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「關(guān) 鍵 詞違約歸責原則，嚴格責任，違約責任的擴張
「 正 文
1999年10月1 日生效的《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）的內(nèi)容較之原有的《經(jīng)濟合同法》、《涉外經(jīng)濟合同法》、《技術(shù)合同法》有了較大的豐富和改變，且極具法制經(jīng)濟特點。其中違約責任是《合同法》中最能體現(xiàn)強制性的規(guī)定，是《合同法》中最重要的部分之一。違約責任的歸責原則則是探究違約責任的前提。從《合同法》的新規(guī)定中可看出，合同法律制度中的違約責任的歸責原則呈擴張化趨勢。
一、過錯責任原則的困惑
應當承認，我國原有的合同立法的違約責任歸責原則實質(zhì)上是過錯責任原則。原《經(jīng)濟合同法》第二十五條規(guī)定：“由于當事人一方的過錯，造成經(jīng)濟合同不能履行或不能完全履行，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬雙方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。”這一規(guī)定明確界定了過錯為承擔違約責任的前提，沒有過錯即不承擔違約責任。但其后，我國的《涉外經(jīng)濟合同法》和《技術(shù)合同法》雖沒有否定過錯責任的違約原則，但均沒有規(guī)定過錯為承擔違約責任的前提。我們發(fā)現(xiàn)，關(guān)于違約責任的歸責原則，在大陸法系與英美法系的立法原則上存在一定的差異。中國早期的合同立法，不自覺地采用了傳統(tǒng)大陸法系原則。從世界法治觀念的演進歷史看，原有的歸責原則存在一定的缺憾。
（一）大陸法系歸責原則的自身變易
雖然傳統(tǒng)的大陸法系對合同違約采用過錯責任原則，但近期尤其是后以來，這一原則已受到英美法系合同違約歸責原則的，其表現(xiàn)在于已從過錯責任跨入到“過錯推定”原則，即過錯責任是以合同守約方的舉證為前提，而“過錯推定”是以違約方不能證明自己的無過錯而視為有過錯應承擔違約責任。這一舉證責任置換的作用絕不僅僅在于訴訟程序意義上的換位，更重要的在于擴張了違約責任的范疇。大陸法系的合同立法原則的演進對當今世界的合同立法原則趨同不可避免地產(chǎn)生了重大影響，中國的合同立法也不例外。盡管在這一演進過程中，立法原則受到了來自傳統(tǒng)道德觀念的障礙，甚至有對英美法固有的批評眼光的限制，如將導致合同一方當事人刻意追究無過錯違約方的責任等等。但世界經(jīng)濟一體化的趨勢仍然牽引我們做出更為嚴謹?shù)牧⒎ㄔ瓌t。
（二）英美法系的違約歸責原則對世界貿(mào)易的滲透和影響
雖然最初大陸法系排斥英美法系關(guān)于合同違約的歸責原則，但自戰(zhàn)后貿(mào)易的迅速膨脹，英美法系的合同立法原則已從單純的英美法國家走進了世界經(jīng)濟循環(huán)體系。從最早的關(guān)貿(mào)總協(xié)定，到今天的世界貿(mào)易組織，其依從的游戲規(guī)則均承襲了英美法系合同原則。至二十世紀八十年代，嚴格責任違約歸責原則已在世界貿(mào)易體系內(nèi)無所不及，《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》、《國際商事通則》、《歐洲合同法原則》全面采用了這一標準。某種程度上，這是國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則對中國立法原則的挑戰(zhàn)。如果我們?nèi)匀粓猿旨扔械牡赖聹蕜t（事實上，這一道德準則也僅僅是某種信念），將難以融入世界貿(mào)易的體系，這對中國市場的是極為不利的。而面對加入世貿(mào)組織的形勢，我們不得不借鑒英美法系的合同違約歸責原則。
二、無過錯責任原則的思辨
一方面，由于原有的以過錯為前提的違約歸責原則存在固有的缺陷，而且大陸法系自身已做出了相應的原則調(diào)整；另一方面，《合同法》之外的立法并沒有明確采用過錯責任原則。基于對世界經(jīng)濟一體化的認同，新的《合同法》終于接納了違約責任的嚴格責任原則。該法第一百零七條規(guī)定：“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或賠償損失等違約責任。”我們認為，對這一條文的理解，絕不能望文生義。換言之，合同立法所采用的嚴格責任原則，是一種與國際慣例的接軌，但又不是無過錯責任的絕對化。《合同法》第五十三條規(guī)定：“合同中的下列免責條款無效：（一）造成對方人身傷害的；（二）因故意或重大過失造成對方財產(chǎn)損失的。”我們認為，對違約責任擴張化的趨勢，必須從兩個方面正確理解。一方面，既有以嚴格責任違約歸責從而強化市場信用的立法功能，又有與國際慣例接軌的規(guī)則選擇；另一方面，又不能將嚴格責任絕對化。立法上同時賦予當事人對免責以某種選擇的權(quán)利。被告可以通過免責事由，例如可通過法定事由主張不可抗力，或通過證明有免責條款來要求免責，當事人所約定的免責條款只要不屬于《合同法》第五十三條所規(guī)定的兩種例外原則上有效。換言之，不受禁止的違約免責是受到保護的。并且，應該注意的是，《合同法》總則上規(guī)定了嚴格責任，但分則上有很多部分講到了有沒有過錯。如保管合同，保管人只要盡了注意義務，就不承擔責任。在這里應理解為以沒有過錯作為免責事由，可見嚴格責任原則也不是絕對化的，應對其全面地理解和運用。
三、違約歸責原則的衍生
新《合同法》的違約歸責原則的改變，究其本質(zhì)是違約責任的擴張化。具體表現(xiàn)在前契約責任、附隨義務責任和后契約責任方面的擴張。
（一）前契約責任
即締約過失責任，《合同法》第四十二條規(guī)定：“在當事人訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任：
1.假借訂立合同，惡意進行磋商；
2.故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或者提供虛假情況；
3.有其他違背誠實信用原則的行為。
第四十三條規(guī)定：“當事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當?shù)厥褂谩Ｐ孤痘蛘卟徽數(shù)厥褂蒙虡I(yè)秘密給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任。”
第四十二、四十三條都是關(guān)于合同沒有成立之前的違約責任的規(guī)定，即沒有履行前契約義務，就要承擔締約過失責任。前契約義務不是當事人約定的（因為合同沒有生效），而是按照誠實信用原則產(chǎn)生的，是符合國際市場需要的合同原則。
（二）后契約責任
后契約責任包括違反附隨義務的責任和合同終止后的違約責任。《合同法》第六十條二款規(guī)定“當事人應當遵循誠實信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習慣履行通知，協(xié)助保密的義務”。這一條款表明，合同生效后，履行中，除了一般權(quán)利義務外，還有附隨義務；如果違反了附隨義務，當事人也要承擔違約責任。這實質(zhì)上是違約責任在合同履行中的擴張。并且，《合同法》第九十二條還規(guī)定了“合同的權(quán)利義務終止后，當事人應當遵循誠實信用原則，根據(jù)交易習慣履行通知、協(xié)助保密等義務”。這些義務即后契約義務，違反了后契約義務，也要承擔違約責任，這是違約責任在合同終止后的擴張。
