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第1篇

中圖分類號：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）05-137-02

一、普京外交政策的背景

俄羅斯政權(quán)的更迭是在基本平穩(wěn)的過程中完成的，雖然沒有大的沖突，但是社會存在的問題和矛盾是依然存在的，普京在任期間，俄羅斯面臨的首要任務(wù)就是擺脫貧困危機(jī)，整合已經(jīng)瀕臨破裂的社會，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。在這樣的社會條件下，普京確立了外文政策的主旨，即恢復(fù)大國地位、為國內(nèi)建設(shè)創(chuàng)造有利環(huán)境等原則。制定這樣的原則，是出于以下幾方面的考量：

第一，普京個人的經(jīng)歷影響了其思想體系。普京長期從事情報安全工作，受“民族愛國主義”思想的教育，推崇鐵腕政治。同時，普京受當(dāng)時改革激進(jìn)派人物的思想影響，對西方社會的運(yùn)行機(jī)制具有一定的了解，并表現(xiàn)出了認(rèn)同，因此，普京在其任職期間，既保留了俄羅斯的有關(guān)政策，同時，在政治經(jīng)濟(jì)方面推行了一系列改革，力求盡快趕上西方社會的發(fā)展步伐。

第二，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)處于貧困危機(jī)時期，普京上臺后，必然將俄國的主要精力放在解決國內(nèi)問題上。對于俄國所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會地位，普京毫不避諱，他承認(rèn)自己的地位下降，并力圖在這樣的社會條件下，實現(xiàn)自身的發(fā)展，用現(xiàn)實的眼光，看待國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展問題。

第三，在歷史上，俄羅斯與西方的矛盾一直存在，現(xiàn)在依然不例外，雖然美國各界，已經(jīng)不再把俄國視為頭號敵人，但是，美國依然貫徹對俄羅斯的防范性政策，雙方的摩擦并沒有隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的衰退而有所減少，面對內(nèi)憂外患的國際環(huán)境，俄羅斯保持了低調(diào)的姿態(tài)，力圖緩和與西方的關(guān)系，并盡可能為了自身的發(fā)展，而在一些問題上和西方作出必要的妥協(xié)。

二、普京外交政策的內(nèi)容

普京在位期間，其外交政策的成就引起國外學(xué)者的關(guān)注，普京在外交的理念、政策、風(fēng)格等方面，形成了自己的特征。下面對其外交政策進(jìn)行總結(jié)和概括。

（一）俄羅斯的世界大國定位

在蘇聯(lián)解體后的相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，俄羅斯對于自己冷戰(zhàn)后的國際身份和位置一直處于迷茫和徘徊的境地，普京這一大國角色的定位，結(jié)束了俄羅斯關(guān)于自身身份的猶豫，也成為了俄羅斯在外交政策中的靈魂所在，表明普京堅持在國際社會交往中，堅持自己的游戲規(guī)則，根據(jù)本國的利益和本國的邏輯，決定本國的事務(wù)，表明自己在國際事務(wù)的處理中，與其他大國有平等的話語權(quán)，而不需要遵循他國所提出的利益規(guī)則。

普京在執(zhí)政期間的核心理念，就是堅持俄羅斯的大國定位，其他的理念，都是服從于這一外交理念。在俄羅斯的外交過程中，這一理念的核心地位，體現(xiàn)在其堅持走怎樣的國際道路，承擔(dān)怎樣的國際責(zé)任，選擇怎樣的國際發(fā)展目標(biāo)。普京在當(dāng)政期間，選擇這樣的外交政策，意味著其不會選擇在經(jīng)濟(jì)放緩時期，去依附于西方某些大國，其大國定位，意味著其堅持獨(dú)立的國際角色，獨(dú)立的處理俄羅斯在國際社會中面臨的各種問題。

但是，需要注意的是，大國地位的定位，既可以指在普京當(dāng)政的時代，俄羅斯的國際事務(wù)的處理，要堅持俄羅斯的大國身份來處理，也指的是俄羅斯要恢復(fù)自身以往在國際社會中所擁有的大國地位。但是，這兩種理解并不是割裂開來的，而是在精神上相互統(tǒng)一的。

不可避免的是，大國外交實質(zhì)上也就意味著，在國際社會的利益界定中，俄羅斯堅持的是戰(zhàn)略進(jìn)攻性外交，是以一種高姿態(tài)，應(yīng)對來自國際社會的挑戰(zhàn)，在當(dāng)時俄羅斯國內(nèi)經(jīng)濟(jì)亟待恢復(fù)的社會狀況下，這樣的高姿態(tài)必然對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定的影響，可以說，積貧積弱的俄羅斯，在國際事務(wù)的處理中，更多的執(zhí)行的是精神上的大國外交，而實質(zhì)上卻沒有能力和資源支持這樣的大國外交。

（二）多極化的世界結(jié)構(gòu)

實際上，俄國理論界，一直反對多極化，其理論學(xué)者一直認(rèn)為，中國這樣的發(fā)展中國家，才會鼓吹所謂的多極化，因此，多極化理論應(yīng)該是中國的聲音，是中國為了對抗美國而產(chǎn)生的理論。俄國積貧積弱的現(xiàn)狀，也不可能成為多極化中的有力的一極，最終受益者并不是俄羅斯，而是中國。這也就導(dǎo)致，雖然普京倡導(dǎo)多極化，但實質(zhì)上，其在真正的外交過程中，一直是小心翼翼，也很少采用多極化這樣的字眼，當(dāng)俄國的經(jīng)濟(jì)條件出現(xiàn)一定的增長后，俄國斯才明確的表示，自己奉行多極化，并在多個公共場合，奉行多極化并積極推動多極化的發(fā)展。

2007年3月，俄羅斯正式發(fā)表了外交文獻(xiàn)《俄羅斯外交概述》，指出“單極世界的神話已經(jīng)破產(chǎn)，世界是多極化的世界”。

奉行世界多極化，是俄羅斯外交政策的一貫主張，這與其大國地位的降落不無關(guān)系，可以說，冷戰(zhàn)后，兩分世界的格局已經(jīng)改變，與其讓美國一支獨(dú)大，不如堅持多極化。普京所奉行的外交政策，讓俄羅斯從多極化的反對者，轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄻O化的附和者，最終成為多極化的積極倡導(dǎo)者和擁護(hù)者，某種意義上，甚至成為多極化的積極的開拓者和先鋒者。

值得注意的是，普京外交并不是在骨子里承認(rèn)多極化的，奉行多極化，也是為了自身經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，俄羅斯是有能力在短期內(nèi)，迅速實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的，單從俄羅斯能源，尤其是石油能源所帶來的美元收益方面來看，俄羅斯是能夠在世界經(jīng)濟(jì)中占有重要的一席之地的，恢復(fù)其世界大國地位也是指日可待的。但是，這樣的恢復(fù)，是需要時間的。普京外交反對單極化，同樣，普京也反對兩極化，在其外交資料中明確指出，“在多極化正在形成的過程中，也要注意，不能滑向任何形式的兩極，歷史已經(jīng)向我們證明，兩極分化，是一定會導(dǎo)致沖突和摩擦的，最終必然引發(fā)戰(zhàn)爭。”當(dāng)然，我們不難猜測出，俄羅斯反對兩極世界，是因為，俄羅斯已經(jīng)不可能成為除美國之后的另一極。

（三）依托歐亞、面向歐美的外交戰(zhàn)略布局

普京外交被理論界成為歐亞外交，也就是說，普京外交既以歐美外交為重點，同時又兼顧亞洲。歐美國家是俄羅斯的重要戰(zhàn)略安全利益伙伴，也是俄羅斯外交戰(zhàn)略中的重要的挑戰(zhàn)者和戰(zhàn)略壓力者，俄羅斯的外交也就是以歐美為參照對象的。同時，俄羅斯在外交過程中，也把歐亞力量作為其戰(zhàn)略依托，集體安全條約組織和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體可說是第一層次，中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和上海合作組織是第二層次。

近年來，俄羅斯更加重視和亞洲地區(qū)的合作，越來越重視中俄關(guān)系和上海合作組織，其在外交報告中指出，“上海合作組織已經(jīng)成為地區(qū)合作獨(dú)一無二的形式，它經(jīng)受住了時間的考驗，證明了自己在維持大歐亞地區(qū)穩(wěn)定中的作用”。

由此可見，歐亞地區(qū)，都是俄羅斯在外交過程中的具有重要戰(zhàn)略位置的地區(qū)，但是，其對俄羅斯的作用是不同的，歐美地區(qū)給予俄羅斯的更多是戰(zhàn)略壓力，亞洲地區(qū)給予俄羅斯的，更多是戰(zhàn)略支持。

（四）獨(dú)聯(lián)體一體化的長期目標(biāo)

能夠?qū)崿F(xiàn)獨(dú)聯(lián)體一體化，是普京外交的長期目標(biāo)。普京外交放棄了全面推進(jìn)獨(dú)聯(lián)體一體化的思路，轉(zhuǎn)而采取多層次的規(guī)模化推進(jìn)方式。因為在當(dāng)時的社會背景和歷史條件下，全面一體化是不現(xiàn)實的。普京制定了一系列目標(biāo)，如在經(jīng)濟(jì)上建立統(tǒng)一的海關(guān)聯(lián)盟，在文化上開拓共同的文化空間，最終目標(biāo)是形成政治經(jīng)濟(jì)和軍事上的機(jī)制安排，恢復(fù)和重建與獨(dú)聯(lián)體國家的聯(lián)系，并通過文化的聯(lián)系，加強(qiáng)獨(dú)聯(lián)體之間的文化認(rèn)同。由此可見，獨(dú)聯(lián)體地區(qū)一體化，是俄羅斯在特殊的歷史時期的特殊安排，而不是戰(zhàn)術(shù)上的需要，這一安排也不僅僅是服務(wù)于外交，而是對獨(dú)聯(lián)體整個地區(qū)的發(fā)展，具有重要作用，在外交的過程中，普京不僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)政治的聯(lián)系，開始從文化上尋求共鳴。

（五）發(fā)展能源和軍事兩大支柱

能源外交是普京外交時期的重要舉措，普京將自身豐富的石油和天然氣資源作為外交的重要戰(zhàn)略手段，將俄羅斯從世界所承認(rèn)的核武器大國變成了能源超級大國，通過能源外交，來調(diào)控和影響與獨(dú)聯(lián)體國家，與歐洲國家，與亞洲國家之間的關(guān)系，在這樣的能源面前，其他國家只能感到無力，除了接受俄羅斯的再度崛起，別無其他方法可想。美國國務(wù)卿曾經(jīng)這樣形容俄國斯的能源外交政策：“俄羅斯將能源的橄欖枝伸向了幾乎每個國家，成為世界上最主要的天然氣供應(yīng)者，他口袋里塞滿了美元，正在慢慢地崛起，最終將使經(jīng)濟(jì)力量成為世界重要的政治力量”。不得不說，這一外交策略是成功的，能源是每個國家都需要的，它的力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于擁有的卻無法實用的核武器的力量，既給俄羅斯帶來經(jīng)濟(jì)效益，又提升了其政治地位。

軍事力量也是普京外交非常重視的，特別是在俄與美國和北約關(guān)系中，軍事力量是俄重要的后盾，在普京執(zhí)政后的短短六年里，俄羅斯的軍費(fèi)支出比以往增加了將近四倍，俄羅斯不斷進(jìn)行大規(guī)模的軍事重建，舉行大規(guī)模的軍事演習(xí)，加緊部署新型戰(zhàn)略導(dǎo)彈，新一代戰(zhàn)略核潛艇下水，恢復(fù)航空母艦戰(zhàn)斗執(zhí)勤等，甚至明確表示，在必要時，不惜使用核武器的力量，可見，普京對軍事力量是非常重視的，強(qiáng)大的軍事力量，也是普京外交的重要支柱之一。

三、 普京外交政策的評價

西方學(xué)術(shù)界對普京外交的觀點不一，比較有代表性的說法是“新帝國主義”說，認(rèn)為普京的外交政策是在走帝國主義老路；另一種是“新蘇聯(lián)主義”說，認(rèn)為普京外交正在重拾蘇聯(lián)外交的遺風(fēng)。這些說法都反映了一個事實，即普京外交正在回到俄羅斯的外交傳統(tǒng)。

普京大國地位的確立標(biāo)明了這個帝國對其過去的存在狀態(tài)的留戀，代表著其日后努力的方向。

其次，在普京執(zhí)政時期，其外交也是建立在中央集權(quán)制度之下的，而以往無論是沙皇俄國還是前蘇聯(lián)，它的外交都建立在中央集權(quán)的政治基礎(chǔ)上。

第2篇

論文關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)外交；中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略；中國網(wǎng)絡(luò)外交政策

一、網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定與調(diào)整

（一）網(wǎng)絡(luò)外交決策與內(nèi)外環(huán)境

互聯(lián)網(wǎng)的興起和普及改變了信息傳遞的基本方式，改變了人與人之間的溝通渠道，也引發(fā)了外交領(lǐng)域的重要變革。自互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生以來，伴隨傳播技術(shù)的進(jìn)步與現(xiàn)代國際體系的形成，民族國家除借助武力謀求自身利益之外，也在利用網(wǎng)絡(luò)的國際化傳播來謀求國家利益，于是網(wǎng)絡(luò)外交和國際關(guān)系結(jié)合在一起，成為國家行為的一部分。政策是黨和國家的生命，體現(xiàn)人文價值觀，關(guān)乎國家生存與發(fā)展，是社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策是國家外交戰(zhàn)略和政策系統(tǒng)的重要部分，他們的制定與調(diào)整必須結(jié)合國內(nèi)外環(huán)境狀況，包括政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、教育等方面的客觀實際情況，只有如此，才能保證國家網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策制定的科學(xué)化與合理化。

（二）網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的概念

國家的外交戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)，或稱國際戰(zhàn)略或?qū)ν鈶?zhàn)略，是一個國家對一個相對較長時期關(guān)于對外關(guān)系的全局謀劃，它涉及國家對外目標(biāo)的制定、實施對外目標(biāo)的手段、國家對國際形勢、國際格局的認(rèn)識與判斷，對本國利益與國際地位的追求，對大國關(guān)系、國際人文環(huán)境的認(rèn)識。由此，可以對網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略作出以下理解，網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略，是一個國家對國際、國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與運(yùn)行環(huán)境認(rèn)識和判斷的基礎(chǔ)上，結(jié)合國家自身的總體外交目標(biāo)，對本國長期的網(wǎng)絡(luò)對外關(guān)系的全局謀劃。外交政策是外交戰(zhàn)略的組成部分，由國家的外交戰(zhàn)略所決定。它指一國處理國際問題和對外關(guān)系問題、進(jìn)行外交活動所遵循的基本原則和行動方針。由此，可以對網(wǎng)絡(luò)外交政策作如下定義，網(wǎng)絡(luò)外交政策是指一個國家在明確對網(wǎng)絡(luò)外交目標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合國家自身的網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與運(yùn)行狀況，所指定的一系列處理國家網(wǎng)絡(luò)對外關(guān)系問題的基本原則和行動方針。

（三）網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定和調(diào)整

網(wǎng)絡(luò)外交決策首先具有現(xiàn)實性，同國際形勢密切相關(guān)；其次具有針對性，既有目的的針對國際問題和國家內(nèi)外環(huán)境；第三具有明確性，即充分利用互聯(lián)網(wǎng)這一平臺，對外本國明確的立場與態(tài)度；第四，具有相對穩(wěn)定性，不能朝令夕改，破壞本國在國際舞臺上的誠信信譽(yù)形象；最后，是追求有效性，適應(yīng)國際形勢，能夠?qū)崿F(xiàn)國家制定的目標(biāo)，使目標(biāo)和效果達(dá)到最好的結(jié)合。

