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第1篇

一、主要工作情況

1、全面參與XX公司常年法律顧問服務(wù)工作

（1）起草擬定XX公司案件的上訴狀，參與案件的討論。

（2）審查各類合同800余份。

（3）參與XX兩件專項法律服務(wù)方案的報價工作。

（4）負責XX5位實際施工人索要工程欠款糾紛的處理，擬定以房抵債等相關(guān)協(xié)議。

2、參與XX公司非訴項目盡調(diào)等工作

（1）負責XX與XX棚戶區(qū)改造項目及XX項目的法律盡職調(diào)查，并出具法律盡職調(diào)查報告。

（2）負責XX組團棚戶區(qū)改造項目法律盡職調(diào)查并制作修改法律盡職調(diào)查報告。

（3）全面參與XX項目并購、重組，審查修改交易文件、參加談判會議以及負責項目盡職調(diào)查，出具法律補充盡職調(diào)查報告。

3、負責XX公司收購酒店項目的法律盡職調(diào)查并出具盡職調(diào)查報告。

4、負責XX公司非訴項目盡調(diào)等工作

全面負責XX收購XX持有的XX5筆債權(quán)等項目的法律盡職調(diào)查工作并擬定120余頁法律盡職調(diào)查報告。

5、參與XX商業(yè)盡調(diào)。

獨立負責14個商業(yè)地產(chǎn)盡職調(diào)查并對11個項目出具了盡職調(diào)查報告。

二、主要工作成績及工作中存在的問題

1、工作中能夠較好的完成部門負責人安排的工作，能夠做到盡職盡責。

2、工作中自身存在的問題

（1）工作細致程度有待提高

在制作各類訴訟文書及盡職調(diào)查報告過程中，仍會存在不夠細致，論述不準確的情況，沒有做到精益求精。

（2）對地產(chǎn)及金融方面法律法規(guī)的熟悉程度仍然不夠

雖然系統(tǒng)的學習并實際負責項目工作，但仍發(fā)現(xiàn)，對工作中常用的法律法規(guī)的熟悉程度還是不夠，不能做到有問必答，爛熟于心的程度，需要繼續(xù)對專業(yè)領(lǐng)域知識進行系統(tǒng)的學習。

3、因參與非訴業(yè)務(wù)較多，庭審應(yīng)訴能力較為欠缺和匱乏。

三、工作感悟及展望

在接下來的半年工作中我會圍繞以下幾點來提升自己：

1、工作要更加細致。細節(jié)決定成敗，律師工作的成敗也往往體現(xiàn)在工作的細致和對各個環(huán)節(jié)的精細把控上。在制作法律文書方面應(yīng)當細致審核，避免錯字漏字，嚴把以事實為根據(jù)，以法律為準繩，對案件的論述應(yīng)當邏輯嚴謹，對項目不但要有宏觀的把控也要有具體環(huán)節(jié)的精細思考。

2、對專業(yè)領(lǐng)域知識進行鞏固、學習，全面熟悉房地產(chǎn)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)流程，努力按照專業(yè)化律師的要求，精進業(yè)務(wù)。

第2篇

論文關(guān)鍵詞 社會調(diào)查制度 社會調(diào)查員 未成年人刑事案件

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度概述

（一）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度及未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度的基本含義及意義

未成年人刑事案件的社會調(diào)查制度是少年司法制度的一個重要內(nèi)容，其基本含義是指在辦理未成年人刑事案件中，通過調(diào)查其成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育情況等一系列從案卷中無法看到的情況，從而判斷其人格特點及人身危險程度，以此作為公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院實施個別化處遇的參考。其中，該項制度在檢察階段被稱為未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度，該項制度并不直接反映案件的犯罪事實，其旨在通過一些客觀指標來確定未成年犯罪嫌疑人的人身危險性，從而對于未成年犯罪嫌疑人的犯罪主觀惡性、再犯可能性及可挽救性作出一個基本的判斷，并在審查批捕和審查起訴時作為參考。

（二）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的發(fā)展和實施情況

社會調(diào)查制度早已上升為國際少年司法的原則之一，并被世界多個國家在少年司法領(lǐng)域運用。我國自1997年上海市長寧區(qū)人民檢察院率先開展社會調(diào)查制度的試行以來，各地不少司法機關(guān)都展開了對這項制度的探索，尤其是新的刑事訴訟法的出臺，將此項制度以法律的形式固定下來，極大地推動了社會調(diào)查制度的普及和發(fā)展。以北京市為例，目前北京市檢察系統(tǒng)確定了幾家試點單位，每家試點單位基本以全覆蓋的形式對每個未成年犯罪案件引入了社會調(diào)查制度。

二、未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度的困境

社會調(diào)查制度在我國還是一項新興的制度，其一切還在摸索之中，社會調(diào)查員和司法機關(guān)也還在不斷地磨合之中，故在該制度試行的過程中不可避免的會出現(xiàn)一些問題，由于該項制度涉及到刑事案件的全過程，筆者在此主要是討論該制度在檢察階段的運行情況及問題。主要包括以下幾方面：

（一）缺乏統(tǒng)一的社會調(diào)查機構(gòu)及專門的社會調(diào)查員

新《刑事訴訟法》對于社會調(diào)查制度只有概括性的規(guī)定，目前各地司法機關(guān)對于社會調(diào)查也基本屬于單打獨斗的情況，社會調(diào)查員有的由志愿者擔擋，有的由團干部兼任，有和司法局、心理咨詢師合作的，還有聘請一些學校老師或民間組織的人員來作的，調(diào)查員來源不一，素質(zhì)參差不齊，即使很多社會調(diào)查員具有較高的工作熱情，但其專業(yè)化明顯不足，即使有一些培訓也基本屬于淺層次、表面化，在頻率上也是偶爾為之。社會調(diào)查報告是在未成年犯罪嫌疑人司法程序中的重要輔助證據(jù)，一個專門的社會調(diào)查機構(gòu)和專業(yè)的社會調(diào)查員隊伍顯然是必不可少的。這就如同案卷中的鑒定結(jié)論一樣，必須要認證機構(gòu)及專業(yè)人員的鑒定才能夠被采納并具有較強的說服性，如果隨便找一個機構(gòu)就來鑒定，試問這樣的鑒定結(jié)論如何讓人信服呢？

（二）調(diào)查報告欠缺全面性

法律規(guī)定社會調(diào)查的內(nèi)容覆蓋面很廣，但就目前的情況而言，理想和現(xiàn)實還存在著較大的差距，社會調(diào)查報告難以達到全面性的要求，主要原因如下：（1）調(diào)查時間有限。由于受到案件審查時限的限制，調(diào)查報告的制作時間、調(diào)查范圍都受到影響，尤其是審查批捕階段的調(diào)查報告，法律規(guī)定批捕只有7天的辦案時限，但實際上除去立案、領(lǐng)導審批時間，還有周末的兩天，在承辦人手中頂多只有四天時間，如果碰到大型節(jié)假日之前來的案子，甚至可能只有一至兩天的時間，在這么短的時間內(nèi)，即使承辦人馬上發(fā)調(diào)查委托函并且次日就帶調(diào)查員去看守所提訊（如果碰到一些情況還無法做到次日就能提訊），調(diào)查員的時間更是少之又少；（2）隱私權(quán)保護問題。由于不少未成年犯罪嫌疑人屬于在校學生，出事后家長出于保護孩子的目的沒有將事情告知學校，怕學校將孩子開除（目前在實踐中已出現(xiàn)這樣的情況）。社會調(diào)查的全面性要求和保護未成年人隱私的要求發(fā)生了沖突，遇到這樣的情況，調(diào)查員一般會出于保護未成年人隱私權(quán)而放棄對學校、單位的調(diào)查；（3）拒絕調(diào)查或虛假信息。要做一個全面的社會調(diào)查，不可避免的要登門走訪犯罪嫌疑人的家庭、學校或者同學鄰居等，但對方往往出于各種原因?qū)φ{(diào)查有抵觸心理，不愿配合調(diào)查。甚至還有的犯罪嫌疑人為了隱瞞自己的犯罪情況提供給社會調(diào)查員虛假的家庭地址、電話等，這種情況在外地犯罪嫌疑人尤其是新疆籍犯罪嫌疑人的案件中常常出現(xiàn)，導致社會調(diào)查報告只能采訪犯罪嫌疑人本人，使得調(diào)查報告難以客觀全面；（4）責任心問題。目前社會調(diào)查員的來源比較復(fù)雜，其選任和條件也沒有一定的規(guī)章制度，更缺乏有效的約束機制，所以對社會調(diào)查報告的質(zhì)量基本寄希望于社會調(diào)查員本身的責任心和素質(zhì)，如果不巧碰到責任心不那么強的社會調(diào)查員，那么調(diào)查報告的質(zhì)量就無法保證。

（三）調(diào)查報告的專業(yè)性、深刻性不足

社會調(diào)查報告的主要目的是調(diào)查行為人的人身危險性，而人身危險性與犯罪嫌疑人的人格有著密不可分的關(guān)系，所以在調(diào)查報告中需要對犯罪嫌疑人的人格進行全面的分析。但實際上，即使是在專業(yè)的心理學家看來，對于一個人人格的判斷都是個難中之難的問題，而且目前的心理學人格判斷大都是著眼于對一個人人格氣質(zhì)的判斷，沒有關(guān)于人身危險性的人格測量表，何況一個人的人格中有不好的傾向也不意味著其一定會犯罪，更無法完全決定其再犯可能性。所以如此專業(yè)的問題對于非心理學、犯罪學專業(yè)甚至非法律專業(yè)的社會調(diào)查員來說，確實是有不小的難度，造成社會調(diào)查報告在事實的列舉之后所得出的結(jié)論較為格式化、表面化，更傾向于重述一些顯然正確的普遍真理，欠缺真正有說服性的分析，而據(jù)此得出的羈押必要性及再犯可能性判斷的準確性更值得商榷。

（四）客觀、公正-理性與感性的問題

社會調(diào)查制度的初衷是為了更全面地了解涉罪未成年人的情況，以期在刑事訴訟中對其能夠有更公正、客觀的處遇，而社會調(diào)查員不同于公、檢、法機關(guān)人員的身份，也是為了實現(xiàn)這一目標。但是，這里面似乎存在一個悖論，只要有非司法機關(guān)的人員參與，就一定會實現(xiàn)真正的公平正義么？因為就個體而言，每個人都是有感情、有偏向性的，而且根據(jù)法律的保密性要求社會調(diào)查員不能夠閱卷，其采訪的對象也都限于犯罪嫌疑人這一方的人員，而不涉及到被害人或證人一方，尤其是在了解一個人的成長經(jīng)歷的過程中，感情往往占了上風，遇到比較狡猾的犯罪嫌疑人，更容易輕信其所編造的一些事實，更難以做到完全的理智和中立，很可能只是看到案子的其中一面就下了結(jié)論，筆者就曾遇到過這樣的情況。

（五）社會調(diào)查的覆蓋面問題及司法成本問題

新刑訴法規(guī)定的社會調(diào)查是“可以”做，目前各地的做法不盡相同，有挑選合適案件做的，有不怎么做的，也有全面覆蓋的。到底什么樣的案子必須做，什么案子無須做還需要研究商榷。例如前面所列舉的新疆人犯罪案件，社會調(diào)查報告基本都限于對其本人的調(diào)查，其親屬要么就是找不到或無從查找，或者即使能夠查找但是由于路途遙遠以及出差的人身安全等問題無法調(diào)查，還有翻譯的配合問題等等，致使此類調(diào)查報告的質(zhì)量無法保證其全面性和深刻性，而且在批捕和起訴階段幾乎沒有區(qū)別，導致司法成本的浪費。還有其他一些案件也有類似的問題。

三、未成年犯罪嫌疑人社會調(diào)查制度的出路

在列舉了這么多的問題之后，社會調(diào)查制度的出路又在哪里呢？這樣一個被寄予了厚望的制度，如何才能發(fā)揮出其應(yīng)有的作用呢？筆者在此提出幾點拙見，希望能對社會調(diào)查制度的完善盡一份力量，使其更具有可行性、科學性，能夠早日發(fā)揮出更大的作用。

第一，設(shè)立專門的社會調(diào)查機構(gòu)，聘請專業(yè)的社會調(diào)查員。機構(gòu)及調(diào)查員的資質(zhì)問題始終是社會調(diào)查制度的硬傷，如果能夠在省、直轄市級司法機關(guān)、或者團委等部門下設(shè)立專門、統(tǒng)一的社會調(diào)查機構(gòu)，并聘請具備法律、心理學等專業(yè)素質(zhì)的社會調(diào)查員，統(tǒng)一編制、統(tǒng)一管理，無疑是提高社會調(diào)查報告的專業(yè)性和權(quán)威性的最好辦法。

第二，引入專業(yè)的心理人員參與調(diào)查和評析。由于人身危險性評估的特殊性，在社會調(diào)查過程中引入專業(yè)的心理咨詢師是十分必要的，尤其是在分析和評估的過程中，可以幫助社會調(diào)查員有效地提高調(diào)查報告的專業(yè)性和深刻性，并可以作為今后對該犯罪嫌疑人進行特殊處遇及幫教措施的可靠憑據(jù)。

第3篇

論文關(guān)鍵詞：社會調(diào)查制度 未成年人 刑事案件 

 

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度（以下簡稱社會調(diào)查制度）是指在未成年人涉嫌犯罪的刑事訴訟程序中，在法院判決前，由專門機構(gòu)對涉嫌犯罪的未成年人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行專門調(diào)查分析，并在對其人身危險性進行系統(tǒng)評估后制作出書面社會調(diào)查報告，該報告將會成為公安機關(guān)、檢察機關(guān)、法院作出決定或者裁決的重要參考因素。 

目前我國相關(guān)司法解釋已經(jīng)對未成年人刑事案件的社會調(diào)查進行了規(guī)定，各地也在實踐中探索著這一制度。但是，從這些規(guī)定也可以看出，我國并沒有建立完善的未成年人刑事案件的社會調(diào)查制度。各個部門都針對本部門的具體情況作出了規(guī)定，但整體上沒有銜接，缺乏完整的梳理與清晰地系統(tǒng)。社會調(diào)查主體規(guī)定得比較籠統(tǒng)，而且缺少在整個刑事訴訟過程中的統(tǒng)一規(guī)定。社會調(diào)查報告的性質(zhì)和作用在我國的法律以及司法解釋中規(guī)定得也不完善。法律以及司法解釋規(guī)定得抽象和不完善導致了實踐中司法部門在實施社會調(diào)查時的不統(tǒng)一。 

目前，結(jié)合我國實際建立統(tǒng)一、規(guī)范的社會調(diào)查制度已成為必然趨勢，筆者認為其核心問題主要有： 

一、社會調(diào)查報告的性質(zhì) 

根據(jù)我國刑事訴訟法，證據(jù)的一個重要特征是具有關(guān)聯(lián)性，而社會調(diào)查報告反映的是犯罪人的背景材料和接受幫教的條件，并沒有證明犯罪事實本身。因此我們認為社會調(diào)查報告不是證據(jù)，控辯雙方也不能在法庭上對其加以質(zhì)證。但如果公檢法機關(guān)發(fā)現(xiàn)律師和委托的社會調(diào)查員提交的社會調(diào)查報告有比較大的分歧，則可以另行委托其他社會調(diào)查員進行社會調(diào)查并提交報告。社會調(diào)查報告是經(jīng)過調(diào)查后作出的書面報告，是司法機關(guān)作出決定或者裁判的重要參考因素，其應(yīng)該具有準法律文書的性質(zhì)。隨著社會調(diào)查制度在我國的不斷發(fā)展與成熟，應(yīng)該制定出規(guī)范社會調(diào)查報告的統(tǒng)一格式和必備內(nèi)容。 

