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第1篇

從經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來(lái)看，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是最主要的原因，主要源自企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度不完善，相關(guān)崗位人員防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)或意識(shí)淡薄，在經(jīng)營(yíng)決策中未充分考慮法律因素影響，對(duì)國(guó)家法律法規(guī)認(rèn)知不充分、存在僥幸心理故意違法經(jīng)營(yíng)等，這些都是引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)自身以外的法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境、自然環(huán)境等因素變化而引發(fā)的企業(yè)難以避免或不可預(yù)見的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，電力工程在建設(shè)過程中，由于管理不到位或?qū)彶椴粐?yán)引起的違反環(huán)境保護(hù)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、侵害第三方利益、造成安全責(zé)任事故等違法行為；合同管理不嚴(yán)謹(jǐn)，合同簽訂過程中對(duì)合同條文審查不嚴(yán)，為合同的履行及以后產(chǎn)生糾紛后的訴訟埋下隱患；對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)審查不嚴(yán)，出現(xiàn)違法掛靠使用他人資質(zhì)或以全部轉(zhuǎn)包的方式來(lái)承攬工程等。企業(yè)作為一個(gè)法人組織結(jié)構(gòu)，在外部溝通環(huán)境中，不可避免需與政府、相關(guān)公司、組織、個(gè)人等進(jìn)行交易、買賣等商業(yè)行為，這個(gè)過程本身就可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。這些引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素不是企業(yè)所能夠完全控制和避免的，所以企業(yè)不可能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。無(wú)論是內(nèi)部還是外部，法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的后果主要是造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本增加或債權(quán)債務(wù)能以履行，嚴(yán)重的將導(dǎo)致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和機(jī)制的構(gòu)建

電力工程企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)存在多樣性、復(fù)雜性，而且也可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)或領(lǐng)域。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，它所具有的行為在某種意義上都是法律行為，都要受到法律的約束。與此同時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)常常是相伴相生并具有轉(zhuǎn)化性，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)綜合、系統(tǒng)、全方位、多角度的防范工作，必須從制度完善、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、人才機(jī)構(gòu)構(gòu)建等方面入手，通過運(yùn)用全面、全程的管理手段，最終完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系。

1.制定完善的規(guī)章制度

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)流程和作業(yè)的管理規(guī)范，其本質(zhì)是行為規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)化，也是國(guó)家法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的延伸。通過建立企業(yè)規(guī)章制度，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。它是企業(yè)法治的重要組成部分，也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要組成部分。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中，企業(yè)就要把生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都納入到法律風(fēng)險(xiǎn)防控之中，建立起完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能盡可能地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)各項(xiàng)管理工作要規(guī)范化、制度化，最終以“法治”代替“人治”。法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建立應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律風(fēng)險(xiǎn)化解、法律風(fēng)險(xiǎn)考核等制度體系。制度的建立既應(yīng)體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)閉環(huán)的管理過程，又應(yīng)當(dāng)將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)制度涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的每個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)制度的建立首先要有規(guī)劃。企業(yè)應(yīng)制定《法制工作規(guī)劃》和《普法宣傳規(guī)劃》。其次，應(yīng)有良好的制度系統(tǒng)保障，如制定相關(guān)企業(yè)的《法律事務(wù)管理辦法》、《法律糾紛案件管理辦法》、《重大經(jīng)濟(jì)合同法律審查辦法》、《重要決策法律審查辦法》、《重要規(guī)章制度法律審查辦法》等。再次，應(yīng)落實(shí)法律制度考核機(jī)制，分清責(zé)任，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，制定《經(jīng)濟(jì)糾紛過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《法律風(fēng)險(xiǎn)控制考核辦法》等一系列規(guī)章制度，而且要有良好的監(jiān)督落實(shí)機(jī)制，用以指導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)和合規(guī)工作的有序開展。

2.建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制

企業(yè)要采用動(dòng)態(tài)循環(huán)控制的原理，運(yùn)用“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)”的管理方法，通過建立動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，達(dá)到管理控制法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。針對(duì)電力工程企業(yè)，應(yīng)主要從以下方面著手。①建立完善的合同管理制度。合同是電力工程企業(yè)主要的經(jīng)濟(jì)行為，通過合同的簽訂，從而產(chǎn)生了權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，這也是電力工程企業(yè)最容易產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的地帶。加強(qiáng)對(duì)合同的管理是控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要方法。要進(jìn)行有效的合同管理。首先，在合同簽訂過程中，應(yīng)盡量使用國(guó)家或國(guó)際推薦的規(guī)范版本，如《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》及FIDIC推薦使用的紅皮書、白皮書等；在未有標(biāo)準(zhǔn)版本時(shí)，企業(yè)應(yīng)盡量參照規(guī)范版本，在規(guī)范版本基礎(chǔ)上與相關(guān)法律部門一起制定企業(yè)自行使用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本格式。標(biāo)準(zhǔn)合同文本的制定，將在一定程度上降低或避免企業(yè)在合同簽訂過程中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)工程各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，在標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地進(jìn)行合同標(biāo)準(zhǔn)文本的修改和完善，特別是合同專用條款中的內(nèi)容。其次，應(yīng)建立完善的合同審批和授權(quán)管理制度。在合同評(píng)審和簽訂的全過程中，程序的流程及授權(quán)規(guī)定需明確且規(guī)范，確保合同在意向溝通、招標(biāo)、投標(biāo)、簽訂、履行、爭(zhēng)議的解決等全過程均能被管理與監(jiān)控，盡可能降低可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。②建立完善的勞動(dòng)關(guān)系管理制度。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)是由人去組織實(shí)施的，它的運(yùn)作與經(jīng)營(yíng)離不開人。按照現(xiàn)行的勞動(dòng)管理法律法規(guī)，企業(yè)不可避免地會(huì)涉及勞務(wù)合同、薪酬、招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、工傷事故、勞務(wù)解聘等相關(guān)勞動(dòng)法律制度。企業(yè)必須在現(xiàn)行法律法規(guī)的框架下，建立完善的用人制度，從而減少或避免用人勞動(dòng)關(guān)系方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行具有非常重要的意義。③建立完善的訴訟管理制度。訴訟是法律制度體系中的一項(xiàng)非常重要的制度，也是法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的一項(xiàng)事后補(bǔ)救措施。在訴訟發(fā)生后或在訴訟時(shí)效期內(nèi)，法律部門要積極指導(dǎo)相關(guān)部門進(jìn)行訴訟或應(yīng)對(duì)訴訟，盡可能提早策劃，準(zhǔn)備相關(guān)材料，避免證據(jù)消失及訴訟時(shí)效過期。法律事務(wù)部門要根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，依據(jù)企業(yè)的需要，積極將訴訟的事后被動(dòng)控制轉(zhuǎn)向提前準(zhǔn)備的事前控制，積極做好訴訟的前期準(zhǔn)備，切實(shí)防范并化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素危害。3.加強(qiáng)企業(yè)法律機(jī)構(gòu)的構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員的設(shè)置有三種模式：第一種是企業(yè)通過聘用社會(huì)律師，由兼職律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第二種是企業(yè)在內(nèi)部任用法律從業(yè)人員負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第三種是企業(yè)采用內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員和外聘律師相結(jié)合的方式。這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身規(guī)模及業(yè)務(wù)的需求進(jìn)行合理選擇。相對(duì)而言，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員相對(duì)外聘律師對(duì)企業(yè)內(nèi)部情況更為了解，能更多地站在企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)要求的角度思考問題，能全盤對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和判斷，做出的決策更能符合企業(yè)的實(shí)際要求。而且，很多時(shí)候，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員作為企業(yè)管理部門中的一員，能更多地參與企業(yè)的管理環(huán)節(jié)，能起到更大的事前防范作用；外聘律師更多的是一種顧問角色，或者“救火隊(duì)”的角色，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制以事前培訓(xùn)和事后救濟(jì)為主。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳模式應(yīng)是公司內(nèi)部法律從業(yè)人員與外聘律師相結(jié)合的方式。企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)控制、制度制定、重大事項(xiàng)法律確定等，需要運(yùn)用熟練企業(yè)內(nèi)部情況的內(nèi)部法律從業(yè)人員來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的把控；某些專項(xiàng)的法律，需要由社會(huì)有專長(zhǎng)的律師來(lái)提供專業(yè)的法律服務(wù)，如某些特殊的海事法律、國(guó)際法律、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查等項(xiàng)目，更需要了解專項(xiàng)法律、對(duì)專項(xiàng)領(lǐng)域情況了解的人進(jìn)行規(guī)劃和處理。通過建立有效的法律機(jī)構(gòu)，建立起以法律專業(yè)人力為主、其他相關(guān)人員在法律機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下為輔的機(jī)構(gòu)體系，使法律機(jī)構(gòu)不斷完善。

三、總結(jié)

第2篇

>> 鐵路工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理 鐵路工程總承包項(xiàng)目施工管理控制 鐵路工程施工總承包項(xiàng)目的合同管理分析 淺談工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)防范 現(xiàn)代電力工程總承包風(fēng)險(xiǎn)的管理與應(yīng)對(duì)研究 淺談國(guó)際工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方式 中國(guó)對(duì)外工程承包業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的策略 鐵路工程的風(fēng)險(xiǎn)管理解析 淺談鐵路工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理 關(guān)于工程總承包業(yè)務(wù)的法律研究 淺談鐵路工程總價(jià)承包合同簽訂補(bǔ)充合同應(yīng)注意的問題 工程總承包(EPC)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究 工程總承包項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 工程總承包模式下的索賠風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 工程總承包中的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策 國(guó)際工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理 解析市政路橋工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)管理 電力工程總承包風(fēng)險(xiǎn)的研究 EPC工程總承包及風(fēng)險(xiǎn)管理 鐵路建設(shè)中地下管線遷改總承包的風(fēng)險(xiǎn)管理 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l.2011-01-10.

