時間：2023-07-13 16:35:52
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【關鍵詞】商業(yè)銀行 規(guī)模經(jīng)濟 范圍經(jīng)濟
現(xiàn)在世界經(jīng)濟都呈現(xiàn)大發(fā)展態(tài)勢，金融危機雖然帶來一定的影響，但現(xiàn)在各國家經(jīng)濟都在大發(fā)展，我國經(jīng)濟發(fā)展的速度在全世界都是非常快的，經(jīng)濟的大發(fā)展，離不開銀行的支持，中國銀行業(yè)是金融市場的龍頭，資金的流通，都不能離開銀行產(chǎn)業(yè)。現(xiàn)在金融市場已經(jīng)全球化，促使國際銀行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和運作方式在不斷發(fā)生變化，國際銀行業(yè)現(xiàn)在發(fā)生了巨大變化，中國銀行產(chǎn)業(yè)也在發(fā)展變化，中國銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟也產(chǎn)生了變化，經(jīng)濟要想發(fā)展，是離不開銀行產(chǎn)業(yè)的支持。
一、規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的理論分析
（一）規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的基本概念
規(guī)模經(jīng)濟（Economics of Scale）又稱“規(guī)模利益”（scale merit），通常指在一定科學技術(shù)水平下生產(chǎn)能力的不斷提高，平均成本長期處于一種下降的趨勢，也就是說費用是越來越少。
范圍經(jīng)濟（Economies of Scope）是與規(guī)模經(jīng)濟是有一定聯(lián)系的一種概念，范圍經(jīng)濟就是聯(lián)合生產(chǎn)模式下的經(jīng)銷經(jīng)濟，就是我們長期經(jīng)營一種產(chǎn)品的效益擴展到我們銷售多種產(chǎn)品，產(chǎn)生多種效益的一種渠道，也就是說，在一定范圍內(nèi)有一定的影響，這樣就產(chǎn)生了范圍經(jīng)濟。
（二）規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟之間的關系
規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的本質(zhì)特征是沒有區(qū)別的，企業(yè)在生產(chǎn)過程中，產(chǎn)品總量在增加的前提下，但生產(chǎn)的平均成本趨于下降，但也不都是一樣的，規(guī)模經(jīng)濟是拿企業(yè)中一種產(chǎn)品進行考慮，主要是分析這種產(chǎn)品總量在增加的前提下，平均成本是否在下降。而范圍經(jīng)濟則是一個整體的概念，對企業(yè)所有產(chǎn)品而言，所有產(chǎn)品在總量增加的前提下，平均成本是否下降。
（三）商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟
商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟是指銀行業(yè)務水平的一個標準，在人員數(shù)量與機構(gòu)網(wǎng)點不斷增多的情況下，我們的運營成本是否在下降，也就是說我們在總量增加的前提下，銀行的相對成本是否在降低，單位的效益是否有所提高，規(guī)模經(jīng)濟不是越大越好，必須在一定量的前提下，質(zhì)上有一定的提高。
商業(yè)銀行范圍經(jīng)濟是指經(jīng)營的品種越來越多，業(yè)務范圍越來越廣，我們在經(jīng)營多種品種的前提下，我們運營成本在增加，銀行的業(yè)務范圍在擴大，但是要看我們的平均運營成本是否在降低，商業(yè)銀行的效益是否越來越好，現(xiàn)在的商業(yè)銀行要想長期有更好的發(fā)展，其業(yè)務范圍要越來越廣，經(jīng)營的領域要多元化，也就是說商業(yè)銀行必須由專業(yè)化向綜合經(jīng)營領域擴展，經(jīng)營的理念要有所轉(zhuǎn)變，這樣才能更好地為社會主義經(jīng)濟建設做出貢獻。
二、銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的研究方法
（一）銀行業(yè)投入產(chǎn)出指標的選擇
在我國對商業(yè)銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的研究要有一定的理論基礎，但實踐能力一定要強。20世紀50年代國外學者就對此問題進行了大量的研究，取得一定成效，國內(nèi)80年代以后才逐漸開始了研究銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，經(jīng)過一段時間的研究，已經(jīng)有了很大的成績。
（二）銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟研究中的函數(shù)選擇
1.ICobb一Doug！as（CD）成本函數(shù)
在早期的研究中，Benston（2965，1972），BellandM呷hy（1965）應用對數(shù)線性CD成本函數(shù)來研究銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，如果我們定義c為總成本，q為產(chǎn)出數(shù)量，w為勞動價格，r為投入實物資本價格，CD成本函數(shù)的表達式形式如下：
2.超越對數(shù)成本函數(shù)
超越對數(shù)成本函數(shù)其定義如下：
三、銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的模型設計
通過市場調(diào)研，調(diào)研多家商業(yè)銀行，利用數(shù)學公式建立了規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟設計模式，如下面公式：
其中Tc為銀行總成本、Y1為銀行存款、Y2為銀行貸款、Y3為投資、Wl為勞動力和資金的平均價格、W2為資本的價格；
總之，從貨款的來源看，各種銀行都存在范圍經(jīng)濟，貨款都在一定的范圍內(nèi)發(fā)展，大的方面說，國有的各個商業(yè)銀行不如私有的各個商業(yè)銀行范圍經(jīng)濟做的活、效益好，國有的銀行缺乏機動性，貨款周期長、速度慢。世界經(jīng)濟發(fā)展的今天，我國商業(yè)銀行在貸款利率上有了更多的定價權(quán)，這樣一些小的商業(yè)銀行獲得更多的主動權(quán)，其發(fā)展態(tài)勢更好，現(xiàn)在出現(xiàn)不少小額貨款公司，是對國有商業(yè)銀行的一個補充，對我國經(jīng)濟發(fā)展建設做出很大貢獻。
參考文獻
[1]金煦皓.中國銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的實證研究川[D].重慶：重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院，2007.
論文摘要：分析了始于20世紀80年代的新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新效應、新途徑，歸納出在新經(jīng)濟時代高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新特點，提出了高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的六個新概念，即“小就是好”的新型規(guī)模價值觀、規(guī)模經(jīng)濟的虛擬性、規(guī)模經(jīng)濟的動態(tài)性、規(guī)模經(jīng)濟的開放性、規(guī)模經(jīng)濟的效率性、規(guī)模經(jīng)濟的模糊性，為指導高科技企業(yè)的規(guī)模決策提供了有益的啟示
一、新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新途徑、新效應
進入20世紀80年代以來，新技術(shù)革命對企業(yè)經(jīng)營活動的影響十分巨大，其中對企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的影響力和影響途徑也產(chǎn)生了如下重要變化：
1．新技術(shù)裝備之“柔性”淡化了規(guī)模經(jīng)濟效應。以信息技術(shù)、計算機技術(shù)等為代表的新技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)之最大區(qū)別在于：新技術(shù)之“新”主要體現(xiàn)在大量取代和大幅度擴充了人腦的功能，形成了具有人工智能和自適應能力的柔性生產(chǎn)系統(tǒng)。基于剛性的、固化的技術(shù)系統(tǒng)而得出的影響規(guī)模經(jīng)濟的原因，如生產(chǎn)規(guī)模的大導致組織協(xié)調(diào)成本上升，品種的頻繁更換導致生產(chǎn)準備、結(jié)束費用提高等，在柔性生產(chǎn)系統(tǒng)中已變得微不足道。由于現(xiàn)代技術(shù)中“軟技術(shù)”的比例越來越高，因此技術(shù)含量的高低、技術(shù)貢獻的大小不能簡單地與技術(shù)裝備的數(shù)量、價格掛鉤；新技術(shù)革命使企業(yè)平均規(guī)模變小、使許多行業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)之間成本差異變小已呈明顯趨勢。
2．新材料、新能源技術(shù)直接影響成本的作用強化。技術(shù)影響成本的渠道，分直接渠道和間接渠道兩類，其直接渠道通常是指由于采用了新工藝、新材料、新能源而導致的成本變化。始于20世紀80年代的新技術(shù)革命重點領域就包括新材料、新能源，這些領域每次產(chǎn)生的新成果都會導致一次“成本革命”，即大幅度、迅速地降低成本，不斷涌現(xiàn)的新成果導致生產(chǎn)成本呈現(xiàn)“階梯狀跌落”現(xiàn)象頻繁發(fā)生。相比之下，技術(shù)影響交易成本與組織成本這種間接渠道對成本的影響幅度和影響速度遠遠小于直接渠道對生產(chǎn)成本的影響程度。因此，在新技術(shù)革命的環(huán)境下考慮“技術(shù)一一成本”關系時應將直接的“跌落成本”放在首位。
3．人際交流手段和管理技術(shù)的空前進步導致交易成本和組織協(xié)調(diào)成本大幅度下降。無論是古典經(jīng)濟學還是新古典經(jīng)濟學，他們在討論規(guī)模經(jīng)濟問題時都基于一個假設，就是信息不完全，由于信息不完全而導致企業(yè)發(fā)生大量的外部交易費用和內(nèi)部組織協(xié)調(diào)費用，當這兩部分費用在總成本中占到一定比重時，就會對企業(yè)的“規(guī)模——成本”特性產(chǎn)生重大影響。這一假設在工業(yè)經(jīng)濟時代是基本符合實際的，但到了知識經(jīng)濟時代就逐漸站不住腳了，這是因為新的信息技術(shù)革命使人類獲取信息的手段空前進步，每個人都有可能以足夠快的速度獲得足夠完備的信息，并能以足夠快的速度和利用非常便捷的工具與他人交流，使交易費用無論距離多么遙遠、交易內(nèi)容多么復雜都能降到極低水平，使內(nèi)部管理費用在不同規(guī)模的企業(yè)都能大幅度降低。信息經(jīng)濟的這種“零成本、低物耗、高收益”特征從根本上動搖了傳統(tǒng)經(jīng)濟學用以分析企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象的基礎。
4．網(wǎng)絡技術(shù)突破了傳統(tǒng)的空間觀念，使孤立的討論企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟變得毫無意義。新技術(shù)革命最有代表性和突破性的成果就是智能化的信息網(wǎng)絡技術(shù)，它使得人類在現(xiàn)實世界之外構(gòu)建了一個虛擬的網(wǎng)絡世界，人們利用網(wǎng)絡，既可以傳遞信息，又可以從事各種社會和經(jīng)濟活動，從而產(chǎn)生了所謂的“網(wǎng)絡經(jīng)濟”。這種網(wǎng)絡經(jīng)濟既是一種全天候運作的經(jīng)濟，也是一種全球化經(jīng)濟，它把地理空間因素對經(jīng)濟活動的制約降低到最小程度；網(wǎng)絡經(jīng)濟又是一種“虛擬經(jīng)濟”，它把一部分經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)移到以信息網(wǎng)絡構(gòu)筑的虛擬空間進行；網(wǎng)絡經(jīng)濟還是一種“直接經(jīng)濟”，它使得處于網(wǎng)絡兩個端點上的生產(chǎn)者和消費者可以直接聯(lián)系，使社會經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)趨向扁平化。由于上述“網(wǎng)絡經(jīng)濟效應”越來越強烈，故處于網(wǎng)絡時代的任何一家企業(yè)都不能將自己孤立于網(wǎng)絡之外，必須把自己看作網(wǎng)絡上的一個節(jié)點，將企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟問題放在網(wǎng)絡經(jīng)濟的框架內(nèi)進行研究。
