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關(guān)鍵詞：證券 監(jiān)管 體制
經(jīng)過10多年的發(fā)展，我國證券市場已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)囊?guī)模，中國經(jīng)濟(jì)的證券化率已經(jīng)超過50%(股票市值占GDP的比重)，證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的地位愈發(fā)重要。然而證券市場仍然存在著過度投機(jī)、市場缺乏透明度等問題。中國證券市場監(jiān)管體制上的弊端是導(dǎo)致證券市場低效率的內(nèi)在原因之一。因此我們有必要通過與其他成熟穩(wěn)健的監(jiān)管體制進(jìn)行比較，找出我國證券市場監(jiān)管體制與國際慣例存在的差距。
一、美國證券市場的監(jiān)管體制
在實(shí)踐中，各個國家和地區(qū)對資本市場的監(jiān)管基本上可分為3種不同的體制:集中型監(jiān)管體制、自律型監(jiān)管體制和中間型監(jiān)管體制。之所以采取不同的監(jiān)管體制是因?yàn)楦鲊g的歷史文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)制度以及市場發(fā)育完善程度等都是不盡相同的，而這種不同的選擇也必然會影響整個證券市場的發(fā)展。美國采取的是集中監(jiān)管與自律監(jiān)管適度統(tǒng)一的中間型監(jiān)管體制。以美國為例，通過長期的發(fā)展完善，美國證券市場的監(jiān)管體制形成聯(lián)邦政府的監(jiān)督與管理，各州政府的監(jiān)督與管理以及證券業(yè)行業(yè)自我監(jiān)督與管理3個層次。美國聯(lián)邦政府為加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督與管理，專門成立了美國證券交易委員會(SE C)SEC是一個獨(dú)立的、非黨派的、準(zhǔn)司法性的管理機(jī)構(gòu)，它的職能是執(zhí)行由國會制定的各項(xiàng)與證券有關(guān)的法律，以保護(hù)投資者的利益和維持證券市場的有序運(yùn)轉(zhuǎn)。SEC下設(shè)4個執(zhí)行機(jī)構(gòu):(1)公司財務(wù)部，負(fù)責(zé)監(jiān)管證券的公開發(fā)行和上市公司，監(jiān)督上市公司符合信息披露的要求。(2)市場管理部，負(fù)責(zé)監(jiān)管二級市場的交易活動，管理、指導(dǎo)、監(jiān)督證券交易所以及證券經(jīng)紀(jì)商、自營商、證券清算公司的一切活動。(3)投資管理部，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理投資銀行、投資基金在證券市場上的所有活動，管理投資銀行的注冊登記，制定并貫徹投資銀行的注冊登記及報告制度。(4)執(zhí)法部，負(fù)責(zé)對證券法律及其規(guī)則進(jìn)行解釋，調(diào)查證券法實(shí)施過程中的違法條件，必要時對違法者提起法律訴訟，參加法庭審判，并具體行使各種警告、罰款、注銷注冊等處罰措施。
另外，美國聯(lián)邦SEC將全國分為9個證券交易區(qū)，每區(qū)設(shè)立1個地區(qū)SEC，協(xié)助聯(lián)邦SEC管理本地區(qū)的證券交易所、證券發(fā)行公司、投資銀行的注冊及信息公開披露，并負(fù)責(zé)該地區(qū)證券發(fā)行與交易活動的具體調(diào)查、檢查等工作。各州政府對證券市場的監(jiān)管，是各州政府對發(fā)生在其境內(nèi)的證券發(fā)行和證券交易進(jìn)行監(jiān)督管理，實(shí)施本州的證券法規(guī)，盡管各州法規(guī)相似條款甚多，但各州都有其自己的解釋。
由于證券市場的監(jiān)管是一項(xiàng)相當(dāng)復(fù)雜而艱巨的工作，涉及面廣，單靠全國性的證券主管機(jī)關(guān)而沒有證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的配合，就難以實(shí)現(xiàn)既有效管理又不過多行政干預(yù)的目標(biāo)。美國建立了一套非官方的行業(yè)自律組織。包括全美證券商協(xié)會和各證券交易所。這些自律組織同樣具有高度的獨(dú)立性。他們負(fù)責(zé)上市審核，對上市公司的日常監(jiān)管，仲裁糾紛，規(guī)范場外交易市場等等。
二、我國的證券監(jiān)管體制和監(jiān)管現(xiàn)狀
我國證券市場監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管的過程，大致可分為以下3個階段:
第一階段:80年代中期到90年代初期，這是我國證券市場的起步階段，股票發(fā)行僅限于少數(shù)地區(qū)的試點(diǎn)企業(yè)，1990年，國務(wù)院決定設(shè)立上海、深圳證券交易所。這一時期證券市場的監(jiān)管主要由地方政府負(fù)責(zé)，中央政府只是進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。
第二階段:1992年10月至1998年8月，國務(wù)院在總結(jié)區(qū)域性證券市場試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，決定成立國務(wù)院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會，負(fù)責(zé)對全國證券市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，國務(wù)院1993年4月公布實(shí)施的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以法規(guī)的形式確立了我國證券管理體系的基本框架。該條例規(guī)定證券委是全國證券市場的主管機(jī)關(guān)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對全國證券市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理;證監(jiān)會是證券委的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)關(guān)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券的發(fā)行和交易的具體活動進(jìn)行管理和監(jiān)督。證券市場的監(jiān)管由地方管理為主，逐步走向證券市場集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制。
第三階段:1998年8月至今。國務(wù)院在第二階段多部監(jiān)管的基礎(chǔ)上撤消了國務(wù)院證券委員會，其職能并人中國證券監(jiān)督管理委員會，決定中國證券監(jiān)督管理委員會對地方證管部門實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，以擺脫地方政府對地方證券監(jiān)管的行政干預(yù)，形成直接受證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立行使監(jiān)管權(quán)力的管理體系。逐步收回了各個中央部委對證券中介機(jī)構(gòu)的行政、業(yè)務(wù)管理權(quán)限，統(tǒng)一交由中國證券監(jiān)督管理委員會管理。初步實(shí)現(xiàn)了中央一地方一基層三位一體的集中統(tǒng)一的監(jiān)管組織系統(tǒng)。
三、比較和借鑒
對比中美英證券市場的監(jiān)管體制，我們不難發(fā)現(xiàn):
首先，雖然我國證券市場實(shí)行的是集中監(jiān)管體制。證監(jiān)會的職能和地位相當(dāng)于美國的SEC，這種監(jiān)管體制本意是為了增強(qiáng)中國證監(jiān)會的權(quán)威性，但實(shí)際上監(jiān)管部門缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，其權(quán)限常常受到比其更高一級的行政上的干預(yù)。監(jiān)管行為帶有明顯的應(yīng)急性，缺乏連續(xù)性和統(tǒng)一性的監(jiān)管行為也就根本無法體現(xiàn)監(jiān)管的“三公”原則。特別是證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu).與地方政府有著很深的淵源，受地方政府干預(yù)的可能性更大。
證券市場作為我國金融資本市場的重要組成部分，在籌集資金方面發(fā)揮著十分重要的作用，極大地促進(jìn)了資源的合理流動和科學(xué)配置。但是隨著我國證券市場規(guī)模的逐步擴(kuò)大，一些潛藏的問題逐步暴露出來，這些潛在問題的出現(xiàn)，也折射出我國證券監(jiān)管體制存在著很大的缺陷。主要體現(xiàn)在市場監(jiān)管功能不完善，政府相關(guān)部門監(jiān)管效率低下。本文從我國證券市場以及監(jiān)管體制的發(fā)展入手，分析我國現(xiàn)行監(jiān)管體制的發(fā)展、現(xiàn)狀與不足，提出了改善我國證券市場監(jiān)管體制的幾點(diǎn)建議，以期對我國證券監(jiān)管的發(fā)展和完善有所裨益。
【關(guān)鍵詞】
證券市場;監(jiān)管體制;對策建議
一、金融證券市場監(jiān)管體制概述
（一）證券市場監(jiān)管的概念及意義
證券市場監(jiān)管是指，證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的以及行政手段，對證券的募集、發(fā)行和交易等行為進(jìn)行監(jiān)督與管理，來約束證券投資機(jī)構(gòu)的行為。通俗來講，證券市場監(jiān)管就是對證券市場的一切經(jīng)濟(jì)活動和活動參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場將是市場監(jiān)管的重要組成部分，將經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論基礎(chǔ)，通過維持公平、公正、公開的市場秩序，來保護(hù)證券市場參與者的合法權(quán)益，來促進(jìn)證券行業(yè)的健康快速發(fā)展。金融證券市場的監(jiān)督管理是我國宏觀金融監(jiān)管體系不可缺少的重要組成部分，對于證券行業(yè)的健康發(fā)展也具有重要的作用，具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：
1、有利于保障證券市場投資者合法權(quán)益
證券市場投資者是我國證券市場交易活動的重要主體。加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要，因此，必須堅持“公開、公平、公正”的市場原則，保護(hù)投資者的權(quán)益，只有這樣，才能讓投資者充分了解證券的投資價值和投資風(fēng)險狀況，更合理正確地選擇投資對象。
2、完善規(guī)范證券市場體系
完善科學(xué)的監(jiān)管制度體系有利于發(fā)揮證券市場投融資功能，同時有利于吸引廣大的社會投資，并且在一定程度上穩(wěn)定我國證券市場，促進(jìn)我國金融證券市場資本的科學(xué)流動，引領(lǐng)我國證券市場的規(guī)范性發(fā)展。
3、有利于維護(hù)我國金融市場良好秩序