[2]商務(wù)部駐沙特阿拉伯王國(guó)使館經(jīng)商處.沙特將推行標(biāo)準(zhǔn)工作合同[EB/OL].中華人民共和國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站，.2011-07-19.

[4]Amgad T Husein.Construction and Projects in Saudi Arabia：Overview[J].Practical Law，2013，（14）.

[5]Nael G.Bunni.What Has History Taught Us in ADR？Avoidance of Dispute[J].Arbitration，2015，（2）.

第3篇

【關(guān)鍵詞】建筑工程；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范

建筑工程有其自身的特點(diǎn)，工程施工量大、時(shí)間周期長(zhǎng)、成本投入高，同時(shí)還受到客觀環(huán)境的影響。所以對(duì)于建筑工程中可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)包人和承包人都應(yīng)給予高度重視，這是促進(jìn)建筑市場(chǎng)健康有序發(fā)展的需求所在。

一、建筑工程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性

建筑工程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范具有重要意義，發(fā)包人和承包人應(yīng)充分重視。

第一，法律風(fēng)險(xiǎn)防范是維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的保障。作為建筑工程，因其工程規(guī)模、施工周期、成本投入等方面的特點(diǎn)，所以工程施工過程中無(wú)論是發(fā)包人還是承包人，甚至實(shí)際施工人，都在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，只不過不同利益主體所處的位置不同，關(guān)注的焦點(diǎn)也有所區(qū)別。例如，發(fā)包人對(duì)建筑工程工期、質(zhì)量的關(guān)注，承包人對(duì)施工成本和企業(yè)收益的關(guān)注，實(shí)際施工人對(duì)有效獲得工程款的關(guān)注等等。這些關(guān)注焦點(diǎn)恰恰是法律風(fēng)險(xiǎn)存在的領(lǐng)域，一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，必然會(huì)牽涉其中一方的權(quán)益損失。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防較事后處理更具主動(dòng)性，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)可以通過有效的防范而盡量化解。

第二，法律風(fēng)險(xiǎn)防范是減少法律糾紛、節(jié)省訴訟成本的保障。在以往的工作中，律師事務(wù)所受理建筑工程的法律糾紛案很多。法律糾紛必然會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的訴訟成本，糾紛越復(fù)雜，并可能延誤工程如期投入使用，這并不是當(dāng)事人所期望的。法律風(fēng)險(xiǎn)防范要求當(dāng)事人應(yīng)盡可能將風(fēng)險(xiǎn)情況考慮周全，做好建筑工程全過程的相關(guān)材料積累，即使需要應(yīng)對(duì)未來(lái)發(fā)生的法律糾紛，也能掌握更多的主動(dòng)權(quán)，節(jié)省各項(xiàng)成本。

第三，法律風(fēng)險(xiǎn)防范是維護(hù)工程質(zhì)量的保障。我國(guó)新時(shí)期建設(shè)的各項(xiàng)建筑工程，都是為投入運(yùn)營(yíng)后發(fā)揮服務(wù)效能，確保工程質(zhì)量是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最終目標(biāo)。很多法律糾紛案都與工程質(zhì)量有著緊密的關(guān)聯(lián)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，就是要以嚴(yán)格的質(zhì)量控制為前提，從而使訴訟過程有理有據(jù)。

二、建筑工程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主要領(lǐng)域

建筑工程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范主要涉及以下領(lǐng)域：

第一，合作欺詐風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程發(fā)包人與承包人建立合作關(guān)系是以合同為依據(jù)，合同本身是否存在欺詐風(fēng)險(xiǎn)是承包人首先應(yīng)關(guān)注的問題，而不是發(fā)包人在洽談中的口頭承諾收入。我國(guó)《建筑法》第二章第七條規(guī)定“建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證”。發(fā)包工程是否獲得許可是防范欺詐的首要環(huán)節(jié)。除具備施工許可外，承包人還應(yīng)對(duì)發(fā)包人的專業(yè)施工設(shè)計(jì)圖紙、資信情況、資金是否到位具有清晰了解。合作欺詐除主觀上的惡意欺詐外，實(shí)際因建筑工程資金落實(shí)緩慢，發(fā)包人也可能在合同中對(duì)工程付款問題簡(jiǎn)單處理，承包人應(yīng)在確立合作時(shí)對(duì)發(fā)包人的付款能力深入調(diào)研，如有問題必須慎重決定是否承接此工程。

第二，合同約定風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)包人和承包人在確定雙方具備建筑工程發(fā)包和承包資質(zhì)后，訂立合同條款時(shí)也存在著法律風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)《建筑法》第三章第十九條規(guī)定“建筑工程依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包，對(duì)不適于招標(biāo)發(fā)包的可以直接發(fā)包?！痹诠_招標(biāo)中，將有多家施工單位同時(shí)競(jìng)標(biāo)，即使是直接發(fā)包，由于承包人處于承接工程的位置，發(fā)包人的優(yōu)勢(shì)地位更加明顯。所以發(fā)包人有可能將其優(yōu)勢(shì)地位延伸到合同條款的約定，如對(duì)重要條款模糊處理，增加承包人風(fēng)險(xiǎn)；工程的預(yù)付款比例過低，且工程竣工決算后的支付期限不明；合同對(duì)發(fā)包人的延時(shí)、違約等責(zé)任問題簡(jiǎn)單處理；缺少因第三方造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失的賠償條款等。承包人在與發(fā)包人確立合同條款時(shí)，應(yīng)盡可能使用國(guó)家統(tǒng)一制定的合同范本，或是參照范本逐一對(duì)照發(fā)包人擬定的合同條款，對(duì)免責(zé)條款、苛刻條款甚至是不合理?xiàng)l款必須審慎對(duì)待，絕不能盲目接受。而發(fā)包人也應(yīng)在合同中注意維護(hù)自身的合法權(quán)益，對(duì)承包人的原材料使用、工程工期、質(zhì)量技術(shù)指標(biāo)等明確規(guī)定，嚴(yán)格控制質(zhì)量。

第三，非法轉(zhuǎn)包風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)《建筑法》對(duì)承包人資質(zhì)、非法轉(zhuǎn)包問題等做出了詳細(xì)規(guī)定，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下仍然存在非法轉(zhuǎn)包、“掛靠”的問題。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十六條規(guī)定“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任?！钡菍?shí)際施工人的法律概念及請(qǐng)求權(quán)的法律基礎(chǔ)等還不明確，實(shí)際處理此類法律糾紛案時(shí)，在確定合同無(wú)效的前提下，如果實(shí)際施工人沒有實(shí)現(xiàn)建筑工程既定的質(zhì)量要求，則無(wú)法追回工程款；如果工程質(zhì)量驗(yàn)收合格，發(fā)包人只對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)欠付工程價(jià)款的責(zé)任。

第四，工程索賠風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)包人和承包人都有可能就內(nèi)容合同提出所索賠要求，這主要涉及工程款結(jié)算、工程質(zhì)量問題等。任何一方在提出訴訟請(qǐng)求時(shí)，必須具備有法律效力的證據(jù)，例如招標(biāo)文件及設(shè)計(jì)圖紙，工程變更的指令和圖紙、簽證，工程節(jié)點(diǎn)記錄與會(huì)議紀(jì)要，不可抗力造成工期延誤的依據(jù)，工程撥款記錄，工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等都不能缺少。而且當(dāng)事人要重視訴訟的法律時(shí)效，在法定期間提訟。

三、建筑工程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范帶來(lái)的思考

上述法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也給建筑工程各方利益主體帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)防范的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：

第一，加強(qiáng)合同簽訂前的溝通和調(diào)研。雖然上述法律風(fēng)險(xiǎn)存在于建筑工程的不同階段、不同領(lǐng)域，但從根本上說(shuō)，合同簽訂前仍然是抑制法律風(fēng)險(xiǎn)的重要起點(diǎn)。承包人與發(fā)包人的深入溝通，就即將簽訂的合同展開細(xì)致洽談，雙方就資質(zhì)、信用的深入調(diào)研，都能直接降低法律風(fēng)險(xiǎn)。特別是基于施工企業(yè)作為承包人經(jīng)常面臨的被動(dòng)地位，企業(yè)完全可以在簽訂合同前咨詢法律顧問，由專業(yè)律師提供施工管理的指導(dǎo)，了解法律風(fēng)險(xiǎn)防范的要領(lǐng)，這種事前成本投入遠(yuǎn)小于法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的訴訟成本。

第二，認(rèn)真分析建筑工程合同的條款內(nèi)容。工程合同是施工執(zhí)行的法律依據(jù)，是法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的重要訴訟依據(jù)，所以發(fā)包人和承包人都應(yīng)當(dāng)就合同條款防范風(fēng)險(xiǎn)。而且發(fā)包人和承包人往往分別處于優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)地位，承包人希望獲得業(yè)務(wù)，容易對(duì)合同條款做出讓步，忽視其中的不合理約定。因此，當(dāng)事人需要在專業(yè)法律顧問的指導(dǎo)下，逐條分析合同中的內(nèi)容，及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律漏洞，避免權(quán)責(zé)利的不平衡約定。

第三，以建筑工程質(zhì)量為法律風(fēng)險(xiǎn)防范的核心。建筑工程質(zhì)量直接關(guān)系到投入運(yùn)營(yíng)后的使用安全和使用周期，是維護(hù)業(yè)主人身和財(cái)產(chǎn)安全的前提。無(wú)論是工程發(fā)包人還是承包人，甚至包括實(shí)際施工人，都必須以工程質(zhì)量保證為核心，保持高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，這樣才能在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)占據(jù)主動(dòng)權(quán)。從以往經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，很多法律糾紛最后還是要回歸到工程質(zhì)量。

總結(jié)

建筑工程中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范有助于營(yíng)造和諧的施工管理秩序，確保工程如期完成，并提交給業(yè)主滿意的質(zhì)量答卷。隨著工程發(fā)包人和承包人法律意識(shí)的提升，以及防范舉措的科學(xué)應(yīng)用，建筑工程的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到更有效規(guī)避。

參考文獻(xiàn)

[1] 董淳鍔.法律規(guī)避下的契約私人治理研究——以建筑工程違法分包現(xiàn)象為切入點(diǎn)[J].法制與社會(huì)發(fā)展，2011（02）.