5．新技術(shù)的快速多變特征和“新技術(shù)革命”的沖擊效應改變了傳統(tǒng)的時間觀念，使討論靜態(tài)經(jīng)濟規(guī)模變得毫無意義。由新技術(shù)支撐的新經(jīng)濟是一種速度型經(jīng)濟，與傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟相比，它的經(jīng)濟節(jié)奏大大加快，其典型表現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)周期縮短、技術(shù)淘汰率提高、產(chǎn)品更新?lián)Q代和技術(shù)更新速度加快，且每一次較大的技術(shù)更迭都會迅速打破原有的競爭格局，對經(jīng)濟形成一定的“技術(shù)沖擊效應”。因此，我們再也無法孤立、靜止地去研究某種技術(shù)關系或技術(shù)條件下的規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象，只能將技術(shù)看作一種時間效應，將技術(shù)在一定時段內(nèi)變化趨勢的預測結(jié)果作為研究規(guī)模經(jīng)濟的基礎。
二、高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新概念、新特點
新技術(shù)革命催生了一大批高科技企業(yè)。這些高科技企業(yè)(在我國也稱“高新技術(shù)企業(yè)”)十分典型地體現(xiàn)了新技術(shù)革命的時代特點，上述關于新技術(shù)影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新途徑、新效應，在高科技企業(yè)里表現(xiàn)得十分明顯，導致在高科技企業(yè)里的規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象與采用傳統(tǒng)技術(shù)的企業(yè)相比有著顯著的區(qū)別。筆者將關于高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的新概念、新特點歸納為如下六個方面。 1．“小就是好”的新型規(guī)模價值觀。在工業(yè)經(jīng)濟時代，大型企業(yè)是最高效的企業(yè)組織模式，企業(yè)規(guī)模大就能使產(chǎn)品成本低、產(chǎn)品質(zhì)量好，使企業(yè)駕馭市場的能力強，于是，“大就是好”成為了一種占主流地位的規(guī)模價值觀。然而，當社會跨人知識經(jīng)濟時代后，大型企業(yè)易患的“大企業(yè)病”將變得更加突出且危害更大，如反應遲鈍和決策效率低使企業(yè)不能適應多變快變的市場環(huán)境，多層次金字塔型組織和龐大的官僚機構(gòu)扼殺技術(shù)創(chuàng)新。相比之下，規(guī)模較小的高科技企業(yè)在新經(jīng)濟時代卻越來越體現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢，如市場適應能力強、生產(chǎn)經(jīng)營慣性小、內(nèi)部機制有利于創(chuàng)新，特別是技術(shù)進步縮小了規(guī)模對成本的影響，由先進的小型設備組成的柔性制造系統(tǒng)同樣能以極低的生產(chǎn)成本制造出高質(zhì)量的產(chǎn)品。因此，企業(yè)規(guī)模價值觀應由“大就是好”向“小就是好”轉(zhuǎn)變，企業(yè)的組織規(guī)模“為了強大而變小”可能成為一種流行的工作思路。
2．規(guī)模經(jīng)濟的虛擬性。當企業(yè)組織規(guī)模縮小以后，如果遇到超出自身規(guī)模實力的市場機會時，企業(yè)是否需要通過擴充組織規(guī)模以適應市場的變化呢?答案是：大可不必。在網(wǎng)絡經(jīng)濟時代，小型企業(yè)照樣可以經(jīng)營大項目，其辦法很簡單，就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)來放大自己的經(jīng)營規(guī)模。也就是說，企業(yè)可以同時“變小”又“變大”——組織實體變小為適度規(guī)模，同時通過網(wǎng)絡整合外部資源以形成較大的經(jīng)營規(guī)模，于是出現(xiàn)了諸如“網(wǎng)絡企業(yè)”“電子空間企業(yè)”“虛擬企業(yè)”等新名詞。這種跳出物質(zhì)實體空間到網(wǎng)絡虛擬空間來放大企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的思路和做法，筆者將其稱之為規(guī)模經(jīng)濟的虛擬性，其實質(zhì)是給規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象賦予一種全新的空間概念。
3．規(guī)模經(jīng)濟的動態(tài)性。在新古典經(jīng)濟學所構(gòu)建的規(guī)模經(jīng)濟分析模型中，假定技術(shù)因素和其它經(jīng)濟變量在足夠長的時間跨度內(nèi)處于相對靜止狀態(tài)，不考慮它們的時間效應和動態(tài)影響。這種分析方法在技術(shù)變動速度不快的環(huán)境下，其分析結(jié)果與實際活動的差距是不大的。但是，這種靜態(tài)假設用在高科技企業(yè)就行不通了，其原因在于高科技企業(yè)的技術(shù)變化速度很快，很難分清技術(shù)的邊界。因此，必須以一種動態(tài)性概念來理解高科技企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟問題：高新技術(shù)的快速多變特征和新技術(shù)革命的沖擊效應，不能保證企業(yè)長期平均成本曲線處于靜態(tài)或“線狀”變化特征，企業(yè)最佳規(guī)模或適度規(guī)模的選擇范圍不是一條“線”，而是具有一定“彈性帶寬”的區(qū)域；在這一區(qū)域內(nèi)，“規(guī)模——成本”特性既可能產(chǎn)生“階梯狀突變”，也可能產(chǎn)生“連續(xù)狀漸變”。按照此種動態(tài)性概念，高科技企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)必須具備較高的“柔性”和“自適應”能力，應盡量采用“軟手段”來調(diào)整規(guī)模，而不是依賴新建、改建、擴建等“硬手段”來調(diào)整規(guī)模。
4．規(guī)模經(jīng)濟的開放性。在傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟理論中，是將企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟這兩個本來緊密聯(lián)系的復雜問題按封閉性假設作一個簡化處理，割裂兩者的聯(lián)系并將它們分別放在相對封閉的空間來討論各自的特點。此種做法用在開放程度較低的市場環(huán)境中是可行的。然而，高科技企業(yè)目前所處的市場環(huán)境，不但其專業(yè)化分工和協(xié)作關系十分復雜，而且它是一個高度開放的市場，這種開放性與工業(yè)經(jīng)濟時代的市場開放性相比有以下兩個方面的巨大變化：一是開放的空間范圍更大，是一種全球化的開放；二是開放的深度和關聯(lián)度更大，是一種涉及社會經(jīng)濟生活方方面面的全方位、高關聯(lián)度的開放。當經(jīng)濟空間的開放程度達到這種高度時，任何一個企業(yè)想要割裂自己與外界的聯(lián)系去討論內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟問題是毫無價值的，必須跳出企業(yè)這個小圈子來認識規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象，用“聚集經(jīng)濟”“企業(yè)集群規(guī)模經(jīng)濟”等新概念來指導自己的規(guī)模決策。
5．規(guī)模經(jīng)濟的效率性。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)追求的目標已不是單純的利潤目標，而是綜合的、可兼顧社會利益與企業(yè)利益的、可持續(xù)發(fā)展的廣義效益目標，高科技企業(yè)就更是如此。因為企業(yè)目標體系的改變，所以我們必須相應地改變關于規(guī)模經(jīng)濟的評價標準，用一種關于規(guī)模經(jīng)濟的“效率性”標準來取代傳統(tǒng)的“贏利性”或“成本性”標準。這種“效率性”標準，是成本降低率、市場占有率及其增長率、企業(yè)知名度、企
關鍵詞：規(guī)模經(jīng)濟 網(wǎng)絡經(jīng)濟 范圍經(jīng)濟
在經(jīng)濟學中,規(guī)模經(jīng)濟意味著當固定成本可以分攤到較大的生產(chǎn)量時會產(chǎn)生的經(jīng)濟性,是指隨著廠商生產(chǎn)規(guī)模的擴大,其產(chǎn)品的平均單位成本呈現(xiàn)下降趨勢。范圍經(jīng)濟則意味著對多產(chǎn)品進行共同生產(chǎn)相對于單獨生產(chǎn)的經(jīng)濟性,是指一個廠商由于生產(chǎn)多種產(chǎn)品而對有關生產(chǎn)要素共同使用所產(chǎn)生的成本節(jié)約。規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的充分利用是推動大工業(yè)迅速崛起和發(fā)展的重要原因之一,而由它們決定的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和市場的競爭性與否,也成為經(jīng)濟學的一個基本分析領域。
1.問題產(chǎn)生
西方經(jīng)濟學家利用成本函數(shù)對運輸企業(yè)是否存在規(guī)模經(jīng)濟進行過測算,例如美國經(jīng)濟學家卡福斯等將運輸成本函數(shù)應用于鐵路企業(yè)規(guī)模的研究上,得出鐵路企業(yè)不存在規(guī)模經(jīng)濟效益的結(jié)論對運輸業(yè)規(guī)模經(jīng)濟問題的復雜性認識不足,尚未弄清運輸業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的特殊表現(xiàn),以及未能在它們與運輸業(yè)的各種網(wǎng)絡經(jīng)濟特點之間建立起應有的聯(lián)系,是導致有關研究難以取得實質(zhì)進展的一個重要原因。認真的分析可以告訴我們,微觀經(jīng)濟學用來分析一般廠商或產(chǎn)業(yè)是否具有規(guī)模經(jīng)濟的方法,不能直接和簡單地套用在運輸領域。
2.道路運輸?shù)囊?guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟
運輸活動無疑存在著規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的現(xiàn)象,但由于運輸業(yè)網(wǎng)絡特性和運輸產(chǎn)品本身及其計量方式的復雜性,使得對運輸業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的把握變得十分困難(對經(jīng)濟學來說,凡是描述和計量比較困難的商品,其分析的難度也往往大為增加)。作為運輸產(chǎn)品的每一個客貨位移都具有不同運輸對象、不同運距和起迄點或不同運輸時間等特征,而運輸產(chǎn)品的計量單位是把重量和距離復合在一起的噸公里(或人公里),當對運輸產(chǎn)品進行加總時,上述特征會被抽象掉,因此運輸產(chǎn)品的總計中往往是包括了很多不同的運輸產(chǎn)品。而運輸生產(chǎn)過程又要分別體現(xiàn)在可移動的載運設備和作為運輸基礎設施的固定網(wǎng)絡、線路及各個節(jié)點上面,故運輸業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟問題需要從多個角度進行分析。
(1)運輸是地理空間上的活動,運輸網(wǎng)絡在空間幅員上的規(guī)模越大,線路越長,網(wǎng)點越多,其服務覆蓋的區(qū)域范圍就越大,因此從運輸網(wǎng)絡的幅員大小看,可以考察運輸企業(yè)是否具有管轄線路越長或網(wǎng)絡覆蓋區(qū)域越大,單位運輸成本越低的效果。