為了保障證券發(fā)行市場和交易市場的順利進(jìn)行，一方面，國家要通過立法手段，允許金融機(jī)構(gòu)、投資個人、中介機(jī)構(gòu)在國家政策允許的范圍內(nèi)，通過買賣證券獲取合法權(quán)益;另一方面，在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和環(huán)境下，市場也存在著操縱交易、蓄意欺詐等多種弊端，為此，證券管理機(jī)構(gòu)必須對證券市場活動進(jìn)行監(jiān)督和管理，通過制度約束，來構(gòu)建一個健康合理的證券市場環(huán)境，保護(hù)正當(dāng)交易，維護(hù)證券市場的正常秩序。
（二）證券市場監(jiān)管的原則
1、依法監(jiān)管原則
依法治國是我國在建設(shè)現(xiàn)代化、民主化國家的進(jìn)程中最重要的管理原則。同理，在市場監(jiān)管中，首先必須做到有法可依，逐步健全我國證券法律法規(guī);其次，依法監(jiān)管還要求有法必依，加強(qiáng)對證券市場違規(guī)行為的查處力度。
2、保護(hù)投資者利益原則
投資者的利益保護(hù)不僅關(guān)系到證券市場的規(guī)范和穩(wěn)定，更關(guān)系到整個國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。由于存在信息不對稱情況，投資者相對于控股股東和證券發(fā)行中，往往處于弱勢地位，因此，需要得到重點(diǎn)保護(hù)。保護(hù)投資者權(quán)利，讓投資者樹立信息，是培養(yǎng)和發(fā)展證券市場的重要環(huán)節(jié)和基本保障。
3、自律和他律相結(jié)合原則
監(jiān)管是屬于來自外部的他律制度，但是為了促進(jìn)我國證券市場的發(fā)展，證券市場自律也是必不可少。自律是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，國家監(jiān)管和自我管理相結(jié)合的管理原則，是證券市場健康發(fā)展的保證。
4、“公平、公開、公正”原則
公平原則要求我國金融證券市場不可以存在歧視，所有的證券參與者都具有平等的法律地位;公開原則要求證券市場具有充分的透明度，通過合理的信息披露機(jī)制來保證市場信息的公開化;公正原則要求證券管理機(jī)構(gòu)對一切被監(jiān)管的對象給予公正待遇。
（三）金融證券市場的具體監(jiān)管目標(biāo)
我國金融證券具體的市場監(jiān)管目標(biāo)包含以下三個方面：第一是為了保護(hù)證券投資者權(quán)益;第二就是保護(hù)參與證券市場的投資者的切身利益;第三就是真正落實(shí)和維護(hù)我國證券市場公開公正公平的制度體系。我國金融證券市場的具體目標(biāo)可以細(xì)化成幾個部分，主要包括幾個方面：第一，金融債券市場的參與者需要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，相關(guān)部門需要防止證券市場的人為操縱以及金融欺詐等行為的出現(xiàn)，真正有效維持證券市場的正常運(yùn)作;第二，積極發(fā)揮我們證證券市場的機(jī)制優(yōu)勢，盡量消除證券市場的不足和弱勢。通過揚(yáng)長避短有效的達(dá)到保護(hù)投資者利益以及監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營的目標(biāo)，真正落實(shí)保障合法的證券交易活動順利進(jìn)行的目標(biāo);第三，就是根據(jù)我國宏觀的經(jīng)濟(jì)管理的具體需要，運(yùn)用多樣化的手段和方式，調(diào)控金融證券市場，引導(dǎo)投資者的具體投資方向，使之更加適應(yīng)我國宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
二、我國證券監(jiān)管體制的現(xiàn)狀
（一）我國證券市場的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀
證券在我國屬于舶來品，最早在我國出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開班的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。隨著20世紀(jì)70年代末以來的中國經(jīng)濟(jì)改革大潮，我國資本市場重新得到萌芽和發(fā)展。1987年9月，隨著我國第一家專業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司的成立，我國證券市場開始步入正規(guī)化。
在證券市場形成初期，國家采取了額度指標(biāo)管理的股票發(fā)行審批制度，規(guī)定在指標(biāo)限度內(nèi)，由各省級政府或者行業(yè)主管部門推薦企業(yè)，再由中國證監(jiān)會審批企業(yè)發(fā)行股票。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國上市公司數(shù)量、規(guī)模、股票發(fā)行籌資額和交易量等都進(jìn)入一個較快發(fā)展的階段。我國以發(fā)展資本市場、改革開放為主要戰(zhàn)略思想，證券市場的發(fā)展突飛猛進(jìn)，投資品種不斷增加，上市公司、中介機(jī)構(gòu)等紛紛嶄露頭角，進(jìn)一步強(qiáng)化法律法規(guī)以提高證券市場的監(jiān)管效率。創(chuàng)業(yè)板市場已于2009年10月底正式推出，目前，主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的市場交易機(jī)制正不斷完善。我國加入了世貿(mào)組織后，金融體系改革，加快資本市場的發(fā)展，是當(dāng)前國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢的迫切要求，把證券產(chǎn)品推向國際資本市場，進(jìn)一步打開境內(nèi)資本市場，以適應(yīng)國際證券市場發(fā)展的步伐。
（二）我國證券監(jiān)管體制存在的問題
我國現(xiàn)行證券監(jiān)管體制尚不成熟，主要存在以下幾點(diǎn)缺陷。
1、各部門監(jiān)管職責(zé)不夠明確清晰
目前我國證券監(jiān)管體制存在著職責(zé)不夠明確清晰的問題。首先是與中央有掛部門職責(zé)分工不科學(xué)有關(guān)。從實(shí)際監(jiān)管分工而言，財政部負(fù)責(zé)國債的發(fā)行和管理，人民銀行負(fù)責(zé)核定企業(yè)債券的利率，證監(jiān)會腐惡對企業(yè)債券進(jìn)行上市監(jiān)管等。由此可見，這樣的監(jiān)管布局分散了監(jiān)管力量，加大了政策協(xié)調(diào)的困難性，在操作中也
容易造成監(jiān)管真空和多頭監(jiān)管。
2、監(jiān)管權(quán)力與范圍配置不合理
合理的監(jiān)管權(quán)限配置是保障監(jiān)管機(jī)關(guān)順利履行監(jiān)管職責(zé)、充分是此案監(jiān)管功能的關(guān)鍵。而目前我國有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定方面，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)權(quán)限配置結(jié)構(gòu)明顯不合理。我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)行為重處罰、輕補(bǔ)救，往往沒有做好實(shí)現(xiàn)預(yù)防工作，只注重在事后進(jìn)行處理。雖然證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行事后處罰能夠體現(xiàn)監(jiān)管的懲罰性與嚴(yán)厲性，起到威懾作用，但是不能補(bǔ)救違法違規(guī)行為對投資者甚至證券市場帶來的損害。
3、監(jiān)管人員數(shù)量質(zhì)量與監(jiān)管模式存在不足
我國證券監(jiān)管人員數(shù)量少，監(jiān)管人員素質(zhì)參差不齊，不足以應(yīng)對證券市場的復(fù)雜性。證券監(jiān)管力度充足的條件很大程度上取決于市場規(guī)模的大小以及監(jiān)管人員的多少和監(jiān)管素質(zhì)。目前，我國證券市場雖然在經(jīng)濟(jì)體中轉(zhuǎn)軌過程中得到足部發(fā)展，但是仍然殘留著大量落后的痕跡，如：重實(shí)體合法，輕程序公正;重審批，輕監(jiān)管等。
4、三級監(jiān)管制度不符合目前證券市場的實(shí)際情況
我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行三級監(jiān)管制，即“證監(jiān)會大區(qū)”、“政管辦”、“證券監(jiān)管特派辦”三級監(jiān)管。而實(shí)際執(zhí)行卻只有“證監(jiān)會大區(qū)監(jiān)管辦”、“證券監(jiān)管特派辦”這兩級監(jiān)管。在我國廣大、浙江、福建等生氣甚至還存在著“證管辦”或“特派員辦事處”這兩個并列大區(qū)，人為造成市場分裂，嚴(yán)重削弱了監(jiān)管部門對市場的敏感度，造成了監(jiān)管空擋。
三、對我國證券監(jiān)管體制的幾點(diǎn)建議
為提高我國證券市場自身的活力和在國際市場的競爭力，滿足投資者多樣化的需求，改革、完善并健全證券監(jiān)管制度已經(jīng)成為我們亟待解決的難題。筆者通過對我國證券監(jiān)管體制的研究和思考，提出了幾下幾點(diǎn)建議，以期促進(jìn)我國證券業(yè)的健康發(fā)展。
（一）加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管，充分發(fā)揮自律監(jiān)管功能
充分發(fā)揮證券組織的自律功能有利于促進(jìn)我國證券市場的發(fā)展與壯大，有助于處理好政府監(jiān)管部門通證券市場兩者的關(guān)系。一方面，加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管有利于減輕政府所負(fù)擔(dān)的監(jiān)管任務(wù)，另一方面有利于增強(qiáng)政府在監(jiān)管方面的權(quán)威性。其次，證券業(yè)實(shí)現(xiàn)自律監(jiān)管不僅能夠提高整個證券市場的道德水準(zhǔn)，更有助于相應(yīng)的證券自律組織通過腿子年剛一系列行業(yè)內(nèi)部的道德標(biāo)準(zhǔn)來對內(nèi)部成員的行為造成約束。
（二）健全證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系，加強(qiáng)執(zhí)法力度
伴隨著我國證券市場的高速發(fā)展，當(dāng)前通用的《證券法》已經(jīng)逐漸暴露出一系列弊端，因此，為了更好地規(guī)范證券市場，保護(hù)中小投資者的利益，我國必須加快建立并健全證券市場監(jiān)管方面的法律法規(guī)。除此之外，還要針對我國證券市場目前所存在的法律的空缺，來制定相應(yīng)的法律法規(guī)，全面加快針對證券管理法律法規(guī)體系的健全和發(fā)展，促進(jìn)證券行業(yè)的全面振興。
（三）完善證券市場監(jiān)管體制下的信息披露制度
要想完善我國證券市場監(jiān)管體制的信息披露制度，就必須從根本上建立起科學(xué)有效的信息披露機(jī)制，與此同時，還必須對信息公開披露制度進(jìn)行相應(yīng)程度的強(qiáng)化和完善，全面加大針對相應(yīng)信息進(jìn)行披露監(jiān)管的頻度以及深度，與此同時，證券監(jiān)管部門還應(yīng)當(dāng)全面加大針對違規(guī)行為的執(zhí)法力度，需要重點(diǎn)針對金融證券市場上面那些有可能涉及到的信息披露的違規(guī)者以及相關(guān)證人進(jìn)行詢問、暫停抑或者是取消市場當(dāng)中違規(guī)者的上市資格等方面的處理。