由中國學(xué)者歸納，中國的外交決策有三種類型：神經(jīng)末梢觸動型，就是自下而上的決策過程；神經(jīng)中樞刺激型是自中而上的決策過程；最高決策發(fā)動型是最高決策層為主發(fā)動的決策過程。從總體上來看，中國的網(wǎng)絡(luò)外交決策大權(quán)在最高機(jī)構(gòu)，外交部及其下屬機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)外交決策中也發(fā)揮著不可替代的作用。然而由于互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)傳播具有廉價、實時、共享和高度擴(kuò)張的特點，因此能夠及時全面的掌握信息，并對信息的選擇更靈活，方便了參與外交的行為體及時溝通和交流，并在網(wǎng)絡(luò)平臺上形成輿論傾向，從而對網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定形成了深刻的影響。

（四）網(wǎng)絡(luò)外交決策的程序

網(wǎng)絡(luò)外交政策制定的程序主要包括：調(diào)查研究、制定方案、比較研究，最后上報，由中央決斷的工作程序。其中，信息的采集和傳播、議題的設(shè)置、制造公眾情緒和公眾壓力最終形成公眾輿論在外交決策程序中尤為重要。

1、信息的采集和傳播

網(wǎng)絡(luò)是外交信息的重要傳遞者，同時也是外交信息的最靈通者。所以，通過互聯(lián)網(wǎng)等各種途徑大量的收集情報，在進(jìn)行調(diào)查研究網(wǎng)絡(luò)外交政策制定中尤為重要。

2、網(wǎng)絡(luò)外交政策中的議題設(shè)置

網(wǎng)絡(luò)能按照自己的選擇來突出和強(qiáng)調(diào)或隱瞞或者暴露某些事實，從而影響公眾對國際事務(wù)或外交政策的看法，形成強(qiáng)大的輿論導(dǎo)向，給外交決策帶來正面或反面的推動力。

3、制造公眾情緒和公眾壓力，形成公眾輿論

公眾的情緒是一種客觀存在，隨現(xiàn)實環(huán)境的變化和受刺激的不同而變化。善于遵從、引導(dǎo)、影響和控制公眾情緒已成為國家發(fā)展網(wǎng)絡(luò)外交的重要領(lǐng)域，對國家發(fā)展對外關(guān)系有重要的積極意義。

二、網(wǎng)絡(luò)外交與中國和平發(fā)展的大戰(zhàn)略

（一）中國和平發(fā)展的國際輿情分析

“國際輿論環(huán)境就是國際社會對一個國家的評論，大多數(shù)媒體的報道和評論形成對該國的輿論并產(chǎn)生影響。”冷靜客觀地看，由于意識形態(tài)的差異，國際上很多人仍然不了解甚至敵視中國。經(jīng)過幾代人的不懈努力，我國的對外宣傳工作取得了巨大成就，并得到了國際社會的普遍認(rèn)可。但從國際輿論環(huán)境的總體態(tài)勢看，加強(qiáng)和改進(jìn)對外宣傳依然是長期而又艱巨的工作。歷史的發(fā)展和現(xiàn)實的思考要求中國必須把網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略與外交戰(zhàn)略的重要位置，通過政府推動下的思想與信息的交流，以豐富多彩的形式向世界說明中國，把客觀、真實的負(fù)責(zé)任大國形象傳遞給世界。

（二）中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策制定與實施的必要性

信息革命正在迅疾地改變著世界“正如弗朗西斯·培根（FrancesBacon）在400年前寫道的，信息就是權(quán)力。”。傳統(tǒng)官僚機(jī)構(gòu)的壟斷地位在信息的跨國大流通中被削弱，“對于自身社會有關(guān)的信息，政府已經(jīng)失去了某些控制”，全球化的發(fā)展使世界各國公眾越發(fā)深切地感受到個人與世界的聯(lián)系日益緊密。全球意識的增強(qiáng)和利益相關(guān)性的切身感受，使世界各國公眾對國際關(guān)系、世界事務(wù)給予更高的關(guān)注。表達(dá)見解、參與國際事務(wù)的要求更加強(qiáng)烈，這對各國政府的對外政策產(chǎn)生日益重大的影響。“維持一致的、由精英把持的外交政策等級秩序越來越困難。”在這樣的世界性潮流中，世界輿論日益成為世界政治中的一個關(guān)鍵要素，軟權(quán)力則越來越成為世界各國致力于表達(dá)和運(yùn)用的力量。網(wǎng)絡(luò)外交這一具有軟權(quán)力性質(zhì)的非傳統(tǒng)性外交形式也越來越為各國政府所關(guān)注和倚重，網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定與實事也就尤為重要了。

三、中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的現(xiàn)實構(gòu)建

嶄新的外交理念呼喚全新的外交實踐。中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略的構(gòu)建與網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定與實施是一項系統(tǒng)工程，把網(wǎng)絡(luò)外交融入中國總體外交框架更需要經(jīng)受外交實踐的考驗。

（一）中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的思維與理念

網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策作為中國國家外交戰(zhàn)略與政策中的重要組成部分，其制定與實施，必須遵守國家外交戰(zhàn)略與外交政策中的一系列最基本的原則與慣例。具體來說，要構(gòu)建中國的網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略、制定和實施中國的網(wǎng)絡(luò)外交政策，要遵循以下幾點理念：

1、要勇于承擔(dān)責(zé)任，在參與中提升自己。作為一個有著世界性影響的大國，我們要繼續(xù)奉行獨(dú)立自主的和平外交政策，積極參與國際事務(wù)，勇于承擔(dān)國際責(zé)任，為人類和平與發(fā)展的事業(yè)做出貢獻(xiàn)。

2、要重視政策說明與辯護(hù)。外交事務(wù)雖然涉及到國家安全等復(fù)雜的戰(zhàn)略性問題，但是，“政策制定者必須記住這樣一句話：一項沒有解釋清楚的政策是不會得到大家支持的。”

3、要重視政治文化與外交理念的傳輸。

4、信息提供要具有連續(xù)性與客觀性。在互聯(lián)網(wǎng)的時代，人們真切地感受到自己正在被網(wǎng)絡(luò)上的信息淹沒。保證信息的連續(xù)提供，并對信息的客觀性負(fù)責(zé)，唯此才能真正發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)外交的作用。最后，要堅持戰(zhàn)略和政策的原則性，國家性質(zhì)和國家利益決定一國的外交政策。

（二）中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的外維建構(gòu)

網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的外維建構(gòu)是中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，它要解決的核心問題是在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)平臺之上，中國對自己的認(rèn)識與世界對中國的認(rèn)識之間的差距以及由此產(chǎn)生的一系列問題。從運(yùn)作的層次上看，中國的網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略應(yīng)該分為全球?qū)哟巍^(qū)域?qū)哟魏蛧鴦e層次，依次推進(jìn)，在序列優(yōu)化中尋求高效能。

1、全球?qū)哟巍Ｈ驅(qū)哟问侵袊W(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略運(yùn)行的最廣義層面，它從一個最宏觀的層面向世界說明中國，在全球互聯(lián)網(wǎng)輿論中給中國國際形象和國際信譽(yù)一個清晰的、有力的定位，在不涉及國際權(quán)力和利益的具體博弈中通過互聯(lián)網(wǎng)給世界各國公眾一個良好的感性印象。

2、區(qū)域?qū)哟巍^(qū)域?qū)哟蔚木W(wǎng)絡(luò)外交對象是世界范圍內(nèi)廣泛存在的，尤其是具有鮮明地域特色的互聯(lián)網(wǎng)使用區(qū)域，如西歐、東北亞、東南亞和阿拉伯世界等地區(qū)的國家。作為一個區(qū)域性大國，中國網(wǎng)絡(luò)外交的核心首推東北亞和東南亞地區(qū)國家，其次為世界其他地區(qū)。

3、國別層次。國別層次也是網(wǎng)絡(luò)外交最基本最具體的層次，其主要對象是世界大國和中國外交政策所涉及的核心地區(qū)國家的互聯(lián)網(wǎng)使用主體。

（三）中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的內(nèi)維建構(gòu)

從內(nèi)向性維度審視，中國網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和政策應(yīng)本著把社會輿論的關(guān)注點作為網(wǎng)絡(luò)外交的出發(fā)點這一精神，及時回應(yīng)國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)平臺上的民眾，對我國外交事務(wù)的各類問題，特別是對于國際熱點問題，要加大分析和解釋的力度，而不只是對我國具體外交行為作原則性的解釋。

1、要適當(dāng)加大中國網(wǎng)絡(luò)外交的透明度，拓寬公眾對中國外交問題了解的渠道，增加公眾與職業(yè)外交官在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上對話的機(jī)會。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研究和信息資源的收集整理工作。力爭在影響到未來網(wǎng)絡(luò)發(fā)展走向的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)上取得一些關(guān)鍵點的突破，以便在未來新的全球網(wǎng)絡(luò)規(guī)則中取得一定的發(fā)言權(quán)，避免完全被動的局面。

3、要加強(qiáng)與國外網(wǎng)絡(luò)媒體的對話、改變國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)管理思路與體制，爭取網(wǎng)絡(luò)外交信譽(yù)。政府要盡可能地加快發(fā)展民間網(wǎng)絡(luò)外交力量，努力建構(gòu)和諧網(wǎng)絡(luò)社會。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)外交本身的特點，量身打造符合其自身發(fā)展規(guī)律的管理模式，少行政命令，多柔性引導(dǎo)。

第3篇

[關(guān)鍵詞]鄭莊公；鄭國；外交政策

鄭莊公，名寤生，鄭國的第三代君主，公元前743年――前701年在位。他是春秋時期鄭國歷史上最有作為的一位國君，同時也是春秋早年中原地區(qū)最具影響力的諸侯之一，后代史家稱之為“鄭莊小霸”。鄭莊公挾父祖之威，內(nèi)平叔段之亂；對外挾天子以令諸侯，遠(yuǎn)交齊魯，近攻宋、衛(wèi)、陳、蔡；伐許、克息、敗北戎，抗擊周桓王親率的諸侯聯(lián)軍，在國際舞臺上縱橫馳騁，一時威振中原，幾于霸主。仔細(xì)考察這一時期鄭國的發(fā)展歷程，鄭莊公靈活多變的外交策略起了重要的作用。然而史學(xué)界對于鄭莊公時期鄭國外交的專門論述尚屬空白，因此，本人不揣淺陋，試作論述，以求教于方家。

一、鄭莊公時期鄭國所面臨的國際形勢

西周時期，“禮樂征伐自天子出”，作為“天下共主”的周天子是整個國家政治軍事的最高首領(lǐng)，對國家擁有絕對的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。由于周天子的絕對權(quán)威，整個西周社會的秩序是穩(wěn)定而和諧的，各諸侯國和平相處，即便有一些爭端，也由王室來調(diào)停處理。自周平王東遷洛邑以后，周天子的權(quán)威一落千丈，事實上逐步喪失了其“天下共主”的地位，漸漸失去了控制諸侯的能力。“禮樂征伐白天子出”變成了“禮樂征伐自諸侯出”，各國或為了爭霸，或為了生存，都開始了較大規(guī)模的整軍經(jīng)武，擴(kuò)軍備戰(zhàn)。

鄭國在西周時期建國很晚，先祖桓公姬友為周宣王之弟，公元前806年始封于鄭(今陜西華縣)。周幽王時，他看到西周王朝政局動蕩，天下行將大亂，為了鄭國未來的發(fā)展，鄭桓公遂向太史伯請教避禍之計：“王室多故，予安逃死乎?”太史伯分析了天下大勢后建議說：“獨(dú)河雒之東土，河濟(jì)之南可居。”“地近虢、鄶，虢、鄶之君貪而好利，百姓不附。今公為司徒，民皆愛公，公誠請居之，虢、鄶之君見公方用事，輕分公地。公誠居之，虢、鄶之民皆公之民也。”桓公聽后大為贊賞，于是就接受太史伯的建議，將部分族人和財物寄居在虢、鄶之間。西周滅亡后，鄭武公率眾東遷，都新鄭(今河南新鄭)，逐步兼并鄰近小國，占有今河南省中北部一帶，成為周都洛邑以東的重要諸侯。當(dāng)時鄭國北依黃河，西接周室，北與衛(wèi)鄰、南連陳、蔡，東與宋相接。雖國土不大，但地處中原的中心交通便利，商業(yè)發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)富強(qiáng)；當(dāng)北方的晉和南方的楚尚未興起之時，只有東方的宋才可與之一較高下。

衛(wèi)國在春秋初年，西面和北面都與戎狄為鄰，東鄰齊國，南接鄭、宋，正好夾在幾個強(qiáng)國中間，四面受敵，加之境內(nèi)地勢平坦，國力又不強(qiáng)，簡直無從談起發(fā)展。當(dāng)時鄭國的發(fā)展和強(qiáng)大，使它和宋最感壓迫，故在春秋初期，衛(wèi)國常聯(lián)合宋國抵抗鄭國；秦國居于西岐之地，處諸戎包圍之中，當(dāng)時主要精力用于經(jīng)營河西之地，全力以赴與戎人戰(zhàn)斗，無力東顧，向中原發(fā)展，晉國西與秦交界，東連衛(wèi)，其周圍戎狄雜居，加上內(nèi)亂不止，使其無力外顧而成為中原舉足輕重的強(qiáng)國；西周末年至春秋初，楚國主要集中精力向南方發(fā)展，其勢力還局限于長江沿岸的武昌、江陵一帶。直到公元前740年楚君熊通自立為武王以后，其勢力才逐漸向北方發(fā)展；齊國在春秋初期版圖雖大但勢力不強(qiáng)，它雖有魚鹽之利，經(jīng)濟(jì)富庶，但在春秋初期，這些資源還沒有很好的開發(fā)，以至于公元前706年北戎伐齊，齊國還要請鄭國出兵相救；魯國在今山東西南部，泰山山脈是它與齊國的天然分界。魯北依泰山、南鄰準(zhǔn)夷，東臨大海，西與衛(wèi)相接，西南與宋交界，西北汶水流域又與齊連界。春秋時期為爭領(lǐng)土常與齊宋兩國發(fā)生摩擦，宋的四面都是平原，地形難守易攻，周王朝只所以將其封在睢水流域的平原之地，就是為了便于控制它。春秋初期，宋的東南面是力量較為分散的東夷和淮夷，對其構(gòu)不成威脅，南面的陳、蔡勢更弱，北面的魯、衛(wèi)勢力也不強(qiáng)，只有西面的鄭國國力較強(qiáng)，使之倍感壓迫，所以春秋時期，宋鄭兩國矛盾較大，常常發(fā)生戰(zhàn)爭。

