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第1篇

該公告顯示，為了規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)量國家監(jiān)督抽查不合格產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)后續(xù)處理工作，增強(qiáng)監(jiān)督抽查工作的有效性，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，制定了這一“國抽新規(guī)”。

《國抽新規(guī)》規(guī)范了適用范圍、工作內(nèi)容和程序以及相關(guān)執(zhí)法部門的權(quán)限和責(zé)任，并對不合格產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)做出嚴(yán)格的要求，規(guī)定不合格產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)自收到《產(chǎn)品質(zhì)量國家監(jiān)督抽查責(zé)令整改通知書》之日起，根據(jù)不合格產(chǎn)品產(chǎn)生的原因和后處理部門提出的整改要求，制定整改方案，按以下要求在30日內(nèi)完成整改，并向后處理部門提交整改報告，提出復(fù)查申請：一是自收到國抽不合格產(chǎn)品檢驗報告之日起，至整改復(fù)查合格前，停止生產(chǎn)、銷售同一規(guī)格型號的產(chǎn)品;二是在本單位通報監(jiān)督抽查有關(guān)情況，查明產(chǎn)品不合格原因，查清質(zhì)量責(zé)任，制定相應(yīng)的整改措施，落實質(zhì)量主體責(zé)任;三是對庫存不合格產(chǎn)品及檢驗機(jī)構(gòu)退回的不合格樣品進(jìn)行全面清理，并妥善保管，等待后處理部門依法處置;對已出廠、銷售的不合格產(chǎn)品依法進(jìn)行處理，主動向社會公布有關(guān)信息，通知銷售者停止銷售，并向后處理部門書面報告有關(guān)情況;四是對只因標(biāo)簽、標(biāo)志或者說明書不符合產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，生產(chǎn)企業(yè)在采取補(bǔ)救措施且能保證產(chǎn)品質(zhì)量安全的情況下，方可繼續(xù)銷售，并向后處理部門書面報告有關(guān)情況;五是參加質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門組織的產(chǎn)品質(zhì)量分析會;六是接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門組織的整改復(fù)查。

《國抽新規(guī)》要求，除因停產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)等原因不再繼續(xù)生產(chǎn)銷售的，或因遷址、自然災(zāi)害等情況不能正常生產(chǎn)且能提供有效證明的以外，不合格產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)必須進(jìn)行整改。

此外，不合格產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)不能按期完成整改的，可以申請延期一次，并應(yīng)在整改期滿5日前向后處理部門申請延期復(fù)查，延期不得超過30日。

不合格產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)確因不能正常生產(chǎn)而造成暫時不能進(jìn)行整改的，應(yīng)當(dāng)提供有效證明，停止同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，并在正常生產(chǎn)該類產(chǎn)品時，按要求進(jìn)行整改并申請復(fù)查。企業(yè)在整改復(fù)查合格前，不得繼續(xù)生產(chǎn)銷售同一規(guī)格型號的產(chǎn)品。

第2篇

落實藥品安全監(jiān)督管理目標(biāo)責(zé)任，強(qiáng)化特殊藥品日常監(jiān)管，提高特殊藥品監(jiān)督檢查能力、違法違規(guī)查處能力和突發(fā)事件應(yīng)對能力，推動特殊藥品安全監(jiān)管工作長效機(jī)制建設(shè)，確保特殊藥品管得住、用得上，不發(fā)生特殊藥品流弊和安全事件。

二、任務(wù)安排

1、日常監(jiān)督檢查

特殊藥品的日常監(jiān)督檢查工作按照市局統(tǒng)籌，屬地監(jiān)管的原則進(jìn)行。市局要對轄區(qū)內(nèi)品、第一類批發(fā)企業(yè)每月進(jìn)行一次監(jiān)督檢查，對二類、醫(yī)療用毒性藥品、蛋白同化制劑、肽類激素定點批發(fā)企業(yè)每季度進(jìn)行一次監(jiān)督檢查，對使用特殊藥品生產(chǎn)普通藥品的生產(chǎn)企業(yè)每季度進(jìn)行一次監(jiān)督檢查；縣局要對轄區(qū)內(nèi)二類、醫(yī)療用毒性藥品、蛋白同化制劑、肽類激素定點批發(fā)企業(yè)每季度進(jìn)行一次監(jiān)督檢查，對使用特殊藥品生產(chǎn)普通藥品的生產(chǎn)企業(yè)每季度進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。

2、專項監(jiān)督檢查

按照省局皖食藥監(jiān)藥化生秘〔2014〕99號文件的要求，2014年4月至9月底，省局在全省范圍內(nèi)組織開展特殊藥品專項檢查工作。各縣市場監(jiān)督管理局應(yīng)嚴(yán)格按照上述文件的要求，結(jié)合特殊藥品日常監(jiān)督檢查工作，結(jié)合本地實際，在轄區(qū)內(nèi)認(rèn)真開展此次專項監(jiān)督檢查工作，并按照時間進(jìn)度要求實施并報送相關(guān)材料。

三、檢查內(nèi)容及重點

（一）品和檢查

按照《品和管理條例》及《品和生產(chǎn)管理辦法》、《品和經(jīng)營管理辦法》相關(guān)要求，對轄區(qū)內(nèi)從事品、原料及制劑生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)（含使用第二類原料藥生產(chǎn)非藥品的食品生產(chǎn)企業(yè)）進(jìn)行檢查。

1、品和生產(chǎn)企業(yè)重點檢查：品和原料的貯存、保管、領(lǐng)用及原料年計劃執(zhí)行情況；安全管理情況，生產(chǎn)過程管理情況；成品的銷售管理情況（非藥品生產(chǎn)企業(yè)除外）；電子監(jiān)管工作：特藥網(wǎng)絡(luò)運行情況、預(yù)警處理情況、監(jiān)管人員定期登錄查看處理。

2、品和經(jīng)營企業(yè)重點檢查：品和的倉儲條件、監(jiān)控設(shè)施、與110聯(lián)網(wǎng)等安全管理情況；購進(jìn)、貯存運輸和銷售情況；有無現(xiàn)金交易現(xiàn)象；送貨等服務(wù)及時性、有無要貨單位自提藥品現(xiàn)象；電子監(jiān)管工作：特藥網(wǎng)絡(luò)運行情況、預(yù)警處理情況、監(jiān)管人員定期登錄查看處理。