參考文獻(xiàn)：
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80年代初，我國開始引入招標(biāo)投標(biāo)制度。伴隨著改革開放、招投標(biāo)制度對提高社會經(jīng)濟(jì)效益、推進(jìn)體制改革、培育市場體系等方面發(fā)揮了重要作用。2001年至2005年，全國招標(biāo)額年平均增長40%，通過招投標(biāo)節(jié)約的工程建設(shè)投資達(dá)15%，部分行業(yè)的節(jié)資率逾20%。招投標(biāo)事業(yè)在安徽同樣取得了長足發(fā)展，基本建設(shè)、政府采購、產(chǎn)權(quán)交易和土地出讓等交易活動推行了分行業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)制度，積累了一定的招投標(biāo)管理和操作經(jīng)驗(yàn)，對全省經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展起到了積極作用。
但隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理體制已明顯不能適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，呈現(xiàn)政出多門、部門分割、行業(yè)壟斷、地區(qū)封鎖、管理混亂等畸形發(fā)展態(tài)勢，成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的嚴(yán)重隱患，構(gòu)成了建設(shè)社會主義和諧社會的制約瓶頸。突出表現(xiàn)有以下四個方面。
首先是招投標(biāo)監(jiān)督管理職責(zé)分散，全省缺乏統(tǒng)一的招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。現(xiàn)在，省、市、縣三級有關(guān)招投標(biāo)行政主管部門都設(shè)有招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管招投標(biāo)活動。從形式上看，政府部門對招投標(biāo)市場都管起來了，但實(shí)際上，這樣多頭管理、各自為政的監(jiān)管體制，不僅在執(zhí)法資源的配置上增加了成本，而且形成了相互制掣、扯皮，降低了行政效能，影響了效能政府建設(shè)。從實(shí)踐的情況看，沒有哪一個政府部門把統(tǒng)一開放的招投標(biāo)市場管起來了。如招投標(biāo)市場公共服務(wù)體系建設(shè)、招標(biāo)機(jī)構(gòu)的評價體系建設(shè)、招投標(biāo)行業(yè)統(tǒng)一發(fā)展規(guī)劃、統(tǒng)一的招投標(biāo)管理規(guī)范等方面的重要工作無人負(fù)責(zé)。由于有關(guān)行政主管部門以本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)出臺監(jiān)管規(guī)章，自成體系，招投標(biāo)市場管理難以統(tǒng)一，市場主體難以適從，行政監(jiān)管缺位、錯位、不到位成為客觀事實(shí)。這種行政監(jiān)管體制的形成，究其原因，既有制度設(shè)計上先天不足，用計劃經(jīng)濟(jì)的管理手段來管理市場經(jīng)濟(jì)的市場，違背了市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則；又有部門利益驅(qū)動及所屬企業(yè)利益的牽制，導(dǎo)致行政主管部門分割招投標(biāo)市場，壟斷招標(biāo)項(xiàng)目資源。這就從根本上偏離了招投標(biāo)市場“統(tǒng)一市場、統(tǒng)一規(guī)范、充分競爭、公平正義”的建設(shè)目標(biāo)。
其次是招標(biāo)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、退出市場制度不健全、門坎低，機(jī)構(gòu)素質(zhì)低下。在準(zhǔn)入、退出市場的條件、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定上，各部門自行其是，帶有很大的局限性，與招標(biāo)市場需求的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)差距很大，進(jìn)入容易退出難。各部門由于人員編制的限制，直接從事招投標(biāo)監(jiān)管人員配置少，工作量大，在資質(zhì)審批的過程中，只是在形式上對有關(guān)材料進(jìn)行象征性的審核。機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場后，行政監(jiān)管部門既沒有及時的跟蹤監(jiān)督，又缺乏清理退出的硬性規(guī)則，致使相當(dāng)一部分沒有經(jīng)營場地，沒有專業(yè)人才隊(duì)伍，沒有編制招標(biāo)文件組織評標(biāo)能力，沒有評標(biāo)專家?guī)欤瑳]有招標(biāo)市場需求資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)成了機(jī)構(gòu)，進(jìn)入了招投標(biāo)市場。他們?nèi)狈Ψ煞ㄒ?guī)和操作規(guī)程的相關(guān)知識，素質(zhì)低下，憑借社會關(guān)系和不正當(dāng)競爭手段，承攬招標(biāo)業(yè)務(wù)，沖擊招標(biāo)市場。由于沒有建立起嚴(yán)格的招投標(biāo)市場準(zhǔn)入、退出制度和有效的跟蹤監(jiān)管，形成了“招標(biāo)公司”林立、市場競爭無序、違法違紀(jì)的現(xiàn)象時有發(fā)生，嚴(yán)重擾亂了市場秩序。
三是市場主體法律意識淡薄，招投標(biāo)市場混亂。有關(guān)行政主管部門隸屬的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，依附行政主體，在無競爭的情況下，自己設(shè)置交易平臺，分割招標(biāo)市場，壟斷招標(biāo)資源，外地、外單位的招標(biāo)機(jī)構(gòu)很難進(jìn)入其行業(yè)的市場，既是運(yùn)動員，又是裁判員，其經(jīng)營行為缺乏有效的行政監(jiān)督、社會監(jiān)督。大量的民營企業(yè)、中外合資、獨(dú)資企業(yè)、中資機(jī)構(gòu)、壟斷行業(yè)企業(yè)，自己獨(dú)立操辦招標(biāo)業(yè)務(wù)，自行決定招標(biāo)方式，該備案的項(xiàng)目不備案，不在國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)和其他公共媒體招標(biāo)公告。在招投標(biāo)過程中，公正權(quán)威的評標(biāo)專家及評標(biāo)委員會不按國家法律法規(guī)抽取和組織，而是為我所用，隨意抽定。在項(xiàng)目資金來源不落實(shí)的情況下，沒有條件招投標(biāo)即進(jìn)入招標(biāo)程序等違法違規(guī)現(xiàn)象十分普遍。更為嚴(yán)重的是招標(biāo)人虛假招標(biāo)，規(guī)避招標(biāo)，操縱招標(biāo)機(jī)構(gòu)愚弄投標(biāo)人，明招暗定；招標(biāo)人與投標(biāo)人串通招標(biāo)，投標(biāo)人串通投標(biāo)、圍標(biāo)，損害國家利益和潛在投標(biāo)人的合法權(quán)益等現(xiàn)象時有發(fā)生；從招投標(biāo)開始到工程結(jié)算各環(huán)節(jié)運(yùn)作不透明、灰色交易多，已成不爭事實(shí)。
四是招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)體系建設(shè)嚴(yán)重滯后，服務(wù)資源分散、不完善。由于公共服務(wù)體系建設(shè)缺乏統(tǒng)一規(guī)則，沒有統(tǒng)一的招投標(biāo)信息平臺。有關(guān)部門自建平臺、自成體系，客觀上形成了以各部為壑，部門之間信息資源不能共享，導(dǎo)致了招投標(biāo)活動信息不對稱的問題突出。評標(biāo)專家?guī)旆植块T設(shè)置，專家?guī)烊萘啃。形催_(dá)到資源共享，專家管理難度大，專家不專的問題、專家不公正的問題反映強(qiáng)烈；信用評價體系不完善，缺乏有力監(jiān)督，導(dǎo)致招標(biāo)人、投標(biāo)人、招標(biāo)機(jī)構(gòu)等方面在招投標(biāo)活動中失信行為嚴(yán)重，公開、公平、公正的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，
上述問題產(chǎn)生的原因，歸結(jié)起來，是政府部門對招投標(biāo)市場管理體制不科學(xué)，使得違法違規(guī)者有機(jī)可乘，管理體制問題不解決，招投標(biāo)市場要做到統(tǒng)一規(guī)范、公開透明和競爭有序就無法實(shí)現(xiàn)。
規(guī)范招投標(biāo)市場的對策
按照黨的十七大對行政體制改革的部署，行政管理體制改革要把建立政府職責(zé)體系，完善公共服務(wù)體系，推行電子政務(wù)、強(qiáng)化社會管理和公共服務(wù)以及加快推進(jìn)政企分開、政資分開、政事分開、政府與市場中介組織分開，規(guī)范行政行為，加強(qiáng)行政執(zhí)法部門建設(shè)，減少和規(guī)范行政審批，減少政府對微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)作為重點(diǎn)，并明確提出要加大機(jī)構(gòu)整合力度，探索實(shí)行職能有機(jī)統(tǒng)一的大部門體制，健全部門間協(xié)調(diào)的配合機(jī)制，著力解決機(jī)構(gòu)重置，職能交叉，政出多門等問題。十七大政治報告中的上述分析，既是對過去改革經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，也是為今后的改革指明了方向。
招標(biāo)投標(biāo)是規(guī)范建設(shè)市場交易行為的核心制度之一，在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)不斷完善的過程中，要解決招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域存在的問題，只有堅定不移的深化招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管體制改革。
就其改革重點(diǎn)來看，我們認(rèn)為要從解決以下三個方面的問題著力。
第一，首先要解決機(jī)構(gòu)、職能交叉、政出多門的問題，建立起有權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)組織和綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在目前的法律框架下，組建由各有關(guān)部門參加的招投標(biāo)工作管理委員會和在管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下的綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)。從客觀上加強(qiáng)政府對招標(biāo)投標(biāo)工作中重大問題的協(xié)調(diào)處理；從綜合上加強(qiáng)對招投標(biāo)市場的監(jiān)督管理和行政執(zhí)法。從組織體系上打破部門分割、行業(yè)壟斷、地區(qū)封鎖；這樣的組織體系在我省安慶、合肥、巢湖、六安、宣城、池州、淮北等八市已率先開始運(yùn)行，均成立了由政府主要負(fù)責(zé)同志或分管負(fù)責(zé)同志出任主任，相關(guān)職能部門為成員的招投標(biāo)工作管理委員會，并整合行政資源，成立直屬市政府的招投標(biāo)監(jiān)督管理局或辦公室。結(jié)合本地招標(biāo)投標(biāo)工作實(shí)際，按照“政府引導(dǎo)市場、市場公開交易、交易規(guī)范運(yùn)行、運(yùn)行統(tǒng)一監(jiān)管”的思路，以建立統(tǒng)一開放、統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一監(jiān)管、競爭有序的招投標(biāo)市場為目標(biāo)，對招投標(biāo)市場監(jiān)管體制和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行重大改革，取得了顯著成效。