(2)從運輸線路的通過密度上看,可以考察具體運輸線路上是否具有運輸量越大就導致該線路的單位運輸成本越低的效果。
(3)從單個運輸設備的載運能力(如列車牽引重量、車廂容積、飛機客座數(shù)或輪船載重噸位等)上看,則可以考察是否具有載運能力越大,其單位運輸成本就越低的效果。
(4)從運輸企業(yè)擁有車(船、機)隊中車輛數(shù)的多少,可以考察是否車隊的規(guī)模越大,經(jīng)營效率越高或單位運輸成本越低。例如機隊的規(guī)模既與在航線上所能提供的服務頻率有關,又與保持合理的維修隊伍及合理的零部件數(shù)量有關,有數(shù)據(jù)說在只有一架客機單獨使用時所需儲備的零部件數(shù)量相當機價值的50%,而當擁有10架相同客機時所需要儲備的零部件數(shù)量僅相當機總價值的10%。我全國目前擁有500余架民用客機,分別屬于數(shù)十家航空公司,飛機總數(shù)還不如國外一家大公司擁有的數(shù)量,因此每一家公司的機隊都很難達到應有的合理規(guī)模。
(5)由于客貨發(fā)送量越來越大,而且存在大量同種運輸方式內(nèi)部或不同運輸方式之間的中轉(zhuǎn)、換裝、聯(lián)運、編解和配載等問題,交通網(wǎng)絡內(nèi)港站或樞紐(包括車站、港口、機場、配載中心以及它們的結(jié)合體等)與相關線路或相關運輸方式的能力協(xié)調(diào)變得十分重要;樞紐的能力必須與整個網(wǎng)絡相協(xié)調(diào),在能力不足的情況下,樞紐決定或限制了網(wǎng)絡系統(tǒng)的整體能力;反過來說,樞紐的規(guī)模和能力也是其所在運輸網(wǎng)絡發(fā)達水平的標志。
(6)還可以從運輸距離角度考察是否具有單位運輸成本會隨著運距的不斷延長而下降的效果。運輸經(jīng)濟中一直有所謂“遞遠遞減”的規(guī)律,特別是終點成本所占比例較高的鐵路、水運和航空運輸這一特點更為明顯。
運輸業(yè)范圍經(jīng)濟的存在使得其規(guī)模經(jīng)濟概念的把握更加困難。前面已經(jīng)提到運輸產(chǎn)品及其計量上的復雜性,此外在通常情況下,運輸基礎設施特別是運行線路往往需要客貨運混用,例如鐵路客貨運公司利用同一個鐵路網(wǎng)絡,同時提供客貨運服務并生產(chǎn)出多種客運和貨運產(chǎn)品,一般要比分別建立兩個各自擁有客貨運專線的鐵路公司分別進行客貨運的成本要低。可以看出,即使是在同一運輸線路上被運送,甚至就在同一部載運工具上的旅客和貨物,也會對應著很多不同的運輸產(chǎn)品。因此運輸業(yè)在很大程度上也是存在范圍經(jīng)濟的,產(chǎn)生范圍經(jīng)濟的一個主要原因是設施和設備的共同使用可更充分地發(fā)揮效率,從而降低運輸成本。如果不考慮運輸服務質(zhì)量上的差別,對運輸產(chǎn)品可以根據(jù)客貨運、貨運中的不同貨種、同類貨物但起迄點不同以及不同的運送時間等進行分類,可以看出幾乎每一個特定的位移都是一個特殊的運輸產(chǎn)品。運輸業(yè)就是這樣一個提供極端多樣化產(chǎn)品的特殊行業(yè),同樣的運輸位移可以由不同的運輸行業(yè)(即不同運輸方式)分別提供,而每一個運輸行業(yè)和運輸企業(yè)往往又都面對著不同的運輸市場。
3.運輸業(yè)的網(wǎng)絡經(jīng)濟
道路運輸業(yè)是網(wǎng)絡型基礎產(chǎn)業(yè)。運輸業(yè)(或運輸活動)的規(guī)模經(jīng)濟(,是指隨著網(wǎng)絡上運輸總產(chǎn)出的擴大,平均運輸成本不斷下降的現(xiàn)象。這是一個十分籠統(tǒng)的概念,因為我們已經(jīng)看到它包含著很多不同的內(nèi)容。運輸業(yè)的范圍經(jīng)濟,是指與分別生產(chǎn)每一種運輸產(chǎn)品相比較,共同生產(chǎn)多種運輸產(chǎn)品的平均成本可以更低,這可以是指某一運輸企業(yè)的情況,也可以是指某一運輸網(wǎng)絡或網(wǎng)絡某一部分(如線路、節(jié)點、車輛和車隊等)的情況。
關鍵詞 企業(yè)規(guī)模 規(guī)模經(jīng)濟 現(xiàn)狀 認識
隨著我國加入WTO和世界經(jīng)濟一體化進程的進一步加快，我國的各行業(yè)正面臨越來越嚴峻的市場環(huán)境。企業(yè)作為國家競爭的微觀主體，其競爭能力也是決定一國競爭優(yōu)勢的關鍵所在。面對日趨白熱化的國際競爭，特別是來自國外跨國公司的競爭壓力，盡快打造“中國企業(yè)的航母”，以更好實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和提高企業(yè)的國際競爭力已成為各界共識，國家為此也專門制定了重點培育幾十家具有國際競爭力的大型企業(yè)和企業(yè)集團的戰(zhàn)略和措施。本文以目前國內(nèi)企業(yè)對企業(yè)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟存在的一些認識誤區(qū)為切入點，提出我國實施大企業(yè)戰(zhàn)略需要深化的幾點認識。
1 規(guī)模經(jīng)濟——大企業(yè)戰(zhàn)略的基礎
一般認為，大企業(yè)的優(yōu)勢主要源自于規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟，即技術(shù)的演進是大企業(yè)得以產(chǎn)生和的根本性原因。新古典主義經(jīng)濟學的這種認識，也是我們現(xiàn)有的關于大企業(yè)知識的主要理論淵源，它為我們指出了企業(yè)規(guī)模擴張的內(nèi)在動因。
規(guī)模經(jīng)濟一般指的是規(guī)模與成本的關系，當平均成本隨著生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務的數(shù)量的增加而下降時，就出現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟。如圖1所示，在達到長期平均成本曲線的最低點M（最低有效規(guī)模，MES）之前，當產(chǎn)量從Q1增至Q2時，平均成本也相應由AC1降至AC2。這里M點非常重要，它的經(jīng)濟學意義是，企業(yè)在選擇生產(chǎn)能力規(guī)模或進行投資時，至少要大于這一產(chǎn)量水平。規(guī)模經(jīng)濟性決定了市場上每個競爭者為了繼續(xù)生存所必須占有的市場份額，同時也在一定程度上決定了在某一產(chǎn)業(yè)中進行競爭并能獲利的企業(yè)數(shù)目的上限。
2 我國企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)狀
改革開放以來，我國經(jīng)濟實現(xiàn)了持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，主要行業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)有了根本的改觀，但是與發(fā)達國家相比仍有很大的距離。例如，代表著中國內(nèi)地大企業(yè)總體發(fā)展水平的“中國500強”，其1998年度的平均資產(chǎn)規(guī)模、銷售收入、人均利潤、人均收入、資產(chǎn)利潤率及銷售利潤率僅相當于當年“全球500強”平均水平的0.9%、1.7%、12.3%、9.5%、24.7%及131.6%；是當年“全美500強”平均水平的2.5%、3.5%、9.1%、10.7%、12.0%及86.2%。
總體上，我國工業(yè)企業(yè)的“規(guī)模經(jīng)濟”并不是處處可見的東西；不僅如此，也有很多經(jīng)濟學家甚至發(fā)現(xiàn)，“規(guī)模不經(jīng)濟”是中國工業(yè)企業(yè)的典型特征（張軍，2002）。加入世貿(mào)組織后我國面臨挑戰(zhàn)的行業(yè)大多屬于資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)一般都有很高的規(guī)模經(jīng)濟要求和技術(shù)素質(zhì)要求，只有大規(guī)模生產(chǎn)才能降低成本，保證產(chǎn)品在價格上的競爭力；只有大規(guī)模投入才能形成自主開發(fā)能力，保持產(chǎn)品在技術(shù)上的競爭力。因此，改變目前中國企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，有效實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，增強企業(yè)競爭力已顯得十分迫切。為此，國內(nèi)企業(yè)也紛紛制定了實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模擴張的長遠規(guī)劃。
但是，同時我們也應冷靜看到，國內(nèi)一些企業(yè)對企業(yè)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟的認識仍存在誤區(qū)，比如在企業(yè)規(guī)模的確定上，片面強調(diào)越大越經(jīng)濟，卻忽視了規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)的條件，結(jié)果出現(xiàn)越大越笨、越笨越死的局面；在規(guī)模經(jīng)濟層次的把握上，混同工廠規(guī)模經(jīng)濟與企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟，致使企業(yè)難以針對自身癥結(jié)制定正確的發(fā)展戰(zhàn)略；在規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)上，錯把規(guī)模當作效率的原因，致使企業(yè)本末倒置，缺乏應有的市場競爭力等等。因此，在我國企業(yè)致力于打造中國的“企業(yè)航母”、實現(xiàn)民族經(jīng)濟振興的時候，重新深化對企業(yè)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟的認識應是十分有益的。
3 深化對企業(yè)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟的認識
3.1 區(qū)分規(guī)模經(jīng)濟的兩個不同層次：工廠規(guī)模經(jīng)濟與企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟
工廠規(guī)模經(jīng)濟主要是指因大批量生產(chǎn)能夠采用更先進的工藝，更大型、更專業(yè)化的設備，實現(xiàn)標準化、專業(yè)化和簡單化作業(yè)，從而大量減少單位產(chǎn)品的設備投資，大量節(jié)約原材料和能源。而企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟形成的原因主要是，企業(yè)規(guī)模的放大使企業(yè)的經(jīng)營具有更大的靈活性，有可能經(jīng)得起暫時的虧損，有能力開發(fā)風險大但同時盈利性也更大的產(chǎn)品，可以大量減少廣告促銷費用，有利于發(fā)揮現(xiàn)在商標和企業(yè)商譽的潛在價值等。它可以指生產(chǎn)經(jīng)營同類產(chǎn)品的若干個工廠（或生產(chǎn)線）實現(xiàn)橫向一體化，或處于生產(chǎn)經(jīng)營過程不同階段的工廠（或生產(chǎn)線）實現(xiàn)縱向一體化，以及生產(chǎn)經(jīng)營多樣化等三種途徑所產(chǎn)生的規(guī)模效益。工廠規(guī)模具有很強的規(guī)模經(jīng)濟性，而企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性要相對小得多。一般來說，工廠規(guī)模的擴大，會導致規(guī)模經(jīng)濟的出現(xiàn)，而對于僅僅是企業(yè)規(guī)模的擴大，應持警戒的態(tài)度。
從上講，規(guī)模的性首先是工廠規(guī)模經(jīng)濟，在此基礎上，再追求規(guī)模經(jīng)濟。沒有工廠規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)規(guī)模如無源之水，是難以長久的。實際上，我國不少企業(yè)首先急待解決的即是工廠規(guī)模經(jīng)濟，這在機械、、汽車、煉油、和鋼鐵等行業(yè)中表現(xiàn)尤為突出。這種工廠規(guī)模不經(jīng)濟嚴重了企業(yè)的創(chuàng)利能力，也使大企業(yè)缺乏成長的空間。因此，重新明確工廠規(guī)模與企業(yè)規(guī)模的區(qū)別，有利于企業(yè)辨別自身規(guī)模經(jīng)濟的缺乏來自哪一層次，從而對癥下藥，制定正確的規(guī)劃，避免盲目擴張，形成有規(guī)模無效益的局面。