（二）藥品類易制毒化學(xué)品檢查

按照《藥品類易制毒化學(xué)品管理辦法》及含麻黃堿復(fù)方制劑的相關(guān)管理辦法，對轄區(qū)內(nèi)從事藥品類易制毒化學(xué)品原料及單方制劑生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、含麻黃堿類復(fù)方制劑生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行檢查。藥品類易制毒化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)重點檢查：藥品類易制毒化學(xué)品原料及單方制劑的貯存場所安裝電視監(jiān)控設(shè)施并于110聯(lián)網(wǎng)情況，相關(guān)管理制度落實情況。

（三）麻黃草檢查

按照國家食品藥品監(jiān)管總局辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)麻黃草藥品生產(chǎn)經(jīng)營管理的通知》和省禁毒委辦公室《關(guān)于加強(qiáng)麻黃草購銷使用管理工作的通知》（皖禁毒辦〔2014〕6號）對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營使用麻黃草的藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行檢查。

1、生產(chǎn)企業(yè)重點檢查：麻黃草收購許可證持有及麻黃草管理情況，臺賬及產(chǎn)品銷售相關(guān)記錄保存情況。

2、經(jīng)營企業(yè)重點檢查：麻黃草收購許可證持有情況，銷售記錄保存情況，銷售對象資質(zhì)審查及相關(guān)資料保存情況。

（四）蛋白同化制劑和肽類激素檢查

對轄區(qū)內(nèi)從事蛋白同化制劑和肽類激素原料及制劑生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行檢查，重點檢查企業(yè)對《反興奮劑條例》和省局《關(guān)于對藥品批發(fā)企業(yè)定點經(jīng)營蛋白同化制劑、肽類激素的通知》的執(zhí)行情況。

1、生產(chǎn)企業(yè)重點檢查：從事原料藥品生產(chǎn)企業(yè)，是否實行相關(guān)生產(chǎn)計劃備案，產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和庫存記錄是否符合規(guī)定；制劑生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品銷售對象資質(zhì)審核是否符合要求。

2、經(jīng)營企業(yè)重點檢查：是否具有專庫或?qū)^(qū)存放蛋白同化制劑和肽類激素制劑；相關(guān)管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)、制度是否健全、記錄是否按規(guī)定保存；除胰島素外，是否銷售給藥品零售企業(yè)。

（五）醫(yī)療用毒性藥品和放射性藥品監(jiān)管情況

對轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療用毒性藥品經(jīng)營企業(yè)和放射性藥品使用單位進(jìn)行檢查，重點檢查相關(guān)單位對《醫(yī)療用毒性藥品管理辦法》和《放射性藥品管理辦法》的執(zhí)行情況。

1、經(jīng)營企業(yè)重點檢查：經(jīng)營醫(yī)療用毒性藥品是否取得定點經(jīng)營批件，相關(guān)記錄是否符合規(guī)定。

2、使用單位重點檢查：放射性藥品使用單位檢查相關(guān)記錄是否完整，防護(hù)設(shè)備是否齊全，工作及藥品存放等區(qū)域布局是否合理，有無制定應(yīng)急處置辦法。

四、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保取得實效。各地要高度重視特殊藥品專項檢查工作，克服當(dāng)前機(jī)構(gòu)改革的困難，組織具有一定專業(yè)知識、有特藥監(jiān)管經(jīng)驗的監(jiān)管人員，深入一線進(jìn)行現(xiàn)場檢查，摸清家底，為今后日常監(jiān)管方案制定提供第一手材料。各地特殊藥品專項檢查工作，可結(jié)合日常監(jiān)督檢查同時進(jìn)行,任務(wù)較重的市，可組織縣級藥品監(jiān)管部門實施檢查，并將檢查結(jié)果報市局；對發(fā)現(xiàn)的問題及時上報，采取有效措施，確保特殊藥品造福于人民，滿足臨床需求，消除各種隱患。

（二）加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。各縣局要堅持標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格程序，秉公執(zhí)法，嚴(yán)格按照檢查標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)督檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要追查到底，該整改的堅決責(zé)令整改，并監(jiān)督整改到位；該取消定點經(jīng)營資格的，堅決上報省市局取消定點資格；對涉嫌犯罪的，堅決移交司法機(jī)關(guān)。

（三）強(qiáng)化措施，切實增強(qiáng)監(jiān)管合力。各級食品藥品監(jiān)管部門要以此次監(jiān)督檢查為契機(jī)，加強(qiáng)與公安、衛(wèi)生等部門的協(xié)調(diào)配合，落實特殊藥品監(jiān)管聯(lián)席會議和信息通報制度，形成特殊藥品聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，提高執(zhí)法辦案水平和監(jiān)管效率，進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)內(nèi)特殊藥品生產(chǎn)、經(jīng)營和使用行為。

第3篇

縣安全生產(chǎn)委員會：

為認(rèn)真貫徹落實4月12日至13日州安全生產(chǎn)“四不兩直”暗訪指導(dǎo)組，對我縣近期安全生產(chǎn)工作開展情況進(jìn)行暗訪指導(dǎo)，暗訪發(fā)現(xiàn)了一些問題隱患。為認(rèn)真做好自治州安全生產(chǎn)“四不兩直”暗訪指導(dǎo)組反饋問題隱患整改工作，舉一反三，全面排查整治事故隱患，我局立刻召開干部職工大會傳達(dá)學(xué)習(xí)州、縣兩級安全生產(chǎn)會議精神，開展了安全生產(chǎn)拉網(wǎng)式、地毯式大檢查，現(xiàn)將檢查情況報告如下：

一、檢查范圍：

農(nóng)業(yè)農(nóng)村局組織人員對本單位辦公樓內(nèi)用電、消防、房屋安全及縣域內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)、屠宰廠、獸藥店、飼料店、農(nóng)資店、農(nóng)機(jī)銷售制造企業(yè)、農(nóng)機(jī)作業(yè)機(jī)械、農(nóng)機(jī)道路安全、大型沼氣企業(yè)等，開展安全隱患大排查、大檢查，做到不漏一個盲區(qū)、不放過一個環(huán)節(jié)。