二、鄭莊公時期鄭國的外交策略

雖然從整體上看，當(dāng)時中原地區(qū)的國際形勢，對鄭國的發(fā)展相對來說較為有利。然而，同時也存在著對鄭國發(fā)展十分不利的因素，鄭國的四鄰都是政治、經(jīng)濟(jì)、軍事實力相對較強(qiáng)的諸侯國，鄭國四周早已開發(fā)殆盡，不像楚、齊、秦等國周圍都有廣袤發(fā)展的空間。在這種背景下，鄭國要想有較大的發(fā)展，獲取更大的生存空間，就需要“虎口奪食”，靠侵奪宋、衛(wèi)、陳、蔡等國的領(lǐng)土來壯大自己。在當(dāng)時的國際背景下，單靠鄭國一國的力量很難與宋、衛(wèi)、陳、蔡等國聯(lián)合起來的力量相抗衡，在這種背景下，鄭莊公為了鄭國的發(fā)展，除依靠鄭國較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)及軍事實力外，外交政策就扮演了十分重要的角色。具體來說，鄭莊公當(dāng)時采取的外交政策主要有以下幾個方面：

1、挾天子以令諸侯

春秋初年，隨著周天子控制諸侯的權(quán)力和直接擁有的軍事力量日益喪失。此時，和西周時期相比，王室地位一落千丈，周天子已經(jīng)不再具有實際上的天下“共主”的地位，“王室之尊與諸侯無疑”。雖然，就實力而言，周天子和諸侯不相上下，但周天子卻長期保有天下“共主”之名，還擁有成周八師這支不容忽視的軍事力量。因此，當(dāng)時周天子在諸侯中還有一定的號召力，他在政治上的優(yōu)勢是所有的諸侯國都不敢小看的。如《左傳》隱公四年記載：殺了衛(wèi)桓公自立為君的“州吁未能和其民，厚(州吁黨羽石厚)問定君于石子(石F)，石子曰：‘王覲為可。’曰：‘何以得覲?’曰：‘陳桓公方有寵于王，陳、衛(wèi)方睦，若朝陳使請，必可得也。’厚從州吁如陳”。

鄭武公、鄭莊公相繼為周王朝卿士，為執(zhí)掌周王朝大權(quán)的重要人物。《左傳》隱公三年“鄭武公、莊公為平王卿士”，襄公二十五年“先君武、莊為平桓卿士”。杜注：“卿士，王卿之執(zhí)政者。”此卿士當(dāng)和《詩經(jīng)?十月之交》“皇父卿士”和《長發(fā)》“降予卿士”所提到的有實權(quán)的卿士相同，可以左右周天子，行使周王朝的大權(quán)。精明的鄭莊公正是看到周天子在諸侯中的影響力，在對外擴(kuò)張的過程中，利用自己王室卿士的身份打出了“以王命討不庭”的旗號，以周王名義，動員和調(diào)動王師及諸侯的力量，來討伐政敵以及不服自己管束和不利鄭國發(fā)展的國家，從而為鄭國在春秋初年鄭國的發(fā)展掃除障礙。如：隱公元年(公元前722年)“鄭人以王師、虢師伐衛(wèi)南鄙。”隱公五年(公元前718年)，因“宋人取邾田”，“鄭人以王師會之，伐宋，入其郛。”隱公九年(公元前714年)“宋公不王，鄭伯為王左卿士，以王命討之，伐宋。”并事先把伐宋的決定通知齊、魯兩國，組成鄭、齊、魯聯(lián)軍，共同伐宋。隱公十年 (公元前713年)“齊人、鄭人入J，討違王命也。”鄭國以王命伐宋，本來邀請了J國和許國，它們沒有派兵來助鄭，鄭莊公于是聯(lián)合齊國來討伐它。春秋初期的幾十年中，宋、衛(wèi)兩國，是鄭國發(fā)展的直接障礙。鄭莊公每發(fā)展一步，都要直接或間接受到宋國和衛(wèi)國的直接或間接威脅，因此，直接或間決反擊、討伐宋、衛(wèi)兩國，便是鄭莊公的一個具體戰(zhàn)略目標(biāo)。

2、遠(yuǎn)交近攻，結(jié)強(qiáng)制弱

春秋初期在中原眾多的諸侯國中，實力較強(qiáng)的諸侯國主要有鄭國、齊國、魯國、宋國和衛(wèi)國等。鄭國在武公、莊公時期利用鄭國地處中原地區(qū)中心的區(qū)位優(yōu)勢，實行重商政策，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，因此，春秋初期鄭國發(fā)展速度很快。鄭國的發(fā)展使他的鄰國宋國和衛(wèi)國倍感壓迫，因此宋、衛(wèi)與依附于他們的陳，蔡兩國常常聯(lián)合起來與鄭為敵。當(dāng)時宋、衛(wèi)、陳、蔡集團(tuán)不僅妨礙了鄭國的發(fā)展而且時刻威脅著鄭國的安全。齊、魯實力雖強(qiáng)但離鄭國較遠(yuǎn)，對鄭國的發(fā)展構(gòu)不成威脅。在這種形勢下，鄭莊公敏銳地感覺到，要想使鄭國獲得大的發(fā)展，必須制服宋衛(wèi)陳蔡集團(tuán)，這樣才能為鄭國的未來發(fā)展?fàn)I造一個有利的國際環(huán)境，而要做到這一點，單憑鄭國一國的力量是很難辦到的，故而鄭莊公定下了遠(yuǎn)交近攻，結(jié)強(qiáng)制弱的外交政策――遠(yuǎn)交齊魯，近攻宋衛(wèi)陳蔡。

魯國在春秋初期也是實力較強(qiáng)的大國，并與宋國屢結(jié)同盟，而宋、鄭世怨，所以魯、鄭也成仇怨之國。鄭莊公有心與魯結(jié)盟，一旦發(fā)現(xiàn)魯、宋之間有隙可乘，便及時地抓住時機(jī)。隱公五年(公元前718年)，鄭率領(lǐng)周天子的軍隊與邾軍會合，攻入宋國的外城。宋國派使者到魯國告急求救。魯隱公因?qū)λ螄拐叩拇鹪挷粷M，未派兵前往救援，魯、宋之間出現(xiàn)了裂痕。鄭莊公及時地抓住這一時機(jī)，在隱公六年(公元前717年)派使者到魯國，相約棄前嫌而修新好。并在隱公八年(公元前715年)提出：“請釋泰山之祀而祀周公，以泰山之枋易許田。”在桓公元年(公元前711年)鄭莊公又一次提出：“請復(fù)祀周公，卒易枋田”而“以璧假許田”，于是鄭、魯結(jié)盟于越。盟辭上大書特書。渝盟無享國”。至此，鄭國與魯國之間關(guān)系日益親密、融洽，兩國成了合作伙伴。

鄭國和遠(yuǎn)方的齊國、魯國結(jié)盟以后，鄭國再要抗擊鄰國入侵和向四鄰發(fā)展，就解除了后顧之憂，從而為鄭國的發(fā)展?fàn)I造了良好的國際環(huán)境。

3、分化瓦解敵方陣營，化敵為友

第4篇

趙華勝

復(fù)旦大學(xué)國際問題研究院

俄羅斯和中亞研究中心主任

研究員

7月12日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了新的《俄羅斯聯(lián)邦外交政策概念》，這不由使人想起八年前普京也在就任總統(tǒng)之初簽署了同名文件，從而開始了俄羅斯外交的新階段。

新“概念”出現(xiàn)在新總統(tǒng)上任之初，這顯然不是巧合。不過，雖然總統(tǒng)更替是新“概念”出臺的一個背景，但僅從這個角度去理解未免偏狹。事實上，這個文件的醞釀和準(zhǔn)備是在普京時期，它出現(xiàn)的真正背景是形勢的變化。新“概念”對此說得清楚，制定這份文件的原因就是國際關(guān)系的變化和俄羅斯的鞏固要求它以新的眼光看待世界，俄羅斯需要根據(jù)實力的增長重新考慮外交優(yōu)先目標(biāo)，提高它在世界事務(wù)中的責(zé)任。

在結(jié)構(gòu)框架上，梅德韋杰夫版和普京版完全一樣，但在篇幅上梅版比普版增加了約60％，在具體內(nèi)容上，也可以發(fā)現(xiàn)許多有意思的差別。

在普版中，俄羅斯的自我定位是世界大國和當(dāng)代世界有影響的中心之一，但在梅版中“世界大國”不見了，這或許是因為俄羅斯感到已經(jīng)不需要再強(qiáng)調(diào)它的大國地位，或許是俄羅斯對這一概念開始有另外的想法。

在普版中，俄羅斯把美國強(qiáng)化單極世界看作是對俄羅斯的威脅，并把建立多極化國際體系當(dāng)作俄羅斯外交的重要目標(biāo)。而在梅版中，單極化威脅已經(jīng)消失，建立多極化國際體系也變?yōu)楫?dāng)代世界文化―文明多樣性的形成。對此也可以做多種解釋和理解，其中之一是俄羅斯認(rèn)為單極化世界的構(gòu)想已經(jīng)破產(chǎn)，多極化結(jié)構(gòu)已是現(xiàn)實。單極化和多極化矛盾已不是主要問題，不同文明的競爭成為更重要的競爭。

在對俄羅斯外交基本特征的描述中，普版的說法是連續(xù)性、可預(yù)測性和互惠的務(wù)實主義，并把平衡作為俄羅斯外交的突出特征。梅版換成了公開、可預(yù)測和務(wù)實，并在平衡之后增加了多方位。

在外交的地區(qū)優(yōu)先次序上，梅版仍是把獨(dú)聯(lián)體地區(qū)放在優(yōu)先的地位，其后依然是歐洲、美國、中國、印度、日本等，但不再使用“優(yōu)先方向”的字眼，弱化了等次感。雖然敘述次序沒有變化，但具體內(nèi)容卻有不同。在普版中，重點是與所有獨(dú)聯(lián)體國家發(fā)展友好和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，推動在獨(dú)聯(lián)體框架內(nèi)各領(lǐng)域合作和一體化，而在梅版中，只是把獨(dú)聯(lián)體作為政治對話的論壇和經(jīng)濟(jì)、人文、反恐合作的機(jī)制。俄羅斯還表示在市場經(jīng)濟(jì)的原則上與獨(dú)聯(lián)體國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作。

對于俄歐關(guān)系，普版的表述是：歐洲是俄羅斯傳統(tǒng)的優(yōu)先方向，俄羅斯把歐盟看作是最重要的政治經(jīng)濟(jì)伙伴之一，目標(biāo)是建立穩(wěn)定和民主的全歐安全與合作體系。梅版已經(jīng)不強(qiáng)調(diào)歐洲的優(yōu)先地位，它的目標(biāo)仍然是建立全地區(qū)的安全與合作體系，但這必須是真正的、沒有分界線的一體的歐洲，歐盟、俄羅斯和美國要在其中發(fā)揮平等作用。

對于北約，普版認(rèn)為與北約的建設(shè)性合作對地區(qū)安全和穩(wěn)定具有重要性，同時對北約擴(kuò)大持負(fù)面態(tài)度。梅版改變了對北約的態(tài)度，它表示發(fā)展與北約的關(guān)系必須考慮北約是否平等對待俄羅斯，是否遵循國際法的準(zhǔn)則，以及是否遵守俄與北約的有關(guān)協(xié)議。同時表示對北約擴(kuò)大持否定立場。

對于俄美關(guān)系，梅版似乎比普版給予了更高的重視和更大的期待。普版只是說俄美關(guān)系對全球戰(zhàn)略穩(wěn)定有重要意義，俄羅斯愿意克服俄美關(guān)系中的困難，繼續(xù)發(fā)展與美國的合作。梅版則進(jìn)而對兩國經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的巨大潛力寄予厚望，并提出跨越過去的戰(zhàn)略原則，建立俄美戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對現(xiàn)實威脅。

轉(zhuǎn)到亞洲方向，梅版的基調(diào)比普京版有所提高。在普版中，與中國和印度發(fā)展友好關(guān)系被認(rèn)為是俄羅斯亞洲政策最重要的方向之一，梅版把“之一”去掉了。關(guān)于俄中關(guān)系，普版的表述是將努力在所有方向發(fā)展與中國的互惠友好關(guān)系，其主要任務(wù)是擴(kuò)大兩國經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)模，使之與政治關(guān)系相適應(yīng)。梅版把發(fā)展互惠友好關(guān)系改成了發(fā)展在所有領(lǐng)域的戰(zhàn)略關(guān)系，其雙邊關(guān)系的主要任務(wù)是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)合作的數(shù)量和提高它的質(zhì)量，這顯然是指改善兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的結(jié)構(gòu)。還值得一提的是，梅版還提出繼續(xù)鞏固上海合作組織。對于俄印關(guān)系，梅版也將其從傳統(tǒng)的伙伴關(guān)系提高到戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。俄日關(guān)系則沒有明顯的改變。

在俄羅斯外交政策的形成和實施部分中，梅版增加了這樣一句話，就是“俄羅斯政府進(jìn)行國家對外政策的實施”。這句話雖然簡短，但卻分量沉重，意味深長，其中的含義幾乎不需要解讀。

欄目主持 沈丁立

第5篇

美國導(dǎo)彈防御的經(jīng)驗教訓(xùn)和未來道路

美國公共政策研究所高級研究員羅伯特?約瑟夫從“美國導(dǎo)彈防御的經(jīng)驗教訓(xùn)和未來道路”角度分析，認(rèn)為美國從以前發(fā)展導(dǎo)彈防御中獲得的經(jīng)驗教訓(xùn)有：①目前的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)能力不足，過去幾屆政府也未達(dá)成一致的應(yīng)對手段，導(dǎo)致錯失了一些最具潛力的能力。②必須糾正以下三種錯誤論斷：第一種是戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御破壞穩(wěn)定，將導(dǎo)致軍備競賽，激怒俄羅斯，破壞軍控目標(biāo)；第二種是戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御系統(tǒng)僅可能實現(xiàn)有限的中段攔截能力，不能防御更大規(guī)模的導(dǎo)彈攻擊；第三種就是目前沒有必要部署戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。為此，羅伯特?約瑟夫建議美國不應(yīng)放棄助推段攔截技術(shù)，必須尋求先進(jìn)的“宙斯盾”艦載助推段攔截能力，并探索其他所有可能的部署模式，包括天基模式。③導(dǎo)彈防御需要總統(tǒng)的支持。羅伯特?約瑟夫認(rèn)為，如果美國沒有導(dǎo)彈防御，那美國本土將不堪一擊。因此美國總統(tǒng)必須積極推進(jìn)導(dǎo)彈防御的研究、發(fā)展和部署，以應(yīng)對各種可能的導(dǎo)彈攻擊。

美國面臨的全球?qū)椡{

以色列導(dǎo)彈防御組織主任烏茲?魯賓從“美國面臨的全球?qū)椡{”角度發(fā)表證詞，認(rèn)為目前很多美國的敵對國都在研發(fā)各種導(dǎo)彈技術(shù)，對美國及其盟國構(gòu)成了直接威脅。當(dāng)前美國的導(dǎo)彈威脅主要來自中東地區(qū)的伊朗和東亞的朝鮮，兩個國家都在研究彈道導(dǎo)彈和空間發(fā)射器等技術(shù)，并且沒有放緩的趨勢。