3.2 規(guī)模經(jīng)濟必須基于加強企業(yè)的核心競爭力
規(guī)模不等于效率，規(guī)模是效率的必要條件，但不是充分條件。企業(yè)規(guī)模只有與其競爭力掛起鉤來才會顯出實際意義。
根據(jù)麥肯錫咨詢公司的觀點，核心競爭力是指某一組織內(nèi)部一系列互補的技能和知識的結(jié)合，它具有使一項或多項業(yè)務達到競爭領域一流水平、具有明顯優(yōu)勢的能力。核心競爭力主要包括核心技術(shù)能力、組織協(xié)調(diào)能力、對外影響能力和應變能力，其中創(chuàng)新是核心競爭力的靈魂，主導產(chǎn)品（服務）是核心競爭力的精髓。
核心競爭力的概念對于正在致力于規(guī)模擴張的大企業(yè)來說具有重要的指導意義。因為公司在一定時期所擁有的資源是有限的，而且其采取不同活動所能產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的潛力是不同的，因此集中公司資源，在企業(yè)價值鏈中選取最能創(chuàng)造價值的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”，致力于形成有競爭力的規(guī)模優(yōu)勢就顯得格外重要。近年來，隨著競爭的加劇，一些企業(yè)不再單純追求經(jīng)營規(guī)模的擴大，而是通過分拆、重組、將不相關的業(yè)務出賣，或變成獨立的公司，甚至縮小企業(yè)的規(guī)模，使之集中于主業(yè)，從而培養(yǎng)自己的核心競爭力。這種變化即是基于對規(guī)模的重新理解，即規(guī)模不只是總的規(guī)模，而是具體在某些產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)上的規(guī)模和核心競爭力。
核心競爭能力帶來企業(yè)規(guī)模擴張，而規(guī)模優(yōu)勢又強化了企業(yè)的核心競爭力。因此面對激烈的國際競爭，我國企業(yè)只有注意突出主營行業(yè)優(yōu)勢，明確企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)業(yè)邊界，加強培養(yǎng)自身的核心競爭力，形成專業(yè)化的規(guī)模優(yōu)勢，才能取得成功。
3.3 理解規(guī)模經(jīng)濟須動態(tài)化
規(guī)模經(jīng)濟的大小一般也會隨著產(chǎn)業(yè)生命周期階段的發(fā)展而發(fā)生變化。當技術(shù)獲得發(fā)展、產(chǎn)業(yè)漸趨成熟的時候，規(guī)模經(jīng)濟也常常隨之增加。然而，相反的情況也會發(fā)生。例如，在鋼鐵產(chǎn)業(yè)，微型工廠技術(shù)取代了傳統(tǒng)的垂直整合工廠，大大降低了最低有效規(guī)模的水平。同時，這些變化未必一定均勻地出現(xiàn)在公司的所有活動中。有時，改變規(guī)模經(jīng)濟并不導致公司規(guī)模的直接擴大，而很可能激發(fā)某一產(chǎn)業(yè)的重新配置和促使垂直鏈中某一具體階段的專業(yè)廠商的出現(xiàn)。
技術(shù)進步的日新月異決定了規(guī)模經(jīng)濟概念的動態(tài)化，也意味著公司的有效規(guī)模應處于不斷調(diào)整之中。因此，規(guī)模經(jīng)濟包含的實際上是一個適度規(guī)模、有效規(guī)模，實務中切忌將其教條化。
3.4 規(guī)模經(jīng)濟：技術(shù)和制度的雙重觀點
如前文所述，技術(shù)水平是決定規(guī)模經(jīng)濟的重要因素，而值得注意的是，制度因素同樣起著至關重要的作用力。
規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)受內(nèi)、外部條件的共同影響。從規(guī)模經(jīng)濟的外部條件來看，除了一國的經(jīng)濟與發(fā)展水平和市場容量影響規(guī)模經(jīng)濟外，交易效率起著決定性作用。如果在市場的制度層面，產(chǎn)權(quán)界定不清、信息公開程度低、法制軟弱、市場封鎖，在基礎設施上，運輸途徑狹窄、運輸成本高、信息傳遞慢，則市場半徑必然很小、市場的規(guī)模難以擴大，分工、專業(yè)化和規(guī)模化失去了存在的基礎。從內(nèi)部條件考慮，企業(yè)的管理水平是影響規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)的重要因素。規(guī)模經(jīng)濟要求各種要素能夠在適當?shù)臅r間、適當?shù)牡攸c，以適當?shù)姆绞浇M合起來，而且規(guī)模越大，這種組織工作的復雜性也在提高，對管理的要求也就大大提高。管理除了技術(shù)性的因素以外，由于信息不對稱所招致的也很突出。所以，規(guī)模經(jīng)濟還要求健全有效的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。
對我國目前的大企業(yè)來說，所謂“企業(yè)規(guī)模”及其競爭力，已不僅僅是技術(shù)概念，更重要的是體制和機制概念，由這一點看來，中國企業(yè)要真正做大做強將是一個長期的過程，它需要企業(yè)和政府的共同努力。
1 劉懷德.論國有經(jīng)濟的規(guī)模控制[J].經(jīng)濟，2001(6)
2 胡鈞.對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行戰(zhàn)略性調(diào)整[J].經(jīng)濟學動態(tài)，2000(11)
3 于立.實施大企業(yè)戰(zhàn)略應澄清的幾個問題[J].中國經(jīng)濟，1998(2)
4 宋云.并購戰(zhàn)略與規(guī)模經(jīng)濟.企業(yè)改革與管理，2002(3)
5 邁克爾·波特.競爭優(yōu)勢[M].北京：華夏出版社，1997
關鍵詞：城市 集聚經(jīng)濟 規(guī)模經(jīng)濟 范圍經(jīng)濟
引言：
城市集聚經(jīng)濟實際上是外部復合經(jīng)濟，它的復合范圍有規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，影響集聚經(jīng)濟產(chǎn)生的因素表現(xiàn)在多個方面。比如城市的發(fā)展現(xiàn)狀、地理優(yōu)勢、當?shù)鼐用竦氖杖肷钏健數(shù)卣囊恍┱叩榷加绊懼鞘屑劢?jīng)濟的發(fā)展。所以研究城市與城市集聚經(jīng)濟，對于城市經(jīng)濟的發(fā)展是很有必要的。
一、城市的內(nèi)涵與功能
自古以來，城市在某種程度上代表著一個國家的生產(chǎn)力的發(fā)展水平，它是很多生產(chǎn)要素聚集而形成的一個整體。這個整體集文化、教育、科學、政治等于一體，可以看出，城市對于人類的發(fā)展的作用是很大的，城市其實就是一種有著系統(tǒng)和集聚形態(tài)的特殊生產(chǎn)力。
城市的功能其實就是城市在此地區(qū)對于帶動國家文化、政治、經(jīng)濟等領域發(fā)展而起到的作用和發(fā)揮的特殊功效，這些都是通過一個城市制定的發(fā)展對策體現(xiàn)出來的，一個城市所體現(xiàn)出來的功能對于人民生活水平的提高以及整個社會的發(fā)展影響是很大的，要想建設出一個好的城市，就要制定適合城市發(fā)展的策略。城市的主要功能是：能夠?qū)Τ鞘械陌l(fā)展和特征起到關鍵性的決定作用的功能，它反映出了這個城市的歷史發(fā)展狀態(tài)以及和其他城市相比所存在的優(yōu)勢。
二、城市與城市集聚經(jīng)濟
（1）城市集聚經(jīng)濟
城市集聚經(jīng)濟對于一個城市的發(fā)展的作用是很大的，可以說是一個城市得以發(fā)展的核心因素。集聚經(jīng)濟就是為了降低成本、提高經(jīng)濟效益而存在的一種經(jīng)濟形勢，集聚經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟和多樣化范圍經(jīng)濟之間有著重要的聯(lián)系。
規(guī)模經(jīng)濟指的是通過提高生產(chǎn)力效率和使生產(chǎn)力更加專業(yè)化，來降低生產(chǎn)的成本，從而使得整個企業(yè)乃至城市的經(jīng)濟效益達到最大化。規(guī)模經(jīng)濟主要有外部和內(nèi)部規(guī)模兩種形式，一般影響集聚經(jīng)濟的是外部規(guī)模經(jīng)濟。外部規(guī)模經(jīng)濟指的是整體的外部行業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變而導致的個體的經(jīng)濟收益的變化，由于整個市場行業(yè)規(guī)模的擴增，從而影響個人企業(yè)規(guī)模增大，企業(yè)成本降低，從而可以帶來更多的經(jīng)濟利益。
范圍經(jīng)濟不同于規(guī)模經(jīng)濟，它主要受廠商范圍變化的影響。比如，在計劃經(jīng)濟時代，同時生產(chǎn)很多種產(chǎn)品不同產(chǎn)品的費用要比只生產(chǎn)幾種產(chǎn)品的利潤高，這個時候就會用到范圍經(jīng)濟的概念，如何確定產(chǎn)品的種類和范圍來降低成本是需要考慮范圍經(jīng)濟的，它雖然也分外部和內(nèi)部兩種，但是外部經(jīng)濟與城市集聚經(jīng)濟的聯(lián)系更大。
企業(yè)的形成就是由不同的生產(chǎn)因素混合在一起的結(jié)果，在規(guī)模經(jīng)濟的影響之下，集聚經(jīng)濟的規(guī)模開始進一步擴大，到規(guī)模增加到某種程度之后，企業(yè)的成本就不會繼續(xù)降低，這樣也就實現(xiàn)不了效益最大化，范圍經(jīng)濟會導致各種生產(chǎn)要素集聚在一起，而范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟之間也存在著千絲萬縷的聯(lián)系，兩者之間并不是互相排斥而獨立存在的，范圍經(jīng)濟在產(chǎn)品集體生產(chǎn)成本較低和新產(chǎn)品追加方面，都是比較符合規(guī)模經(jīng)濟的要求的。范圍經(jīng)濟不僅與企業(yè)的管理制度有關，還與營銷的方式有關。由于有外部經(jīng)濟的作用，當不存在規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的影響時，各種生產(chǎn)要素仍會集聚。
（2）影響城市集聚經(jīng)濟產(chǎn)生的因素
第一個影響因素是城市企業(yè)的多少，一個城市的企業(yè)越多，一些新興起的企業(yè)的需要的材料的供給就變得更加快捷，而且生產(chǎn)出來的產(chǎn)品也不會造成堆積，將有更多的渠道和途徑去銷售。一般來講，企業(yè)比較多的地方更容易出現(xiàn)工業(yè)的集聚。第二個影響因素就是城市的人力資本水平，人力資本水平與企業(yè)找到合適的可用性人才是呈正比的，只要企業(yè)的人力水平提高了，這個企業(yè)的生產(chǎn)成本也會相應的降低。第三個影響因素是當?shù)爻鞘邢M者的生活水平以及收入水平，生活水平越高，收入越高，這些居民的購買產(chǎn)品的能力就越強，而且消費者對于消費品的要求也會相應提高和增多，從而刺激當?shù)氐南M水平，為了適應市場需求，部分企業(yè)的數(shù)量也會增加，企業(yè)的集聚會使工作者的收入也上升一個幅度，從而形成一個好的循環(huán)。第四個影響因素就是城市的交通運輸，企業(yè)能否集聚一個很重要的影響因素就是交通運輸業(yè)的發(fā)展，如果交通運輸產(chǎn)生的費用不會太多，那么企業(yè)的生產(chǎn)成本就會大大的降低，城市之間用于貿(mào)易的費用減少，集聚所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益是很明顯的。第五個影響因素就是當?shù)卣贫ǖ慕?jīng)濟政策，這些經(jīng)濟政策對于城市集聚經(jīng)濟有著直接或者間接的作用，如果經(jīng)濟政策發(fā)生了變化，城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會發(fā)生變化。
由此可見，城市集聚經(jīng)濟達到一定規(guī)模時，可以帶動城市經(jīng)濟的發(fā)展和生產(chǎn)力水平的提高，但是當規(guī)模進一步擴大時，就如交通阻塞，就會不利于城市的經(jīng)濟發(fā)展，所以，合理的利用規(guī)劃城市集聚經(jīng)濟是很必要的。
結(jié)束語：