第4篇

關(guān)鍵詞:建筑施工;合同管理;法律風(fēng)險(xiǎn);防控措施

0前言

當(dāng)代我國(guó)的社會(huì)主義現(xiàn)代化發(fā)展，社會(huì)主義法治化進(jìn)程不斷加速，建筑行業(yè)相關(guān)的法律制度建設(shè)也不斷發(fā)展與完善。建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同管理是建筑項(xiàng)目的法律保障，在雙方平等自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商訂立條約和協(xié)定，對(duì)雙方行為進(jìn)行法律上的約束和管理。在建設(shè)進(jìn)行的時(shí)候，隨時(shí)都有出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的可能。所以，在合同管理的時(shí)候，要把那些涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的控制。

1建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同的管理的內(nèi)涵

建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同的管理包含了建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目中合同的簽訂、實(shí)施、變更以及為履約過程中的違約行為進(jìn)行的責(zé)任分配和相關(guān)的監(jiān)督管理行為。在建筑施工項(xiàng)目中常常發(fā)生相關(guān)的法律問題，因此，必須在合同管理中做好相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施，為建筑施工企業(yè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行奠定良好的理論基礎(chǔ)和法律保障。建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中必須高度重視并有效識(shí)別施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，最大程度地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。

2施工合同管理各個(gè)階段可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1合同簽訂階段

1)調(diào)查準(zhǔn)備工作不充分。施工企業(yè)在施工合同簽訂前未做好充分的調(diào)查準(zhǔn)備工作造成合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂之前，一方面施工企業(yè)容易忽略施工項(xiàng)目本身的真實(shí)合法性，另一方面施工企業(yè)往往由于未充分調(diào)查合同相對(duì)方的從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)合法有效性等給施工合同埋下較大的隱患。2)管理合同擬定法律條款存在不足。在工程施工實(shí)踐中，由于對(duì)合同的審核不足，導(dǎo)致在合同簽訂后才發(fā)現(xiàn)管理合同擬定法律條款存在不足，存在許多法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，合同的基礎(chǔ)法律條款不完善存在法律漏洞;存在導(dǎo)致合同無(wú)效、可撤銷或可變更以及效力待定的合同條款;合同的加重責(zé)任和免除責(zé)任的條款明顯不合理，責(zé)任分配不均等導(dǎo)致合同本身存在缺陷，亟待改善。

2.2合同履行階段

1)合同內(nèi)容交接不到位和資料管理混亂。在合同的履行過程中，由于合同交接不充分和合同文件資料管理混亂導(dǎo)致合同在履行過程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于施工項(xiàng)目各個(gè)部門之間對(duì)于合同內(nèi)容交接不到位，導(dǎo)致產(chǎn)生本應(yīng)該避免而沒有避免的違約行為產(chǎn)生。例如對(duì)于施工合同中嚴(yán)格的時(shí)間和條件要求沒有足夠重視導(dǎo)致被合同另一方追究違約責(zé)任。在項(xiàng)目管理內(nèi)部資料管理混亂，導(dǎo)致重要合同文件缺失，一旦出現(xiàn)相關(guān)合同糾紛，無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)和妥善解決法律問題。2)施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管。施工方在合同履行中，由于忽略了對(duì)施工合同履行的全程監(jiān)督管理，導(dǎo)致在履行中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，未遵循全面履行合同原則，出現(xiàn)合同履行的瑕疵;出現(xiàn)合同變更時(shí)未及時(shí)簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，未取得債權(quán)人的同意和及時(shí)通知債務(wù)人等。由于施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管，導(dǎo)致自身合法權(quán)益無(wú)法得到有效保障，甚至由于自己違約被追究相關(guān)的法律責(zé)任。3)施工方對(duì)合同相對(duì)方的履約瑕疵反應(yīng)滯后。對(duì)于合同相對(duì)方在施工合同中的履行瑕疵，施工方必須及時(shí)做出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，在合同履行的實(shí)踐中，對(duì)于合同相對(duì)方的履約瑕疵往往應(yīng)對(duì)不夠及時(shí)。在合同相對(duì)方發(fā)生違約或履行瑕疵時(shí)，施工方未及時(shí)提出異議，怠于行使權(quán)利，導(dǎo)致己方未在訴訟時(shí)效期間內(nèi)提出訴訟，造成施工方難以彌補(bǔ)的損失，無(wú)法保護(hù)自身合法權(quán)益。

2.3合同終止階段

施工企業(yè)往往存在合同法律風(fēng)險(xiǎn)只存在于合同簽訂和履行階段的錯(cuò)誤觀念。合同簽訂和履行階段的執(zhí)行固然應(yīng)該重視，但在合同終止階段的法律風(fēng)險(xiǎn)律法和控制也不容忽視。例如，如果在合同履行完畢之后，施工方不履行相應(yīng)的通知、保密和協(xié)助、保管等義務(wù)，因此造成合同相對(duì)方損失，仍然會(huì)被追究一定的法律責(zé)任。

3有效的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施

3.1進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)

法律風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)不充分是建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)重要原因之一。施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系，一方面可以引入具有專業(yè)法律素養(yǎng)的人才和豐富經(jīng)驗(yàn)的專職合同管理人員，明確管理職責(zé)，重視企業(yè)內(nèi)部組建的專業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)，加強(qiáng)合同管理人員的人才培養(yǎng)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，健全合同管理人員的晉升機(jī)制。對(duì)企業(yè)項(xiàng)目合同進(jìn)行專業(yè)的擬定和審核;另一方面，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)內(nèi)部的管理人員法律綜合素質(zhì)，通過定期進(jìn)行法律案例知識(shí)講解培訓(xùn)、典型法律事件知識(shí)講座、法律知識(shí)競(jìng)答比賽、法律經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng);組織、協(xié)調(diào)各部門配合開展合同管理工作等具體措施，提高整個(gè)企業(yè)管理人員的法律綜合素養(yǎng)。

3.2建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究制度

在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)、提高整個(gè)企業(yè)管理干部的法律綜合素養(yǎng)的前提下，同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究制度。1)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于在施工項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)重大法律隱患，從而預(yù)防企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理人員以及積極解決突發(fā)法律糾紛事件，避免經(jīng)濟(jì)損失和降低社會(huì)不良影響的管理人員應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的物質(zhì)和精神嘉獎(jiǎng)和提供晉升平臺(tái)。充分調(diào)動(dòng)管理人員的積極性，加強(qiáng)項(xiàng)合同管理人員自信心，增強(qiáng)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防控的熱情，使企業(yè)內(nèi)部合同管理人員良性循環(huán)。2)建立健全企業(yè)內(nèi)部責(zé)任追究制度。針對(duì)法律糾紛事故中，由于合同管理人員主觀故意或重大過失而造成工程項(xiàng)目受損，必須落實(shí)相應(yīng)的責(zé)任追究制度。對(duì)于造成建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失和破壞企業(yè)形象聲譽(yù)的直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照企業(yè)內(nèi)部責(zé)任制度進(jìn)行追責(zé)，形成較好的企業(yè)內(nèi)部自查制度。

3.3加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理制度建設(shè)

不斷加強(qiáng)和完善企業(yè)內(nèi)部關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)合同管理的制度建設(shè)，形成科學(xué)化、專業(yè)化合同管理體制是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要措施之一。在具體實(shí)踐中，制定專門的合同范本;完善合同的檔案管理，資料數(shù)據(jù)化備份和取存留痕制度;對(duì)合同履行全程實(shí)施有效監(jiān)管;制定科學(xué)的合同突發(fā)事件應(yīng)急處理系統(tǒng);對(duì)合同管理人員法律專業(yè)化技能培訓(xùn)和考核制度;細(xì)化合同管理中相關(guān)人員責(zé)任等。通過加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理制度建設(shè)，提高整個(gè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。從而使合同的簽訂、履行、終止以及法律糾紛處理等都處于有序的控制狀態(tài)，從而可以有效地預(yù)防合同法律糾紛的生產(chǎn)。

