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第1篇

納什均衡是現(xiàn)代博弈論中的核心內(nèi)容和重要基礎(chǔ)，許多理論研究和應(yīng)用都是圍繞這一基本理論展開或與此相關(guān)的。隨著博弈論的發(fā)展和博弈研究的不斷深入，人們意識(shí)到這種理論和日常經(jīng)濟(jì)生活的聯(lián)系越來(lái)越緊密。博弈論可以揭示眾多經(jīng)濟(jì)問題內(nèi)在規(guī)律和根源，幫助人們分析經(jīng)濟(jì)關(guān)系，認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，評(píng)判經(jīng)濟(jì)效率，指導(dǎo)人們進(jìn)行科學(xué)的經(jīng)濟(jì)決策，無(wú)論對(duì)企業(yè)等實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，還是對(duì)政府的管理和政策制度制定，博弈論都有重要的指導(dǎo)意義。要用博弈論解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的決策問題，就必須解決博弈模型的理論抽象和架設(shè)與經(jīng)濟(jì)問題實(shí)際情況的差距等問題，而解決這些問題的關(guān)鍵在于如何運(yùn)用數(shù)模的思想抽象出問題中的得益矩陣。本文在博弈論的核心內(nèi)容納什均衡的基礎(chǔ)上，介紹了純戰(zhàn)略納什均衡和混合戰(zhàn)略納什均衡的相關(guān)理論，針對(duì)日常生活中的污水排放問題進(jìn)行了分析。

二、納什均衡在經(jīng)濟(jì)生活中的具體運(yùn)用――污水排放問題

博弈的分類方法是多種多樣的。根據(jù)參與人的多少，可將博弈分為二人博弈和多人博弈；根據(jù)參與人是否合作，可將博弈分為合作博弈和非合作博弈；根據(jù)博弈結(jié)果的不同，又可分為零和博弈、常和博弈與變和博弈。一般地，將不允許存在有約束力協(xié)議的博弈稱為“非合作博弈”，與此相對(duì)，允許存在有約束力協(xié)議的博弈稱為“合作博弈”。“納什均衡”是非合作博弈理論中最重要的一個(gè)解概念。政府應(yīng)該怎樣治理污水排放是當(dāng)今一個(gè)熱點(diǎn)，也是本文所探討的問題。政府和企業(yè)之間的關(guān)系可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的監(jiān)督博弈來(lái)處理。

這個(gè)博弈的參與人包括政府和企業(yè)，政府的戰(zhàn)略選擇是檢查或不檢查，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇是排污或不排污。假設(shè)A1是企業(yè)治理污水（不排污）所增加的生產(chǎn)成本，如果排污的話，則可以將A1據(jù)為所有；A2是政府檢查所需成本；W是政府對(duì)企業(yè)排污所收取的罰款金額；G是企業(yè)排污所造成的污染而對(duì)社會(huì)利益的損害；假設(shè)W>A1，且W>A2+G，即政府對(duì)排污企業(yè)采取重罰措施。下表即為一個(gè)對(duì)應(yīng)不同戰(zhàn)略組合的得益矩陣。

在得益矩陣中，用p代表檢查排污的概率，β代表企業(yè)排污的概率。給定p，政府檢查（p=1）和不檢查（p=0）的期望分別為：

E（1，β）=（W-A2-G）γ+（-A2）（1-β）=（W-G）β+A2

E（0，β）=-Bβ+0（1-β）=-Bβ

由E（1，β）=E（0，β），得β*=A2/W。可以采取兩種舉措：

采取重罰措施；即降低檢查成本A2。另外，給定政府檢查的概率θ，企業(yè)選擇排污（β=1）和不排污（β=0）的期望收益分別為：

E1（p，1）=（A1-W）p+C1（1-p）=A1-W?p

E1（p，0）=0

由E1（P，1）=E（P，0）得P*=A1/G，即在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中有許多企業(yè)和企業(yè)排污所取得的罰款金額W有關(guān)，對(duì)排污的懲罰越重，企業(yè)因排污所獲得的生產(chǎn)成本越少，企業(yè)的排污概率就越小。

實(shí)際上，政府在治理企業(yè)排污的時(shí)候，應(yīng)設(shè)法考慮收益權(quán)的收益問題。由于國(guó)民待遇的要求，不可能因企業(yè)性質(zhì)不同而采取不同的罰款數(shù)量。所以解決這個(gè)問題只能采用行政手段。

同時(shí)也要注意地方政府在治理污水中的角色。首先，地方政府的行為要受制于中央政府既定的制度。其次，地方政府亦可親自組織創(chuàng)新或擔(dān)當(dāng)起制度創(chuàng)新的重任。最后，地方政府是制度的推行維護(hù)者，對(duì)違法排污者實(shí)施重罰。

三、主要結(jié)論和后續(xù)工作展望

第2篇

關(guān)鍵詞：群體決策；信息集結(jié)；博弈論；信息獲取；審議；透明性

一、引言

群體決策的研究涉及多個(gè)學(xué)科，不同學(xué)科對(duì)群體決策的研究所采取的方法和著重點(diǎn)不一樣。在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的研究側(cè)重于偏好的集結(jié)，較少考慮影響偏好形成的潛在背景信息。其中社會(huì)選擇理論與公共選擇理論利用數(shù)學(xué)分析的方法和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本原理，研究如何“公平合理地”將群體成員的偏好集結(jié)為群體的偏好并據(jù)以作出群體的選擇，這方面的研究源于Condorcet投票悖論的提出，從20世紀(jì)50年代開始經(jīng)過(guò)Arrow、Sen、Gibbard和Satterthwaite等人的進(jìn)一步發(fā)展，已形成完整的理論體系，通過(guò)對(duì)理性社會(huì)選擇本質(zhì)的剖析，促進(jìn)了人們對(duì)選舉、立法以及政治機(jī)構(gòu)運(yùn)作等問題的理解。

在管理科學(xué)領(lǐng)域，對(duì)群體決策的研究主要強(qiáng)調(diào)如何通過(guò)對(duì)群體成員以不同形式表達(dá)的偏好的集結(jié)，使得群體成員就最終決策達(dá)成某種程度上的一致，而一致性則意味著“正確性”，這方面最具代表性的是社會(huì)決策圖式理論。

在社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的研究主要采用實(shí)驗(yàn)性方法，通過(guò)對(duì)群體成員之間交互過(guò)程的分析研究群體決策的信息集結(jié)有效性，一般假定群體成員具有共同的目標(biāo)，很少考慮決策過(guò)程中的策略，心理學(xué)研究的主要成果是對(duì)群體思維和群體極化現(xiàn)象的分析。

近年來(lái)國(guó)外出現(xiàn)了不少用博弈論作為理論工具研究群體決策信息集結(jié)問題的文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)主要發(fā)表于經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊，通過(guò)對(duì)群體決策過(guò)程中群體成員的動(dòng)機(jī)和理的分析，給出了一些與人們的直覺完全相反的結(jié)論。筆者將對(duì)此領(lǐng)域的研究進(jìn)展從決策信息的獲取、審議過(guò)程中信息的披 露、透明性的影響與最優(yōu)決策規(guī)則四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)述。需要說(shuō)明的是，這四個(gè)方面緊密關(guān)聯(lián)，特別是決策群體成員的信息披露動(dòng)機(jī)直接受到?jīng)Q策過(guò)程對(duì)公眾是否透明以及最終的投票表決規(guī)則的影響，而群體成員的信息獲取動(dòng)機(jī)則部分地取決于信息披露動(dòng)機(jī)，但由于利用博弈論分析群體決策問題的復(fù)雜性，現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要還是相對(duì)集中于其中的一兩個(gè)方面。

文［1］是注意到此領(lǐng)域較早的綜述性文章，該文發(fā)表于1999年，討論了當(dāng)時(shí)出現(xiàn)不久的研究政治機(jī)構(gòu)信息集結(jié)作用的文獻(xiàn)，其中對(duì)最先考慮策略性投票表決行為的文［2-5］等進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹。同年9月份，《美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院刊》發(fā)文評(píng)述了研究選舉的信息集結(jié)作用及因投票者私有信息的不準(zhǔn)確而導(dǎo)致的策略性投票表決行為的成果［6］，其中提及的部分研究工作尚處于未發(fā)表狀態(tài)。文［7］對(duì)研究貨幣政策委員會(huì)決策過(guò)程中的動(dòng)機(jī)問題的文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)討論。文［8］總結(jié)了貨幣政策委員會(huì)決策機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)該考慮的各種因素，對(duì)與群體決策相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)心理學(xué)理論與實(shí)驗(yàn)分析文獻(xiàn)進(jìn)行了評(píng)述，其中討論了信息集結(jié)問題。應(yīng)該說(shuō)文［9］是目前評(píng)述基于博弈論的群體決策信息集結(jié)研究文獻(xiàn)較為全面和細(xì)致的文章，該文從策略性投票、信息獲取、利益沖突和交流四個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)評(píng)述，并討論了此領(lǐng)域的研究成果對(duì)貨幣政策委員會(huì)決策機(jī)制設(shè)計(jì)的參考價(jià)值。

本研究與文［9］的差別在于：第一，文［9］的討論基本上局限于基于博弈論的群體決策信息集結(jié)研究本身，而筆者從研究方法、研究對(duì)象與研究成果等方面將基于博弈論的群體決策信息集結(jié)研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)以及社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的傳統(tǒng)主流研究進(jìn)行了對(duì)比，分析了博弈論作為理論工具研究群體決策信息集結(jié)問題的優(yōu)缺點(diǎn)，并深入探討了現(xiàn)有研究工作存在的不足之處，也即指出了此領(lǐng)域可能的研究方向，因此，筆者的深度與廣度有所超越。第二，文［9］對(duì)此領(lǐng)域研究成果的評(píng)述思路稍顯混亂，文獻(xiàn)分類較不合理。第三，筆者特別關(guān)注了研究決策過(guò)程的透明性對(duì)群體成員信息獲取與信息披露動(dòng)機(jī)以及投票表決行為的影響的文獻(xiàn)，而文［9］對(duì)此幾乎沒有涉及。第四，文［9］發(fā)表后此領(lǐng)域出現(xiàn)了不少具有重要參考價(jià)值的文獻(xiàn)，筆者對(duì)這些最新的文獻(xiàn)給予了較為詳細(xì)的評(píng)述。

二、決策信息的獲取

（一） Condorcet陪審團(tuán)定理與搭便車問題

與決策問題相關(guān)的各類信息一般以分散的、局部的形式存在于社會(huì)系統(tǒng)，群體決策的意義之一，是可能更充分地利用這些信息，因而更有可能作出正確的決策。不考慮其他因素，僅從信息集結(jié)的角度看，讓更多擁有信息的個(gè)體參與決策可以改善決策質(zhì)量，這種觀點(diǎn)符合人們的直覺，其形式化證明出自18世紀(jì)Condorcet給出的陪審團(tuán)定理。該定理認(rèn)為：群體決策可以有效集結(jié)信息，在多數(shù)決定規(guī)則下，增加群體成員數(shù)量可以增加作出正確決策的概率，并且隨著成員數(shù)量趨于無(wú)窮，作出正確決策的概率趨于1。

Condorcet陪審團(tuán)定理及其后來(lái)的很多拓展往往都有個(gè)潛在的假設(shè)：群體決策者所掌握的與決策問題相關(guān)的信息是事前外部給定的，或是以零成本獲得的［9］。但對(duì)于許多現(xiàn)實(shí)決策情形，信息并不是不需要投入成本和努力就能輕易得到的，如審稿專家需要付出一定的時(shí)間和精力才能決定稿件是否符合錄用標(biāo)準(zhǔn)，因此決策者必須決定是否付出以及付出多少代價(jià)以獲取信息。而在群體決策中，與決策問題相關(guān)的信息是公共物品，因而存在典型的所謂社會(huì)惰化（social loafing）現(xiàn)象或搭便車問題（freerider problem）。

文［10］對(duì)陪審團(tuán)決策中的信息獲取問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為陪審員的信息準(zhǔn)確程度取決于陪審團(tuán)的大小，更大的陪審團(tuán)的陪審員具有更少的動(dòng)機(jī)認(rèn)真聽取審判過(guò)程，所以更大的陪審團(tuán)作出正確判決的概率可能更小，從而導(dǎo)致陪審團(tuán)定理不再成立。文［11-17］進(jìn)一步研究了群體決策中的理性無(wú)知（rational ignorance）問題，對(duì)仍能有效集結(jié)信息時(shí)信息獲取成本或成本函數(shù)需要滿足的條件進(jìn)行了分析，這些文獻(xiàn)針對(duì)多數(shù)決定規(guī)則，假定所有群體成員具有完全相同的決策偏好。其中文［11,13-15］證明，當(dāng)全體或部分群體成員的信息獲取成本函數(shù)在獲取零信息處的二階導(dǎo)數(shù)為零，則Condorcet陪審團(tuán)定理仍然有效。

另外，文［18］通過(guò)一個(gè)僅有兩個(gè)成員的群體決策模型，指出群體成員間的交流可能會(huì)惡化信息獲取中的搭便車問題。在該文中，決策成員首先收集關(guān)于一項(xiàng)工程實(shí)施后果的信息，然后相互交流，再投票表決是否實(shí)施該項(xiàng)工程。文章指出，如果交流的作用僅限于信息集結(jié)，則交流可能會(huì)減少作出正確決策的概率，特別是當(dāng)高質(zhì)量的信息很容易獲得時(shí)，交流會(huì)減少?zèng)Q策成員收集信息的動(dòng)機(jī)，加劇信息收集中的搭便車問題，但當(dāng)信息收集需要付出高昂的代價(jià)時(shí)，更多的交流通常會(huì)增加作出正確決策的概率。

（二）搭便車問題避免措施

因?yàn)樾畔@取活動(dòng)一般是不可觀測(cè)的，搭便車者可以通過(guò)提供一個(gè)虛假的信息假裝已經(jīng)給予了足夠的投入，所以無(wú)法通過(guò)有效的懲罰措施以阻止搭便車問題，只能夠從決策群體的成員組成和決策規(guī)則等方面考慮避免該問題的發(fā)生。

文［19-20］的研究結(jié)論從決策群體人員組成方面為避免信息獲取中的搭便車問題提供了理論參考，指出具有極端偏好的成員相對(duì)來(lái)說(shuō)更具有收集高成本信息的動(dòng)機(jī)，但這兩篇文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容不屬于嚴(yán)格意義上的群體決策，因?yàn)槠渲械奈瘑T會(huì)成員僅負(fù)責(zé)收集與報(bào)告信息，自身并沒有決策權(quán)。在文［19］中，委員會(huì)成員在信息收集之前相互間沒有偏好差異，在投入不可觀測(cè)的努力收集信息后形成各自不同的政策偏好，該文證明最優(yōu)的委員會(huì)規(guī)模和總的社會(huì)剩余有時(shí)會(huì)隨委員會(huì)成員偏好差異期望值的增大而增大，因?yàn)轭A(yù)期的偏好差異為成員提供了收集信息的動(dòng)機(jī)。文［20］指出，如果信息收集的成本較低，委員會(huì)成員的偏好應(yīng)該與決策者的偏好類似，這是因?yàn)橐环矫媾c決策者偏好類似的成員會(huì)收集決策者想要的信息，另一方面由于偏好類似所以在報(bào)告時(shí)不會(huì)產(chǎn)生信息的扭曲問題；如果信息收集的成本較高，則委員會(huì)應(yīng)該由具有極端偏好的成員組成，只有這些成員才具有足夠強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)付出代價(jià)收集信息，但因?yàn)樾湃螁栴}，他們往往只會(huì)收集硬信息，即客觀上可驗(yàn)證的信息。對(duì)于在投票表決前需要對(duì)決策選項(xiàng)進(jìn)行審議的群體決策來(lái)說(shuō)，文［20］的研究結(jié)論尤其具有參考價(jià)值。

從群體決策機(jī)制設(shè)計(jì)的角度看，如果存在信息獲取問題，則機(jī)制設(shè)計(jì)者必須既要考慮如何提供充分的激勵(lì)促使群體成員獲取信息，又要考慮如何有效集結(jié)成員所獲得的信息，以最大化群體決策的期望效用。

文［21］證明，采用適當(dāng)保守的決策規(guī)則可以促進(jìn)群體成員收集證據(jù)，從而改善決策質(zhì)量。文［22-23］對(duì)存在信息獲取時(shí)的群體決策最優(yōu)規(guī)則與最優(yōu)群體成員數(shù)量進(jìn)行了研究。文［22］指出，盡管一致性規(guī)則使每個(gè)群體成員的投票選擇對(duì)最終結(jié)果都具有決定性影響力，但一致性規(guī)則并不能為獲取信息提供適當(dāng)?shù)募?lì)，而且一致性規(guī)則特別不適合于信息較不準(zhǔn)確的情形，也即更需要群體決策的情形，在只考慮單調(diào)純策略均衡的條件下，除非群體成員的信息足夠準(zhǔn)確，否則一致性規(guī)則或接近于一致性規(guī)則的規(guī)則不可能最優(yōu)。文［23］認(rèn)為，為了提供足夠的信息獲取激勵(lì)，對(duì)于相當(dāng)普遍的決策情形，事前最優(yōu)的決策機(jī)制事后可能是非最優(yōu)的，即不必然利用了所有群體成員獲取的信息導(dǎo)致從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度有最優(yōu)的信息集結(jié)，該事前最優(yōu)的決策機(jī)制是在激勵(lì)成員獲取信息與最大程度提取成員信息之間折中的產(chǎn)物。需要指出的是，文［21-23］均假定決策群體成員具有相同的偏好。

三、審議過(guò)程中信息的披露

決策群體，尤其是規(guī)模較小的群體，一般會(huì)在投票表決前對(duì)決策選項(xiàng)進(jìn)行審議，交流各自的私有信息。信息的共享能引起成員信念的收斂。但群體成員通常代表著不同的利益集體，具有不同的利益追求或偏好，因而具有操縱或隱藏私有信息的動(dòng)機(jī)，從而限制了信息共享的可能性，成員間策略性的信息操縱與反操縱甚至導(dǎo)致比純粹偏好沖突更大程度上的意見不一致。

絕大多數(shù)群體決策文獻(xiàn)對(duì)審議（deliberation）、交流（communication）、辯論（debate）、廉價(jià)磋商（cheap talk）等類似表述用語(yǔ)沒有進(jìn)行明確的區(qū)分，雖然這些用語(yǔ)在不同場(chǎng)合有一些微妙甚至較大的差異，如文［24］認(rèn)為審議是辯論的子集。

研究審議對(duì)群體決策的影響的文獻(xiàn)一般將決策過(guò)程建模為兩階段博弈：先審議后正式投票表決，通過(guò)對(duì)貝葉斯Nash均衡策略和均衡存在條件的分析，研究審議是否以及如何對(duì)群體決策發(fā)生作用。這類文獻(xiàn)一般假定無(wú)論是以公共利益還是以私人利益作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，好的決策選擇總是部分取決于世界的真實(shí)狀態(tài)，而世界的真實(shí)狀態(tài)對(duì)決策群體成員來(lái)說(shuō)無(wú)法確切知道，他們僅不對(duì)稱地掌握了有關(guān)世界真實(shí)狀態(tài)的部分信息。在正式投票表決之前的審議過(guò)程可以使群體成員有機(jī)會(huì)告訴其他成員他們所掌握的私有信息，然后，根據(jù)各自已掌握的關(guān)于世界真實(shí)狀態(tài)的部分信息，群體成員形成自己對(duì)世界真實(shí)狀態(tài)的判斷，進(jìn)而根據(jù)自己的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)形成各自的決策選擇偏好，如果他們的決策選擇偏好不一致，就有可能在審議的過(guò)程中不披露自己的真實(shí)信息，或提供虛假的信息以誘導(dǎo)其他成員作出對(duì)自己有利的決策選擇。因此，此類文獻(xiàn)注重從信息集結(jié)角度對(duì)完全信息披露均衡和完全信息集結(jié)均衡的分析。