二、進行社會調(diào)查的主體 

1．社會調(diào)查主體應(yīng)具備的條件。社會調(diào)查主體是通過走訪相關(guān)人員、到未成年犯罪嫌疑人和被告人的生活、學習、社區(qū)以及其他關(guān)系所在地等進行實地調(diào)查，從而掌握該未成年人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況，并作出書面社會調(diào)查報告的人。因此其必須滿足三個方面的要求：應(yīng)當對未成年人涉嫌犯罪的情況有比較全面、深入的了解；應(yīng)當有充足的時間進行社會調(diào)查工作；應(yīng)當具有一定的法律專業(yè)知識。 

2．社會調(diào)查主體的范圍。在未成年人刑事案件中，未成年人的律師無論是從自身條件還是從為未成年人辯護需要的角度看都應(yīng)當進行社會調(diào)查，并向司法機關(guān)提交社會調(diào)查報告。但為避免律師只是從對未成年人有利的角度提交報告而出現(xiàn)報告不準確和不全面的情況，公檢法部門作為未成年人司法程序中的控訴方和裁判者，也應(yīng)當了解未成年犯罪嫌疑人的背景情況。依照我國目前司法解釋的規(guī)定，控辯雙方都可以提交社會調(diào)查報告。但是目前我國并沒有在公檢法部門形成專門針對未成年人進行社會調(diào)查的系統(tǒng)性制度。以我國實踐看來，各級共青團的權(quán)益部門、關(guān)心下一代工作委員會以及未成年人保護辦公室中具有一定條件的工作人員可以擔任社會調(diào)查的工作，他們有相關(guān)專業(yè)知識，有較高的文化水平，有與青少年工作密切相關(guān)的工作經(jīng)驗，同時又能保證中立性，公檢法部門可以委托其進行調(diào)查。還要特別指出的是，2004年社會工作者被載入中國職業(yè)標準目錄并逐步專業(yè)化。社區(qū)的一項主要工作職責就是對社區(qū)服刑人員進行管理和監(jiān)督。隨著這個職業(yè)走向正軌，社工也就比較適合進行社會調(diào)查工作，而且社區(qū)在法庭作出判決后可以根據(jù)社會調(diào)查情況有針對性地對未成年犯罪人進行社區(qū)矯正。 

3．社會調(diào)查主體的法律地位。調(diào)查主體的法律地位關(guān)系到其在刑事訴訟中的身份，享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)，涉及其履行職務(wù)的職權(quán)保障，決定其制作的調(diào)查報告的屬性，影響其調(diào)查職能的充分發(fā)揮。應(yīng)盡快從立法層面明確界定調(diào)查主體的法律地位。賦予調(diào)查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調(diào)查人員能以正當?shù)拿謪⒓釉V訟，獨立自主地提出調(diào)查報告并接受各方質(zhì)證。 

三、社會調(diào)查開始的時間 

雖然目前在理論和實務(wù)界比較熱衷于討論審前社會調(diào)查，但是筆者認為，律師和公安機關(guān)委托的調(diào)查員應(yīng)當自偵查階段就要對未成年犯罪嫌疑人進行社會調(diào)查并提交社會調(diào)查報告。因為社會調(diào)查報告反映的是犯罪嫌疑人的基本情況，這在很大程度上表明了該未成年人的人身危險性，可以作為偵查機關(guān)決定是否取保候?qū)徱约皺z察機關(guān)作出是否批準逮捕以及是否起訴決定的重要參考因素。 

四、社會調(diào)查報告的內(nèi)容 

未成人社會調(diào)查報告的內(nèi)容主要分為兩個部分：一部分是未成年人的個人背景材料，另一部分是據(jù)此提出的建議。個人背景資料包括基本情況和背景情況。個人基本情況指的是未成年人的出生日期、家庭住址、生理和心理情況、性格特點、是否在校讀書等情況，背景情況包括走訪未成年人的家庭學校、社區(qū)以及關(guān)系密切的朋友等了解到其的家庭情況、在校表現(xiàn)情況、社區(qū)對其的評價以及社會交往等情況，未成年人的成長經(jīng)歷情況；未成年人的犯罪原因以及實施犯罪行為前后的表現(xiàn)等情況，受害人遭受犯罪影響的程度、對犯罪人的態(tài)度以及是否與犯罪人達成了刑事和解等。社會調(diào)查報告中應(yīng)當盡量附有證明這些客觀事實情況的相關(guān)文件。社會調(diào)查報告中的建議部分是指進行社會調(diào)查的律師和社會團體中的調(diào)查員依據(jù)調(diào)查的情況向司法機關(guān)提出處理該未成年人的建議，主要包括是否應(yīng)當取保候?qū)彛欠駪?yīng)當被不予批準逮捕，是否可以酌定不起訴，是否可以對未成年人從輕、減輕、免除刑罰或者適用緩刑等。 

五、社會調(diào)查報告的作用 

在偵查階段，社會調(diào)查報告可以作為公安機關(guān)訊問未成年人和決定對未成年犯罪嫌疑人適用取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住等非羈押強制措施以及檢察機關(guān)不予批準逮捕的重要依據(jù)。在審查起訴階段，社會調(diào)查報告可以成為檢察院是否酌定不起訴的依據(jù)。在審判階段，社會調(diào)查報告可以作為法院決定對未成年被告人從輕、減輕處罰、判處緩刑等輕刑的重要參考依據(jù)。法院作出裁判后可以根據(jù)社會調(diào)查報告提供的信息對未成年人進行幫教。在執(zhí)行階段，執(zhí)行機關(guān)可以根據(jù)社會調(diào)查報告采取針對特定未成年犯罪人的矯正方法，盡快消除其危險性，使其成為正常健康的公民。 

第4篇

1．處理依據(jù)性對生產(chǎn)安全事故進行調(diào)查和處理是行政機關(guān)的法定職責。按照國務(wù)院2007年頒布施行的《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》，事故調(diào)查報告經(jīng)過人民政府批復(fù)后，有關(guān)機關(guān)應(yīng)當根據(jù)人民政府的批復(fù)，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序，對事故發(fā)生單位和有關(guān)人員進行行政處罰，對負有事故責任的國家工作人員進行處分。負有事故責任的人員涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。可見，經(jīng)過人民政府批復(fù)的事故調(diào)查報告是對事故責任人進行行政處罰或行政處分的依據(jù)，也是將涉嫌犯罪的事故責任人移送司法機關(guān)追究刑事責任的依據(jù)。

2．行政確認性事故調(diào)查認定在行政法學上屬于行政確認行為。行政確認在我國還是一個學理概念，現(xiàn)行法律尚未將其作為一個法律概念使用。行政確認行為可以從廣義和狹義兩個方面來理解，廣義的行政確認包括非獨立的行政確認行為和獨立的行政確認行為。事故調(diào)查認定即是行政機關(guān)所作的獨立的行政行為，其行為效果就是制作生成具有法律意義的事故認定結(jié)論。在生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理中，經(jīng)過人民政府批復(fù)的事故調(diào)查報告具有行政確認的法律效力。

二、事故調(diào)查報告作為刑事證據(jù)利用存在的問題及風險

1．違反證據(jù)裁判原則在刑事訴訟中，法官直接采納事故調(diào)查報告的結(jié)論并據(jù)以作出刑事裁判有違證據(jù)裁判原則。應(yīng)當承認，事故調(diào)查報告完整地闡述了事故發(fā)生單位概況、事故發(fā)生的時間和地點、人員傷亡和經(jīng)濟損失、事故發(fā)生原因等內(nèi)容。經(jīng)過人民政府批復(fù)的事故調(diào)查報告具有行政法上的效力。相關(guān)行政機關(guān)必須依據(jù)經(jīng)過批復(fù)的事故調(diào)查報告對責任人進行行政處罰或者行政處分。而刑事訴訟的基本原則要求，對被告人定罪應(yīng)由人民法院進行，認定案件事實只能以經(jīng)過法定程序查證屬實的證據(jù)為依據(jù)。不經(jīng)過刑事證據(jù)認定而直接采納事故調(diào)查報告結(jié)論的做法違反了證據(jù)裁判原則。

2．違反直接言詞原則作為一項證據(jù)法原則，直接和言詞原則對證據(jù)的法律資格提出了專門要求，也就是所有證據(jù)必須在法庭上由法官親自接觸，經(jīng)控辯雙方當庭質(zhì)證，才能作為定案的根據(jù)。從消極的角度來說，那些未經(jīng)法官當庭接觸，未經(jīng)控辯雙方當庭質(zhì)證的證據(jù)，原則上不得作為定案的根據(jù)。具體而言，這一原則要求所有提供言詞證據(jù)的證人都應(yīng)當出庭作證，證人所作的庭外證言不具有證據(jù)能力。法院如果對公訴方提交事故調(diào)查報告的內(nèi)容不加區(qū)分地一律采納為定案的根據(jù)，就違反了刑事證據(jù)法的直接言詞原則。

3．在崇尚行政權(quán)威的法制環(huán)境下，事故調(diào)查報告容易成為司法機關(guān)辦案的唯一依據(jù)有觀點甚至認為，“事故批復(fù)的實施機關(guān)，主要包括行政機關(guān)和司法機關(guān)兩類國家機關(guān)。”這種將司法機關(guān)視為行政命令執(zhí)行者的觀點背后所蘊含的司法工具論是不可取的。同時，由于各種因素的影響，法官在面對經(jīng)人民政府批復(fù)同意的事故調(diào)查報告時，怠于行使判斷權(quán)和裁量權(quán)，只對其進行形式審查，幾乎不可能改變事故調(diào)查報告所認定的事實和結(jié)論，以求得刑事裁判法律效果與社會效果、政治效果的高度統(tǒng)一。

三、事故調(diào)查報告在刑事訴訟程序中使用的規(guī)范和限制

事故調(diào)查報告作為刑事證據(jù)利用固然存在上述問題和風險，但完全排斥事故調(diào)查報告在刑事訴訟中使用的做法也不值得提倡。一方面，事故類犯罪案件與一般刑事案件相比有其特殊性，尤其是在案件事實和責任的認定上，專業(yè)性比較強，行政機關(guān)比司法機關(guān)具有一定的專業(yè)優(yōu)勢;另一方面，一律由司法機關(guān)重新調(diào)查取證的做法也浪費了本已非常緊張的司法資源。應(yīng)該將解決問題的視角放在如何對待調(diào)查報告的證據(jù)效力上，即事故調(diào)查報告的哪些內(nèi)容可以作為刑事證據(jù)使用，被告人、辯護人對調(diào)查報告有異議時如何處理，法官應(yīng)該如何審查事故調(diào)查報告。

1．調(diào)查報告應(yīng)附具原始證據(jù)材料國家安監(jiān)總局印發(fā)的《關(guān)于生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理中有關(guān)問題的規(guī)定》“經(jīng)過批復(fù)的事故調(diào)查報告的正文部分由組織事故調(diào)查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門按照國家有關(guān)規(guī)定及時在政府網(wǎng)站或者通過其他方式全文公開，但依法需要保密的內(nèi)容除外。”據(jù)此可知，一份完整的事故調(diào)查報告，至少包含了“正文部分”和正文以外的部分。從安監(jiān)總局法制機構(gòu)工作人員的相關(guān)論述中也可以得到印證:調(diào)查報告及其證明材料包括主報告及其附具的調(diào)查記錄、訊問筆錄、鑒定報告、物證、書證、視聽材料和其他相關(guān)材料。所謂“主報告”大致可以視為能夠公開的“正文部分”，而調(diào)查報告中事實認定所依據(jù)的證據(jù)，以涉及國家秘密為由不對外公開。但在刑事訴訟中，調(diào)查報告所附具的證據(jù)材料應(yīng)當為被告人、辯護人、審判人員所知悉。未附有證據(jù)材料的調(diào)查報告不得在刑事訴訟中使用，更不得以國家秘密為由，拒絕辯護律師查閱、摘抄、復(fù)制調(diào)查報告所附具的證據(jù)材料。

2．調(diào)查報告正文不具有證據(jù)效力在刑事訴訟中，調(diào)查報告所附具的證據(jù)材料應(yīng)當為被告人、辯護人、審判人員所知悉。不僅如此，在庭審中就事實部分進行的法庭調(diào)查環(huán)節(jié)，公訴人應(yīng)該優(yōu)先出示調(diào)查報告附具的證據(jù)材料，而不是直接引用調(diào)查報告正文中的文字內(nèi)容。這是因為附具的證據(jù)材料才是能夠證明案件事實的第一手材料，而報告正文是行政機關(guān)根據(jù)所調(diào)查收集的證據(jù)得出的事實認定意見，報告正文不具有刑事證據(jù)的效力。調(diào)查報告正文只對法官具有參考意義。法官通過審查判斷后對于報告主文中的結(jié)論意見可不予采信。

3．在辯方提出異議時，調(diào)查報告所附言詞證據(jù)應(yīng)由司法機關(guān)重新收集在2012年修訂的《刑事訴訟法》中，就行政執(zhí)法與刑事司法關(guān)于證據(jù)銜接的問題已經(jīng)有了明確規(guī)定:“行政機關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。”結(jié)合刑事訴訟法關(guān)于證據(jù)形式的規(guī)定，行政機關(guān)收集的證人證言等言詞證據(jù)、鑒定意見以及勘驗筆錄等筆錄類證據(jù)在刑事訴訟中是否可以作為證據(jù)使用尚有爭議。在事故類犯罪案件中，如果被告人對于行政機關(guān)在制作事故調(diào)查報告過程中收集的所有證據(jù)沒有異議，法官對其予以采納，確認行政機關(guān)所收集的證據(jù)具有證據(jù)資格尚不成問題。但如果被告人、辯護人對于調(diào)查報告所附言詞證據(jù)提出異議時，就不能夠?qū)υ撟C據(jù)予以采信，應(yīng)由司法機關(guān)重新收集。

第5篇

風險投資盡職調(diào)查報告：

一、團隊情況盡職調(diào)查

在vc投資中團隊是最重要的，vc需要了解了團隊成員的方方面面，包括團隊成員的經(jīng)歷、學歷、背景以及各位創(chuàng)始人的股份比例。

1、公司組織結(jié)構(gòu)圖;

2、董事會、管理團隊、技術(shù)團隊簡介;

3、管理/技術(shù)人員變動情況;

4、企業(yè)勞動力統(tǒng)計。

二、業(yè)務(wù)情況盡職調(diào)查

業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查是個廣泛的主題，主要包括業(yè)務(wù)能否規(guī)模化、能否持久、企業(yè)內(nèi)部治理，管理流程、業(yè)務(wù)量化的指標。

1、管理體制和內(nèi)部控制體系;

2、對管理層及關(guān)鍵人員的激勵機制;

3、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競業(yè)禁止協(xié)議;

4、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同;

5、員工報酬結(jié)構(gòu)。

三、市場情況盡職調(diào)查

創(chuàng)業(yè)者商業(yè)計劃書中的那些關(guān)于市場的分析和預(yù)測，僅僅是參考。vc會獨立地對市場進行盡職調(diào)查，vc的市場分析工作是由專業(yè)人士來做的，是中立的，通常也是保守的。

1、產(chǎn)品生命周期(成長期、穩(wěn)定期或是衰退期)及其發(fā)展趨勢;

2、目標產(chǎn)品市場規(guī)模與增長潛力分析(自然更換、系統(tǒng)升級、擴大應(yīng)用等);