3.4完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理監(jiān)督體制

完善建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目中合同的簽訂、履行、變更以及終止各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理體制，形成全方位動(dòng)態(tài)監(jiān)督，使整個(gè)建筑施工合同管理能夠合理有序進(jìn)行。首先，在合同簽訂階段對(duì)合同施工項(xiàng)目本身的真實(shí)合法性進(jìn)行充分的調(diào)查以及對(duì)對(duì)方從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)進(jìn)行全方位審核，為合同的順利履行掃清障礙。其次，加強(qiáng)合同履行過程的監(jiān)督，在具體合同管理中，應(yīng)當(dāng)遵循全面履行合同原則，避免出現(xiàn)合同履行的瑕疵;在合同變更時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，事先取得債權(quán)人的同意和及時(shí)通知債務(wù)人等。施工方應(yīng)當(dāng)避免由于施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管，導(dǎo)致自身合法權(quán)益無(wú)法得到有效保障，甚至由于自身違約被追究相關(guān)的法律責(zé)任。最后，在合同終止階段，做好相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督管理工作，例如施工方應(yīng)該履行相應(yīng)的通知、保密和協(xié)助、保管等義務(wù)，確保整個(gè)施工建設(shè)項(xiàng)目圓滿完成，施工企業(yè)無(wú)后顧之憂。

3.5提升突發(fā)法律糾紛事件管理能力

突發(fā)法律糾紛事件管理能力體現(xiàn)出整個(gè)施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。施工合同的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性，即使預(yù)防監(jiān)督管理體系十分完善，但也無(wú)法避免突發(fā)法律糾紛事件的發(fā)生。由于建筑工程施工本身具有較大的流動(dòng)性和靈活性，除了要做好本身的應(yīng)急管理設(shè)施設(shè)備建設(shè)，同時(shí)，提升突發(fā)法律糾紛事件管理能力在整個(gè)施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控中也至關(guān)重要。在具體措施中，首先要制定完善的預(yù)防突發(fā)事件的管理制度，總結(jié)突發(fā)事件處理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合當(dāng)前法律規(guī)范，做好突發(fā)應(yīng)急處理預(yù)案。其次，在突發(fā)事件發(fā)生后，組織專業(yè)的法律糾紛處理團(tuán)隊(duì)，收集相關(guān)證據(jù)材料，分析糾紛產(chǎn)生原因和造成的社會(huì)影響以及一系列損失，選擇最優(yōu)方案進(jìn)行糾紛處理。另外，在突發(fā)糾紛事件處理后，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相關(guān)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，吸取突發(fā)糾紛事件處理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為以后的合同管理提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

第5篇

由國(guó)家投資的建設(shè)項(xiàng)目往往投資額大、工程復(fù)雜，并關(guān)系到國(guó)有資金投資、社會(huì)公益和公眾安全。一般而言，建筑工程設(shè)計(jì)能決定整個(gè)建設(shè)工程70%的成本，但是，建筑工程設(shè)計(jì)也具有非常大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)借鑒BIM技術(shù)在建設(shè)工程設(shè)計(jì)全生命周期的協(xié)同、信息傳遞作用和將工作量前移的思想，建立工程設(shè)計(jì)全生命周期的綠色法律體系，以推進(jìn)工程設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

本文著眼于建設(shè)工程設(shè)計(jì)全生命周期，分別從設(shè)計(jì)合同簽訂前期(風(fēng)險(xiǎn)防范權(quán)重占25%)、合同簽訂(風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)重占50%)和合同履行(風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)重占25%)三個(gè)階段論述設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出各階段建設(shè)工程設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

2設(shè)計(jì)合同簽訂前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

2.1發(fā)包人主體資格風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因發(fā)包人不具備主體資格，導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同無(wú)效，會(huì)給設(shè)計(jì)人帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查發(fā)包人的主體資格，一方而調(diào)研發(fā)包人的資信情況，包括到工商局打印發(fā)包人的《企業(yè)信用報(bào)告》，通過互聯(lián)網(wǎng)檢索及請(qǐng)咨詢公司調(diào)研發(fā)包人的信用情況，以確認(rèn)其合同履約能力;另一方而，檢查設(shè)計(jì)合同是否加蓋發(fā)包人單位公章及其法定代表人或被授權(quán)人(需要授權(quán)書)簽字。

2.2設(shè)計(jì)人主體資格風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)不具有符合承接項(xiàng)目的資質(zhì)，導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同無(wú)效，會(huì)給發(fā)包人和合理分包的主設(shè)計(jì)帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)包人和合理分包的主設(shè)計(jì)應(yīng)認(rèn)真審查設(shè)計(jì)的資質(zhì)證書，包括設(shè)計(jì)人是否具備建筑設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)計(jì)資質(zhì)范圍和設(shè)計(jì)等級(jí)是否符合承攬項(xiàng)目要求，具體設(shè)計(jì)員的資格證書是否符合要求。

2.3設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

設(shè)計(jì)項(xiàng)目合法性、合規(guī)性和可操作性不足也會(huì)給設(shè)計(jì)人帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性。包括調(diào)研項(xiàng)目立項(xiàng)審批情況(發(fā)包人是否取得相應(yīng)的行政許可等)、項(xiàng)目實(shí)際情況、項(xiàng)目用地性質(zhì)、規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn);審查發(fā)包方式是否合法合規(guī) (依法應(yīng)招標(biāo)委托或直接委托)。

2.4項(xiàng)目設(shè)計(jì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

2.4.1招標(biāo)信息正確性和響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

招標(biāo)信息風(fēng)險(xiǎn):因設(shè)計(jì)人獲取設(shè)計(jì)招標(biāo)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致投標(biāo)文件不符合要求而失去中標(biāo)機(jī)會(huì)。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投標(biāo)人應(yīng)通過正規(guī)渠道取得招標(biāo)信息并準(zhǔn)確解讀。按照法律規(guī)定和招標(biāo)投標(biāo)慣例，招標(biāo)人在發(fā)出設(shè)計(jì)招標(biāo)公告和招標(biāo)文件后，應(yīng)按照招標(biāo)文件的規(guī)定，安排時(shí)間召開標(biāo)前會(huì)議，解答和澄清投標(biāo)人提出的疑問，或者設(shè)計(jì)投標(biāo)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將疑問以書而形式寄給招標(biāo)人，招標(biāo)人匯集并研究后，作出統(tǒng)一的書而解答和澄清，并將解釋、答復(fù)和澄清的書而文件送至所有購(gòu)買招標(biāo)文件的投標(biāo)人。如果此解釋、答復(fù)和澄清與原招標(biāo)文件沖突或不一致，應(yīng)以此解釋、答復(fù)和澄清為準(zhǔn)。

投標(biāo)文件響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn):因設(shè)計(jì)人的投標(biāo)文件和標(biāo)價(jià)未按原招標(biāo)文件編制或不響應(yīng)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件，導(dǎo)致設(shè)計(jì)失去中標(biāo)機(jī)會(huì)。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投標(biāo)人應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件，準(zhǔn)確把握其中實(shí)質(zhì)性要求和條件，認(rèn)真制作投標(biāo)文件，審查標(biāo)書是否完整，主要內(nèi)容是否符合要求。

2.4.2設(shè)計(jì)投標(biāo)合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

聯(lián)合體投標(biāo)人資格風(fēng)險(xiǎn):因聯(lián)合體中的任何一方不具有承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)行為能力和資格條件，導(dǎo)致標(biāo)書被宣布無(wú)效或合同被確認(rèn)無(wú)效。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投標(biāo)人在組成聯(lián)合體前，應(yīng)認(rèn)真審查和篩選合作伙伴，著重審查合作方承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)行為能力。國(guó)家有相關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，其設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)按照就低不就高的原則確定。

共同投標(biāo)協(xié)議簽訂風(fēng)險(xiǎn):因聯(lián)合體未按照規(guī)定的時(shí)間簽訂并報(bào)送共同投標(biāo)協(xié)議，或共同投標(biāo)協(xié)議約定的權(quán)利、義務(wù)不明確導(dǎo)致聯(lián)合體的投標(biāo)被宣布廢標(biāo)或者無(wú)效，聯(lián)合體成員間就共同投標(biāo)事務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議和糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂詳細(xì)具體的共同投標(biāo)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)遵循相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)明確約定共同投標(biāo)的職責(zé)分工和有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，也可約定某一聯(lián)合體成員具體負(fù)責(zé)共同投標(biāo)合伙事務(wù)的執(zhí)行。聯(lián)合體應(yīng)將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。

中標(biāo)后聯(lián)合體各方與招標(biāo)人簽署合同風(fēng)險(xiǎn):因聯(lián)合體不具有獨(dú)立的法律人格，以聯(lián)合體名義與招標(biāo)人簽訂的設(shè)計(jì)合同無(wú)效，設(shè)計(jì)人不能依法承接項(xiàng)目。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)合體中標(biāo)的，必須由聯(lián)合體各方共同與招標(biāo)人簽署合同，合同的履行應(yīng)由聯(lián)合體各方對(duì)招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。各方若對(duì)招標(biāo)人承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)在聯(lián)合體內(nèi)部就超過自己份額部分的責(zé)任，按照共同投標(biāo)協(xié)議的約定向其他聯(lián)合體成員追償。

2.4.3設(shè)計(jì)投標(biāo)人中途退出競(jìng)標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

設(shè)計(jì)投標(biāo)人在投標(biāo)文件的有效期限內(nèi)撤銷投標(biāo)，導(dǎo)致繳納的投標(biāo)保證金被沒收;若因此給招標(biāo)人造成的信賴?yán)鎿p失大于投標(biāo)保證金，招標(biāo)人還有權(quán)要求投標(biāo)人賠償。因投標(biāo)在法律上是一種要約，在投標(biāo)截止時(shí)間之后，投標(biāo)作為要約已經(jīng)生效，在投標(biāo)有效期內(nèi)，該要約對(duì)投標(biāo)人具有法律約束力。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)人如決定撤回投標(biāo)，必須在投標(biāo)截止時(shí)間之前進(jìn)行，即必須在要約生效之前。