Coughlan在文［25］中認(rèn)為，當(dāng)所有群體成員的決策偏好完全相同或足夠接近，在審議過(guò)程中每個(gè)成員都具有真實(shí)披露私有信息的動(dòng)機(jī)。文［26］則進(jìn)一步證明，只要群體成員主觀上認(rèn)為多數(shù)成員與他擁有共同偏好具有較大的可能性，客觀上的偏好差異不會(huì)影響信息的真實(shí)共享。然而，該文同時(shí)指出，審議并不總是能有效集結(jié)信息，特別是當(dāng)群體成員沒有較強(qiáng)的先驗(yàn)信念認(rèn)為自己的價(jià)值取向就是群體主流的價(jià)值取向時(shí)，可能出現(xiàn)有意的相互欺騙。需要說(shuō)明的是，在文［26］給出的模型中，所有群體成員的偏好或者完全相同，或者完全相反，與此相符的現(xiàn)實(shí)群體決策情形很少，甚至幾乎沒有。文［24,27-28］證明一致性規(guī)則在很多情況下為群體成員在審議過(guò)程中策略性地隱藏信息提供了動(dòng)機(jī)，多數(shù)決定規(guī)則比一致性規(guī)則能引導(dǎo)出更多的信息共享。文［28］還證明，在相當(dāng)一般的條件下，審議使得除一致性規(guī)則以外的所有其他規(guī)則具有相同的序貫均衡集合，也即審議使得所有的無(wú)否決權(quán)規(guī)則在序貫均衡方面等價(jià)，從而說(shuō)明如果群體成員在投票表決前有向所有成員公開宣布各自私有信息的機(jī)會(huì)，那么采用除一致性規(guī)則以外的其他任何決策規(guī)則，都會(huì)產(chǎn)生相同的決策結(jié)果。文［29］對(duì)陪審團(tuán)在審議階段信息的披露進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究，以無(wú)約束力的意向性投票形式實(shí)現(xiàn)信息的交流，實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論分析基本近似。

另外，文［30］給出了一個(gè)兩成員的交流與決策模型，兩個(gè)成員投票表決是否組成具有不確定回報(bào)的合伙關(guān)系，他們的偏好不一致且為私有信息。文章分析了均衡的特征，發(fā)現(xiàn)在均衡時(shí)僅有部分信息被傳遞，交流對(duì)于雙方的福利是有益的。

對(duì)于很多現(xiàn)實(shí)決策問題，決策者可能擁有客觀上可驗(yàn)證的信息，即所謂硬信息（hard information）。文［31］對(duì)硬信息在具有偏好沖突的委員會(huì)中的交流進(jìn)行了研究，證明完全信息集結(jié)均衡在偏好為私有信息的情況下比在偏好為常識(shí)情況下更有可能存在，即允許更大程度上的偏好差異；另外該文證明，如果信息可驗(yàn)證，完全信息集結(jié)均衡的存在條件等同于完全信息披露均衡的存在條件。文［32］指出，在審議階段群體成員共享私有信息的動(dòng)機(jī)一定程度上取決于其私有信息的可驗(yàn)證性，如果決策成員能夠?yàn)樽约旱男畔⑻峁?yàn)證材料，則一致性規(guī)則比其他規(guī)則提供了更強(qiáng)的信息共享激勵(lì)，更有可能實(shí)現(xiàn)完全信息共享。文章給出了在一致性規(guī)則下審議階段存在完全信息披露均衡的充分必要條件。

文［33］指出，盡管偏好與信息的差異可能使得部分成員在審議過(guò)程中具有錯(cuò)誤表達(dá)私有信息的動(dòng)機(jī)，但給予群體成員適當(dāng)?shù)耐獠考?lì)能消除此類動(dòng)機(jī)，促進(jìn)信息與偏好的完全集結(jié)，而且隨著群體規(guī)模的擴(kuò)大，外部激勵(lì)的強(qiáng)度可以很小，外部激勵(lì)的具體措施包括對(duì)成員決策能力的肯定等。

四、透明性的影響

隨著社會(huì)的進(jìn)步，公眾對(duì)涉及自身利益的重要決策過(guò)程的透明性提出了越來(lái)越高的要求。透明的決策過(guò)程意味著公眾可以評(píng)價(jià)決策群體成員的偏好、能力與貢獻(xiàn)，從而引起決策者對(duì)自身聲譽(yù)的關(guān)注，而對(duì)聲譽(yù)的關(guān)注既可能促進(jìn)信息的獲取和真實(shí)信息的披露，但也有可能導(dǎo)致信息傳遞與投票表決行為的扭曲。

在文［34］中，委員會(huì)成員在前一時(shí)期表現(xiàn)出的決策能力影響了他在后一時(shí)期能否獲得連任，而作為委員會(huì)成員可為其帶來(lái)一定的效用。該文證明公開個(gè)人投票記錄可以促進(jìn)委員會(huì)成員努力獲取信息。文［35］認(rèn)為，僅公布最終決策結(jié)果，不公開個(gè)人投票記錄，會(huì)誘導(dǎo)委員會(huì)成員按照現(xiàn)有偏見作出投票選擇，因此，委員會(huì)的決策傾向于保守化，向公眾公開成員的投票記錄則能夠減少現(xiàn)有偏見對(duì)決策的影響。該文同時(shí)認(rèn)為，群體決策機(jī)制的設(shè)計(jì)應(yīng)該不僅考慮決策過(guò)程的透明性，也要考慮決策規(guī)則的適當(dāng)性，如果決策規(guī)則選擇合適，則不透明的決策過(guò)程可能比透明的決策過(guò)程得到更好的決策結(jié)果。在文［34-35］所給出的模型中，都沒有考慮委員會(huì)成員在投票表決前可能會(huì)相互交流各自的私有信息。

在文［36］中，委員會(huì)代表公眾對(duì)一項(xiàng)新工程的實(shí)施與否進(jìn)行表決，委員會(huì)成員既關(guān)心工程的實(shí)際價(jià)值，又關(guān)心委員會(huì)在公眾中的聲譽(yù)，如果維持現(xiàn)狀，不實(shí)施新工程，則暴露出委員會(huì)成員意見的不一致，從而給委員會(huì)的聲譽(yù)帶來(lái)負(fù)面影響，而公眾僅能注意到委員會(huì)的決策結(jié)果，事后不能觀測(cè)到工程的實(shí)際價(jià)值。該文證明，在審議階段，部分成員對(duì)聲譽(yù)的過(guò)分關(guān)注可能使他們不愿真實(shí)披露私有信息，而是夸大工程的價(jià)值，導(dǎo)致更容易采取實(shí)施新工程的決策。文［37］認(rèn)為，公開委員會(huì)的具體審議記錄可能會(huì)降低決策質(zhì)量。由于委員會(huì)成員關(guān)心公眾對(duì)其決策能力的判斷，使得他們?cè)谡綍?huì)議交流過(guò)程中可能隱藏內(nèi)部存在的意見分歧，公眾對(duì)于決策過(guò)程透明性的要求，可能導(dǎo)致委員會(huì)在正式會(huì)議之前組織秘密的非正式預(yù)備會(huì)議，將真正實(shí)質(zhì)性的討論從公開的正式會(huì)議階段轉(zhuǎn)移到秘密的預(yù)備會(huì)議階段，從而對(duì)公眾消除委員會(huì)內(nèi)部意見的不一致，而非正式的會(huì)議更具有不穩(wěn)定性，因此，透明性要求并不一定能增加社會(huì)福利。

在文［38-40］中，外部利益關(guān)聯(lián)者可以觀察到公開委員會(huì)每個(gè)成員的具體投票記錄和決策結(jié)果，但對(duì)于秘密委員會(huì)則只能看到最終決策結(jié)果，而委員會(huì)成員既關(guān)心決策結(jié)果又關(guān)心外部利益關(guān)聯(lián)者所給予的回報(bào)。文［38］和［39］認(rèn)為，不公布委員會(huì)成員的個(gè)人投票記錄可以減少外部利益關(guān)聯(lián)者對(duì)決策的影響，在某些情況下秘密委員會(huì)優(yōu)于公開委員會(huì)。文［39］還特別指出，由于隨著群體成員數(shù)量的增加，單個(gè)成員的投票對(duì)最終決策具有決定性影響的概率減小，對(duì)單個(gè)成員而言不誠(chéng)實(shí)投票的代價(jià)隨之減小，所以對(duì)于公開委員會(huì)來(lái)說(shuō)，其成員更容易因外部利益關(guān)聯(lián)者承諾給予的回報(bào)而不誠(chéng)實(shí)投票，因此Condorcet陪審團(tuán)定理可能不再成立。在文［40］中，對(duì)于秘密委員會(huì)，外部利益關(guān)聯(lián)者可以根據(jù)投票表決規(guī)則的閾值和最終決策結(jié)果對(duì)委員會(huì)成員的投票作出推斷。文章分析了秘密委員會(huì)的最優(yōu)決策規(guī)則，指出決策規(guī)則中增加選擇某一選項(xiàng)需要的投票比例可能會(huì)導(dǎo)致該選項(xiàng)更容易成為最終決策結(jié)果，傳統(tǒng)看法認(rèn)為降低決策規(guī)則的閾值可以防止委員會(huì)過(guò)于保守的看法未必正確，但對(duì)于公開委員會(huì)則不存在此問題。文［41］雖然不是直接研究透明性，但其研究結(jié)論與此處內(nèi)容相關(guān)，該文通過(guò)一個(gè)博弈模型，說(shuō)明在特定情況下，外部利益集團(tuán)可以不用付出任何代價(jià)就能操縱委員會(huì)的決策。

另外，不少文獻(xiàn)從理論與實(shí)證兩方面研究了決策過(guò)程的透明性對(duì)貨幣政策委員會(huì)決策的影響。文［7,42］對(duì)這方面的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述。文［42］區(qū)分了三種類型的透明性：決策目標(biāo)透明性；知識(shí)透明性，這里的知識(shí)指決策所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)或經(jīng)濟(jì)模型等；操作透明性，包括委員會(huì)會(huì)議記錄與投票記錄的透明性以及決策結(jié)果的透明性等。該文評(píng)述的文獻(xiàn)有部分運(yùn)用了博弈理論作為分析工具。文［7］專門討論了貨幣政策委員會(huì)決策過(guò)程中的動(dòng)機(jī)問題，指出貨幣政策委員會(huì)的最優(yōu)規(guī)模與透明性等仍有待進(jìn)一步研究。

類似于文［34］，研究透明性對(duì)貨幣政策委員會(huì)決策信息集結(jié)有效性的影響的文獻(xiàn)，一般認(rèn)為委員會(huì)成員希望得到社會(huì)公眾對(duì)其決策能力或決策偏好的正面評(píng)價(jià)，從而獲得連任的機(jī)會(huì)，如文［43］假設(shè)委員會(huì)成員希望公眾認(rèn)為他是通貨膨脹的強(qiáng)硬抵制者，而最近的文獻(xiàn)如文［44-46］等，則假設(shè)委員會(huì)成員希望公眾認(rèn)為他是具有較強(qiáng)決策能力者。文［44］認(rèn)為，公開審議過(guò)程的詳細(xì)記錄會(huì)使得貨幣政策委員會(huì)成員不愿意表達(dá)不同的意見，該文通過(guò)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)聯(lián)邦公開市場(chǎng)委員會(huì)在被要求公開會(huì)議記錄之前和之后的會(huì)議記錄的分析說(shuō)明了理論結(jié)果的有效性。文［45-46］分析了投票記錄的公開對(duì)委員會(huì)成員投票表決行為的影響，認(rèn)為投票記錄對(duì)公眾的透明帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)占主導(dǎo)地位，透明性不能增加社會(huì)福利。

五、最優(yōu)決策規(guī)則

顯而易見，不同的決策規(guī)則極大地影響了群體決策的信息集結(jié)效率，尤其是決策群體成員的偏好或能力不完全一致時(shí)，決策規(guī)則更是直接影響了群體成員的投票選擇行為，進(jìn)而影響了決策結(jié)果的正確性。前述文獻(xiàn)大多不同程度地討論了決策規(guī)則的比較和選擇，除此以外，另有部分文獻(xiàn)對(duì)各種情況下的最優(yōu)決策規(guī)則進(jìn)行了研究。

文［47-48］從最大化期望效用的角度對(duì)固定規(guī)模的委員會(huì)形式集體決策的最優(yōu)決策規(guī)則進(jìn)行了分析，文［49-50］研究了在特定約束條件下的最優(yōu)決策規(guī)則。然而，這些早期的文獻(xiàn)都有個(gè)潛在的假設(shè)：決策成員僅按照自身獲得的信息作出投票選擇。文［2,51］等指出，即使決策群體成員的偏好完全一致，也不能保證一定能夠如Condorcet陪審團(tuán)定理所預(yù)測(cè)的那樣有效集結(jié)各成員的信息，因?yàn)槿后w成員僅根據(jù)自身信息作出非策略性的選擇不符合理性要求，當(dāng)且僅當(dāng)所使用的決策規(guī)則為集結(jié)群體成員私有信息的最優(yōu)規(guī)則時(shí)，所有群體成員僅按自身信息投票才是Nash均衡，而最優(yōu)決策規(guī)則則取決于特定的決策情形。

文［52］證明，當(dāng)采用文［48］所定義的最優(yōu)決策規(guī)則時(shí)，所有成員僅按照自身獲得的信息投票表決形成Nash均衡，但僅按自身信息投票可能不是有效的，因?yàn)椴糠殖蓡T聯(lián)合決定策略性投票可以增加期望效用。文［53］討論了投票者對(duì)不同決策選項(xiàng)具有可用基數(shù)表示的效用時(shí)的誠(chéng)實(shí)投票問題，試圖給出當(dāng)決策機(jī)制允許多種消息類型時(shí)誠(chéng)實(shí)投票的準(zhǔn)確定義。為使投票者具有誠(chéng)實(shí)投票的動(dòng)機(jī)，文［54］提出了一種在隨機(jī)選擇的投票表決集合上運(yùn)用多數(shù)決定規(guī)則得到最終決策的方法，在對(duì)所有投票者的表決結(jié)果運(yùn)用多數(shù)決定規(guī)則和僅對(duì)投票表決結(jié)果的隨機(jī)抽樣子集運(yùn)用多數(shù)決定規(guī)則之間進(jìn)行隨機(jī)選擇，可以激勵(lì)投票者誠(chéng)實(shí)投票，從而得到Condorcet陪審團(tuán)定理的有效性收斂結(jié)果。

文［55］基于陪審員的私有信息和策略性表決行為構(gòu)建了一個(gè)陪審團(tuán)決策模型，證明一致同意規(guī)則可能會(huì)導(dǎo)致無(wú)辜被告得到有罪判決和有罪被告得到無(wú)罪判決這兩種錯(cuò)誤的概率都增加。文［56］分析了決策群體所投票表決的決策選項(xiàng)不獨(dú)立于投票表決規(guī)則的情形：給定決策群體的投票表決規(guī)則，提案者向決策群體提出一個(gè)要么完全接受要么完全拒絕的議案，群體投票表決是接受還是拒絕該議案。該文證明由于一致同意規(guī)則能促使提案者提出更有吸引力的議案，所以增加了決策群體的期望效用，在某些情況下，一致同意規(guī)則甚至是Pareto最優(yōu)的表決規(guī)則，因?yàn)樗苍黾恿颂岚刚叩钠谕в茫词固岚刚吲c決策群體的利益追求可能完全相反。總結(jié)考慮一致性規(guī)則的文獻(xiàn)［22,24,27,28,32,55,56］，可見博弈分析得到的結(jié)論往往與人們直觀上的認(rèn)識(shí)截然相反，一致性規(guī)則是不是合適的決策規(guī)則完全取決于特定的決策情形。

既然投票表決規(guī)則直接影響了投票者的投票選擇行為，那么，對(duì)于群體決策機(jī)制的設(shè)計(jì)者來(lái)說(shuō)，他在選擇投票表決規(guī)則時(shí)是否需要考慮投票者在各種表決規(guī)則下的投票行為，換言之，機(jī)制設(shè)計(jì)者關(guān)于投票者在各種規(guī)則下的博弈行為的信念是否會(huì)影響到最優(yōu)決策規(guī)則的選擇。文［57-58］對(duì)此問題進(jìn)行了研究，其中假設(shè)群體成員的決策偏好完全一致。文［57］分析了決策成員的能力存在差異且這種差異是常識(shí)的情況下的投票表決規(guī)則，指出最優(yōu)的匿名單調(diào)投票規(guī)則并不取決于成員是否按照自身信息投票或策略性投票。類似于文［57］的結(jié)論，文［58］認(rèn)為，決策機(jī)制設(shè)計(jì)者對(duì)最優(yōu)投票表決規(guī)則的選擇與機(jī)制設(shè)計(jì)者關(guān)于投票者在不同表決規(guī)則下的投票行為的信念無(wú)關(guān)，在該文中，機(jī)制設(shè)計(jì)者為決策群體選擇投票表決規(guī)則，其目的是為了最大化決策群體的期望福利，文章證明，僅從信息集結(jié)的角度看，關(guān)于投票者在各種表決規(guī)則下的投票行為的不同假設(shè)對(duì)于最優(yōu)決策規(guī)則的選擇來(lái)說(shuō)，結(jié)論是一樣的，不同的行為假設(shè)導(dǎo)致相同的結(jié)論。對(duì)于具有相同偏好的決策群體來(lái)說(shuō)，文［57-58］的研究結(jié)論大大簡(jiǎn)化了決策規(guī)則的選擇。

現(xiàn)實(shí)中的決策群體往往存在具有極端偏好的成員，這些成員的存在為信息的有效集結(jié)帶來(lái)較大的困難。文［59］對(duì)存在極端偏好者和中立者的群體面對(duì)二分決策問題時(shí)的最優(yōu)決策規(guī)則進(jìn)行了研究，考慮了決策成員之間存在轉(zhuǎn)移支付的情況，指出最優(yōu)投票表決規(guī)則相對(duì)于轉(zhuǎn)移支付可能性的大小來(lái)說(shuō)是非單調(diào)的。文［60］對(duì)由兩類具有完全相反的偏好的成員所組成的委員會(huì)決策進(jìn)行了分析，對(duì)比了一致性規(guī)則與非一致性規(guī)則的信息集結(jié)效率。文［61］給出了一個(gè)現(xiàn)實(shí)中較難接受的非單調(diào)性決策規(guī)則――超多數(shù)懲罰（supermajority penalty）規(guī)則，當(dāng)選擇某一選項(xiàng)的投票過(guò)多時(shí)，將該選項(xiàng)作為群體決策最終結(jié)果的概率反而會(huì)下降，該文證明，當(dāng)對(duì)于每個(gè)選項(xiàng)都存在極端偏好者時(shí)，超多數(shù)懲罰規(guī)則是最優(yōu)匿名激勵(lì)相容規(guī)則。