重新評估“分階段適應(yīng)途徑”（PAA）

美國凱尼恩學(xué)院美國民主研究中心主任托馬斯?卡瑞科從“重新評估‘分階段適應(yīng)途徑’（PAA）”角度展開討論，認(rèn)為美國目前的導(dǎo)彈防御雖然在政策及技術(shù)方面取得一定進(jìn)展，但不能應(yīng)對日益變化的導(dǎo)彈威脅。奧巴馬政府于2009年取消布什政府時期計劃在波蘭建立第三個地基中段防御基地和在捷克部署反導(dǎo)雷達(dá)的計劃，轉(zhuǎn)而追求“分階段適應(yīng)途徑”，集中于應(yīng)對近程導(dǎo)彈威脅，而忽視遠(yuǎn)程導(dǎo)彈威脅。托馬斯?卡瑞科認(rèn)為這一舉措既不明智，也不靈活，建議：①國會和奧巴馬政府需重新評估“分階段自適應(yīng)途徑”；②在2014財年進(jìn)行地基攔截彈的飛行試驗，改進(jìn)現(xiàn)有的殺傷飛行器，研發(fā)“能力增強(qiáng)”-3殺傷飛行器，并重新開始研發(fā)于2009年取消的“多目標(biāo)殺傷飛行器”（MKV）項目；③ 繼續(xù)提高“標(biāo)準(zhǔn)-3”攔截彈殺傷器和推進(jìn)器的效能，并重新恢復(fù)其他能力以補(bǔ)充取消的“精確跟蹤空間系統(tǒng)”（PTSS）；④啟動下一代導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的研發(fā)工作，需重新考慮采用定向能武器攔截導(dǎo)彈；⑤繼續(xù)推進(jìn)在東海岸建立第三個地基中段防御基地。

美國導(dǎo)彈防御的關(guān)鍵缺陷

美國負(fù)責(zé)核查與執(zhí)行事務(wù)的助理國務(wù)卿寶拉?德薩特從“美國導(dǎo)彈防御的關(guān)鍵缺陷”角度分析，認(rèn)為目前美國導(dǎo)彈防御的缺陷有：①技術(shù)缺陷。包括：不能應(yīng)對大規(guī)模的導(dǎo)彈攻擊，也不能應(yīng)對帶有輔助突防措施（Penetration Aids）的導(dǎo)彈威脅；輕微的破壞行動（如網(wǎng)絡(luò)攻擊）即可破壞導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的組件和系統(tǒng)；易遭受電磁脈沖（EMP）的攻擊；②政治缺陷。其中最顯著的政治缺陷：第一是導(dǎo)彈防御資源的不足或低效。為了進(jìn)一步與俄羅斯簽署核軍控協(xié)議，美國以預(yù)算為理由削減或終止多個導(dǎo)彈防御項目，包括于2009年9月17日取消在波蘭和捷克部署第三個導(dǎo)彈攔截基地的計劃以及于2013年春季取消的“歐洲分階段適應(yīng)途徑”第四階段等；第二是缺乏發(fā)展意愿。導(dǎo)彈防御除了需要技術(shù)能力和預(yù)算的支持，還需要強(qiáng)烈的發(fā)展意愿。

第6篇

韓國外語教育政策歷史回溯

一國外語政策的制定，往往反映出國家經(jīng)濟(jì)實力、國家安全政策、社會文化環(huán)境、外語教學(xué)理念等的變化。韓國七次教育改革中，外語教育政策也隨著政治形勢變化、國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、社會進(jìn)步、國民語言文化需求而不斷變更。

韓國建國初期（1954年-1963年），百廢待興，經(jīng)濟(jì)力量薄弱，外語語言環(huán)境缺乏，因此，第一次教育改革中提出外語教育的目標(biāo)是“掌握基本語法、會話能力”。這種低要求是與當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)背景相適應(yīng)的。第二次（1963年-1973年）和第三次（1973年-1981年）教改時，隨著韓國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，急需大量高水平技能型人才。外語教育以培養(yǎng)學(xué)生聽說讀寫四項基本技能為基礎(chǔ)，為韓國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供實用型人才。第四次（1981年-1987年）和第五次（1987年-1992年）教改時，隨著韓國在世界政治、經(jīng)濟(jì)、文化舞臺發(fā)揮越來越重要的作用，外語教育需培養(yǎng)能適應(yīng)國際舞臺并能發(fā)展韓國文化的高級語言人才。第六次教改（1992年-1997年）開始，政府提出培養(yǎng)適合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才。外語教育由語言使用中心向語言交際中心轉(zhuǎn)變。第七次教改（1998年至今）的教育目標(biāo)從強(qiáng)調(diào)整體教育轉(zhuǎn)向個體潛能的發(fā)現(xiàn)和個體創(chuàng)造力的培養(yǎng)。培養(yǎng)創(chuàng)新型外語人才成為外語教育的迫切需求。

我國外語教育政策歷史回溯

建國后，我國外語教育政策演變從歷史的角度可劃分為四個不同的時期：初創(chuàng)時期（1949年-1955年），動蕩時期（1956年-1977年），政策確立時期（1978年-1999年）和變革時期（2000年至今），不同的時期有不同的政策和實踐。

初創(chuàng)時期，由于當(dāng)時的外交政策，學(xué)生一邊倒地學(xué)俄語。1953年教育部下達(dá)了科系調(diào)整的決定，直接導(dǎo)致大部分師范院校停辦了英語系。1954年教育部下達(dá)通知，初中不開設(shè)外語課。這兩項決定造成我國學(xué)生外語水平整體降低，高水平外語人才匱乏。可以理解的是，當(dāng)時的外語政策是基于全國的政治經(jīng)濟(jì)形勢需要。

動蕩時期，上世紀(jì)60年代初，由于政治經(jīng)濟(jì)形勢的變化，我國政府在外語教育方面采取了兩項重要措施：一是制定外語教育七年規(guī)劃綱要，二是建立一批外國語學(xué)校。由于的影響，七年規(guī)劃綱要并沒有真正貫徹執(zhí)行。

1978年以后進(jìn)入政策的確立時期。 1978年8月，教育部把大學(xué)公共英語和中小學(xué)外語教育提到日程上來，強(qiáng)調(diào)加快外語教育的發(fā)展。由于中國的改革開放剛開始，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較薄弱，外語教育進(jìn)展緩慢。外語教育主要以傳授語言知識為主。有少部分外國語學(xué)院也嘗試復(fù)合型人才的培養(yǎng)。

進(jìn)入新世紀(jì)，中國迎來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金期，外企、合資企業(yè)對各類實用型英語人才需求急增。2002年4月，教育部高教司以《加強(qiáng)實用性英語教學(xué)，提高大學(xué)生英語綜合能力》開始大學(xué)英語改革，提出培養(yǎng)實用性英語人才為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的目標(biāo)。隨著時代的發(fā)展，單一的語言知識型人才、技能型人才已無法滿足社會發(fā)展的需求，也無法滿足學(xué)生的多樣化、個性化需求。2007年，教育部頒布《大學(xué)英語課程教學(xué)要求》，指出大學(xué)階段培養(yǎng)學(xué)生在各自專業(yè)領(lǐng)域的英語交際能力。2010年出臺《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，提到“擴(kuò)大應(yīng)用型、復(fù)合型、技能型人才培養(yǎng)規(guī)模”，“著力培養(yǎng)高素質(zhì)專門人才和拔尖創(chuàng)新人才”。因此，外語教育的目標(biāo)趨向多元化。

中韓兩國外語教育政策分析比較

首先，外語教育政策受到當(dāng)時的社會歷史階段條件的制約。中韓兩國的外語教育政策作為國家公共政策、意識形態(tài)的一部分，都受到一國外交政策、經(jīng)濟(jì)制度和文化理念的制約和影響。其次，中韓兩國外語教育政策均體現(xiàn)了多元文化理念。在全球化背景下，培養(yǎng)學(xué)生的國際視野、跨文化交際技能成為必須。通過外語教育多元文化熏陶，促進(jìn)學(xué)生對文化多樣性的尊重、相互理解，并最終鑒賞世界性的文化，實現(xiàn)真正意義上的文化創(chuàng)新。最后，中韓兩國外語教育政策均促進(jìn)了本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。韓國政府確立外語教育發(fā)展戰(zhàn)略，大大促進(jìn)韓國企業(yè)的現(xiàn)代化，實現(xiàn)韓國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展。我國的外語教育事業(yè)為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也做出了巨大貢獻(xiàn)。

第7篇

摘 要 1993年，隨著《馬斯特里赫特條約》的正式生效和歐盟的誕生，歐盟共同外交與安全政策也宣告誕生。該政策包括了廣泛的政策目標(biāo)，而要實現(xiàn)這些政策目標(biāo)則要輔之以有效的政策工具。2009年《里斯本條約》之前，共同外交與安全政策的核心政策工具是共同立場和聯(lián)合行動，2009年之后該政策的主要政策工具是決定。本文統(tǒng)計了2000―2009年該政策產(chǎn)出的共同立場、聯(lián)合行動和決定的數(shù)量和地域分布，還統(tǒng)計了《里斯本條約》后2010―2012年新的綜合性的政策工具決定的數(shù)量和地區(qū)分布。在精確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，本文對共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出進(jìn)行了定量和定性的分析。這一分析有助于我們細(xì)致、全面地了解共同外交與安全政策的具體實踐。

關(guān)鍵詞 歐盟共同外交與安全政策 政策工具 共同立場 聯(lián)合行動

歐洲是資本主義的發(fā)源地和現(xiàn)代民族國家的誕生地。近幾百年來，西歐大國一直是國際政治、經(jīng)濟(jì)和權(quán)力舞臺上的核心角色。民族國家間的權(quán)力角逐也使歐洲成為人類歷史上僅有的兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)源地。第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束宣告了歐洲世界中心地位的喪失。但二戰(zhàn)對歐洲國家來說既是巨大的災(zāi)難，又是巨大的契機(jī)。二戰(zhàn)后，歐洲國家痛定思痛，決心拋棄戰(zhàn)爭的恩怨，走共同發(fā)展的一體化之路。從1952年《歐洲煤鋼共同體條約》的正式生效到現(xiàn)在，歐洲一體化已經(jīng)走過了60多年的歷程。歐洲一體化是以經(jīng)濟(jì)一體化開始的，但從其發(fā)端起就有明確的政治目標(biāo)，歐洲走了一條“先經(jīng)濟(jì)、后政治”的發(fā)展道路。隨著經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，政治一體化也提上了議事日程。二戰(zhàn)后，歐洲曾產(chǎn)生過雄心勃勃的政治、外交和防務(wù)合作的計劃和初步實踐，但都以失敗告終。但是，歐洲各國推動政治一體化的努力從來沒有放棄過。1970年，歐共體6國通過了“盧森堡報告”，該報告被認(rèn)為是“歐洲政治合作的創(chuàng)始性文件”，宣告了“歐洲政治合作”（EPC）機(jī)制的確立，這是歐共體國家在外交和安全領(lǐng)域的第一個合作機(jī)制。1986年通過的《單一歐洲法令》第一次對歐洲政治合作給予了法律上的支持。1993年11月，旨在建立歐洲聯(lián)盟的《馬斯特里赫特約》（簡稱《馬約》）對原有的“歐洲政治合作”機(jī)制進(jìn)行了擴(kuò)展、強(qiáng)化和提升，并最終建立了“共同外交與安全政策”（Common Foreign and Security Policy，簡稱CFSP）。1997年10月，《阿姆斯特丹條約》（簡稱《阿約》）對有關(guān)共同外交與安全政策的條款進(jìn)行了修改。后來，《尼斯條約》又進(jìn)行了大的機(jī)制修訂。2009年，隨著《里斯本條約》的生效，共同外交與安全政策邁上了新的臺階。如今，經(jīng)過20年的發(fā)展，共同外交與安全政策取得了很大進(jìn)展。歐盟的共同外交與安全政策的成就，有賴于該政策設(shè)定了明確的目標(biāo)，并輔之以切實有效的政策工具來實現(xiàn)這些目標(biāo)。從1994年到2009年，共同外交與安全政策的政策工具主要包括五種，其中比較核心的是共同立場（common position）和聯(lián)合行動（joint action）。2009年《里斯本條約》之后，共同外交與安全政策將幾種政策工具合并并簡化為一般指導(dǎo)原則（general guidelines）和決定（decision）。本文的主要內(nèi)容旨在對歐盟共同外交與安全政策的政策工具和政策產(chǎn)出（政策工具的應(yīng)用）進(jìn)行定量和定性的分析，從而豐富對歐盟共同外交與安全政策的實踐的認(rèn)識。

一、 歐盟共同外交與安全政策的政策目標(biāo)

歐盟共同外交與安全政策的政策工具是實現(xiàn)其政策目標(biāo)的重要手段。1993年生效的《馬約》的前言宣布，成員國“決心實施一項共同的外交與安全政策”，《馬約》還在第J.1條中進(jìn)一步列舉了共同外交與安全政策的五項具體目標(biāo)，之后的《阿約》又做了適當(dāng)補(bǔ)充。概括起來，這些目標(biāo)包括：第一，捍衛(wèi)聯(lián)盟的共同價值、根本利益、獨(dú)立和完整。第二，通過各種方式加強(qiáng)聯(lián)盟的安全。第三，按照《聯(lián)合國》和《赫爾辛基最后文件》的原則和《巴黎》的目標(biāo)保衛(wèi)和平，加強(qiáng)國際安全。第四，促進(jìn)國際合作。這主要包含兩方面具體的內(nèi)容。一是發(fā)展合作，即歐盟對發(fā)展中國家的發(fā)展提供協(xié)助；第二個方面則是指“與所有國家發(fā)展友好關(guān)系”。第五，發(fā)展和鞏固民主、法制、尊重人權(quán)和基本自由。

可以看出來，《馬約》對歐盟共同外交與安全政策范圍的界定有以下幾個特點：其一是非常全面和寬泛，目標(biāo)一和目標(biāo)二主要是歐盟在國際上所要維護(hù)的自身利益，目標(biāo)三、目標(biāo)四和目標(biāo)五是歐盟共同外交與安全政策要促進(jìn)的國際利益。具體而言，這些目標(biāo)不僅涉及外交、安全與防務(wù)領(lǐng)域，還囊括了保障人權(quán)、基本自由和鞏固民主等。“也就是說，《馬約》的條款事實上將歐盟外交、安全與防務(wù)政策幾乎所有的領(lǐng)域都無所不包地納入了共同外交與安全政策的范圍。”陳志敏、古斯塔夫?蓋拉茨：《歐洲聯(lián)盟對外政策一體化――不可能的使命？》，時事出版社2003年版，第189頁。通過目標(biāo)四可以看出，共同外交與安全政策的范圍甚至還不排斥對外經(jīng)濟(jì)政策，《歐洲聯(lián)盟條約》也允許在共同外交與安全政策的框架下實施某些對外經(jīng)濟(jì)政策。第二是模糊性和不易操作性。比如對目標(biāo)四的“促進(jìn)國際合作”并沒有詳細(xì)的界定，只能通過歐盟條約的有關(guān)規(guī)定和歐盟理事會的有關(guān)決定來推理和分析。而促進(jìn)人權(quán)、民主、法治等目標(biāo)絕對不是僅僅靠共同外交與安全政策就可以實現(xiàn)的，這些模糊和寬泛的目標(biāo)的實現(xiàn)必須要調(diào)動更為廣泛的資源和手段。第三是超前性。《馬約》囊括了“涉及外交與安全政策的所有方面”（第J.1條）和所有“可能的范圍”，這使得它天然地具有超前性，“其確切范圍和內(nèi)容是不斷變化的，總體而言，將隨著成員國能夠達(dá)成一致的對外政策領(lǐng)域的增加而可能不斷擴(kuò)展”。房樂憲：《歐盟共同外交與安全政策及其運(yùn)作》，載林張茂明、羅天虹主編《歐盟共同外交與安全政策與中國-歐盟關(guān)系》，法律出版社2002年版，第49頁。后來的《阿約》、《尼斯條約》對這些領(lǐng)域的規(guī)定修改不大。