1、縣委常委陳**帶隊，農(nóng)業(yè)農(nóng)村局聯(lián)合應(yīng)急局重點檢查了兩家榨油企業(yè)，實地檢查**油脂和**油脂兩家正在生產(chǎn)的企業(yè)。對大型沼氣企業(yè)、農(nóng)機(jī)制造企業(yè)，生產(chǎn)、用電、消防等安全隱患進(jìn)行逐一檢查。

2、對全縣70家農(nóng)資經(jīng)營門店、農(nóng)機(jī)銷售網(wǎng)點、獸藥店、飼料店進(jìn)行了拉網(wǎng)式排查，重點檢查了定點銷售硝基類肥料2家、限制使用農(nóng)藥5家經(jīng)營店鋪是否落實實名購買登記制度，硝基類肥料庫房紫外線報警器是否正常，用電、消防等安全隱患進(jìn)行排查。

3、結(jié)合春耕備耕好農(nóng)機(jī)化春耕生產(chǎn)工作，重點檢查春季作業(yè)機(jī)械、檢驗、檢修、拖拉機(jī)非法載人、道路行駛等安全隱患。

4、對大型養(yǎng)殖場、兩家屠宰廠進(jìn)行了排查，對防疫、防控、消毒、無害化處理、用電、消防是否存在安全隱患。

二、排查存在的安全隱患

1、在**油脂廠檢查過程中陳**常委認(rèn)真聽取企業(yè)法人的安全生產(chǎn)匯報，在生產(chǎn)車間現(xiàn)場提問兩名帶班班長的崗位職責(zé)及安全常識，并發(fā)現(xiàn)存在的安全隱患；（1）預(yù)處理車間臨時用電電線絕緣層破損；（2）預(yù)處理車間控制柜絕緣膠墊積塵嚴(yán)重；（3）預(yù)處理車間氧氣瓶、煤氣瓶倒放，氧氣、煤氣氣瓶無防傾倒措施、無減震膠圈，氧氣瓶無氣瓶帽，氧氣瓶與煤氣瓶間距不足，動火點與氣瓶距離不足；（4）清除車間切割機(jī)電線絕緣層破損；（5）清除車間臨時用電管理混亂，時用電電線與地面油污接觸；（6）清除車間氧氣瓶倒放，氧氣瓶與煤氣瓶間距不足，動火點與氣瓶距離不足，氣瓶與膠管連接處用鐵絲簡易固定；（7）清除車間配電箱未固定懸掛在裝置上；（8）未設(shè)立獨立的氫氧化鈉存儲庫房；（9）后廠絞籠撞損未及時修復(fù)；（10）榨油車間門口廢水箱防護(hù)欄未固定，防護(hù)不到位；（11）浸出車間防爆控制柜面板損壞未修復(fù)；（12）浸出車間二層平臺電動葫蘆未設(shè)置限位開關(guān)；（13）浸出車間法蘭跨接用普通電線跨接；（14）浸出車間二、三層平臺未安裝踢腳板，防護(hù)欄防護(hù)不到位。

2、農(nóng)資經(jīng)銷店銷售的棉花種子未在我縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局備案1家；農(nóng)資經(jīng)銷店出售的棉種標(biāo)簽標(biāo)識不規(guī)范4家；獸藥店沒有填寫獸藥銷售記錄1家；獸藥店未貼獸藥標(biāo)簽1家。

3、路檢路查時發(fā)現(xiàn)部分拖拉機(jī)反光標(biāo)志不全、未及時參加年檢年審、證照未攜帶，部分作業(yè)機(jī)械滅火器已過期。

三、具體工作作法及措施

1、對**油脂有限公司存在的安全隱患當(dāng)日已下發(fā)整改通知書，停產(chǎn)限期整改，現(xiàn)已整改完畢等待復(fù)驗開工。

第4篇

1.藥械市場監(jiān)管的重點內(nèi)容：一是加大對掛靠經(jīng)營、超方式、超范圍經(jīng)營，以及出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證，網(wǎng)上銷售藥品等違法行為的打擊力度；二是對多次被行政處罰，多次變更許可證以及GSP檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的企業(yè)和2013年以來新開辦的藥械經(jīng)營企業(yè)加大檢查頻次和檢查力度；三是進(jìn)一步開展蛋白同化制劑、肽類激素等含興奮劑藥品的專項檢查，加強(qiáng)對特殊藥品經(jīng)營單位的監(jiān)管。加強(qiáng)對2014年10月1日以后生產(chǎn)的含興奮劑目錄所列物質(zhì)的化學(xué)藥品、生物制品、中成藥的監(jiān)督檢查，其包裝標(biāo)簽或說明書上未標(biāo)注“運動員慎用”字樣的，從今年5月1日起，一律停止銷售；四是繼續(xù)加強(qiáng)麻黃堿管理，重點加強(qiáng)對麻黃堿復(fù)方制劑的流向追蹤。貫徹實施即將頒布的《藥品類易制毒化學(xué)品管理辦法》，加強(qiáng)對生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位的監(jiān)管。

2.日常監(jiān)督檢查的時間安排：對藥品批發(fā)企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)每季度檢查一次，對藥包材生產(chǎn)企業(yè)每半年檢查一次，對藥品零售企業(yè)每年檢查一次以上，對重點監(jiān)管對象隨時檢查。注重將監(jiān)督檢查工作與藥品安全信用分類管理工作相結(jié)合，與繼續(xù)開展“全省萬店無假藥”行動相結(jié)合，與換發(fā)變更藥械經(jīng)營許可證工作相結(jié)合，與GSP認(rèn)證及其跟蹤檢查相結(jié)合，形成完整的監(jiān)管檔案。

3.加強(qiáng)督促整改。對檢查中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)違法違規(guī)行為，提出明確、具體的整改要求，監(jiān)督其限期整改就位，并向我局提交書面整改報告。有嚴(yán)重違法行為的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，移送稽查部門依法查處。

二、繼續(xù)加強(qiáng)農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)

1.擴(kuò)大配送范圍，延伸配送點。加快推進(jìn)農(nóng)村及社區(qū)藥品供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，著力發(fā)揮大中型藥品批發(fā)企業(yè)在藥品直供配送方面的優(yōu)勢作用，扶持信譽(yù)好、服務(wù)優(yōu)的藥品批發(fā)企業(yè)，通過競爭和招標(biāo)等形式向農(nóng)村和社區(qū)進(jìn)行配送。積極鼓勵藥品零售連鎖企業(yè)門店向農(nóng)村地區(qū)延伸。9月底前，確保全區(qū)100％的行政村實現(xiàn)藥品配送。充分發(fā)揮藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)在推進(jìn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度和社區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生建設(shè)中的作用，積極推進(jìn)基本藥物制度，普及安全用藥、合理用藥知識，力爭將符合條件的農(nóng)村藥品零售網(wǎng)點納入“新農(nóng)合”報銷范圍，使農(nóng)民得到更大的實惠。