3設(shè)計(jì)合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

3.1工程設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容約定不明確、不具體，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議，給設(shè)計(jì)人帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:1)項(xiàng)目名稱、建設(shè)規(guī)模、用地性質(zhì)、建筑功能等。2)工程設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容:民用建設(shè)工程設(shè)計(jì)范圍包括建筑紅線內(nèi)的建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通空調(diào)、電氣、總圖專業(yè)的設(shè)計(jì)，而涉及的玻璃幕墻、精裝修、智能化、聲學(xué)、舞臺(tái)機(jī)械、舞臺(tái)燈光、煤氣、泛光立而照明、景觀等專項(xiàng)設(shè)計(jì)，娛樂工藝、廚房工藝設(shè)計(jì)等特殊工藝設(shè)計(jì)，均需雙方另議。3)設(shè)計(jì)階段:方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段。4)發(fā)包人將同一項(xiàng)目委托多個(gè)設(shè)計(jì)人的，應(yīng)明確各設(shè)計(jì)人的設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容之間的界限劃分和接口。設(shè)計(jì)合同范本最好采用住建部制定的《建筑工程設(shè)計(jì)合同》。

3.2設(shè)計(jì)依據(jù)和提供依據(jù)責(zé)任約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)依據(jù)不全而、不準(zhǔn)確，或提供依據(jù)的責(zé)任不明確，給合同雙方造成利益損害并帶來(lái)民事、行政法律責(zé)任。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:l)設(shè)計(jì)依據(jù)的名稱、版本、內(nèi)容要求、份數(shù)。2)提供設(shè)計(jì)依據(jù)的責(zé)任人及相應(yīng)責(zé)任。發(fā)包人應(yīng)提供項(xiàng)目有關(guān)批文、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料并保證其合法性、完整性、正確性及有效性，如發(fā)包人要求設(shè)計(jì)人提供上述設(shè)計(jì)依據(jù)，則應(yīng)明確約定相應(yīng)費(fèi)用。設(shè)計(jì)應(yīng)提供工程適用的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范;如果工程要求采用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，則應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)提供資料原文和中文譯本。此外，設(shè)計(jì)人應(yīng)避免發(fā)包人將提供設(shè)計(jì)依據(jù)的責(zé)任或提供不準(zhǔn)確、不完善的設(shè)計(jì)依據(jù)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)。3)發(fā)包人提供設(shè)計(jì)依據(jù)的時(shí)限。對(duì)于部分不能及時(shí)提供的資料，應(yīng)書而明確設(shè)計(jì)依據(jù)的條件如發(fā)生變化的責(zé)任及費(fèi)用的承擔(dān)，同時(shí)根據(jù)各地對(duì)非法設(shè)計(jì)的認(rèn)定條件，明確部分資料發(fā)包人最遲提供時(shí)間，否則有可能而臨非法設(shè)計(jì)(包括不出具正式文件、不提供后期服務(wù)、不提供咨詢等)處罰。

3.3設(shè)計(jì)周期約定不明確或不合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)周期約定不明確或不合理，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:1)設(shè)計(jì)周期應(yīng)為相對(duì)周期，在發(fā)包人所提供的設(shè)計(jì)資料及批文等能滿足設(shè)計(jì)人進(jìn)行各階段設(shè)計(jì)的前提下，開始計(jì)算各階段的設(shè)計(jì)周期，且不包括設(shè)計(jì)人提交階段性設(shè)計(jì)成果后，發(fā)包人審核與反饋意見的時(shí)間以及相關(guān)部門的審批時(shí)間以及法定假期，避免約定提交設(shè)計(jì)成果的固定日期。2)約定合理的設(shè)計(jì)周期，并明確如發(fā)包人要求提前提交設(shè)計(jì)成果，需另行支付額外費(fèi)用。

3.4工程設(shè)計(jì)質(zhì)量要求約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)質(zhì)量要求約定不明確，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生設(shè)計(jì)質(zhì)量問題。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:設(shè)計(jì)文件質(zhì)量應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定;符合質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保等工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);符合設(shè)計(jì)任務(wù)書或合同中明確約定的所需功能和使用要求。工程設(shè)計(jì)服務(wù)質(zhì)量要求應(yīng)符合本專業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和工程設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則的規(guī)定。設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)，應(yīng)避免約定設(shè)計(jì)人服務(wù)應(yīng)達(dá)到最高標(biāo)準(zhǔn)要求或工程設(shè)計(jì)應(yīng)獲得某設(shè)計(jì)獎(jiǎng)項(xiàng)。

3.5工程設(shè)計(jì)成果與交付約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)成果與交付約定不明確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)人承擔(dān)違約責(zé)任。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，合同簽訂時(shí)，應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:設(shè)計(jì)成果的具體內(nèi)容、深度(滿足《建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》)、設(shè)計(jì)成果形式、提交時(shí)間(應(yīng)以上一階段成果批準(zhǔn)或同意后的一定期限為準(zhǔn))、地點(diǎn)、接收人。成果交付時(shí)應(yīng)辦理書而交接手續(xù)。

3.6工程設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)約定不明確，導(dǎo)致工程質(zhì)量問題或設(shè)計(jì)利益受損。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)，應(yīng)明確設(shè)計(jì)人現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的內(nèi)容(解決施工中設(shè)計(jì)相關(guān)的技術(shù)問題、定期參加重要的工程例會(huì)、解答業(yè)主咨詢的技術(shù)問題和協(xié)助業(yè)主辦理與設(shè)計(jì)相關(guān)報(bào)批手續(xù))，現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)設(shè)計(jì)員的資格、數(shù)量、服務(wù)時(shí)間與方式、費(fèi)用 (外地工程要限定含在設(shè)計(jì)費(fèi)內(nèi)的出差次數(shù)、天數(shù)和人數(shù))等。

3.7工程設(shè)計(jì)費(fèi)數(shù)額與支付方式約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)費(fèi)相關(guān)內(nèi)容約定不明確，直接導(dǎo)致設(shè)計(jì)人經(jīng)濟(jì)利益受損。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:1)工程設(shè)計(jì)費(fèi)是固定價(jià)或可調(diào)價(jià)。如果是固定價(jià)，應(yīng)明確是固定總價(jià)，還是固定單價(jià);如果是可調(diào)價(jià)，應(yīng)明確調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)、方式、程序等。設(shè)計(jì)費(fèi)未包干的應(yīng)約定為估算設(shè)計(jì)費(fèi)。設(shè)計(jì)費(fèi)包含設(shè)計(jì)人員赴現(xiàn)場(chǎng)的旅差費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、額度，超出約定標(biāo)準(zhǔn)、額度部分由發(fā)包人另行支付，不含長(zhǎng)期駐現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)計(jì)工地代表服務(wù)費(fèi)。2)工程設(shè)計(jì)價(jià)款的支付進(jìn)度、支付方式、各次付費(fèi)百分比及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，支付條件應(yīng)合理。如第一筆支付款項(xiàng)約定為定金，定金的支付比例不得超過合同總價(jià)款的20 %，并明確合同履行后，定金才能抵作設(shè)計(jì)費(fèi);若發(fā)包人中途擅自終止合同，設(shè)計(jì)人除不退還定金外，發(fā)包人還應(yīng)據(jù)實(shí)結(jié)算此外，各階段設(shè)計(jì)費(fèi)支付應(yīng)約定為可控日期，避免約定審批通過后等支付條件;尾款原則上不超過合同總價(jià)款的巧%，且盡可能分解支付，最后一筆設(shè)計(jì)費(fèi)應(yīng)在竣工驗(yàn)收階段收取，避免拖延到工程質(zhì)量保修期結(jié)束。

3.8設(shè)計(jì)變更與索賠約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)變更與索賠的標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序約定不明確導(dǎo)致糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:1)發(fā)包人進(jìn)行工程設(shè)計(jì)變更，應(yīng)以書而形式通知設(shè)計(jì)。2)工程設(shè)計(jì)變更的依據(jù)和條件。3)設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的修改費(fèi)用，通過洽商能解決的設(shè)計(jì)小修改，不再另行收費(fèi)，但若發(fā)包人要求建筑功能性修改或同一處修改兩次及以上，則經(jīng)雙方協(xié)商，設(shè)計(jì)人另行收取修改設(shè)計(jì)費(fèi)。4)設(shè)計(jì)變更索賠標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序。

3.9設(shè)計(jì)分包未約定或約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)分包約定不明確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)人非法分包而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:1)設(shè)計(jì)人不得將項(xiàng)目全部設(shè)計(jì)工作分包;2)設(shè)計(jì)人不得將建設(shè)工程主體部分的設(shè)計(jì)工作分包;3)設(shè)計(jì)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)分包須經(jīng)發(fā)包人書而同意;4)工程設(shè)計(jì)的分包單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)、類似業(yè)績(jī);5)設(shè)計(jì)人應(yīng)對(duì)分包設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)，并由設(shè)計(jì)人向發(fā)包人提交分包設(shè)計(jì)成果;6)分包單位不得將其承包的設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)再分包;7)設(shè)計(jì)人應(yīng)就分包設(shè)計(jì)工作與分包單位向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任;8)分包設(shè)計(jì)費(fèi)的支付應(yīng)當(dāng)與發(fā)包人支付的相應(yīng)工程設(shè)計(jì)費(fèi)相協(xié)調(diào);9)發(fā)包人要求指定分包單位的，應(yīng)符合上述約定要求。