今日，針對美方稱“當年支持中國加入世貿(mào)組織是錯誤的”這一表態(tài)，外交部發(fā)言人華春瑩在例行記者會上作出回應：希望美方正確看待中國，同時以自身實際行動切實維護多邊貿(mào)易體制。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系本質(zhì)上是互利共贏的。作為世貿(mào)組織的重要成員，中美雙方都應維護世貿(mào)組織規(guī)則的權(quán)威性，共同完善以世貿(mào)組織為核心、以規(guī)則為基礎(chǔ)、公平開放的多邊貿(mào)易體制。
有記者問：據(jù)報道，美國政府官員周五稱，美國當年支持中國加入世貿(mào)組織是錯誤的，因為這并沒有使中國經(jīng)濟更開放。中方對此有何評論？
華春瑩表示，中國自從加入世貿(mào)組織以來，嚴格遵守規(guī)則，認真履行義務，為多邊貿(mào)易體制的有效運轉(zhuǎn)和發(fā)展作出了重要貢獻，各國也從同中國的貿(mào)易中獲益。同時，中國始終堅持走改革開放道路，堅定支持開放型世界經(jīng)濟，不斷完善營商環(huán)境，是多邊貿(mào)易體制的維護者、建設者、貢獻者。
“事實上，世貿(mào)組織成員普遍對中國堅持多邊貿(mào)易體制表示肯定，并期待中國在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮更大作用。”華春瑩說。
她指出，與此同時，大家都看到了，恰恰是美國采取的單邊主義做法、發(fā)出的單邊主義聲音，是對多邊貿(mào)易體制前所未有的挑戰(zhàn)。許多世貿(mào)組織成員已對此表達了擔憂。我們希望美方正確看待中國，同時以自身實際行動切實維護多邊貿(mào)易體制。
2001年12月11日，經(jīng)過15年談判，中國正式成為世界貿(mào)易組織成員。為適應中國加入世貿(mào)組織的新形勢，商務部(原對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部)世界貿(mào)易組織司于2000年11月組建。
商務部世貿(mào)司作為中國政府唯一一個全方位針對世貿(mào)組織的合作窗口，一方面向世貿(mào)組織及時宣傳和通報中國的貿(mào)易政策和貿(mào)易踐，另一方面也把世貿(mào)規(guī)則、國際慣例以及涉及世貿(mào)組織的各項事務介紹到國內(nèi)。
在迎接中國加入世貿(mào)組織十周年的日子里，世貿(mào)司的工作十分忙碌并廣受關(guān)注。作為中國加入世貿(mào)組織的重要參與者，他們?nèi)绾慰创袊胧朗陙韺Χ噙呝Q(mào)易體制的貢獻，如何看待全球貿(mào)易體制的未來，就這些問題，商務部世貿(mào)司司長柴小林接受了本刊記者專訪。
多年參與世貿(mào)組織談判的柴小林，性格開朗熱情。盡管談判往往是艱苦而漫長的，但和柴小林共事的同事們，聽到最多的是她的笑聲。這種笑聲既表達了中國貿(mào)易官員面對復雜貿(mào)易談判充滿自信的精神，也表達了對中國未來開放和發(fā)展的憧憬。
中國在多邊貿(mào)易體制中的作用日益重要
《WTO經(jīng)濟導刊》：在中國加入世貿(mào)組織十周年之際，各種紀念活動非常多。此前，曾有人認為世貿(mào)組織開始漸漸淡出了中國人的視線，您對此怎么看?
柴小林：的確，對于世貿(mào)組織在中國的影響，不少人心存疑慮。前些天，世貿(mào)組織總干事的前顧問就流露出這樣的擔心――世貿(mào)組織在中國的影響是否正在逐漸消失?我想，此次中國迎接和紀念加入世貿(mào)組織十周年的各種活動應該能夠打消他的疑慮。
中國政府高度重視中國加入世貿(mào)組織十周年的紀念活動，12月11日將成為迎接和紀念活動的。以紀念活動為契機，中國將認真總結(jié)十年來的成績和經(jīng)驗，在中國形成擴大開放的共識，對外表示中國堅定改革開放不動搖，繼續(xù)積極參與經(jīng)濟全球化，與世界現(xiàn)互利共贏的決心。
《WTO經(jīng)濟導刊》：十年前，中國加入世貿(mào)組織的場景還歷歷在目。十年過去，大家都非常關(guān)心該如何認識中國入世之后所發(fā)生的變化以及中國在世貿(mào)組織所發(fā)揮的作用。
柴小林：對于中國入世十年來所發(fā)生的變化，大家有目共睹。總理在110屆廣交會暨中國加入世貿(mào)組織十周年高層論壇開幕式致辭中說，中國加入世貿(mào)組織現(xiàn)了三個重大變化，中國的面貌發(fā)生了重大的變化，中國的對外關(guān)系發(fā)生了重大變化，中國的國際地位發(fā)生了重大變化。而這三個重大變化對中國在世貿(mào)組織中發(fā)揮作用也產(chǎn)生了重大影響。
中國是以發(fā)展中國家的身份加入的世貿(mào)組織，從而改變了多邊貿(mào)易體制當中的力量對比，使其代表性更加完整，更加平衡，特別是十年后，中國成為世界第二大貿(mào)易國，與其他發(fā)展中國家，特別是新興經(jīng)濟體共同提高了在世界貿(mào)易額中的占比。
十年來，中國切履行了作為發(fā)展中大國的責任。中國加入世貿(mào)組織以來，認真履行市場開放的承諾，完善社會主義市場經(jīng)濟體制，大規(guī)模清理法律法規(guī)，并按照世貿(mào)組織規(guī)則出臺貿(mào)易政策和措施，大大改善了中國的投資和貿(mào)易環(huán)境，現(xiàn)了自身發(fā)展，惠及了其他成員。同時，中國積極、全面參與了世貿(mào)組織三大領(lǐng)域的各項工作，在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮著日益重要的作用。
十年磨一劍。十年來，中國現(xiàn)了最好最快的發(fā)展，促進了與其他成員的互利共贏，并在積極參與世貿(mào)組織事務中，現(xiàn)了從“新成員”到成熟成員角色的轉(zhuǎn)換，成為被各方認可的負責的伙伴。
中國積極、全面參與世貿(mào)組織三大領(lǐng)域工作
《WTO經(jīng)濟導刊》：您剛才提到中國積極、全面參與了世貿(mào)組織三大領(lǐng)域的各項工作，能具體介紹一下這方面情況嗎?
柴小林：第一、積極參加多哈回合談判。中國在多哈回合談判中發(fā)揮建設性的作用，提出100多項提案，并將做出與自身能力相符的開放承諾，參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制定和完善，確保談判的結(jié)果能夠幫助發(fā)展中成員，特別是最不發(fā)達成員有效融人世界經(jīng)濟，享受貿(mào)易自由化的成果，現(xiàn)發(fā)展。
第二、認真接受貿(mào)易政策審議。作為世界排名前四位的世貿(mào)組織成員之一，中國接受了三次貿(mào)易政策審議，回答成員關(guān)于中國貿(mào)易政策措施的問題達3500多條，增加貿(mào)易政策的透明度，確保相關(guān)政策與世貿(mào)組織規(guī)則的一致陛。
第三、合理利用爭端解決機制。中國積極利用世貿(mào)組織爭端解決機制，維護中國企業(yè)的利益，妥善處理與其他成員的貿(mào)易摩擦，為現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展營造公平的外部環(huán)境。
世貿(mào)組織的重要作用是使各國在透明和可預測的環(huán)境中公平競爭
《WTO經(jīng)濟導刊》：2001年，在中國加入世貿(mào)組織的同時。旨在進一步現(xiàn)貿(mào)易自由化的新一輪多邊貿(mào)易談判――多哈回合同時啟動。同樣是十年過去了，多哈回合談判依然面臨失敗的危機。中國如何看待多邊貿(mào)易體制的作用?