2.鞏固完善監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮專協(xié)結(jié)合、群防群治作用。根據(jù)需要，對我區(qū)現(xiàn)有協(xié)管員、信息員進(jìn)行充實、調(diào)整，形成一個鎮(zhèn)有協(xié)管員、村村有信息員的完整網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)對協(xié)管員、信息員的培訓(xùn)、考核，建立完善的獎勵制度，充分發(fā)揮其宣傳藥品安全知識。發(fā)現(xiàn)舉報違法違規(guī)行為、協(xié)助查處涉藥案件等多方面的作用。

3.規(guī)范醫(yī)療機(jī)構(gòu)的藥房管理，鞏固創(chuàng)建成果。首先是對通過“規(guī)范藥房”、“合格藥房”的醫(yī)療機(jī)構(gòu)實施不定期的監(jiān)督檢查，鞏固創(chuàng)建成果。其次是繼續(xù)推進(jìn)社區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)“合格藥房”的創(chuàng)建活動，爭取100％的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站通過“合格藥房”驗收。未達(dá)到“規(guī)范藥房”、“合格藥房”規(guī)范要求的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，必須限期整改，整改后仍不達(dá)標(biāo)的，由我局會同區(qū)衛(wèi)生行政部門嚴(yán)肅查處。

4.積極創(chuàng)建省級農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)示范縣。根據(jù)省、市局要求，結(jié)合我區(qū)實際情況，由區(qū)政府組織實施創(chuàng)建工作，在今年10月底前，通過省級農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)示范縣驗收。我局承擔(dān)日常工作，對創(chuàng)建工作適時進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

三、加強(qiáng)藥械市場監(jiān)管，促進(jìn)藥械流通業(yè)的健康發(fā)展

1.創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，全面推進(jìn)藥械經(jīng)營企業(yè)實行遠(yuǎn)程監(jiān)控。積極創(chuàng)造條件，著手構(gòu)建藥品醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)計算機(jī)遠(yuǎn)程監(jiān)管系統(tǒng)，實現(xiàn)對藥品批發(fā)、零售連鎖、零售企業(yè)以及醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)購、銷、存等情況的實時監(jiān)控。在去年對城區(qū)藥品經(jīng)營企業(yè)實施遠(yuǎn)程監(jiān)控的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大遠(yuǎn)程監(jiān)控的覆蓋面，今年確保遠(yuǎn)程監(jiān)控覆蓋到全區(qū)藥品批發(fā)企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上藥品零售企業(yè)（村級除外）。同時開展對醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)實施遠(yuǎn)程監(jiān)控的試點工作。

2.嚴(yán)把藥械市場準(zhǔn)入關(guān)，促進(jìn)現(xiàn)代物流的健康發(fā)展。嚴(yán)格藥械市場的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真執(zhí)行省局《省開辦藥品零售企業(yè)驗收實施標(biāo)準(zhǔn)》、《省醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)現(xiàn)場檢查驗收標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)許可規(guī)定，提高藥品零售企業(yè)及醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)準(zhǔn)入門檻，防止低水平重復(fù)建設(shè)。建立藥品、醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)電子檔案，結(jié)合許可證換發(fā)、變更和日常監(jiān)管，實行行政審批行為公開，實行網(wǎng)上申報審批、網(wǎng)上監(jiān)督。在收集企業(yè)基本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，建立健全全區(qū)藥械經(jīng)營企業(yè)誠信和監(jiān)督檔案。開展信用等級評定，依據(jù)“誰誠信，誰發(fā)展，誰失信，誰退出”的原測，促進(jìn)藥械市場的健康發(fā)展。

3.抓好GSP認(rèn)證及其跟蹤檢查，保證認(rèn)證工作質(zhì)量。認(rèn)真做好藥品GSP認(rèn)證指導(dǎo)工作和GSP認(rèn)證后跟蹤檢查工作。對轄區(qū)內(nèi)GSP認(rèn)證滿2年的藥品零售企業(yè)實行全面檢查，凡檢查不合格的，責(zé)令其進(jìn)行整改，整改后仍達(dá)不到要求的，依法查處。

4.加大廣告監(jiān)管的力度，保持高壓態(tài)勢。組織參與省局統(tǒng)一開展的“颶風(fēng)”行動，集中打擊以公共人物名義為產(chǎn)品功效作證明等嚴(yán)重虛假違法廣告。對社會影響惡劣、情節(jié)嚴(yán)重的違法廣告，逐級上報省局對其采取暫停銷售的措施，對拒絕執(zhí)行暫停銷售的單位，依法從嚴(yán)查處。

四、強(qiáng)化藥品不良反應(yīng)報告和監(jiān)測工作

第5篇

一、考核企業(yè)基本情況

省省級糧食儲備有限公司地處縣城東路，占地面積48畝，總建筑面積達(dá)9200平方米，綠化面積2000平方米?，F(xiàn)有倉容3.25萬噸，5棟高大平房倉。倉儲設(shè)施齊備，配有機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)、環(huán)流熏蒸系統(tǒng)和糧情監(jiān)測系統(tǒng)，為安全儲糧提供技術(shù)保證。輔助設(shè)施建有辦公樓、配電室、化驗室、中控室、藥品庫、機(jī)修房、機(jī)械庫、水泵房、地磅房、消防水池、食堂、傳達(dá)室等配套用房。企業(yè)現(xiàn)有職工35人，其中具有保管員、糧油質(zhì)檢員等職業(yè)資格證書19人，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作經(jīng)驗豐富，各崗位工作人員業(yè)務(wù)熟練。

二、考核情況

（一）、糧食數(shù)量情況（20分）

該企業(yè)現(xiàn)存省級儲備糧12500噸、縣級儲備糧5000噸，糧食庫存賬實相符、賬賬相符，達(dá)到“一符三專四落實”的要求。糧食庫存損耗率在國家規(guī)定范圍內(nèi)，并保持相對穩(wěn)定。糧食質(zhì)量達(dá)標(biāo)率較高，未發(fā)生摻雜摻假、以次充好以及嚴(yán)重霉變壞糧事件等問題。地方儲備儲存品質(zhì)宜存率保持高水平，無不宜存糧食，確保常儲常新。