4設(shè)計(jì)合同履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

4.1設(shè)計(jì)依據(jù)欠缺風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)依據(jù)提供不及時(shí)、不完整、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)周期拖后而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)包人應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)合同約定的文件名稱、份數(shù)、內(nèi)容要求和提交時(shí)間提供設(shè)計(jì)依據(jù)。設(shè)計(jì)人向發(fā)包人收取重要設(shè)計(jì)依據(jù)，包括:設(shè)計(jì)任務(wù)書、地形圖、建筑紅線圖釘樁圖及電子文件、當(dāng)?shù)夭块T控制性規(guī)劃要求、項(xiàng)目所在地市政條件、發(fā)包人確認(rèn)并已經(jīng)當(dāng)?shù)卣块T批準(zhǔn)的文件、場(chǎng)地工程勘察報(bào)告以及能源供應(yīng)、交通運(yùn)輸、使用要求等資料，發(fā)包人及當(dāng)?shù)卣块T對(duì)方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)的審查意見等，移交資料時(shí)雙方應(yīng)辦理簽字或蓋章手續(xù)。

4.2工程設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)遲延交付設(shè)計(jì)文件，導(dǎo)致設(shè)計(jì)人違約而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)保證人力、物力，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)合同約定時(shí)間、內(nèi)容、質(zhì)量，提交設(shè)計(jì)文件;在進(jìn)行聯(lián)合體設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)分包時(shí)，應(yīng)采取針對(duì)性措施防范設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

4.3設(shè)計(jì)程序性文件欠缺風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)過程重要文件欠缺導(dǎo)致設(shè)計(jì)程序不合規(guī)，引起合同雙方糾紛，設(shè)計(jì)人無(wú)法主張合法權(quán)利。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)應(yīng)收集好簽字文件，包括:項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告和審批文件、設(shè)計(jì)任務(wù)書、方案圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、方案專家評(píng)審會(huì)意見(會(huì)議紀(jì)要寫明同意該方案通過)、當(dāng)?shù)匾?guī)劃局的規(guī)劃意見書、發(fā)包人簽字的《方案設(shè)計(jì)確認(rèn)單》(須對(duì)方案認(rèn)同并同意進(jìn)入下一階段設(shè)計(jì))、擴(kuò)初圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、擴(kuò)初專家咨詢意見書、發(fā)包人簽字的《初步設(shè)計(jì)確認(rèn)單》(須對(duì)擴(kuò)初認(rèn)同并同意進(jìn)入下一階段設(shè)計(jì))、規(guī)劃條件通知書、施工圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、樁基招標(biāo)圖和樁基施工圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、審圖機(jī)構(gòu)的施工圖審查合格文件、建委備案書，簽訂補(bǔ)充設(shè)計(jì)合同以明確補(bǔ)充的權(quán)利和義務(wù)，來(lái)往函件、會(huì)議紀(jì)要等。過程文件須簽發(fā)、簽收、存檔。

4.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

4.4.1設(shè)計(jì)法定責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)未盡法定責(zé)任導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量問題，設(shè)計(jì)方承擔(dān)民事、刑事責(zé)任，并受到處罰。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)依據(jù)勘察文件和其他基礎(chǔ)性技術(shù)文件，嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程勘察、設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范以及合同的約定進(jìn)行設(shè)計(jì)。要健全質(zhì)量保證體系，加強(qiáng)全生命周期的設(shè)計(jì)質(zhì)量控制，建立完善的設(shè)計(jì)文件繪制、校對(duì)和審核制度;明確各專業(yè)責(zé)任人，并建立設(shè)計(jì)保險(xiǎn)制度。

4.4.2施工圖交底不清風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)單位對(duì)施工圖交底不清，導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量問題。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)將設(shè)計(jì)意圖、特殊工藝要求，以及建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備等各專業(yè)在施工中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)和容易產(chǎn)生的問題向施工單位作詳細(xì)技術(shù)說(shuō)明，并負(fù)責(zé)解釋施工單位對(duì)設(shè)計(jì)文件的疑問。

第6篇

崔懷國(guó)

（海安縣房地產(chǎn)交易所   江蘇南通  226600）

   [摘要]隨著我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，以在建工程抵押向銀行申請(qǐng)貸款已經(jīng)成為房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)融資的重要方式，在建工程抵押占銀行開發(fā)貸款的比重也逐步增加。針對(duì)在建工程抵押中存在的事實(shí)糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)，建議對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格審查，并對(duì)在建工程實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

【關(guān)鍵詞】在建工程　期待權(quán)　抵押

一、 在建工程抵押的概念和條件

    而廣義的在建工程是一種在法律上未完成的狀態(tài)，除包括狹義的在建工程外，還包括各項(xiàng)工程均已完工并達(dá)到竣工驗(yàn)收條件后、未領(lǐng)取房屋所有權(quán)證書的情形。 

    物權(quán)法出臺(tái)之前，建設(shè)部出臺(tái)的《城市房地產(chǎn)抵押管理辦法》和最高人民法院頒布的《擔(dān)保法司法解釋》曾對(duì)在建工程抵押進(jìn)行了規(guī)定，但效力較低，2007年10月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一次以法律的形式明確規(guī)定正在建造的建筑物可以抵押。根據(jù)以上規(guī)定，在建工程抵押是抵押人用其合法取得的在建工程，以不轉(zhuǎn)移占有的方式抵押給債權(quán)人，作為債務(wù)人不履行擔(dān)保義務(wù)的一種新型擔(dān)保方式。在建工程抵押需要具備以下條件：

    1、在建工程抵押的前提條件是建設(shè)項(xiàng)目的合法性。用于抵押的在建工程應(yīng)具備《國(guó)有土地使用權(quán)證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，表明建設(shè)工程手續(xù)完備、程序合法。另外在建工程應(yīng)達(dá)到一定的工程進(jìn)度才能抵押，一般要求完成工程建設(shè)投資總額的25%以上。

2、在建工程抵押的目的是取得繼續(xù)建造工程資金。雖然物權(quán)法對(duì)在建工程的抵押權(quán)人以及資金用途等沒有做出限制性規(guī)定，但實(shí)踐操作中在建工程不適宜為其他性質(zhì)的債權(quán)擔(dān)保，否則極易出現(xiàn)工程進(jìn)度延緩甚至該在建工程成為爛尾工程的情況。

3、 在建工程抵押當(dāng)事人應(yīng)訂立書面的在建工程抵押合同，并辦理抵押登記。在建工程抵押合同除包括一般抵押合同的條款外，還應(yīng)說(shuō)明在建工程的名稱、性質(zhì)、坐落、建筑面積、權(quán)屬等基本情況，并提供該工程所涉及的建設(shè)用地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證以及施工許可證作為合同的附屬文件，辦理抵押登記時(shí)應(yīng)遵循房地不可分原則。 

二、在建工程抵押的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

1、在建工程抵押權(quán)與建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)沖突的風(fēng)險(xiǎn)及防范

2002年6月20日，最高人民法院在《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》中規(guī)定：人民法院在審理房地產(chǎn)糾紛案件和辦理執(zhí)行案件中，應(yīng)依照《合同法》第286條的規(guī)定，認(rèn)定建筑工程的承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)。建筑工程價(jià)款包括承包人為建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)支付的工作人員報(bào)酬、材料款等實(shí)際支出的費(fèi)用，不包括承包人因發(fā)包人違約所造成的損失。該解釋對(duì)建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限做了限制，規(guī)定了行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個(gè)月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計(jì)算。按照上述規(guī)定，在建工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)，貸款銀行抵押權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)將處于“有名無(wú)實(shí)”的境地。

由于在建工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)，而現(xiàn)實(shí)中又無(wú)法禁止房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)對(duì)工程抵押貸款時(shí)要做到：一是要選擇資信良好、工程開發(fā)前景看好的客戶，提高開發(fā)企業(yè)的申請(qǐng)條件，并對(duì)其資質(zhì)、還款能力進(jìn)行嚴(yán)格審查；二是在放貸前向抵押人索取其與承包人簽訂的建設(shè)工程合同，了解合同涉及的價(jià)款、約定的竣工期限和已經(jīng)支付的價(jià)款，從而決定是否辦理抵押貸款；三是在建工程已經(jīng)竣工的，要求借款人提供在建工程價(jià)款已經(jīng)支付的證明，并盡量要求借款人提供除在建工程以外的抵押擔(dān)保，以減少風(fēng)險(xiǎn)；四是要求提供建設(shè)工程承包人自愿放棄優(yōu)先的書面承諾，在開發(fā)企業(yè)與建設(shè)工程承包人是關(guān)聯(lián)企業(yè)、母子公司或控股公司的情形下，要求建設(shè)工程承包人對(duì)貸款承擔(dān)連帶責(zé)任保證；五是嚴(yán)密監(jiān)測(cè)貸款資金的使用，確保房地產(chǎn)貸款的投向是用于在建工程，及時(shí)了解工程款的支付進(jìn)度；六是在抵押人與承包人發(fā)生訴訟時(shí)，要及時(shí)向法院要求以第三人身份參加訴訟，對(duì)建筑工程價(jià)款的數(shù)額和是否在六個(gè)月內(nèi)行使權(quán)利進(jìn)行核實(shí)。

2、消費(fèi)者購(gòu)買優(yōu)于工程款和在建工程抵押權(quán)

2002年6月20日的《批復(fù)》中“第2條規(guī)定：“消費(fèi)者交付購(gòu)買商品房的全部或大部分款項(xiàng)后，承包人就該商品房享有的工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不得對(duì)抗買受人?！?/p>