城市聚集經(jīng)濟在城市生產(chǎn)力發(fā)展中占著舉足輕重的地位，它可以通過增大城市的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，來使城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，而且還可以使得更多的人愿意到這個城市來發(fā)展，從而擴大城市的生產(chǎn)因素和生產(chǎn)規(guī)模。影響城市經(jīng)濟聚集的因素是眾多的，只要綜合考慮這些因素，然后做出合理的改善，那么整個城市的生產(chǎn)力才能得到提高。
參考文獻：
[1]金相郁；高雪蓮；中國城市聚集經(jīng)濟實證分析-以天津市為例[J]；城市發(fā)展研究，2004
[2]金相郁；中國城市全要素生產(chǎn)率研究[J]；上海經(jīng)濟研究，2006年07期
［論文摘要］本文通過對知識溢出、規(guī)模經(jīng)濟分析,探討了知識溢出和規(guī)模經(jīng)濟的關系,指出內(nèi)生經(jīng)濟增長理論把知識增長（或技術(shù)進步）看作是經(jīng)濟增長的真正動因。
羅默（Romar，1983）對新古典派進行了批評，他在資本和勞力這兩個生產(chǎn)要素基礎上，又增加了另一個生產(chǎn)要素——知識，從而創(chuàng)立了新經(jīng)濟增長理論。他認為，特殊的知識和專業(yè)化的人力資本是決定經(jīng)濟增長的最主要因素。知識應該作為一個獨立的內(nèi)生變量列入增長模式，知識積累是促進經(jīng)濟增長的最重要動力。在新經(jīng)濟增長理論中，強調(diào)了知識溢出對經(jīng)濟增長的貢獻。事實證明，知識溢出對區(qū)域經(jīng)濟的增長具有重要意義。因為知識溢出有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的培育和競爭力的提高，因而具有規(guī)模經(jīng)濟的效能。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論把知識增長（或技術(shù)進步）看作是經(jīng)濟增長的真正動因。
1.知識溢出和規(guī)模經(jīng)濟
1.1知識溢出：是指某一組織的知識尤其是隱性知識，在同一地區(qū)、行業(yè)內(nèi)不同組織之間的擴散、傳播、轉(zhuǎn)移和獲取。隱性知識知識是創(chuàng)新的主導知識。知識溢出是知識的非自愿外溢，卻可以促進區(qū)域的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，增強集群的競爭力，是經(jīng)濟外在性的一種表觀。馬歇爾認為：知識溢出使行業(yè)的秘密不再成為秘密，知識溢出源于知識的外部性特征。如果一個企業(yè)有了新思想，若能為別人所采納并與別人的意見結(jié)合起來，就成為新的思想源泉。這不但會驅(qū)動本企業(yè)而且會帶動行業(yè)、區(qū)域和整個產(chǎn)業(yè)集群的知識水平的上升。之后，庇古對知識的外部性特征作了清楚的闡述。阿羅(1962)最早用外部性解釋了溢出效應對經(jīng)濟增長的作用[1]。在阿羅的基礎上，羅默(1986)提出了知識溢出模型[2]。而盧卡斯(1988)設計了人力資本溢出模型[3]。由于知識溢出的存在，羅默將知識分為專業(yè)化知識和一般知識。專業(yè)化知識產(chǎn)生“內(nèi)在經(jīng)濟效應”，給個別廠商帶來壟斷利潤；一般知識產(chǎn)生“外在經(jīng)濟效應”，使全社會獲得規(guī)模經(jīng)濟效應。MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性強調(diào)知識溢出發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間，這樣便產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟[4]。
1.2規(guī)模經(jīng)濟：規(guī)模經(jīng)濟(EconomiesofScale)是經(jīng)濟學的基本概念之一，通常用來衡量和描述企業(yè)的規(guī)模，說明企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是否合理。經(jīng)濟學中的規(guī)模經(jīng)濟概念，一般從技術(shù)的角度來理解。生產(chǎn)函數(shù)表明，當投入均衡增加時，隨著產(chǎn)出的增加可能出現(xiàn)三種情況：規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益不變、規(guī)模收益遞減。嚴格的規(guī)模經(jīng)濟定義：在技術(shù)不變的前提下，規(guī)模經(jīng)濟表現(xiàn)為：隨著投入的均衡增加，在每一產(chǎn)出水平上所獲得的產(chǎn)出增加比例大于投入的增加比例，同時，長期平均成本在每一產(chǎn)出水平上呈現(xiàn)處處下降的趨勢。這就意味著在一定的產(chǎn)量區(qū)間范圍內(nèi)，在任意產(chǎn)出水平上，只要增加投入就可以獲得更大的產(chǎn)出，只要增加產(chǎn)出就可以降低成本。保羅?A?薩繆爾森認為，最早研究規(guī)模經(jīng)濟的是卡爾?馬克思。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟學原理》中提出了兩個重要概念：“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟”和“外部規(guī)模經(jīng)濟。”他認為，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是由單個企業(yè)內(nèi)部的資源、組織和經(jīng)營效率形成；外部規(guī)模經(jīng)濟是由眾多相互聯(lián)系的企業(yè)集中在特定的地區(qū)而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟。他還用外部規(guī)模經(jīng)濟來說明中小企業(yè)集群因何而存在。他認為，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)或存在著產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的上、中、下游企業(yè)集中于特定的地方會使專業(yè)人才、專門機械、原材料產(chǎn)生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達到的，正是這種高效率形成了外部規(guī)模經(jīng)濟，從而促使中小企業(yè)集中在一起，形成了中小企業(yè)集群。經(jīng)濟學家胡佛（E·M·Hoover）也認為規(guī)模經(jīng)濟是中小企業(yè)集群產(chǎn)生的原因。他提出，任何一種產(chǎn)業(yè)都存在三個不同層次的規(guī)模經(jīng)濟即單個單位（工廠、商店等）的規(guī)模經(jīng)濟；單個公司（聯(lián)合企業(yè)體）的規(guī)模經(jīng)濟；一定產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的企業(yè)集中的規(guī)模經(jīng)濟。最后一層次的規(guī)模經(jīng)濟正是中小企業(yè)集群具有的規(guī)模經(jīng)濟。
2.知識溢出的規(guī)模經(jīng)濟
新經(jīng)濟增長理論在經(jīng)濟增長模型中引入了知識溢出和人力資本，因此突破了新古典經(jīng)濟增長理論規(guī)模報酬遞減的外生增長邊界，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟效應。從總體上來看，知識溢出的規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的原因是以技術(shù)、信息、經(jīng)驗等為特征的知識資產(chǎn)具有著公共品與非公共品的雙重特性。而非排他性和非競爭性這兩個公共物品的屬性，一是使得某種知識（特別是技術(shù)知識）在一個企業(yè)的使用并不會妨礙其他企業(yè)的使用；二是它不僅不會在使用中受到損耗，恰恰相反，在使用中它會得以改進和深化。這與自然資源在傳統(tǒng)物質(zhì)經(jīng)濟形態(tài)中“越用越少”的特點相反。弗里曼認為作為公共產(chǎn)品的知識“一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決定誰來得到它”。因此，知識是一種具有外溢擴散的自然趨向以及兼容共享的生產(chǎn)性潛能的資本要素。具體而言，知識溢出的規(guī)模經(jīng)濟主要源于知識的MAR外部性。Glaeser等將集群這種外部性歸為三類（1992）,其中一類為Marshall-Arrow-RomerEternalities(MAR外部性),它是指集群產(chǎn)業(yè)所存在的較高產(chǎn)業(yè)專業(yè)化促進了集群在某個技術(shù)領域中不斷創(chuàng)新,也就是說集群中主導行業(yè)專業(yè)化程度高度發(fā)達,其創(chuàng)新主要來源于該行業(yè),而其他行業(yè)發(fā)展則較為薄弱,這些行業(yè)對集群產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新作用影響較小。它關注的是同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間知識溢出。馬歇爾(Marshall，1890)從新古典經(jīng)濟學的角度，通過研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟而集聚。他指出外部規(guī)模經(jīng)濟有利于知識溢出，促進了經(jīng)濟發(fā)展。阿羅(Arrow，1962)把這種思想理論化。羅默(Romer，1986)用這種外部性思想構(gòu)建了內(nèi)生增長模型，并得出了具有影響力的論斷。MAR外部性理論強調(diào)區(qū)域壟斷對區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的作用，壟斷的力量能夠使知識生產(chǎn)者擁有創(chuàng)新的獨占價值。產(chǎn)業(yè)集群所具有的創(chuàng)新就是基于MAR外部性的創(chuàng)新性。知識在相同或相似的企業(yè)之間溢出，刺激了企業(yè)的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新生產(chǎn)，企業(yè)增加了創(chuàng)新經(jīng)濟租，同時也降低了單位成本，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟。
3.規(guī)模經(jīng)濟對知識溢出的影響
知識溢出和規(guī)模經(jīng)濟中的技術(shù)學習的關系本身就是一個互動的過程，知識溢出促進了集群的技術(shù)學習，更促進了規(guī)模經(jīng)濟的可能和強度；同時，規(guī)模經(jīng)濟中的企業(yè)集聚帶來的集群技術(shù)又加速了知識溢出。知識溢出對規(guī)模經(jīng)濟中集群競爭力的影響表現(xiàn)在：降低了集群內(nèi)部的交易成本和學習成本——知識溢出可以導致正的公共外部效應，使企業(yè)個體可以在投入很少資源的情況下獲取必要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息知識溢出還有助于激活集群內(nèi)部的緘默性知識，提高企業(yè)個體實現(xiàn)外部知識內(nèi)部化的可能。由于知識溢出機制的存在，使成員企業(yè)不但更容易消化、吸收自身和其他成員的知識，而且也更容易使外部知識和自身知識的結(jié)合，實現(xiàn)外部知識的內(nèi)化，提高規(guī)模經(jīng)濟的整體競爭能力。
規(guī)模經(jīng)濟使得知識得以更有效率的傳播，這不僅是由于它擁有的更先進更準確的信息源，也是因為它所提供的更快捷通暢的傳播渠道。規(guī)模經(jīng)濟內(nèi)知識的外溢效應，使得企業(yè)能夠以最大程度、最低成本、最短時間獲取所需的各種知識，從而使得企業(yè)的創(chuàng)新活動猶如“站在巨人的肩膀上”進行，提高了企業(yè)和集聚的知識積累水平和創(chuàng)新水平，增強了競爭優(yōu)勢。
4.結(jié)語
上述所討論的知識溢出和規(guī)模經(jīng)濟對經(jīng)濟增長的作用并非是絕對，它是從一個角度來驗證內(nèi)生經(jīng)濟增長理論解釋經(jīng)濟增長的適用性。而知識溢出是存在對規(guī)模經(jīng)濟的負面影響的。當然，這個問題不在本文所討論的范圍之內(nèi)。
作者簡介：宋行（1980-），貴州貴陽人，貴州大學經(jīng)濟學院2004級政治經(jīng)濟學研究生，研究方向微觀經(jīng)濟行為。
參考文獻
[1]馬歇爾.經(jīng)濟學原理[M].北京:商務印書館,1964.