前述文獻(xiàn)都假定群體成員的偏好相互獨(dú)立，而文［62］對(duì)群體成員具有相互關(guān)聯(lián)但不完全相同的偏好的情況進(jìn)行了分析，其中的決策選擇空間是連續(xù)的，該文分別討論了采用平均規(guī)則與中值規(guī)則時(shí)所對(duì)應(yīng)博弈的對(duì)稱貝葉斯Nash均衡的存在性問題，并比較了這兩種規(guī)則在不同偏好關(guān)聯(lián)程度下的性能。

由于從眾心理，群體成員經(jīng)常會(huì)根據(jù)對(duì)其他成員行為的觀察相應(yīng)調(diào)整自己的行為。文［63-64］對(duì)從眾心理對(duì)群體決策的影響進(jìn)行了研究，其中假定群體成員一方面希望選出好的決策選項(xiàng)，另一方面又希望自己成為勝出的一方。文［63］分析了群體規(guī)模較大時(shí)同時(shí)投票機(jī)制與順序投票機(jī)制的均衡特征和信息集結(jié)質(zhì)量，文［64］指出這種從眾心理導(dǎo)致同時(shí)存在多個(gè)均衡，而且對(duì)于這些均衡中的多數(shù)，信息不能被有效集結(jié)。文［64］從某種程度上說(shuō)明了最優(yōu)決策規(guī)則設(shè)計(jì)的困難。

六、現(xiàn)有研究工作的不足之處

其一，社會(huì)選擇理論與公共選擇理論以及管理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的研究，主要考慮偏好集結(jié)的有效性，而其中的偏好則是指對(duì)決策選項(xiàng)的偏好，這種偏好取決于決策者對(duì)最終結(jié)果的更根本意義上的偏好和對(duì)世界真實(shí)狀態(tài)的信念。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，純粹以偏好的有效集結(jié)為終極目標(biāo)的重要群體決策問題幾乎不存在，例如社會(huì)選擇理論與公共選擇理論最重要的應(yīng)用領(lǐng)域――選舉，既是偏好集結(jié)（這里指更根本意義上的偏好），更是信息集結(jié)。僅考慮偏好的集結(jié)問題，不考慮偏好的形成過(guò)程以及信息在偏好形成過(guò)程中的潛在作用，無(wú)法分析群體內(nèi)外部交流與互動(dòng)等對(duì)決策的影響，無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)中的很多現(xiàn)象，因而對(duì)相關(guān)決策機(jī)制設(shè)計(jì)的指導(dǎo)作用較為有限。

其二，社會(huì)心理學(xué)從認(rèn)知的角度研究群體決策，其結(jié)論出自于對(duì)實(shí)驗(yàn)和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，易于為人們接受。但由于從實(shí)驗(yàn)或經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法推導(dǎo)出群體的偏好分布參數(shù)極為困難，所以無(wú)法深入研究群體決策過(guò)程中因偏好不一致而導(dǎo)致的隱藏與扭曲私有信息等策略。

其三，與社會(huì)選擇理論和公共選擇理論一樣，用博弈論研究群體決策信息集結(jié)問題的文獻(xiàn)也是以理性選擇假設(shè)作為判斷與決策的微觀基礎(chǔ)。盡管所有群體成員嚴(yán)格按照貝葉斯規(guī)則更新自己的信念等完全理性假設(shè)對(duì)于心理學(xué)家和普通人來(lái)說(shuō)都是難以接受的，但博弈論文獻(xiàn)還是以其數(shù)學(xué)分析的簡(jiǎn)潔與嚴(yán)謹(jǐn)顛覆了很多直覺上的認(rèn)識(shí)，通過(guò)對(duì)群體決策者動(dòng)機(jī)的分析，有助于我們理解決策機(jī)制的哪些方面可能會(huì)引起不利于決策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的策略，進(jìn)而有助于決策機(jī)制的改進(jìn)。隨著群體成員偏好差異程度和決策問題重要程度的增加，審議方式和決策規(guī)則趨向于書面化和正規(guī)化，群體思維與群體極化現(xiàn)象將很少出現(xiàn)，決策結(jié)果也將更接近于博弈分析的預(yù)測(cè)。

目前對(duì)群體決策信息集結(jié)問題的研究尚處于起步階段，還有很多不完善之處，在某些方面甚至存在根本性的缺陷。

第一，可能是受到信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的誤導(dǎo)，本領(lǐng)域的很多理論與實(shí)驗(yàn)分析文獻(xiàn)，包括一些奠基性的文獻(xiàn)，混淆了信息與在信息基礎(chǔ)上形成的判斷。真實(shí)信息的披露不會(huì)引起其他群體成員以及公眾對(duì)自己決策能力的負(fù)面評(píng)價(jià)，更不會(huì)如判斷的披露那樣引起認(rèn)知上的從眾，如果決策者掌握了確鑿可靠的信息，則其不會(huì)因?yàn)槠渌嘶谄渌畔a(chǎn)生的不同看法而輕易改變自己的信念。

除個(gè)別文獻(xiàn)外，現(xiàn)有研究群體決策信息集結(jié)問題的文獻(xiàn)幾乎都是將審議完全等同于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的廉價(jià)磋商，將交流限制為每個(gè)群體成員同時(shí)向所有其他成員發(fā)送一輪公開的消息。在現(xiàn)實(shí)群體決策過(guò)程中，審議至少包括對(duì)各方面提供的信息的真實(shí)性的審議，以及對(duì)信息與世界真實(shí)狀態(tài)之間的邏輯關(guān)聯(lián)（即潛在的決策模型）的審議。因此，將審議建模為完全的廉價(jià)磋商的現(xiàn)實(shí)意義極為有限，對(duì)于偏好差異較大的群體更是如此。

第二，客觀上難以驗(yàn)證的信息的可接受性，取決于接收者對(duì)于信息發(fā)送者的偏好的信念，例如，人們有充分的理由懷疑壟斷企業(yè)單方面提供的企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本數(shù)據(jù)的真實(shí)性。另一方面，在很多情況下，信息的軟硬程度（可驗(yàn)證程度）與信息獲取者和信息接收者的成本投入相關(guān)。因此，群體成員獲取可驗(yàn)證信息與不可驗(yàn)證信息的動(dòng)機(jī)，以及群體成員對(duì)信息軟硬程度的投入，既取決于是否有審議階段以及審議方式和決策規(guī)則，也取決于群體成員的偏好和群體成員關(guān)于群體偏好差異程度的先驗(yàn)信念。諸如此類問題現(xiàn)有文獻(xiàn)幾乎沒有涉及。

群體決策在現(xiàn)代社會(huì)無(wú)處不在，如政府部門對(duì)重大戰(zhàn)略性問題的決策、公司董事會(huì)對(duì)重要項(xiàng)目投資與實(shí)施問題的決策、審判委員會(huì)對(duì)犯罪嫌疑人的判決、專家對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書的評(píng)審等。從組織或社會(huì)的目標(biāo)出發(fā)，針對(duì)特定的決策問題，為了盡可能作出正確的決策，應(yīng)該如何組成決策群體，選擇何種決策規(guī)則？此類群體決策的科學(xué)化與民主化問題很久以來(lái)一直是管理、政治、法律和經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域討論的中心，其研究結(jié)果對(duì)于各類政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)具有重要的意義。

中國(guó)學(xué)者對(duì)群體決策的理論與方法進(jìn)行了大量的研究，提出了不少新的概念和方法，作出了很多重要貢獻(xiàn)，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)群體決策理論與方法研究也較為重視，曾將其列為優(yōu)先資助領(lǐng)域。但根據(jù)現(xiàn)有的各類文獻(xiàn)和歷年的基金項(xiàng)目研究摘要，總體感覺國(guó)內(nèi)對(duì)決策群體成員的動(dòng)機(jī)和理考慮較少，到目前為止還沒有發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)其他學(xué)者利用博弈論研究群體決策信息集結(jié)問題。

筆者試圖利用不完全信息博弈論和機(jī)制設(shè)計(jì)理論，研究決策群體成員的策略性信息獲取、信息傳遞和投票表決行為，揭示決策群體人員組成、審議方式、決策規(guī)則、透明性等決策機(jī)制的各個(gè)方面對(duì)群體決策的信息集結(jié)有效性的具體影響。并試圖從信息集結(jié)角度，為一些典型公共決策情形優(yōu)化決策機(jī)制。

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第3篇

【關(guān)鍵詞】 博弈論 電力項(xiàng)目 管理方法 創(chuàng)新

隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和科技的發(fā)展，電力市場(chǎng)逐漸繁榮和發(fā)展起來(lái)，電力建設(shè)項(xiàng)目增多。電力項(xiàng)目管理需要實(shí)現(xiàn)對(duì)電力工程成本、質(zhì)量以及工期的管理，傳統(tǒng)的電力項(xiàng)目管理方法很難實(shí)現(xiàn)對(duì)三大控制目標(biāo)的有效平衡，很多情況下，電力企業(yè)為了保障電力項(xiàng)目質(zhì)量，就要加大成本的投入，或是為了趕工期而忽視質(zhì)量，這樣不利于電力項(xiàng)目的建設(shè)。博弈論在電力項(xiàng)目管理中的應(yīng)用不僅可以有效的解決這一難題，還會(huì)實(shí)現(xiàn)電力項(xiàng)目管理方法的創(chuàng)新。

1 國(guó)內(nèi)外電力項(xiàng)目管理方法概述

（1）我國(guó)傳統(tǒng)的電力項(xiàng)目管理方法。受技術(shù)和成本的限制，我國(guó)電力項(xiàng)目管理大致上經(jīng)過(guò)了三個(gè)發(fā)展階段，首先是建國(guó)初期的統(tǒng)包統(tǒng)管和外商包建模式，電力項(xiàng)目管理的重要性沒有得到充分的認(rèn)識(shí)，建設(shè)單位往往投入較大的成本，項(xiàng)目管理的專業(yè)化太低，電力項(xiàng)目管理的整體水平不高。其次是三方體制和指揮部模式，這一模式還是具有協(xié)調(diào)難度較大和管理水平較低的問題。自1988年以來(lái)我國(guó)開始學(xué)習(xí)工程項(xiàng)目管理模式，對(duì)電力建設(shè)市場(chǎng)進(jìn)行了相應(yīng)的改革，資本金制、法人責(zé)任制、工程監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制以及經(jīng)濟(jì)合同制逐漸應(yīng)用到電力項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，電力項(xiàng)目的管理方式有了一定的進(jìn)步和創(chuàng)新。

（2）國(guó)外電力項(xiàng)目管理方法。國(guó)外比較傳統(tǒng)的電力項(xiàng)目管理模式是業(yè)主方進(jìn)行項(xiàng)目管理。近年來(lái)，快速軌道方式以及階段發(fā)包模式得到了快速的應(yīng)用，該種管理模式可以最大限度的縮短工期，節(jié)省工程項(xiàng)目成本。BOT建造、運(yùn)營(yíng)以及移交管理模式是一種依靠私人資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目管理方式，代建制模式是依靠政府招標(biāo)來(lái)選擇合適的項(xiàng)目管理單位。電力項(xiàng)目管理模式不一而足，建設(shè)單位要根據(jù)工期、成本以及質(zhì)量的問題，綜合各種因素進(jìn)行選擇。

2 我國(guó)傳統(tǒng)電力項(xiàng)目管理方法中存在的不足

隨著改革開放的深入和電力市場(chǎng)的繁榮和發(fā)展，工程項(xiàng)目監(jiān)理制度和招標(biāo)承包制度逐漸引入了電力項(xiàng)目的建設(shè)市場(chǎng)，電力建設(shè)可以優(yōu)先選擇信譽(yù)較好的施工單位，這對(duì)提高電力項(xiàng)目工程的施工質(zhì)量、提高投資效益以及進(jìn)行科學(xué)決策都是有利的。但是，該種電力項(xiàng)目管理方式中，電力項(xiàng)目承包商和業(yè)主之間是對(duì)抗關(guān)系，承包商中標(biāo)的價(jià)格較低，承包商以及業(yè)主在履行合約的過(guò)程中經(jīng)常會(huì)遇到索賠問題。

（1）合同訂立的問題。由于業(yè)主和承包商之間的對(duì)抗關(guān)系，只有規(guī)范化和精細(xì)化電力項(xiàng)目承包合同，一些模棱兩可的問題才能有效的避免。由于電力項(xiàng)目的建設(shè)涉及到氣候、地質(zhì)和水文等很多不可控因素，在這種情況下，電力項(xiàng)目承包建設(shè)合同的條款越來(lái)越細(xì)，但是在電力項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，還是存在一些問題。業(yè)主和承包商均將合同作為爭(zhēng)奪利益的方式，在一些問題不能及時(shí)解決的情況下，很容易引發(fā)問題甚至是訴訟。

（2）項(xiàng)目轉(zhuǎn)包現(xiàn)象普遍。電力項(xiàng)目建設(shè)涉及的地區(qū)范圍較廣，很多電力項(xiàng)目建設(shè)的工期較長(zhǎng)，電力項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中分包和轉(zhuǎn)包的現(xiàn)象普遍。這也直接導(dǎo)致了不重視合同、體制和觀念落后、法律法規(guī)不健全以及管理角色定位錯(cuò)誤的問題，電力項(xiàng)目的施工質(zhì)量、施工進(jìn)度以及成本都很難控制。電力項(xiàng)目建設(shè)的損失較大。目前，我國(guó)雖然引進(jìn)了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，但是工程承包模式以及工程建設(shè)監(jiān)理的模式還沒有得到真正的解決，電力項(xiàng)目管理還存在眾多的問題，現(xiàn)有的電力項(xiàng)目管理方法不能滿足電力項(xiàng)目建設(shè)國(guó)家化的要求。

3 基于博弈論的電力項(xiàng)目管理方法新模式的提出

（1）博弈論概述。對(duì)于博弈論的研究始于19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)金融寡頭問題進(jìn)行了深入的研究，1944年《博弈論與經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書系統(tǒng)的闡述了博弈論理論體系，博弈論不僅在數(shù)學(xué)領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域得到了快速的發(fā)展，還在經(jīng)濟(jì)、政治、生物進(jìn)化等領(lǐng)域得到了重要的應(yīng)用。博弈論在項(xiàng)目管理中的應(yīng)用則是指通過(guò)承諾、協(xié)議和制裁而具有約束力。博弈是利益的分配，博弈論在電力項(xiàng)目管理中應(yīng)用可以創(chuàng)新管理模式和管理方法。近年來(lái)，相關(guān)專家都對(duì)博弈論在電力項(xiàng)目管理中的應(yīng)用進(jìn)行了深入的研究，對(duì)質(zhì)量、成本和工期項(xiàng)目管理對(duì)象進(jìn)行了分析，并對(duì)施工行為和監(jiān)理行為進(jìn)行了分析。目前，博弈論在電力項(xiàng)目管理中的應(yīng)用雖然是還沒有系統(tǒng)的論證體系，但是博弈論可以改變電力項(xiàng)目管理中業(yè)主和承包商的對(duì)抗關(guān)系，促進(jìn)雙方之間信息的充分交流，實(shí)現(xiàn)雙方利益的共贏。博弈論在電力項(xiàng)目管理中的應(yīng)用不僅可以改善項(xiàng)目管理參與方信息不對(duì)稱的問題，還可以降低信息交易成本，實(shí)現(xiàn)利益的共贏。

（2）基于博弈論的電力項(xiàng)目管理方法的提出。電力工程項(xiàng)目的建設(shè)也需要實(shí)現(xiàn)利益的最大化，參與方利益的共贏已經(jīng)成為各方的共識(shí)。電力項(xiàng)目施工人員如果一天的工作結(jié)束之后拿到當(dāng)天的工資，那么施工人員的工作積極性會(huì)大大的提升，項(xiàng)目管理人員還需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行定期的評(píng)價(jià)，針對(duì)項(xiàng)目管理中存在的諸多問題進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整，選擇合適的解決方法，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)的管理與參與方信息的共享，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目參與各方利益的共贏。目前，基于博弈論的電力項(xiàng)目管理方法已經(jīng)在一些電力工程項(xiàng)目建設(shè)中得到應(yīng)用，項(xiàng)目管理方式也在不斷的創(chuàng)新和進(jìn)步。

4 基于博弈論的電力項(xiàng)目管理方法創(chuàng)新與實(shí)踐

（1）團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。隨著社會(huì)用電量的增大，電力項(xiàng)目的建設(shè)已經(jīng)得到了快速的發(fā)展，電力工程建設(shè)市場(chǎng)逐漸繁榮。但是，目前無(wú)論是電力項(xiàng)目管理人員還是施工人員都存在穩(wěn)定性差、施工人員素質(zhì)差以及投入與產(chǎn)出嚴(yán)重失衡的問題，這不利于電力項(xiàng)目管理方法的創(chuàng)新和進(jìn)步。因此，電力工程建設(shè)單位要塑造良好的形象，只有提高了電力建設(shè)項(xiàng)目的效益，電力項(xiàng)目參與各方才能都獲得收益。電力建設(shè)項(xiàng)目管理人員還要深入學(xué)習(xí)博弈論的內(nèi)涵和意義，對(duì)質(zhì)量、成本以及工期進(jìn)行之間的影響與被影響關(guān)系進(jìn)行深入的研究，提高管理的水平，提高管理的能力，減少成本的支出，拓展管理信息與專業(yè)技術(shù)的共享范圍。

（2）信息傳遞方式的改變。參與方只有加強(qiáng)信息交流，縮短信息交流的時(shí)間，電力項(xiàng)目的建設(shè)和發(fā)展才能得到新的進(jìn)步。基于博弈論的電力項(xiàng)目管理方法更有利于信息的交流和傳遞，避免施工過(guò)程中的信息不對(duì)稱問題。目前基于博弈論的電力項(xiàng)目管理新方法已經(jīng)逐漸應(yīng)用到電力項(xiàng)目的建設(shè)和管理中，電子信息技術(shù)的應(yīng)用加快了信息交流的速度，項(xiàng)目參與方可以實(shí)現(xiàn)方便和靈活的信息交流，降低信息傳遞成本，有利于參與方針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)的協(xié)商，降低成本支出。

（3）合作機(jī)制的構(gòu)建。基于博弈論的電力項(xiàng)目管理方法需要利益各方的信息交流和合作，合作的水平和程度取決于電力項(xiàng)目合作機(jī)制的運(yùn)行狀況。博弈論在電力項(xiàng)目管理中的應(yīng)用需要管理人員對(duì)質(zhì)量、成本以及工期進(jìn)行綜合的考量，對(duì)傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理方式進(jìn)行創(chuàng)新和優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)更加主動(dòng)性、組織性、計(jì)劃性以及結(jié)構(gòu)性的合作機(jī)制的建設(shè)，強(qiáng)化項(xiàng)目建設(shè)各方的協(xié)作和合作，對(duì)項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出進(jìn)行更加深入的研究，發(fā)揮項(xiàng)目管理人員在資源效用、技能以及經(jīng)驗(yàn)方面的能力。此外，參與各方還要進(jìn)行協(xié)商機(jī)制的建設(shè)，對(duì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)有效的解決，實(shí)現(xiàn)信息一體化、透明化以及討論的實(shí)時(shí)化，實(shí)現(xiàn)電力項(xiàng)目管理人員在職業(yè)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)技能經(jīng)驗(yàn)的共享。