3、核心競爭力構(gòu)成(技術(shù)、品牌、市場份額、銷售網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)平臺等);

4、企業(yè)的銷售利潤率和行業(yè)平均銷售利潤率;

5、主要客戶構(gòu)成及其在銷售額中的比例。

四、技術(shù)情況盡職調(diào)查

1、核心技術(shù)名稱、所有權(quán)人、來源方式、其他說明;

2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標準和質(zhì)量檢測標準情況;

3、公司已往的研究與開發(fā)成果，行業(yè)內(nèi)技術(shù)權(quán)威對企業(yè)的技術(shù)情況的評價;

4、公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金投入明細;

5、計劃再投入的開發(fā)資金量及用途。

五、財務(wù)情況盡職調(diào)查

財務(wù)的盡職調(diào)查，可能要算是盡職調(diào)查中最重要的工作。它分為兩大塊:過去的財務(wù)數(shù)據(jù)和未來的財務(wù)預(yù)測。

1、企業(yè)財務(wù)報表(注冊資金驗資報告、往年經(jīng)審計年報，最近一期月報);

2、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、成本、利潤情況;

3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說明和資質(zhì);

4、對造成財務(wù)報表發(fā)生重大變化影響因素的說明。

六、法務(wù)情況盡職調(diào)查

提供公司總部、子公司、控股公司、關(guān)聯(lián)公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會決議、員工合約、知識產(chǎn)權(quán)保護條款、商標備案、訴訟記錄等等。

1、國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;

2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;

3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;

4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;

5、企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。

法律盡職調(diào)查報告

________律師事務(wù)所

關(guān)于________公司法律盡職調(diào)查報告

目錄

序言

一、主體資格

二、歷史沿革

三、股東及實際控制人

四、獨立性

五、業(yè)務(wù)

六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

七、主要資產(chǎn)

八、科研

九、重大債權(quán)債務(wù)

十、公司章程

十一、股東會、董事會、監(jiān)事會

十二、董事、監(jiān)事及高級管理人員

十三、稅務(wù)

十四、勞動人事、勞動安全等

十五、訴訟、仲裁或行政處罰

十六、其他

序言

致:________公司

根據(jù)<關(guān)于____公司改制及首次公開發(fā)行股票并上市的法律顧問聘請協(xié)議>，______律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)作為______有限公司(以下簡稱“______公司”)改制上市的專項法律顧問。

本所指派____律師、____律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)<中華人民共和國公司法>(以下簡稱“<公司法>”)、<中華人民共和國證券法>(以下簡稱“<證券法>”)、<中華人民共和國合同法>(以下簡稱 “<合同法>”)等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具本<法律盡職調(diào)查報告>。

______ 年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了<________律師事務(wù)所關(guān)于________公司改制上市盡職調(diào)查清單>，收集并審查了本所律師認為出具本<法律盡職調(diào)查報告>所必需的資料和文件;為了進一步核實情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉庫進行了實地考察、查驗;就相關(guān)問題與貴公司有關(guān)部門負責人、員工進行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動、環(huán)保等zhèng fǔ 部門了解和查詢情況;參閱其他中介機構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實際操作。

______年____月____日，貴公司簽訂了<________公司保證書>，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證:本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡述、保證、說明均是真實、準確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔因此而導致的不利后果。本報告正是基于上述假設(shè)而出具的。

為出具本法律盡職調(diào)查報告，本所律師特作如下聲明:

一、本報告系依據(jù)本報告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實，根據(jù)截至報告日所適用的中國法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定而出具;我們將對某些事項進行持續(xù)跟蹤核實和確認，但不保證在盡職調(diào)查之后某些情況不會發(fā)生變化。

二、本法律盡職調(diào)查報告僅對法律問題發(fā)表意見。在本盡職調(diào)查報告中對有關(guān)會計報表、審計報告、評估報告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對這些內(nèi)容的真實性、準確性、合法性做出任何判斷或保證。

三、對于本盡職調(diào)查報告至關(guān)重要而又無獨立證據(jù)支持的事實，本所依賴有關(guān)zhèng fǔ 部門和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具本盡職調(diào)查報告。

四、本法律盡職調(diào)查報告僅供公司擬進行改制及申請公開發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報告外傳及用于佐證、說明與改制上市事宜無關(guān)的其他事務(wù)及行為。

在本報告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，否則下列簡稱和術(shù)語具有以下含義:

“本報告”指由______律師事務(wù)所于______年____月____日出具的關(guān)于____公司之律師盡職調(diào)查報告。

“本所”指________律師事務(wù)所。

“本所律師”或“我們”指________律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調(diào)查的律師。

本報告分為導言、正文和附件三個部分。報告的導言部分主要介紹盡職調(diào)查的宗旨、簡稱與定義、調(diào)查的方法等;在報告的主體部分，我們將就盡職調(diào)查的具體問題逐項進行評論與分析，并給出相關(guān)的法律意見;報告的附件包括本報告所依據(jù)的由________公司提供的資料及文本。

一、主體資格

____________ 有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注冊資本為____萬元，法定代表人為____，住所為______，經(jīng)營范圍為 ______。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為____的<企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照>，______質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的注冊號為______的<組織機構(gòu)代碼證>，______國家稅務(wù)局頒發(fā)的國稅______字號<稅務(wù)登記證>和______地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅字號<稅務(wù)登記證>。

經(jīng)本所律師核查，______公司依法有效存續(xù)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

二、歷史沿革

(一)首次設(shè)立

1、________公司成立于________年____月____日，設(shè)立時的名稱為______公司，股東為______、______，注冊資本為______萬元人民幣，法定代表人為______，住所為______，經(jīng)營范圍為______。

2、股權(quán)結(jié)構(gòu)為:

3、驗資或評估:

(二)第一次變更

(三)第二次變更

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

三、股東及實際控制人

(一)公司目前的股東和持股比例如下:

(二)公司的實際控制人為:

如果是自然人，則說明其簡歷(姓名、身份證號、學歷、地址等);如果是法人，則說明其營業(yè)執(zhí)照記載事項、主營業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財務(wù)會計報告。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

四、獨立性

(一)公司的資產(chǎn)完整

(二)公司的人員獨立

(三)公司的財務(wù)獨立

(四)公司的機構(gòu)獨立

(五)公司的業(yè)務(wù)獨立

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

五、業(yè)務(wù)

(一)主營業(yè)務(wù)情況;

(二)生產(chǎn)經(jīng)營許可證和證書。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)

六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

(一)關(guān)聯(lián)方

(二)關(guān)聯(lián)交易

(三)同業(yè)競爭

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

七、主要資產(chǎn)

(一)土地

1、土地使用權(quán)證號為______，面積______，權(quán)屬狀況______;

2、土地使用權(quán)證號為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

(二)房產(chǎn)

1、房產(chǎn)證號為______，面積______，權(quán)屬狀況______;

2、房產(chǎn)證號為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

(三)機動車輛

1、號牌號碼:______，品牌型號:______，車輛識別代碼:______車主:______，車輛類型:______;

2、號牌號碼:______，品牌型號:______，車輛識別代碼:______車主:______，車輛類型:______。

(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備

1、設(shè)備名稱:______，發(fā)票號:______，報關(guān)單:______，購買日期:______，使用年限:______，原始價值:______，賬面價值:______;

2、設(shè)備名稱:______，發(fā)票號:______，報關(guān)單:______，購買日期:______，使用年限:______，原始價值:______，賬面價值:______。

(五)知識產(chǎn)權(quán)

1、商標:

(1)名稱:______，注冊號碼:______，使用商品類別:______，有效期限自______至______;

(2)名稱:______，注冊號碼:______，使用商品類別:______，有效期限自______至______;

(3)權(quán)屬狀況:____________。

2、專利:

3、專有技術(shù):

4、版權(quán):

經(jīng)過核查，本所認為(問題及其建議)。

八、科研

(一)科研人員隊伍(項目帶頭人簡歷、隊伍結(jié)構(gòu)等)。

(二)承擔的科研項目。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

九、重大債權(quán)債務(wù)

(一)購銷合同(時間、金額、商品名稱、違約責任)。

(二)借款合同(時間、金額、合同主體、擔保情況)。

(三)擔保合同(時間、金額、合同主體)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

十、公司章程

(一)設(shè)立時的章程(時間、主要內(nèi)容)。

(二)第二次修改(修改內(nèi)容)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

十一、股東會、董事會、監(jiān)事會

(一)公司目前的組織架構(gòu)如下圖

(二)股東會會議

1、股東會議事規(guī)則。

2、歷次股東會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內(nèi)容。

(三)董事會會議

1、董事會議事規(guī)則。

2、歷次董事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內(nèi)容。

(四)監(jiān)事會會議

1、監(jiān)事會議事規(guī)則。

2、歷次監(jiān)事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

十二、董事、監(jiān)事及高級管理人員

(一)公司設(shè)立時的董事、監(jiān)事及高級管理人員

董事會成員:

監(jiān)事會成員:

經(jīng)理:

(二)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第一次變化情況

(三)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第二次變化情況

(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級管理人員

1、董事會成員:

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)

2、監(jiān)事會成員:

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)

3、高級管理人員:

(姓名、性別、年齡、身份證號、學歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)

經(jīng)過本所核查，本所認為(問題及其建議)。

十三、稅務(wù)

(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門處罰的情況)

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十四、勞動人事、勞動安全等

(一)公司員工名冊、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會保障費用明細表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會費等)

(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十五、訴訟、仲裁或行政處罰

(一)公司訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)

(二)高級管理人員訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)

(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

十六、其他

(一)公司所獲榮譽及證書。

(二)科學技術(shù)成果鑒定。

(三)財務(wù)會計報告數(shù)據(jù)。

(最近兩年凈利潤累計額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)

(四)會計師事務(wù)所、證券公司及其他機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書和營業(yè)執(zhí)照;上述機構(gòu)中承辦貴公司項目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書;以上中介機構(gòu)與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，我們認為(問題及其建議)。

謹致

商祺!

________律師事務(wù)所

承辦律師:

______年____月____日

附件:

盡職調(diào)查中獲得的所有資料文本及其信息目錄

備注:

1、法律盡職調(diào)查報告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調(diào)查報告應(yīng)當對<首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法>的第二章“發(fā)行條件”中的各項規(guī)定，逐項進行分析。

第6篇

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的法律定位及實踐意義

社會調(diào)查制度，是指在未成年刑事訴訟中，判決宣告前由有關(guān)部門對未成年被告人犯罪行為的社會背景、成長經(jīng)歷、生活環(huán)境、實施犯罪前后的表現(xiàn)等進行調(diào)查，并形成書面社會調(diào)查報告提交到法庭，為司法機關(guān)正確處理和教育、感化、挽救未成年被告人提供重要依據(jù)。從上述定義不難看出，社會調(diào)查制度的實質(zhì)是一種人格調(diào)查制度。因為人格調(diào)查制度是在刑事訴訟中，特別是在法院的判決前，對行為人的性格愛好、身心狀況、家庭狀況、生活環(huán)境、成長經(jīng)歷、社會交往等情況進行調(diào)查，綜合判別被告人的人格狀況、測定被告人的人身危險性、作為對行為人作出恰當處置時參考因素的活動，其本質(zhì)是強調(diào)對犯罪人個體的尊重與關(guān)注，強調(diào)刑法的實質(zhì)公正，這與社會調(diào)查制度的基本內(nèi)容和基本特征是一致的。

考察域外有關(guān)人格調(diào)查制度的法律規(guī)定，可以看出，人格調(diào)查制度具有以下幾個基本特征：

一是人格調(diào)查緊緊以行為人為核心展開。人格調(diào)查需要調(diào)查的項目有很多，包括行為人的性格特點、身體狀況、成長經(jīng)歷、家庭情況、社會交往、平日及實施指控行為前后的表現(xiàn)等，這些項目繁多的調(diào)查，看起來非常分散與雜亂，實際上，這些調(diào)查都是緊緊以行為人為核心展開的，對行為人家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷等背景情況的調(diào)查以及對被告身體、性格等自身狀況的調(diào)查，并不是最終的目的，目的在于從各個方面收集和行為人相關(guān)的信息和資料，全面掌握行為人的個體情況，在此基礎(chǔ)上分析、判定行為人的人格。

二是人格調(diào)查通常由專業(yè)人員或?qū)I(yè)機構(gòu)來完成。對行為人的人格狀況的測定與評估，不是把各個項目簡單羅列，而是通過由表及里、由表象到實質(zhì)的調(diào)查分析，來綜合判斷行為人的個性特征、心理活動、發(fā)展趨勢，其調(diào)查程序的嚴謹性和調(diào)查結(jié)論的法律屬性，決定了調(diào)查主體的特殊性。

三是人格調(diào)查是對刑事被告人量刑的重要參考因素。犯罪是一種危害社會的行為，對社會危害程度的大小直接影響到對被告人進行刑事處罰的輕重；而近年來輕刑化的司法理念，在強調(diào)對被告人刑罰個別化的前提下，還要綜合判斷被告人的人身危險性，在這個意義上，人格調(diào)查制度就成為量刑、尤其是判處非監(jiān)禁刑的重要參考因素。首先，該報告是影響合議庭對未成年被告人量刑的一個重要因素，特別是擬判處管制、緩刑和免處的被告人。其次，該報告也是未成年人刑事審判庭進行法庭教育的重要依據(jù)。只有詳細掌握了未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況后，未成年人刑事審判庭才能發(fā)現(xiàn)教育、感化、挽救該未成年被告人的“閃光點”、“感化點”，以便有針對性地對該未成年被告人進行教育。第三，該報告也為未成年人刑事審判庭在宣判后對未成年人回訪跟蹤幫教提供了有效的參考材料。

二、社會調(diào)查制度在我市的法律實踐

自河南省蘭考縣法院首創(chuàng)社會調(diào)查員制度以來，各地法院均進行了有益的探索和嘗試，并已制度化、規(guī)范化。我市法院也在借鑒長寧、海淀等法院先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身工作特點，進行了有益的探索和嘗試。我們研究制定了《佳木斯市涉少案件社會調(diào)查員制度實施辦法》，并于2005年10月在全市法院正式實施。主要工作模式是實行庭前調(diào)查、參與訴訟、跟蹤幫教的“三段式”服務(wù)。該《辦法》對調(diào)查員的職責、義務(wù)、工作規(guī)程等都作了明確的規(guī)定，最明顯有別和優(yōu)于全國其他法院的有四個方面的內(nèi)容：一是對調(diào)查員的準入設(shè)置了目前全國最高的門檻，只有具備本科以上文化程度，年滿二十三周歲，從事教育、共青團工作，關(guān)心未成年人健康成長，致力于矯治未成年人違法犯罪行為，具備一定法律知識，誠信記錄優(yōu)良的同志才能夠初步進入遴選范圍；二是調(diào)查員由法院和共青團聯(lián)合選任和考核，經(jīng)未成年人及法定人同意以中立的身份開展工作，不依附于控、辯、審任何一方，不得從事兼職的法律工作；三是對當庭宣判緩刑的案件，調(diào)查員直接參與宣判后的教育，在第一時間內(nèi)實現(xiàn)與未成年被告人、法定人、包片民警、居委會（村委會）主任、學校老師的對接，共同制定跟蹤幫教措施；四是實行社會調(diào)查員有償服務(wù)，除報銷實際支出外，根據(jù)工作量發(fā)給相當于其日工資標準的合理報酬，對表現(xiàn)突出的調(diào)查員，每年由共青團組織給予表彰。