第二，推進(jìn)監(jiān)管體系建設(shè)，強(qiáng)化政府對招投標(biāo)市場的統(tǒng)一監(jiān)管。招投標(biāo)市場主體的多元化、經(jīng)濟(jì)秩序的復(fù)雜化和經(jīng)營模式的多樣化，要求政府在監(jiān)管體系上從行業(yè)、部門的同體監(jiān)管向整體綜合協(xié)管轉(zhuǎn)變。一是要對部門之間管理責(zé)任不清、整體運(yùn)作不夠協(xié)調(diào)和事權(quán)劃分存在模糊等問題，建立專職招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一監(jiān)管；二是要對已有的規(guī)章制度進(jìn)行清理整合，并進(jìn)一步修訂完善，做到制度統(tǒng)一、章法清楚、有章可循、違章必究；三是要充分發(fā)揮督察督辦和效能監(jiān)察的作用，嚴(yán)肅交易過程中違法違紀(jì)行為，加大投訴、舉報、查處力度，切實(shí)維護(hù)招投標(biāo)市場秩序。
關(guān)鍵詞：種子管理；市場監(jiān)管；體制改革
中圖分類號：F322 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20170133151
隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來越多人意識到種子管理的重要性。尤其是一些假種子的出現(xiàn)，不僅影響了農(nóng)業(yè)的收成，同時也影響了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，加強(qiáng)種子市場的監(jiān)督管理迫在眉睫。為了使得種子市場的監(jiān)管能夠起到真正的作用，需要建立相關(guān)的種子管理體制。了解種子管理體制建立的重要內(nèi)容，采取相應(yīng)的措施為種子管理體制的實(shí)行提供保障。
1 加強(qiáng)思想建設(shè)
從目前的發(fā)展來看，現(xiàn)在的種子的管理的體制上還是存在著一定缺陷，但是在發(fā)展的過程中已經(jīng)充分認(rèn)識到加強(qiáng)種子管理體制的重要性，所以政府明確發(fā)文，對種子的管理改革進(jìn)行支持，盡可能的建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)市場監(jiān)管的力度，落實(shí)可持續(xù)的發(fā)展觀，最大限度的保障廣大人民的合法權(quán)利。所以目前工作的當(dāng)務(wù)之急就是，各級各部門要貫徹落實(shí)國務(wù)院的重要指示，要充分認(rèn)識到加強(qiáng)管理體制改革的積極意義，加大種子市場的監(jiān)督力度，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，保證農(nóng)民在種植時能夠更加的放心。
2 為加強(qiáng)種子市場監(jiān)管力度采取的措施
2.1 促進(jìn)國有種子企業(yè)的改革
我們國家的種子都是經(jīng)過種子的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)制造的，為了加強(qiáng)種子市場的監(jiān)管力度，必須要對國有種子企業(yè)的制度進(jìn)行改革。首先需要對國有種子企業(yè)的情況進(jìn)行了解，對其做出合理的評估，然后需要根據(jù)國有企業(yè)的具體情況來規(guī)劃，從而制定出合理的企業(yè)制度改革方案。在有了改革方案之后，需要采取實(shí)際的行動加以實(shí)現(xiàn)。在此期間需要注意人力資源的合理安排，使得資源最大化的被利用。
2.2 建立相應(yīng)的種子管理體制
種子管理工作的開展需要一定依據(jù)的支持，因此，需要建立相關(guān)的種子管理體制。需要注意的是種子管理體制的建立需要加強(qiáng)實(shí)踐的實(shí)施。根據(jù)相對應(yīng)的實(shí)施效果也需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對于出現(xiàn)的一些有破壞種子管理秩序的單位應(yīng)該給予嚴(yán)懲。種子管理制度的建立使得相應(yīng)的管理內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)劃，將每個環(huán)節(jié)都能夠全面的把握。同時在技術(shù)人們的培養(yǎng)上也需要一定制度的支持，做好種子監(jiān)督管理工作。使得種子管理實(shí)施得到一定的保障。
2.3 加強(qiáng)指導(dǎo)和服務(wù)工作
在實(shí)際的工作中，要做好指導(dǎo)工作，將各方的力量進(jìn)行整合，并結(jié)合各方的優(yōu)勢資源，推進(jìn)種植業(yè)規(guī)范化的進(jìn)程。要建立健全科技創(chuàng)新體系，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心包括科技創(chuàng)新，即將農(nóng)業(yè)科技的專項(xiàng)資金做一個有效的整合，并鼓勵社會資金能夠投入進(jìn)來，同時增加科研的投入；對于能夠?qū)ΜF(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)有幫助的研究項(xiàng)目要加大扶持的力度，重點(diǎn)支持從國外和省外引進(jìn)的優(yōu)秀品種；加大科研學(xué)校和企業(yè)之間的團(tuán)結(jié)協(xié)作，構(gòu)建較為和諧的創(chuàng)新體系；加強(qiáng)人員創(chuàng)新的激勵機(jī)制，鼓勵創(chuàng)新，同時對企業(yè)的創(chuàng)新活動要正確引導(dǎo)，提升種子的科技的含量；要做好新品種的試驗(yàn)和新技術(shù)的推廣工作，從整體上對品種的特征進(jìn)行有效把握，同時要和本地的地質(zhì)地貌進(jìn)行緊密的聯(lián)系，選擇適合本地的品種和技術(shù)，通過展示宣傳等手段加大宣傳的力度；要鼓勵種子行業(yè)做大做強(qiáng)，要引導(dǎo)他們認(rèn)識到種子行業(yè)的潛能所在，解放思想實(shí)事求是，通過招商引資的方法，集合各方的資源；要切實(shí)保障救災(zāi)儲備種子，很多地區(qū)是災(zāi)害的多發(fā)地帶，救災(zāi)用品是災(zāi)后進(jìn)行自救的重要保障。所以一定要完善相關(guān)制度，保證品種的質(zhì)量，各級的財政部門針對儲備種子發(fā)生虧損的情況進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)貼，這樣才能切實(shí)有效的保障種子能夠落實(shí)到位，增加該地區(qū)抗風(fēng)險的能力。
2.4 加強(qiáng)市場監(jiān)管的力度
加強(qiáng)種子監(jiān)管的力度是相關(guān)管理部門的職責(zé)所在，所以各級行政管理部門一定要做好相關(guān)的監(jiān)管力度，要以國家的相關(guān)法律法規(guī)作為根本出發(fā)點(diǎn)，對于種子企業(yè)嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)管理；同時對種子的質(zhì)量進(jìn)行跟蹤，加強(qiáng)抽檢的力度，同時對于檢查的結(jié)果要及時的進(jìn)行公示，保證檢查結(jié)果的透明化。
3 結(jié)束語
綜上所述，種子市場監(jiān)督管理力度的加大為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供保障。種子市場的管理工作不是一蹴而就的，需要一個詳細(xì)的規(guī)劃，因此，相應(yīng)的管理制度的確定是非常有必要的。相關(guān)部門對種子市場的監(jiān)管工作應(yīng)該引起足夠的重視，只有一定質(zhì)量的種子才能夠使得促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。種子的質(zhì)量是基礎(chǔ)的保障。為了實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)有效發(fā)展，應(yīng)該加強(qiáng)種子管理體制的實(shí)行。
參考文獻(xiàn)
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當(dāng)前，我國種子存在的主要問題仍是[2006]40號文件中的那4句話：體制不順、隊(duì)伍不穩(wěn)、手段缺乏、監(jiān)管不力。如何解決這些長期困擾農(nóng)業(yè)行政主管部門的問題，筆者有如下建議：
1法律上明確種子管理主體
2000年出臺的《中華人民共和國種子法》（以下簡稱《種子法》），是我國計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)過渡時期、大部分省（市）縣站（司）沒分開、政企沒脫鉤的一個時代產(chǎn)物。因而，種子管理和執(zhí)法主體不明確。雖然[2006]40號文件明確了各級種子管理機(jī)構(gòu)的三大行政職能，但缺少法律效力。此外，《種子法》還需要在品種審定與品種保護(hù)、種質(zhì)資源保護(hù)與利用、對外開放與合作交流、種子產(chǎn)業(yè)改革與發(fā)展等方面進(jìn)行修改、補(bǔ)充和進(jìn)一步完善。所以，建議修訂《種子法》，以適應(yīng)新形勢、新發(fā)展。
2人事編制上“參公”管理
解決種子管理“體制不順，隊(duì)伍不穩(wěn)，監(jiān)管不力”問題的核心和關(guān)鍵是把全國種子管理隊(duì)伍實(shí)行“參公”管理。這是在身份上確定種子管理機(jī)構(gòu)行使行政管理職能的必要手段。目前，已有湖南、湖北、北京、甘肅、安徽、福建、內(nèi)蒙古等12省將省級種子管理站（局）“參公”管理申報至國家人事部。建議農(nóng)業(yè)部本著[2006]40號文件精神，商國家人事部，支持這次種子管理體制的重大改革。
3理順種子管理與農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法的關(guān)系