柴小林：歷經(jīng)風雨的多邊貿(mào)易體制走過了60年的路程，推進了全球市場持續(xù)開放，2001年啟動的多哈回合談判旨在現(xiàn)貿(mào)易進一步自由化，如果成功將為世界帶來新增收益3000億-5000億美元。同時，應該看到的是，多邊貿(mào)易體制的重要性不僅僅是促進各成員開放市場，更重要的是為個成員之間開展貿(mào)易制定了一整套行為規(guī)則，使得各國能夠在透明和可預測的環(huán)境中公平競爭。2008年秋季發(fā)生的全球金融危機再次證明了多邊貿(mào)易規(guī)則的作用，全球沒有發(fā)生大規(guī)模的貿(mào)易保護主義。就中國而言，如果不是多邊規(guī)則給予中國有效的保護，中國遭受的貿(mào)易保護主義將要嚴重得多。這一點我們必須要有清醒的認識。
《WYO經(jīng)濟導刊》：您認為世貿(mào)組織及其成員該如何維護和完善多邊貿(mào)易體制?
柴小林：世貿(mào)組織的發(fā)展需要與時俱進。世貿(mào)組織與世界銀行和國際貨幣基金并為世界經(jīng)濟治理的三大支柱，是經(jīng)濟全球化的重要載體。當前，經(jīng)濟危機促進全球經(jīng)濟和貿(mào)易進行重大調(diào)整。世界和地區(qū)形勢發(fā)生了新變化、呈現(xiàn)出新特點，需要我們深刻認識、“重新定位”、準確把握未來。
世界經(jīng)濟格局變化需要有新的全球經(jīng)濟治理機制與之相適應。在拯救面臨失敗危險的多哈回合談判過程中，一些成員對談判方式產(chǎn)生質(zhì)疑，認為是“協(xié)商一致”的原則阻礙了談判取得突破；對多哈回合議題提出質(zhì)疑，認為十年過去，當初設立的議題已經(jīng)不符合21世紀的現(xiàn)，要增加所謂的新議題，如氣候變化，匯率管理、糧食安全、能源危機等等。 面對各種觀點，世貿(mào)組織及其成員應該對如何維護和完善多邊貿(mào)易體制有一個清醒的認識，不能“矯枉過正”，應該保留多邊貿(mào)易體制的特殊和專業(yè)性，與其他組織應該形成優(yōu)勢互補，不能越俎代庖。
面對未來，世界貿(mào)易組織既有傳承多邊貿(mào)易體制基本原則的歷史使命，又有改革創(chuàng)新與時俱進的現(xiàn)重任。在完善全球治理體制的進程中，世貿(mào)組織的根本任務仍應該是協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策、平衡國際貿(mào)易關(guān)系、減少貿(mào)易摩擦、反對保護主義，在推動建立更加平等、更加均衡的新型全球發(fā)展伙伴關(guān)系，以及普惠、共贏的多邊貿(mào)易體制方面有所建樹，現(xiàn)世界經(jīng)濟平衡、包容、可持續(xù)、創(chuàng)新、安全增長。從這個角度講，世貿(mào)組織首要的任務是要在尊重發(fā)展授權(quán)和十年談判成果的基礎(chǔ)上盡快完成多哈回合談判，以維護多邊貿(mào)易體制的信譽。
中國在世貿(mào)組織中已由新成員進入核心決策圈
《WTO經(jīng)濟導刊》：對于中國在多邊貿(mào)易體制中的作用，各方非常關(guān)注。中國對維護多邊貿(mào)易體制將如何發(fā)揮重要作用?
柴小林：中國加入世貿(mào)組織十年來，現(xiàn)了最好最快發(fā)展，在全球治理當中的影響迅速增強，領(lǐng)域持續(xù)拓寬。在世貿(mào)組織中，中國僅用十年時間，就從～名新成員成功進入了制定國際貿(mào)易規(guī)則的核心決策圈。
中國加入世貿(mào)組織十年，我們在全面參與世貿(mào)組織三大領(lǐng)域的工作中積累了經(jīng)驗。因此，我們應當從以往的依附和適應，在今天逐步轉(zhuǎn)為維護和引導，更為自信、積極、主動地行進一步開放戰(zhàn)略，從而帶動、促進多邊貿(mào)易體制的深化和完善，為中國發(fā)展大計助力。
中國將堅持開放不動搖，在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上推進對外開放，行更加積極主動的開放戰(zhàn)略，以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，繼續(xù)履行所做承諾和應盡義務。中國將推動國際經(jīng)濟體制改革，促進國際經(jīng)濟秩序朝著更公正合理的方向發(fā)展，積極參與多邊貿(mào)易體制，在國際經(jīng)濟組織中發(fā)揮更大作用。
適逢世貿(mào)組織問世二十周年和多哈回合成敗的關(guān)鍵時刻，世界貿(mào)易組織發(fā)表了一份署名為《貿(mào)易政策不確定性和世界貿(mào)易組織》的研究報告。報告向世界展示了世貿(mào)組織為克服貿(mào)易政策不確定性做出了積極貢獻。報告借用獨立研究專家的分析模型得出兩個重要結(jié)論，一是成員對世貿(mào)的承諾大大降低了提升關(guān)稅的幾率，即便約束稅率高于現(xiàn)行最惠國稅率;二是通過世貿(mào)監(jiān)督機制降低了貿(mào)易政策的不確定性。
2008年金融危機爆發(fā)并引發(fā)全球經(jīng)濟危機，貿(mào)易保護主義壓力攀升，很多學者和商界人士都擔心會重演上世紀三十年代的大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)。不過，2014年世貿(mào)組織對G20的檢測報告顯示，2008-2012年貿(mào)易限制措施多達1185項，但對世界貨物進口的影響僅達4.1%，占G20進口總額的5.3%。這說明世貿(mào)組織的監(jiān)督機制降低了貿(mào)易政策的不確定性，各國對世貿(mào)組織的關(guān)稅減讓承諾抑制了全面貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)的幾率。
報告指出中國2001年加入世貿(mào)組織降低了貿(mào)易政策的不確定性，使中國對美出口增長了22%。事實上，不止中國對美出口增長，中國入世后，美國對中國的出口增長率更高，2000-2009年美國對華出口翻了四番，中國成為美國出口增長最快的市場。
中國和美國作為全球最大的兩個經(jīng)濟體，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的穩(wěn)定對中美兩國經(jīng)濟乃至全球經(jīng)濟都會起到積極的影響和促進作用。我們不要忘記，今日中美兩國經(jīng)濟高度相互依存，互利雙贏，其關(guān)鍵就在于雙方同意以世界貿(mào)易組織規(guī)則為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的基礎(chǔ)，美國放棄了實行了半個多世紀的對華貿(mào)易歧視，開拓了中美互利共贏的新路，雙方都應該珍惜。但是近日，奧巴馬總統(tǒng)在2015國情咨文中大談只能由美國來制定世界貿(mào)易規(guī)則，決不允許中國來制定貿(mào)易規(guī)則，這頗不合時宜。中國從來都主張全球共管，規(guī)則要通過民主協(xié)商，共同制定，中國不尋求自己一家為世界制定貿(mào)易規(guī)則，美國也不可能一家獨攬為世界制定貿(mào)易規(guī)則。