對未成年被告人進行社會調(diào)查制度的核心貴在客觀、公正。因此，我們在設(shè)計這一制度和選擇調(diào)查員的時候不僅規(guī)定了較高的標準，而且把從事律師、陪審、法律援助、法官、檢察官、公安干警等一切有可能與案件或案件的偵察、、辯護、、審理有關(guān)的人員排除在外，而且規(guī)定了為期一年的考核、淘汰期，以期確保調(diào)查報告客觀、公正。

（一）選拔聘任的基本情況

我們委托的社會團體組織為共青團，由市中級人民法院與團市委聯(lián)合在全市范圍內(nèi)開展選任未成年人刑事案件社會調(diào)查員，自2005年6月以來共選聘兩批82名未成年人刑事案件社會調(diào)查員，選任條件為年滿二十三周歲以上，具備本科以上文化程度，工作作風嚴謹、認真，具有一定法律專業(yè)基礎(chǔ)知識，熟悉未成年人特點，熱心于教育、挽救失足未成年人工作，從事青少年教育工作或在共青團組織中負責青少年維權(quán)工作的人士。首批選任的48名社會調(diào)查員有11名來源于各縣（市）區(qū)團委干部，有30名中小學校教師，有7名來自其他機關(guān)。其中有30名為我市心理陽光協(xié)會成員。社會調(diào)查員平均年齡為31歲，其中市區(qū)24名，各縣（市）區(qū)24名，每個縣市至少3名。已經(jīng)擔任人民陪審員的不再聘任為社會調(diào)查員，以上人員均具有較高的政治素質(zhì)和從事未成年人心理教育的經(jīng)驗。完成選聘工作后，由市社會治安綜合治理委員會、市中院與團市委共同下發(fā)了文件，對各有關(guān)部門支持和配合開展社會調(diào)查工作做出要求，市中院組織對社會調(diào)查員開展了培訓，頒發(fā)了工作證件。

（二）開展社會調(diào)查的情況

我們要求審理未成年人刑事犯罪案件中原則上對每名未成年被告人開展社會調(diào)查，全部由聘任制社會調(diào)查員負責。開展社會調(diào)查首先告知被告人及其法定人開展社會調(diào)查的目的、方法和法律依據(jù)及后果，在征得未成年被告人及其法定人同意后開展調(diào)查。對被告人委托的辯護人開展的調(diào)查，不作為社會調(diào)查報告使用，僅作為其提供的證據(jù)進行質(zhì)證。對于被告人及其法定人不同意開展社會調(diào)查的，由法庭決定是否繼續(xù)委托開展調(diào)查。2006年-2009年8月，佳木斯市兩級法院共判處罪犯5983人，其中未成年罪犯620人，其中對365名被告人開展了社會調(diào)查，沒有開展社會調(diào)查的84名，其中法定人不同意的38名，異地犯罪的46名，適用簡易程序的14名。社會調(diào)查員深入到未成年被告人或未成年罪犯的學校、家庭、社區(qū)、村委會、工作單位等地，走訪家長、教師、親友、鄰居

、同事。經(jīng)與公安機關(guān)的協(xié)調(diào)，社會調(diào)查員可以持證到羈押場所會見未成年被告人。社會調(diào)查員調(diào)查未成年被告人及未成年罪犯的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、實施被指控犯罪前后的表現(xiàn)等非涉案情況，多方面、深層次地反映和分析其犯罪原因和心理演變過程。對調(diào)查的內(nèi)容均形成了調(diào)查筆錄。在此基礎(chǔ)上形成書面調(diào)查報告，全面、客觀、真實地反映被調(diào)查人的性格、成長經(jīng)歷、成長環(huán)境等，對其犯罪原因進行分析，對落實監(jiān)管和矯治措施提出建議。調(diào)查報告不對未成年被告人的定罪量刑發(fā)表意見。

（三）社會調(diào)查員參加庭審情況

法律對于社會調(diào)查員在審理未成年人刑事案件中的訴訟地位未做規(guī)定，我們的做法是要求社會調(diào)查員參加庭審，在證人席處設(shè)置社會調(diào)查員標牌，由社會調(diào)查員在法庭調(diào)查后，法庭辯論之前作為獨立于控辯雙方之外的訴訟參與人，出庭宣讀調(diào)查報告，接受公訴人、辯護人及其他訴訟參與人對調(diào)查報告形成過程的詢問。此舉主要是將社會調(diào)查報告作為“人格證據(jù)”使用，避免將社會調(diào)查員歸于公訴人或辯護人一方，體現(xiàn)其開展社會調(diào)查的中立性。在目前審結(jié)的案件中，有的訴訟參與人對社會調(diào)查形成過程提出問題，但未就報告提出不同意見。在宣讀社會調(diào)查報告后，由審判長對報告給予評價，對可以確認的內(nèi)容予以確認。在庭審辯論階段，控辯雙方可以引用經(jīng)確認的社會調(diào)查報告內(nèi)容支持自己的控辯意見。在最后陳述后，社會調(diào)查員參與庭審中的法制教育，也可以參加宣判后的法制教育。

（四）開展社會調(diào)查程序及其在文書、卷宗中的體現(xiàn)

人民法院在收到公訴機關(guān)書后，根據(jù)案情確定社會調(diào)查員人選，一般適用簡易程序?qū)徖淼陌讣黄溉紊鐣{(diào)查員。轄區(qū)各縣（市）法院原則上委托本地社會調(diào)查員開展調(diào)查，市區(qū)各基層法院及中級法院在市區(qū)范圍內(nèi)委托社會調(diào)查員，每名未成年被告人需由兩名社會調(diào)查員共同開展調(diào)查，多名未成年被告人共同犯罪的，由社會調(diào)查員共同對多名被告開展調(diào)查。在送達書副本時，征得被告人及其法定人同意后簽訂委托書，并由被告人、法定人提供家庭、學校、工作單位地址、主要社會關(guān)系及聯(lián)系方式。社會調(diào)查員根據(jù)案件情況確定調(diào)查提綱并經(jīng)合議庭審核后開展調(diào)查，調(diào)查一般在十日內(nèi)完成并形成社會調(diào)查報告。法律文書不在訴訟參與人中開列社會調(diào)查員，但在案件審理過程表述時，簡明敘述社會調(diào)查員開展社會調(diào)查情況。在事實部分的最后一段，敘述被告人的家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、性格特點、平常表現(xiàn)等同被告人實施被指控犯罪密切相關(guān)的情況，以及實施指控犯罪前后的表現(xiàn)，論述導致未成年被告人犯罪行為發(fā)生的主觀、客觀原因及應(yīng)當汲取教訓的內(nèi)容，一般主要采納社會調(diào)查結(jié)論。在對有罪被告人量刑時，可以引用社會調(diào)查結(jié)論作為參考和依據(jù)。開展社會調(diào)查的委托書、調(diào)查筆錄、社會調(diào)查報告、幫教意見等均收入卷宗。

三、社會調(diào)查制度在立法和實踐操作中存在的問題

社會調(diào)查員制度作為人民法院審理未成年人刑事犯罪案件中的一項卓有成效的舉措，確實發(fā)揮了一定的效用并得到了社會各方的積極評價，但由于我國沒有未成年人刑事訴訟程序的專門立法，最高人民法院的解釋意見又十分原則，社會調(diào)查員制度還存在著諸多法律和實踐操作方面的問題和障礙。

（一）社會調(diào)查報告是否是刑事證據(jù)的問題

多數(shù)人認為，社會調(diào)查報告基于人民法院的委托而產(chǎn)生，而且作為人民法院在審理未成年被告人案件前的準備工作之一，符合刑事訴訟法有關(guān)證據(jù)規(guī)定，應(yīng)該是具備證據(jù)效力的，且與刑事訴訟法第42條規(guī)定的“鑒定結(jié)論”相似，同時該報告作為一種反映未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施犯罪前后的表現(xiàn)等情況的文字材料，也可以認為是一種“特殊的”證人證言，只要在法庭上接受控辯雙方的詢問和質(zhì)證，并經(jīng)過查實以后，可以作為定案的根據(jù)。但筆者認為，調(diào)查報告嚴格意義上講不能稱之為刑事證據(jù)。根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，刑事證據(jù)的證明力大小是指證據(jù)與案情存在的客觀聯(lián)系的程度，而調(diào)查報告的內(nèi)容只是涉案嫌疑人在案發(fā)前的日常生活學習表現(xiàn)等非涉案情況，對案情本身沒有證明意義，只能作為法庭對未成年人刑事案件在量刑時的一種參考。因此，不能屬于法定的刑事證據(jù)。

雖然社會調(diào)查是個新生事物，是我國法制建設(shè)進步的表現(xiàn)，但是仍不應(yīng)有悖于現(xiàn)有的刑法原則和法律規(guī)定，調(diào)查報告既然不是用以證明犯罪事實，也不是司法人員依照法定程序取得的刑事證據(jù)，僅是案外的一些情況的調(diào)查和研究，在法律沒有明確規(guī)定的情況下，不宜將調(diào)查報告的效力夸大化，因此，它不能作為刑事證據(jù)使用。

（二）社會調(diào)查制度公正性的保障問題

我國刑法第61條規(guī)定：“對犯罪分子決定刑罰的時候，應(yīng)當根據(jù)犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度依照本法的有關(guān)規(guī)定判處。”犯罪是一種危害社會的行為，對社會危害程度的大小直接影響到對被告人進行刑事處罰的輕重。由于社會調(diào)查員的調(diào)查報告中存有對未成年被告人犯罪行為對社會的危害程度方面的說明，且是人民法院據(jù)以認定犯罪社會危害性的依據(jù)之一和量刑的參考，同時，刑事附帶民事訴訟原告和受害人因犯罪行為受到或重或輕的傷害，希望法院可以為其討回公道、重懲被告的因素會影響其對調(diào)查報告的認識偏頗，因此，保證社會調(diào)查報告內(nèi)容的客觀真實才能保障社會調(diào)查制度實施的公正性。

筆者認為要從三個方面保證調(diào)查報告的真實性：第一，確定調(diào)查主體是保證調(diào)查報告真實性的前提。社會調(diào)查員一般由具有強烈的社會責任感，有一定的解決未成年人問題經(jīng)驗的品質(zhì)高尚的人擔任，且由法院委托未成年人保護機構(gòu)選定，在審理未成年人犯罪案件中作為特殊的訴訟參與人出現(xiàn)，獨立于控辯雙方之外。第二，在調(diào)查方法上，一般由社會調(diào)查員直接到未成年被告人生活、學習、工作的所在地以及其他關(guān)系地進行調(diào)查。實踐中，可根據(jù)案件的不同情況及不同的調(diào)查對象分別采取多種方式進行調(diào)查，如談話、觀察、電話、書信、委托等方式，必要時可以各種方法交叉使用，并制成調(diào)查筆錄，最終制成社會調(diào)查報告。第三，法院在開庭前，合議庭必須先對報告的內(nèi)容進行審查，并在庭審時允許其他訴訟參與人對此發(fā)表意見，這樣就進一步保證了社會調(diào)查報告的真實性。

（三）社會調(diào)查員的法律地位問題

我國法律用司法解釋的形式規(guī)定了對未成年人刑事案件可以進行社會調(diào)查，但是對于社會調(diào)查員的法律地位并沒有明確說明，到底社會調(diào)查員屬于何種身份、其法律地位如何引起了理論界和實務(wù)界的爭論。筆者認為：首先，社會調(diào)查員不是證人，根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定證人是在訴訟程序之外了解案件真實情況的人，社會調(diào)查員是參加了訴訟以后才了解案件情況的，而且不是客觀的真實情況而是法律證據(jù)反映的情況，屬于法律事實，它和案件的客觀真實情況有本質(zhì)的不同。有人認為社會調(diào)查員屬于品格證人，是就被告人的人品、品格出庭作證的證人，但筆者認為，由于我國刑事訴訟法明確規(guī)定了證人作證的范圍是案件事實，因此，被告人的人品和品格內(nèi)容不屬于證人作證的范圍。雖然國外的司法中有品格證人的出現(xiàn)，但是基于法律的規(guī)定不同，比如法國的刑事訴訟法規(guī)定“證人只能就被告人被控事實或者其人格和品格作證”，因此，就被告人人格和品格內(nèi)容作證的是合法的品格或人格證人，屬于證人的范疇。但我國的刑事訴訟法沒有相應(yīng)得規(guī)定，不能生搬硬套的根據(jù)調(diào)查的內(nèi)容將社會調(diào)查員認為是品格證人。其次，社會調(diào)查員也不是鑒定人。鑒定人是接受司法機關(guān)的依法委托或訴訟參加人的委托聘請的專門人員，是針對案件中的專門性問題進行鑒定，而社會調(diào)查員調(diào)查的是未成年人的性格特點、家庭背景等非案件或者說是案件背景情況，兩者的指向和目的根本不同。我國的刑事訴訟是一種等腰三角形關(guān)系，控方與辯方居于等腰對角，法院居于頂角居中獨立裁判，社會調(diào)查員在刑事案件中當然沒有獨立的訴訟地位。因此，筆者認為由于社會調(diào)查員是接受司法機關(guān)的委托進行的調(diào)查，因此，不一定非要給其獨立的訴訟地位，他可以是屬于輔助或者說是服務(wù)審判的人員。

四、完善未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的建議

建立社會調(diào)查員制度，是為了更好地保護未成年犯罪嫌疑人的權(quán)益，更好地實現(xiàn)司法公正。如何實現(xiàn)司法公正的原則，筆者認為要從以下幾方面完善社會調(diào)查制度。

（一）通過立法明確社會調(diào)查員地位和身份

從嚴格意義上講，我國的程序法并沒有對社會調(diào)查員的出庭問題做出具體規(guī)定。當前我國部分地區(qū)的做法主要依據(jù)《未成年人保護法》等有關(guān)法律規(guī)定和最高人民法院的相關(guān)規(guī)定。筆者認為，我國是成文法的國家，司法實踐應(yīng)嚴格依法辦事。第一，應(yīng)從立法上明確調(diào)查員在刑事訴訟中的地位和身份，使其選任、職權(quán)、責任等方面真正有法可依。第二，主體應(yīng)當細化，委托關(guān)系如何確定，要有法律上的支持，相關(guān)的責任要確定下來。第三，保證內(nèi)容的真實性。第四，設(shè)立出一套比較完整的程序，脫離科

學方法和程序，內(nèi)容的真實性無法保證。第五，要經(jīng)過質(zhì)證。總之，明確社會調(diào)查員在刑事訴訟中的地位在將社會調(diào)查制度推廣到所有的未成年人刑事案件前，盡快制定和修改相應(yīng)的立法。

（二）規(guī)范社會調(diào)查工作的程序

社會調(diào)查雖然有其獨立性，但仍應(yīng)制定一套完整的調(diào)查程序，指導規(guī)范社會調(diào)查員的調(diào)查行為，從程序上保證調(diào)查工作的公正、客觀、真實。筆者建議可以考慮采用以下措施：1、出具調(diào)查函前應(yīng)征得未成年被告人及其法定人的同意；2、社會調(diào)查員前往羈押場所會見未成年罪犯時應(yīng)由法院人員陪同；3、對調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當制作成筆錄，或者用音像資料保存，作為調(diào)查報告的依據(jù)；4、一個案件應(yīng)設(shè)立至少兩名社會調(diào)查員，在調(diào)查時應(yīng)由二人同往。