自1999年，農(nóng)業(yè)部本著“先試點(diǎn)、后推廣”的原則，實(shí)驗(yàn)農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法。最近，孫政才部長在農(nóng)業(yè)部2008年常務(wù)會議上強(qiáng)調(diào)：全面加強(qiáng)農(nóng)業(yè)執(zhí)法，扎實(shí)推進(jìn)綜合執(zhí)法。綜合執(zhí)法工作的重點(diǎn)在縣一級，執(zhí)法主體一定要合法，其內(nèi)容是集中行政處罰權(quán)（而行政許可、行政管理仍由原專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)）。目前的問題：一是綜合執(zhí)法缺失法律依據(jù)；二是執(zhí)法的內(nèi)容、管轄、程序、體制、機(jī)制亦沒有法律、規(guī)章支持；三是農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部管理越位、錯位、缺位現(xiàn)象時有發(fā)生，給老百姓的印象是，多頭執(zhí)法、混亂執(zhí)法，沒人執(zhí)法。如何理順此關(guān)系呢？建議：真正落實(shí)孫部長講話精神，做到農(nóng)業(yè)執(zhí)法不越權(quán)、不錯位、不缺位。縣級以上不設(shè)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)。縣級綜合執(zhí)法的主體是農(nóng)業(yè)局，不能是事業(yè)性質(zhì)的二級機(jī)構(gòu)或直屬機(jī)構(gòu)；執(zhí)法人員應(yīng)是種子、肥料、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)、漁政等專業(yè)管理人員；在縣級實(shí)行綜合執(zhí)法主要是集中行政處罰權(quán)，除此之外的行業(yè)管理仍由專業(yè)部門負(fù)責(zé)；責(zé)權(quán)要統(tǒng)一，有權(quán)必?fù)?dān)責(zé)，有錯定追究。
4加強(qiáng)種子管理重在強(qiáng)化手段
當(dāng)下最要緊的是加強(qiáng)種子三大體系建設(shè)。這是加強(qiáng)種子市場監(jiān)管的具體手段。種子管理部門要在良繁基地建設(shè)、質(zhì)檢體系建設(shè)、新品種試驗(yàn)展示推廣體系建設(shè)、信息服務(wù)體系等方面，抓住國家內(nèi)需拉動、糧食核心區(qū)建設(shè)、種子工程建設(shè)等重大機(jī)遇，爭取項(xiàng)目和投資，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化管理手段，推進(jìn)種子產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化快速發(fā)展。
一、政府機(jī)構(gòu)在股指期貨市場監(jiān)管中存在的法律問題
1、監(jiān)管理念滯后于市場發(fā)展
從我國股指期貨現(xiàn)有市場監(jiān)管的法律制度來說,實(shí)行的是以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為中心的監(jiān)管模式,鑒于我國股指期貨發(fā)展時間較短的現(xiàn)狀,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在監(jiān)管理念上以穩(wěn)定市場為要務(wù),擔(dān)心風(fēng)險,偏好采用限制性條款。在市場化監(jiān)管成為監(jiān)管主流的今天,我國股指期貨仍然遵循穩(wěn)定壓倒一切的思維方式,表現(xiàn)在監(jiān)管法規(guī)存有許多限制性條款的烙印:如不允許設(shè)立期貨基金;禁止期貨公司自營;金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資必須批準(zhǔn)等[1],都表現(xiàn)出政府既想發(fā)展市場又怕無力控制風(fēng)險的矛盾。
2、股指期貨品種上市監(jiān)管機(jī)制的市場化程度比較低
從目前情況來看,股指期貨品種上市機(jī)制存在缺陷:交易所有“開店權(quán)”,卻無“選貨權(quán)”,政府通過行政審批批準(zhǔn)新品種上市,而不是運(yùn)用市場化的核準(zhǔn)、注冊等手段。金融期貨上市至少采取非市場化的兩級審批制,即交易所首先向中國證監(jiān)會申請,中國證監(jiān)會再報國務(wù)院批準(zhǔn)后才能上市交易。1998年《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》和1999年《期貨交易管理暫行條例》第17條,以相對寬松的方式賦予了中國證監(jiān)會上市、終止、取消和恢復(fù)期貨品種的權(quán)力。可是在實(shí)際操作中,這些條款形同虛設(shè),決策程序復(fù)雜、過程冗繁,最多時需要十幾個部委蓋章。
3、股指期貨市場監(jiān)管的有效性較差
政府監(jiān)管職責(zé)不明與能力有限,導(dǎo)致容易出現(xiàn)監(jiān)管真空,加上宏觀把握股指期貨市場的能力有限,使得市場監(jiān)管的有效性較差。例如,發(fā)生在2004年的中航油巨虧4.5億美元事件[2],充分說明政府期貨監(jiān)管部門對國有企業(yè)從事期貨交易的監(jiān)管基本上形成真空,使得證監(jiān)會2001年的《國有企業(yè)參與境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》形同虛設(shè)。通過事后調(diào)查,令人詫異的是,根據(jù)有關(guān)期貨相關(guān)規(guī)定,中航油須在上市15天內(nèi)報中國證監(jiān)會備案,而中航油通過民航總局拿到批文后根本未履行報告義務(wù)。
二、交易所在一線監(jiān)管中存在的法律問題
1、交易所一線監(jiān)管職權(quán)過少
從股指期貨目前的法律制度來看,交易所在行使一線監(jiān)管職權(quán)時,現(xiàn)有法律對期貨交易所的行政干預(yù)過多。例如,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則;上市、中止、取消或恢復(fù)交易品種等也應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。當(dāng)面對市場異常時,交易所本應(yīng)立即采取交易保證金和漲跌停板調(diào)整措施、限期平倉、強(qiáng)行平倉、暫停交易等具體風(fēng)險控制措施,但是這些本來由期貨交易所行使的職權(quán)卻屬于中國證監(jiān)會所有,或者設(shè)置了向證監(jiān)會備案、報告或批準(zhǔn)的等程序。
2、公司制交易所治理結(jié)構(gòu)不足
按照《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所雖然也像《公司法》中的公司法人一樣設(shè)置了股東大會、董事會、監(jiān)事會等公司機(jī)構(gòu),但是交易所的治理結(jié)構(gòu)卻無法真正按照《公司法》運(yùn)作。這主要體現(xiàn)在公司制交易所人事任免及董事會、監(jiān)事會決議效力上。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免;董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束之日起10日內(nèi),將會議決議及其他文件報告中國證監(jiān)會。這樣一來,公司制交易所就變成了證監(jiān)會行政附屬機(jī)構(gòu),這樣的后果是交易所難以更好地兼顧市場和會員的切身利益。
3、交易所的非營利性與商業(yè)利益的沖突明顯
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的。《條例》之所以做如此規(guī)定主要是基于期貨交易所是期貨市場組織者,而并非交易行為的任何一方當(dāng)事人。這種角色的特殊性決定了期貨交易所不能以營利為目的。更重要的是,期貨交易錯承擔(dān)保證期貨合約履行、風(fēng)險監(jiān)控、違法違規(guī)行為的監(jiān)管等職責(zé),一旦允許其營利,將很難保證期貨交易行為公平、公正進(jìn)行。
但是,我們不得不承認(rèn),無論法規(guī)如何變化,都改變不了期貨交易所實(shí)質(zhì)營利的現(xiàn)狀和驅(qū)動力。因?yàn)楣局圃谝欢ǔ潭壬蠒绊懙狡谪浗灰姿墓嫘?而且現(xiàn)有規(guī)定允許期貨交易所收取一定比例的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用。
三、期貨公司在自我監(jiān)管中存在的法律問題
1、期貨公司被處罰后缺乏必要的申訴機(jī)制
期貨公司作為法定經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),是期貨交易行為的重要主體。期貨公司的經(jīng)營行為要受到期貨交易所和政府期貨監(jiān)管部門的監(jiān)督。一旦行為被認(rèn)定違法或違規(guī),期貨公司將接受行政處罰。目前存在的問題是,期貨行業(yè)沒有規(guī)定完善的調(diào)查程序,而且也沒有建立一套訴訟或仲裁機(jī)制可以讓期貨公司或其他被處罰者有陳述、申訴、辯解和上訴的機(jī)會。這就使得一些行政處罰可能會喪失合法性和公正性。這在一定程度上,也會影響期貨公司的市場參與性,從而影響股指期貨市場的流動性。
2、因保證金不足而導(dǎo)致強(qiáng)行平倉的法律問題
所謂強(qiáng)行平倉是指當(dāng)交易所會員或客戶的交易保證金不足后,在規(guī)定時間內(nèi)未及時不足或當(dāng)會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額,或者交易行為違規(guī)時,交易所為了防止風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大,將對投資者持有的未平倉合約進(jìn)行強(qiáng)制性平倉處理的措施。從股指期貨現(xiàn)有法律制度來看,因保證金不足而導(dǎo)致的強(qiáng)行平倉是交易所、期貨公司或者全結(jié)算會員的權(quán)利還是義務(wù),即強(qiáng)行平倉的法律性質(zhì)尚不明確。
四、期貨業(yè)協(xié)會在自律監(jiān)管中存在的法律問題
行業(yè)協(xié)會在期貨市場監(jiān)管體系中介于政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與期貨公司的中間,自我定位為“行業(yè)自治、行業(yè)協(xié)調(diào)”。它是通過制定本協(xié)會的章程對加入該會的會員實(shí)行統(tǒng)一的自我管理、自我監(jiān)督和自我完善。吸納會員具有廣泛性,并可以就業(yè)內(nèi)專業(yè)問題組織會員進(jìn)行協(xié)商與交流,并從行業(yè)性質(zhì)和行業(yè)利益的角度出發(fā),維護(hù)整個行業(yè)的共同利益。
目前,筆者認(rèn)為期貨業(yè)協(xié)會存在的問題主要有:
1、期貨業(yè)協(xié)會定位不夠明確且獨(dú)立性差
盡管《期貨交易管理?xiàng)l例》在第五章對期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職權(quán)做了規(guī)定,但是短短地三個條文完全不足以把期貨業(yè)協(xié)會的定位說清楚,這就導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會定位不明確,欠缺該有的獨(dú)立性。
2、期貨業(yè)協(xié)會自律管理職能較弱
期貨業(yè)協(xié)會自律管理職能較弱主要體現(xiàn)在:與期貨交易所的分工與合作不夠,使得期貨業(yè)協(xié)會缺乏交易所的有力支持;由于期貨業(yè)協(xié)會的經(jīng)費(fèi)來源主要是會員會費(fèi),總額難以保證自律管理職能的順利開展;由于期貨市場監(jiān)管對專業(yè)性要求較高,加之行業(yè)協(xié)會對股指期貨市場最新動態(tài)信息掌握程度有限,使得自律監(jiān)管力度不夠等。
總之,在我國股指期貨正式推出之后,股指期貨市場監(jiān)管方面暴露出了許多問題,其中很多是法律問題。我們將從國外股指期貨市場監(jiān)管的法律制度中尋求一些啟示,以期從法律角度對我國股指期貨市場監(jiān)管體制加以完善,真正為股指期貨的健康、有序、穩(wěn)健發(fā)展提供堅強(qiáng)、有力的保障。