《批復(fù)》中的包含三個(gè)重要內(nèi)容：第一，識(shí)別“消費(fèi)者”。其含義與《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定的含義相同。即“為生活消費(fèi)需要購(gòu)買商品房的消費(fèi)者”，不包括“為經(jīng)營(yíng)目的而購(gòu)買商品房的消費(fèi)者”;“消費(fèi)者”行為主體為自然人，而非法人或其他組織，是弱勢(shì)群體。判斷購(gòu)房人是否為“消費(fèi)者”，通常還有二點(diǎn)外在表現(xiàn)：一是所購(gòu)房屋為住宅而非商業(yè)服務(wù)、營(yíng)業(yè)用房;二是供自己或家人居住。審判實(shí)踐中，可根據(jù)購(gòu)房人所購(gòu)房屋為住宅或非住宅來(lái)推定購(gòu)房人是否為“消費(fèi)者”。第二，購(gòu)房消費(fèi)者已交付全部或大部分購(gòu)房款。對(duì)此要對(duì)在建工程抵押實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，首先凡是已經(jīng)預(yù)售或銷售了的房屋，抵押時(shí)應(yīng)當(dāng)剔除，抵押登記或再銷售的房款應(yīng)當(dāng)優(yōu)先還款，

第7篇

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程；合同管理；防范；工程承包；法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策

訂立和履行建設(shè)工程合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本利益。建設(shè)工程合同的訂立，確立了當(dāng)事人雙方對(duì)工程項(xiàng)目的管理責(zé)任和雙方的權(quán)利義務(wù)。慎重分析研究合同實(shí)施過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在簽訂工程承包合同時(shí)盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款，在履行合同的過程中采取有效措施，都可以有效地防范工程承包中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

一、建設(shè)工程合同糾紛產(chǎn)生的原因

1.合同主體不合格。合格的主體應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當(dāng)事人。合同主體不合格主要包括兩種情況，一種是雖然具有上述兩種能力，但不是合同當(dāng)事人，即當(dāng)事人錯(cuò)位，當(dāng)然是不合格的合同主體。另一種是雖然是合同當(dāng)事人，但卻不具有上述兩種能力，同樣是不合格的合同主體。

2.合同條款不平等。工程承包本來(lái)應(yīng)以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實(shí)踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當(dāng)前的工程承包買方市場(chǎng)的特點(diǎn)，個(gè)別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢(shì)，對(duì)承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項(xiàng)目的業(yè)主部門。在簽訂承包合同時(shí)，業(yè)主常常強(qiáng)加種種不平等條款，賦予業(yè)主種種不應(yīng)有的權(quán)力，而對(duì)承包商則只強(qiáng)調(diào)應(yīng)履行的義務(wù)，不提其應(yīng)享有的權(quán)利。承包商如果在擬定合同條款時(shí)不堅(jiān)持合理要求，則會(huì)給自己留下隱患。

合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，不嚴(yán)謹(jǐn)就是不準(zhǔn)確容易產(chǎn)生歧義和誤解，進(jìn)而導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭(zhēng)議。依法訂立的有效合同，應(yīng)當(dāng)反映合同雙方的真實(shí)意思。而這種反映只有靠準(zhǔn)確、明晰的文字來(lái)體現(xiàn)。可以說(shuō)，合同講究咬文嚼字。但有些合同由于一些人為的或客觀的原因，對(duì)一些合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清。還有些合同對(duì)承包商的義務(wù)規(guī)定得非常具體，而對(duì)其應(yīng)享有的權(quán)利則籠統(tǒng)地一筆帶過，甚至對(duì)有些關(guān)鍵事項(xiàng)含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫道：“發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計(jì)變更則并無(wú)細(xì)則說(shuō)明。一旦出現(xiàn)類似情況，業(yè)主或監(jiān)理工程師往往便會(huì)視情隨意曲解。

合同內(nèi)容不完備有些合同使用境外文本。由于國(guó)情不同、語(yǔ)言文字不同，加上翻譯問題，使得這些合同文本存在不少疑問。尤其是發(fā)展中國(guó)家的合同，由于這些國(guó)家過分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自創(chuàng)，通常不愿意沿用國(guó)際上普遍遵循的條款，而他們自己制定的一些法規(guī)或合同條例往往很不完善，遺漏事項(xiàng)頗多。致使在合同履約過程中，承包商常常找不到合法依據(jù)來(lái)保護(hù)自己的利益。

二、防范工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策

1.建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)組織網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使建筑企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個(gè)層次，延伸到各個(gè)角落。建筑企業(yè)內(nèi)部合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是制訂本企業(yè)的合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類建設(shè)工程合同的訂立、履行；宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗(yàn)等等。合同管理人員的組成應(yīng)以法律顧問為核心，由企業(yè)的管理人員和購(gòu)銷人員組成。在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，并接受負(fù)責(zé)管理合同的國(guó)家有關(guān)行政主管部門的指導(dǎo)監(jiān)督。

2.建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡(luò)制度網(wǎng)絡(luò)，一是指企業(yè)就合同管理過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。這些合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；委托制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)及歸檔制度。同時(shí)，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程項(xiàng)目管理的全過程有機(jī)結(jié)合起來(lái)，貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的始終。

3.提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高合同管理人員素質(zhì)：一是選好合同管理人員。建設(shè)工程合同管理需要具備現(xiàn)代化管理知識(shí)，精通合同法律法規(guī)，熟悉工程實(shí)施全過程，有豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人才。二是抓好合同管理人員在職學(xué)習(xí)。隨著建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對(duì)取得從業(yè)資格的合同管理人員進(jìn)行繼續(xù)教育，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，顯得尤為重要。三是選派有發(fā)展前途的業(yè)務(wù)骨干到有關(guān)院校學(xué)習(xí)深造，委托培養(yǎng)這方面的高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員。四是對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制。建設(shè)工程合同管理是高精確度、技術(shù)性很強(qiáng)、極為復(fù)雜的工作。合同管理人員，只有經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，成績(jī)合格取得從業(yè)資格后方能上崗。

4.積極推行合同管理目標(biāo)制合同管理目標(biāo)制，是各項(xiàng)合同管理活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平，保證工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管埋活動(dòng)的順利進(jìn)行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場(chǎng)。合同目標(biāo)管理的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，是工程項(xiàng)目合同管理機(jī)構(gòu)和管理人員為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的管理方法對(duì)工程合同的訂立和履行行為實(shí)施有效管理的活動(dòng)過程。這個(gè)過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。

第8篇

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同;發(fā)包人;法律風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2015年11月26日

一、發(fā)包人的概念及其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)合同法中有名的合同之一就是建筑工程合同。建筑工程合同包括工程勘察合同、工程設(shè)計(jì)合同以及工程施工合同，在其中規(guī)定的主要內(nèi)容即發(fā)包人支付給承包人一定的報(bào)酬，而承包人則負(fù)責(zé)將工程完成。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，發(fā)包人指的就是投資建設(shè)工程項(xiàng)目的企業(yè)，在建設(shè)工程合同中也就是“甲方”的角色。

在建筑工程合同中發(fā)包人承擔(dān)著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)四種風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指的是在項(xiàng)目建設(shè)的過程中由于社會(huì)因素、政治因素等造成的不良影響。比如說(shuō)因?yàn)槲醋鹬禺?dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣或者，建設(shè)項(xiàng)目受到影響，或者因?yàn)楫?dāng)?shù)氐闹伟矤顩r太差導(dǎo)致出現(xiàn)了人員傷亡或者財(cái)產(chǎn)損失等。自然風(fēng)險(xiǎn)指的是地震、洪水、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)等自然因素導(dǎo)致發(fā)包人蒙受損失。自然條件是較為常見的影響因素，比如說(shuō)在雨季或者在高溫的夏季進(jìn)行工程建設(shè)時(shí)，不良的外在環(huán)境會(huì)大大影響工程的進(jìn)度。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要指的是發(fā)包人沒有經(jīng)濟(jì)力量支持項(xiàng)目建設(shè)完成，也就是在項(xiàng)目建設(shè)的過程中，發(fā)包人因?yàn)橥顿Y失利或者其他因素導(dǎo)致資金不能流通，無(wú)法支持工程款項(xiàng)。這一情況下，一般工程將被拍賣。最后一項(xiàng)是法律風(fēng)險(xiǎn)，這一項(xiàng)是發(fā)包人最容易遇上同時(shí)相較于以上三種而言又是最容易防控的因素。下面進(jìn)行詳細(xì)敘述。

二、建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義

建設(shè)工程中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)指的就是在建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過程中，發(fā)包人的行為與之前在建設(shè)工程合同中的約定不一致時(shí)，發(fā)包人就需要對(duì)這種違反了建設(shè)合同約定的行為付出一定的代價(jià)，承擔(dān)相應(yīng)的法律后果;還有一種情況就是發(fā)包人沒有利用法律賦予自己的權(quán)利反而承擔(dān)了不利后果的可能性。

而建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義在于，首先發(fā)包人對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目而言其影響非常大，因?yàn)樗灤┯谡麄€(gè)項(xiàng)目建設(shè)之中，只要發(fā)包人對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的掌控一旦超過合理的范圍之外，那么發(fā)包人就會(huì)對(duì)市場(chǎng)失去信心，從而對(duì)經(jīng)營(yíng)形式產(chǎn)生消極影響，只有當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)在一定的可控范圍之內(nèi)時(shí)，整個(gè)建筑業(yè)才會(huì)得到相應(yīng)的發(fā)展。