[2]梁琦.產(chǎn)業(yè)集聚論[M].商務印書館,2004.
[3]Arrow，K.TheEconomicImplicationofLearningByDoing[J].ReviewofEconomicStudies，1962，29(80)：155～173.
[4]Romer，P.M.IncearingReturnsandLongRunGrowth[J].JournalofPoliticalEconomy，1986，94(5)：1002～1037.
[5]Lucas，R.OntheMechanicsofEconomicDevelopment[J].JournalofMonetaryEconomics，1988，22(1)：3～42.
[6]胡佛.區(qū)域經(jīng)濟學導論.商務印書館1990年版。
1.知識溢出和規(guī)模經(jīng)濟
1.1知識溢出：是指某一組織的知識尤其是隱性知識，在同一地區(qū)、行業(yè)內(nèi)不同組織之間的擴散、傳播、轉(zhuǎn)移和獲取。隱性知識知識是創(chuàng)新的主導知識。知識溢出是知識的非自愿外溢，卻可以促進區(qū)域的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，增強集群的競爭力，是經(jīng)濟外在性的一種表觀。馬歇爾認為：知識溢出使行業(yè)的秘密不再成為秘密，知識溢出源于知識的外部性特征。如果一個企業(yè)有了新思想，若能為別人所采納并與別人的意見結(jié)合起來，就成為新的思想源泉。這不但會驅(qū)動本企業(yè)而且會帶動行業(yè)、區(qū)域和整個產(chǎn)業(yè)集群的知識水平的上升。之后，庇古對知識的外部性特征作了清楚的闡述。阿羅(1962)最早用外部性解釋了溢出效應對經(jīng)濟增長的作用[1]。在阿羅的基礎上，羅默(1986)提出了知識溢出模型[2]。而盧卡斯(1988)設計了人力資本溢出模型[3]。由于知識溢出的存在，羅默將知識分為專業(yè)化知識和一般知識。專業(yè)化知識產(chǎn)生“內(nèi)在經(jīng)濟效應”，給個別廠商帶來壟斷利潤；一般知識產(chǎn)生“外在經(jīng)濟效應”，使全社會獲得規(guī)模經(jīng)濟效應。MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性強調(diào)知識溢出發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間，這樣便產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟[4]。
1.2規(guī)模經(jīng)濟：規(guī)模經(jīng)濟(EconomiesofScale)是經(jīng)濟學的基本概念之一，通常用來衡量和描述企業(yè)的規(guī)模，說明企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是否合理。經(jīng)濟學中的規(guī)模經(jīng)濟概念，一般從技術(shù)的角度來理解。生產(chǎn)函數(shù)表明，當投入均衡增加時，隨著產(chǎn)出的增加可能出現(xiàn)三種情況：規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益不變、規(guī)模收益遞減。嚴格的規(guī)模經(jīng)濟定義：在技術(shù)不變的前提下，規(guī)模經(jīng)濟表現(xiàn)為：隨著投入的均衡增加，在每一產(chǎn)出水平上所獲得的產(chǎn)出增加比例大于投入的增加比例，同時，長期平均成本在每一產(chǎn)出水平上呈現(xiàn)處處下降的趨勢。這就意味著在一定的產(chǎn)量區(qū)間范圍內(nèi)，在任意產(chǎn)出水平上，只要增加投入就可以獲得更大的產(chǎn)出，只要增加產(chǎn)出就可以降低成本。保羅?A?薩繆爾森認為，最早研究規(guī)模經(jīng)濟的是卡爾?馬克思。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟學原理》中提出了兩個重要概念：“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟”和“外部規(guī)模經(jīng)濟。”他認為，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是由單個企業(yè)內(nèi)部的資源、組織和經(jīng)營效率形成；外部規(guī)模經(jīng)濟是由眾多相互聯(lián)系的企業(yè)集中在特定的地區(qū)而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟。他還用外部規(guī)模經(jīng)濟來說明中小企業(yè)集群因何而存在。他認為，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)或存在著產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的上、中、下游企業(yè)集中于特定的地方會使專業(yè)人才、專門機械、原材料產(chǎn)生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達到的，正是這種高效率形成了外部規(guī)模經(jīng)濟，從而促使中小企業(yè)集中在一起，形成了中小企業(yè)集群。經(jīng)濟學家胡佛（E·M·Hoover）也認為規(guī)模經(jīng)濟是中小企業(yè)集群產(chǎn)生的原因。他提出，任何一種產(chǎn)業(yè)都存在三個不同層次的規(guī)模經(jīng)濟即單個單位（工廠、商店等）的規(guī)模經(jīng)濟；單個公司（聯(lián)合企業(yè)體）的規(guī)模經(jīng)濟；一定產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的企業(yè)集中的規(guī)模經(jīng)濟。最后一層次的規(guī)模經(jīng)濟正是中小企業(yè)集群具有的規(guī)模經(jīng)濟。
2.知識溢出的規(guī)模經(jīng)濟
新經(jīng)濟增長理論在經(jīng)濟增長模型中引入了知識溢出和人力資本，因此突破了新古典經(jīng)濟增長理論規(guī)模報酬遞減的外生增長邊界，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟效應。從總體上來看，知識溢出的規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的原因是以技術(shù)、信息、經(jīng)驗等為特征的知識資產(chǎn)具有著公共品與非公共品的雙重特性。而非排他性和非競爭性這兩個公共物品的屬性，一是使得某種知識（特別是技術(shù)知識）在一個企業(yè)的使用并不會妨礙其他企業(yè)的使用；二是它不僅不會在使用中受到損耗，恰恰相反，在使用中它會得以改進和深化。這與自然資源在傳統(tǒng)物質(zhì)經(jīng)濟形態(tài)中“越用越少”的特點相反。弗里曼認為作為公共產(chǎn)品的知識“一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決定誰來得到它”。因此，知識是一種具有外溢擴散的自然趨向以及兼容共享的生產(chǎn)性潛能的資本要素。具體而言，知識溢出的規(guī)模經(jīng)濟主要源于知識的MAR外部性。Glaeser等將集群這種外部性歸為三類（1992）,其中一類為Marshall-Arrow-RomerExternalities(MAR外部性),它是指集群產(chǎn)業(yè)所存在的較高產(chǎn)業(yè)專業(yè)化促進了集群在某個技術(shù)領域中不斷創(chuàng)新,也就是說集群中主導行業(yè)專業(yè)化程度高度發(fā)達,其創(chuàng)新主要來源于該行業(yè),而其他行業(yè)發(fā)展則較為薄弱,這些行業(yè)對集群產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新作用影響較小。它關注的是同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間知識溢出。馬歇爾(Marshall，1890)從新古典經(jīng)濟學的角度，通過研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟而集聚。他指出外部規(guī)模經(jīng)濟有利于知識溢出，促進了經(jīng)濟發(fā)展。阿羅(Arrow，1962)把這種思想理論化。羅默(Romer，1986)用這種外部性思想構(gòu)建了內(nèi)生增長模型，并得出了具有影響力的論斷。MAR外部性理論強調(diào)區(qū)域壟斷對區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的作用，壟斷的力量能夠使知識生產(chǎn)者擁有創(chuàng)新的獨占價值。產(chǎn)業(yè)集群所具有的創(chuàng)新就是基于MAR外部性的創(chuàng)新性。知識在相同或相似的企業(yè)之間溢出，刺激了企業(yè)的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新生產(chǎn)，企業(yè)增加了創(chuàng)新經(jīng)濟租，同時也降低了單位成本，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟。
3.規(guī)模經(jīng)濟對知識溢出的影響
知識溢出和規(guī)模經(jīng)濟中的技術(shù)學習的關系本身就是一個互動的過程，知識溢出促進了集群的技術(shù)學習，更促進了規(guī)模經(jīng)濟的可能和強度；同時，規(guī)模經(jīng)濟中的企業(yè)集聚帶來的集群技術(shù)又加速了知識溢出。知識溢出對規(guī)模經(jīng)濟中集群競爭力的影響表現(xiàn)在：降低了集群內(nèi)部的交易成本和學習成本——知識溢出可以導致正的公共外部效應，使企業(yè)個體可以在投入很少資源的情況下獲取必要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息知識溢出還有助于激活集群內(nèi)部的緘默性知識，提高企業(yè)個體實現(xiàn)外部知識內(nèi)部化的可能。由于知識溢出機制的存在，使成員企業(yè)不但更容易消化、吸收自身和其他成員的知識，而且也更容易使外部知識和自身知識的結(jié)合，實現(xiàn)外部知識的內(nèi)化，提高規(guī)模經(jīng)濟的整體競爭能力。
規(guī)模經(jīng)濟使得知識得以更有效率的傳播，這不僅是由于它擁有的更先進更準確的信息源，也是因為它所提供的更快捷通暢的傳播渠道。規(guī)模經(jīng)濟內(nèi)知識的外溢效應，使得企業(yè)能夠以最大程度、最低成本、最短時間獲取所需的各種知識，從而使得企業(yè)的創(chuàng)新活動猶如“站在巨人的肩膀上”進行，提高了企業(yè)和集聚的知識積累水平和創(chuàng)新水平，增強了競爭優(yōu)勢。