注釋:
[1]詳見《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條、第44條、第45條相關(guān)規(guī)定。
[2]2004年中航油因從事金融衍生工具失敗而導(dǎo)致大面積虧損之初,外界一直風(fēng)傳企業(yè)虧在錯判石油價格走勢,在油價位于30-40美元間,持有大量做空的石油期貨合約,在10月下旬油價突破50美元高位時,因無法補(bǔ)足5%的保證金,被交易所強(qiáng)行平倉。
參考文獻(xiàn):
[1]陶菲、李經(jīng)謀.《中國期貨市場理論問題研究》[M].北京:中國財政經(jīng)濟(jì)出版社.1997
[2](美)理查德·德爾著.王建梅譯[M].《金融市場風(fēng)險及監(jiān)管》.北京:宇航出版社.2003
[3]楊永清.《期貨交易法律制度研究》[M].北京:法律出版社.1998
一、改革前的情況和存在的問題
改革前，濟(jì)南市工商局、質(zhì)監(jiān)局、食品藥品監(jiān)督管理局分別在高新區(qū)設(shè)立分局，承擔(dān)各自職責(zé)范圍內(nèi)的市場監(jiān)管職責(zé)。高新區(qū)管委會設(shè)有食品安全工作辦公室，設(shè)在管委會辦公室，承擔(dān)同級食品安全委員會日常工作。當(dāng)時的管理體制，存在三方面問題：一是管理體制條塊分割。工商分局、質(zhì)監(jiān)分局是省垂直管理，食藥分局是市政府部門的派出機(jī)構(gòu)。食品安全工作辦公室作為高新區(qū)管委會下設(shè)的機(jī)構(gòu)，對上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)難度較大。二是多頭監(jiān)管銜接不暢。市場監(jiān)管職能散落在多個部門，難免會出現(xiàn)職能交叉或管理真空，導(dǎo)致職責(zé)邊界不清、多頭監(jiān)管、相互推諉、協(xié)調(diào)配合難度大等諸多問題。三是一線執(zhí)法力量不足。除工商分局下設(shè)1個基層監(jiān)管所外，其他兩個分局都沒有在基層設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然也都配備有相應(yīng)的執(zhí)法隊(duì)伍，但反應(yīng)速度較慢，接到投訴后往往因?yàn)槌绦蛟蚨鵁o法在第一時間趕赴事發(fā)現(xiàn)場，辦事效率難以提高。特別是對食品藥品、特種設(shè)備等涉及民生安全的高風(fēng)險領(lǐng)域，監(jiān)管力量難以全面覆蓋。
二、改革做法
（一）調(diào)整管理體制，優(yōu)化配置機(jī)構(gòu)編制。一是整合工商、質(zhì)監(jiān)、食藥分局及食品安全委員會辦公室，綜合設(shè)置濟(jì)南高新區(qū)管委會市場監(jiān)管局，為高新區(qū)管委會內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)日常監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)，承擔(dān)高新區(qū)管委會食品安全委員會辦公室日常工作。二是在高新區(qū)代管的3個街道辦事處分別設(shè)立市場監(jiān)管所，為市場監(jiān)管局派出機(jī)構(gòu)，承擔(dān)本區(qū)域食品藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。每個市場監(jiān)管所核定行政編制10名，加強(qiáng)基層監(jiān)管力量。三是整合個體私營企業(yè)協(xié)會辦公室、技術(shù)監(jiān)督站、食品藥品稽查大隊(duì)等機(jī)構(gòu)，組建市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)，為高新區(qū)管委會所屬財政撥款事業(yè)單位，受管委會委托，承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)綜合執(zhí)法工作。
（二）迅速實(shí)現(xiàn)融合，形成綜合監(jiān)管合力。一是班子帶頭融合。采取交叉分管方式，原工商口的副局長分管質(zhì)監(jiān)業(yè)務(wù)，質(zhì)監(jiān)口的副局長分管食藥業(yè)務(wù)，食藥口的副局長分管工商業(yè)務(wù)，使領(lǐng)導(dǎo)班子首先實(shí)現(xiàn)融合。二是人員雙向融合。在全系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)行“雙向選擇”，讓各個業(yè)務(wù)口與工作人員互相選擇，選不上的待崗再培訓(xùn)，如此一來，原有的小圈子被打破打散，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)大融合。三是機(jī)關(guān)文化融合。按照新的職能定位和工作需要，所有工作人員統(tǒng)一著新制服，標(biāo)志主要由帽徽、肩章、臂章、領(lǐng)花、胸章組成，包含四部門原有的突出特征，其中帽徽由國徽、紅盾、劍蘭葉以及標(biāo)有JHDZ濟(jì)南高新技術(shù)開發(fā)區(qū)英文縮寫、濟(jì)南高新市場監(jiān)管字樣組成。通過統(tǒng)一換裝，既增強(qiáng)了歸屬感和向心力，也便于社會各界的識別與監(jiān)督。
（三）優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，提升監(jiān)管服務(wù)效能。一是實(shí)行“一窗式”受理。深入推進(jìn)工商登記制度改革，推行公司注冊資本認(rèn)繳制、一址多照、一照多址、改革企業(yè)年檢為年報等制度。將企業(yè)登記、食品藥品許可、組織機(jī)構(gòu)代碼證辦理窗口進(jìn)行整合，將原來在三個局四個窗口辦理的證照，改為一個窗口受理即可辦理所有申請。在此基礎(chǔ)上，啟動商事登記聯(lián)合審批改革，探索推行營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和公章刻制“一表申請、一窗通辦、部門聯(lián)審、三證合一、檔案共享”注冊登記新模式。二是探索“扁平化”模式。按照“區(qū)域責(zé)任、保障重點(diǎn)、下移重心”原則，在基層一線設(shè)立六個責(zé)任片區(qū)。日常監(jiān)管工作中除專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險性高及跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的重大案件由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)外，其余監(jiān)管事項(xiàng)全部由市場監(jiān)管所負(fù)責(zé)。三是建立“捆綁式”機(jī)制。市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)指揮執(zhí)法辦案工作，并對跨區(qū)域、跨領(lǐng)域以及專業(yè)性較強(qiáng)的重大案件開展執(zhí)法監(jiān)管。同時，將食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)等領(lǐng)域的監(jiān)管服務(wù)和案件辦理工作有機(jī)結(jié)合，按照“監(jiān)管執(zhí)法相對分離，辦案權(quán)限相對集中”的思路，建立了分權(quán)適當(dāng)、主輔結(jié)合的“捆綁式”執(zhí)法辦案模式，即根據(jù)案件性質(zhì)、違法主體、處罰種類及幅度等劃分市場監(jiān)管局、市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)及市場監(jiān)管所的辦案權(quán)限，形成齊抓共管、上下協(xié)作的辦案格局。同時，加強(qiáng)對關(guān)鍵部位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，對案件立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行實(shí)行“四個分離”制度，切實(shí)理順執(zhí)法介入機(jī)制。四是實(shí)行“對口式”辦理。對園區(qū)“12345”、食品藥品“12331”、工商“12315”、質(zhì)監(jiān)“12365”維權(quán)熱線進(jìn)行整合，建立由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)綜合科、各業(yè)務(wù)室歸口接收、分派、反饋，市場監(jiān)管所直接受理以及各業(yè)務(wù)科室根據(jù)工作需要直接辦理的消費(fèi)維權(quán)工作機(jī)制，并建立完善了督查督辦、案源舉報、消費(fèi)維權(quán)快速反應(yīng)、消費(fèi)維權(quán)約談、查辦案件回訪、案件考評考核等六項(xiàng)機(jī)制，全力保障消費(fèi)維權(quán)。
三、改革成效
此次改革，并不是簡單的“三局一辦”物理合并，而是完全打破原有部門格局，重新進(jìn)行職能、機(jī)構(gòu)、資源的優(yōu)化組合，并以此為基礎(chǔ)著力推進(jìn)運(yùn)行機(jī)制和管理方式創(chuàng)新，為提升監(jiān)管服務(wù)效能提供了有效支撐。一是形成了市場監(jiān)管合力。通過機(jī)構(gòu)和職能整合，解決了原有“分段式”監(jiān)管存在的職能分散、交叉、缺位、錯位以及重復(fù)監(jiān)管等問題，實(shí)現(xiàn)了對生產(chǎn)、流通、消費(fèi)各環(huán)節(jié)的全領(lǐng)域、全時段管控。這在食品藥品監(jiān)管領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為突出。過去，食品藥品部門監(jiān)管餐飲環(huán)節(jié)、工商部門監(jiān)管流通環(huán)節(jié)、質(zhì)監(jiān)部門監(jiān)管生產(chǎn)環(huán)節(jié)，“三局一辦”合一后，生產(chǎn)、流通、消費(fèi)各環(huán)節(jié)為市場監(jiān)管局一家監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)了主體明確、責(zé)任明確。2014年以來，圍繞人民群眾關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，共現(xiàn)場整治各環(huán)節(jié)經(jīng)營者2268戶次，取締不達(dá)標(biāo)小餐飲65家，辦理簡易程序案件56起、一般性程序案件29件，上報藥品不良反應(yīng)42例、醫(yī)療器械不良事件7例，保持了食品藥品監(jiān)管高壓態(tài)勢。查處各類違法案件40起，未發(fā)生行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷或敗訴的案件。二是推動了審批提速增效。通過“一窗式”受理，將企業(yè)設(shè)立和變更辦理時間由5個工作日縮短為3個工作日。2014年以來，共辦理工商登記、食品藥品、質(zhì)量監(jiān)督行政許可（確認(rèn)）15354件，確權(quán)準(zhǔn)確率100%。改革以來，轄區(qū)內(nèi)新設(shè)立企業(yè)同比增長71.85%，呈現(xiàn)出市場主體快速增長、投資規(guī)模分布合理、主體結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的特點(diǎn)。三是提升了消費(fèi)維權(quán)水平。通過改革，有效提升了消費(fèi)維權(quán)的反應(yīng)速度和處置效率，解決了以前消費(fèi)者投訴無門、部門相互推諉等問題。2014年以來，共受理消費(fèi)者投訴、舉報440件，較2013年同期下降22%，所有投訴、舉報案件辦結(jié)率100%。