（二）糧食質(zhì)量情況（20分）

食品安全指標(biāo)合格率保持較高水平，配備食品安全指標(biāo)快速檢測設(shè)備1臺。收購入庫質(zhì)量驗收和銷售出庫質(zhì)量檢驗制度得到嚴(yán)格執(zhí)行。糧食入庫質(zhì)量驗收檢驗內(nèi)容按有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行，檢驗結(jié)果完整，準(zhǔn)確記錄糧食質(zhì)量檔案的，糧食銷售出庫由有資質(zhì)的專業(yè)糧食檢驗機(jī)構(gòu)出具質(zhì)量檢驗報告。

（三）輪換計劃執(zhí)行情況（12分）

2020年度，該企業(yè)圓滿完成省局下達(dá)的省級儲備糧輪換任務(wù)，本次輪換小麥數(shù)量4277.561噸（2號倉）。采取先輪出后輪入的輪換方式，通過省糧食交易中心交易平臺公開競價交易的方式進(jìn)行輪出。輪換過程中，嚴(yán)格執(zhí)行輪換計劃和相關(guān)要求，未發(fā)生擅自改變輪換計劃、擅自串換品種、變更儲存地點和輪出倉號等問題，輪換手續(xù)齊全，不存在超期輪換的情況。

（四）安全儲糧和安全生產(chǎn)情況（25分）

該企業(yè)成立了有企業(yè)負(fù)責(zé)人任組長的安全生產(chǎn)小組，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)行各項規(guī)定、制度、標(biāo)準(zhǔn)。“一規(guī)定兩守則”得到嚴(yán)格執(zhí)行，防火、防盜、防洪等管理制度完善，安全隱患得到認(rèn)真整改和妥善解決，全年未發(fā)生糧食儲存事故。安全防護(hù)儀器及設(shè)施設(shè)備齊全、運行正常，機(jī)械設(shè)備入庫管理擺放整齊，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備檢修及審批制度。該企業(yè)現(xiàn)有取得國家中級糧油保管員證書人員7人、糧油質(zhì)量檢驗員3人，電工持特種作業(yè)證上崗，持證人數(shù)符合要求。

（五）政策執(zhí)行情況（11分）

執(zhí)行相關(guān)統(tǒng)計制度規(guī)范，統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送及時準(zhǔn)確，不存在虛報、瞞報等問題。按要求建立糧食流通統(tǒng)計臺賬，按時準(zhǔn)確報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)。在糧食收購中嚴(yán)格執(zhí)行糧食質(zhì)價政策，不存在“打白條”、坑農(nóng)害農(nóng)行為。積極配合做好糧庫智能化升級改造工程，實現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，政策性糧食出庫時，按規(guī)定履行出庫的職責(zé)，確保順利出庫。

機(jī)械施工現(xiàn)場提示牌擺放不到位，此項1分沒有得分，糧油倉儲物流、產(chǎn)后服務(wù)中心項目，已向上級單位申請資金。項目建設(shè)目前未進(jìn)行，此項扣2分，總計得分97分，成績優(yōu)秀。

第6篇

中國注冊會計師準(zhǔn)則和內(nèi)部審計具體準(zhǔn)則、美國的《薩班斯――奧克斯利法案》對內(nèi)部審計與外部審計協(xié)調(diào)都有相應(yīng)的規(guī)定，比如，《內(nèi)部審計具體準(zhǔn)則第10號―內(nèi)部審計與外部審計的協(xié)調(diào)》第五條內(nèi)部審計與外部審計的協(xié)調(diào)工作，應(yīng)在組織適當(dāng)管理層的支持和監(jiān)督下，由內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具體組織實施。第十三條 內(nèi)部審計與外部審計應(yīng)在具體審計程序和方法上相互溝通，達(dá)成共識，以促進(jìn)雙方的合作。[1]

內(nèi)部審計與外部審計都賦有對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的職責(zé)，從內(nèi)部審計與外部審計協(xié)調(diào)的角度看，內(nèi)部審計與外部審計的審計結(jié)果是可以互相參考和借鑒的（張俊 耿慧敏2014）[2]。由于外部審計質(zhì)量和獨立性相對比較高，利用外部審計能夠更加引起企業(yè)管理層對內(nèi)部審計工作及其成果的重視（傅黎英2008）[3]，內(nèi)部審計對外部審計揭示的問題會格外關(guān)注。內(nèi)部審計在協(xié)助外部審計上，對外部審計所提出的問題和指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部審計要進(jìn)行跟蹤調(diào)查核實，督促整改落實，已經(jīng)納入內(nèi)部審計職責(zé)的一個方面。

二、內(nèi)部審計與外部審計協(xié)調(diào)中內(nèi)部審計職責(zé)

國際內(nèi)部審計師協(xié)會（IIA）2015年全球委員會會議新聞會上提到：“在促進(jìn)國家良治的過程中，國家審計可以利用內(nèi)部審計的工作成果，國家審計揭示的問題和做出的審計決定，內(nèi)部審計應(yīng)當(dāng)督促整改到位。”[4]以此類推，企業(yè)對于注冊會計師發(fā)現(xiàn)的無論是不符合會計準(zhǔn)則要求問題，還是與財務(wù)報表有關(guān)的內(nèi)部控制問題，內(nèi)部審計都應(yīng)該督促跟蹤整改到位。

在財務(wù)報表審計過程中，注冊會計師發(fā)現(xiàn)被審計單位在會計政策的遵循和與財務(wù)報表有關(guān)的內(nèi)部控制缺陷，會與內(nèi)部審計師溝通，內(nèi)部審計師應(yīng)給予積極的配合和支持，因為內(nèi)部審計的基本職能是監(jiān)督和控制，內(nèi)部審計師對外部審計所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真的分析和尋查，旨在履行其職責(zé)，內(nèi)部審計師首先了解現(xiàn)階段公司相關(guān)職能部門內(nèi)部控制制度的健全性和有效執(zhí)行情況，然后，再與企業(yè)相應(yīng)部門經(jīng)理或員工溝通，對問題的根源和導(dǎo)致內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)組織討論，給出問題的解決方法，得出各方都認(rèn)可的具有建設(shè)性和可操作性的建議，最后與企業(yè)管理層溝通并報告糾正落實情況和尚未落實的情況。 內(nèi)部審計督促整改落實，越來越成為內(nèi)部審計工作職責(zé)中必不可少的環(huán)節(jié)。