（4）激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建。項(xiàng)目管理的目的就是實(shí)現(xiàn)利益的最大化，施工人員是電力項(xiàng)目管理中的重要因素。電力項(xiàng)目管理的過(guò)程中可以引入激勵(lì)機(jī)制，逐步創(chuàng)建內(nèi)部激勵(lì)和外部激勵(lì)機(jī)制，可以對(duì)施工人員進(jìn)行物質(zhì)上和精神上的獎(jiǎng)勵(lì)，在充分考慮電力項(xiàng)目管理影響因素的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)各種激勵(lì)機(jī)制的結(jié)合，在各方利益的博弈中實(shí)現(xiàn)投資效益的最大化。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們生活水平的提高，社會(huì)的總體用電量呈連年上升趨勢(shì)，電力建設(shè)項(xiàng)目逐漸增多。質(zhì)量、工期和成本一直是工程項(xiàng)目管理的三大控制目標(biāo)之一，電力項(xiàng)目的質(zhì)量、成本和工期也是各方利益綜合博弈的結(jié)果。很多情況下，電力企業(yè)為了保障電力項(xiàng)目質(zhì)量，就要加大成本的投入，或是為了趕工期而忽視質(zhì)量，這樣不利于電力項(xiàng)目的建設(shè)。博弈論在電力項(xiàng)目管理中的應(yīng)用不僅可以有效的解決這一難題，還會(huì)實(shí)現(xiàn)電力項(xiàng)目管理方法的創(chuàng)新。

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第4篇

關(guān)鍵詞：博弈論圖書館數(shù)字資源資源共享

中圖分類號(hào)：G251 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3044（2016）29-0017-03

隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，信息的互聯(lián)互通成為提高信息服務(wù)能力的重要前提，任何一個(gè)圖書館都難以同時(shí)滿足不同學(xué)科專業(yè)、不同層次用戶的信息需求，也不可能實(shí)現(xiàn)對(duì)所有資源的收集和管理，數(shù)字信息資源共享就是為了解決個(gè)體圖書館信息資源的有限性和信息需求無(wú)限性的矛盾而采取的圖書館間合作建設(shè)與發(fā)展的策略。現(xiàn)階段，我國(guó)文獻(xiàn)信息資源共享的理論研究主要集中在文獻(xiàn)資源的布局和配比方面，因此多將信息資源共享效率低下的癥結(jié)歸于管理體制的不完善、技術(shù)手段的落后和宏觀調(diào)控的缺乏。信息資源共享是追求自身效用最大化的過(guò)程，是一種分析投入成本和產(chǎn)出收益的博弈過(guò)程，通過(guò)借鑒博弈論的研究方法，從圖書館個(gè)體利益和共享集體利益的關(guān)系出發(fā)進(jìn)行研究，可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)阻礙數(shù)字信息資源共享的因素，并找到解決這些問題的方法和措施。

1博弈論概述

1.1博弈論的涵義

博弈論，也稱對(duì)策論，英文為Game Theory，是根據(jù)信息分析及能力判斷，研究多個(gè)決策主體之間行為的相互影響作用，以取得收益或效用最大化的一種對(duì)策理論。其中的“博弈”是指?jìng)€(gè)人、隊(duì)伍或組織，在一定的環(huán)境條件及規(guī)則下，同時(shí)或先后、一次或多次，根據(jù)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況變化，從各自允許的行為或策略中進(jìn)行選擇、加以實(shí)施，并從中取得相應(yīng)結(jié)果的過(guò)程。中國(guó)早在幾千年以前就已存在博弈思想，田忌賽馬的故事就是較好的博弈論案例。自20世紀(jì)80年代，博弈論得到了廣泛的應(yīng)用，尤其對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了重要的貢獻(xiàn)。

1.2博弈論“囚徒困境”經(jīng)典模型分析

博弈論經(jīng)典模型囚徒困境建立在一個(gè)假設(shè)之上，即甲、乙兩人被懷疑是合伙的偷盜犯，警方雖逮捕了他們但沒有掌握充分證明兩人犯罪行為的證據(jù)，警方將其分開單獨(dú)審問，雙方不能進(jìn)行信息的交流。警方對(duì)這兩個(gè)嫌疑犯的量刑原則是：如果一方坦白，另一方不坦白，則坦白者從寬處理，判刑1年；不坦白者從重處理，判刑7年。如果兩人都坦白，則每人判5年刑。如果兩人都不坦白，則警方由Tile據(jù)不足，只能對(duì)每個(gè)人各判刑2年。表格1中的框圖體現(xiàn)了這個(gè)博弈的分析過(guò)程，左方是甲的可選擇策略，上方是乙的可選擇，雙方均可做出坦白和不坦白兩種選擇。其中包含數(shù)字的格對(duì)應(yīng)甲乙的一個(gè)策略組合，每格第一個(gè)數(shù)字代表甲的報(bào)酬，第二個(gè)數(shù)代表乙的報(bào)酬。比如第二個(gè)數(shù)字格是指當(dāng)甲坦白，乙采取不坦白的策略時(shí)，甲的報(bào)酬為-1，乙的報(bào)酬也是-7。圖中的報(bào)酬均為負(fù)數(shù)，以表示判刑的年數(shù)。

在警方交待了量刑原則以后，會(huì)從自身利益出發(fā)進(jìn)行分析，選擇坦白或不坦白的策略，此時(shí)雙方展開了博弈的過(guò)程。首先分析甲的思考過(guò)程，當(dāng)甲進(jìn)行決策選擇的時(shí)候一定會(huì)先考慮乙的想法。根據(jù)圖表1的矩陣圖可見，當(dāng)囚犯乙選擇了坦白的策略時(shí)，囚犯甲坦白則獲刑5年，不坦白獲刑7年。由此，當(dāng)乙選擇坦白時(shí)，甲必然選擇坦白（因?yàn)?

如果仔細(xì)分析囚徒困境報(bào)酬矩陣，甲乙雙方若都作出不坦白的決定，會(huì)得到更好地結(jié)果，即各判刑2年。可是因?yàn)闆]辦法進(jìn)行信息溝通，每一方都會(huì)擔(dān)心對(duì)方坦白但自己不坦白時(shí)會(huì)受到重判（即對(duì)方坦白獲刑1年，自己不坦白則被判7年）。因此，每個(gè)囚犯都從個(gè)人利益出發(fā)考，最終的結(jié)果都會(huì)選擇坦白坦白，（坦白，坦白）便是囚徒困境博弈模型必然的均衡結(jié)果。

囚徒困境的結(jié)論折射出的道理發(fā)人深省，從個(gè)體的視角思考做出的占優(yōu)策略決定（-5，-5），顯然劣于做出合作策略的選擇（-2，-2）。換句話說(shuō)，從單個(gè)個(gè)體的角度出發(fā)得出的占優(yōu)策略，從整體而言得出的卻是最不理想的結(jié)局。囚徒困境最終達(dá)到的策略均衡，體現(xiàn)出了個(gè)人理性和集體理性的矛盾沖突。目前，圖書館在數(shù)字信息資源共享問題上也存在著類似的矛盾，我們將“囚徒困境”的博弈分析方法運(yùn)用到資源共享問題上，也可以解釋合作的不穩(wěn)定性及相關(guān)問題。

2圖書館數(shù)字信息資源共享的博弈分析

2.1數(shù)字信息資源共享的靜態(tài)博弈

數(shù)字信息資源共享一直是圖書情報(bào)界關(guān)注的重大課題，每個(gè)圖書館都有資源共享的愿望，圖書館信息資源的共享，可以實(shí)現(xiàn)整體效用的最大化。假定參與共享合作博弈的圖書館為A、B兩個(gè)，分析圖2矩陣可以發(fā)現(xiàn)，如果A、B館都選擇合作策略，每個(gè)參與者均可獲得收益為10，總報(bào)酬最大為20；如果A、B兩者中有一方選擇合作，而另一方選擇不合作，參與者報(bào)酬分另4為6、12，總報(bào)酬為18；倘若A、B兩館都做出不合作的選擇，那么各館報(bào)酬都是8，總報(bào)酬16是最小值。可見（合作，合作）策略是團(tuán)體利益最大的策略選擇（20>16）。

事實(shí)上，一些圖書館為了自身的利益，往往從個(gè)人理性角度出發(fā)，最終與團(tuán)體利益沖突，陷入“囚徒困境”。類似于囚徒甲、乙的決策過(guò)程，A館會(huì)根據(jù)B館的決策選擇策略，當(dāng)B選擇合作策略時(shí)，A若選擇合作可得10，A若選擇不合作，既省去了共享資源需付出的成本，又無(wú)償享受了B館提供的信息資源，報(bào)酬是12。因此，A必然不會(huì)合作（顯然12>10）。同理可推得，B做出了不合作的選擇時(shí)，A仍然會(huì)選擇不合作策略（因?yàn)?>6）。顯而易見，無(wú)論B做出合作或者不合作的選擇，A都會(huì)采取不合作策略。同樣的分析結(jié)果對(duì)B館也是適用的，最后的博弈結(jié)果為（不合作，不合作），這時(shí)總報(bào)酬16，小于最優(yōu)策略的總報(bào)酬20。

這一博弈矩陣可以看出，大家最初都希望達(dá)到（合作，合作）總報(bào)酬為20的結(jié)果，但是通過(guò)報(bào)酬矩陣分析可見，即便已經(jīng)簽訂合作協(xié)議，各自館也會(huì)抱有“搭便車”的心理，就是如果你合作我不合作，我就可以占到便宜（12>10），于是各自違背共享約定，形成了圖書館資源共享博弈的（不合作，不合作）結(jié)果。

上述兩種博弈均為一次性博弈，參與博弈者都只能進(jìn)行一次選擇決定，另外博弈參加者在做出自己決定的時(shí)候并不清楚對(duì)方的決定，大家都是同時(shí)決定自己的一次性策略選擇。處在這樣的前提之下，參與者都做出了自己的策略選擇時(shí)便已完成了一個(gè)完整的博弈過(guò)程，并得出了最終結(jié)論，這種博弈稱為靜態(tài)博弈。在靜態(tài)博弈中，出于個(gè)人理性的策略選擇往往導(dǎo)致了從整體而言的最壞結(jié)果。一方面，在達(dá)成合作協(xié)議以后，參與者都會(huì)有投機(jī)的心理，并從自身利益出發(fā)暗地選擇了不合作的做法。另一方面，對(duì)于一次性的博弈，只要參與者做出了最終決定便完成了博弈過(guò)程，對(duì)于違反約定的行為沒有補(bǔ)救和懲罰的有效措施，無(wú)法通過(guò)后續(xù)的博弈進(jìn)行調(diào)整和制約。

2.2數(shù)字信息資源共享的動(dòng)態(tài)博弈

實(shí)際上，博弈通常為一系列重復(fù)進(jìn)行的運(yùn)動(dòng)，即相對(duì)靜態(tài)博弈而言的動(dòng)態(tài)博弈，在連續(xù)進(jìn)行的動(dòng)態(tài)博弈中，上面結(jié)果會(huì)有所不同。

2.2.1數(shù)字信息資源共享的無(wú)限次重復(fù)博弈

無(wú)限次重復(fù)博弈是指相同結(jié)構(gòu)的博弈可以無(wú)限次地重復(fù)進(jìn)行下去。如果設(shè)定在數(shù)字資源共享的無(wú)限次重復(fù)博弈中，不管哪一方圖書館在其中的一輪合作博弈中采取了不合作的行動(dòng)，在以后的博弈中便會(huì)遭到其他館“不合作”的報(bào)復(fù)策略，而且這一不合作策略會(huì)在未來(lái)的所有博弈中重復(fù)下去，長(zhǎng)此以往，首先違約的一方便永遠(yuǎn)失去了與另一方合作的機(jī)會(huì)。因?yàn)樵跓o(wú)限次重復(fù)博弈中，存在著對(duì)欺騙和違約行為報(bào)復(fù)的機(jī)會(huì)，因此參與合作的各方會(huì)擔(dān)心采取不合作策略給自己帶來(lái)的長(zhǎng)期損失，不會(huì)主動(dòng)選擇不合作的策略，使得數(shù)字信息資源共享合作得以維持。

繼續(xù)用圖2加以說(shuō)明，對(duì)于圖書館A，各館如果一直處于合作的狀態(tài)，便可以長(zhǎng)期獲得報(bào)酬10，累積起來(lái)10+10+10+…，但如果抱有機(jī)會(huì)主義的想法，打破約定選擇了不合作的策略，他的確獲得了一次性的利益，得到報(bào)酬為12，但在以后的無(wú)限次重復(fù)博弈中，均會(huì)受到對(duì)方不合作的報(bào)復(fù)行動(dòng)，收益只能為8。為了一次性的好處，使得日后的收益從原來(lái)合作策略時(shí)的10+10+10+…下降為不合作策略時(shí)的8+8+8+…。顯然，任何一個(gè)圖書館在數(shù)字信息資源的無(wú)限重復(fù)博弈中，為防止被報(bào)復(fù)而喪失長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)效益，都會(huì)遵守協(xié)議，采取合作的策略。

2.2.2數(shù)字信息資源共享的有限次重復(fù)博弈

在有限次重復(fù)博弈中，假設(shè)事先約定只合作5次，用逆推法進(jìn)行分析，各方均知道第5輪博弈是最后一輪博弈，因此這一輪博弈便同靜態(tài)博弈無(wú)異。根據(jù)前面的分析，這一輪的違約不可能在以后受到懲罰和損失，那么，每個(gè)圖書館出于個(gè)人理性出發(fā)選擇的占優(yōu)策略就是不合作的結(jié)果。逆推到第4輪，因?yàn)榇蠹叶伎梢酝扑愠龅?輪不合作的結(jié)果，因此第4輪博弈也會(huì)采取不合作的策略。由此類推直到第1輪，都可以得到同樣的結(jié)果。顯然，在有限次重復(fù)博弈中，圖書館數(shù)字信息資源的共建合作是不穩(wěn)定的，博弈的最終均衡策略為（不合作，不合作）。

3用博弈論的思想解決數(shù)字信息資源共享問題

在現(xiàn)實(shí)生活中，參與博弈的各方合伙的機(jī)會(huì)必然是有期限的，信息組織間的合作共享是否根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)呢？顯然在現(xiàn)實(shí)生活中是存在著長(zhǎng)期合作的共同體。事實(shí)上，無(wú)限次重復(fù)博弈的主要界定標(biāo)準(zhǔn)在于參加者均不清楚哪一輪博弈會(huì)是最后一輪，合作各方擔(dān)心違約會(huì)遭到日后的“報(bào)復(fù)”便會(huì)把合作策略堅(jiān)持下去。在有限次的重復(fù)博弈中，如果合作雙方不確定哪一輪是最后一輪，參與者會(huì)認(rèn)為日后還要繼續(xù)打交道、博弈狀態(tài)會(huì)繼續(xù)維持，這便同無(wú)限次重復(fù)博弈無(wú)異。所以，在不能確定終止期的有限次重復(fù)博弈的圖書館數(shù)字信息資源共享博弈中，合作解是可以存在的。當(dāng)然，為了維護(hù)合作模型的穩(wěn)定性，更好的實(shí)現(xiàn)團(tuán)體利益的最大化，必須配合以必要的措施。

3.1建立信任機(jī)制

圖書館信息資源共建共享機(jī)制的成功建立，取決于成員間的相互信任和對(duì)于聯(lián)盟內(nèi)部規(guī)則的遵守程度，能夠取得收益同時(shí)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的發(fā)展，其中成員館之間的信任是至關(guān)重要的。成員間除了應(yīng)相互理解對(duì)方的行為和立場(chǎng)，尊重對(duì)方的觀點(diǎn)，還應(yīng)加強(qiáng)組織內(nèi)的交流，達(dá)成對(duì)某些問題的認(rèn)識(shí)。另外，信任評(píng)審機(jī)制的建立也十分必要，通過(guò)建立完備的綜合性、長(zhǎng)期性評(píng)估測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)，對(duì)成員的聯(lián)盟策略及行動(dòng)影響因素進(jìn)行持續(xù)地跟蹤測(cè)評(píng)，通過(guò)完善細(xì)致公平的執(zhí)行制度，形成穩(wěn)定可靠的運(yùn)行機(jī)制。

3.2建立監(jiān)督機(jī)制

對(duì)于合作中的各館，都希望采取最優(yōu)于自己的策略，以期得到最好的結(jié)果，因此為了達(dá)到合作團(tuán)體利益的最大化，應(yīng)該對(duì)各成員進(jìn)行有效監(jiān)督，維護(hù)合作協(xié)議的順利執(zhí)行。要在建立領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)組織和健全監(jiān)督機(jī)制上下工夫，在明確各成員權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)上，監(jiān)督各成員的行為。對(duì)于損人利己的傾向和行為，及時(shí)采取措施，必要時(shí)對(duì)違反合作協(xié)議的成員進(jìn)行制裁，甚至終止合作。

3.3建立保障機(jī)制

因?yàn)楦鲌D書館之間的規(guī)模與發(fā)展水平不均等，建設(shè)規(guī)模大、信息豐富的圖書館往往很難與信息量相對(duì)較少的圖書館實(shí)現(xiàn)資源共建共享，另外數(shù)字信息資源共建共享經(jīng)常發(fā)生“搭便車”的問題，這些都需要通過(guò)建立保障機(jī)制加以制約。在內(nèi)部評(píng)估制度規(guī)范的基礎(chǔ)上，對(duì)貢獻(xiàn)大的圖書館要采用獎(jiǎng)勵(lì)的辦法進(jìn)行收益補(bǔ)償，同時(shí)針對(duì)慵懶的圖書館，通過(guò)采取懲罰的方式實(shí)現(xiàn)督促作用。

在具體的實(shí)施上，以懲罰措施為例，在成員館簽訂共享協(xié)議時(shí)，規(guī)定不合作的一方會(huì)受到經(jīng)濟(jì)制裁，報(bào)酬減3，在矩陣圖2的基礎(chǔ)上可以得到新的報(bào)酬矩陣（見圖3）。按“囚徒困境”的分析思路，如果A館選擇共享，B館選擇了不共享，B得報(bào)酬為9而不是原來(lái)的12，因?yàn)锽館不共享受到了事后的經(jīng)濟(jì)制裁（12-3=9），小于（共享，共享）中的報(bào)酬10，可見，B怕受到懲罰得不償失必然選擇共享。對(duì)于A的分析也是如此，最后的博弈均衡狀態(tài)一定是（共享，共享），克服了欺騙或違約行為，達(dá)到了信息資源共享的目的。

第5篇

    

    圖1　Rembrandt, Four Orientals beneatb a tree, adapted from an lndian miniature, c.1654, brown ink and wash on Japanese paper, 19.4×12.5cm.