關鍵詞:自然壟斷 規(guī)模經(jīng)濟 沉淀成本
中圖分類號:F224.11文獻標識碼:A
文章編號:1004-4914(2010)03-042-03
一、自然壟斷的界定
不同學者基于不同角度,對自然壟斷進行了定義。
在工業(yè)化之前,自然壟斷概念很少被提及。穆勒(1848)首次使用“自然”這個詞,他認為在許多私人沒能力投資或不愿投資的領域,供水、公路、運河和鐵路等由政府來投資和運行是合理的;Kaysen and Turner(1959)將自然壟斷描述成競爭不能很好發(fā)揮作用的情況;薩繆爾森認為,當一個產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟如此之強有力,以至于只能有一個廠商能夠生存下來時,就會產(chǎn)生自然壟斷;Sharkey(1982)認為如果整個行業(yè)由一個廠商生產(chǎn)的總成本比由兩個或兩個以上廠商生產(chǎn)總成本低,這個行業(yè)就是自然壟斷的;張維迎(1999)認為自然壟斷是規(guī)模經(jīng)濟造成的一種狀況,它使得某一行業(yè)只有一個企業(yè)生產(chǎn)時才是最有效率的。{1}劉樹杰(1999)認為,自然壟斷是指由于資源條件或規(guī)模經(jīng)濟的要求而無法競爭或不適宜競爭而形成的壟斷。{2}
從上面的研究中,可以發(fā)現(xiàn)對于自然壟斷的定義是從幾個角度進行闡釋:穆勒主要觀察了發(fā)生自然壟斷的行業(yè)領域,但是并沒有對自然壟斷概念、自然壟斷行業(yè)特點進行論述;而Kaysen and Turner、薩繆爾森、Sharkey、張維迎、劉樹杰等人研究的共同特征是從產(chǎn)生自然壟斷的原因出發(fā),對自然壟斷進行定義。雖然Kaysen and Turner把自然壟斷定義為競爭不能夠很好發(fā)生作用的行業(yè),但是并沒有說明導致競爭不能很好發(fā)揮作用的原因;而薩繆爾森、Sharkey、張維迎、劉樹杰則是從導致自然壟斷的真正原因出發(fā)來進行定義,這個真正原因就是所謂的規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟,正因為于此,在一個行業(yè)內(nèi)部由一個企業(yè)來生產(chǎn)最有效率。其中,劉樹杰把原因定義的更全面一些,因為他不但包括了規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟,而且他還認識到自然資源條件同樣可以造成自然壟斷。例如龍井茶,這類產(chǎn)品市場上獨一無二,消費者又愿意出價來購買,資源所有者就擁有排他性的獨占權(quán)。由獨特自然資源所造成的壟斷,往往不能夠達到壟斷一個行業(yè)的目的,因為往往有很多競爭者或者替代者來與其進行競爭,例如“龍井茶”,這種產(chǎn)品會有“毛尖茶”與之競爭;但是由規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟所造成的自然壟斷,則可以達到壟斷一個行業(yè)的目的。
綜上所述,可以給出本文自然壟斷的概念:自然壟斷是指在一定時空范圍內(nèi),在一定技術(shù)、需求、制度等條件下,由于規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟所導致的只能有一家企業(yè)生存下來的狀態(tài)。在這里就可以看出,自然壟斷的概念被賦予了動態(tài)特性,即具有自然壟斷特性的行業(yè)不是固定不變的,而是隨著時空、技術(shù)、需求、制度的轉(zhuǎn)換而變化的。例如,上海市最初只有虹橋機場,但由于需求擴大,一個機場已經(jīng)不能夠很好的滿足需求,所以上海市又新建了浦東機場。
二、自然壟斷與其他壟斷類型
在經(jīng)濟學中,壟斷作為市場結(jié)構(gòu)的一種,一直受到經(jīng)濟學家的批判和否定,主要原因在于處于壟斷地位的企業(yè),對市場具有強有力的控制力,往往導致整個社會資源配置低效。但是如果對壟斷進行細分,就會發(fā)現(xiàn)有些壟斷并不壞,受到經(jīng)濟學家的支持。
根據(jù)壟斷形成的原因,張維迎(1999)把壟斷分為自然壟斷、法定壟斷和行為壟斷;張光遠(2001)把壟斷分為經(jīng)營性壟斷、自然壟斷與政策性壟斷或行政性壟斷;{3}常欣(2002)認為壟斷可以分為自然壟斷、法定壟斷、經(jīng)濟性壟斷;{4}周其仁(2002)把壟斷劃分為五種,即由資源的天賦特性帶來產(chǎn)品的獨特性、發(fā)明的專利權(quán)或者如可口可樂配方那樣的商業(yè)秘密、贏家的壟斷、成本特性產(chǎn)生的壟斷、強制形成壟斷。{5}
幾位學者的觀點基本一致:張維迎、張光遠、常欣的“壟斷三分法”只是對于壟斷類型的叫法不一致而已,而實質(zhì)是一樣的;相對來講,周其仁對于壟斷的劃分更加細化,使分類具體化、形象化,而且這種分類使讀者很容易區(qū)分各種壟斷的好壞,但不夠簡潔。本文比較傾向周其仁的壟斷分類。
1.由資源天賦特性,帶來產(chǎn)品(服務)的獨特性。比如龍井茶、王菲的歌。
2.發(fā)明專利權(quán)或版權(quán),或者如可口可樂配方那樣的商業(yè)秘密。政府如果不通過法律保護專利和商業(yè)秘密,發(fā)明和創(chuàng)新的供給就不足,對經(jīng)濟增長不利。
3.贏家的壟斷。凡競爭就有輸贏,競爭的勝出者可能憑實力和策略,一時之間將所有競爭對手趕出市場。如微軟公司,不是別人不可以做軟件,而是一時之間沒有誰做得過他們。
4.基于成本特性產(chǎn)生的壟斷。一些產(chǎn)業(yè)需要一次性巨大投資,才能形成供給能力,這些投資一旦發(fā)生,就成為“沉沒成本”。在這些產(chǎn)業(yè),新進入者面臨很高的“資金進入門檻”。由于市場的有限性,很難容兩家來進行爭奪,造成只能有一家廠商來提供,這就是通常所說的“自然壟斷”。
5.強制形成壟斷。是指運用非經(jīng)濟的強制力量,清除競爭對手,保持對市場的排他性獨占。這種強制勢力,可以是高度非制度化的,如欺行霸市、強買強賣;也可以是高度制度化的,如政府管制牌照數(shù)量,或由立法來阻止競爭而產(chǎn)生的行政性壟斷。
對于1和4屬于自然壟斷;3是市場競爭的一種結(jié)果;2則屬于法定壟斷;如果5的強制是政府通過政策和法令所導致的,那么這種情況屬于法定壟斷或行政壟斷,但是如果企業(yè)采用一種非正當性的行為,如欺行霸市、控制價格,那么這種壟斷就是經(jīng)濟壟斷。
對于上述壟斷類型,經(jīng)濟學家的態(tài)度往往不同。對于1持支持態(tài)度,因為這種壟斷畢竟會有其他產(chǎn)品與其競爭,其壟斷是發(fā)生在某種程度上,不會興風作浪。對于2都是持支持態(tài)度,因為這有利于企業(yè)的創(chuàng)新。對于4的態(tài)度屬于又愛又恨型,愛的是自然壟斷有利于整個行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟,因為獨家生產(chǎn)產(chǎn)品或服務的平均成本最低;恨的是由于在一個行業(yè)中僅僅存在一家企業(yè),在沒有外部壓力的情況下,往往會導致萊賓斯坦所說的“X效率”,且企業(yè)具有利用其壟斷地位來制定壟斷價格的傾向,這種兩難就是所謂的“馬歇爾困境”。對于3和5的態(tài)度比較復雜,如果是通過合理競爭行為取得的壟斷地位,且企業(yè)沒有濫用市場地位,那么這種壟斷還可以接受,但如果濫用壟斷地位,則強烈反對;對于由政府政策強制形成的壟斷,態(tài)度也是如此。
三、傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟特征
傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)往往屬于基礎設施產(chǎn)業(yè),由于其在整個國民經(jīng)濟中發(fā)揮著重要作用,因此引起學者對于這些傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的關注。而關注的焦點之一就是這些行業(yè)的經(jīng)濟特征,下面是一些學者的歸納總結(jié)。
法羅(1902)是第一個闡述自然壟斷經(jīng)濟特征的學者,認為自然壟斷應具有以下幾個特征:該產(chǎn)業(yè)提供某種必需產(chǎn)品或服務、該產(chǎn)業(yè)的廠址有天然優(yōu)勢、產(chǎn)品不可儲存、存在規(guī)模效益;用戶需要協(xié)調(diào)的供給安排,而這種供給制度在壟斷條件下才能實現(xiàn)。馬歇爾(1927)首先指出壟斷地位與某個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和成本條件有關,他認為在成本遞減行業(yè),壟斷的安排可能優(yōu)于競爭;而成本遞減的也就是指存在著規(guī)模經(jīng)濟。自此,經(jīng)濟學家開始把規(guī)模經(jīng)濟作為自然壟斷行業(yè)的基本特征。余暉(2000)認為自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟特征是生產(chǎn)過程的網(wǎng)絡性和連續(xù)性、固定資本投資的巨額性和沉淀性、規(guī)模經(jīng)濟性和范圍經(jīng)濟性;{6}唐曉華(2002)認為規(guī)模經(jīng)濟性、資源稀缺性、網(wǎng)絡性、范圍經(jīng)濟性、固定成本沉淀性是自然壟斷行業(yè)的特性。{7}
綜合上述各位學者的觀點,傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的特征主要表現(xiàn)為以下幾個方面:
1.規(guī)模經(jīng)濟性。規(guī)模經(jīng)濟是指隨著生產(chǎn)規(guī)模擴大,每一單位產(chǎn)品或服務的平均生產(chǎn)成本出現(xiàn)下降的現(xiàn)象。規(guī)模越大,生產(chǎn)成本越低,因此要求由一家企業(yè)進行壟斷性經(jīng)營。目前理論界對自然壟斷規(guī)模經(jīng)濟性這一定義提出了修正,而把“獨家壟斷經(jīng)營的總成本小于多家分散經(jīng)營的成本之和”作為區(qū)分一個部門是否屬于自然壟斷的標準。
2.具有大量前期投入成本和巨額沉淀成本。自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營需要投入大量成本,鐵路網(wǎng)、固定電話網(wǎng)、供水管網(wǎng)等都需要大量的資本投入,并形成巨額“資本沉淀”。大量資本投入并不是自然壟斷行業(yè)的獨有特征,其他一些行業(yè)同樣也存在,但在自然壟斷行業(yè),資本投入形成的資產(chǎn)難以轉(zhuǎn)做他用,大量資本沉淀造成了市場不完善,如果允許多個企業(yè)進行競爭,結(jié)果很可能是兩敗俱傷。