三、M企業(yè)內(nèi)部審計督促整改實踐

M企業(yè)屬于股份制公司，正在IPO申報，每半年進(jìn)行一次外部審計，以下就近三年來M企業(yè)外部審計發(fā)現(xiàn)和揭示的問題，即注冊會計師在審計過程中對W企業(yè)在會計政策遵循執(zhí)行方面和內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)提出的問題，內(nèi)部審計協(xié)助其進(jìn)行后續(xù)審計跟蹤，督促整改落實，然后向董事會和管理層報告外部審計發(fā)現(xiàn)的問題及糾正整改落實情況，對內(nèi)部控制不斷改進(jìn)與完善，使企業(yè)在符合會計準(zhǔn)則的要求上和內(nèi)部控制方面更加規(guī)范合理。

1、會計政策遵循方面

1）國內(nèi)發(fā)貨以交貨和客戶驗收單簽收確認(rèn)收入

M企業(yè)國內(nèi)發(fā)貨，在與客戶簽訂銷售合同，本企業(yè)按照合同內(nèi)容約定在國內(nèi)向客戶移交商品，同時取得經(jīng)客戶確認(rèn)的交貨驗收單時，售出商品所有權(quán)上的主要風(fēng)險和報酬即由本公司轉(zhuǎn)移至客戶，本企業(yè)據(jù)此確認(rèn)銷售收入。

內(nèi)部審計部門對外部審計提出的驗收單簽收日期跨月的問題進(jìn)行督促整改，對于月底和年底發(fā)貨，須取得客戶在當(dāng)月或當(dāng)年簽收的交貨驗收單才能確認(rèn)收入，如果交貨驗收單日期跨月或者跨年，那么收入要在下月或下年確認(rèn)，對這一個問題督促糾正，為符合會計準(zhǔn)則要求。

2）境外直發(fā)以國際運單到達(dá)機(jī)場日期確認(rèn)收入

M企業(yè)境外直發(fā)，即在與客戶根據(jù)國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則規(guī)定以及本企業(yè)簽訂的外幣銷售合同內(nèi)容約定，企業(yè)向客戶交付商品、取得承運單位的國際運單后，商品所有權(quán)上的主要風(fēng)險和報酬即由本公司轉(zhuǎn)移至客戶，本企業(yè)據(jù)此確認(rèn)銷售收入。

內(nèi)部審計部門對注冊會計師提出的個別沒有按照國際運單日期確認(rèn)收入的問題進(jìn)行督促整改，嚴(yán)格要求銷售訂單按照國際運單抵達(dá)機(jī)場日期在系統(tǒng)中作系統(tǒng)交貨并確認(rèn)收入。使會計政策得到遵循和執(zhí)行。

3）貨物到貨后須及時在公司系統(tǒng)入庫

內(nèi)部審計從供應(yīng)商預(yù)付貨款詢證函回函不符入手，與供應(yīng)商財務(wù)對賬得知供應(yīng)商已經(jīng)發(fā)貨，M企業(yè)系統(tǒng)中貨物未入庫處于在途狀態(tài)，導(dǎo)致財務(wù)報表資產(chǎn)數(shù)據(jù)錯報，本應(yīng)該計入存貨，卻體現(xiàn)在預(yù)付貨款。還有一種情況，發(fā)現(xiàn)部分貨物已經(jīng)從海關(guān)系統(tǒng)出庫，卻沒有在當(dāng)月公司系統(tǒng)入庫，存貨未在財務(wù)報表中列表，貨物處于失控狀態(tài)，在整改的過程中，首先要求物流管理部應(yīng)嚴(yán)格按照海關(guān)系統(tǒng)出庫時間在系統(tǒng)收貨入庫，不允許不按時在系統(tǒng)入庫；另外，真正在途貨物要在每月底統(tǒng)計相應(yīng)金額，在財務(wù)核算上進(jìn)行暫估入庫賬務(wù)處理，半年報和年報在審計報告中披露該金額。

4）應(yīng)付職工薪酬五險一金記賬方式應(yīng)遵循會計準(zhǔn)則規(guī)范

外部審計提出審計報告應(yīng)付職工薪酬應(yīng)按照五險一金相應(yīng)的明細(xì)披露，單位支付的醫(yī)療保險、基本養(yǎng)老保險費、工傷保險費、失業(yè)保險費、生育保險費、住房公積金應(yīng)在應(yīng)付職工薪酬（五險一金）各明細(xì)科目核算，此前M企業(yè)一直在其他應(yīng)付款科目核算五險一金各明細(xì)科目，內(nèi)部審計對與財務(wù)部溝通，按會計準(zhǔn)則重新規(guī)范設(shè)置科目，按會計準(zhǔn)則要求核算。

5）銷售訂單收入與成本不匹配的問題

外部審計提出個別銷售訂單毛利率很高，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)由于到貨和交貨先后順序不同導(dǎo)致成本出在不同月份，銷售收入沒有嚴(yán)格按照與成本匹配的原則劃分，導(dǎo)致銷售收入?yún)s體現(xiàn)在一個月，在整改的過程中，嚴(yán)格要求銷售收入必須與銷售成本匹配，貨物在系統(tǒng)交貨，再開系統(tǒng)發(fā)票并確認(rèn)收入，按規(guī)定遵守收入與成本配比原則。

2、內(nèi)部控制規(guī)范方面

1）與客戶簽訂的資產(chǎn)租賃合同租期問題

在審計過程中，注冊會計師對于全部在租狀態(tài)的資產(chǎn)租賃合同都要求發(fā)詢證函，發(fā)現(xiàn)有的合同租期與審計時點所屬期間資產(chǎn)在租狀態(tài)的租期不相符，從合同租期上無法判斷租賃合同是否屬于在租狀態(tài)；還有的租賃合同使用供應(yīng)商提供的采購訂單模板，采購訂單上面不體現(xiàn)具體租賃期間。因此內(nèi)部審計師與租賃事業(yè)部相關(guān)人員進(jìn)行溝通，認(rèn)為不能體現(xiàn)準(zhǔn)確租賃期間存在一定風(fēng)險，一是無法確認(rèn)租期，二是無法依據(jù)租期確認(rèn)收入，三是不在保險公司賠付范圍；糾正后，凡屬續(xù)租合同，續(xù)租合同的條款可以參見前一個合同，均須簽訂補(bǔ)充條款明確租期，即如果延長租期，可要求客戶提出延長租期的書面申請，雙方再簽訂補(bǔ)充條款。 在合同租期的內(nèi)部控制上得到改善。