    

    圖2　Rembrandt, Abraham entertaining the Lord and two angels, Inscribed Rembrandt f. 1656, ctching and drypoint, 15.9×13.1 cm

    

    圖3　Anonymous Indian miniaturist, Sbaykb Husayn Jam, Sbaykb Husayn Admiri, Darvisb MuhaMmad Mazanderani and Sbaykb Miyan Mir the four Sufis, c. second quarter of the 17th century, body color, 17.7×10.2cm

    依據(jù)倫勃朗留給世人的大量作品，我們大致可以感受到他對(duì)西方各門類繪畫技法的推進(jìn)和對(duì)東方繪畫技法包括基底材料的采用和接納。以他在油畫技法方面的貢獻(xiàn)為例。大約在1624年，倫勃朗到當(dāng)時(shí)最發(fā)達(dá)的藝術(shù)市場(chǎng)和商貿(mào)中心阿姆斯特丹，向當(dāng)?shù)氐闹嫾移ぬ?middot;拉斯特曼學(xué)藝六個(gè)月；這一經(jīng)歷對(duì)于倫勃朗在藝術(shù)題材的選擇及技巧訓(xùn)練方面具有決定性意義。拉斯特曼曾在1603至1607的四年里待在意大利，受到當(dāng)時(shí)最有影響的畫家卡拉瓦喬畫風(fēng)的濃烈熏陶。而卡拉瓦喬又是使“明暗對(duì)照法”這一由萊奧納爾多·達(dá)·芬奇最早嘗試的技法在油畫中得以成熟的第一人。“明暗對(duì)照法”到了倫勃朗之手，他不僅在油畫中將之推向極致，而且還將其作為新技法運(yùn)用于版畫和素描(圖4、5)。

    另一個(gè)事實(shí)則是，早在油畫興起之初，尤其是在油畫興起之地的尼德蘭地區(qū)，畫家們大多沿用傳統(tǒng)的蛋彩畫技法，亦即“線性”的造型慣例。也是由于萊奧納爾多的繪畫實(shí)驗(yàn)，他有意將母題的輪廓線模糊化處理，從而使得對(duì)象與背景融合在一起，這便是他稱作的“漸隱法”。因此，“漸隱法”是對(duì)線性造型的反撥，正如喬爾喬·瓦薩里所以為的：能夠?qū)⒕哂?5世紀(jì)早期繪畫特征的輪廓線柔和化處理，這是“現(xiàn)代”繪畫的顯著標(biāo)志之一。事實(shí)上，該法不僅給西方繪畫朝向再現(xiàn)對(duì)象的三維感，尤其是再現(xiàn)對(duì)象的體量感指明了技術(shù)路線，更是給一百年后的倫勃朗最擅長(zhǎng)的“厚涂法”提供了表現(xiàn)的場(chǎng)地。由于“厚涂法”的運(yùn)用，才使油畫從“模擬肌理”的層面進(jìn)入到“實(shí)際肌理”的技術(shù)高度；油畫通過(guò)所用顏料本身具有的物理特性表現(xiàn)出來(lái)的實(shí)際肌理，保證了這一媒介在再現(xiàn)各種母題方面除了圖像學(xué)的傳統(tǒng)約定之外沒有任何技術(shù)性障礙，從而使之優(yōu)越于其他畫種(至少在1950年代末藝用丙烯顏料出現(xiàn)之前)而成為視覺藝術(shù)的皇冠。因此，就西方油畫的技術(shù)而言，倫勃朗對(duì)之由傳統(tǒng)線性造型完全轉(zhuǎn)換為塊面造型貢獻(xiàn)卓著(圖6)。

    

    圖4　Rembrandt,Young woman Rembrandt's sister, inscribed RHL van Rijn,1632, panel, 59×44cm

    

    圖5　Rembrandt, old man Rembrandt's fatber, unsigned. Inscribed probably not by Rembrandt, c.1630, red and black chalk, 18.9×24cm

    作為線性造型的平面媒介，版畫雖然要到了19世紀(jì)才成為西方“美的藝術(shù)”中一個(gè)獨(dú)立的畫種，但倫勃朗對(duì)于這一媒介的實(shí)驗(yàn)性探索，其成就也令人嘆為觀止。

    屬于凸版印刷系列的木板木刻最早在中國(guó)出現(xiàn)的時(shí)候，在再現(xiàn)人物方面基本上固守線性造型的技術(shù)原則，這一情形一直延續(xù)到西方版畫的輸入。但在明代末期的書畫譜中，我們見到其他題材如花卉便有了相當(dāng)成熟的塊面造型表現(xiàn)(圖7)。

    15世紀(jì)初期，由于中國(guó)制的“布頭紙”，即西方學(xué)者稱作來(lái)自亞洲的rag paper引進(jìn)歐洲，導(dǎo)致在奧地利和法國(guó)首先出現(xiàn)了非版刻書籍插圖的單張木刻。不過(guò)，如果將西方最早的木刻與古希臘的瓶畫相比較，會(huì)看出早期木刻借用瓶畫從黑像式演變?yōu)榧t像式的過(guò) 程中對(duì)物—底關(guān)系相對(duì)性的理解，將之用于處理木刻版畫中黑白塊面的相對(duì)關(guān)系。但西方木刻版畫藝術(shù)家對(duì)線條品質(zhì)的關(guān)注，卻大大地遜于同時(shí)代的中國(guó)同行(圖8、9)。

    幾乎與此同時(shí)，西方由金屬首飾加工工藝發(fā)展出的、屬于凹版系列的銅版雕版，到了那個(gè)世紀(jì)下半葉便由畫家如馬丁·舍恩高爾用之替代了先前更為實(shí)用的木刻；這一改變標(biāo)志著版畫從凸版木刻的“粗線條”向凹刻銅版的“細(xì)線條”拓展，由此使銅版脫離了木版所固有的印刷目的而向著純藝術(shù)的媒介靠近了一步。又由于銅版能精微地處理線條從而在黑與白之間可以獲得灰的塊面，亦即銅版可以從素描關(guān)系上模擬油畫的明暗塊面布局，由此使藝術(shù)家用銅版雕版復(fù)制油畫并用于圖像傳播和藝術(shù)教學(xué)成為可能；例如沒有去過(guò)意大利的倫勃朗，便是借助銅版線刻的復(fù)制品而學(xué)習(xí)文藝復(fù)興盛期大師的藝術(shù)傳統(tǒng)。不過(guò)，銅版雕版的基本技術(shù)目標(biāo)是通過(guò)線條而獲得塊面。

    

    圖6　Rembrandt, The feast of Belsbazzar, inscribed Rembrandt fecit 163. c. 1635.

    

    圖7　明刻《十竹齋書畫譜》，楷杷，天啟七年(1627)年，胡正言十竹齋刊彩色套印本，縱20厘米、橫23.6厘米。

    

    圖8　German-Bohemian, Agony in the Garden, c. 1410-20. Woodcut, 1014×714 in.

    

    圖9　The warrior's leav-taking, c.510-500BC,

    Vase in the “red-figured” style, signed by Euthymeded; height 60 cm.

    15世紀(jì)末，銅版雕版到了舍恩高爾的同輩、被人們稱作“阿姆斯特丹版畫館大師”的一位荷蘭畫家手里，便出現(xiàn)了“干刻法”，又譯“直接刻線法”或“針刻法”。這一技術(shù)導(dǎo)致兩種結(jié)果：可以直接將素描轉(zhuǎn)換成銅版畫或直接在銅版上作畫；以及刻線留下的毛邊在印張上使得線條的品質(zhì)柔和，從而使版畫制作能通過(guò)更精微的線條組合而達(dá)到再現(xiàn)光影的畫面效果。另一方面，1513年，瑞士版畫家厄斯·格拉夫首先將中世紀(jì)的酸蝕鎧甲飾法用于腐蝕線刻；隨之，舍恩高爾的追隨者和同鄉(xiāng)、對(duì)木版木刻和銅版雕版作出重要貢獻(xiàn)的阿爾布雷希特·丟勒，也用蝕刻法在1515至1518年間制作了五幅版畫作品；不過(guò)，他們都是使用當(dāng)時(shí)廣泛采用、但紋理粗糙的鐵版，只有尼德蘭和意大利的藝術(shù)家使用銅版，這種情形一直持續(xù)到17世紀(jì)(圖10)。

    倫勃朗從1627年開始對(duì)腐蝕線刻法產(chǎn)生濃厚的興趣；作為版畫初學(xué)者，起初，他的銅版雕版技法主要用于修整經(jīng)腐蝕線刻之后的銅版線條。大約10年后，他開始實(shí)驗(yàn)干刻法，這種方法對(duì)刻針(主要是鋼針，偶爾也用金剛鉆頭)的運(yùn)用與腐蝕線刻法幾乎一樣，差別僅在于直接刻線的效果要比經(jīng)過(guò)酸蝕更易控制；由此，倫勃朗將“腐蝕線刻”與“干刻法”并置為銅版畫制作的技法。另一需要我們注意的是，歐洲從原來(lái)適用于水性墨的木刻版改為使用油性墨的銅版之后，藝術(shù)家便主要用歐洲生產(chǎn)的白紙作為基底材料；但這一情形到了1647年的倫勃朗那里出現(xiàn)了變化，因?yàn)樽阅悄觊_始，他在銅版印制中嘗試使用由荷蘭東印度公司進(jìn)口的日本紙。有色而光滑的日本紙較強(qiáng)的吸水性使線條的品質(zhì)更為柔和，這種效果所獲得的塊面感令倫勃朗興奮不已。加之他長(zhǎng)期有興趣于通過(guò)“腐蝕線刻法”和“干刻法”將油畫中的“明暗對(duì)照法”引進(jìn)到銅版畫創(chuàng)作中，因此對(duì)他而言，版畫通過(guò)線條構(gòu)成塊面來(lái)再現(xiàn)對(duì)象的明暗關(guān)系就不再是一個(gè)藝術(shù)問題(圖11)。

    但從另一幅1645年他還未用日本紙作基底材料的蝕刻風(fēng)景里，我們發(fā)現(xiàn)其中極似中國(guó)水墨畫中運(yùn)用線條的方式。正是由于這種迥異于傳統(tǒng)腐蝕線刻的手法，使得西方學(xué)者為倫勃朗是否直接攜帶備好的銅版出外寫生而爭(zhēng)執(zhí)不休。也是由于他在銅版制作方面這種被西方學(xué)者認(rèn)作頗為速寫式的變化，使得我們轉(zhuǎn)而關(guān)注倫勃朗在素描領(lǐng)域?qū)€條表現(xiàn)力的探索(圖12)。

    就如中國(guó)先哲對(duì)“書畫同源”的理解一樣，西方文明也一直將素描看做是藝術(shù)家一種類似書寫的行為：文人寫字，畫家寫形；此外，二者的物質(zhì)媒介和基底材料大致相同。對(duì)于倫勃朗來(lái)說(shuō)，素描作為個(gè)人的和不受贊助人意志左右、更具實(shí)驗(yàn)性且以線條為主要造型手段的平面媒介，其中存在著更多令人興奮的藝術(shù)問題。正如我們所知，由于他將油畫中的明暗對(duì)照法也引進(jìn)到素描寫生中，從而完成了所涉及的媒介由傳統(tǒng)線性造型規(guī)范向新興的塊面造型再現(xiàn)的轉(zhuǎn)換。但在1900余幅的素描實(shí)驗(yàn)中，倫勃朗的興趣更多地表現(xiàn)在探索線條對(duì)對(duì)象的概括能力以及線條的不同品質(zhì)。

    

    圖10　Martin Schongauer, Madonna and Child with the Parrot, c.1470-74. Engraving, 614×414 in

    

    圖11　Rembrandt, Christ healing to the sick, c.1648-50, drypoint and burin etching, 28×40cm

    

    圖17　Rembrandt, Six's bridge, Inscribed Rembrandtf 1645, etching,12.9×22.4cm

    倫勃朗時(shí)代已有的素描媒介主要是稱作“干性媒介”的銀針、粉筆和炭筆以及屬于“液體媒介”的吸水筆，包括鵝毛筆和蘆葦筆，還有毛筆、色料褐和墨水。歐洲用于書寫和素描的墨水，早期有古羅馬人用的烏賊墨，中世紀(jì)早期開始又主要使用燈黑或者是用葡萄藤炭條磨碎制成的墨；同時(shí)還有一種被稱作“鐵—癭墨”的黑墨水，鐵來(lái)自復(fù)合鐵硫酸鹽，癭來(lái)自櫟屬樹。而歐洲人在淡彩素描中喜用的所謂印度墨實(shí)際上是中國(guó)墨，它進(jìn)入歐洲的時(shí)間大概在17世紀(jì)后期。所以在印度墨輸入歐洲之前，淡彩主要使用自制某些木材煙灰的色料褐和用于書寫的鐵—癭墨。倫勃朗的大部分淡彩素描便主要是敷染經(jīng)稀釋的鐵—癭墨，偶爾也用色料褐。基底材料除了之前的羊皮紙和仿犢皮紙之外，用于素描的歐洲紙從1495年開始在英格蘭生產(chǎn)。 上述媒材，包括他從1647年開始嘗試的日本紙，都是可供倫勃朗選擇的、能夠影響風(fēng)格的物理元素。

    從倫勃朗早期的粉筆素描我們可以見到，即便是干性媒介，他也表現(xiàn)出歐洲素描傳統(tǒng)中前所未見的、羅森堡稱作的“簡(jiǎn)略法”。這一手法表明，西方的素描傳統(tǒng)到倫勃朗手中發(fā)展出了一種新方式。然而，這種新的圖式究竟源于何處呢?正如我們所知，倫勃朗十分善于借用不同來(lái)源的圖式；所以我以為，中國(guó)當(dāng)時(shí)向歐洲尤其是荷蘭輸出的青花瓷，對(duì)于倫勃朗的簡(jiǎn)略法而言，應(yīng)該是一個(gè)不應(yīng)忽略的來(lái)源(圖13)。

    1604年，荷蘭東印度公司將前一年在馬來(lái)亞附近搶走的葡萄牙商船“圣卡特里娜”號(hào)上逾十萬(wàn)件中國(guó)瓷器于阿姆斯特丹銷售，這次銷售活動(dòng)在彼時(shí)彼地所引起的轟動(dòng)意味著中國(guó)瓷器進(jìn)入了荷蘭中產(chǎn)階層的家居。其中后來(lái)被歐洲人稱作“克拉克瓷”的中國(guó)外銷青花瓷，大概出現(xiàn)于萬(wàn)歷年間，經(jīng)天啟到1644年明亡；而在此以前出口的瓷器都是明代的內(nèi)銷瓷器。至遲到崇禎時(shí)期，克拉克瓷便有了多種形制和裝飾樣式供外商選擇。當(dāng)時(shí)流行的內(nèi)銷瓷器的裝飾母題主要有牡丹紋、蓮花紋、梅花紋、紋，還有源自西方的纏枝花紋；這些紋樣都曾出現(xiàn)在克拉克瓷器上。值得我們注意的是，從宋代開始出現(xiàn)一種新趣味，那就是瓷器圖案逐漸轉(zhuǎn)向直接以寫實(shí)的國(guó)畫花鳥和人物，以及漸次興起的山水畫為裝飾母題；這一變化到明代便發(fā)展為仿當(dāng)時(shí)的名人手筆。不過(guò)，“克拉克瓷”的寫實(shí)(圖14)母題以花鳥和人物為多；但無(wú)論如何，當(dāng)時(shí)的明代瓷器以及“克拉克瓷”，都成為了向倫勃朗展示中國(guó)明代水墨寫意人物和山水畫(西方人將之視為素描)技法最高成就的載體。如果將明代人物畫的一般面貌，例如吳偉的寫意人物與其在明代瓷器包括克拉克瓷上的反映做個(gè)比較，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)中國(guó)繪畫的圖式傳統(tǒng)如何直接轉(zhuǎn)換為瓷器的裝飾母題(圖15、16)。

    

    圖13　Rembrandt, Two Women teaching a chilb to walk, unsigned,undated, c.1635-37, red chalk on rough gray paper, 10.3×12.8cm

    

    圖14　porcelain bowl. 16th17th Century

    倫勃朗從1640年代開始特別喜歡采用水性媒介，于是我們從這類素描中更容易發(fā)現(xiàn)中國(guó)水墨畫的筆意。即使是素描人物，他的簡(jiǎn)略法也相當(dāng)接近中國(guó)畫的水墨人物。至于他的素描風(fēng)景(圖17)，由于他熱衷于淡彩法而使得其畫面極似中國(guó)的水墨山水。雖然出口歐洲的瓷器以山水畫為裝飾母題要到了清朝順治年間(1644—1662)才規(guī)模化出現(xiàn)，但在此之前以山水為母題的明代瓷器早已隨著克拉克瓷而落戶歐洲，更何況中國(guó)山水畫也一直作為裝飾元素在克拉克瓷上以不同的方式反復(fù)出現(xiàn)(圖18)。

    從他這三幅風(fēng)景素描的技法來(lái)看，盡管也運(yùn)用了西方傳統(tǒng)素描中成熟的淡彩畫法，例如水彩畫的先驅(qū)者丟勒對(duì)相似題材所采用的淡彩技術(shù)，但從畫面效果來(lái)看，倫勃朗的作品更加接近青花瓷的山水畫紋樣而不是他更熟悉的傳統(tǒng)淡彩。

    我們可以回頭考察一下當(dāng)時(shí)向荷蘭輸送的青花瓷以及克拉克瓷上山水母題的一般面貌(圖19)。從這些克拉克瓷和青花瓷器的山水紋樣我們自然可以得出一個(gè)結(jié)論，即明代瓷器的山水母題直接來(lái)自模仿北宋山水畫的表現(xiàn)手法，那就是灑脫、率真而簡(jiǎn)略的筆法。正如我們所見，由于向荷蘭出口的青花瓷的器形大多是碗、盤、碟等，因此工匠們從橫幅、手卷而不是立軸上截取畫面便成了應(yīng)有之理。此處以北宋活躍于約1068—1098年的趙令穰一幅水墨手卷為例(圖20)，我們可以看出可能被青花瓷工匠們截取的畫面，以及肯定被借用的水墨技法。而從立軸上借用山水母題于青花瓷裝飾的藝術(shù)實(shí)踐，我們可以在那個(gè)時(shí)期內(nèi)銷瓷的瓶、罐、壺、尊上見到。最后一個(gè)問題便是，從荷蘭東印度公司于1604年在阿姆斯特丹銷售的十萬(wàn)余件中國(guó)瓷器開始，以及整個(gè)17世紀(jì)該公司都主要經(jīng)營(yíng)中國(guó)瓷器并以阿姆斯特丹為分銷中心的貿(mào)易活動(dòng)，對(duì)倫勃朗的藝術(shù)會(huì)產(chǎn)生影響嗎?由于倫勃朗基本不畫靜物和室內(nèi)題材，我們無(wú)法從他的作品中見到中國(guó)瓷器，但從他的前輩以及同輩甚至晚輩畫家的作品里，可以見到中國(guó)青花瓷對(duì)西方藝術(shù)的影響，以及青花瓷在歐洲、尤其是荷蘭富有人家中的財(cái)產(chǎn)性地位(圖21、22)。

    

    圖15　Probably the Longqing(1567-72) to (Wanli1573-1620) period. It is 4 inch(10 cm) in diameter

    

    圖16　吳偉《東方朔偷桃圖》絹本水墨淡設(shè)色縱134.6厘米橫87.6厘米

    