三、防控建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）完善發(fā)包人建設(shè)工程合同管理體系。一個(gè)完整的管理體系能夠讓發(fā)包人通過前期的一些工作減少法律風(fēng)險(xiǎn)，在簽訂合同的時(shí)候一定要遵從完善內(nèi)部的審批制度，讓合同的簽訂符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，這樣就可以避免因?yàn)橛腥穗S意簽訂或者履行合同而給企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn);另外，還需要對(duì)于合同的文本進(jìn)行保存，建立檔案管理制度。保證任何階段的合同都有存檔，避免當(dāng)意外發(fā)生的時(shí)候因?yàn)楹贤瑏G失而給自己帶來(lái)不必要的損失。最后就是在履行合同的時(shí)候突發(fā)一些違約的事件，這時(shí)候就需要有條不紊地展開對(duì)策，防止損害繼續(xù)擴(kuò)大。

（二）建立發(fā)包人建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)。建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)能夠減少法律風(fēng)險(xiǎn)，有效地控制法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。這實(shí)際上就是通過對(duì)一系列數(shù)據(jù)的收集、統(tǒng)計(jì)、分析已經(jīng)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)，并且計(jì)算這些法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，為能夠具有針對(duì)性地解決問題事先提供了一些參考的依據(jù)，防患于未然，防止突發(fā)事件到來(lái)時(shí)手足無(wú)措現(xiàn)象的發(fā)生。

（三）掌握一些具體的防控方法。法律風(fēng)險(xiǎn)具體的防控方法包括：消極規(guī)避法、積極預(yù)防法、成本控制法以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移法。消極規(guī)避法指的是因?yàn)閾?dān)心可能會(huì)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)從而采用一些消極的措施避免風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。但是，雖然避免了風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，消極的解決措施也可能對(duì)于合同造成影響，所以一般不建議使用此種方案。例如，不與人簽約等。積極預(yù)防法也就是積極地采取一些預(yù)防措施來(lái)降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。比如，在簽約之前調(diào)查對(duì)方的違約率，等等。這種方法能夠有效地避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。成本控制法就是把可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)納入成本，損失發(fā)生的時(shí)候用利潤(rùn)抵消或者是建立專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移法就是把承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)主體轉(zhuǎn)移給其他主體，比如通過轉(zhuǎn)讓、保險(xiǎn)等方式。因?yàn)檫@種方式對(duì)自己造成的損害最小，而且可以使利益最大化，所以此種方式被使用的最多。

四、小結(jié)

歸根結(jié)底，發(fā)包人投資工程建設(shè)本身就是一項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)，勢(shì)必伴隨著一定的風(fēng)險(xiǎn)。所以，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)重視對(duì)于建設(shè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作，積極開展法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、評(píng)價(jià)工作等，提前做好防范，及時(shí)化解法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地保護(hù)己方利益，因?yàn)檫@與自身的生存與發(fā)展有著重要的聯(lián)系。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]崔h.發(fā)包人如何使用合同解除權(quán)保護(hù)自身合法權(quán)益[J].法制與社會(huì)，2012.13.

第9篇

關(guān)鍵詞：施工合同 合同管理措施 風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人，為完成雙方商定的建設(shè)工程，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款、控制工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資，保證工程建設(shè)活動(dòng)順利進(jìn)行的重要法律文件。合同風(fēng)險(xiǎn)是合同實(shí)施過程中，由于環(huán)境與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面、合同簽訂和履行方面等情況發(fā)生變化導(dǎo)致的損失。慎重分析研究合同實(shí)施過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，加強(qiáng)施工合同管理，采取有效措旋，防范工程承包中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

1建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1施工合同簽訂方面的風(fēng)險(xiǎn)。合同的主體是否合格；當(dāng)事人意思表述是否真實(shí)；合同內(nèi)容和形式是否全面、或未能針對(duì)性地?cái)M訂解決建設(shè)工程價(jià)款的結(jié)算、工程的保險(xiǎn)和索賠、工程款的撥付、合同解除等具體情況的條款。這些問題通常都會(huì)影響合同的法律效力。

合同條款不平等，存在著單方面的約束性，責(zé)極利不平衡，使承包方在極其苛刻的條件下，被動(dòng)地承受著質(zhì)量、工期、資金等多方面的風(fēng)險(xiǎn)。比如索賠條款本應(yīng)是合同的主要內(nèi)容，但在許多合同中卻閉口不談；又如誤期罰款條款，幾乎所有合同中都有詳細(xì)規(guī)定，而且罰則極嚴(yán)，但提前工期獎(jiǎng)勵(lì)從不細(xì)說(shuō)。

合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，語(yǔ)言敘述不準(zhǔn)確，容易產(chǎn)生歧義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭(zhēng)議。有效合同的訂立，應(yīng)當(dāng)有準(zhǔn)確、明晰的文字來(lái)體現(xiàn)。但有些合同簽訂時(shí)由于人為的或客觀的原因，對(duì)合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清，或?qū)Τ邪说牧x務(wù)規(guī)定得非常具體，而對(duì)其應(yīng)享有的權(quán)利則一筆帶過，甚至對(duì)有些關(guān)鍵事項(xiàng)含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫道：“發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計(jì)變更則并無(wú)細(xì)則說(shuō)明。一旦出現(xiàn)類似情況，發(fā)包人或監(jiān)理工程師往往便會(huì)視情隨意曲解。

1.2發(fā)包人資信因素。發(fā)包人履約能力差，存在著拖欠工程款的風(fēng)險(xiǎn)。由于發(fā)包人經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生變化，無(wú)力支付工程款；或發(fā)包人的信譽(yù)差，不誠(chéng)實(shí)，建設(shè)資金缺乏或違規(guī)工程的存在，使后續(xù)資金不能按時(shí)到位。

1.3在合同履行過程中，由于發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時(shí)解決問題或付款，或者發(fā)出錯(cuò)誤的指令。

1.4合同選擇的分包商不當(dāng)，會(huì)遇到分包商違約，不能按量按時(shí)完成分包工程，影響了整個(gè)工程的進(jìn)度或發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。

1.5經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)價(jià)格不穩(wěn)定，存在著勞動(dòng)力市場(chǎng)、材料市場(chǎng)和設(shè)備市場(chǎng)價(jià)格變化大，直接影響著工程的承包價(jià)。建筑工程的合同標(biāo)的，存在著先定價(jià)后成交的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。合同的標(biāo)的需要一定的過程才能完成，受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等多種因素影響人工、材料的價(jià)格時(shí)常發(fā)生劇烈波動(dòng)，固定價(jià)合同、包干價(jià)合同的簽訂均給承包人帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。

1.6管理和技術(shù)方面、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和工程量的變更、經(jīng)濟(jì)簽證的風(fēng)險(xiǎn)。由于發(fā)包人的原因，引起設(shè)計(jì)施工圖的更改，施工的自然條件和作業(yè)條件的意外變化等，使工程量增加。而發(fā)包人不按時(shí)簽證或回復(fù)聯(lián)系單，給承包人帶來(lái)利益損失的風(fēng)險(xiǎn)。

上述列舉是建筑工程施工合同存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)來(lái)看，這些現(xiàn)象屬于合同風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇。因此，施工企業(yè)要進(jìn)一步健全和完善企業(yè)合同管理體系，防范和規(guī)避市場(chǎng)中的合同風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)地保護(hù)自己的合法權(quán)益。

2防范建筑安裝工程承包合同法律風(fēng)險(xiǎn)

2.1建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。組織網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)要由上而下地建立合同管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使企業(yè)合同管理覆蓋到每個(gè)層次，延伸到各個(gè)角落。合同管理人員的組成應(yīng)以法律顧問為核心，由企業(yè)的管理人員組成，在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，并接受負(fù)責(zé)管理合同的國(guó)家有關(guān)行政主管部門的指導(dǎo)監(jiān)督。

制度網(wǎng)格：一是指企業(yè)合同管理過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)和程序，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循；二是指企業(yè)各層次都應(yīng)有相應(yīng)的合同管理制度。合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；合同的評(píng)審制度；委托制度；合同考核制度；合同專用章管理制度；合同臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)及歸檔制度。同時(shí)，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程項(xiàng)目管理的全過程有機(jī)結(jié)合起來(lái)，貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的始終。

2.3提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。一是合同管理人員要具備現(xiàn)代化管理知識(shí)，精通和掌握有關(guān)工程施工階段的法律法規(guī)，熟悉工程實(shí)施全過程及合同簽訂和變更、索賠程序；同時(shí)還要具備工程管理、造介管理知識(shí)和實(shí)際運(yùn)用的能力。二是組織合同管理人員在職學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。隨著建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，根據(jù)企業(yè)與市場(chǎng)的實(shí)際需要對(duì)合同管理人員要進(jìn)行繼續(xù)教育培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，使其在崗位上成才。三是對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制，明確其責(zé)、權(quán)、利，建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)有貢獻(xiàn)的合同管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。

2.3及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)。在工程投標(biāo)階段，認(rèn)真研究和全面分析招標(biāo)文件，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，研究投標(biāo)策略，報(bào)價(jià)準(zhǔn)確合理，是減少風(fēng)險(xiǎn)的潛在因素。

2.4加強(qiáng)合同履行管理，分析工程風(fēng)險(xiǎn)。積極推行合同管理目標(biāo)制，其目的是通過在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平保證工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。合同目標(biāo)管理的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，是工程項(xiàng)目合同管理機(jī)構(gòu)和管理人員為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的管理方法對(duì)工程合同的訂立和履行行為實(shí)施有效管理的活動(dòng)過程。這個(gè)過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。