2）總分公司往來對賬問題

通過SAP/R3系統(tǒng)自帶的事務(wù)代碼，可以實時查詢總公司與分公司的應(yīng)收賬款和應(yīng)付賬款余額及明細(xì)是否一致，由于新來的財務(wù)人員在記賬時自行改變會計科目，使分公司與總公司應(yīng)付與應(yīng)收無法在自動對賬的事務(wù)代碼一目了然查看。內(nèi)部審計師提出后與財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理和相關(guān)人員一一溝通，致使恢復(fù)了原來的記賬方式。

3）物料主數(shù)據(jù)的維護(hù)問題

租賃業(yè)務(wù)的以銷定采和二手銷售訂單類型應(yīng)計入銷售業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)收入，然而注冊會計師卻發(fā)現(xiàn)以銷定采銷售訂單類型的收入?yún)s計入轉(zhuǎn)租賃業(yè)務(wù)收入，經(jīng)查，該問題由于物料科目設(shè)置組維護(hù)錯誤造成的，內(nèi)部審計師及時與商務(wù)管理部的主數(shù)據(jù)崗位員工及該部門經(jīng)理溝通，找到問題所在，并要求主數(shù)據(jù)維護(hù)崗位檢查現(xiàn)有的主數(shù)據(jù)是否還存在維護(hù)錯誤的情況，杜絕這一問題的發(fā)生。

4）固定資產(chǎn)在不同系統(tǒng)的管理問題

內(nèi)部審計在給注冊會計師提供資料時發(fā)現(xiàn)從SAP系統(tǒng)導(dǎo)出的固定資產(chǎn)明細(xì)與BPM系統(tǒng)導(dǎo)出的固定資產(chǎn)明細(xì)不一致，經(jīng)核對發(fā)現(xiàn)，BPM系統(tǒng)資產(chǎn)主數(shù)據(jù)中未列示可轉(zhuǎn)移選件，理由是可轉(zhuǎn)移選件只是LICENSE（版權(quán)許可證），沒有實物，要附著在主機(jī)上才能使用。但是，外部、內(nèi)部審計師都認(rèn)為從它的價值和使用年限還是應(yīng)該按照固定資產(chǎn)管理，在審計結(jié)束后，內(nèi)部審計師組織資產(chǎn)管理部門和物流管理部門一起溝通，使其納入租賃固定資產(chǎn)管理。此后在BPM系統(tǒng)可以統(tǒng)計其出租天數(shù)、資產(chǎn)出租率、資產(chǎn)回收率，資產(chǎn)分析數(shù)據(jù)更加準(zhǔn)確到位。

四、內(nèi)部審計督促整改落實的職責(zé)在公司治理中的作用

1、內(nèi)部審計和外部審計是公司治理的兩大基石，內(nèi)部審計的核心作用是參與治理、防范風(fēng)險和確保合規(guī)，內(nèi)部審計積極履行監(jiān)督和控制的基本職責(zé)，對外部審計發(fā)現(xiàn)問題積極督促整改落實到位，提出問題解決方案和合理化建議，在公司治理中發(fā)揮不可或缺的作用。

2、在審計過程中，內(nèi)部審計對外部審計發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改落實，充分體現(xiàn)在審計深度和范圍上內(nèi)部審計的優(yōu)勢和特點，內(nèi)部審計人員比外部審計人員更熟悉和知曉企業(yè)的日常經(jīng)營活動與內(nèi)部基本情況，因此，建立內(nèi)部審計與外部審計相互合作的支持機(jī)制，內(nèi)部審計和外部審計協(xié)調(diào)對于完善公司治理結(jié)構(gòu)，改善公司治理效果，提高公司治理水平具有極其重要的現(xiàn)實意義。

第7篇

處罰分寸如何把握？

記者：涉案企業(yè)的違法行為是怎樣被發(fā)現(xiàn)的？調(diào)查過程又是怎樣的？

許昆林：這個案子的調(diào)查，起于3月國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局接到的舉報。收到舉報后，國家發(fā)改委價監(jiān)局立即進(jìn)行了相關(guān)工作的準(zhǔn)備，于5月開始，前后派遣26個調(diào)查小組、300多人次陸續(xù)到相關(guān)企業(yè)正式調(diào)查。

調(diào)查過程中，大部分企業(yè)還是能夠配合反壟斷機(jī)構(gòu)調(diào)查的，也有個別企業(yè)不太配合。比如在對上海一家涉案企業(yè)的調(diào)查過程中，調(diào)查組早上9點到位，直到晚上8點多才提取到少部分資料，相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人始終拒絕調(diào)查。這些企業(yè)清楚知道其價格壟斷行為可能會遭受巨額罰款，所以故意隱匿資料、提供虛假材料。有的企業(yè)違法行為非常隱蔽，違法證據(jù)是調(diào)查人員從經(jīng)銷商和超市上千份材料里反復(fù)比對、核查和找相關(guān)銷售人員核實后才發(fā)現(xiàn)的。

記者：在這份罰單中，對6家乳企的罰款占其上年銷售額的比例從3%到6%不等，而對同樣有價格壟斷行為的惠氏、貝因美、明治則免除處罰，請問這是為什么？

許昆林：處罰的時候我們綜合考慮三個因素：第一，違法情節(jié)；第二，配合調(diào)查的情況；第三，最主要是看整改的情況。這些企業(yè)違法情節(jié)都差不多，但我們要看企業(yè)是不是配合反壟斷調(diào)查，是不是第一時間主動提供有關(guān)資料、拿出重要證據(jù)，還有企業(yè)的整改情況，是不是降價，是不是率先降價。