（三）強化對社會調(diào)查員的監(jiān)督

1、由于目前社會調(diào)查員一般是接受法院委托，因此直接的監(jiān)督應(yīng)當是人民法院，包括對社會調(diào)查報告在開庭前的審查，聽取被告人、監(jiān)護人、辯護人的意見并要求調(diào)查員作出解釋或補充、核實；在開庭時聽取訴訟參加人的質(zhì)詢，雖然調(diào)查報告不具備刑事證據(jù)的性質(zhì)，但由于其直接關(guān)系著量刑，應(yīng)比照刑事證據(jù)在庭審中接受訴訟參加人的質(zhì)詢，但該意見應(yīng)向法庭發(fā)表，社會調(diào)查員沒有義務(wù)回答；如果在庭審中訴訟參加人尤其是未成年被告人對調(diào)查報告發(fā)生較大爭議或提出實質(zhì)異議，法庭不宜將調(diào)查報告作為量刑參考。

2、聘任單位對社會調(diào)查員的監(jiān)督措施要加強。如規(guī)定社會

調(diào)查員定期向聘任單位報告社會調(diào)查工作的開展情況；對于調(diào)查員的不良行為聘任單位有權(quán)依取消其調(diào)查員身份等。另外，社會調(diào)查員還應(yīng)接受被調(diào)查單位的監(jiān)督。

第7篇

一、問題之提出

新《刑事訴訟法》第268條規(guī)定：公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育等情況進行調(diào)查。這樣就使得原本活躍于各地少年司法實踐中的未成年人刑事案件社會調(diào)查制度（以下簡稱“社會調(diào)查”）正式被立法機關(guān)采納，也正式以法律規(guī)范的形式融入到少年司法制度之中。從原本散落于各處的法律法規(guī)到如今法律層面上的正式規(guī)定，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度在我國的少年司法實踐中積累了大量的適用經(jīng)驗，這對推動我國少年司法制度的完善有著重要意義。雖然新刑訴法對社會調(diào)查作出了明確規(guī)定，但筆者認為，這一規(guī)定僅僅具有原則性的指導意義，在一定程度上明確了社會調(diào)查的主體和社會調(diào)查的內(nèi)容，但對于社會調(diào)查報告所應(yīng)具有的法律屬性卻沒有明確規(guī)定。如果不能明確調(diào)查報告的法律屬性，就會使各地司法機關(guān)產(chǎn)生不同的理解，進而制定出不同的實施細則。這樣就會出現(xiàn)一個問題，即破壞法律適用的統(tǒng)一性，削弱此項制度所應(yīng)該具有的實用性。例如，有的司法機關(guān)將其視為證據(jù)，可以在審理階段進行質(zhì)證；而有的司法機關(guān)只將其視為量刑參考意見，由法官自由裁量。不同的屬性自然會產(chǎn)生不同的法律效果，因此如何在現(xiàn)有法律規(guī)制的條件下界定社會調(diào)查報告屬性，是未成年人刑事案件社會調(diào)查制度需要首先突破的難題。

二、社會調(diào)查報告屬性之不同界定及評析

我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度源于實踐，其在施行初期并無普遍性法律的規(guī)制，所以各地司法機關(guān)對其法律屬性的認定并不相同。例如河南省蘭考縣法院將調(diào)查報告作為證據(jù)使用，允許訴訟參與人提出質(zhì)疑，然后由社會調(diào)查員進行解答。而江蘇省的部分法院將社會調(diào)查員作為一種較為特殊的訴訟參與人對待，賦予其類似鑒定人的訴訟地位。隨著社會調(diào)查司法實踐的不斷發(fā)展，其在少年司法中所扮演的地位越來越重要，理論界對其研究也越發(fā)深入，總結(jié)各地的司法實踐經(jīng)驗，學界大體上將社會調(diào)查報告界定為三種不同屬性：即品格證據(jù)說、鑒定意見說、量刑參考說。

（一）品格證據(jù)說

持該種觀點的學者較為普遍，其認為未成年人刑事案件社會調(diào)查也就是指未成年人的人格調(diào)查或是品格調(diào)查，而調(diào)查的主要內(nèi)容便是未成年人的“人格”或是其“品格”，所以社會調(diào)查報告的法律屬性為品格證據(jù)。之所以認為社會調(diào)查就是品格調(diào)查，主要是從人身危險性的角度來進行考量的。因為品格是人身危險性的重要表征，“通過考察行為人的人格特點并加以科學分析，才能使人身危險性的評估更加準確、可靠”。那么為何要考慮人身危險性這一要素呢？這主要是和社會調(diào)查的目的有關(guān)。因為未成年人刑事案件的社會調(diào)查的理論基點在于刑罰的教育感化功能。未成年人在成長過程中，他們的心理狀態(tài)往往不夠穩(wěn)定，而且自制能力差，加之受外界的不良影響，所以其大多是出于偶然原因走上犯罪道路，比如因心血來潮、一時沖動等，他們所實施的犯罪并不一定都是有預(yù)謀和有計劃的，因此大多數(shù)未成年人罪犯并非“罪大惡極”者。少年司法方針主要是考慮如何教育并改造未成年罪犯，這里就要放棄刑罰傳統(tǒng)上的報應(yīng)和威懾功能，轉(zhuǎn)而找到案件處理方式和教育改造的最佳“結(jié)合點”。對未成年人進行社會調(diào)查，找出犯罪原因，了解其人身危險性和再犯可能性，將對其未來的教育改造產(chǎn)生積極的推動作用。“人格調(diào)查制度對于量刑具有重大影響，其充分考慮犯罪人的人身危險性，通過審判前調(diào)查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險性的表癥。”因此，社會調(diào)查報告所反映的內(nèi)容便具有品格證據(jù)的性質(zhì)。

筆者認為，產(chǎn)生于我國司法實踐中的社會調(diào)查，其報告的法律屬性并不能簡單地納入“品格證據(jù)”的范疇。而未成年人刑事案件社會調(diào)查制度也不能單純地等同于人格調(diào)查或品格調(diào)查制度。一是因為“品格證據(jù)”屬于“舶來”的法律詞語，其并沒有反映在我國的相關(guān)法律規(guī)范中。從我國刑事訴訟法的現(xiàn)有規(guī)范來看，其法定證據(jù)種類中并不包含“品格證據(jù)”。如果將其納入現(xiàn)有的證據(jù)種類中，就會破壞證據(jù)適用的法定性。二是從《刑事訴訟法》第268條的規(guī)定來看，社會調(diào)查的主要內(nèi)容為“成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育”等情況。雖然“等”字屬于列舉未完，但從上述三個要素來看，社會調(diào)查的主要方向不僅包括犯罪主體情況的調(diào)查，也包括犯罪原因的調(diào)查。所以說未成年犯罪嫌疑人或被告人的“品格”即人身危險性只是社會調(diào)查的一個調(diào)查選項，將其統(tǒng)稱為“人格調(diào)查”不免會以偏概全。雖然社會調(diào)查以行為人為核心而展開，目的在于全方位掌握行為人的個體情況，但是其最終目的是并不只是對行為人主觀惡性的分析和預(yù)測，它還包括行為人社會危險性方面的分析，而這其中顯然又會考慮眾多的社會因素。再者，因為個人生活經(jīng)歷的多樣性也就決定了人格或品格的內(nèi)涵具有復(fù)雜性，決定人格的因素有很多，社會因素和生理因素等都會對人格的形成產(chǎn)生影響，人格調(diào)查實際上就是追蹤個人在社會生活中的軌跡，其并不能脫離社會屬性。三是要對“品格證據(jù)”作出正確的理解。雖然對其概念的表面含義不難理解，但作為英美證據(jù)法中的一個重要規(guī)則，它的適用卻十分復(fù)雜。“英美法上使用未成年被告人品格證據(jù)的目的有二：一是證明案件的某些爭議事實或附隨事實，二是攻擊未成年被告人的可信性。”另外，它還會對被告人的定罪過程產(chǎn)生影響。因為未成年人品格證據(jù)的提出會給未成年人本身和案件的審理帶來風險，所以它的提出有一定的限制條件。而我國司法實踐中的社會調(diào)查，它的調(diào)查內(nèi)容并不是查明案件事實或爭議事實，而是犯罪原因的歸納，所以并不對定罪產(chǎn)生任何影響，主要作用是在刑罰個別化原則下對量刑和未來幫教上的考量。再者刑訴法268條對社會調(diào)查的啟動并沒有附加任何限制性條件。綜上所述，英美法下的“品格證據(jù)”與我國少年司法實踐中的社會調(diào)查不可相提并論。

（二）鑒定意見說

將社會調(diào)查報告視為一種特殊的鑒定意見，是近來不少學者的主張。“無論從形式、內(nèi)容還是形成的過程來看，社會調(diào)查報告的類型視為鑒定意見都符合《刑事訴訟法》的證據(jù)規(guī)定。國外立法也有類似的規(guī)定。例如，《日本少年法》第9條規(guī)定：進行前款規(guī)定的調(diào)查，務(wù)必調(diào)查少年、監(jiān)護人或者相關(guān)人員的人格、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境，特別要有效運用少年鑒別所提供的關(guān)于醫(yī)學、心理學、教育學、社會學以及其他專門知識的鑒定結(jié)論。美國也是采用類似的做法，由鑒別中心或鑒別所負責社會調(diào)查工作。”在部分地區(qū)的司法實踐中，也將社會調(diào)查員的地位等同于鑒定人，獨立于控辯雙方之外。

筆者不贊同上述說法，社會調(diào)查報告不能等同為一種特殊的鑒定意見。雖然在司法實踐中，部分地區(qū)社會調(diào)查工作由專業(yè)的社會工作者來承擔，其運用自身所具有的專業(yè)知識和理論素養(yǎng)，對調(diào)查中所涉及的專門性問題通過分析和判斷形成一份高質(zhì)量的社會調(diào)查報告，從某些方面看和傳統(tǒng)的司法鑒定者的工作相同。但筆者認為我國刑事訴訟法下規(guī)定的鑒定意見并不具有包含社會調(diào)查報告的可能性。第一，因為根據(jù)《司法鑒定管理決定》的要求，我國對于鑒定機構(gòu)的資格和條件有著原則性的要求。鑒定機構(gòu)的設(shè)立和鑒定業(yè)務(wù)的開展必須要經(jīng)過相關(guān)機構(gòu)的登記和公告，鑒定人的資格和要求也有法律規(guī)定。而且從現(xiàn)有規(guī)定看，我國鑒定工作根據(jù)鑒定對象可分為“法醫(yī)類鑒定”、“物證類鑒定”和“聲像資料類鑒定”。將社會調(diào)查強行納入鑒定意見，與現(xiàn)有法律法規(guī)相抵觸，因此，不能直接套用外國的規(guī)定在我國使用。第二，鑒定意見為“鑒定人對與案件事實有關(guān)的某些專門性問題進行鑒別、分析后所作出的判斷”。可以看出，案件事實也包含了定罪事實，即犯罪構(gòu)成要件的事實，鑒定等同于事實調(diào)查，也就是對與定罪事實有關(guān)的專門性問題進行分析。但是社會調(diào)查不涉及對被告人定罪情況的考慮，并不調(diào)查與犯罪構(gòu)成有關(guān)的行為和結(jié)果事實。第三，從法律責任的角度考慮，如果鑒定人故意作出虛假鑒定或不實鑒定，就要承擔相應(yīng)的法律責任。但是在第268條也沒有規(guī)定虛假調(diào)查報告的法律后果，因此不能貿(mào)然認為其屬于鑒定意見，也不能將國外的制度不加辨別地適用于我國的司法實踐。將社會調(diào)查報告等同于鑒定意見，其在形式上是想將社會調(diào)查報告納入法定的證據(jù)種類，但實質(zhì)上是將由專業(yè)性工作人員作出的調(diào)查報告等同于“專家意見書”，這樣也是不妥的，同證據(jù)能力法定化和證據(jù)形式法定化原則相悖。雖然其中會包含專家事實意見，但對案件事實卻不是親身感受的，也并不是對案件事實的陳述。

（三）量刑參考說

持該種觀點的學者認為我國的未成年人社會調(diào)查不涉及案件事實本身的調(diào)查，因為“調(diào)查報告的內(nèi)容與犯罪事實是否存在、是否有罪、罪責輕重等均無關(guān)聯(lián)，不能稱之為刑事證據(jù)，只能作為法庭對未成年人刑事案件在量刑時的一種參考。”該種觀點立論的主要依據(jù)便是證據(jù)的基本特征。根據(jù)通說，證據(jù)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。社會調(diào)查報告之所以不是證據(jù)，就是在于其并不具有關(guān)聯(lián)性。因為證據(jù)的關(guān)聯(lián)性是同案件事實存在的某種聯(lián)系，因為證據(jù)是在案件發(fā)生過程中產(chǎn)生的，它同案件事實之間存在著必然的和客觀的聯(lián)系，對證明案情十分重要。而這里的案件事實正如上所述，主要是關(guān)于行為和結(jié)果的事實，是定罪事實。而社會調(diào)查所反映的內(nèi)容卻同案件事實沒有必然和客觀的聯(lián)系，例如社會調(diào)查中關(guān)于犯罪原因的探查，其同案件事實的發(fā)生雖然有某種聯(lián)系，但卻不是必然聯(lián)系，只是偶然或間接聯(lián)系。而且社會調(diào)查中必然會涉及到第三人對未成年人的評價，這些都具有很強的主觀性，和案件事實并沒有客觀的聯(lián)系。

將社會調(diào)查報告視同量刑參考的觀點避免了前兩種觀點的“違法”嫌疑，從現(xiàn)有的法律規(guī)范上來說，確實沒有突破證據(jù)的法定種類的限制。但這并不表明將調(diào)查報告視為量刑參考是沒有問題的。筆者認為，從社會調(diào)查報告本應(yīng)具有的“應(yīng)然法律效果”和“應(yīng)然社會效果”來看，還是有很大問題存在的。如果將其視為一般的量刑參考意見，則難以發(fā)揮社會調(diào)查報告應(yīng)有的法律效果和社會效果，最終使社會調(diào)查的適用效果“大幅縮水”。因為量刑參考意見只是在量刑階段作為一種特殊的訴訟材料提交法官，其所反映的內(nèi)容只能依據(jù)法官的自由心證予以采納。但是依據(jù)刑事訴訟的證明原則，一項訴訟材料在取得證據(jù)能力之后才可以對它的證明力運用自由心證進行綜合評判。而證據(jù)能力的獲得要經(jīng)過法定的調(diào)查程序。那么量刑參考能否獲得證據(jù)能力？另外，控辯雙方如果對其真實性產(chǎn)生異議，能否適用質(zhì)證程序？這都是深入研究后留存的疑問。因此筆者認為，將社會調(diào)查報告視為量刑參考意見仍然不妥，因為不能對其內(nèi)容的真實性經(jīng)過法定程序的檢驗。如果只是提交法官單純的量刑建議，勢必會使社會調(diào)查的內(nèi)容形式化和單一化，使其無法真實反映未成年人的各項情況，以至于法官無法把握刑罰的裁量和后期的幫教矯治，削弱社會調(diào)查的法律效果和社會效果。

三、社會調(diào)查報告屬性之重新認識

上述幾種觀點都不能準確地界定社會調(diào)查報告的法律屬性，這就需要以另一種視角來解析其法律屬性。可以說上述對社會調(diào)查報告屬性的認識都是在我國刑事訴訟傳統(tǒng)的定罪量刑相混合模式下進行的。能否以另一種視角重新審視社會調(diào)查報告的屬性？筆者認為這是可行的。在這里首先要重新認識未成年人刑事案件社會調(diào)查制度。