    圖17　Rembrandt A Girlsleeping unsigned undated,c. 1655 brown wash on Asian paper24.5×20.3cm

    

    圖18　Rembrandt, The former copper mill on the Weesperzijde, unsigned, undated, c. 1654-55. reed pen and wash in bistre, 11×24.2 cm

    

    圖19　明成化年間(1465-1487)的青花碗

    作為油畫技巧的早期大師，威尼斯的喬凡尼·貝里尼無(wú)論是否讀過(guò)他的同鄉(xiāng)馬可·波羅有關(guān)中國(guó)見聞的游記，他大概是最早在作品里將中國(guó)瓷器用作道具的畫家。法國(guó)畫家雅克·利納爾雖被稱為法國(guó)最早的靜物畫家，卻因?yàn)楫嬅嬷薪?jīng)常出現(xiàn)中國(guó)瓷器而顯露出荷蘭靜物畫的印記。我們?cè)倏纯磦惒释暮商m靜物畫家，如活躍于烏德勒支和安特衛(wèi)普的J.D.德·西姆，以及J.J.特里克，他們都將克拉克瓷器作為靜物畫的母題。而倫勃朗的同鄉(xiāng)和晚輩，如倫勃朗油畫技法的追隨者、1653年定居于阿姆斯特丹的著名靜物畫家威廉·卡爾夫，安特衛(wèi)普的肖像畫家貢扎勒斯·科古爾斯，以及卡爾夫的學(xué)生、阿姆斯特丹的靜物畫家J.凡·斯特里克，都是將克拉克瓷器視為令人羨慕的財(cái)產(chǎn)在不同門類的作品中展示出來(lái)。在這樣一種上下文里，倫勃朗沒有接觸到青花瓷是一件不可思議的事情。不過(guò)，他的最大嗜好藝術(shù)收藏給我們透露了重要的消息。

    1635年2月，倫勃朗在阿姆斯特丹的藝術(shù)拍賣會(huì)上購(gòu)得一批版畫、素描和人 體模型，這是他有記錄的收藏行為中最早的一次。倫勃朗1639年貸款購(gòu)買了房屋后，他在整個(gè)40年代都花費(fèi)巨資購(gòu)買各類藝術(shù)品，從不討價(jià)還價(jià)，一擲千金，被視為藝術(shù)收藏的購(gòu)物狂。到1656年倫勃朗申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，他用來(lái)抵債的財(cái)產(chǎn)只有三大類：房屋、家具和藝術(shù)藏品。正是在破產(chǎn)后的倫勃朗財(cái)產(chǎn)拍賣清單(1660年)上我們見到，他不僅曾收藏有不止一件中國(guó)瓷碗，而且還有不止一件中國(guó)瓷塑像。由此證明，倫勃朗不僅熟悉中國(guó)青花瓷的平面裝飾，而且還了解中國(guó)瓷器的三維造型。

    至此我們可以得出一個(gè)基本結(jié)論：由于荷蘭東印度公司的商貿(mào)行為，使得倫勃朗直接接觸到了日本紙、印度細(xì)密畫和中國(guó)青花瓷。前二者已具體地體現(xiàn)在他的作品里，尤其是近年以來(lái)，西方的倫勃朗研究者已明確地將從前籠統(tǒng)稱作亞洲紙的基底材料改為日本紙。但對(duì)于倫勃朗特有的線條表現(xiàn)，羅森堡只是提及遠(yuǎn)東的影響，卻未有追溯它的源頭。牛津大學(xué)中國(guó)美術(shù)史教授邁克爾·蘇利文曾試圖推測(cè)：倫勃朗應(yīng)該見過(guò)中國(guó)畫或日本畫；但那個(gè)年代的日本繪畫只是以漆器和屏風(fēng)的形式，而這兩種器物的裝飾畫與倫勃朗的簡(jiǎn)略法毫無(wú)關(guān)系。那么，將中國(guó)水墨畫作為裝飾母題的青花瓷，因其與倫勃朗所有的關(guān)系，便使我們有理由將其視作羅森堡所謂倫勃朗式簡(jiǎn)略法的圖式來(lái)源。

    

第6篇

【關(guān)鍵詞】英尼斯;制度主義;制度;演化;媒介

【中圖分類號(hào)】G206【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

英尼斯被稱為“第一位獲得國(guó)際聲譽(yù)的加拿大本土社會(huì)科學(xué)學(xué)者”和“加拿大經(jīng)濟(jì)史之父”。他還是經(jīng)濟(jì)史協(xié)會(huì)第二任主席(1942-1944)、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)第54任主席(1952)。在英尼斯的好友、著名歷史學(xué)家唐納德•克萊頓看來(lái),他的學(xué)術(shù)生涯可以以10年為一階段進(jìn)行劃分。1919年,當(dāng)英尼斯的博士論文即將出爐時(shí),巴黎和約簽定實(shí)施;1920年,他通過(guò)對(duì)加拿大太平洋鐵路的研究獲得芝加哥大學(xué)的博士學(xué)位,來(lái)到多倫多大學(xué)任教;20年代,英尼斯以一個(gè)獨(dú)立學(xué)者的姿態(tài)開始了加拿大經(jīng)濟(jì)史研究之旅的第一站――皮貨研究,1930年,《加拿大皮毛貿(mào)易》正式出版,此前一年,全球股市狂瀉引發(fā)經(jīng)濟(jì)大蕭條;30年代伊始,鱈魚業(yè)成為英尼斯的第二個(gè)研究主題,他在加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的權(quán)威地位日益確立,與此相伴,30年代那段蕭條和苦澀的時(shí)期讓他開始投身加拿大的公共事務(wù);當(dāng)1939年“二戰(zhàn)”爆發(fā)之際,英尼斯正全力對(duì)《鱈魚業(yè):國(guó)際經(jīng)濟(jì)史》進(jìn)行最后的修訂,次年,該書問世。從1940年開始,英尼斯的生命步入了最后12年,這一階段的開始在硝煙彌漫的“二戰(zhàn)”,結(jié)束于鐵幕森然的冷戰(zhàn),英尼斯將學(xué)術(shù)目光投向更廣泛的人類歷史長(zhǎng)河中的政治和文明危機(jī)――一種從傳播角度剖析人類文明史的路徑悄然展開。(Donald Creighton,1957:p96)

如前所述,每十年,英尼斯的學(xué)術(shù)興趣和研究主題都出現(xiàn)轉(zhuǎn)變,《加拿大皮毛貿(mào)易》著眼的是加拿大經(jīng)濟(jì)史,《鱈魚業(yè)》研究北大西洋沿岸的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng);《帝國(guó)與傳播》、《傳播的偏向》則在時(shí)間和空間上涉足更廣大的領(lǐng)域,通過(guò)傳播更替的歷史來(lái)探究不同社會(huì)文明形態(tài)。在生命的最后十年,英尼斯的傳播研究似乎越來(lái)越遠(yuǎn)離加拿大,但在他自己看來(lái),卻是逼近了現(xiàn)代西方社會(huì)問題的核心。

英尼斯在經(jīng)濟(jì)史的研究中建立起一套以技術(shù)為線索、對(duì)社會(huì)演化歷史進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)分析的路子,作為一個(gè)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家,英尼斯從來(lái)把歷史看作是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng),把社會(huì)的演進(jìn)視作多因素復(fù)合而成的制度的演進(jìn),他的抱負(fù)就是如同自己的楷模――經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫那樣真實(shí)而系統(tǒng)地描述不斷演化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)程。在這個(gè)過(guò)程中,他發(fā)現(xiàn)了媒介的重大作用,認(rèn)為信息、知識(shí)、思想的傳播對(duì)社會(huì)組織關(guān)系、制度習(xí)慣、文化變遷的影響更甚于經(jīng)濟(jì)。與其說(shuō)英尼斯從經(jīng)濟(jì)研究轉(zhuǎn)向了傳播研究,不如說(shuō)傳播研究是他經(jīng)濟(jì)研究的一個(gè)延續(xù),延續(xù)著對(duì)制度演進(jìn)和社會(huì)價(jià)值的探索,延續(xù)著對(duì)權(quán)力關(guān)系、技術(shù)文化的歷史分析,也延續(xù)著對(duì)壟斷、集中化控制和現(xiàn)代資本主義文明的批判。

從英尼斯逝世前所撰寫的回憶錄來(lái)看,在芝加哥大學(xué)期間,他所受到的學(xué)術(shù)影響和思想沖擊主要來(lái)自于經(jīng)濟(jì)系學(xué)者的言傳身教和研究著作,特別是在20世紀(jì)初期的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界盛極一時(shí)的大師、舊制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人――索爾斯坦•凡勃倫。當(dāng)英尼斯1918年來(lái)到芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系時(shí),凡勃倫雖然已經(jīng)離開,經(jīng)濟(jì)系仍舊浸染在他的影響力之下。因此,英尼斯一邊遙想緬懷當(dāng)年凡勃倫曾開設(shè)的“社會(huì)理論史”、“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論”、“文明中的經(jīng)濟(jì)因素”等課程,一邊通過(guò)全面地閱讀凡勃倫的著作吸取他的思想精髓。1929年,英尼斯在《西南政治與社會(huì)科學(xué)季刊》上撰《凡勃倫的著作》(《The Work of Thorstein Veblen》)一文捍衛(wèi)凡勃倫的價(jià)值,甚至盛贊凡勃倫為“工業(yè)革命之后的亞當(dāng)•斯密”(Harold Innis,1956:p23)。

從19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代之前,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)最主流的理論是以凡勃倫為代表的“制度主義”經(jīng)濟(jì)思想。作為美國(guó)最著名的反正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)批評(píng)家,當(dāng)其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家在象牙塔內(nèi)研究真空條件假設(shè)下的人類行為時(shí),擁有哲學(xué)博士學(xué)位的凡勃倫顛覆了之前正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅著眼于微觀人和企業(yè)的理論范式,引入人類學(xué)、心理學(xué)及其他社會(huì)科學(xué)的知識(shí)來(lái)拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)。正如英尼斯1929年對(duì)他的高度評(píng)價(jià),“如果現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)者是分類學(xué)家,那么凡勃倫則力圖進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)的胚胎學(xué)、形態(tài)學(xué)、生理學(xué)、生態(tài)學(xué)和病源學(xué)的研究。”(Harold Innis,1956:p24)。英尼斯的傳播研究在如下方面受到以凡勃倫為代表的舊制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)決定性影響。

一、文化和整體觀

以19世紀(jì)70年代馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》為標(biāo)志的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界占統(tǒng)治地位,但到了20世紀(jì)一二十年代,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上陷入持久的危機(jī)。造成這種危機(jī)的主要原因來(lái)自于它的兩個(gè)基本假設(shè):一是孤立的個(gè)人主義假設(shè),二是完美的市場(chǎng)假設(shè)。在這樣的假設(shè)之下,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展為一門類似于數(shù)學(xué)、物理學(xué)的科學(xué),這種以自發(fā)平衡的市場(chǎng)理論為核心的思想與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重脫節(jié),對(duì)現(xiàn)狀的解釋力也日益喪失。以凡勃倫為首的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始對(duì)之進(jìn)行批判,并逐步形成自己的制度主義理論,這一事件在經(jīng)濟(jì)思想史上稱為“制度主義運(yùn)動(dòng)”。凡勃倫綜合了德國(guó)歷史學(xué)派、達(dá)爾文進(jìn)化論、美國(guó)早期實(shí)用主義的研究方法,從經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類學(xué)、文化學(xué)、生物學(xué)等多學(xué)科的視角來(lái)分析資本主義經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題,將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象轉(zhuǎn)向制度,開創(chuàng)了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。他認(rèn)為,“在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部,社會(huì)規(guī)范和制度的約束作用普遍被遠(yuǎn)遠(yuǎn)地推入背景之中以致完全得不到考察,從此也就有了作為顆粒脫離社會(huì)的單一經(jīng)濟(jì)人概念。然而,如果承認(rèn)‘文化適應(yīng)規(guī)定個(gè)人的約束和偏好’,那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家就回避不了有關(guān)社會(huì)規(guī)范的作用以及他們?nèi)绾胃硇浴⒃u(píng)判過(guò)程的運(yùn)作相關(guān)聯(lián)等嚴(yán)肅問題。”(馬爾科姆•盧瑟福,1999:p63)。基于這一弊端,凡勃倫提出,社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是在一定的制度背景下展開,經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該將經(jīng)濟(jì)視為文化整體中的一部分,從整體上考察經(jīng)濟(jì)的進(jìn)化,其研究對(duì)象應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)借以開展的制度及其變遷,因此,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從整體的、演進(jìn)的角度著重考察社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的家庭、國(guó)家、法律、文化、政治、規(guī)則、慣例、習(xí)俗等各種制度安排,將制度作為一個(gè)變量理解和把握人類行為并據(jù)此提出對(duì)策。

英尼斯給予凡勃倫“工業(yè)革命之后的亞當(dāng)•斯密”的崇高贊譽(yù),說(shuō)明他同時(shí)從凡勃倫和經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)•斯密那里繼承了社會(huì)整體論的研究理念。其實(shí),斯密創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)最開始是一種政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,在《國(guó)富論》中斯密注重制度和人的作用,運(yùn)用系統(tǒng)的方法,來(lái)剖析各組成部分之間的關(guān)系,乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)總體的發(fā)展,第一次為我們展現(xiàn)了一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)系統(tǒng)。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)在馬歇爾那里引入脫胎于牛頓力學(xué)的“均衡”概念后,越來(lái)越數(shù)學(xué)化和抽象化,越來(lái)越脫離現(xiàn)實(shí),這恰恰是英尼斯在其研究中所反對(duì)的,他認(rèn)為應(yīng)當(dāng)復(fù)興斯密和凡勃倫所開創(chuàng)的分析復(fù)雜系統(tǒng)關(guān)系的路數(shù)。在英尼斯的傳播研究中,我們可以看到他所體現(xiàn)的這種整體的、聯(lián)系的視野,他將社會(huì)看作一個(gè)整體的偉大概念,“就像解剖學(xué)那樣,一個(gè)整體遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是各個(gè)部分的總和。當(dāng)各個(gè)部分相輔相成,或相互抵觸,或者是由于彼此共同存在而形象有所改變時(shí),情況就肯定是這樣。”(加爾布雷斯,1999:p63)技術(shù)通過(guò)與法律、政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、結(jié)構(gòu)、思維等各個(gè)系統(tǒng)之間的互動(dòng)推動(dòng)了社會(huì)內(nèi)部循環(huán)交流,各種社會(huì)結(jié)構(gòu)和組織關(guān)系是在眾多社會(huì)行動(dòng)者的互動(dòng)中產(chǎn)生的副產(chǎn)品,整個(gè)文化的前進(jìn)必須以盡可能綜合的方式來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)和調(diào)整,因此,英尼斯更多地從制度方面或結(jié)構(gòu)方面來(lái)分析社會(huì)與技術(shù)。

社會(huì)整體制度得以形成的基礎(chǔ)是什么?凡勃倫強(qiáng)調(diào)要對(duì)社會(huì)文化心理和思維習(xí)慣作分析,這一解答具有強(qiáng)烈的社會(huì)心理學(xué)具理論色彩。他把制度歸結(jié)為人們主觀心理的基礎(chǔ)上累積的思想和習(xí)慣,制度本身“是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思維習(xí)慣……是人所共有的現(xiàn)存的思維習(xí)慣”。(凡勃倫,2004:p149)如果記起凡勃倫曾經(jīng)在霍普金斯大學(xué)與杜威一起追隨皮爾斯攻讀哲學(xué),對(duì)他的這種實(shí)用主義心理學(xué)傾向?qū)⒉粫?huì)感到意外。這也同樣說(shuō)明了為何英尼斯在傳播研究中想要考察“傳播媒介的效用……如何創(chuàng)造出有利于創(chuàng)造性思維的條件”(英尼斯,2003:p7),看它如何改變了人們的思維結(jié)構(gòu)和組織方式。在英尼斯看來(lái),社會(huì)系統(tǒng)中的個(gè)人和行動(dòng)者是文化的產(chǎn)物,個(gè)人行為由社會(huì)環(huán)境和自我動(dòng)機(jī)共同支配,應(yīng)當(dāng)從人的主觀動(dòng)機(jī)以及所存在的環(huán)境去尋找決定行為的因素。不同的傳播模式和傳播環(huán)境造就了人們不同的環(huán)境內(nèi)容,也決定了行動(dòng)者與他人所形成的關(guān)系模式。時(shí)間和空間就是基本的社會(huì)關(guān)系,它們只有在集體行動(dòng)中才能共存。正是復(fù)雜的傳播過(guò)程和傳播系統(tǒng)決定了行動(dòng)者的行為方式,道德規(guī)范、價(jià)值觀、信仰、態(tài)度和習(xí)俗、法律規(guī)章、官僚體制、政治政策、社會(huì)階層等制度形式都是人類本能與外界環(huán)境、其他行動(dòng)者的互相制約所形成的,是廣泛存在的既定習(xí)慣和關(guān)系契約。因此傳播就是社會(huì)內(nèi)所有行動(dòng)者的思想關(guān)系和組織活動(dòng),傳播研究的內(nèi)容則如英尼斯所說(shuō),“生活永不停息的外在形態(tài)展現(xiàn)出各種特性和偏向,從而為我們深入研究生活可能的方向及局限提供可能。個(gè)體的習(xí)慣與偏向在制度層面進(jìn)一步累積并得到增強(qiáng),這種習(xí)慣與偏向形成了社會(huì)科學(xué)學(xué)者研究的主要興趣點(diǎn)。”(Donald Creighton,1957:p91)這使得英尼斯的傳播研究展現(xiàn)出濃厚的社會(huì)學(xué)風(fēng)貌。

二、演化的觀念

受達(dá)爾文進(jìn)化論、歷史學(xué)派的影響,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從進(jìn)化、演變的角度看待制度整體,因而制度學(xué)派被某些人看作是德國(guó)歷史學(xué)派在美國(guó)的一個(gè)變種。凡勃倫認(rèn)為,在人的本能所支配的社會(huì)行動(dòng)中思想和習(xí)慣逐漸形成,因而制度也是一個(gè)歷史進(jìn)化的過(guò)程,“當(dāng)環(huán)境發(fā)生了變化,人們通過(guò)技術(shù)革新的成果克服過(guò)去環(huán)境下產(chǎn)生的思想和行為習(xí)慣,以延續(xù)和改善生命過(guò)程……制度變遷過(guò)程就是工業(yè)的和商業(yè)的兩個(gè)職業(yè)各自構(gòu)成的集團(tuán)的對(duì)抗過(guò)程。但這種對(duì)抗不會(huì)表現(xiàn)為激烈的形式,因?yàn)樗枷牒托袨榱?xí)慣的改變是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程,不可能通過(guò)革命式的變革迅速轉(zhuǎn)變。”(張林,2004:p3)制度的演進(jìn)過(guò)程是人類思想和習(xí)慣的自然淘汰過(guò)程,是人類應(yīng)付外界環(huán)境的心理變化過(guò)程,制度又對(duì)人類進(jìn)一步的行動(dòng)產(chǎn)生約束力。所以經(jīng)濟(jì)研究應(yīng)該抓住制度的演化這個(gè)核心主題,把演化看作是理解經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度變化的基本方法,而不是遵循新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)和均衡的思想。