中美相互適用世貿(mào)組織規(guī)則是雙方經(jīng)過十五年艱難談判的成果，中國關(guān)稅減讓表包含七千多個稅號，其中美國享有初談權(quán)的共有7051個稅號，說明減讓表充分反映了美國的利益。世貿(mào)組織是中美經(jīng)貿(mào)合作的最理想的基礎(chǔ)。十五年的艱難談判使中國談判人員認識到，貿(mào)易談判的政治化是多么的不理智，但美國國會每年都要審議是否延長對中國的最惠國待遇，反對黨為了牽制執(zhí)政黨，總要尋找事端，阻撓延長或者制定新法，制裁中國。在這種不確定的貿(mào)易政策環(huán)境下，企業(yè)難以決策，阻礙了經(jīng)濟貿(mào)易的增長。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系應該跳出美國國內(nèi)政黨政治之爭，從兩國經(jīng)濟利益大局出發(fā)，進行互利雙贏的合作。總之，中美雙方應攜手合作，鼎力支持多邊貿(mào)易體系，推動多哈回合早日結(jié)束，符合中美利益和所有世貿(mào)成員的利益。
2001年中國加入世貿(mào)組織之際，是世界第六大出口國，第五大經(jīng)濟體。2010年中國成為貨物出口世界第一、經(jīng)濟總量世界第二、外匯儲備世界第一的國家，經(jīng)濟實力與日俱增，引起世貿(mào)組織成員的贊譽和警覺，對中國提出更高的義務期望與訴求。
發(fā)達國家成員要求中國作出超過人世時承諾的市場開放。為此，他們有意識地提升中國經(jīng)濟發(fā)展的檔次，要中國多承擔義務和肩負責任。通過貿(mào)易政策審議提出更高的要求，如美國“希望中國政府能夠遵守WTO規(guī)則的一貫精神，確保那些游離于特定人世承諾范圍以外的部門也受益于透明度、國民待遇和自由化。”新興經(jīng)濟體成員要求擴大對其產(chǎn)品進口的要求。最不發(fā)達國家成員希望從中國得到更多單方面的優(yōu)惠待遇。
在貿(mào)易地位提升下，中國與世貿(mào)組織成員構(gòu)建利益匯合點，重組權(quán)利與義務平衡點，事關(guān)中國在世貿(mào)組織中的安身立命，也關(guān)系到世貿(mào)組織的順利發(fā)展。
第二大挑戰(zhàn)：中國成為競爭的主要目標
加入WTO以后，中國對外貿(mào)易呈現(xiàn)全面、整體、強勢發(fā)展。貿(mào)易對象擴及世貿(mào)組織所有成員，貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)交易全面發(fā)展，市場進入勢頭強勁。其結(jié)果，中國與世貿(mào)組織成員競爭交匯點擴大，競爭面加寬，競爭程度加深，日益成為他們競爭的主要角色。為與中國競爭，世貿(mào)組織成員運用各種競爭方式與中國競爭，運用世貿(mào)組織規(guī)則，對中國采用各種貿(mào)易和非貿(mào)易的保護措施。
第一，加大對中國發(fā)起反傾銷和反補貼的調(diào)查。2001年到2010年全球反傾銷調(diào)查共計2302起，其中，對中國進行的反傾銷調(diào)查為594起，占整個反傾銷調(diào)查數(shù)的25.8％；同期，全球展開的反補貼調(diào)查為137起，其中對中國進行的反補貼調(diào)查為43起，占整個反補貼調(diào)查的31.4％。第二，利用中國加入WTO議定書第15條款中“確定反傾銷、反補貼時的價格可比性”條款，糾結(jié)于中國出口商品，夸大傾銷和補貼的程度，美、歐至今不承認中國為完全市場經(jīng)濟國家。第三，加大對中國知識產(chǎn)權(quán)的投訴。第四，借口中國對其貿(mào)易順差，壓人民幣升值。第五，濫用世貿(mào)組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，對中國產(chǎn)品設限。第六，以國家安全為借口，阻止中國對其企業(yè)的合作、正當收購與能源開采。第七，美國限制高科技產(chǎn)品對中國出口。此外，還有一些隱形的信貸、租稅、雇傭、投資、匯率保護主義。
第三大挑戰(zhàn)：中國貿(mào)易發(fā)展基礎(chǔ)不牢
人世10年，我國貿(mào)易高速發(fā)展，但基礎(chǔ)并不扎實。我國發(fā)展方式的落后導致貿(mào)易發(fā)展失衡。
改革開放以后，我國形成的發(fā)展方式是重國際市場，輕國內(nèi)需求；重貨物生產(chǎn)，輕服務發(fā)展；重外資，輕內(nèi)資；重低成本優(yōu)勢，輕自主創(chuàng)新能力；重物質(zhì)投入，輕資源環(huán)境；重國有企業(yè)，輕民營企業(yè)；重財富增長，輕社會福利；重效益擴大，輕公平分配。
其結(jié)果，導致我國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展不平衡。表現(xiàn)為出口和內(nèi)需失衡、東部與西部失衡、國有企業(yè)和民營企業(yè)失衡、大型企業(yè)和中小企業(yè)失衡、貿(mào)易效益擴大和分配的失衡。
在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的對外貿(mào)易出現(xiàn)幾個失衡。第一，外貿(mào)出口依存度遠高于進口依存度，外貿(mào)順差過大。第二，貨物貿(mào)易地位遠遠高于服務貿(mào)易，2010年，貨物出口世界第一，服務出口世界第五、貨物貿(mào)易順差，服務貿(mào)易逆差。第三，價格貿(mào)易條件不斷惡化，而購買力貿(mào)易條件加快好轉(zhuǎn)。我國貨物貿(mào)易價格條件指數(shù)如2000年為100，2002年為101，之后不斷惡化，2009年為80。而購買力貿(mào)易條件指數(shù)日益優(yōu)化，2002年135，2009年為349。這種逆向變化說明我國出口貿(mào)易擴大的基礎(chǔ)來自出口物量的擴大。第四，三資企業(yè)在進出口貿(mào)易中占到一半以上。第五，資源性產(chǎn)品占進口比重不斷上升，燃料占進口中的比重從1995年的3.9％提高到2009年的12.3％，同期金屬礦產(chǎn)品所占進口比重從4.7％提高到12.9％，但未掌握價格決定權(quán)。第六，沒有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際品牌商品。第七，出口企業(yè)基本未形成本身的產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈、處于國際分工的低端。第八，一些出口商品生產(chǎn)地環(huán)境污染加重。第九，貿(mào)易高速發(fā)展效益和成果分配失衡，引起國內(nèi)一些企業(yè)、民眾和學界對中國入世作用的疑慮和不安，一定程度上動搖進一步參與世貿(mào)組織，加大對外開放的信心。
第四大挑戰(zhàn)：金融危機惡化貿(mào)易環(huán)境
2008年世界金融危機影響尚未消除，惡化貿(mào)易環(huán)境，拖累世界貿(mào)易的發(fā)展。
第一，貿(mào)易自由化動力減弱。在金融危機沖擊下，出于保護就業(yè)和維護社會的穩(wěn)定，世界貿(mào)易組織成員內(nèi)出現(xiàn)反經(jīng)濟全球化情緒，政府出臺形形的貿(mào)易和非貿(mào)易保護措施，“獎出限入”貿(mào)易政策回潮。