（一）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度之重新認識――定罪與量刑的分離

之所以要重新認識社會調(diào)查制度，是從定罪和量刑程序的角度出發(fā)的。一般來說我國刑事訴訟是定罪和量刑程序相混合，量刑事實的認定并不需要經(jīng)過獨立的訴訟程序。但未成年人刑事案件社會調(diào)查制度經(jīng)過多年的司法實踐，量刑前社會調(diào)查的發(fā)展和成熟已經(jīng)使少年刑事訴訟體現(xiàn)出定罪程序和量刑程序的分離。之所以得出上述結(jié)論，一是因為未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的作用便在于使量刑更加規(guī)范化和科學化，進而推進量刑程序相對獨立化。從社會調(diào)查的內(nèi)容可以看出，其并不反映案件事實，而是圍繞未成年人的個人家庭情況、社會環(huán)境和犯罪原因等因素來展開，這些因素都是量刑過程中法官所應(yīng)考慮的酌定情節(jié)。考慮到這些因素在未成年人實施犯罪過程中或大或小的影響，加之對其未來人生發(fā)展的考量，法官必須在量刑時慎之又慎。繼續(xù)延續(xù)傳統(tǒng)的定罪量刑相混合的模式，法官可能無法掌握大量的酌定情節(jié)等材料，所以有必要將量刑從定罪程序中分離。二是因為定罪與量刑相分離的訴訟模式有法可依。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問題的意見（試行）》以及《人民法院量刑指導意見（試行）》，法院在審理活動中應(yīng)當保證量刑活動的相對獨立性，人民法院、人民檢察院、偵查機關(guān)或者辯護人委托有關(guān)方面制作涉及未成年人的社會調(diào)查報告的，調(diào)查報告應(yīng)當在法庭上宣讀，并接受質(zhì)證。從上述相關(guān)規(guī)定可以看出，對影響量刑的社會調(diào)查報告可以經(jīng)過質(zhì)證程序，說明社會調(diào)查報告的適用便是在定罪與量刑相分離的模式下生成的。

（二）社會調(diào)查報告屬性在定罪一量刑分離模式下之重新認識

上述已經(jīng)闡明未成年人刑事案件的社會調(diào)查報告是在定罪一量刑分離模式下生成的。社會調(diào)查報告適用于相對獨立的量刑程序，所以其法律屬性便是量刑證據(jù)材料，即用來證明量刑事實的載體。

有的學者認為，“社會調(diào)查不是對未成年犯罪嫌疑人、被告人作案事實的調(diào)查，與案件本身沒有必然聯(lián)系。因而，顯而易見，社會調(diào)查報告的性質(zhì)不是證據(jù)的屬性”。許多學者也認為社會調(diào)查并不反映案件事實，所以其缺少證據(jù)所應(yīng)該具有的關(guān)聯(lián)性。但筆者認為，上述結(jié)論都是在定罪量刑一體化的角度下得出的，即在不區(qū)分定罪證據(jù)和量刑證據(jù)的基礎(chǔ)上作出的論斷。誠然，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性必須要求證據(jù)同案件事實存在某種聯(lián)系。但是，在定罪―量刑程序分離模式下，在量刑過程中也存在相應(yīng)的影響量刑的客觀事實，即量刑事實。“案件事實”完全可以進行擴大解釋，可以分為定罪事實和量刑事實，這兩個因素合起來就影響了一個案件的定罪量刑。這里所作出的擴大解釋是有法可依的。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用（中華人民共和國刑事訴訟法）的解釋》第64條的規(guī)定，運用證據(jù)證明的案件事實即包括了“被告人有無從重、從輕、減輕、免除處罰情節(jié)”，又包括“與定罪量刑有關(guān)的其他事實”。這也就是說，影響量刑的事實完全屬于案件事實，而社會調(diào)查所記載的事實同定罪無關(guān)，但卻影響量刑事實的認定。

既然社會調(diào)查報告同量刑息息相關(guān)，那么接下來又會產(chǎn)生另一個問題，即社會調(diào)查報告是否就是量刑證據(jù)？筆者將其認定為量刑階段的證據(jù)材料，而不是量刑證據(jù)。此處關(guān)于證據(jù)和證據(jù)材料的區(qū)分，一方面會涉及到二者屬性的認定，另一方面也同社會調(diào)查報告所記載的事項有關(guān)。

對證據(jù)和證據(jù)材料的區(qū)分關(guān)鍵是要明晰證據(jù)的定義。我國刑事訴訟法將證據(jù)定義為“可以用于證明案件事實的材料”。這里的“材料”不是指證據(jù)材料，而是指同案件事實有關(guān)聯(lián)性的材料，并且經(jīng)過各種證據(jù)規(guī)則查證屬實。那些同案件事實無關(guān)聯(lián)，或者未經(jīng)證據(jù)規(guī)則查證的材料，則是證據(jù)材料，它只是案件證據(jù)的“來源”，并不是證據(jù)本身。證據(jù)材料只有經(jīng)過各種證明規(guī)則查證屬實才能取得證據(jù)資格，才能具有證明能力。因此，證據(jù)資料和證據(jù)之間應(yīng)該有證明規(guī)則的鏈接。在《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問題的意見（試行）》中規(guī)定社會調(diào)查報告可以接受質(zhì)證，表明報告所記載的事項需要經(jīng)過法定的證明規(guī)則來查證屬實，進而也表明了其只是證據(jù)材料，并不是證據(jù)本身。因為證據(jù)材料只有經(jīng)過法定的證據(jù)調(diào)查程序之后才能取得證明能力，接下來才能對有關(guān)事實進行認定，才能納入法官自由心證的范圍并成為裁決的依據(jù)，而那些未查證屬實的事項則被排除在證據(jù)之外。所以說，社會調(diào)查報告所記載的事項只有經(jīng)過法庭的質(zhì)證程序后，才能取得證據(jù)資格，法官才會根據(jù)自己的自由心證對調(diào)查內(nèi)容進行采納，那些被采納的內(nèi)容才會對量刑事實的認定產(chǎn)生影響。這里需要說明的是，由于定罪和量刑程序的分離，定罪程序在堅持“無罪推定”的原則下必須要對定罪事實堅持嚴格證明原則，對證據(jù)種類和取證方法必須堅持合法性原則，即證據(jù)資料必須為法定證據(jù)種類，獲取這些證據(jù)資料的手段符合法律規(guī)定。而量刑程序是一個獨立的階段，是在認定行為人有罪的前提下而啟動的，所以其證據(jù)材料的認定不必堅持“無罪推定”原則，以自由證明即可，證據(jù)種類和取證方式不受法定證據(jù)方法的限制，但其若要認定為量刑證據(jù)也要遵循一定的證明規(guī)則。

另一方面，從社會調(diào)查報告所記載的內(nèi)容來看，其也只是證據(jù)材料。因為社會調(diào)查報告需要反映未成年人人身情況的多方面內(nèi)容，包括成長經(jīng)歷、監(jiān)護教育、犯罪原因等許多情況，而這些內(nèi)容又多具有社會屬性，其是通過調(diào)查員多方走訪而來的，其中必然摻雜著主觀的成分，加之調(diào)查報告一般都附有調(diào)查員的事實分析和法律建議，這其中也都包含眾多主觀因素。而證明案件事實相關(guān)的證據(jù)則需要滿足三個條件，即客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。客觀性要求排除個人的主觀判斷，而且其來源必須保證客觀真實性；關(guān)聯(lián)性則要求其同案件事實必須要有某種聯(lián)系；合法性則要求證據(jù)必須要依照法定程序取得。就現(xiàn)階段來說，我國法律對未成年人刑事案件社會調(diào)查的規(guī)定過于原則化，其并沒有規(guī)定詳細的調(diào)查程序，且其調(diào)查內(nèi)容并不都具有客觀性，其中必然摻雜著被調(diào)查對象或調(diào)查員的主觀判斷。因此，現(xiàn)在就貿(mào)然承認其為“證據(jù)”則操之過急，其只是由眾多材料堆砌而成的證據(jù)材料。

第8篇

論文摘要 社會調(diào)查制度通過調(diào)查未成年人的個性特征、一貫表現(xiàn)、成長經(jīng)歷等現(xiàn)實情況，分析其走向犯罪道路的各種因素，考察其人身危險性，并進而尋求對未成年罪犯的最有利于其回歸社會的處理方式。在我國健全與完善未成年人社會調(diào)查制度，對減少刑事司法程序?qū)ξ闯扇说呢撁嬗绊懀哂兄卮蟮默F(xiàn)實意義。

論文關(guān)鍵詞 未成年人 社會調(diào)查 刑事案件

未成年人能否健康成長、能否在違法犯罪后獲得有效矯正，不僅關(guān)系到個人前途榮辱，更關(guān)系到國家的長治久安和民族的興旺發(fā)達。未成年人由于心智發(fā)育尚不健全，更易被不良環(huán)境和社會習氣所影響，從而引發(fā)違法犯罪問題；但從另一個方面來看，由于未成年人的心理和生理的不成熟，其心智也更具有可塑性，便于通過教育改造使其重新回歸社會。在刑事訴訟中，對犯罪未成年人的改造、教育、保護更應(yīng)該細致、完善，在法治發(fā)展歷程中，刑事訴訟中的未成年人社會調(diào)查制度（以下簡稱社會調(diào)查制度）由于在維護刑事訴訟中未成年人權(quán)益、對其進行科學改造過程中的突出作用，逐漸獲得理論和實務(wù)界的廣泛認可，社會調(diào)查已成為保護未成年人相關(guān)機制中的重要組成部分，并已在法治發(fā)達國家未成年人刑事案件中廣泛應(yīng)用。

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的概念

（一）含義

社會調(diào)查是指在未成年人刑事訴訟中，通過走訪，深入了解未成年罪犯在日常生活中的表現(xiàn)、誘使其犯罪的主客觀因素，在必要時，還可以通過心理矯治對未成年罪犯進行心理引導和心理測試，以期對未成年罪犯的品格和成長、改造環(huán)境做出科學的分析，使公、檢、法機關(guān)能夠在刑事訴訟程序中對犯罪未成年人選擇恰當?shù)奶幚矸绞健?/p>

（二）社會調(diào)查的內(nèi)容

社會調(diào)查報告并非越完備越好，限于社會調(diào)查員的精力和調(diào)查的必要性，社會調(diào)查并非要對未成年人的一切成長環(huán)節(jié)都做非常詳細調(diào)查，社會調(diào)查的重點，應(yīng)當是：對未成年罪犯犯罪產(chǎn)生重大影響的各種因素；未成年罪犯的個性特點及矯治現(xiàn)實可能性；未成年再社會化的條件，包括：（1）身心狀況。如健康狀態(tài)、心理發(fā)育、智力程度等。案發(fā)前的身份和社會經(jīng)濟地位，如是否為學生，有無輟學、流浪等情況。（2）性格及不良習性。包括個人性格、興趣愛好、社會交往等情況。特別要考察有無小偷小摸、迷戀網(wǎng)絡(luò)游戲、酗酒、打架、欺壓他人等不良嗜好，閱讀不良讀物、瀏覽不健康網(wǎng)站等。（3）學校表現(xiàn)或工作表現(xiàn)。包括在校學習、表現(xiàn)情況，學校教育管理是否得體，學校周邊環(huán)境。如已參加工作，則重點考察其工作期間工作表現(xiàn)、同事之間人際關(guān)系、工廠附近環(huán)境秩序等。（4）家庭成員構(gòu)成，父母是否健在，家庭關(guān)系和睦與否，家庭是否完整。（5）居住地社會環(huán)境及鄰里關(guān)系，如鄰里關(guān)系正常與否、鄰里評價等。

社會調(diào)查制度在我國司法實踐中已經(jīng)試行多年，各地司法機關(guān)進行了卓有成效的摸索工作，新刑事訴訟法 中也第一次對這一制度予以明確規(guī)定，在隨后出臺的相關(guān)司法解釋中對其給予了進一步細化。但作為一項訴訟制度，新刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋對社會調(diào)查制度的規(guī)定仍有不完善之處。制度制定如何，直接影響其司法實踐的效果，制度的缺失之處必然影響其規(guī)范社會的目的。因此，有必要對社會調(diào)查制度進行探討，明細問題所在，提出完善建議。

二、我國社會調(diào)查制度的缺陷

在我國由于新刑事訴訟法的規(guī)定簡單，社會調(diào)查制度并不完備，其中存在的問題，總結(jié)如下：

（一）社會調(diào)查制度設(shè)置不合理

我國刑事訴訟法將社會調(diào)查作為一項可選擇程序規(guī)定，這極有可能造成在司法實踐中，各地司法機關(guān)不愿花費人力物力進行社會調(diào)查，有多少未成年人刑事案件會進行社會調(diào)查是一大問題。在新刑事訴訟法實施以前各地進行的試點中，調(diào)查模式各不相同，調(diào)查員的選定也具有很大的不確定性，調(diào)查報告的質(zhì)量難以實現(xiàn)調(diào)查制度設(shè)計的初衷。

（二）異地調(diào)查缺失

進行社會調(diào)查的試點地區(qū)，針對的對象都是具有本地戶籍的未成年人被告人，而在戶籍不在犯罪地的未成年被告人，鮮有開展相關(guān)調(diào)查。例如北京市法院每年審理的未成年人刑事案件中，外地戶籍的未成年人已經(jīng)占到未成年被告人總數(shù)的75%左右，但對外地戶籍未成年罪犯的調(diào)查工作除海淀區(qū)人民法院以外，基本未開展。 公平正義是刑事司法追求的目標之一，由于社會調(diào)查報告可能成為對未成年人定罪量刑的重要輔助資料，因而這一現(xiàn)狀將會間接產(chǎn)生對本地戶籍和外地戶籍未成年罪犯在逮捕、量刑方面的不平衡。在未成年人刑事犯罪日益引起民眾廣泛關(guān)注的情況下，異地調(diào)查制度的缺失難免引起民眾對未成年司法公正的正確認識。

（三）調(diào)查員業(yè)余化

刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋將可以進行社會調(diào)查的主體規(guī)定為：公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院、共青團、婦聯(lián)等單位和團體，調(diào)查主體具有多元化的特點。在各地的社會調(diào)查試點中，各地進行試點的司法機關(guān)結(jié)合自身實際進行了不同的摸索，調(diào)查主體比較混亂，如律師、學生志愿者、教師、公益機構(gòu)、青少年保護委員會、專職的社會調(diào)查員在各地的社會調(diào)查中都發(fā)揮著作用。除專設(shè)社會調(diào)查員外，其他社會組織的成員自身法律素養(yǎng)如何難以保證，調(diào)查能力也因人而異，且都有自己的本職工作，無法全身心投入到社會調(diào)查中。社會調(diào)查工作內(nèi)容多、條件辛苦，這要求調(diào)查員應(yīng)具有較高的自身修養(yǎng)，除掌握一定的法律知識外，還應(yīng)具備一定的未成年人心理教育經(jīng)驗、掌握統(tǒng)計調(diào)查所需的基本能力。現(xiàn)階段，我國社會調(diào)查主體還難以達到這樣的要求。亟需建立高素質(zhì)的調(diào)查員隊伍，實現(xiàn)調(diào)查主體的職業(yè)化、專業(yè)化。