那么,是什么引起制度環(huán)境的變革呢?凡勃倫認(rèn)為,科技是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力,技術(shù)發(fā)展將引發(fā)制度變遷。凡勃倫理論體系的哲學(xué)來(lái)源十分復(fù)雜,但實(shí)用主義哲學(xué)無(wú)疑是其中最重要的一塊。在杜威手里定型的實(shí)用主義哲學(xué)明確地提出了制度與技術(shù)之間的關(guān)系,將“制度特征”與“技術(shù)特征”視為人類生命過(guò)程中的兩個(gè)主要方面,前者關(guān)注如何保留歷史遺傳下來(lái)的信仰、階級(jí)差別、身份認(rèn)同、文化儀式;而后者與技術(shù)、科學(xué)、工具相關(guān),是改變世界的動(dòng)因,并解構(gòu)著制度特征的內(nèi)容。制度特征的視角是向后看的,而技術(shù)特征則是向前看,正是二者的不斷沖突形成了社會(huì)有機(jī)體的演變過(guò)程。深受這一項(xiàng)影響的凡勃倫提出,社會(huì)由兩個(gè)體系構(gòu)成,“一個(gè)是由金錢部門及其維護(hù)者構(gòu)成的儀式體系,一個(gè)是由工業(yè)部門及其維護(hù)者構(gòu)成的技術(shù)體系。”(張林,2004:p2)這兩個(gè)體系長(zhǎng)期持續(xù)的沖突、互動(dòng)形成了制度的演變和社會(huì)的進(jìn)化,而“制度調(diào)整的主力就是勞作本能表現(xiàn)得最明顯、受現(xiàn)存制度的約束最大的那個(gè)從事工業(yè)的、工具性的職業(yè)的集團(tuán)。”(張林,2004:p3)也就是技術(shù)集團(tuán)。在他看來(lái),“物質(zhì)和技術(shù)環(huán)境塑造生活模式,后者又轉(zhuǎn)而變成了常規(guī)。生活習(xí)慣同樣包括某些成為常規(guī)的思維方式。這些思維方式包括共同體的技術(shù)知識(shí)及普遍持有的價(jià)值和信念。”(馬爾科姆•盧瑟福,1999:p112)長(zhǎng)期來(lái)看,技術(shù)的后果難以控制,也許會(huì)有違初衷,“這種后果可能牽涉到甚至是最根本的制度原則的改變。凡勃倫認(rèn)為,這種根本性改變可能發(fā)生在新技術(shù)改變某個(gè)重要人群的基本生活模式、生活及思維習(xí)慣的地方。舊的行為和思維方式失去作用并被其他更符合新的生活環(huán)境的方式所取代。” (馬爾科姆•盧瑟福,1999:p117)總之,制度演化思想的要義在于外界環(huán)境(包括技術(shù))的改變賦予人們心理、思維、習(xí)慣等改變的要求。

如同凡勃倫,英尼斯的傳播研究中也強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)演化和技術(shù)的作用,提出了相似的演進(jìn)結(jié)構(gòu)。英尼斯“堅(jiān)持認(rèn)為制度的興衰存在規(guī)律,他畢生致力于這種興衰過(guò)程的探索與研究。” (Harold Innis,1956:p24)他對(duì)人類文明歷史興衰起伏規(guī)律的探索訴諸于考察由傳播媒介所引發(fā)的社會(huì)文化形態(tài)(制度)的整體性變革。英尼斯從文化整體的角度看待傳播與社會(huì),認(rèn)為傳播是一個(gè)文化過(guò)程,而文化是一個(gè)整體范疇,表現(xiàn)為兩個(gè)方面,即制度的方面與媒介技術(shù)的方面,反映在哲學(xué)意義上就是儀式方面與工具方面。任何社會(huì)活動(dòng)都是由兩類行為構(gòu)成,一方面是技術(shù)特征的行為,即傳播技術(shù)的更新,人類的本能是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要因素;另一方面是儀式特征的行為,即制度。技術(shù)的特征是發(fā)展的,而制度總是過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物,其特征是穩(wěn)定的,并且對(duì)變革產(chǎn)生抵觸或者約束變革。一方面,技術(shù)起源于文化,羊皮紙、紙張、印刷術(shù)、廣播等媒介本身是制度文明的產(chǎn)物,它們體現(xiàn)了某一制度類型下社會(huì)的關(guān)系原型和思維模式;另一方面,媒介對(duì)制度產(chǎn)生影響,它是理解某種文明如何演化的關(guān)鍵;同時(shí),制度影響技術(shù)變化的發(fā)展方向,促進(jìn)某些技術(shù)的發(fā)展,阻礙另一些技術(shù)的發(fā)展。二者之間構(gòu)成了相抗衡的矛盾并彼此競(jìng)爭(zhēng)和決定,社會(huì)文化過(guò)程始終處于兩者的沖突之中,在平衡和失衡的交替中循環(huán)演進(jìn),歷史也就是傳播技術(shù)所引發(fā)的新制度對(duì)舊制度的修改和替代。

同樣,英尼斯所謂“媒介的偏向”就是媒介同行動(dòng)者之間互動(dòng)關(guān)系的類型及其演化。媒介帶來(lái)了新的信息,改變了知識(shí)傳播方式和過(guò)程,人們必須在思想和行為上適應(yīng)變化了的環(huán)境,一些與舊環(huán)境難以相容的思維習(xí)慣和組織行為被改造或淘汰,去釀造新的制度。傳播決定了行動(dòng)者的思想習(xí)慣和所形成的社會(huì)關(guān)系總是不斷變化,因此社會(huì)制度總是處于無(wú)止境的演進(jìn)之中,它形成的終點(diǎn)也就是調(diào)整的起點(diǎn),“媒介―行動(dòng)者―社會(huì)制度”模式所組成的體系在英尼斯那里分為時(shí)間偏向和空間偏向兩類,一旦這個(gè)系統(tǒng)完全穩(wěn)定下來(lái),此時(shí)社會(huì)或者說(shuō)文明就被鎖定于某種偏向,英尼斯認(rèn)為它達(dá)到了一個(gè)知識(shí)壟斷的終點(diǎn)。

可見,在英尼斯那里,文化的變遷“來(lái)自于技術(shù)的變遷……技術(shù)變遷的速度和方向受到現(xiàn)存制度框架的影響,而制度框架是在思維的習(xí)慣方式及決策者的利益中表現(xiàn)出來(lái)的。技術(shù)通過(guò)改變物質(zhì)條件,通過(guò)改變個(gè)人生活和思想的方法、模式和習(xí)慣而產(chǎn)生制度后果。” (馬爾科姆•盧瑟福,1999:p47)占支配地位的媒介“是整個(gè)文化結(jié)構(gòu)的動(dòng)因和塑造力量”,“他把注意力指向……技術(shù)的偏向和扭曲力,借以顯示如何去理解文化。”把“歷史環(huán)境當(dāng)作一個(gè)試驗(yàn)場(chǎng),去檢驗(yàn)技術(shù)在塑造文化中的作用。” (麥克盧漢,2003:p5)早期的學(xué)者認(rèn)為英尼斯把媒介技術(shù)作為歷史文化發(fā)展的引擎,強(qiáng)調(diào)技術(shù)的內(nèi)部特性塑造了使用者的世界觀,人的作用被擱置,于是給他戴上“技術(shù)決定論者”的帽子;這種觀點(diǎn)不僅忽視了英尼斯思想的復(fù)雜性,也違背了他一再堅(jiān)持的行動(dòng)者的作用在文明和帝國(guó)發(fā)展歷史中的重要地位。英尼斯的傳播學(xué)不是單因單果式的,也不是以受限的人類命運(yùn)為基礎(chǔ),他用演化的視角來(lái)看待技術(shù)與文化的歷史變遷,文化的變化依賴于行動(dòng)者與制度環(huán)境的交流互動(dòng),這種互動(dòng)涵蓋了媒介的技術(shù)特性、社會(huì)結(jié)構(gòu)、地理分布、經(jīng)濟(jì)方式、思想生活等一切事物,并賦予了整個(gè)傳播研究動(dòng)態(tài)的歷史發(fā)展觀。

三、集體主義視角

凡勃倫和與他同時(shí)代的芝加哥社會(huì)學(xué)派學(xué)者一樣,并非采用微觀的個(gè)體行為作為考察主體,他不否認(rèn)個(gè)人的選擇,但認(rèn)為這種選擇不是孤立的,而是在文化框架內(nèi)進(jìn)行的選擇。他認(rèn)為,處于孤立狀態(tài)的個(gè)人根本不存在,人是一種社會(huì)存在,惟有“社會(huì)”才使個(gè)人行為得以形成,人們的思想和行動(dòng)選擇來(lái)源于下列因素的影響:社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、人們之間的相互作用、學(xué)習(xí)和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程等,要承認(rèn)文化對(duì)個(gè)人的影響以及個(gè)人作為文化整體的一部分。并且,個(gè)人行為之和不等于集體行為。社會(huì)不是、也不應(yīng)理解成為個(gè)人行為的簡(jiǎn)單之和,制度和社會(huì)作為一個(gè)文化整體有自身的運(yùn)動(dòng)特點(diǎn),不能分解為個(gè)人行為之和。

因此,制度主義始終秉持著凸顯社會(huì)因素的集體主義方法論,強(qiáng)調(diào)在周圍的制度環(huán)境中處理人類行為的重要性,通過(guò)對(duì)群體現(xiàn)象或過(guò)程的研究來(lái)認(rèn)識(shí)世界,認(rèn)為“個(gè)人的‘氣質(zhì)狀況是在給定的一組傳統(tǒng)、慣例以及物質(zhì)環(huán)境下累積而成的。’”在凡勃倫的著作中,集體單位中的各種社會(huì)階層、利益團(tuán)體和權(quán)力組織成為技術(shù)演化和制度變遷的參與者和承受人。

英尼斯繼承這一視角,我們?cè)谒闹敢驴吹礁鞣N帝國(guó)中政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、知識(shí)的階層和利益組織如何馳騁于歷史的征戰(zhàn)場(chǎng)角力爭(zhēng)斗。在演化過(guò)程中,英尼斯突出了行動(dòng)者對(duì)制度環(huán)境的主動(dòng)適應(yīng)和創(chuàng)造性,強(qiáng)調(diào)團(tuán)體理性向社會(huì)整體理性轉(zhuǎn)化以及在社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)、制度擴(kuò)散中的作用。通過(guò)多個(gè)文明帝國(guó)的歷史進(jìn)程,英尼斯剖析,任何制度都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)在該制度下形成的既得利益集團(tuán),由于制度的保守和它造成的知識(shí)壟斷,總有相對(duì)抗的新的媒介出來(lái)不斷克服制度阻力,社會(huì)就是在這兩股力量的沖突中向前發(fā)展。

四、對(duì)權(quán)力、所有權(quán)的關(guān)注

凡勃倫在《有閑階級(jí)論》中得出結(jié)論,人類社會(huì)中有閑階級(jí)及有閑階級(jí)制度的形成,與所有權(quán)私有制的產(chǎn)生相聯(lián)系。制度主義的另一位大師康芒斯同樣指出,財(cái)產(chǎn)真正的本來(lái)的意義不是指物質(zhì)的東西,而是指擁有、使用和處理某物的絕對(duì)權(quán)力,財(cái)產(chǎn)總是與占有、保留、讓與、取得和不受干涉的權(quán)力相聯(lián)系。因此,與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同,制度主義者更多地偏向了權(quán)力在社會(huì)中的作用而不是市場(chǎng)價(jià)格;由制度所決定的權(quán)力結(jié)構(gòu)才是決定資源配置的最基礎(chǔ)因素,在現(xiàn)實(shí)世界,應(yīng)當(dāng)關(guān)注的是機(jī)會(huì)集合如何形成。

在英尼斯對(duì)媒介的歷史分析中,權(quán)力階級(jí)的涌現(xiàn)與知識(shí)的私有制同時(shí)發(fā)生。英尼斯并不是割裂的看待傳播技術(shù),而是把技術(shù)本身當(dāng)作一個(gè)復(fù)合體,或者更明確地說(shuō),他眼中的技術(shù)是深度資本化的技術(shù),新技術(shù)興起的同時(shí)掌握此種新技術(shù)的組織權(quán)力增強(qiáng)、地位上升,舊的團(tuán)體力量衰退,于是原有的社會(huì)結(jié)構(gòu)和關(guān)系形態(tài)必須做出變革,形成新的權(quán)力模式和制度體系。例如,在《美國(guó)的技術(shù)與公共輿論》一文中,他分析了美聯(lián)社憑借電報(bào)技術(shù)獲得壟斷地位,并如何與報(bào)業(yè)爭(zhēng)斗、政黨角逐相互咬合;向廣播的轉(zhuǎn)軌也不會(huì)例外,廣播這個(gè)作為空間偏向的印刷業(yè)對(duì)立物而出現(xiàn)的媒介,原本是倚重連續(xù)性和時(shí)間,結(jié)果卻“訴求于有組織的力量,將有組織力量作為確保連續(xù)性的工具。” (英尼斯,2003:p156)為歐美政治、商業(yè)權(quán)力所操縱,淪為輿論轟炸的機(jī)器。他看到政治力量對(duì)新聞、出版的操縱,而且,隨著新的的可視性媒介――照相機(jī)、攝像機(jī)、相片、電影等等的誕生,這種操縱和破壞上升到了更高的水平。攝像機(jī)誕生于一個(gè)崇拜視覺的印刷世界。在這個(gè)世界中,人們很容易接受下列觀念――新的視覺資源是真實(shí)性的客觀替代。于是現(xiàn)代思想中所謂的“照相真實(shí)主義”(Judith Stamps ,1995:)信念隨之形成――照相機(jī)和攝像機(jī)不會(huì)說(shuō)謊。這種信念的嚴(yán)重后果從電影媒介的操縱性中可見一斑。英尼斯注意到,在“二戰(zhàn)”中電影被作為一種宣傳工具運(yùn)用,被用來(lái)說(shuō)服民眾關(guān)于本國(guó)軍隊(duì)的節(jié)節(jié)勝利。概言之,著眼于權(quán)力,英尼斯在傳播研究中發(fā)展出了一系列的矛盾與張力:平衡與失衡,時(shí)間與空間,帝國(guó)與風(fēng)俗(帝國(guó)可以沒有邊界,而風(fēng)俗卻是本地化的),集中化與非集中化,依附與自治,世俗與宗教……英尼斯通過(guò)尋求這些問題答案,建立起了現(xiàn)在稱為媒介帝國(guó)主義的傳播研究。對(duì)于英尼斯來(lái)說(shuō),對(duì)媒介的興趣更多的在于了解政治經(jīng)濟(jì)歷史中的傳播技術(shù)扮演了怎樣的重要角色,他關(guān)心媒介生產(chǎn)背后的權(quán)力運(yùn)動(dòng),以及特定媒介在管理社會(huì)勞動(dòng)分工、權(quán)力分配中所起的作用。他借助媒介“引導(dǎo)我們?nèi)タ紤]結(jié)構(gòu)成分的相互作用所產(chǎn)生的權(quán)力形態(tài)和程序。他的研究思路是,弄清每一種權(quán)力機(jī)構(gòu)的形態(tài)對(duì)其他形態(tài)起了什么作用。” (麥克盧漢,2003:p6)在他的研究中,無(wú)處不體現(xiàn)著他作為一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家在權(quán)力與壟斷問題上的警覺和深度。

學(xué)界一般認(rèn)為,凡勃倫理論“體系的主要缺陷在于沒有很好的界定技術(shù)變化,技術(shù)變化所產(chǎn)生的生活模式的變化以及被凡勃倫看作結(jié)果的目標(biāo)、意識(shí)形態(tài)及有效性標(biāo)準(zhǔn)的變化這三者之間的聯(lián)系。”(馬爾科姆•盧瑟福,1999:p119)與其方法論上的累積因果分析一致的是,他常常寬泛的斷言技術(shù)對(duì)制度的決定力,卻對(duì)于“到底制度變遷如何改變個(gè)人的處境和目標(biāo),或者改變之后的個(gè)人理想實(shí)際上到底如何引發(fā)社會(huì)慣例和法則變遷的” (馬爾科姆•盧瑟福,1999:p37),鮮有辨析,這當(dāng)然和他將組織、團(tuán)體作為分析主體直接相關(guān)。比凡勃倫成熟的是,英尼斯辨析了傳播技術(shù)變革與社會(huì)組織結(jié)構(gòu)、文化形態(tài)整體模式上的調(diào)整甚至重組;然而,他依然沒有解釋技術(shù)變化和傳播行為本身是如何發(fā)生和展開的,沒有明晰的描繪觀念如何在社會(huì)內(nèi)部進(jìn)行傳播和共享,未能體察個(gè)體與社會(huì)如何通過(guò)媒介共生互動(dòng),無(wú)法對(duì)作為人類行為的傳播活動(dòng)過(guò)程作出更多的分析,他關(guān)注的是傳播技術(shù)的偏向如何被塑造、利用以建立起相應(yīng)的社會(huì)類型。

繁人都重評(píng)價(jià)道,“凡勃倫是世上少有的有所謂超前意識(shí)的人……因?yàn)樗伎己完愒V的觀點(diǎn)往往都是被后來(lái)的成功人士所接受、認(rèn)可,但卻遭到與他同時(shí)代的人的反對(duì)。所以,他像個(gè)外星人一樣孤單,與這個(gè)世界格格不入。” (繁人都重,2004:p54)對(duì)照凡勃倫,英尼斯所開創(chuàng)的傳播技術(shù)研究模式在當(dāng)時(shí)無(wú)人理解并長(zhǎng)期受到冷遇也就不足為奇――這對(duì)精神上的師徒堪稱同病相憐。除了研究領(lǐng)域上的超前,二者另一個(gè)備受冷落的原因在于他們較早采取的跨學(xué)科的研究方式,而這種方法基本與數(shù)字和量化技術(shù)無(wú)關(guān)。熊彼特曾評(píng)價(jià)凡勃倫是社會(huì)學(xué)家,我們?cè)谟⒛崴沟难芯恐幸部吹綕庥舻纳鐣?huì)學(xué)風(fēng)貌。但新任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席查爾斯•舒爾茨(Charles Schultze)說(shuō):“如果你仔細(xì)研究,你會(huì)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家最怕變成社會(huì)學(xué)家。” (繁人都重,2004:)他這話反映了西方特別是美國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)依循的實(shí)證研究和定量分析模式強(qiáng)大的輻射力。從20世紀(jì)30年代開始北美社會(huì)科學(xué)界普遍轉(zhuǎn)向,努力成為像數(shù)學(xué)和物理學(xué)那樣精確的科學(xué),這也可以解釋為什么倡導(dǎo)引入歷史學(xué)、人類學(xué)和其他定性研究理論與方法的凡勃倫會(huì)在數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家占優(yōu)勢(shì)的美國(guó)日益邊緣化。英尼斯深深地為凡勃倫所開創(chuàng)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)遭到冷遇而鳴不平,他反對(duì)單純和機(jī)械的量化研究和數(shù)學(xué)模型,批評(píng)實(shí)證主義者把研究工具當(dāng)做研究?jī)?nèi)容,這種極度抽象的研究放棄在整個(gè)外部社會(huì)的現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)現(xiàn)問題,所進(jìn)行的不過(guò)是檢測(cè)“沒有軀體的血液循環(huán)”。他強(qiáng)調(diào)我們所處的現(xiàn)實(shí)環(huán)境糾結(jié)著錯(cuò)綜復(fù)雜的權(quán)力活動(dòng),面臨重重危機(jī),學(xué)術(shù)研究需要建立在這些現(xiàn)實(shí)之上,全面診斷西方社會(huì)的問題。

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第7篇

>> 論房地產(chǎn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 工程咨詢視角的房地產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究 房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題研究 房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展研究 宏觀調(diào)控背景下房地產(chǎn)市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的研究 盤錦市房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)研與可持續(xù)發(fā)展對(duì)策研究 城市化背景下鹽城房地產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究 住房供應(yīng)協(xié)調(diào)性視角下我國(guó)三、四線城市住宅房地產(chǎn)調(diào)整發(fā)展研究 以經(jīng)濟(jì)法為視角看房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展 淺析房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展 房地產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展 房地產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展模型探討 河南房地產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展探討 房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展要點(diǎn)分析 探究房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展 新形勢(shì)下我國(guó)房地產(chǎn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的策略研究 論房地產(chǎn)開發(fā)的可持續(xù)發(fā)展 論土地集約化使用與房地產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展 論房地產(chǎn)開發(fā)與城市可持續(xù)發(fā)展 論如何促進(jìn)房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：？fr=aladdin

[3] 楊建榮，孫斌藝.政策因素與中國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展路徑――政府、開發(fā)商、消費(fèi)者三方博弈分析[J].財(cái)經(jīng)研究，2004（4）

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（作者單位：鄭曉云，王雨，東北林業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院;賈超，黑龍江中醫(yī)藥大學(xué) 黑龍江哈爾濱 150000）

第8篇

關(guān)鍵詞： 異步電動(dòng)機(jī)； 小波分析； 故障診斷； 降噪效果

中圖分類號(hào)： TN911.4?34 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1004?373X（2014）21?0066?02

Method of asynchronous motor′s fault signal denoising realized

on the basis of wavelet transform

YAO Nian?chun

（Department of Mechanical and Electronic Engineering， Jiangsu Polytechnic of Finance & Economics， Huai’an 223003， China）

Abstract： The signal denoising method based on the wavelet transform is analyzed according to the early fault diagnosis of asynchronous motor. The signal is spread according to the different frequency band. The wavelet transform modulus is quantified through the float threshold value. The result shows this method can eliminate the most noises and keep the curve profile of the original signal in acumination transform. It can accurately diagnose the asynchronous motor′s emergency fault signal and achieve the preferable denoising effect.