第二，為世貿(mào)組織發(fā)動的多哈回合談判雪上加霜。2002年多哈回合談判啟動以來，經(jīng)過成員努力，已就談判內(nèi)容達成80％，在金融危機沖擊下，談判陷入僵局，結(jié)束談判日程一再拖后。加上美國大選的臨近，不愿作出讓步，2011年無望結(jié)束談判，影響世貿(mào)組織推動的貿(mào)易自由化的深化，削弱世貿(mào)組織形象。
第三，區(qū)域主義強勢發(fā)展。在上述背景下，以自由貿(mào)易區(qū)為主體的全球區(qū)域經(jīng)濟合作浪潮不斷高漲。截至2010年7月31日，共有474個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定向WTO通報。至今WTO仍未找到理順雙邊和諸邊合作與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系，出現(xiàn)世貿(mào)組織被邊緣化的風險。
第四，加大世界性問題合力解決的困難。21世紀以來，世界性問題接連出現(xiàn)，諸如反恐、氣候、資源、碳排、糧食等問題出現(xiàn)，對世界貿(mào)易發(fā)展構(gòu)成主要影響，需要國際社會合作解決。受到金融危機沖擊，各國有些自顧不暇，無力盡速解決這些問題。
第五大挑戰(zhàn)：世貿(mào)組織規(guī)則意識欠缺
我國入世以后，對世貿(mào)組織規(guī)則掌握和運用有所加強，但整體而言，我國深入理解和運用WTO規(guī)則意識仍然欠缺。
第一，WTO規(guī)則意識并未真正深入社會各個層面。體現(xiàn)市場經(jīng)濟運行的世貿(mào)組織各種規(guī)則未與我國社會主義市場經(jīng)濟運行機制有機結(jié)合，如國民待遇、透明度、公平競爭，知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則意識尚未成為我國社會的自覺行為。政府部門主管人員對世貿(mào)規(guī)則和中國人世兩個法律文件掌握有斷檔現(xiàn)象。入世后政府出臺的一些貿(mào)易法規(guī)與WTO規(guī)則脫節(jié)。如在稀土出口管理上發(fā)改委與商務部口徑不一，在奢侈品進口關(guān)稅降低上，財政部、商務部和海關(guān)表態(tài)矛盾。
第二，授人以柄，引發(fā)貿(mào)易爭端。由于我國企業(yè)對《反傾銷協(xié)議》和《補貼和反補貼協(xié)議》與中國入世議定書第15條要件掌握的不足，引發(fā)反傾銷和反補貼調(diào)查的加多和實施比例很高。從2001年到2010年，我國受到反傾銷調(diào)查為594起，調(diào)查后確定實施反傾銷措施的為440起，確定實施占調(diào)查數(shù)的74.1％。同期內(nèi)，我國受到的反補貼調(diào)查為43起，確定實施的反補貼措施為29起，比重達到67.4％。由于對知識產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則忽視，我國假冒偽劣商品屢禁不絕，侵權(quán)盜版事件層出不窮。對外投資企業(yè)對東道國國內(nèi)法規(guī)有的忽視，有的掌握不夠，出現(xiàn)被動。
第三，離開時代背景，研究世貿(mào)組織規(guī)則。首先，在對世貿(mào)組織規(guī)則研究中，忽視產(chǎn)生背景，肯定進步意義不夠，過分強調(diào)它的不足。其次，忽視世貿(mào)組織協(xié)定與協(xié)議中對發(fā)展中成員提供的普遍和特殊優(yōu)惠條款，過分強調(diào)發(fā)展中成員受到的不公。再次，離開中國入世背景，空泛議論“兩反一保”條款，把它與我國整個加入世貿(mào)組織文件割裂，不去深入鉆研“兩反一保”條款提供求得市場經(jīng)濟企業(yè)和市場經(jīng)濟行業(yè)發(fā)展的途徑，指出企業(yè)、行業(yè)在現(xiàn)有條款下前進的方向，而是上綱，戴上“歧視”的帽子，掀起怨氣。
第四，不以規(guī)則判斷貿(mào)易爭端是非。當中國與其他世貿(mào)組織成員出現(xiàn)貿(mào)易爭端時，國內(nèi)一些媒體、公眾不以世貿(mào)組織規(guī)則判斷是非，而以國別界定是非標準，感情大于理性。一些評論帶有一些狹隘民族主義情緒。
第五，在世貿(mào)組織規(guī)則研究中，空泛研究多于針對性和實用性研究，對世貿(mào)組織協(xié)定與協(xié)議各項條款深入研究不足。
關(guān)鍵詞：世貿(mào)組織；國際貿(mào)易
中圖分類號：F830 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）09-00-01
一、俄羅斯加入世貿(mào)組織的背景及進程
1993年6月11日，俄羅斯正式申請加入世貿(mào)組織前身關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，此后開始漫長而又曲折的入世談判。在雙邊談判上，俄羅斯分別于2004年9月、2010年10月、12月結(jié)束了與世界主要經(jīng)濟體中國、美國與歐盟的雙邊談判。2011年12月16日，在日內(nèi)瓦召開的世貿(mào)組織第八次部長級會議正式批準俄羅斯加入世貿(mào)組織。2012年7月21日，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署有關(guān)批準俄加入世界貿(mào)易組織協(xié)議的聯(lián)邦法案，俄完成了加入世貿(mào)組織的相關(guān)法律程序。8月22日，俄羅斯正式成為世貿(mào)組織第156個成員。俄羅斯是金磚五國之一，俄羅斯入世意味著世貿(mào)組織將最后一個重要經(jīng)濟體納入國際貿(mào)易規(guī)則之內(nèi)，世貿(mào)組織從此覆蓋全球98%的國際貿(mào)易。
二、俄羅斯聯(lián)邦對WTO的承諾①
作為入世協(xié)定的一部分，俄羅斯承諾采取一系列重要措施，進一步改善貿(mào)易制度、提供透明的外商投資環(huán)境，加快融入世界經(jīng)濟。
貨物的市場準入：按照入世協(xié)議規(guī)定，俄羅斯全面下調(diào)了其平均關(guān)稅水平。新關(guān)稅全面實施后，其產(chǎn)品關(guān)稅平均水平將從目前的10%降至7.8%，其中農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和制造品的平均關(guān)稅水平將由現(xiàn)在的13.2%、9.5%下調(diào)至10.8%、7.3%。自入世之日起，將下調(diào)超過1/3的商品進出口關(guān)稅，1/4的稅目將在三年內(nèi)調(diào)整到位。俄羅斯對部分商品實施關(guān)稅保護期，其中最長的是豬肉產(chǎn)品，保護期達到8年，汽車、民用航空器的保護期為5-7年。