三、我國社會調(diào)查制度的完善

（一）明確社會調(diào)查為必經(jīng)程序

現(xiàn)階段，將社會調(diào)查規(guī)定為未成年人刑事訴訟的必經(jīng)程序，在一定程度上會增加訴訟成本，降低訴訟效率，但與順利改造犯罪未成年人相比，這樣的代價是值得的，現(xiàn)有人力物力財力能夠承受這樣的“額外負擔”。根據(jù)我國刑事訴訟法規(guī)定，未成年人刑事案件是否啟動社會調(diào)查由案件承辦人或承辦機關(guān)決定，這不利于對未成年罪犯的平等保護。而許多國家將社會調(diào)查作為未成年人刑事案件處理的必經(jīng)性前置程序，在社會調(diào)查的基礎(chǔ)上全面考察未成年罪犯的人身危險性和幫教條件。因此，建議將社會調(diào)查制度確立為未成年人刑事訴訟的必經(jīng)程序，以完善未成年人刑事訴訟保護程序，全面維護未成年人的健康成長。

（二）社會調(diào)查主體專業(yè)化

在我國社會調(diào)查主體呈現(xiàn)多元化的特點。這樣規(guī)定雖有利于社會調(diào)查的開展，但是缺陷亦很明顯：一方面，控辯雙方基于各自訴訟職能，各自進行的調(diào)查難免有失偏頗，難以保證客觀和全面；另一方面，委托其他社會團體調(diào)查，雖可避免上述立場問題，但社會團體成員本身有自己的工作職責，社會調(diào)查只能是在不影響其本職工作的前提下進行，難以全身心投入調(diào)查工作，勢必影響調(diào)查工作的全面開展，且調(diào)查人員的法律素養(yǎng)、調(diào)查能力、調(diào)查積極性都無法得到可靠保證。調(diào)查工作難以做到專業(yè)、精準，調(diào)查報告難以保證客觀性。基于此，可借鑒國外社會調(diào)查員專職化的經(jīng)驗，在法院內(nèi)部，獨立于審判法官，設(shè)立專職社會調(diào)查員。社會調(diào)查員實行和法官一樣的選撥、任免制度，并且定期進行專業(yè)技能提升培訓，不斷提高調(diào)查員的社會調(diào)查能力。

（三）規(guī)范社會調(diào)查程序

社會調(diào)查的一個重要功能就是為處理未成年人刑事案件作參考，讓不必進入刑事審判程序的未成年人刑事案件通過其他途徑得以處理，如撤銷案件、不起訴、暫緩起訴。為了充分發(fā)揮社會調(diào)查的這一功能，應(yīng)將社會調(diào)查的啟動時間提前到偵查階段，在公安機關(guān)立案偵查的同時，應(yīng)通知法院指派調(diào)查員進行調(diào)查，社會調(diào)查和偵查同步進行，各有側(cè)重。調(diào)查員將調(diào)查報告及時提交偵查機關(guān)，以便及時準確判斷未成年犯罪嫌疑人的人身危險性，以決定是否提請逮捕、是否起訴、是否暫緩起訴、量刑時參考等。

社會調(diào)查員接到調(diào)查任務(wù)后，應(yīng)當立即著手進行調(diào)查。如果通過實地調(diào)查難以判斷犯罪未成年人人身危險性或人格特性的，可以采用心理測試、精神鑒定等方法進行測試，并結(jié)合實地調(diào)查資料，制作出嚴謹?shù)纳鐣{(diào)查報告。此外，在建立外地戶籍未成年犯罪人的社會調(diào)查過程中，可采用委托犯罪未成年人戶籍所在地或居住地的法院來進行異地調(diào)查工作的方式，既節(jié)約調(diào)查成本又可提高調(diào)查質(zhì)量。

日本《少年法》規(guī)定，在調(diào)查、審判的全過程，法官要與調(diào)查官保持充分的聯(lián)絡(luò)，借此監(jiān)督調(diào)查活動的不當之處，保障法律正當程序的要求。 為了保證社會調(diào)查報告的真實性，節(jié)約調(diào)查力量，調(diào)查員的調(diào)查活動應(yīng)接受檢察院的監(jiān)督，如果調(diào)查員存在失職、瀆職等行為時，檢察機關(guān)應(yīng)及時給予指導、糾正，構(gòu)成違法犯罪的應(yīng)及時給予相應(yīng)的紀律或刑事處分。對調(diào)查員，應(yīng)當參照刑事訴訟法，實行回避制度，以保證調(diào)查報告的真實性。

（四）規(guī)范社會調(diào)查報告的使用

第9篇

作為國際公認的刑事司法準則之一的審前調(diào)查制度，在考評犯罪并予以刑罰借鑒中的地位日趨明顯，其有利于促進刑罰效益的最優(yōu)實現(xiàn)，被認為是量刑科學化、合理化的體現(xiàn)，是犯罪人處遇個別化的出發(fā)點[1]。我們雖不應(yīng)盲目追崇所謂國際領(lǐng)域先進的司法制度，但理當遵循法治發(fā)展的客觀規(guī)律和國際司法的一般趨向，來審視審前調(diào)查制度的合理性，并為我國司法實踐借鑒推廣。

在未成年人刑事案件的處理中，審前調(diào)查制度已成為當今各國少年刑法中的通行制度，具有特殊的意義。盡管我國對這種制度沒有實現(xiàn)立法化，不過在相關(guān)的司法解釋中對這方面內(nèi)容有所涉及。如2001年4月12日最高人民法院頒布的《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條指出：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭，必要時，人民法院也可以委托有關(guān)社會團體組織就上述情況進行調(diào)查或者自行進行調(diào)查。”值得關(guān)注的是，用司法解釋這樣的規(guī)范法律文件形式來確立審前調(diào)查制度在我國尚屬首次。當前司法實踐中常見的不同形式的審前調(diào)查報告、審前調(diào)查筆錄等，已在客觀上對刑罰裁量有一定影響作用，而對于審前調(diào)查制度的生命力如何體現(xiàn)，無疑還要作進一步的思考。

一、審前調(diào)查制度的一般解釋

審前調(diào)查制度，被我國許多學者稱作社會調(diào)查制度或者人格調(diào)查制度，是指在法院判決前，由專門機構(gòu)或者個人對行為人的個人情況、犯罪背景等進行專門調(diào)查，并對其人身危險性進行系統(tǒng)的評估，然后將調(diào)查與評估報告提交法院，供法院在量刑時參考的一種制度。審前調(diào)查報告，即為審判前的調(diào)查報告，鑒于我國定罪量刑的程序沒有分開，那么審前調(diào)查報告自然應(yīng)當包括足以影響犯罪事實認定和影響量刑適用的因素；當然，審前調(diào)查以刑罰個別化原則為理論基礎(chǔ)，既有利于有針對性的預(yù)防犯罪，也有利于保護犯罪人人權(quán)，其實質(zhì)歸宿與量刑調(diào)查無異。從應(yīng)然角度看，審前調(diào)查涵蓋入罪認定和量刑適用兩方面的內(nèi)容；從實然角度看，我國目前的刑事訴訟模式將犯罪和刑罰緊密結(jié)合，以品格證據(jù)質(zhì)疑犯罪構(gòu)成的可能性前提并不存在，審前調(diào)查則與量刑前的調(diào)查無異。從美國的量刑前調(diào)查制度來看，審前調(diào)查報告包括犯罪人情況報告和犯罪行為情況報告兩方面的內(nèi)容：以前的犯罪和少年違法情況、犯罪行為的描述、被告人職業(yè)和工作歷史、教育背景和其他相關(guān)資料，被害人是否對其有傷害、可能適用的量刑指南條款等。可以說，現(xiàn)代的量刑前調(diào)查，既是緩刑的重要依據(jù)，更是整個量刑考慮的重要依據(jù)；我國的審前調(diào)查本身就被廣泛用于未成年人犯罪案件，尤其能在對未成年人刑罰處置的輕緩化上發(fā)揮特殊的功效。

審前調(diào)查制度的必要性，在刑罰原則的理論中也呈現(xiàn)了其必要的價值。未成年犯罪人“教育為主”的處遇理念已被各國法律制度認同，隨之引發(fā)的未成年犯再社會化的命題也是針對未成年人社會化進程的謬誤而來，而貫穿于整個刑事訴訟活動的刑罰個別化原則更是教育和再社會化理念演繹的結(jié)果，同時也是實現(xiàn)教育刑及再社會化理念的必由之路。審前調(diào)查制度正是配合實現(xiàn)刑罰個別化原則的重要支撐。現(xiàn)代犯罪和刑罰的新觀念認為：犯罪原因既有社會原因也包括自身的原因，刑罰責任上有社會的責任也有個人的責任，各國的刑事政策上普遍表現(xiàn)為一般預(yù)防與個別預(yù)防并重。其中，刑罰的個別預(yù)防要求刑罰的個別化，要求刑罰應(yīng)當與罪犯的個人情況相一致，法官在適用刑罰時，不僅要充分考慮行為人所犯罪行的嚴重程度，也要適當考慮其人身危險性大小。從我國刑法和司法解釋的相關(guān)規(guī)定看，立法精神和司法運作來看實際上已體現(xiàn)了刑罰個別化的意蘊；對未成年人犯罪的特別處遇，正是刑罰個別化原則的具體展開。建立在這個基礎(chǔ)之上的審前調(diào)查制度，存在的價值可見一斑。

二、審前調(diào)查報告的審前形成

2006年江蘇省高級人民法院聯(lián)合公、檢、司四家單位出臺了《刑事案件未成年被告人審前調(diào)查實施辦法》（以下簡稱《辦法》），對審前調(diào)查的主體、職責、調(diào)查的內(nèi)容、方法、程序等作出了詳細規(guī)定。2010年4月，江蘇省高級人民法院還專門會同江蘇省司法廳就《辦法》的修訂進行了座談，對主要問題深層次地予以剖析。

（一）法院對調(diào)查機構(gòu)的選擇確定問題

《辦法》對調(diào)查主體明確為未成年被告人戶籍所在地或經(jīng)常居住地社區(qū)矯正機構(gòu)。此規(guī)定對本地籍貫的未成年被告人開展審前調(diào)查沒有絲毫影響，但對于外地籍未成年被告人的調(diào)查問題，矛盾比較突出。外地籍未成年被告人除流動作案的人員，多為隨父母來到本地工作、生活的，隨父母來本地的租住地容易變化難以確定經(jīng)常居住地，選擇社區(qū)矯正機構(gòu)來調(diào)查就形成了困擾；屬流動人員的又要其戶籍所在地出具調(diào)查證明。調(diào)查機構(gòu)是否健全、調(diào)查人員是否專業(yè)、調(diào)查結(jié)果是否到位，都存在一定的憂患。

（二）審前調(diào)查評價結(jié)論的客觀性問題

《辦法》要求審前調(diào)查由縣（市、區(qū)）的社區(qū)矯正機構(gòu)統(tǒng)一扎口，鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道社區(qū)矯正工作機構(gòu)負責具體調(diào)查，并形成書面調(diào)查評價報告和兩級量刑建議。這些結(jié)論意見的作出，很大程度上依賴于基層司法所工作人員的具體工作。因而這些人員的政治素質(zhì)、政策水平、社會經(jīng)驗以及基本的法律知識水平等方面的情況對其所作出的調(diào)查結(jié)論影響甚大。然而，基層司法所及其所屬社區(qū)矯正工作人員政治素質(zhì)、法律業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，在精力上、時間上、業(yè)務(wù)能力、敬業(yè)精神上往往不能適應(yīng)《辦法》要求的相對專業(yè)化的需要。有的調(diào)查機構(gòu)和人員根本未經(jīng)認真、全面的調(diào)查而簡單、草率地作出結(jié)論；有的為減輕其今后需承擔對矯正人員進行矯治的工作負擔，不加區(qū)分，故意作出不宜適用非監(jiān)禁刑的結(jié)論；更有甚者，某些地區(qū)極個別調(diào)查人員還可能與被調(diào)查未成年被告人的家長在是否適用非監(jiān)禁刑的評價上存在金錢交易的嫌疑。審前調(diào)查結(jié)論的客觀性受到質(zhì)疑，將直接影響到法院對未成年被告人的恰當量刑。

（三）委托審前調(diào)查制約法院正常審理節(jié)奏的問題

一般而言，法院審理刑事案件簡易程序?qū)徬逓?0日，普通程序為45日。按照《辦法》的規(guī)定，對依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的，法院應(yīng)當在案件受理后3日內(nèi)向相關(guān)社區(qū)矯正機構(gòu)發(fā)出委托調(diào)查函，對適用簡易程序和普通程序的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)分別在接到委托調(diào)查函的5個和7個工作日內(nèi)完成調(diào)查評價報告并提交委托法院。在等待調(diào)查報告回復(fù)的漫長過程中，案件審理的期限卻日日縮短，從業(yè)績考核以及對未成年人全面負責的層面說，都是回避不了的難題。

（四）審前調(diào)查報告結(jié)論當庭接受質(zhì)詢的問題

《辦法》規(guī)定，人民法院要對調(diào)查評價報告當庭質(zhì)詢的，應(yīng)在開庭前三日將開庭時間、地點通知縣（市、區(qū)）社區(qū)矯正工作機構(gòu)。社區(qū)矯正工作機構(gòu)收到開庭通知后，應(yīng)當指定調(diào)查人員出庭并做好出庭準備工作。同時《辦法》也對調(diào)查人員出庭接受質(zhì)詢的程序作出了規(guī)定。作為法院量刑參考依據(jù)的調(diào)查評價報告，雖不屬于證據(jù)的范疇，但法院應(yīng)當對其客觀性進行審查，而作出結(jié)論的人員當庭接受訴訟參與人的質(zhì)詢，無疑是一種最好的審查方式。但調(diào)查人員當庭接受質(zhì)詢卻很難進行實際操作。一是行政機關(guān)及其工作人員受官本位觀念影響，一般不愿當庭接受質(zhì)詢；二是外地調(diào)查人員因路途遙遠等客觀因素不能到庭接受質(zhì)詢；三是受審理期限的限制，有時開庭審理時審前調(diào)查評價報告尚未提交委托法院；四是調(diào)查人員出于對自己人身安全的考慮，不同意當庭接受質(zhì)詢。再因《辦法》規(guī)定可以當庭對調(diào)查評價報告進行質(zhì)詢，在當事人或其人、辯護人向法院申請后，法院通知后調(diào)查人員實際未到庭，反而陷于被動。

（五）法院判決結(jié)果與調(diào)查報告結(jié)論不一致的問題

法院基于對未成年人刑事案件的全面審理，根據(jù)案件事實、對照相關(guān)法律和司法解釋的規(guī)定，依法定罪量刑，這是對案件審理的職權(quán)和職責。但作為量刑參考的審前調(diào)查報告結(jié)論有時與法院擬作出的量刑結(jié)果不盡一致，由此可能帶來的一些現(xiàn)實后果以及對法官的無形風險也不可避免。如調(diào)查報告結(jié)論建議適用監(jiān)禁刑，法官作出了相反結(jié)論適用非監(jiān)禁刑的，在刑罰執(zhí)行時社區(qū)矯正機構(gòu)的態(tài)度暫且不論，一旦該未成年被告人在緩刑考驗期內(nèi)重新犯罪或有其他違法行為，社區(qū)矯正機構(gòu)可能將責任轉(zhuǎn)嫁于法官。如調(diào)查報告結(jié)論建議適用非監(jiān)禁刑，法官依法判處監(jiān)禁刑的，則可能會引發(fā)被告人親屬無理糾纏的現(xiàn)象，給承辦法官造成不必要的麻煩和壓力。