Keywords： asynchronous motor； wavelet analysis； fault diagnosis； noise attenuation effect

0 引 言

眾所周知，常用的信號(hào)去噪方法主要有平均值法、傅里葉變換法以及曲線擬合法。而傅里葉變換法是先對(duì)信號(hào)進(jìn)行傅里葉變換，在頻域里找到噪聲的傅里葉系數(shù)并置零，再進(jìn)行傅里葉逆變換[1]，因?yàn)楦道锶~變換是一種純頻域的變換，去噪方法受傅里葉算法影響較大，用傅里葉變換處理非平穩(wěn)信號(hào)，不是很理想。

小波分析是近年來(lái)發(fā)展的一個(gè)新分支，處理非平穩(wěn)信號(hào)比傅里葉變換優(yōu)越性更大，小波理論信號(hào)的分辨能力強(qiáng)，應(yīng)用廣泛，對(duì)異步電機(jī)的故障信號(hào)診斷中，小波理論的運(yùn)用也起到了更重要的作用。

1 基于小波變換的信號(hào)消噪方法[2?8]

小波消噪的方法主要有以下三種：強(qiáng)制消噪處理、默認(rèn)閾值消噪處理及給定軟或硬閾值消噪處理。小波消噪的原理就是通過(guò)小波分析將原始信號(hào)進(jìn)行分解，得出一系列的近似分量和細(xì)節(jié)分量，其中噪音部分包含在高頻系數(shù)中，經(jīng)小波重構(gòu)得到平滑信號(hào)，從而達(dá)到降噪目的。

小波變換對(duì)信號(hào)具有自適應(yīng)性，可通過(guò)平移和伸縮等方法對(duì)信號(hào)進(jìn)行細(xì)化分析，尤其對(duì)不穩(wěn)定信號(hào)處理占有更多優(yōu)勢(shì)，但對(duì)于長(zhǎng)期處于穩(wěn)定變化的信號(hào)，則沒有必要運(yùn)用小波變換進(jìn)行分析。因此，在異步電動(dòng)機(jī)的控制系統(tǒng)中，運(yùn)用小波信號(hào)奇異性分析，可取得明顯效果。

小波函數(shù)具有以下兩個(gè)特點(diǎn)：

（1） 時(shí)域內(nèi)具有緊支集；

（2） 小波函數(shù)的疊加構(gòu)成了信號(hào)，其直流分量為零，即具有正負(fù)交替的“波動(dòng)性”。

基于上述特點(diǎn)，噪聲信號(hào)一般基于以下模型[2]：

[s（n）=f（n）+σe（n）] （1）

式中：[n]是采樣時(shí)間；[σ]為噪聲強(qiáng)度（水平）；[e（n）]為噪聲信號(hào)；[f（n）]為有用信號(hào)；[s（n）]為污染噪聲信號(hào)。

信號(hào)消噪的目的表現(xiàn)為壓縮信號(hào)[s（n）]和恢復(fù)信號(hào)[f（n）。]其中低頻的或平穩(wěn)的信號(hào)為有用信號(hào)[f（n），]噪聲信號(hào)[e（n）]表現(xiàn)形式為高斯白噪聲。在電機(jī)控制系統(tǒng)中，噪音與有用信號(hào)的頻譜在位置或幅度上相差較大，應(yīng)用小波變換時(shí)，為達(dá)到對(duì)信號(hào)進(jìn)行分離的目的，對(duì)變換系數(shù)進(jìn)行切削、縮小閾值幅度，此為一種非線性濾波方法，體現(xiàn)出了小波變換的優(yōu)越性，在小波變換域中去除低幅度的噪聲和不想要的信號(hào)，并進(jìn)行反變換，便可得到所需信號(hào)。

通過(guò)對(duì)模型分析，可以得出下面幾個(gè)結(jié)論：

（1） 如果[e（n）]信號(hào)是一個(gè)平穩(wěn)、零均值的白噪聲信號(hào)，則小波分解系數(shù)是不相關(guān)的；

（2） 如果[e（n）]信號(hào)是一個(gè)高斯噪聲，則其小波分解系數(shù)成高斯分布；

（3） 如果[e（n）]信號(hào)是一個(gè)有色、平穩(wěn)、零均值的高斯噪聲序列，則其小波分解系數(shù)為高斯序列，且對(duì)于每一個(gè)分解尺度，其相應(yīng)的系數(shù)也是一個(gè)平穩(wěn)、有色的序列；

（4） 如果[e（n）]信號(hào)是一個(gè)含噪信號(hào)，則噪聲信號(hào)表現(xiàn)為各個(gè)尺度的信號(hào)中高頻信號(hào)部分。

2 異步電動(dòng)機(jī)故障信號(hào)消噪的應(yīng)用

假設(shè)一迭加了噪聲的有限長(zhǎng)信號(hào)可以用下式表示：

[yi=xi+εni， i=1，2，…，N] （2）

本文采用的是幅值為0.2的隨機(jī)噪聲。

為了從噪聲污染信號(hào)[y]中恢復(fù)原始信號(hào)[x，]用矢量[x，][y]表示，則為[xi]和[yi。]假設(shè)[W]為離散小波變換算子，[X，][Y]表示[xi]和[yi]的離散正交小波變換，即：

[X=Wx，Y=Wy] （3）

令[X]表示[Y]中對(duì)[X]的估計(jì)，消噪如下所示：

（1） 計(jì)算離散小波變換[Y=Wy；]

（2） 對(duì)系數(shù)進(jìn)行閾值處理；

（3） 計(jì)算離散小波逆變換[x=W-1X]（[x]為恢復(fù)的原始信號(hào)）。

實(shí)驗(yàn)中選用DSP芯片來(lái)進(jìn)行采樣，對(duì)頻率為50 Hz的電動(dòng)機(jī)電流信號(hào)[ia]采樣400個(gè)點(diǎn)。有8個(gè)周期信號(hào)，將其送到計(jì)算機(jī)中，得到如圖1和圖2所示的信號(hào)波，為進(jìn)一步分析帶來(lái)很大的方便。

圖1（a）是采樣400個(gè)點(diǎn)，信號(hào)波形為純凈信號(hào)與噪聲信號(hào)進(jìn)行疊加的結(jié)果。圖1（b）是用db5小波對(duì)圖（a）進(jìn)行消噪后的波形。電機(jī)的電流信號(hào)經(jīng)小波軟閾值去噪之后，抑制了噪聲的干擾，信號(hào)變得更平滑，更加接近真實(shí)的電流信號(hào)。由此可見，應(yīng)用小波變換進(jìn)行消噪可獲得較好的消噪效果。

從圖2（b）中可以看出，小波消噪對(duì)非平穩(wěn)信號(hào)的噪聲消除有很大的優(yōu)點(diǎn)。它保留了原有信號(hào)的突變特征，并能消除大部分噪聲，在信號(hào)處理時(shí)，先做預(yù)先的處理，消除噪聲，提取有用信號(hào)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)電機(jī)的故障特征進(jìn)行檢測(cè)盒判斷。

實(shí)際上小波變換在時(shí)、頻域同時(shí)具有局部化能力，對(duì)有突變特征的信號(hào)或暫態(tài)信號(hào)的消噪能力更強(qiáng)。因信號(hào)突變處的頻帶寬，而基于Fourier分析或其他傳統(tǒng)濾波方法處理后的信號(hào)，容易將突變部分的信號(hào)平滑掉，達(dá)不到應(yīng)用的目的，從而損失掉突變處所包含的豐富的故障特征信號(hào)，不利于故障信號(hào)的檢測(cè)。

圖1 基于小波變換的平穩(wěn)信號(hào)消噪過(guò)程

圖2 基于小波變換的非平穩(wěn)信號(hào)消噪過(guò)程

3 結(jié) 論

本文運(yùn)用小波理論，實(shí)現(xiàn)了對(duì)異步電動(dòng)機(jī)故障信號(hào)的消噪方法。研究表明小波變換理論適合于突變信號(hào)及非平穩(wěn)信號(hào)的消噪，這種消噪方法的優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)為可保留原有的突變信號(hào)，且這一突變信號(hào)很可能預(yù)示了故障的早期特性，這樣可及早地預(yù)防并診斷故障，可更好地對(duì)電機(jī)的安全性起到保護(hù)作用。

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第9篇

關(guān)鍵詞：冷彎薄壁不銹鋼；廣義梁理論；非線性材料；受壓構(gòu)件；屈曲荷載

中圖分類號(hào)：TU973.13

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-4764（2013）04-0068-11

不銹鋼材料具有華麗的外觀、優(yōu)異的抗腐蝕性能、良好的力學(xué)和工藝性能、較高的比強(qiáng)度與比剛度、較低的維護(hù)費(fèi)用等諸多優(yōu)點(diǎn)，在建筑結(jié)構(gòu)領(lǐng)域已獲得較廣泛的應(yīng)用，如廣州國(guó)際會(huì)展中心不銹鋼屋面板、天津港四號(hào)卡子門不銹鋼空間網(wǎng)架結(jié)構(gòu)等，結(jié)構(gòu)新穎，造型美觀，具有顯著的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益[1]。受材料造價(jià)或建筑造型需要等因素影響，不銹鋼通常被加工成薄壁構(gòu)件并冷彎至各種形狀，此類冷彎薄壁構(gòu)件的穩(wěn)定問題較突出，在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)必須謹(jǐn)慎考慮。

與普通碳素結(jié)構(gòu)鋼相比，不銹鋼在化學(xué)成分上增加鉻（Cr）和鎳（Ni）等合金元素使其耐腐蝕性能得到極大改善[2]，在材料受力性能方面亦表現(xiàn)出顯著不同：不銹鋼材料沒有類似普通碳素鋼的屈服平臺(tái)，其應(yīng)力應(yīng)變曲線表現(xiàn)為典型的非線性特征，并具有低比例極限和良好的應(yīng)變硬化性能[3]。這也就意味著即使不銹鋼薄壁構(gòu)件失穩(wěn)時(shí)應(yīng)力（應(yīng)變）水平較低，材料也極可能處于非線性階段，其屈曲性能將受瞬時(shí)彈性模量控制并表現(xiàn)出相應(yīng)非線性特征。處理此類問題需構(gòu)建三維本構(gòu)關(guān)系，運(yùn)用荷載增量法確定平衡路徑，最終得到構(gòu)件臨界屈曲應(yīng)力[4-5]，與彈性穩(wěn)定分析相比有較大區(qū)別且更加復(fù)雜。目前中國(guó)關(guān)于不銹鋼薄壁構(gòu)件穩(wěn)定性能研究較少，缺乏科學(xué)的理論分析和設(shè)計(jì)指導(dǎo)，極大阻礙了不銹鋼結(jié)構(gòu)的應(yīng)用與發(fā)展。

本文基于廣義梁理論（Generalised Beam Theory，以下簡(jiǎn)稱GBT）基本原理針對(duì)不銹鋼材料進(jìn)行修正，根據(jù)流動(dòng)法則、變形法則定義其瞬時(shí)彈性模量，利用Quach模型定義其非線性應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系，并以荷載增量形式給出修正GBT平衡方程、邊界條件及特征值計(jì)算公式，最后將提出的修正GBT法計(jì)算結(jié)果與試驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比驗(yàn)證。需要說(shuō)明的是，受瞬時(shí)彈性模量影響，計(jì)算包含迭代過(guò)程，需借助軟件（Maple、C++或Matlab）完成，因此提出公式嚴(yán)格來(lái)講屬于準(zhǔn)解析的計(jì)算公式。

1非線性材料GBT計(jì)算公式

1.1傳統(tǒng)GBT的基本原理

傳統(tǒng)GBT理論主要用于線彈性薄壁構(gòu)件穩(wěn)定性能分析，按以下步驟進(jìn)行[6-9] ：

1）截面分析。構(gòu)件截面劃分為連續(xù)折板，屈曲模態(tài)分解為一系列截面基本變形模態(tài)的線性組合，根據(jù)弗拉索夫假設(shè)和各基本模態(tài)單位翹曲、橫向位移構(gòu)造位移函數(shù)，計(jì)算截面剛度系數(shù)矩陣。

2）構(gòu)件彈性穩(wěn)定分析。考慮構(gòu)件的長(zhǎng)度和邊界約束情況，建立GBT平衡微分方程和邊界條件，利用有限差分法、有限元法或伽遼金法求解此特征值問題，最終通過(guò)線性組合求得此構(gòu)件屈曲應(yīng)力及相應(yīng)屈曲模態(tài)[10-11]。

目前已有依據(jù)GBT理論編寫的穩(wěn)定分析程序GBTUL[12]，計(jì)算精確迅速，成為繼有限條法、有限元法后研究人員處理薄壁構(gòu)件彈性穩(wěn)定問題的主要計(jì)算方法，被科學(xué)研究和工程設(shè)計(jì)領(lǐng)域廣泛采用。然而，傳統(tǒng)GBT理論只能用于構(gòu)件彈性穩(wěn)定分析，對(duì)于非線性材料的穩(wěn)定問題尚不能予以有效解決。Goncalves和Camotim利用GBT法對(duì)不銹鋼薄壁構(gòu)件屈曲性能展開研究[13]，得到矩形薄板、C形卷邊截面和矩形閉口截面構(gòu)件在均勻受壓時(shí)的屈曲模態(tài)和穩(wěn)定曲線，但其本構(gòu)方程采用Rasmussen模型，此模型經(jīng)證實(shí)不能準(zhǔn)確反映不銹鋼材料應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系[3]，且文獻(xiàn)[13]中的GBT公式缺少必要推導(dǎo)過(guò)程，不同模態(tài)下構(gòu)件屈曲應(yīng)力計(jì)算過(guò)程不明確，結(jié)果缺乏試驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證。本文基于傳統(tǒng)GBT理論及Goncalves和Camotim初步研究成果對(duì)GBT方法進(jìn)行修正，使其適用于非線性材料構(gòu)件的屈曲性能分析。

1.2應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系模型

不銹鋼是典型的非線性材料，應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系模型精確與否對(duì)確定本構(gòu)關(guān)系有著至關(guān)重要的影響。這方面的研究成果較為豐富，其中Quach等人提出的三段式模型[14]能夠準(zhǔn)確反映不銹鋼材料的應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系，是目前可供選用的最佳應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系模型[3]。本文選用該模型描述不銹鋼材料的應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系，即：

1.3瞬時(shí)彈性模量

傳統(tǒng)GBT理論采用彈性模量矩陣描述材料各方向本構(gòu)關(guān)系，彈性模量矩陣在計(jì)算過(guò)程中保持不變。然而，非線性材料的應(yīng)力應(yīng)變呈非線性關(guān)系，隨著應(yīng)變的發(fā)展，彈性模量不斷折減，構(gòu)件剛度不斷退化，固定的彈性模量矩陣不能反映材料真實(shí)本構(gòu)關(guān)系。因此，需將彈性模量表達(dá)為應(yīng)力（應(yīng)變）的函數(shù)，以反映非線性材料在特定應(yīng)力（應(yīng)變）狀態(tài)下的本構(gòu)關(guān)系，即“瞬時(shí)彈性模量”。通過(guò)定義瞬時(shí)彈性模量矩陣對(duì)GBT法截面分析、構(gòu)件穩(wěn)定分析進(jìn)行修正，使其能夠正確描述構(gòu)件屈曲狀態(tài)，并最終根據(jù)平衡方程求得屈曲應(yīng)力。本文基于小應(yīng)變彈塑性理論確定材料瞬時(shí)彈性模量ij，假設(shè)材料屈服面服從Mises屈服條件，采用J2流動(dòng)法則[15]和J2變形法則[16]2種理論的瞬時(shí)彈性模量ij中各分量表達(dá)式為：

3結(jié)論

提出適用于非線性材料的廣義梁理論屈曲荷載計(jì)算方法，并對(duì)不銹鋼薄壁受壓構(gòu)件局部屈曲、畸變屈曲和整體屈曲3種失穩(wěn)模態(tài)的屈曲荷載進(jìn)行計(jì)算。經(jīng)驗(yàn)證，本文提出的修正GBT法具有較高精度，可用于確定非線性材料屈曲荷載，同時(shí)應(yīng)注意以下2點(diǎn)：

1）傳統(tǒng)彈性計(jì)算方法不適用于不銹鋼等非線性材料。由于未考慮瞬時(shí)彈性模量變化，忽略了非線性材料的剛度折減，傳統(tǒng)彈性計(jì)算方法的計(jì)算結(jié)果明顯高于試驗(yàn)值，不能用于實(shí)際工程設(shè)計(jì)。

2）與流動(dòng)法則相比，按變形法則理論確定材料瞬時(shí)模量，所得計(jì)算結(jié)果精確又偏于安全，且公式形式簡(jiǎn)潔、程序編寫容易，可為研究人員、設(shè)計(jì)人員參考采用。

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