服務的市場準入：在俄羅斯入世協(xié)議書中，共簽署了57個商品市場和30個雙邊服務市場準入?yún)f(xié)議。在電信領(lǐng)域，俄羅斯作出承諾，將在入世4年后取消現(xiàn)階段電信公司外國資本不超過49%的限制，同時承諾俄羅斯國內(nèi)將適用世貿(mào)組織基本電信協(xié)議中的條款。在金融領(lǐng)域，俄羅斯將在入世9年之后放開對外資保險公司在俄設立分支機構(gòu)的限制。將允許外國銀行在俄設立子公司，允許俄私人銀行由外資控股，但是規(guī)定俄聯(lián)邦銀行體系中總的外國資本比例不得超過50%。俄羅斯還將允許全額外資企業(yè)從事批發(fā)、零售和特許經(jīng)營行業(yè)。2013年7月1日前，將按照世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)定制定和收取鐵路過境貨物運輸費用，對進口貨物收取與本國境內(nèi)同類貨物相同的運費。
工業(yè)和農(nóng)業(yè)補貼：俄聯(lián)邦承諾，入世后將消除或修改其所有的工業(yè)補貼方案，避免補貼對產(chǎn)品的進出口產(chǎn)生不利影響。出臺補貼會及時向世貿(mào)組織備案，以保證不會違背《世界貿(mào)易組織補貼與反補貼措施協(xié)定》27、28條的相關(guān)規(guī)定。對農(nóng)業(yè)補貼的總金額將由2012年的超過90億美元逐漸消減至2018年的44億美元。為避免對單個商品的農(nóng)業(yè)補貼過度集中，從加入世貿(mào)之日起到2017年12月31日，給予特定農(nóng)產(chǎn)品的補助將不能超過農(nóng)產(chǎn)品補貼總金額的30%。所有出口的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品將不再進行補貼。將在入世后取消對于一些農(nóng)產(chǎn)品免收增值稅的政策。
動植物檢驗檢疫（SPS）和技術(shù)壁壘（TBT）：俄聯(lián)邦及關(guān)稅同盟制定執(zhí)行的動植物檢驗檢疫措施將符合世貿(mào)組織的相關(guān)規(guī)定。俄聯(lián)邦確保所有與立法相關(guān)的技術(shù)法規(guī)、標準和評定程序符合《WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》。
俄聯(lián)邦將引入動植物檢驗檢疫方面的國際標準，充分參與履行國際食品法典，世界動物健康（OIE）和國際植物保護公約組織（IPPC）的相關(guān)義務。俄聯(lián)邦未來的技術(shù)發(fā)展將參考國際標準，除非該標準是無效或者是以不恰當?shù)氖侄螌崿F(xiàn)所追求的目標。但是到2015年底之前，在公共網(wǎng)絡中所使用的電信設備的技術(shù)強制性要求只限于歐亞共同體和關(guān)稅同盟協(xié)定中的規(guī)定。
外資和投資法規(guī)透明：加入世貿(mào)組織后，俄羅斯將保證本國法律的必要透明度以及保證對外貿(mào)易管理的透明度。外貿(mào)法規(guī)將予以公布，未正式公布前法規(guī)不生效。俄羅斯將保證所有相關(guān)人員能夠就規(guī)定的法規(guī)草案提出意見建議，保證國內(nèi)相關(guān)經(jīng)濟法符合國際規(guī)范，提高經(jīng)濟活動透明度、減少腐敗以及減少利益集團對制定新法的游說活動，使本國法規(guī)與世界貿(mào)易組織法規(guī)保持一致。
三、俄羅斯入世對我國的影響及對策建議
（一）關(guān)稅水平的下調(diào)，將有利于我國企業(yè)節(jié)約出口成本
俄入世后下調(diào)關(guān)稅水平，規(guī)范海關(guān)管理，降低報關(guān)和貨物運輸費用，這有利于中國企業(yè)擴大對俄商品出口，提高中國企業(yè)的利潤空間。俄市場準入門檻的降低以及貿(mào)易條件的改善，使中國商品進入俄市場更加方便和快捷。但是俄羅斯市場向中國開放的同時，也向其他成員國開放，意味著低附加值產(chǎn)品市場上的競爭更加激烈。建議有關(guān)部門及對俄外貿(mào)企業(yè)認真分析研讀俄入世后的相關(guān)政策，充分利用中俄最惠國待遇相關(guān)條款，節(jié)約企業(yè)貿(mào)易成本。積極參與俄政府鼓勵和扶持的高科技行業(yè)（生物技術(shù)、航空航天技術(shù)等），在實現(xiàn)兩國貿(mào)易互補的同時帶動兩國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。
（二）俄國入世將有助于俄國投資環(huán)境的改善，為中國企業(yè)參與對俄國直接投資創(chuàng)造了契機
加入世貿(mào)組織后，俄國將對本國制度建設、市場環(huán)境等進行完善，進一步加大對金融市場等領(lǐng)域的開放，加大對國外高端人才的引進力度。這為中國企業(yè)參與對俄直接投資創(chuàng)造了條件，也有利于中俄兩國開拓雙邊服務市場。建議中國企業(yè)積極利用俄入世對投資環(huán)境進行改善這一契機，對俄白哈三國引資環(huán)境的優(yōu)劣進行比較選擇，采取直接投資方式規(guī)避貿(mào)易壁壘，充分利用關(guān)稅同盟關(guān)境統(tǒng)一這一特點開拓俄白哈三國市場。
（三）俄入世后，將有助于兩國企業(yè)在世貿(mào)框架內(nèi)解決貿(mào)易爭端
俄入世后將進一步開放市場，并遵循世貿(mào)組織規(guī)則，對法律法規(guī)做出修改和完善，其投資環(huán)境有望改善，腐敗和灰色清關(guān)問題有望得到抑制，外資將享有更加平等的待遇。此外，俄入世后，一旦兩國發(fā)生貿(mào)易糾紛，可以通過世貿(mào)組織爭端解決機制來解決，這有利于減少貿(mào)易摩擦。建議中國企業(yè)合理利用世貿(mào)組織規(guī)則，提高自身貿(mào)易規(guī)范度，在雙邊貿(mào)易摩擦中維護企業(yè)正當權(quán)益。
（四）俄入世后，統(tǒng)一經(jīng)濟空間貿(mào)易規(guī)則將與國際標準接軌，有助于克服關(guān)稅同盟對我國（新疆）外貿(mào)的不利影響
俄入世后，整體關(guān)稅水平將下調(diào)，檢驗檢疫規(guī)則將與國際標準接軌。而根據(jù)關(guān)稅同盟的協(xié)議約定，哈薩克斯坦與白俄羅斯將與俄羅斯保持統(tǒng)一的關(guān)稅及其他貿(mào)易標準。這有助于中國新疆企業(yè)克服俄白哈關(guān)稅同盟建立后對哈薩克斯坦出口關(guān)稅成本上漲、貿(mào)易標準不確定的問題。同時俄羅斯加入世貿(mào)組織，一旦我國與關(guān)稅同盟國產(chǎn)生貿(mào)易糾紛，也將改變關(guān)稅同盟條件下一對三的不利談判地位，可以在世貿(mào)組織法規(guī)制度大框架下尋求解決問題的途徑和方法。
這一切都預示著世貿(mào)組織談判工作有效運行，圍繞今年底在阿根廷舉行的世貿(mào)組織第十一屆部長級會議（MC11）的籌備工作仍然在有條不紊地進行。世貿(mào)組織總干事阿澤維多在全體成員代表團團長會議上高度贊揚了近期談判的積極勢頭，認為成員的討論開始深入細節(jié)，并強調(diào)應該在夏休前就年底舉行的部長級會議有更加明確的預期和前景判斷。成員在會議上踴躍發(fā)言，45個成員駐世貿(mào)組織大使或代表闡述各自立場和觀點。