二、 歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具

歐盟共同外交與安全政策具有寬泛的政策目標(biāo)，而要實現(xiàn)這些目標(biāo)則需要輔之以切實有效的政策工具。根據(jù)《阿約》的規(guī)定，歐盟共同外交與安全政策主要有五種基本的政策工具：共同立場、聯(lián)合行動、決定、聲明和共同戰(zhàn)略。

（1） 共同立場（Common Position）。共同立場是歐盟構(gòu)筑共同外交與安全政策的基礎(chǔ)，沒有共同的立場，就談不上外交合作和軍事合作。《馬約》第J.2條規(guī)定：“凡理事會認(rèn)為必要之時，它應(yīng)確定一共同立場。成員國應(yīng)保證本國的政策與共同立場相一致。”“在國際組織中和在國際會議上，成員國應(yīng)協(xié)調(diào)它們的行動。它們應(yīng)在此論壇上維護(hù)共同立場。”《阿約》規(guī)定：“理事會應(yīng)采取共同立場。共同立場應(yīng)確定聯(lián)盟對某一特定的地區(qū)性事項的解決辦法。各成員國應(yīng)保證本國的政策與共同立場相一致。”這項規(guī)定界定了共同立場的使用范圍。同時《馬約》和《阿約》對成員國與共同立場的關(guān)系的界定也意味著一旦確定共同立場，則該共同立場對成員國具有國際法的約束力。筆者的統(tǒng)計顯示，在2000―2009年間歐盟平均每年要通過29項共同立場，這些共同立場主要涉及四大類：對第三國有關(guān)政策的決定；對特定國際問題政策的決定；對第三國實施制裁的有關(guān)決定；對已有的共同立場的擴(kuò)展或者修正。

（2） 聯(lián)合行動（Joint Action）。共同外交與安全政策中的聯(lián)合行動則是將共同立場付諸實施的具體表現(xiàn)。《馬約》當(dāng)中第五編第J.3條總共7款，全部是對“聯(lián)合行動”的相關(guān)規(guī)定。這其中包括：第一，依據(jù)歐洲理事會的總方針，理事會決定某事務(wù)應(yīng)納合行動。理事會確定聯(lián)合行動的特定范圍、特定目標(biāo)、行動期限、聯(lián)合行動的手段、程序和條件等。如有必要，理事會還應(yīng)規(guī)定此項行動的期限。第二，聯(lián)合行動將規(guī)約各成員國所采取的立場和所進(jìn)行的活動。第三，當(dāng)成員國擬議按照聯(lián)合行動確定本國立場或者采取本國行動時，該成員國應(yīng)當(dāng)及時通報情況。第四，在形勢變化急需采取措施而理事會未能作出決定的情況下，經(jīng)考慮聯(lián)合行動的總目標(biāo)，成員國可緊急采取必要的措施。聯(lián)合行動和共同立場的主要區(qū)別在于，共同立場更多地涉及歐盟對某一問題或者某一國家的立場和政策目標(biāo)，以及為實現(xiàn)這一政策目標(biāo)各成員國需要在國內(nèi)采取的行動，如對相關(guān)法律的調(diào)整、改變與第三國的經(jīng)濟(jì)和財政關(guān)系、實行武器禁運(yùn)等。而聯(lián)合行動更多涉及必須動用歐盟資源在國外開展的操作性行動。筆者的統(tǒng)計顯示，歐盟平均每年采納33項聯(lián)合行動。尤其是2005年以后，隨著歐盟更多地參與沖突預(yù)防和危機(jī)管理行動，與此種事務(wù)相關(guān)的聯(lián)合行動呈現(xiàn)出大幅度的增長。

（3） 決定（Decision）。一般而言，共同外交與安全政策中的“決定”是部長理事會就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定。部長理事會可以通過對成員國有約束力的有關(guān)共同外交與安全政策的決定（見《歐盟條約合訂版》第23條）。2004年后，除了有關(guān)機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)外，歐盟更經(jīng)常用“決定”這一政策工具處理共同外交與安全領(lǐng)域的問題。從2000年到2009年，歐盟共同外交與安全政策通過了403個決定（年均40個）。2010年后，決定取代共同立場和聯(lián)合行動，成為主要的政策工具類型。關(guān)于決定的具體情況和量化的分析，筆者將以2009年為分界，在后面進(jìn)行詳細(xì)分析。

（4） 聲明（Declaration）。聲明是歐洲政治合作機(jī)制最頻繁使用的政策工具，用來表達(dá)歐盟對歐盟外國家和國際問題的立場、要求和期待。聲明的表達(dá)措辭一般是方向性的、寬泛的，它只代表一種政策方向而不包含具體的行動。聲明的目的也僅僅是對國際問題表達(dá)歐盟的看法，一旦聲明發(fā)表，這一目標(biāo)就得到實現(xiàn)。1972年，歐洲政治合作機(jī)制僅僅發(fā)表了兩項聲明，這也說明在20世紀(jì)70年代歐共體“用同一個聲音說話”是多么困難。歐共體發(fā)展成歐盟之后，聲明并不是歐盟幾個主要條約中明確規(guī)定的共同外交與安全政策的政策手段，但這并不妨礙歐盟頻繁地使用聲明。《馬約》簽署后的1994年，歐盟使用了110項“聲明”，后來，歐盟對聲明的使用達(dá)到了平均2―3天一項的頻率。近些年，由于聲明的使用太過頻繁和缺少實質(zhì)性內(nèi)容，歐盟對這一政策工具的實質(zhì)性關(guān)注并不太多。歐盟的官方文獻(xiàn)顯示，2004年后，《歐盟活動年度總報告》不再詳細(xì)羅列出年度所有聲明的內(nèi)容，而用共同外交與安全政策也發(fā)表了“為數(shù)眾多（numerous） 的聲明”一語帶過。當(dāng)然，這并不意味著聲明在共同外交與安全政策中是可有可無的。這其實從另外一個方面說明了，歐盟共同外交與安全政策合作的制度化已經(jīng)達(dá)到很高的水平，它更多地關(guān)注操作性比較強(qiáng)的共同立場和聯(lián)合行動。所以，聲明相對而言就沒那么重要了。

（5） 共同戰(zhàn)略（Common Strategy）。共同戰(zhàn)略是 《阿約》新增加的共同外交與安全政策的政策工具。《阿約》規(guī)定：“在成員國有重大利益的領(lǐng)域，歐洲理事會應(yīng)決定共同戰(zhàn)略，由聯(lián)盟負(fù)責(zé)實施。共同戰(zhàn)略應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、期限以及聯(lián)盟成員國可資使用的手段”。“理事會應(yīng)向歐洲理事會推薦共同戰(zhàn)略，并將之付諸實踐，特別是通過采取聯(lián)合行動和共同立場來實施。”（《阿約》第13條）。共同戰(zhàn)略由理事會向歐洲理事會推薦，由歐洲理事會以全體一致方式議決。歐洲理事會制定共同戰(zhàn)略之后，將由歐盟理事會根據(jù)特定多數(shù)表決程序制定共同立場和聯(lián)合行動來加以實施。

在以上五種政策工具中，聲明是歐盟共同外交與安全政策最經(jīng)常用的政策工具；共同立場和聯(lián)合行動是最具有實質(zhì)意義和最具操作性的政策工具；決定的使用雖然范圍擴(kuò)大了、頻率提高了，但或許是由于習(xí)慣的原因，它在共同外交與安全政策中的重要意義始終不如共同立場和聯(lián)合行動。共同戰(zhàn)略的使用則更少。

三、 對共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定量分析

歐盟共同外交與安全政策的政策工具主要有共同聲明、共同戰(zhàn)略、共同立場、聯(lián)合行動和決定等。共同聲明是歐盟共同外交與安全政策最常用的政策工具，但由于其太過寬泛和缺少實質(zhì)性內(nèi)容，在近些年，它并沒有受到太多關(guān)注。由于數(shù)目太少，對共同戰(zhàn)略的分析也意義不大。所以，筆者不打算對聲明和共同戰(zhàn)略單獨(dú)作分析，只是在必要時涉及它們。本部分筆者分析的主要是共同外交與安全政策最核心的兩種政策工具，即共同立場和聯(lián)合行動。同時，作者還將分析產(chǎn)出數(shù)目眾多，但在2009年《里斯本條約》前并未被共同外交與安全政策充分重視的另一政策工具，即決定。作者將根據(jù)歐盟官方網(wǎng)站的一手資料，詳盡地統(tǒng)計2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策產(chǎn)出的共同立場、聯(lián)合行動和決定，并根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)做出相關(guān)分析。為了分析問題方便，作者把以上每個政策工具運(yùn)用的成果稱作“政策產(chǎn)出”。比如2008年歐盟運(yùn)用了48次聯(lián)合行動這一政策工具，作者就稱為48項聯(lián)合行動政策產(chǎn)出。

1. 對共同立場和聯(lián)合行動的定量分析

作者首先統(tǒng)計了2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策采納的所有的共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量（見表1）；然后，根據(jù)這兩種政策工具針對的地區(qū)，又進(jìn)一步做了分類（見表2）。

根據(jù)對表格的分析，可以看出：

（1） 從數(shù)量上看，共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量總體呈現(xiàn)上升趨勢。從2000年到2009年，共同外交與安全政策年均確定共同立場和聯(lián)合行動的總數(shù)大約是62個，其中31項共同立場、31個聯(lián)合行動。每年的共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量總體呈上升趨勢，數(shù)量上升的速度在2005年后明顯加快。

（2） 從共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量對比來看，2003年之前，共同立場的數(shù)量一直多于聯(lián)合行動的數(shù)量；2003年之后，聯(lián)合行動的數(shù)量則明顯多于共同立場的數(shù)量，差距較大的2007年歐盟確定29個共同立場，而采納了48個聯(lián)合行動。這其中最有可能的解釋是，2003年歐盟通過了《歐洲安全戰(zhàn)略報告》，該報告之后共同外交與安全政策（CFSP）框架下的共同安全與防務(wù)政策（ESDP）得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，這使得更具有實質(zhì)意義和實踐性的聯(lián)合行動的數(shù)量大幅度增長。

（3） 從共同立場和聯(lián)合行動數(shù)量的地域分布上看，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計表明：

首先，歐盟共同外交與安全政策最關(guān)注的地區(qū)是非洲地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在巴爾干地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動的總數(shù)量是145個，年均145個，占年均共同立場和聯(lián)合行動總數(shù)的近25%。

其次，共同外交與安全政策第二關(guān)注的地區(qū)是巴爾干地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在非洲地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動的總數(shù)量是119個，年均10個，占年均共同立場和聯(lián)合行動總數(shù)的20%。

第三，數(shù)據(jù)顯示，共同外交與安全政策關(guān)注的其他地區(qū)依次是：亞洲地區(qū)、中東地區(qū)和東歐地區(qū)。

第四，值得注意的是，數(shù)據(jù)還顯示，2006―2008年間，歐盟的共同外交與安全政策擴(kuò)展到了拉美地區(qū)和印度洋地區(qū)。在其他問題上，共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量也在2006年后突然增長。

上面的數(shù)據(jù)和分析說明，歐盟共同外交與安全政策關(guān)注的地域選擇性非常強(qiáng)，地域分布差距很大、很不平衡。它最關(guān)注的是與其安全利益關(guān)系最密切的近鄰巴爾干地區(qū)和其原屬于歐盟國家殖民地的非洲地區(qū)。針對這兩個地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動占了總數(shù)的45%。顯然，歐盟的共同外交和安全政策在實質(zhì)上還缺少全球性的抱負(fù)和能力。但2006年之后在拉美地區(qū)、印度洋地區(qū)和其他問題上的新發(fā)展說明，歐盟正在朝這一方向發(fā)展。

2. 對決定的分析

對于“決定”是否是歐盟共同外交與安全政策的政策工具這一問題，學(xué)術(shù)界一直有爭論。有學(xué)者認(rèn)為，“決定”不是共同外交與安全政策的政策工具。因為，首先“決定”是部長理事會就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定，原則上不涉及具體事務(wù)；其次，決定這一政策工具也一直沒有得到充分的重視，2004年之前，委員會的《歐盟活動年度總報告》中的共同外交與安全政策部分總是列出一年中所有共同立場和聯(lián)合行動的詳細(xì)情況，而在最后僅僅提到，歐盟“也采取了幾個（several）決定”，而幾乎不列出這些決定的名稱和數(shù)目。這說明，歐盟官方層面沒有充分重視決定。

而作者的統(tǒng)計（見表1）發(fā)現(xiàn)，2003年之后，決定這一政策工具開始被大量使用。從2000年到2009年共同外交與安全政策采納決定這一政策工具的數(shù)量總體上要多于共同立場和聯(lián)合行動。另外，決定的具體內(nèi)容也不僅僅是共同外交與安全政策的機(jī)構(gòu)事務(wù)。實際考察后發(fā)現(xiàn)，在具體使用上，決定的使用往往比較靈活。這種靈活性表現(xiàn)在：

（1） 有時決定的形式和功能類似或者等同于共同立場。2007年3月23日，歐盟確定了一個關(guān)于對伊朗的限制性措施的共同立場（2007/140/CFSP）。之后，2008年6月和8月，歐盟相繼通過兩個共同立場來對它進(jìn)行補(bǔ)充和修改；2008年12月，歐盟通過了一個“決定”，對其進(jìn)行第三次補(bǔ)充。Council Common Position 2008/479/CFSP of 23 June 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran， Official Journal of the European Union，http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：163：0043：0049：EN：PDF.

Council Common Position 2008/652/CFSP of 7 August 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：213：0058：0070：EN：PDF.

Council Decision 2008/842/CFSP of 10 November 2008，amending Annexes Ⅲ and Ⅳof Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：300：0046：0054：EN：PDF.

這說明，在具體使用上，決定和共同立場往往難以區(qū)分到可以通用。

（2） 有時決定的形式和功能類似或者等同于聯(lián)合行動。比如，2008年“有關(guān)任命歐盟對剛果安全部門改革咨詢與援助行動（EUSEC RD Congo）長官的決定”是以決定的形式出現(xiàn)的。但對歐盟共同外交與安全政策的各種聯(lián)合行動分析后，筆者發(fā)現(xiàn)，歐盟的慣例是，類似這種“任命”都是以聯(lián)合行動的方式作出的。如果按照慣例，2008年“關(guān)于在乍得和中非共和國開始軍事行動的決定”一般應(yīng)該是以聯(lián)合行動的形式出現(xiàn)的，但同樣也是以決定形式?jīng)Q策的。

（3） 對2006年、2007年和2008年的決定的考察。考慮到?jīng)Q定有時類似于共同立場，有時類似于聯(lián)合行動的。筆者對2006年的45個決定分析后發(fā)現(xiàn)，其中14個類似于共同立場，31個類似于聯(lián)合行動；2007年的42個決定中， 有14個類似于共同立場，有28個類似于聯(lián)合行動；2008年的60個決定中，20個類似于共同立場，40個類似于聯(lián)合行動。對這三年中的決定的內(nèi)容和功能的分析可以得出結(jié)論：本質(zhì)上來說，決定不是一種完全獨(dú)立的政策工具，因為它沒有非常清晰的使用范圍，它有時類似于共同立場，但大多時候，它類似于聯(lián)合行動。或許正是因為它的靈活性，導(dǎo)致在實際上頻繁使用的政策工具卻沒有得到足夠的重視。

四、 對共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定性分析

（一） 反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動型（Operative）政策工具

1985年，維勒在一個題為《歐洲外交政策的機(jī)構(gòu)和機(jī)制的演進(jìn)》Weiler， Joseph H.H， “the Evolution of the Mechanisms and Institutions for a European Foreign Policy”， Florence： European University Institute Working Paper ，No.202，1985.