綜上，從我省的實踐情況及我們所了解的其他省市的情況看，我國目前的審前調(diào)查報告具有以下特點：一是報告名稱不統(tǒng)一，如審前調(diào)查報告、社會調(diào)查報告、社會調(diào)查情況等；二是調(diào)查對象不完全，一般只適用于未成年人，如豐臺區(qū)法院等個別法院才有對未成年人的探索；三是調(diào)查目的不寬泛，更多是為了考慮適用緩刑的效果，便于非監(jiān)禁刑犯進入社區(qū)矯正，對可能判處實刑的調(diào)視程度不夠；四是調(diào)查的主體不確定，有檢察、審判機關(guān)直接調(diào)查的，有基層司法所調(diào)查的，也有社區(qū)矯正機構(gòu)或者委托社會調(diào)查員進行調(diào)查；五是調(diào)查內(nèi)容不規(guī)范，一般涉及家庭背景、個性特點、案件情況、自我認識，除了北京門頭溝法院引入社區(qū)評價、蘇州平江法院考慮幫教條件外，對于沒有明文規(guī)定的酒精史、藥物史（吸毒史）和心理診斷等影響量刑的因素極少評判。為使審前調(diào)查報告更具有實踐操作性，就以上幾個方面，進行統(tǒng)一的論述。

1．調(diào)查報告的名稱

在我國有著各種名稱的審前調(diào)查報告。判決前的調(diào)查報告，對于法官決定是否適用緩刑具有重要的參考價值，對這一制度，急需上升到立法高度進行規(guī)范化。[1]按照我國目前的狀況，應(yīng)當說，有什么樣的制度名稱，就應(yīng)該有什么樣的報告形式。按照《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第九條規(guī)定，既要查明犯罪事實，又要對未成年被告人進行教育，讓其認識自身的犯罪原因及其犯罪行為的社會危害性。這就要求少年法庭需要掌握未成年被告人性格特點、家庭情況、平時表現(xiàn)、社會交往、成長經(jīng)歷及其在訴訟中的表現(xiàn)。[2]如此看來，最高法院李兵所提出的“未成年被告人個體情況調(diào)查報告”名稱是能夠被借鑒和貼近實際的。

2．調(diào)查報告的對象

既然未成年人是需要被特別保護和關(guān)注的對象，雖然我國的審前調(diào)查制度在立法上未有強制，但司法解釋對審前調(diào)查已作出授權(quán)，在未成年人犯罪案件中廣泛運用審前調(diào)查報告，就符合了法治發(fā)展的一般規(guī)律，也符合國際通行的做法。待審前調(diào)查制度已經(jīng)日臻完善時，再在成年人犯罪案件中推廣，現(xiàn)有形勢下的審前調(diào)查，應(yīng)當對未成年被告人一律適用，對成年被告人鼓勵適用。

3.調(diào)查報告的調(diào)查主體

依據(jù)現(xiàn)有規(guī)定和做法，調(diào)查報告來源于司法機關(guān)、社區(qū)矯正機構(gòu)、有關(guān)社會團體、社會調(diào)查員等多種渠道，究竟由誰來承擔審前調(diào)查的主體，也存在一定爭議。如有學者主張，調(diào)查報告的主體應(yīng)該是法官。從法理上來說，調(diào)查結(jié)論對于量刑具有重大影響，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實性。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當，應(yīng)當對犯罪人的個人情況親自調(diào)查，這種調(diào)查本身就是形成量刑結(jié)果的過程。[3]但司法機關(guān)直接擔任社會調(diào)查主體有不少弊端：如在偵查環(huán)節(jié)的警官同時承擔社會調(diào)查任務(wù)的，其對犯罪主觀的判斷容易誤導調(diào)查報告的內(nèi)容；如檢察官，社會調(diào)查制度要求其積極介入涉案未成年人的生活環(huán)境甚至內(nèi)心世界，查明其中能夠影響法官定罪量刑的情節(jié)，這些要求似乎與其指控犯罪的首要職責不相協(xié)調(diào)。[4]調(diào)查過程的“先入為主”、“先定后審”的弊端，則有可能對法官公正判決產(chǎn)生影響。而由辯方擔當社會調(diào)查主體，調(diào)查內(nèi)容可能有失偏頗，調(diào)查報告極易淪為脫罪的工具。由社會團體組織進行未成年被告人個體情況的調(diào)查,是各國審理少年刑案采用的常見形式。[5]社工等社會團體組織人員，不僅熟悉未成年人身心特點，具有親和力，且相對獨立于各方當事人，所做社會調(diào)查報告更具客觀性，還可彌補司法資源緊張等缺陷，是人民參與司法的具體表現(xiàn)。[6]所以，我們建議從立案起，調(diào)查工作就應(yīng)伴隨刑事訴訟的展開而啟動，這樣可以減少批捕、的案件數(shù)量，也有利于提高審判的效率。

我們不妨參照一些法院嘗試的由未成年人保護組織聘請的社會調(diào)查員（審前調(diào)查員）來進行審前調(diào)查的做法。在案件移送到法院審理前已經(jīng)先行形成調(diào)查報告，而法官在具體案件審理時再根據(jù)未成年人的悔罪表現(xiàn)等充分利用自由裁量的特點，也反映出對審前調(diào)查報告科學、客觀性的認可。另外，如果在未成年人犯罪案發(fā)進入刑事訴訟階段，調(diào)查活動就能伴隨辯護權(quán)的行使，無疑也是對未成年人權(quán)利保護的體現(xiàn)和尊重。社會調(diào)查員全面直接參與調(diào)查，選拔時應(yīng)要求其具有法學、心理學、社會學等方面的知識背景，并掌握一定的審前調(diào)查技能，如面談與溝通的技巧、制作和分析人格調(diào)查量表、撰寫分析透徹的調(diào)查與評估報告等，再適當?shù)貙ζ溥M行培訓。為保證調(diào)查結(jié)論的科學性，在必要時，還應(yīng)委托專業(yè)機構(gòu)及人員對涉案未成年人進行醫(yī)學、心理學及精神病學等方面的鑒定。這樣做既解決了困惑我們的審限問題，也解決了調(diào)查員的出庭問題，一定程度上保證了調(diào)查報告的質(zhì)量。在逐漸建立完善相對獨立的量刑程序后，調(diào)查報告的正確使用也有益于教育、說服未成年被告人及其法定人，使法官真正擺脫外界的干擾、專心辦案。

4.調(diào)查報告的具體內(nèi)容

目前，審前調(diào)查報告中均涉及家庭背景、個人特點（包括個人經(jīng)歷、生理、心理特征）、案件情況、自我認識、社區(qū)評價、幫教條件六個內(nèi)容：

（1）個人情況和性格特征。

個人情況包括具體年齡、受教育程度、健康狀況、生活經(jīng)歷，以及案發(fā)前的身份和社會經(jīng)濟地位。性格特征上要注意是否有生理和心理疾病（包括精神病）、是否有吸毒、酗酒、賭博、網(wǎng)癮等不良表現(xiàn)，是否同具有不良表現(xiàn)的人進行交往等。

（2）犯罪情節(jié)和個人表現(xiàn)。

犯罪情節(jié)包括犯罪的起因、同被害人的關(guān)系、被害人是否有過錯，以及犯罪的目的、動機、手段，等等。個人表現(xiàn)包括平時的一貫表現(xiàn)、有無違法犯罪的前科或其他不良行為、犯罪后的認罪、悔罪態(tài)度等。

（3）家庭背景和教育環(huán)境。

家庭背景包括家庭成員的基本情況、父母的個性與和睦情況、父母對孩子的管教情況等。尤其要注意，涉案未成年人的家庭是否正常完整、父母自身的言行情況和對孩子是否存在管教不當?shù)惹闆r。教育環(huán)境包括學習成績、學習態(tài)度，學校的管理秩序和全面教育情況等。

（4）生活環(huán)境和幫教條件。

生活環(huán)境包括家庭遷移的情況、所在社區(qū)的治安秩序、鄰里關(guān)系等。幫教條件包括社區(qū)矯正機構(gòu)的完善、矯正人員的配備、矯正措施的得當?shù)取?/p>

三、審前調(diào)查報告的審判運用

長期以來，定罪量刑捆綁在一起成為習慣的方式，在立法沒有修改、現(xiàn)行訴訟程序不改變的前提下，審前調(diào)查報告在對未成年被告人的刑罰處罰上，占據(jù)著至關(guān)重要的地位。如何較好地把握審前調(diào)查報告，是體現(xiàn)寬嚴相濟的刑事政策和謙抑刑罰的法律精神、并得以實現(xiàn)量刑均衡的重要環(huán)節(jié)。

最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第21條第二款規(guī)定:“對未成年罪犯量刑應(yīng)當依照刑法第61條的規(guī)定，并充分考慮未成年人實施犯罪行為的動機和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素。”同時，隨著近年來非監(jiān)禁刑在未成年人刑事案件中的擴大適用以及社區(qū)矯正等非監(jiān)禁處遇方式的發(fā)展，是否選擇非監(jiān)禁刑，以及選擇何種非監(jiān)禁處遇方式，均依賴于審前調(diào)查對涉罪未成年人個體情況的調(diào)查和分析。因此，在量刑階段突出審前調(diào)查報告的作用，對于對涉罪未成年人實施個性化矯治具有積極的作用。

（一）調(diào)查報告僅作為量刑的參考

在審判實踐中,審前調(diào)查報告主要反映導致未成年被告人犯被指控罪行的主觀與客觀因素，是少年法庭據(jù)以查明未成年被告人犯罪動機的重要依據(jù)。有人認為，根據(jù)調(diào)查報告本身的內(nèi)容及其作用，從理論上而言，調(diào)查報告在未成年人刑事案件中具有英美法系證據(jù)規(guī)則中品格證據(jù)的屬性。[1]傳統(tǒng)觀念認為，證據(jù)必須與犯罪事實聯(lián)系在一起，也就意味著證據(jù)只能作為認定犯罪事實的部分，從庭審程序上說屬于犯罪事實的調(diào)查，只限于根據(jù)犯罪構(gòu)成來判斷定罪與否。在這樣一個程序中，牽涉到大量的被告人品格的信息。而這些品格事實是在定罪即判斷被告人犯罪事實是否成立時所禁止的。例如有關(guān)被告人平時自私、愛占便宜的品格證據(jù)，不應(yīng)作為被告人犯盜竊罪的根據(jù)。是否構(gòu)成犯罪或者構(gòu)成何種犯罪，都應(yīng)嚴格按照犯罪構(gòu)成要件來加以判斷，不能以不良品格“入罪”，同樣也不能以良好品格“出罪”。只有當被告人的品格證據(jù)能夠證明犯罪構(gòu)成要件的事實，能夠證明犯罪構(gòu)成要件以外的其他犯罪事實，相關(guān)證據(jù)涉及品格問題，或者使用品格證據(jù)對污點證人證言的可靠性進行質(zhì)證等情況下才能使用品格證據(jù)。[2]由于審前調(diào)查報告中涉及的內(nèi)容有很多是與犯罪無關(guān)的，但是又影響量刑的，而這些量刑情節(jié)如被告人的品格和習慣，容易在事實問題的判斷上造成事實認定者的偏見。有學者提出將量刑程序從定罪程序中分離出來，保障法官既不會因為與犯罪無關(guān)的事實影響自由心證，又能適當量刑的前提。進入量刑程序、量刑聽證時，應(yīng)當提交包括了與犯罪無關(guān)的信息的量刑調(diào)查報告。[1]伴隨時間的推移，定罪程序與量刑程序相分離的模式正被試行并有逐漸推廣的趨勢，審前調(diào)查制度將更大程度地為世人關(guān)注。

（二）審前調(diào)查報告在庭審程序中的出示

2001年4月12日施行的最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件若干規(guī)定》第二十一條中指出了調(diào)查報告的提交者為控辯雙方、必要時由法院委托或自行調(diào)查。為此，在司法實踐中出現(xiàn)各類的調(diào)查報告，有關(guān)其認識和在法庭審理時的出示時間、方式、效果，都不盡一致。更有呼吁社會調(diào)查報告從理論上應(yīng)當視為證據(jù)的觀點，[2]但同時又提出調(diào)查報告只能作為量刑的依據(jù)，不能作為定罪的根據(jù)。如果從證據(jù)角度來說，只能在法庭對犯罪事實調(diào)查時出示，且一般均為與訴訟程序有直接利害關(guān)系的人提供，這種方式的市場比較廣闊，值得深思。

根據(jù)最高法院三五改革綱要的要求，量刑程序要相對獨立，由此，審前調(diào)查報告作為影響刑罰裁量的重要因素，在未成年刑事案件審理的量刑程序中即大有作為。我們通過對當前一些定罪程序、量刑程序相分離的庭審觀摩，清晰知曉庭審調(diào)查的事實部分已經(jīng)由單純整體的犯罪事實轉(zhuǎn)變至定罪部分的事實和量刑部分的事實。在定罪程序中，法庭調(diào)查的僅限是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成什么樣的犯罪；譬如自首、立功等量刑情節(jié)，都納入量刑事實部分加以調(diào)查，列舉證據(jù)，在這里審前調(diào)查報告便可以自然作為左右量刑的因素之一，從幕后走向臺前，在法庭調(diào)查階段作為量刑事實出示，接受控辯雙方的質(zhì)詢，對審前調(diào)查報告的判斷也由法官的自由心證轉(zhuǎn)變?yōu)閷徟谐绦虻暮戏ōh(huán)節(jié)。出示審前調(diào)查報告時，可以參照個別法院引入“適合成年人”出庭一般，鼓勵社會調(diào)查員參與庭審，作為一個類似專家證人的社會工作者，其僅對其調(diào)查報告所載未成年被告人成長經(jīng)歷和生長環(huán)境的客觀、真實負責。在法庭辯論階段控辯雙方可據(jù)此作為從重、從輕的量刑辯論，從程序和實體上都能達到一種平衡。從效果上看，既闡明了未成年被告人走上犯罪道路的原因和今后應(yīng)注意的問題，也足以揭示了犯罪行為給社會造成的危害，更符合案結(jié)事了、息訴罷訪的訴訟要求。

（三）審前調(diào)查報告的量刑評析

由于通過審前調(diào)查所獲得的有關(guān)該被告人的品性、能力、性格等人格特征正是其人身危險性的表征，因此，審前調(diào)查是獲知犯罪人人身危險性，進而實現(xiàn)刑罰個別化的重要途徑。人身危險性“表現(xiàn)為犯罪可能性或犯罪以后再次犯罪的可能性，而這種可能性是以行為人的犯罪傾向性和人格為基礎(chǔ)的”，[3]對于不同的犯罪人，因其個人情況不同適用不同的刑罰，要實現(xiàn)立法上的制刑個別化、量刑個別化和行刑個別化。

審前調(diào)查能夠影響量刑的具體因素非常多，在此無法用所謂量刑基準來簡單說明。我們這樣認為，一是要查清楚犯罪原因，看是否有從寬或者從嚴處罰的理由。這些原因在犯罪學上整體概括為家庭、學校與社會環(huán)境的原因及在個案中被害人的原因。二是要查清楚適合何種處罰進行教育改造的條件，才能達到教育改造和保障人權(quán)的雙重目的，而與此相關(guān)的條件包括：自身生理、心理特征、工作技能，悔罪表現(xiàn)、家庭環(huán)境、社區(qū)環(huán)境、社會評價和容忍度。以上內(nèi)容有些既是從寬或者從重處罰時需要考慮的理由，也是是否適合某種刑罰的理由，有交叉的地方，是兩者同時要考慮的因素。

在審前調(diào)查制度被落實、具有相當經(jīng)驗的社會調(diào)查員公正獲取客觀資料，經(jīng)法庭質(zhì)證后由高素養(yǎng)的開明法官自由裁量，是能夠借助法庭審理教在場者信服，還可以借助文書制作讓公眾者認可的。

四、結(jié)語