關(guān)鍵詞：建筑施工；質(zhì)量問題；管理對策
中圖分類號：TU7文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
引言
良好的建筑施工質(zhì)量管理對保證建筑工程整體質(zhì)量以及施工安全具有非常重要的作用，對建筑企業(yè)的生存以及未來發(fā)展等都具有不可估量的重要意義。建筑工程施工質(zhì)量管理是確保工程有序開展的前提及保障，同時它對于工程最終質(zhì)量的好壞也具有決定性作用。只有在建筑施工時將質(zhì)量管理作為工作重心，采取相應(yīng)的質(zhì)量管理措施保證建筑工程的質(zhì)量，才能為社會提供更為安全舒適的建筑物。
一、建筑施工中常見的質(zhì)量問題
1、建筑物出現(xiàn)滲水漏水的質(zhì)量現(xiàn)象。滲水現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)的部位是地下室的外墻，由于滲水會導(dǎo)致墻面發(fā)黑、發(fā)霉，不僅對建筑物的美觀產(chǎn)生影響，同時也影響建筑物使用功能的發(fā)揮。導(dǎo)致散水坡滲水的主要原因，一方面是由于散水坡的結(jié)構(gòu)與建筑主體的墻身結(jié)構(gòu)沒有完全斷開，導(dǎo)致水流滲入；另一方面是由于散水坡的傾斜度設(shè)計不合理，導(dǎo)致其檔水和接水的功能受到影響，因此導(dǎo)致滲水現(xiàn)象的發(fā)生。另外，如果收縮縫的設(shè)計不合理，會導(dǎo)致水不能順利的排出，形成積水。
2、屋面防水工程不到位。屋面滲水是建筑工程中常見的一種質(zhì)量通病，尤其是在雨季更容易產(chǎn)生，不僅對人們的生活產(chǎn)生影響，也容易引發(fā)安全事故。導(dǎo)致屋面滲水的原因，一是由于防水層的質(zhì)量不過關(guān)，忽略對防水層的保護(hù)與維護(hù)，在出現(xiàn)裂縫和受到損壞時沒有及時修理，因此而導(dǎo)致防水層漏水；二是對屋面缺乏必要的監(jiān)理，對于建筑結(jié)構(gòu)沒有進(jìn)行定期的檢查與維護(hù)；三是防水卷材的應(yīng)用與安裝存在不合理之處，防水卷材的埋入深度不夠，不能阻擋雨水的侵入，因此而導(dǎo)致外部的水分流入到室內(nèi)。
3、地基沉陷。地基沉陷也是建筑工程領(lǐng)域中經(jīng)常發(fā)生的質(zhì)量通病，有的建筑中為了在短期內(nèi)獲得更大的利潤，在建筑工程的設(shè)計、施工和驗(yàn)收等階段，沒有嚴(yán)格按照相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理，因此導(dǎo)致工程的質(zhì)量無法達(dá)到要求，因此而出現(xiàn)地基的沉陷。
4、變形縫滲水。變形縫滲水現(xiàn)象的發(fā)生對于建筑物內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和裝修會產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致變形縫滲水的原因，主要是由于變形縫的設(shè)計不合理，或者是變形縫的內(nèi)部存在堵塞現(xiàn)象，使得變形縫的功能受到影響，因此容易造成墻面大面積的裂縫。如果變形縫中使用的密封材料質(zhì)量不合格，或者是蓋板的設(shè)計不合理，都無法達(dá)到支撐變形縫的目的，因此而導(dǎo)致變形縫的變形，進(jìn)而發(fā)生滲水現(xiàn)象。
二、導(dǎo)致建筑工程出現(xiàn)質(zhì)量問題的原因分析
1、沒有完善的工程管理制度。不管是在何種類型的施工管理工作中，建立健全的施工管理制度，對工程管理工作中的各項(xiàng)管理行為予以統(tǒng)一，對施工管理工作中的不規(guī)范行為進(jìn)行有效的約束，這對于工程施工管理工作高效的開展是非常必要的，但是在實(shí)際的工程施工管理工作中，很多建筑單位都沒有建立其完善的施工管理制度，即使有相關(guān)的管理控制制度，在實(shí)際的管理工作中，并沒有實(shí)施相關(guān)的管理控制制度，難以使其在實(shí)際的工作中發(fā)揮良好的作用，很容易導(dǎo)致工程施工過程中出現(xiàn)較多的不規(guī)范行為，對于工程施工質(zhì)量產(chǎn)生較嚴(yán)重影響。
2、施工各部門間配合銜接不當(dāng)。建筑工程施工具有施工周期長、投入成本大、涉及工藝復(fù)雜等特點(diǎn)，在其工程管理工作中，需要對施工過程中涉及的一切問題實(shí)施有效的管理，這就涉及多個部門的管理工作，在實(shí)際的工程管理工作中，由于涉及管理內(nèi)容眾多，通常會設(shè)立多個部門，各個部門分管某一類的管理工作，但是在處理實(shí)際的施工問題時，通常需要多個部門的合作解決，在實(shí)際的工程管理工作中，由于各個管理部門之間缺乏有效的溝通，甚至存在嚴(yán)重的推卸責(zé)任現(xiàn)象，這會間導(dǎo)致工程的管理效率不高，使得整體的工程施工受到嚴(yán)重影響。
3、施工技術(shù)人員素質(zhì)不高。在實(shí)施建筑工程管理工作的過程中，相關(guān)的管理人員是管理工作的直接實(shí)施者，其專業(yè)素養(yǎng)及業(yè)務(wù)能力的高低與最終的管理質(zhì)量有著直接的關(guān)系，是對我國的工程管理人員的人才隊(duì)伍組成現(xiàn)狀進(jìn)行簡單分析就能看出，其中的專業(yè)人才的數(shù)量是非常的少的，大多數(shù)參與建筑工程的管理人員都是普通的農(nóng)民工，其在開展管理工作的過程中主要是依據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)來開展相關(guān)的管理工作，由于專業(yè)知識的缺乏、綜合素質(zhì)普遍較低，導(dǎo)致建筑工程施工的過程中很容易出現(xiàn)各種技術(shù)問題，導(dǎo)致其施工質(zhì)量不高，也難以取得較好的經(jīng)濟(jì)效益，不利于工程管理水平的提升。
4、工程施工現(xiàn)場管理混亂。施工組織不到位，施工方案沒有針對性，施工作業(yè)不能根據(jù)實(shí)際情況來進(jìn)行及時的整改，而是一味的根據(jù)最初的設(shè)想進(jìn)行工程施工；材料檢驗(yàn)不到位，許多材料并沒有經(jīng)過檢驗(yàn)試驗(yàn)直接進(jìn)入工地進(jìn)行使用。許多的材料供給方依靠關(guān)系供給原材料，原材料的標(biāo)準(zhǔn)很難達(dá)到施工的要求；檢驗(yàn)不客觀，現(xiàn)象嚴(yán)重。檢驗(yàn)驗(yàn)收過程中，檢驗(yàn)人員故意放水，將不合格的建筑當(dāng)做合格驗(yàn)收，造成了后續(xù)購買者的許多困擾。
三、加強(qiáng)建筑工程施工質(zhì)量管理的對策
1、嚴(yán)把工程設(shè)計質(zhì)量關(guān)
在進(jìn)行建筑工程的設(shè)計時，必須要根據(jù)工程施工的實(shí)際情況進(jìn)行科學(xué)的設(shè)計，對施工圖紙進(jìn)行嚴(yán)格審核，保證工程設(shè)計的質(zhì)量，才能避免質(zhì)量通病的發(fā)生。設(shè)計人員在進(jìn)行工作中，也要推薦使用質(zhì)量合格的材料和設(shè)備，并且嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保證工程質(zhì)量。
2、樹立質(zhì)量管理意識。在展開工作之前，應(yīng)該強(qiáng)化對施工過程中的質(zhì)量管理和引導(dǎo)，并強(qiáng)化對工程管理領(lǐng)導(dǎo)以及所有施工人員的宣傳教育工作，讓整個團(tuán)體充分的認(rèn)識到質(zhì)量的重要性，逐漸的形成強(qiáng)烈的質(zhì)量意識，然后采用網(wǎng)絡(luò)管理的方式，讓工程建筑企業(yè)逐漸的形成質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)，并實(shí)行終身責(zé)任制度，將工程質(zhì)量和個人的切身利益相結(jié)合，充分的激發(fā)每一個工作人員的工作責(zé)任心，自覺的強(qiáng)化質(zhì)量管理。
3、新材料的推廣與應(yīng)用
新的建筑材料的應(yīng)用能夠促進(jìn)建筑工程質(zhì)量的大幅提升，同時也避免很多質(zhì)量通病的產(chǎn)生，因此在實(shí)際施工過程中，推薦新材料的應(yīng)用。需要注意的是，很多新材料和新技術(shù)的應(yīng)用尚不夠成熱，因此未經(jīng)實(shí)踐過的材料和技術(shù)，應(yīng)當(dāng)慎用。同時也要根據(jù)工程的實(shí)際情況，結(jié)合施工現(xiàn)場的環(huán)境，進(jìn)行科學(xué)的試驗(yàn)和驗(yàn)證之后，完全掌握新材料的特性，才能進(jìn)行新材料的推)應(yīng)用。
4、完善安全監(jiān)督職能
建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過建設(shè)工程監(jiān)督管理信息系統(tǒng)向社會公布建設(shè)工程的基本情況、主要參與單位、施工許可、竣工驗(yàn)收等信息。任何單位和個人對違反建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理的行為，有權(quán)向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門舉報。接到舉報的部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查、處理。建設(shè)單位對建設(shè)工程質(zhì)量和安全負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建設(shè)工程各階段的質(zhì)量和安全工作的協(xié)調(diào)管理，并按照合同約定督促建設(shè)工程各參與單位落實(shí)質(zhì)量和安全管理責(zé)任。本市鼓勵建設(shè)單位委托項(xiàng)目管理單位，對建設(shè)工程全過程進(jìn)行專業(yè)化的管理和服務(wù)。建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采用試樣盲樣檢測的方式實(shí)施監(jiān)督測。涉及建設(shè)工程結(jié)構(gòu)安全的監(jiān)督檢測，檢測比例應(yīng)當(dāng)符合本市有關(guān)建設(shè)行政管理部門確定的標(biāo)準(zhǔn)，保證建筑工程的施工安全。
5、工程施工的質(zhì)量監(jiān)理
應(yīng)建立健全各項(xiàng)施工質(zhì)量監(jiān)理的規(guī)章制度，完善質(zhì)保體系。嚴(yán)格按照國家和地方施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的質(zhì)量驗(yàn)收責(zé)任、程序和驗(yàn)收方法進(jìn)行驗(yàn)收。施工單位要嚴(yán)格執(zhí)行三檢制，并嚴(yán)格履行驗(yàn)收簽字程序，對于驗(yàn)收不合格的，堅決不允許進(jìn)入下道工序的施工。
結(jié)束語
隨著我國建筑工程的不斷發(fā)展，其在規(guī)模和數(shù)量上都達(dá)到了對以前的突破，因此大力提高建筑施工安全及質(zhì)量是目前的重要工作。同時建設(shè)企業(yè)應(yīng)該從長遠(yuǎn)的角度出發(fā)，充分認(rèn)識到安全與質(zhì)量管理的重要性，不斷完善相關(guān)體制和機(jī)制，并且完善相應(yīng)的教育培訓(xùn)體系，為建筑工程施工管理的實(shí)現(xiàn)提供有力保障。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：建筑施工管理；質(zhì)量管理；措施