的工作報告中將歐洲政治合作機(jī)制（EPC）政策產(chǎn)出分三種類型：反射型（reflexive）、反應(yīng)型（Reactive）和積極型（Active）。反射型政策產(chǎn)出只是為了宣示某些共同立場。反應(yīng)型政策對特定事件作出反應(yīng)并期待能夠影響這些事件。積極型政策產(chǎn)出往往設(shè)定政策目標(biāo)、輔之以實現(xiàn)這些目標(biāo)的手段并期待能夠達(dá)到特定目的。

維勒的分類方法對我們的研究有一定借鑒意義。但是，如果完全沿用20世紀(jì)80年代維勒分析歐洲政治合作的方法來分析共同外交與安全政策，則顯然是行不通的。作者認(rèn)為，歐盟共同外交與安全政策已經(jīng)超越了反射型政策產(chǎn)出的階段，也即是說，基本沒有非常被動的反射型政策產(chǎn)出了。作者將共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出大致分為反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動型（Operative）。從反應(yīng)型（Reactive）到積極型（Active），再到行動型（Operative），共同外交與安全政策政策產(chǎn)出中成員國合作的程度和制度化的程度依次提高。

如果要把常用的共同外交與安全政策的政策工具分類的話。作者認(rèn)為，大致來說，聲明是反應(yīng)型的政策工具，它的主要內(nèi)容是對某一國際問題表達(dá)歐盟的立場并且提出要求和期待。共同立場是積極型政策工具，它重在“確定對某一特定地區(qū)性或主題性事件的解決辦法”。聯(lián)合行動是行動型政策工具，它重在“處理聯(lián)盟的軍事行動據(jù)信為必要的特定情勢。聯(lián)合行動應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、范圍、聯(lián)盟可資使用的手段和實施條件。如有必要，還應(yīng)當(dāng)規(guī)定行動的期限”。從目前來看，作為反應(yīng)型政策工具的聲明雖然每年使用的次數(shù)非常之多，已經(jīng)接近或者超過200次。但《歐盟年度活動總報告》中近幾年聲明詳細(xì)資料的空缺其實也反應(yīng)出它的作用及其歐盟對它的重視程度都在下降。從共同外交與安全政策創(chuàng)立以來，共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量一直在持續(xù)增長，并且在大多年份，歐盟的共同立場要多于聯(lián)合行動。但2005年后，聯(lián)合行動的絕對數(shù)量和增長速度開始大大超過共同立場的數(shù)量和增長速度。也即是說，歐盟的行動型政策產(chǎn)出的絕對數(shù)量和增長速度開始大大超過積極型政策。總之，在共同外交與安全政策中，反應(yīng)型政策工具（聲明）、積極型政策工具（共同立場）和行動型政策工具（聯(lián)合行動）同時存在。但顯然，歐盟共同外交與安全政策的合作重心正在逐漸地向行動型傾斜，這也說明了歐盟共同外交與安全政策的合作在深化，合作的質(zhì)量在提高，制度化的程度也在逐漸提高。

（二） “低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策工具

作者認(rèn)為，還可以把歐盟對外政策產(chǎn)出分為“低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策產(chǎn)出三類。聲明是“低成本”的政策工具，因為不需要動用歐盟過多的資源；共同立場是“中等成本”的政策工具，它需要在歐盟層面提出解決辦法，并要求成員國國內(nèi)采取與之相符合的政策；而聯(lián)合行動則是“高成本”的或者說高成本的政策產(chǎn)出，它規(guī)定行動的目標(biāo)、范圍、手段、資源等等。聲明只是用來表達(dá)立場、提出要求和期待，是典型的“低成本”政策。

共同立場是中等成本的政策產(chǎn)出，以2008年2月歐盟有關(guān)對利比亞采取限制性措施的共同立場（2008/109/CFSP）為例Council Common Position 2008/109/CFSP of 12 February， concering restrictive measures imposed against Liberia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：038：0026：0027：EN：PDF.

，該共同立場主要包括兩部分：第一，確定共同立場的法理來源。第二，共同立場的主要內(nèi)容。這部分內(nèi)容包括五條條款：條款一，禁止成員國向利比亞銷售、提供、運(yùn)輸或者出口武器、彈藥、軍事設(shè)備和備件等，也禁止對利比亞相關(guān)的財政支持；條款二，條款一的例外情況；條款三，成員國需要采取的具體措施；條款四，共同立場的生效日期；條款五，該共同立場將在歐盟官方文件中出版和。

聯(lián)合行動是高成本的政策產(chǎn)出。以2008年9月15日歐盟“關(guān)于對格魯吉亞監(jiān)督任務(wù)（EUMM Georgia）”的聯(lián)合行動為例。Council Joint Action（2008/736/CFSP） of 15 September ，on the European Union Monitering Missions in Georgia，EUMM Georgia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：248：0026：0031：EN：PDF該聯(lián)合行動也包括兩部分：第一部分，采取該聯(lián)合行動的歐盟條約依據(jù)和法理來源；第二部分，聯(lián)合行動的具體內(nèi)容說明。這部分包括非常詳盡的19條條款：條款一，聯(lián)合行動的名稱（EUMM Georgia）和開始時間；條款二，對該聯(lián)合行動的基本說明；條款三，聯(lián)合行動的任務(wù)，包括穩(wěn)定、正常化和信心重建等；條款四，有關(guān)該任務(wù)的機(jī)構(gòu)安排；條款五，任務(wù)的民事行動指揮官及其職責(zé)；條款六，任務(wù)的首席長官及其職責(zé)；條款七，任務(wù)的人員組成；條款八，任務(wù)和工作人員的地位；條款九，任務(wù)的指揮系統(tǒng)；條款十，任務(wù)的政治控制和戰(zhàn)略指導(dǎo)系統(tǒng)；條款十一，歐盟外其他國家對該任務(wù)的參與；條款十二，任務(wù)的安全保障；條款十三，對該任務(wù)監(jiān)督功能的啟動；條款十四，對該任務(wù)的財政安排；條款十五，合作；條款十六，任務(wù)中秘密情報的；條款十七，對任務(wù)的簡單回顧；條款十八，任務(wù)的起止日期；條款十九，該聯(lián)合行動在歐盟官方文件中的出版和。通過對這個比較全面和典型的歐盟聯(lián)合行動的考察可以看出，聯(lián)合行動涉及對任務(wù)的目標(biāo)、范圍、組織系統(tǒng)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財政安排等全方面的安排，它需要動用歐盟更多的人力、物力、財力和資源，比起聲明和共同立場，它是名副其實的高成本政策產(chǎn)出。

綜合以上分析，可以得出結(jié)論：聲明是低成本的反應(yīng)型政策工具，共同立場是中等成本的積極型政策工具，而聯(lián)合行動是高成本的行動型政策工具。在不同的問題上，或者一個問題的不同階段，歐盟用聲明、共同立場或者聯(lián)合行動等不同的政策手段。最近幾年的例子和數(shù)據(jù)表明，歐盟共同外交與安全政策中聯(lián)合行動的產(chǎn)出出現(xiàn)了大幅度的增長，這是共同外交與安全政策合作質(zhì)量大大提升和制度化程度提升的重要表現(xiàn)。

五、 《里斯本條約》后共同外交與安全政策的政策工具變化

2007年12月13日，歐盟成員國首腦在葡萄牙首都里斯本簽署了歐盟新條約《里斯本條約》，以取代《歐盟憲法條約》。2009年12月，《里斯本條約》正式生效。在政策目標(biāo)上，該條約在原來的目標(biāo)上新增了一些目標(biāo)，如促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)、社會的可持續(xù)發(fā)展；消除貧困，鼓勵所有國家融入世界經(jīng)濟(jì)；向受自然或人為災(zāi)害的人民、國家及地區(qū)提供援助；推動基于多邊合作及全球良治的國際體系。另外，該條約對歐盟共同外交與安全政策進(jìn)行了制度性的變革，主要如：再一次明確了共同安全與防務(wù)政策與共同外交與安全政策的關(guān)系，并大大強(qiáng)化了共同安全與防務(wù)政策；調(diào)整歐洲理事會，設(shè)立歐洲理事會常任主席，任期兩年半，可連任一屆；設(shè)立了歐盟外交與安全政策高級代表等；設(shè)置了專門的“對外行動署”（European External Action Service，EEAS）。

《里斯本條約》對歐盟共同外交與安全政策的政策工具也做了重大的改革。該條約規(guī)定共同外交與安全政策的政策工具主要有兩種類型：其一是一般指導(dǎo)原則，其二是決定。決定“用于確定聯(lián)盟的行動、立場、上述決定實施的安排以及加強(qiáng)成員國在政策行為（conduct of policy）方面的系統(tǒng)合作”程衛(wèi)東、里靖超譯：《歐洲聯(lián)盟基礎(chǔ)條約――經(jīng)里斯本條約修訂》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第24頁。。可見，決定取代原來的共同立場和聯(lián)合行動而成為歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具。這其中的原因主要有兩個：其一，在2009年前的兩種核心政策工具中，共同立場重在表達(dá)立場，聯(lián)合行動重在將共同立場的內(nèi)容付諸實施，這使得共同外交與安全政策在實踐中有某種程度的“分裂”。而如上文分析，決定則兼具共同立場和聯(lián)合行動的共同特點，它可以將二者統(tǒng)一起來，加強(qiáng)成員國的“系統(tǒng)合作”。其二，通過對2000―2009年的決定的分析，作者發(fā)現(xiàn)，雖然在2009年之前的政策工具體系中，決定沒有受到足夠的重視，但它具有巨大的靈活性，有時類似于共同立場，有時類似于聯(lián)合行動。也就是說，其實在2009年《里斯本條約》之前，決定已經(jīng)具備了取代共同立場和聯(lián)合行動的“潛力”，或者說它實際上已經(jīng)在慢慢取代了共同立場和聯(lián)合行動而成為一種更具綜合性的政策工具。

作者還統(tǒng)計了2010年以來決定的情況。2010年，歐盟共同外交與安全政策采納的決定有124個，2011年是197個，2012年是159個。這些決定的地區(qū)分布如下（見表4）：

第8篇

關(guān)鍵詞：國外外語教育；外語教育政策；外語人才；導(dǎo)向性；沿革；問題；對策

中圖分類號：G40-059.3；G652 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-3561（2016）34-0016-03

一、前言

高素質(zhì)的外語人才，對于社會、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等的發(fā)展具有極其重要的作用。我國是外語教育大國，主要體現(xiàn)在外語教育普及范圍廣、涉及人數(shù)多、重視程度高。自我國2001年秋在全國城市及縣城小學(xué)三年級開設(shè)英語課程起，學(xué)外語的人數(shù)節(jié)節(jié)高升，有專家預(yù)測再過幾年學(xué)外語人數(shù)將超過以英語為母語的國家人口總和。但我國還不是外語教育強(qiáng)國，表現(xiàn)為國民外語整體水平不高、外語運(yùn)用能力較差、外語運(yùn)用意識不強(qiáng)、外語教育規(guī)劃有時缺少系統(tǒng)性、宏觀導(dǎo)向性政策不明確、師資隊伍層面問題眾多等。目前國內(nèi)的外語學(xué)術(shù)界和教育界對外語教育的關(guān)注逐漸增多，但微觀層面的研究較多，即外語教學(xué)是研究焦點，介紹、探究他國外語教育政策的文章鳳毛麟角，比較深入的多國別多角度的對比研究還沒有形成。

謝倩（2014：10）認(rèn)為外語教育政策既指顯性的國家正式規(guī)則，如各國政府頒發(fā)的戰(zhàn)略、工作計劃、白皮書、行動計劃等正式政策文件，也包括隱性的非正式規(guī)則，如文化理念、價值觀、實施機(jī)制等軟規(guī)范。目前，我國仍行走在制定適合國情的外語教育政策的道路上，以前只過一些針對某些具體問題的文件，完全適應(yīng)國情的外語教育政策仍在孕育之中。此外，教育部門下設(shè)的研究機(jī)構(gòu)雖眾多，全面系統(tǒng)研究各國外語教育政策的部門卻僅有設(shè)在北京外國語大學(xué)的教育部人文社科研究基地，其致力于研究十多個非英語國家的外語（尤其是英語）教育進(jìn)展情況。

造成有時外語教育政策缺位、宏觀教育理念淡薄、教育思路模糊、教育管理不得力等現(xiàn)象的原因，是多方面的：有文化因素的制約、有根深蒂固的外語學(xué)習(xí)理念的影響、有經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平還不夠高的因素。此外，外語教育教學(xué)歷史短暫、外語教育政策規(guī)劃相對滯后帶來的消極影響也不容忽視。如何實現(xiàn)由外語教育大國變成外語教育強(qiáng)國的質(zhì)變，培養(yǎng)更多高素質(zhì)的外語人才，眾說紛紜，但“師夷長技”一定是較快見效的做法之一。了解其他國家外語教育的先進(jìn)經(jīng)驗并科學(xué)借鑒，是發(fā)展外語教育的捷徑之一，有利于實現(xiàn)外語教育的終極目標(biāo)――文化傳承。

二、國外外語教育成功的制勝法寶――導(dǎo)向性明確的宏觀外語教育政策

教育既是自下而上實施的過程，即學(xué)生――教師――學(xué)校――教育部門――國家，也是自上而下政策貫徹的過程，兩者同時運(yùn)行，不可偏廢。任何一種教育若缺少執(zhí)行者，則無以為繼。同樣，任何一種教育若缺乏國家綱領(lǐng)性政策的指引，則不成體系。外語教育亦然。根據(jù)本文作者多年的教育教學(xué)經(jīng)驗，認(rèn)為我國學(xué)生外語交際能力的薄弱源于教師，教師交際能力的薄弱源于應(yīng)試教育，應(yīng)試教育源于以前缺少國家綱領(lǐng)性的外語教學(xué)指南。因此，應(yīng)從政策層面自上而下地進(jìn)行改革，這樣，外語教育成效才能提高。

研究中發(fā)現(xiàn)，各外語教育強(qiáng)國在外語教育規(guī)劃方面有著自己獨(dú)到的經(jīng)驗，值得參考與借鑒。最為顯著的特點是，其開展外語教育的導(dǎo)向各不相同。有的是為了提升個人價值，如外語學(xué)習(xí)興趣、就業(yè)、跨文化交際等，也有的是出于社會價值的考慮，如政治、經(jīng)濟(jì)、安全、文化、全球化等。但出奇一致的是，各外語教育強(qiáng)國的宏觀外語教育政策導(dǎo)向性非常明確。秦杰（2014，1：124-125）認(rèn)為目前全球范圍外語教育政策走向體現(xiàn)在兩個方面：英語全球擴(kuò)展和多元語言政策。