3.所提供的服務具有公益性特點。傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務往往具有公益性特點,這些產(chǎn)品或服務都是與消費者生活密切相關,幾乎所有人都離不開。而且這些產(chǎn)業(yè)往往是國家的基礎設施產(chǎn)業(yè),如果這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展不好,既會影響到老百姓的生活,同時又會影響一個國家的經(jīng)濟建設。
4.具有各自網(wǎng)絡。分析傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè),不難發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象,即其經(jīng)營往往需要一套網(wǎng)絡才能夠把其產(chǎn)品和服務提供給消費者,例如鐵路網(wǎng)、供水管網(wǎng)。離開這些網(wǎng)絡,企業(yè)就不能夠把其產(chǎn)品或服務傳遞給消費者。同時這些網(wǎng)絡具有網(wǎng)絡經(jīng)濟性,即用戶越多,那么這套網(wǎng)絡價值就更高。
5.由國有企業(yè)來經(jīng)營。在放松管制這股風潮發(fā)生前,大多數(shù)國家的傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)往往是由國有企業(yè)進行經(jīng)營,包括西歐的英、德、法等西方國家。對此肖興志(2001)認為自然壟斷行業(yè)的國有化是屬于國家對于自然壟斷行業(yè)的一種管制方式。{8}造成這個特征的一個邏輯是:私人企業(yè)在為社會提供公益品時,往往不能夠從全局角度來為整個社會大眾謀福利,相反會從利潤最大化的角度出發(fā),制定壟斷價格;政府為了防止這種情況出現(xiàn),就會采用國有方式進行經(jīng)營,以便實現(xiàn)帕雷托最優(yōu)。
傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的五個特征之間是緊密聯(lián)系的:由于具有前期大量資本投入和巨額沉沒成本,決定了規(guī)模經(jīng)濟的存在;同時這種巨額投入往往表現(xiàn)為巨大的網(wǎng)絡資產(chǎn),這種網(wǎng)絡資產(chǎn)恰恰是公益品的輸導設備;這樣也決定了國家必須從全局角度考慮,干預這種服務或產(chǎn)品的提供者,確保這些產(chǎn)業(yè)資源配置有效性。
注釋:
{1}張維迎.信息、管制與中國電信業(yè)的改革[J].P239
{2}劉樹杰.自然壟斷行業(yè)的政策與法律的調(diào)控[J].P67
{3}張光遠.壟斷產(chǎn)業(yè)價格改革試探,價格理論與實踐,2001P9
{4}常欣.三重破壟論:中國基礎部門反壟斷問題的分析[J].2002P42
{5}周其仁.競爭、壟斷與管制[J].北京經(jīng)濟研究中心,2002
(下轉(zhuǎn)第47頁)
(上接第43頁)
{6}余暉.受管制市場中政企同盟[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2000(1)P23
{7}唐曉華.不完全信息與網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)的激勵性管制改革[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2002(6)P71
{8}肖興志.美英日自然壟斷型企業(yè)改革的共性研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2001(8)P50
參考文獻:
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3.喻立新等.自然壟斷行業(yè)規(guī)制的理論與改革[J].經(jīng)濟論壇,2004(1)
關鍵詞：物流園區(qū) 屬性 規(guī)模經(jīng)濟 范圍經(jīng)濟 集聚
物流園區(qū)是伴隨物流發(fā)展實踐而出現(xiàn)的新生事物，它與傳統(tǒng)的公路貨運站、鐵路貨運站、水運港口、貨運機場以及倉庫、配送中心等物流結(jié)點既存在共性，也有其新的屬性。明確物流園區(qū)的屬性,對于物流園區(qū)的規(guī)劃、運營以及物流園區(qū)功能的實現(xiàn)均具有理論指導價值，因此有必要對物流園區(qū)的屬性進行分析。《物流園區(qū)分類與基本要求》國家標準對于物流園區(qū)（logistics park）定義為：為了實現(xiàn)物流設施集約化和物流運作共同化，或者出于城市物流設施空間布局合理化的目的而在城市周邊等區(qū)域，集中建設的物流設施群與眾多物流業(yè)者在地域上的物理集結(jié)地。根據(jù)以上定義得出結(jié)論——物流園區(qū)具有多重屬性：
第一，物流園區(qū)屬于物流系統(tǒng)中的節(jié)點，是物流系統(tǒng)運行的不可缺少的基礎要素，因此物流園區(qū)具有物流系統(tǒng)基礎要素的屬性；
第二，物流園區(qū)是一個開放的從屬于經(jīng)濟系統(tǒng)的子系統(tǒng)，因此其本身必然要遵從經(jīng)濟系統(tǒng)中的一些規(guī)律，包括規(guī)模經(jīng)濟效應、范圍經(jīng)濟效應、集聚效應、緩解堵塞效應等，因此物流園區(qū)具有經(jīng)濟系統(tǒng)基礎要素屬性；
第三，物流園區(qū)系統(tǒng)和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展本身既有聯(lián)系，又具有相對的獨立性，物流園區(qū)和經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)模、速度、質(zhì)量之間具有密切聯(lián)系，因此物流園區(qū)具有和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展密切聯(lián)系的屬性；第四，物流園區(qū)是一個比較寬泛的概念，根據(jù)物流園區(qū)的不同特征，可以有多重劃分方法，因此物流園區(qū)具有多重類別屬性。
1 物流系統(tǒng)的基礎要素屬性
物流園區(qū)的設施——包括園區(qū)土地上的倉庫、堆場、裝卸線、停車場、配送分揀設施以及附屬的機構(gòu)、設備等構(gòu)成物流系統(tǒng)主要的基礎設施，是物流功能得以實現(xiàn)的必不可少的支撐要素。作為綜合型的物流節(jié)點，物流園區(qū)和物流線路共同構(gòu)成物流系統(tǒng)最主要的兩個組成部分。因此，要把物流園區(qū)功能的實現(xiàn)放到整個物流系統(tǒng)當中去考察，而不能把物流園區(qū)從物流系統(tǒng)中割裂出來。
2 經(jīng)濟系統(tǒng)基礎要素屬性
2.1 規(guī)模經(jīng)濟效應
物流園區(qū)的規(guī)模經(jīng)濟效應體現(xiàn)在：將地理位置上分散的小型貨站、倉庫等物流設施整合到一起，實行集約化經(jīng)營，則減少了分散經(jīng)營狀況下設施設備不能充分利用的問題，設施和設備的利用率提高，單位面積土地的利用率也得到提高。物流服務的平均成本下降，因此帶來物流服務的規(guī)模經(jīng)濟效應。
2.2 范圍經(jīng)濟效應
范圍經(jīng)濟是指同一企業(yè)（或地區(qū)）生產(chǎn)兩種或兩種以上具有工序上銜接關系的產(chǎn)品的成本要比兩個企業(yè)（或地區(qū)）單獨生產(chǎn)每種產(chǎn)品的成本更低。物流園區(qū)帶來范圍經(jīng)濟效應主要是發(fā)生在各種物流功能由地理位置上分散到地理位置上集中的過程中。物流園區(qū)集中了各種物流功能，由物流園區(qū)集中提供各種物流服務必然要比分散提供各種物流服務具有更大的優(yōu)勢。這是因為物流的各功能環(huán)節(jié)——包括運輸、中轉(zhuǎn)銜接、儲存、包裝、裝卸搬運、流通加工、物流信息、配送等是密切聯(lián)系的，即物流服務的提供往往要求幾種功能的綜合，因此各種功能之間存在頻繁的交叉和諸多的“接口”，如果各功能環(huán)節(jié)過分分散，則“接口”效率低，銜接成本過高。物流園區(qū)恰恰是通過匯集各種物流功能以降低物流各環(huán)節(jié)之間的“接口”成本，因此存在范圍經(jīng)濟。例如園區(qū)內(nèi)設立不同項目的物流服務企業(yè)以及口岸、銀行、稅務、貨代等多種物流活動的服務機構(gòu)，可以提高物流服務速度，降低物流活動的運行成本。同時能夠?qū)崿F(xiàn)政府監(jiān)督管理職能的集中化，節(jié)約行政管理資源，實現(xiàn)物流市場的高效監(jiān)督管理。物流園區(qū)的范圍經(jīng)濟是促使物流園區(qū)這種新的物流形態(tài)出現(xiàn)的最重要因素，也是物流園區(qū)區(qū)別于傳統(tǒng)的物流節(jié)點的鮮明特征。
2.3 集聚效應
集聚效應是指各種產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟活動在空間上集中產(chǎn)生的經(jīng)濟效果以及吸引經(jīng)濟活動向一定地區(qū)靠近的向心力，是導致城市形成和不斷擴大的基本因素。物流園區(qū)的集聚效應體現(xiàn)在物流園區(qū)功能的完善化會使得園區(qū)周邊形成物流成本“洼地”和物流服務“高地”，因而吸引更多的制造類、流通類企業(yè)，從而促進物流園區(qū)的影響范圍擴大，促使周邊土地升值，擴展成更大的經(jīng)濟中心。在這個擴展過程中，經(jīng)濟活動的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應更加突出，“集聚內(nèi)核”的吸引力更強。
2.4 緩解堵塞效應
物流園區(qū)作為經(jīng)濟系統(tǒng)中的一環(huán)，作為城市的一個功能區(qū)，本身就是和城市規(guī)劃、城市交通密切聯(lián)系的。物流園區(qū)位置的優(yōu)化可以把分散的車流匯聚到一起，使得車流集中化、秩序化，同時由于新規(guī)劃的物流園區(qū)多在主城區(qū)，因此物流園區(qū)的建設使用具有明顯的緩解交通堵塞、提高城市交通效率的功能。
3 與經(jīng)濟發(fā)展密切聯(lián)系的屬性
作為地區(qū)經(jīng)濟運行和發(fā)展的支撐因素，物流園區(qū)和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展密不可分。表現(xiàn)在以下幾方面：第一，物流園區(qū)的規(guī)模應與地區(qū)的經(jīng)濟總量相適應；第二，物流園區(qū)的類型應與地區(qū)的經(jīng)濟類型相適應；第三，物流園區(qū)的建設速度應與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展預期相適應。建設物流園區(qū)的目的是要為地區(qū)經(jīng)濟服務，是促進競爭發(fā)展的手段，建設物流園區(qū)不是最終目的。因此在物流園區(qū)的建設過程中，應該充分掌握地區(qū)經(jīng)濟的實際狀況，不能脫離地區(qū)經(jīng)濟的實際而盲目建設。
4 多重類別屬性