中圖分類號：TU7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的加深，建筑工程市場上的競爭力也在不斷上升，人們對建筑工程施工質(zhì)量的要求在不斷提高，所以，我國建筑工程企業(yè)要想提高自身的競爭實(shí)力就需要努力提高自身的建筑施工質(zhì)量，而建筑施工質(zhì)量的影響因素有很多種，在實(shí)際施工中要根據(jù)工程的實(shí)際狀況進(jìn)行施工質(zhì)量的控制。那么，在建筑施工管理工作中，施工質(zhì)量管理措施都有哪些呢？
一、建筑工程質(zhì)量管理簡介
在建筑工程行業(yè)開展建筑工程質(zhì)量管理工作有著重要的意義，其中最重要的目的就是要提高建筑施工質(zhì)量的總體管理水平，從而提高建筑施工管理質(zhì)量，這樣就能夠推動我國建筑工程行業(yè)不斷的進(jìn)步和發(fā)展。那么，具體而言，建筑工程質(zhì)量管理的意義有以下幾點(diǎn)。第一，推動施工工藝的發(fā)展與進(jìn)步。在開展建筑工程質(zhì)量管理過程中必然會對建筑工程的施工工藝和技術(shù)進(jìn)行檢查，這樣就能夠保證施工中所應(yīng)用的技術(shù)都比較合理，同時，要提高建筑施工質(zhì)量，施工技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展是一種必然的選擇，所以，在這種情況下，施工工藝的發(fā)展與進(jìn)步也是必然的。第二，降低施工成本投入。施工質(zhì)量管理工作的開展會對“工程質(zhì)量目標(biāo)、項(xiàng)目班子配備、過程質(zhì)量控制、管理人員責(zé)任、各種材料等”內(nèi)容加強(qiáng)管理，在管理過程中不但會把質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)，而且還會通過質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)成本管理控制的目的，因此說，在建筑工程質(zhì)量管理在提高施工質(zhì)量的同時還能夠保證建筑工程成本投入的降低，是一種多項(xiàng)收益的舉措。第三，完善了施工質(zhì)量保證體系。在建筑工程施工中，雖然對建筑工程質(zhì)量的重視度在不斷提升，但實(shí)際上的質(zhì)量控制行為卻缺少必要的系統(tǒng)性和整體性，很多情況下，質(zhì)量管理行為都流于形式，而施工質(zhì)量管理工作的開展在一定程度上督促了質(zhì)量管理行為的切實(shí)執(zhí)行，對質(zhì)量管理要求的提高，建筑工程的最終質(zhì)量才能夠通過質(zhì)量保證體系的檢查，為建筑施工企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供質(zhì)量上的保證。
二、建筑施工質(zhì)量影響因素淺析
建筑工程施工質(zhì)量是建筑施工企業(yè)得以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，那么，在建筑施工中對建筑施工質(zhì)量存在影響的因素都有哪些呢？我們一起來分析。
1.施工人員
在建筑施工過程中施工人員是工程開展的基礎(chǔ)，同時，施工人員的觀念素質(zhì)對我國建筑工程施工質(zhì)量的影響也是非常大的。施工人員的影響因素指的就是“領(lǐng)導(dǎo)者的素質(zhì)、操作人員的技術(shù)水平以及服務(wù)人員的質(zhì)量觀念。”如果在工程施工中領(lǐng)導(dǎo)者的素質(zhì)較高，其做做出的決策、規(guī)劃、管理目標(biāo)、技術(shù)指導(dǎo)以及施工檢查等內(nèi)容的質(zhì)量都會相對較高，同時，相關(guān)的管理制度也會隨著管理者的觀念提升而有所提升，建筑施工質(zhì)量自然會有所提高。對于施工操作人員來說，其施工技術(shù)水平以及施工態(tài)度等都會影響到建筑工程的施工質(zhì)量。
2.施工方法
施工方法指的是在施工過程中所應(yīng)用的技術(shù)方法，具體而言，其是指“工程項(xiàng)目整個建設(shè)周期內(nèi)所采取的技術(shù)方案、工藝流程、組織措施、檢測手段和施工組織設(shè)計等。”在實(shí)際施工中，所遇到的施工方法問題是比較多的，就比如，在施工過程中無視原有的施工方案設(shè)計，施工流程隨意性過大，施工過程中方法的質(zhì)量管理力度不足等等，這樣就會直接影響到建筑工程的施工質(zhì)量。
3.施工材料
施工材料是組成建筑物體的基礎(chǔ)，因此，其質(zhì)量的高低就直接影響著建筑工程的施工質(zhì)量。如果施工材料的質(zhì)量存在問題，施工技術(shù)再高，建筑物體的質(zhì)量也無從保證。很多情況下，建筑工程施工單位總是為了個人利益而降低建筑材料的質(zhì)量品質(zhì)，在采購過程中對材料質(zhì)量控制力度嚴(yán)重不足，使用過程中對材料的檢查也不到位，導(dǎo)致很多質(zhì)量不合格的產(chǎn)品都應(yīng)用在了建筑施工中，給我國建筑工程質(zhì)量埋下了重大隱患。
4.施工環(huán)境
建筑工程施工是存在于各種環(huán)境中的，這些環(huán)境因素對施工質(zhì)量都有著重要的影響，具體而言，對建筑工程施工質(zhì)量存在影響的因素主要有“工程現(xiàn)場的地質(zhì)、水文、氣象等”，這是對建筑施工技術(shù)提出高要求的環(huán)境，所以稱之為“工程技術(shù)環(huán)境”，除此之外，建筑工程質(zhì)量管理環(huán)境對施工質(zhì)量也存在著重要的影響，管理環(huán)境主要是指“質(zhì)量保證體系、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”等，還有人文環(huán)境、勞動環(huán)境等因素的變化都會嚴(yán)重影響建筑施工質(zhì)量。
三、建筑施工管理的質(zhì)量管理措施
建筑質(zhì)量管理工作在建筑施工管理中有著重要的地位，質(zhì)量管理的有效實(shí)施就會提高建筑施工管理的質(zhì)量，而在當(dāng)前情況下，建筑施工質(zhì)量管理工作的有效執(zhí)行應(yīng)該采取以下幾點(diǎn)措施。
1.提高施工參與者的綜合素質(zhì)
如果想真正提高建筑施工質(zhì)量就需要建立一支完善的管理隊(duì)伍，從而確保施工管理工作的高質(zhì)量執(zhí)行。因此，對于建筑工程施工質(zhì)量管理工作來說，最基礎(chǔ)的就是要提高管理者的素質(zhì)，這樣就會形成高質(zhì)量的管理制度以及管理方式，提高治理管理實(shí)效性，對于建筑工施工人員來說，要通過宣傳教育的方式提高其質(zhì)量意識，保證施工行為與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相符合。
2.完善質(zhì)量管理體系
工程質(zhì)量管理體系的完善程度會直接影響到建筑工程質(zhì)量管理的實(shí)際效果，因此，在管理方式日新月異的情況下，質(zhì)量管理體系的水平也要不斷提升。同時，在質(zhì)量管理體系完善之后還要保證管理體系的執(zhí)行效果，要實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理的全面化，也就是說在“調(diào)研建筑工程、承接工程、準(zhǔn)備施工、施工材料的選購、工程施工、驗(yàn)收”等各個環(huán)節(jié)都要開展嚴(yán)格的質(zhì)量管理與控制行為。
3.加強(qiáng)工程設(shè)計階段的質(zhì)量管理
建筑工程施工行為與工序都是以工程的設(shè)計方案為基礎(chǔ)的，因此，如果工程設(shè)計質(zhì)量存在問題，那么，其施工質(zhì)量也會存在問題。因此，在施工之前，要對工程的設(shè)計方案進(jìn)行審核，在保證設(shè)計創(chuàng)新性的同時還要保證施工設(shè)計同工程的實(shí)際狀況相符合，施工方案的設(shè)計單位要建立完善的質(zhì)量管理體系，實(shí)現(xiàn)對設(shè)計質(zhì)量的全面管理。
4.加強(qiáng)工程施工技術(shù)質(zhì)量管理
在施工過程中建設(shè)單位要對施工單位所應(yīng)用的技術(shù)進(jìn)行質(zhì)量檢查與管理，并與合同中的規(guī)定進(jìn)行對比，如果發(fā)現(xiàn)其所使用的技術(shù)與合同不相符或者是技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到要求，要及時要求其更正。在施工之前，建設(shè)單位與施工單位要針對施工技術(shù)進(jìn)行一次交流，在交流過程中把建設(shè)單位的要求表明，施工單位要根據(jù)建設(shè)單位的要求對施工人員進(jìn)行必要的技術(shù)培訓(xùn)與交底。
5.加強(qiáng)施工材料質(zhì)量管理
對于施工材料質(zhì)量管理來說，要從兩個階段進(jìn)行，首先，采購階段。在采購之前對材料市場上的基本狀況也有一個總體的了解，并從中挑選出幾家材料質(zhì)量好、企業(yè)信譽(yù)好的，之后從價格上進(jìn)行最后的比對，從而實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化選擇。其次，施工階段。在施工之前，要對所應(yīng)用的材料進(jìn)行最后的質(zhì)量抽檢，嚴(yán)格杜絕質(zhì)量不合格材料應(yīng)用到工程的施工中影響施工質(zhì)量。
6.房屋建筑中對施工資料的管理
質(zhì)量管理資料是施工進(jìn)度及施工結(jié)果驗(yàn)收的重要依據(jù)，要嚴(yán)格按照施工進(jìn)度做好每一步的資料收集工作，并對收集到的資料進(jìn)行整理歸檔，要分批分項(xiàng)的做好每一份工程在施工前，施工中，竣工后的各項(xiàng)檢驗(yàn)資料和質(zhì)量驗(yàn)收記錄，對工程中那個使用的主要材料，零配件，大型設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施要做好抽檢送檢的工作，材料驗(yàn)收單要認(rèn)真填寫。同時工程施工單位進(jìn)場所做的實(shí)驗(yàn)，抽查等都要做好核查記錄，做好收集實(shí)驗(yàn)報告，只有認(rèn)真完整的按照工程施工進(jìn)度對工程施工過程中的質(zhì)量管理資料進(jìn)行分析，整理，歸檔，才能使整個工程的資料完善，從而方便工程竣工后使用單位的修葺和維護(hù)，同時有利于不易察覺的隱蔽工程的進(jìn)展，驗(yàn)收。因此對于工程施工過程中的所有材料都要認(rèn)真核對，做好登記，務(wù)必使資料真實(shí)完整，同時要分項(xiàng)目匯總成冊，長期存檔。
結(jié)束語：
現(xiàn)在城市建設(shè)的快速發(fā)展，建筑工程質(zhì)量管理在城市建設(shè)中的作用愈加重要，加強(qiáng)建筑施工質(zhì)量管理工作有利于城市建設(shè)的快速、安全發(fā)展。如何使質(zhì)量管理在城市建設(shè)過程中發(fā)揮更大的作用成為了一個很大的課題。建筑工程施工質(zhì)量不但是我國大眾普遍關(guān)注的重點(diǎn)問題，也是建筑施工單位和工程建設(shè)單位提高自身競爭力的方向，因此，需要采取措施提高建筑施工質(zhì)量，具體而言措施有以下幾點(diǎn)，即提高施工參與者的綜合素質(zhì)；完善質(zhì)量管理體系；加強(qiáng)工程設(shè)計階段的質(zhì)量管理；加強(qiáng)工程施工技術(shù)質(zhì)量管理；加強(qiáng)施工材料質(zhì)量管理。
參考文獻(xiàn)：
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