經(jīng)歷過外語教育發(fā)展的低迷時期及自食惡果之后，美國以語言戰(zhàn)略保證美國的國家安全，實現(xiàn)美國經(jīng)濟(jì)全球化的利益最大化、多元文化交融的社會價值取向。這一理念的形成，與美國教育部門眼光長遠(yuǎn)、多種族性、安全意識及歷史教訓(xùn)密不可分。經(jīng)過9?11等事件之后，美國把外語的戰(zhàn)略地位上升到國家安全。美國移民社會的多種族性和語言多樣性，促使美國國家語言政策發(fā)生質(zhì)的改變，英語中心主義的單邊政策退出了歷史舞臺，多元文化相互融合的理念深入人心，政策運(yùn)行亦愈加順暢。從立法和行政的高度制定的《21世紀(jì)外語學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)》《外語教育目標(biāo)5C》（5C：Communication，Culture，Connection，Comparison，Community），充分體現(xiàn)“能用外語交際、體驗多元文化、貫連其他學(xué)科、比較語言文化特征、應(yīng)用于國內(nèi)外多元社區(qū)”的外語教育政策的核心思想。

英國人在過去很長一段時間內(nèi)普遍認(rèn)為，自己不需要學(xué)習(xí)其他國家和地區(qū)的語言，導(dǎo)致英國外語教育出現(xiàn)落后的局面，也開始影響英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。痛定思痛，英國重新審視外語及外語教育對個人、社會、國家的意義和價值，提出順應(yīng)時勢、適應(yīng)國情的外語教育發(fā)展規(guī)劃，通過激發(fā)全體國民學(xué)習(xí)外語的熱情和動機(jī)，從而實現(xiàn)全面提高本國國民的外語素質(zhì)、推動經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、增強(qiáng)在全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)競爭力等目標(biāo)。為了實現(xiàn)這一目標(biāo)，英國教育部門推出了系列重要文件《語言學(xué)習(xí)》《全民的外語：生活的外語――外語教育發(fā)展戰(zhàn)略》等，以更加開放的心態(tài)和更加有效的外語教育政策來推動英國民眾的外語學(xué)習(xí)，提高全民外語水平。

澳大利亞在制定多元化外語教育政策時，對國家眾多方面的因素進(jìn)行了綜合考慮：歷史上長期推行單語制帶來的嚴(yán)重弊端、19世紀(jì)以來的移民潮帶來的語言多樣性、外語教育的精英化向普及化的轉(zhuǎn)向、國家的行政特點、國際地理位置、國內(nèi)復(fù)雜的語言人口分布、國家未來發(fā)展的需要、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特點等。20世紀(jì)80年代的《國家語言政策》、90年代的《亞洲語言發(fā)展策略》《非英語語言教育申明》及本世紀(jì)初的《學(xué)校外語教育計劃2005-2008》等系列綱領(lǐng)性文件的相繼出臺，從國家政策層面保障了多語種外語教育及外語教育的持續(xù)性和連貫性。

歐盟有27個成員國，4億9千多萬公民，說六十多種語言。獨(dú)特的地緣特點、社會歷史、政治需求、文化維護(hù)等造就了多元化的歐盟外語教育，可以說歐盟外語教育是教育多元化、語言多元化和文化多樣性理念的典范。“強(qiáng)調(diào)外語學(xué)習(xí)的社會和政治功能，促進(jìn)歐盟民主公民權(quán)的教育和社會融合，致力于個人多語能力的終身發(fā)展”是其教育理念的核心。“推動學(xué)習(xí)歐洲各國的語言，加強(qiáng)歐洲意識，培養(yǎng)歐洲公民”的理念，是伴隨著歐洲聯(lián)盟誕生及歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快而應(yīng)運(yùn)而生的。教育委員會頒布的教育白皮書《教育和訓(xùn)練：以學(xué)習(xí)化社會為目標(biāo)》，要求公民掌握三種共同體語言，強(qiáng)調(diào)了多語種態(tài)勢的必然性。《歐洲語言學(xué)習(xí)基本標(biāo)準(zhǔn)》及《歐洲語言教學(xué)與評估框架性共同標(biāo)準(zhǔn)》，整體提高和保證了歐洲外語教學(xué)的水平與質(zhì)量。經(jīng)過多年的潛心發(fā)展，歐盟的外語教育政策實現(xiàn)了從注重語言教學(xué)方式向注重語言教學(xué)內(nèi)容及語種多樣性的轉(zhuǎn)變，為歐洲公民的人文素養(yǎng)、民主和寬容意識的培養(yǎng)起到了巨大作用。

亞洲諸國及地區(qū)也積極致力于推進(jìn)外語教育的發(fā)展。在新世紀(jì)伊始，日本首相小淵惠三在政府資政報告中，公開闡明本土語言文化與外國語言文化的相互作用及關(guān)系（轉(zhuǎn)引自沈騎2011，9：65），其“開展文化交流、提升國際競爭力”的思想不言自明。21世紀(jì)日本發(fā)展外語教育的思路愈加清晰，一方面強(qiáng)化英語交際能力的培養(yǎng)，另一方面順應(yīng)國際大勢致力于發(fā)展多語種外語教育。韓國則把外語教育放在戰(zhàn)略發(fā)展的高度，加大對外語教育的投入，制定了一系列積極的旨在培養(yǎng)具有多元語言文化和國際競爭力的人才的外語教育政策，有效地推動外語教育開展，以適應(yīng)其經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展需求。蒙古于2001年出臺《提升外語教學(xué)質(zhì)量中長期規(guī)劃》，進(jìn)一步明確推動外語教育發(fā)展的決心和責(zé)任。《泰國國家語言政策》明確指出，在全球化的今天，除了母語教育之外，泰國還必須加強(qiáng)交際范圍更廣的外語語種的教育，充分培養(yǎng)國民的語言能力和交際能力，把外語教育從個人能力提升層次上升到國際交流層次。新加坡在語言政策確立后制訂了語言計劃，其規(guī)定重點學(xué)習(xí)四種語言，即英語、漢語、馬來語和泰米爾語，這幾種語言的地位始終跟政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要聯(lián)系在一起。

以上國家采取的外語教育政策，都是從本國實際出發(fā)，本著國防安全、民族和諧、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化交流、國際競爭、個人提高、時展、民主公平等目標(biāo)而制定的。它符合國家利益發(fā)展、順應(yīng)時代潮流、政策客觀科學(xué)，國家、社會、個人訴求得到全面體現(xiàn)，把個人價值和社會價值統(tǒng)一了起來，因此取得了令人矚目的成就。

三、我國外語教育政策的沿革

外語教育政策制定，是涉及政治、經(jīng)濟(jì)、外交、國防、教育、文化以及國際地位的大事（胡文仲，2009，5：15）。我國外語教育自成立至今已走過了一百多年的歷史，在歷史的各個階段有著不同的外語教育政策，但外語教育政策始終深受國家的社會文化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、時代背景和國際環(huán)境的影響。上世紀(jì)50年代上半期，俄語教育迅速發(fā)展。1958-1966年作為第一外語的英語教育逐漸恢復(fù)，上世紀(jì)80 年代重視科技英語，上世紀(jì)90 年代重視實用口語，現(xiàn)在“全民學(xué)英語”。外語教育的地位、外語語種的選擇，隨著政治、經(jīng)濟(jì)、文化和國際環(huán)境的變化而變化。近年來，隨著世界一體化、經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中國面臨著技術(shù)革新、知識經(jīng)濟(jì)帶來的前所未有的挑戰(zhàn)。新興進(jìn)步的教育思潮不斷涌現(xiàn)，素質(zhì)教育成為增強(qiáng)國家競爭力、確保可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵策略，即強(qiáng)調(diào)個人發(fā)展、創(chuàng)造性和探索性。在1992、1993、1996年的中學(xué)英語教學(xué)大綱中，英語水平被看作素質(zhì)教育的不可分割的一部分。正如Adamson博士在《中國英語：中國英語教育史》中所言，中國外語教育發(fā)展的過程，實際上是各種錯綜復(fù)雜的因素如政治、經(jīng)濟(jì)、社會和教育等交互作用與制約的過程（張沉香 2012，4：159）。

由上可見，外語教育政策一直隨著國家發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)和動態(tài)局勢而調(diào)整，但總的發(fā)展路徑基本一致：從過度強(qiáng)調(diào)外語教育的政治意識形態(tài)功能，到重視其促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家現(xiàn)代化的功能，再到關(guān)注海內(nèi)外先進(jìn)教育理念，尋求國家和個人的共同發(fā)展，體現(xiàn)了以人為本的教育理念。簡言之，外語教育在曲折中不斷前進(jìn)著，培養(yǎng)優(yōu)秀的外語人才是時代的呼喚。

四、外語教育政策存在的問題及對策

1. 理論層面――社會價值與個人價值并重

任何國家的外語教育政策，都不能脫離政治、經(jīng)濟(jì)、社會價值的取向。在世界各國的語言政策中，荷蘭強(qiáng)調(diào)滿足經(jīng)濟(jì)需要、結(jié)合市場需求的特點尤其顯著（施健、余青蘭2008，7：159）。1988年開始確立的“荷蘭國家行動計劃”，更是世界各國外語教育政策的集大成者。社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素，一直是荷蘭語言政策制定的風(fēng)向標(biāo)。在早期的拉丁文學(xué)院，為了避免走向衰落，同時滿足蓬勃向上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對語言能力的需求，開設(shè)了外語等實用性強(qiáng)的科目。為了滿足外貿(mào)和航運(yùn)業(yè)的需求，荷蘭政府和工商界比任何其他歐洲國家更加清醒地認(rèn)識到對外語人才的依賴，社會上自發(fā)地形成重視外語教育的風(fēng)氣。在重視外語教育政策社會價值取向的同時，還要關(guān)注人的價值的實現(xiàn)。縱觀外語教育歷史，外語教育政策價值取向有時偏于工具性，是工具理性主導(dǎo)下的價值取向（張沉香 2012，4：159）。教育的本質(zhì)最終是指向人的完善和發(fā)展，因此，外語教育政策應(yīng)把人的發(fā)展和國家的發(fā)展放在同等地位上。

2. 操作層面――統(tǒng)一管理與長期規(guī)劃并重

操作層面上，對外語教育在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的整體地位和作用有時不夠重視，外語教育的開展和實施有時缺乏統(tǒng)一的管理和長遠(yuǎn)的規(guī)劃。外語教育在探索的道路上取得了一些成就，但教育實踐探索的點滴成功并不是詮釋一國教育成效的唯一標(biāo)尺，還需要國家層面的高瞻遠(yuǎn)矚的規(guī)劃。未來外語教育事業(yè)的發(fā)展， 需要國家建立一個統(tǒng)一管理或是協(xié)調(diào)外語教育事業(yè)的機(jī)構(gòu)，需要積極研究外語教育的應(yīng)有地位（李宇明 2010，1：2）。統(tǒng)一管理的缺失和長遠(yuǎn)規(guī)劃的匱乏，必然使外語教育的社會生態(tài)環(huán)境受到影響，外語教育的多樣性、和諧性、有效性和目的性有時難以實現(xiàn)，不利于深化改革開放、擴(kuò)大國際交流與合作。

3. 本土化與國際化并重

李宇明認(rèn)為，當(dāng)前影響外語教育規(guī)劃的因素主要有兩個：國家開放和信息化。他認(rèn)為中國正經(jīng)歷本土型國家向國際型國家的轉(zhuǎn)變，外語是中國走向世界、世界來到中國、履行大國國際義務(wù)的必要條件。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行外語教育改革，融入世界大家庭，消除語言障礙，加強(qiáng)國際溝通，從而使世界各國人民更密切、更廣泛地相互交往，同步實現(xiàn)人的發(fā)展和國家發(fā)展。張正東（2005，12：16）提出制定外語教育政策必須考慮的幾個方面，即綜合考慮國情特點，外語語言的特點，外語教學(xué)目標(biāo)、過程、方法，教學(xué)管理專門化，教師發(fā)展專業(yè)化，教學(xué)資源最優(yōu)化，教育公平，國家安全等因素。這一提法，為制定外語教育政策開啟了思路。

五、結(jié)束語

總之，高素質(zhì)的外語人才對于社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有極其重要的作用，要重視外語教育政策的制定，為國家培養(yǎng)更多優(yōu)秀的外語人才。奈烏斯托布尼認(rèn)為，外語教育有維持體制、興趣與愛好、象征、技能訓(xùn)練、了解異國文化、交際等六項功能。但這些作用的實現(xiàn)，需要政策的保障。外語教育政策不僅關(guān)系到文化傳統(tǒng)的傳承以及下一代整體素質(zhì)的提高，更是國家政治、經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展乃至國家安全層面的大事。制定合適的外語教育政策，需要綜合考慮多種因素，首先要植根于本國的外語國情和發(fā)展需求，避免在跨文化交際中逐漸喪失本土文化特色；其次，要從理念層面到操作層面多方位地權(quán)衡利弊；再次，借鑒外語教育強(qiáng)國的先進(jìn)經(jīng)驗也不能小覷；最后，外語教育規(guī)律也是制定恰當(dāng)?shù)耐庹Z教育政策時必須考慮的因素。正確的外語教育政策應(yīng)以提高國民素質(zhì)為出發(fā)點，有利于增強(qiáng)社會凝聚力，加強(qiáng)國際合作，促進(jìn)文化多元化發(fā)展，有利于培養(yǎng)大量國家發(fā)展所需要的具有良好外語素養(yǎng)及寬闊國際視野的各類人才。

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第9篇

融資租賃于20世紀(jì)50年代起源于美國，經(jīng)過半個多世紀(jì)的發(fā)展，融資租賃現(xiàn)已成為美國僅次于銀行信貸的第二大融資方式。20世紀(jì)80年代融資租賃作為改革開放的政策產(chǎn)物被引入中國，歷經(jīng)三十余年的沉浮起落，近幾年融資租賃公司呈現(xiàn)“井噴式”發(fā)展。根據(jù)《2013年中國融資（金融）租賃行業(yè)發(fā)展報告》的統(tǒng)計，2011年中國融資租賃交易額已達(dá)到603.9億美元，僅次于美國的2 688億美元，位居世界第二位。但中國的滲透率僅為4.97%，相比于美國21%的滲透率，仍存在很大發(fā)展空間。

無論中外，政策都為租賃業(yè)的發(fā)展起到了重要的推動作用。以租賃市場最為發(fā)達(dá)的美國為例，20世紀(jì)60年代初期的“稅收抵免制度”吸引了大量投資人進(jìn)入租賃行業(yè)，進(jìn)而帶動了美國租賃業(yè)的蓬勃發(fā)展。近幾年中國融資租賃業(yè)的繁榮更是與政策息息相關(guān)，上海自貿(mào)區(qū)、天津東疆保稅區(qū)及深圳前海自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)惠引發(fā)了租賃公司的集聚現(xiàn)象。

毫無疑問，我國目前的租賃政策對行業(yè)發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用，但在兩方面還存在改進(jìn)空間。一是與國外的租賃扶持政策相比，我國在稅務(wù)、會計、保險等方面的政策優(yōu)惠尚不完備。比如租賃資產(chǎn)的加速折舊政策、降低租賃企業(yè)稅負(fù)、政府設(shè)立租賃專項基金等均是國外比較成功的政策案例。二是“假外資”租賃公司與“空殼”租賃公司的政策套利問題比較嚴(yán)重。“假外資”公司利用外債額度的優(yōu)勢開展資金通道業(yè)務(wù)，而“空殼”租賃公司空拿牌照獲得補(bǔ)貼，并不開展實際業(yè)務(wù)。顯然，這兩類公司的存在使得租賃公司促進(jìn)設(shè)備投資、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的作用大打折扣。