當然，成員在很多問題上的分歧沒有改變。例如成員在是否繼續(xù)堅持多哈回合既定授權(quán)上依然立場對立嚴重，印度、南非以及非洲集團等發(fā)展中成員依然要求堅持多哈發(fā)展授權(quán)，而歐盟、澳大利亞等發(fā)達成員以及一些發(fā)展中成員則認為沒有必要再拘泥于授權(quán)問題。比如一些成員主張應該各議題全面推進，不要現(xiàn)在就預斷哪些議題有成果，哪些議題不可能達成協(xié)議，而另外一些成員則主張應該依據(jù)議題自身價值來推動，不能在不同議題之間硬性掛鉤。再比如成員對年底部長級會議在國內(nèi)支持、漁業(yè)補貼等敏感議題上取得實質(zhì)性成果，還是達成框架性的工作計劃存在不同看法。當然，一些中小發(fā)展中成員對談判M程有自己的關(guān)注，擔心自己被排除在小范圍磋商之外，不希望被動接受大國達成的協(xié)議，要求談判進程包容透明。
在筆者看來，談判工作之所以有積極跡象，主要有三方面因素：一是成員順應阿澤維多總干事的呼吁，阿澤維多此前反復強調(diào)成員不應該只泛泛而談，而是應將各自關(guān)注作為具體提案;二是成員希望提前做牌，先把自己喜歡的議題都放到談判桌上，哪怕到了布宜諾斯艾利斯的最后攤牌時刻，不再堅持也是重要讓步;三是當前個別主要成員質(zhì)疑多邊貿(mào)易體制的作用，在此困難關(guān)頭，多數(shù)成員還是希望通過積極參與談判工作證明多邊貿(mào)易體制的價值。
關(guān)鍵詞：世貿(mào)組織 選擇性的爭議解決方式 爭端解決機制
選擇性爭議解決方式，英文全名為Alternative Dispute Resolution（本文簡稱ADR）。關(guān)于它的含義學界爭議頗多，焦點在于ADR是否包括仲裁。筆者認為，仲裁是否包括在ADR之內(nèi)不能一概而論。一要從形式上判斷，它是國際公法領(lǐng)域的仲裁，還是民商事領(lǐng)域的仲裁，前者的裁決基本上靠國際法主體自覺執(zhí)行，應該屬于ADR。另外還要看是國際商事仲裁，還是國內(nèi)商事仲裁，在英美國家，一般認為后者是ADR，而前者就不一定，如國際商會ADR把仲裁排除在外，而倫敦國際仲裁院就沒有。二要從實質(zhì)上分析，看其是否與普通的訴訟程序保持合理的距離,看它是否還有足夠的靈活性和較少的正式性。
盡管學術(shù)界對ADR的含義爭論不休，但有一點卻達成了共識，那就是：ADR一般用來解決民商事領(lǐng)域的爭端。不過，筆者認為，也可以把它正式引入到其他領(lǐng)域，解決其他爭端，如世貿(mào)組織成員之間的爭端，以此豐富和擴大世貿(mào)組織爭端解決機制的內(nèi)涵和外延。這是由世貿(mào)組織爭端的性質(zhì)和特點、現(xiàn)行世貿(mào)組織爭端解決機制的弊端以及選擇性的爭議解決方式自身的特點決定的。
世貿(mào)組織爭端的性質(zhì)和特點
世貿(mào)組織成員間的爭端屬于狹義的國際爭端的范疇。狹義的國際爭端是指國際法主體之間，主要是國家之間，由于在法律上或事實上不一致或政治利益的沖突所產(chǎn)生的爭執(zhí)。因此，世貿(mào)組織爭端和其他國際爭端一樣，也具有如下特點：
主體的平等性
世貿(mào)組織成員絕大部分來自于平等的國家。雖然世貿(mào)組織內(nèi)部還有由非獨立的地區(qū)組成的單獨關(guān)稅區(qū)，但作為世貿(mào)組織的一員，在世貿(mào)組織內(nèi)部，這些地區(qū)和其他成員的地位是一樣平等的。這種主體的平等性，就為ADR在世貿(mào)組織爭端解決中的運用提供了可能，因為ADR就是特為解決平等主體的糾紛而設，它不適合于不平等主體間的爭議。
后果的嚴重性
世貿(mào)組織作為全球最大的國際經(jīng)濟組織，其成員之間的爭端關(guān)涉到該國家或地區(qū)的重大經(jīng)濟利益和經(jīng)濟安全，如果處理不當，將會引發(fā)一場世界范圍的貿(mào)易大戰(zhàn)。而且當今世界，各國的經(jīng)濟利益和政治利益已密不可分，國家基于經(jīng)濟利害關(guān)系的考慮往往甚于對政治利益的考慮。因此，經(jīng)貿(mào)爭端常常會升級為政治爭端，由“貿(mào)易戰(zhàn)”、“商戰(zhàn)”上升為軍事大戰(zhàn)。
方法的特殊性
正是由于國際爭端主體的特殊地位以及此類爭端可能導致的后果的嚴重性，國際爭端的解決方法相應的具有其特殊性。根據(jù)“平等者之間無管轄權(quán)”的原理，國際法的平等主體之上，沒有超權(quán)利的凌駕于主體之上的權(quán)力機關(guān)來制定法律和審理爭端，尤其是沒有強制執(zhí)行機關(guān)。世貿(mào)組織規(guī)則是國際法的主要淵源和重要組成部分，而國際法效力的根據(jù)是國家間的共同意志。國際法主要靠各國自覺執(zhí)行，因此不能完全依賴國內(nèi)爭端解決的傳統(tǒng)方法如訴訟那樣來解決國際爭端，包括世貿(mào)組織成員間的爭端，而應該多用非強制性的方法，唯此才有助于爭端的解決。
世貿(mào)組織爭端解決機制的缺陷
世貿(mào)組織在總結(jié)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的經(jīng)驗和教訓的基礎(chǔ)之上，創(chuàng)建了一套獨具特色的解決世貿(mào)爭端的機制。這種機制存在諸多優(yōu)點，但也存在種種重大缺陷。
其一、專家小組的缺陷。專家小組的審議不公開、不透明；專家小組評審程序里的期間評審程序浪費時間，又因為它規(guī)定專家小組必須考慮爭端各方的觀點而危及專家小組的獨立性,最終導致專家小組的報告喪失公平性。而且，這一程序可能會促使專家小組在謀求清晰的結(jié)論受挫時軟化其裁定并使它變得模棱兩可,也不會達到減少敗訴方上訴機會的目的。
其二、上訴評審的不足。上訴評審程序的啟動條件過于寬松，應賦予上訴機構(gòu)對于上訴要求的同意權(quán)力,以阻止成員方把所有的爭端都提到上訴程序；上訴機構(gòu)成員的資格條件規(guī)定得過于原則,人選難以確定；上訴機構(gòu)的權(quán)限過窄，沒有對事實問題的評審權(quán),也沒有發(fā)回重審權(quán)。
其三、消極協(xié)商一致規(guī)則的不足。這一規(guī)則的優(yōu)點在于能對一些懸而未決的問題迅速作出裁判。但是，它卻把問題帶到了一個最關(guān)鍵的階段：執(zhí)行階段。這是各成員方最關(guān)心的實質(zhì)性問題，也是世貿(mào)組織爭端解決機制存在的最根本問題。
其四、交叉報復措施存在缺陷。一是交叉報復實際上是實力政策的體現(xiàn)，報復實際上成了強國的專利和殺手锏，對弱小的發(fā)展中成員方極為不利。另外，少數(shù)發(fā)達成員方會以此為借口，推行新的貿(mào)易保護主義和單邊主義。再就是，這種做法對單個的企業(yè)也不公平，因為真正加害的企業(yè)可能并沒有受到懲罰。
選擇性的爭議解決方式的優(yōu)點
如上文所述，世貿(mào)組織爭端具有特殊性，如果處理不當，將會造成嚴重后果。鑒于現(xiàn)行爭端解決機制存在嚴重缺陷，因此急需引進一些新的方法來完善這一機制。從目前來說，能彌補這些缺陷，完善這一機制的應該首選ADR，這是由ADR固有的優(yōu)點決定的。
自主性
在ADR中，當事各方可自行決定爭端解決事宜，主動的參與整個過程，不像專家小組的審議一樣不向當事方公開，從而增加了透明度，也增加了可信度，減少了執(zhí)行的難度。
靈活性
當事方可以自主選擇合適的程序，如對事實審查，還是對法律審查，還是一并審查，都可以由當事方自己決定，就不會出現(xiàn)上訴機構(gòu)權(quán)限過窄的問題。另外，在履行時，當事人不局限于法律規(guī)定的救濟,還可以結(jié)合任何物質(zhì)或非物質(zhì)利益的轉(zhuǎn)移和交換。它實際上是自主性的延伸。