本文即基于政策扶持與規(guī)避政策套利兩個視角，借鑒國外租賃業(yè)的政策經(jīng)驗，以期為中國租賃業(yè)提高政策成效略盡綿力。本文的創(chuàng)新之處主要有兩方面：

1. 本文從租賃業(yè)外延的五個方面（稅收、會計、法律、監(jiān)管及其他）入手分類比較國內(nèi)外租賃政策，該分類標(biāo)準(zhǔn)與中外租賃專家、學(xué)者的觀點一致。與現(xiàn)存文獻(xiàn)相比，本文除包含稅務(wù)、會計等財務(wù)內(nèi)容外，也對法律、監(jiān)管方面有所涉及，因此在政策內(nèi)容的比較上更為完備、全面。

2. 以往文獻(xiàn)只提及了與租賃相關(guān)的扶持政策，而對如何規(guī)避“政策套利”現(xiàn)象鮮有涉及。本文分析了中國租賃業(yè)“政策套利”現(xiàn)象的成因及現(xiàn)狀，并對如何規(guī)避提出了相關(guān)建議。

二、 文獻(xiàn)綜述

目前已經(jīng)有學(xué)者對租賃政策進(jìn)行研究。比如周英章、金戈（2001）從稅收、保險、信貸、財政補(bǔ)貼等方面分析了國外政府對租賃業(yè)的扶持政策，并提出了相關(guān)政策建議；李剛等（2009）對東方航空公司進(jìn)行案例研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)營租賃的一個動機(jī)很可能是隱藏負(fù)債和降低資產(chǎn)負(fù)債率，進(jìn)而建議不斷健全完善租賃會計準(zhǔn)則、正確界定真實經(jīng)營租賃和融資租賃；叢林（2015）借鑒愛爾蘭發(fā)展飛機(jī)租賃的政策經(jīng)驗，建議我國政府適度放開融資和資本管制、簡化管理并促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；高圣平（2014）從基礎(chǔ)設(shè)施投融資改革的視角，分析了基礎(chǔ)設(shè)施融資租賃交易的現(xiàn)實與法律困境，并提出“應(yīng)善用法律解釋的方法，盡量減少過時的法律規(guī)定給金融創(chuàng)新帶來的桎梏”；孫磊（2012）對上海市融資租賃行業(yè)試點營業(yè)稅改征增值稅進(jìn)行了利弊分析，認(rèn)為改革有利于降低承租人稅負(fù)，但使得租賃公司的流轉(zhuǎn)稅負(fù)略有增加。

綜上，目前關(guān)于租賃政策的研究有些針對具體行業(yè)提出建議，有些則針對租賃業(yè)外延的某一角度（如會計、法律）。本文則從租賃業(yè)外延出發(fā)，對中外的賃政策進(jìn)行全方位比較，希望為租賃政策構(gòu)建出較為完善、清晰的框架，并對政策如何促進(jìn)行業(yè)發(fā)展有所啟示。

三、 國外租賃扶持政策與中國政策現(xiàn)狀

本文采用史燕平關(guān)于租賃業(yè)外延的定義，從稅收、會計、法律、監(jiān)管及其他五個方面對中外租賃業(yè)政策進(jìn)行比較。

1. 稅收。作為租賃產(chǎn)業(yè)的支柱之一，稅收制度在美國租賃業(yè)的發(fā)展初期就起到了重要的推動作用。1962年美國稅法首次提出了“投資稅收抵免制度”（Investment Tax Credit-ITC）。根據(jù)ITC，在投資者投資設(shè)備的當(dāng)年，其投資金額的一定百分比可以抵扣應(yīng)納稅額。這一稅收優(yōu)惠措施為出租人節(jié)省了稅收資金，出租人又進(jìn)一步通過降低租金的形式將“稅收好處”轉(zhuǎn)移給承租人，最終吸引了大量企業(yè)涉足租賃行業(yè)。1981年，美國推行“經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法”。該稅法進(jìn)一步擴(kuò)大了投資的稅收優(yōu)惠力度，并對“真實租賃”（True lease）與“有條件銷售”（Conditional Sale）作了嚴(yán)格區(qū)分。除美國以外，英國、德國、日本與澳大利亞等國也實施過ITC政策，對國內(nèi)租賃業(yè)的發(fā)展起到了積極的推動作用。

我國在2000年也曾對國企實行過ITC政策，規(guī)定使用租賃引進(jìn)設(shè)備的國企納稅時可抵消新增利潤納稅額的40%。但值得注意的是，只有當(dāng)應(yīng)納稅額大于等于可抵免稅額時，政策才有效；否則政策的優(yōu)惠效應(yīng)不能完全發(fā)揮。當(dāng)時我國國企業(yè)務(wù)虧損，因而ITC政策在較大程度上失效，未能達(dá)到期望的政策效果。

此外，降低稅率也是一種途徑。愛爾蘭即為“低稅負(fù)”的典型國家，其規(guī)定所得稅率為12.5%，遠(yuǎn)低于我國的25%的稅率。低稅率促進(jìn)了當(dāng)?shù)仫w機(jī)租賃業(yè)的發(fā)展。

近年來我國各地政府陸續(xù)推出了適用于租賃業(yè)的多種稅收優(yōu)惠措施，以天津為例，其現(xiàn)存的稅收優(yōu)惠政策涉及營業(yè)稅、所得稅、契稅、出口退稅等多個稅種。值得一提的是，“營改增”對以售后回租占比巨大的中國租賃業(yè)是一記重創(chuàng)，改革后針對營業(yè)稅的政策或已失效，但在改革之前該類政策確實起到了吸引投資的作用。

2. 會計。在會計方面，美國對租賃業(yè)實行加速折舊政策以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。折舊費(fèi)用可以從應(yīng)納稅額中扣除，因此每年的折舊費(fèi)用越大，當(dāng)年的稅收抵免越多。盡管租賃年限短于法定折舊年限，但稅法允許在資產(chǎn)租期內(nèi)計提足額折舊，這進(jìn)一步增加了租賃的“稅收好處”。

愛爾蘭在飛機(jī)租賃業(yè)占據(jù)“龍頭”地位，這與其靈活的折舊政策密不可分。在愛爾蘭，飛機(jī)的經(jīng)營性租賃允許使用8年加速折舊，且殘值為零，這進(jìn)一步降低了企業(yè)的稅負(fù)。

我國并未允許租賃業(yè)實行加速折舊政策。根據(jù)我國稅法規(guī)定，當(dāng)資產(chǎn)的會計折舊年限高于稅務(wù)折舊年限時，不允許根據(jù)最低稅務(wù)折舊年限對資產(chǎn)計提折舊。該折舊處理方式使我國租賃企業(yè)的稅負(fù)顯著高于國際水平。

3. 法律。世界各國租賃業(yè)的立法情況不一，有些國家對租賃業(yè)專門立法，有些國家則并無專門立法。

對租賃業(yè)專門立法的國家有法國、巴西。法國租賃業(yè)受《關(guān)于從事融資租賃的法律》監(jiān)管。巴西則在1974年與1981年分別頒布了《6099號法》與《巴西進(jìn)口租賃法》，兩部法規(guī)對成立租賃公司的最低資本及資產(chǎn)負(fù)債比作了規(guī)定。特別地，巴西法律規(guī)定國外投資者只能擁有公司1/3的表決權(quán)和公司全部股本的55%，以保證本國企業(yè)的權(quán)益。

對租賃業(yè)不實行專門立法的國家有美國、英國、日本、德國等。英國的租賃業(yè)受合同法限制，日本租賃業(yè)受民法與商法限制。德國則依據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)將租賃公司分類，銀行股權(quán)比例大于20%的租賃企業(yè)受銀行法監(jiān)管。

另外，還存在由專門立法向不專門立法轉(zhuǎn)型的國家，比如韓國。1998年以前，韓國租賃業(yè)由《租賃業(yè)促進(jìn)法》管理；1998年以后，韓國取消了對租賃業(yè)的專門立法，租賃業(yè)由《金融業(yè)特別信用法案》管理。

我國并無針對租賃業(yè)的專門立法，與融資租賃相關(guān)的法律可分為兩部分。一是合同法，一是物權(quán)法項下的擔(dān)保法。其中融資租賃合同隸屬于合同法分論，該分論為出租人與承租人之間的權(quán)利義務(wù)提供了法律參考。

4. 監(jiān)管。根據(jù)世界各國的監(jiān)管實踐，對租賃業(yè)的監(jiān)管主要包括市場準(zhǔn)入、最小資本要求、財務(wù)比率要求和經(jīng)營范圍要求等方面。

俄羅斯、法國、西班牙、意大利對租賃企業(yè)的市場準(zhǔn)入進(jìn)行監(jiān)管。在俄羅斯，主營業(yè)務(wù)中至少有40%來源于融資租賃業(yè)務(wù)的公司才能獲得租賃執(zhí)照；法國租賃企業(yè)的成立則需經(jīng)由全國信貸理事會的批準(zhǔn)；西班牙的租賃企業(yè)審批由央行負(fù)責(zé)。在意大利，業(yè)務(wù)規(guī)模超過5 000億里拉的大型融資租賃公司必須在意大利中央銀行進(jìn)行注冊。

在最小資本和財務(wù)比率要求方面，法國規(guī)定資本（及自有資金）與長期資產(chǎn)的比例需達(dá)到6∶10，資本（及自有資金）與總風(fēng)險資產(chǎn)的比率不得少于1∶20；西班牙規(guī)定租賃企業(yè)的最小資本為500萬歐元，且資本充足率要大于8%；韓國在1998年對租賃業(yè)的市場準(zhǔn)入由審批制改為登記制以后，租賃企業(yè)的最小資本也由100億韓元增加為200億韓元。

有些國家對租賃公司的經(jīng)營范圍進(jìn)行監(jiān)管。比如日本的租賃公司不能開展房地產(chǎn)、證券及分期銷售業(yè)務(wù)。

我國主要對租賃業(yè)的市場準(zhǔn)入與注冊資本進(jìn)行監(jiān)管。設(shè)立租賃公司的審批主體有商務(wù)部與銀監(jiān)會，其中商務(wù)部負(fù)責(zé)審批內(nèi)資試點租賃公司與外資租賃公司，而銀監(jiān)會負(fù)責(zé)審批金融租賃公司。其中，內(nèi)資試點租賃公司的最低注冊資金為1.7億元人民幣，外資租賃公司的最低注冊資金為1 000萬美元，且外商投資者的總資產(chǎn)不能少于500萬美元。

對于金融租賃公司，2012年以前規(guī)定最低注冊資本金為5億元，2012年的修訂后的《金融租賃公司管理辦法》將最低注冊資本金降低為1億元人民幣或等值的自由兌換貨幣，并提出了必須滿足8%的資本充足率要求。

5. 其他。各國對租賃業(yè)的相關(guān)政策除上述提及的稅收、會計、法律與監(jiān)管以外，還包括保險與補(bǔ)貼等。如20世紀(jì)70年代，日本通產(chǎn)省服務(wù)產(chǎn)業(yè)局、中小企業(yè)廳和保險局聯(lián)合推出的租賃信用保險制度，為日本中小企業(yè)的設(shè)備更新與技術(shù)升級起到了促進(jìn)作用。20世紀(jì)70年代末，日本政府通過租賃公司提供低利息的美元貸款，租賃企業(yè)通過“武士租賃”改善了日本的貿(mào)易收支情況。

我國的租賃業(yè)政策“特色”主要體現(xiàn)在：（1）鼓勵特定投資人（如江蘇鼓勵符合條件的港澳臺同胞投資者開辦租賃企業(yè)，廣東鼓勵小微企業(yè)及民營企業(yè)等）；（2）鼓勵特定行業(yè)（如天津鼓勵飛機(jī)、船舶，福建鼓勵新能源汽車、大中型醫(yī)療設(shè)備等）；（3）對租賃企業(yè)及其高管發(fā)放補(bǔ)貼（上海、天津均有開辦費(fèi)補(bǔ)貼獎勵及高管與專業(yè)人員補(bǔ)貼）。

四、 租賃業(yè)政策套利現(xiàn)象及對策

目前我國租賃業(yè)主要存在兩類政策套利現(xiàn)象：一是由外資租賃公司借外債政策導(dǎo)致的“假外資”現(xiàn)象；二是由補(bǔ)貼導(dǎo)致的“空殼公司”現(xiàn)象。

在籌資方面，我國對外商投資租賃企業(yè)在借外債方面的政策十分優(yōu)厚。根據(jù)規(guī)定，外資租賃公司可借外債額度為其凈資產(chǎn)的10倍。很多民企變身“假外資”租賃公司，專門利用該項優(yōu)惠政策從事外債資金的通道業(yè)務(wù)。監(jiān)管層目前也注意到了這一現(xiàn)象，通過規(guī)定租賃公司的實質(zhì)業(yè)務(wù)、存續(xù)期限等打擊“假外資”。

為鼓勵投資融資租賃業(yè)，多地政府均向新開辦的租賃企業(yè)及企業(yè)高管發(fā)放補(bǔ)貼。以上海自貿(mào)區(qū)為例，根據(jù)《浦東新區(qū)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展財政扶持辦法實施細(xì)則》，根據(jù)注冊資本不同，對新引進(jìn)的融資租賃企業(yè)給予一次性補(bǔ)貼500萬元～1 500萬元不等。對注冊資本達(dá)到10億元以上的大型融資租賃機(jī)構(gòu)高管給予每人一次性住（租）房補(bǔ)貼20萬元，對注冊資本1億元（含）以上的租賃企業(yè)高管也給予一定額度的人才補(bǔ)貼。優(yōu)厚的補(bǔ)貼政策吸引了大量投資人，但也導(dǎo)致了“殼公司”。一些公司在注冊資金到位后套取補(bǔ)貼，空拿牌照而不發(fā)展租賃業(yè)務(wù)。目前上海自貿(mào)區(qū)管委會已采取約談租賃公司高管的方式調(diào)查業(yè)務(wù)狀況，說明監(jiān)管層已開始關(guān)注政策套利問題。

其實，政策套利現(xiàn)象在中外均存在，政策制定者應(yīng)通過一定手段對政策受益主體加以限制。如1981年的經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法為保證受益主體為租賃業(yè)，其對“真正租賃”（True Lease）進(jìn)行了界定，稅務(wù)局對“真正租賃”與“有條件銷售”進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。我國監(jiān)管層在監(jiān)管方式上，可從業(yè)務(wù)開展、繳稅情況、股東背景等多個方面排查“假外資”與“殼公司”。此外，由于資金通道業(yè)務(wù)大多采取售后回租模式，且回租資產(chǎn)大多為數(shù)額較大的舊固定資產(chǎn)，承租人以中小企業(yè)及制造類企業(yè)為主，監(jiān)管層應(yīng)對回租資產(chǎn)及承租人類型予以重視。

從以上分析可以看出，就租賃業(yè)外延方面的政策而言，我國在扶持力度上與國外相比尚有差距。表1對比較情況進(jìn)行了總結(jié)。

五、 結(jié)論

通過前文對中外租賃政策的對比，我國租賃業(yè)政策在以下三個方面尚存改進(jìn)空間：

1. 進(jìn)一步加大會計與稅收的政策優(yōu)惠力度。會計與稅收的政策優(yōu)惠可以為企業(yè)減輕納稅負(fù)擔(dān)、節(jié)省財務(wù)成本。我國應(yīng)考慮加速折舊政策、降低稅負(fù)等扶持政策，這對機(jī)等大型設(shè)備尤為重要。