快捷性和經(jīng)濟性
由于ADR不拘泥于程序的完整、周到，靈活多變，因而省時。而世貿(mào)組織爭端解決機制中，從理論上說，如無上訴，需1年，如上訴，需1年3個月，實踐中花費的時間就更長。ADR由于節(jié)約時間，成本也相應降低，包括間接成本。
可執(zhí)行性
如上文所述，世貿(mào)組織爭端解決中采用消極協(xié)商一致的原則，把問題留到了執(zhí)行階段，被報復的國家也可能采取反報復的手段，這樣，形成惡性循環(huán)，不但不利于問題的解決，還會使成員間的關(guān)系越來越僵，最終會導致整個組織的瓦解。而ADR主要以當事人的利益作為糾紛解決的焦點,通過協(xié)商挖掘?qū)崿F(xiàn)共同獲益的潛在可能性,從而有效地使雙方利益都得到滿足,當事方也更樂于自覺遵守。
溫和性
爭端解決的整個過程都是在友好、和諧、平靜的氣氛中進行，減少了雙方的對立，有利于雙方最大限度的作出讓步。又由于整個過程不對外公開，當事方的公眾形象包括國際形象也不會受損，商業(yè)秘密和國家秘密也得到保護。更重要的是它不會破壞當事方的既往情誼和長期合作關(guān)系,不會喪失未來商業(yè)機會，如果處理得當，正在進行的業(yè)務也可能不會中斷，這樣就把損失減到最低限度。
值得注意的是，世貿(mào)組織爭端解決機制的重大缺陷，使得許多成員尋求在世貿(mào)組織框架之外解決貿(mào)易爭端,這是一個非常危險的傾向，長此以往，定會破壞世貿(mào)組織的爭端解決秩序。
運用ADR完善世貿(mào)組織爭端解決機制的建議
綜上所述，應該用ADR來完善世貿(mào)組織爭端解決機制。同時應該說明的是，我們并不是想用ADR來替代專家小組、上訴評審和交叉報復等準司法程序，因為ADR與它們之間是相輔相成，相互補充的。我們提倡多用ADR，是想要爭端各方節(jié)制使用準司法程序，謹慎善意的啟動世貿(mào)組織爭端解決機制，防止濫用。但是，到底怎樣用ADR來完善世貿(mào)組織爭端解決機制？這是一個重大的理論問題，也是一個棘手的實際問題，目前可能難妥善解決。盡管如此，筆者仍不揣淺陋，從以下三個方面提出自己的管窺之見。
賦予ADR應有的國際法律地位
迄今為止還沒有哪個國際法律文件正式規(guī)定ADR，這就難免使人們對ADR在解決國際爭端包括世貿(mào)組織爭端中的合法性提出了質(zhì)疑。而在美國國內(nèi)，美國前總統(tǒng)克林頓簽署了《選擇性糾紛解決法》,才使ADR在美國國內(nèi)有了法律保障并廣泛運用，也消除了人們對ADR的疑惑，這應該對我們有所啟迪。
重新審視WTO爭端機制的現(xiàn)有程序
重新審視世貿(mào)組織爭端解決機制中現(xiàn)有的協(xié)商、斡旋、調(diào)解、調(diào)停、仲裁程序。應該說這些現(xiàn)有的程序是世貿(mào)組織爭端解決機制中客觀存在的ADR，但是仍然存在許多不足，需要改進。學術(shù)界應該對其展開大量的研究，找出它們的性質(zhì)和特點，尤其要把它們和民商事領(lǐng)域的ADR進行比較。近幾年由于學術(shù)界熱衷于世貿(mào)組織爭端解決機制中的準司法程序，而冷落了它們，現(xiàn)在應該轉(zhuǎn)而增加對ADR的學術(shù)投入。
開發(fā)適合于解決世貿(mào)組織爭端的新型ADR
ADR種類繁多，縱觀當今的實踐，主要有以下幾種：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、無拘束力的仲裁、微型審理、租借法官、早期中立評價、事實發(fā)現(xiàn)、調(diào)解-仲裁、調(diào)解之后仲裁、影子調(diào)解、聯(lián)合調(diào)解仲裁、調(diào)解-推薦、仲裁-調(diào)解、簡易陪審團審判、中立聽證協(xié)議、密執(zhí)安式調(diào)解、多門徑法庭、爭端評審委員會、爭端解決會議、最后要約仲裁、在線爭議解決機制，等等。到底哪些適合解決世貿(mào)組織爭端，需要理論的論證和實踐的檢驗。
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貿(mào)易政策審議是世貿(mào)組織的三大職能之一，根據(jù)各成員在國際貿(mào)易中的份額確定其接受審議的頻率。審議猶如“體檢”，結(jié)果雖然沒有約束力，但經(jīng)常為媒體和各方廣泛引用，對被審議成員的國內(nèi)政策具有較大影響力，因此已經(jīng)成為各方角力的重要平臺。尤其是美國、中國、歐盟、日本等四大經(jīng)濟體的審議，更吸引各方眼球。
美國副貿(mào)易代表兼常駐世貿(mào)組織大使龐克在審議中表示，貿(mào)易是美國經(jīng)濟復蘇的重要支柱，也是全球經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力。世貿(mào)組織所體現(xiàn)的開放理念和貿(mào)易規(guī)則是美國貿(mào)易和投資政策的關(guān)鍵要素。美國是多邊貿(mào)易體制的主要締造者，一直致力于使這一體制成為國際貿(mào)易規(guī)則的塑造者和捍衛(wèi)者。美國希望與各方一道，通過創(chuàng)造性的、新穎的思維，改進世貿(mào)組織的談判方法，避免重犯過去的錯誤，使在世貿(mào)組織能夠回應貿(mào)易現(xiàn)實的真正訴求，在國際貿(mào)易治理中繼續(xù)發(fā)揮核心作用。
在本次審議會議上，各方普遍贊賞美國是全球最開放和透明的經(jīng)濟體之一，贊揚美國在金融危機中沒有采取很多“以鄰為壑”的保護主義措施，基本上保持了貿(mào)易體制的穩(wěn)定，但同時美國也沒有取消其長期存在的貿(mào)易壁壘。
不過，很多成員強調(diào)，美國新制定的《2014年農(nóng)業(yè)法案》逆農(nóng)業(yè)改革潮流而動，將影響美國在多哈回合農(nóng)業(yè)談判中的立場，進一步惡化農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的扭曲局面。更值得關(guān)注的是，各成員期待美國在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮引領(lǐng)作用，這種引領(lǐng)作用既體現(xiàn)在談判方面，也體現(xiàn)在世貿(mào)組織的常規(guī)工作上。在多哈談判上，各方希望美國繼續(xù)重視多邊自由化進程，積極推動后巴厘工作計劃的談判，力爭盡快結(jié)束多哈回合。在區(qū)域和諸邊自由化倡議上，希望美國考慮相關(guān)倡議如何有助于多邊進程。在例行工作上， 各方希望美國全面履行義務，遵守爭端解決機構(gòu)的裁決。
中國和美國同為世界主要貿(mào)易大國，兩國的貿(mào)易政策審議也都在同一年舉行，這種情況在未來很長時間仍將繼續(xù)下去。筆者有幸多次親身感受兩大經(jīng)濟體的審議，不可避免地做幾點比較：從會議情況看，中美兩國對全球經(jīng)濟和多邊體制的作用都被高度評價，兩國都被要求在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮引領(lǐng)作用，不同的是要求中國承擔新責任，敦促美國繼續(xù)做好領(lǐng)導者。