由于反壟斷調(diào)查比較復(fù)雜，《反壟斷法》鼓勵違法的企業(yè)主動報告情況，配合調(diào)查并主動整改?；菔稀⒇愐蛎?、明治這三家企業(yè)依法在第一時間主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況，提供重要證據(jù)，并積極主動整改，所以免除處罰。

為何少見平價乳粉？

記者：涉案企業(yè)價格壟斷行為的危害是什么？

許昆林：涉案企業(yè)的違法行為事實上是達(dá)成并實施了銷售乳粉的價格壟斷協(xié)議，具體危害有以下幾點。

一是嚴(yán)重排除、限制同一乳粉品牌內(nèi)的價格競爭。由于涉案企業(yè)對乳粉轉(zhuǎn)售價格的嚴(yán)格控制，剝奪了下游經(jīng)營者的定價自，使得下游經(jīng)營者不能通過價格展開正常的市場競爭，導(dǎo)致具有成本優(yōu)勢、樂于為消費者分享價格利益的下游經(jīng)營者難以發(fā)揮其價格競爭優(yōu)勢，排除、限制了品牌內(nèi)的價格競爭。

二是維持了我國乳粉的不正常高價，損害了消費者的利益。調(diào)查中反壟斷機(jī)構(gòu)掌握了大量證據(jù)，充分證明在正常的市場競爭下消費者本可以買到更低價的產(chǎn)品，而涉案企業(yè)不正當(dāng)?shù)貏儕Z了消費者購買低價產(chǎn)品的機(jī)會和權(quán)利。

同時，涉案企業(yè)的縱向價格壟斷行為，使得下游經(jīng)營者轉(zhuǎn)而向企業(yè)要求高利潤率保障，這導(dǎo)致市場上出現(xiàn)了在正常競爭中不應(yīng)該出現(xiàn)的高渠道費用占比。我國配方乳粉的渠道費用占比高達(dá)20%—40%，遠(yuǎn)高于世界其他國家4%—14%的情況。

如何監(jiān)管知法犯法企業(yè)？

記者：這些涉案企業(yè)今后會不會繼續(xù)悄悄實施價格壟斷？這種價格縱向壟斷在其他行業(yè)或企業(yè)是不是也存在？

第8篇

為加強(qiáng)保險消費者權(quán)益保護(hù)，不斷健全保險消費投訴管理機(jī)制，落實投訴管控主體責(zé)任，強(qiáng)化投訴管理考核和問責(zé)，形成“事前預(yù)防、事中處理、事后總結(jié)”的閉環(huán)管理流程，有效提升公司投訴管理水平和服務(wù)質(zhì)量，根據(jù)總公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險消費投訴管理工作的通知》 （**財險辦發(fā)〔2020〕543號）文件精神，機(jī)構(gòu)每月對投訴案件分類分級分析，深挖問題根源，檢視公司在銷售、理賠、服務(wù)等工作上存在大的薄弱環(huán)節(jié)和隱患，對存在問題進(jìn)行整改，現(xiàn)將7月客戶投訴分析報告和整改落實情況做如下匯報：

一、投訴數(shù)據(jù)分析

8月份機(jī)構(gòu)共接投訴勸退7宗，撤訴3宗，監(jiān)管投訴0宗，催辦2宗。其中3宗投訴情況如下：涉及理賠3宗、投保0宗。理賠3宗分別為、人傷墊付、配件更換爭議、理賠服務(wù)不滿。

二、投訴案例分析

理賠服務(wù)：“ 投訴未勸退：620204400002**** 標(biāo)的粵QAH***客戶來電投訴定損員，表示定損價格現(xiàn)在都還沒出，不滿需回復(fù)，莫先生 17817*****?！狈治霰咀谕对V，我司查勘員與客戶未及時溝通，導(dǎo)致客戶不清楚理賠進(jìn)度，該案件客戶來我司協(xié)商，我司工作人員向客戶解釋清楚后，客戶表示理解并同意撤訴。

投保“投訴：6202044000024**** ，三者粵YEX***，三者客戶來電投訴理賠款沒有到賬的問題反饋多次說核實也無人回復(fù)，致電查勘員一直沒有回復(fù)愛理不理，客戶非常不滿，表示會投訴至保監(jiān)會，要求今天或者明天回復(fù)，張先生 139231****?！狈治霰咀谕对V，案件退票沒有幾時與客戶聯(lián)系提供正確的支付信息，導(dǎo)致客戶無法收到錢業(yè)沒有人聯(lián)系。

理賠服務(wù)：“投訴，未勸退：620204400002****粵Q9C*** 客戶來電投訴陽江市江城區(qū)****華慶傳祺4S店的售后理賠員華**，客戶表示其他4S店可以看拆下來的配件的，但華慶4S店不讓看，看了之后態(tài)度很惡劣，現(xiàn)在車輛被扣在那里，案件也不知道什么時候理賠，要求反饋安排工作人員回復(fù)，客戶表示中午12點到晚上8點有空接電話，已告知一個工作日內(nèi)給予回復(fù) 黃先生 1889971*** ?！狈治霰咀谕对V，該案件客戶對車行人員不滿，需要我司協(xié)助處理，后來我司協(xié)調(diào)，車輛正常維修。

二、后續(xù)投訴整改情況

1、根據(jù)省公司7、8月份進(jìn)行的風(fēng)險大排查，對銷售誤導(dǎo)、承保操作規(guī)范、理賠難的再次排查。

2、對每單銷售類引起的投訴在公司大群進(jìn)行通報分析，讓業(yè)務(wù)線引起重視。

第9篇

根據(jù)《XXX食品安全委員會辦公室XXX市場監(jiān)督管理局涼山州農(nóng)業(yè)農(nóng)村局關(guān)于開展春季食品安全大排查活動的通知》（X食安辦〔2021〕XX號）要求，XX縣市場監(jiān)督管理局對全縣食品生產(chǎn)、經(jīng)營和餐飲環(huán)節(jié)開展了一次拉網(wǎng)式排查，以消除隱患，確保全縣食品安全。現(xiàn)將工作開展情況總結(jié)如下：

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任

XX縣市場監(jiān)管局高度重視該項工作，結(jié)合常態(tài)化疫情防控工作、“春雷行動”、學(xué)校食堂食品安全專項檢查等工作，按照“地方政府負(fù)總責(zé)、監(jiān)管部門各負(fù)其責(zé)、企業(yè)作為第一責(zé)任人”的責(zé)任體系，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)食品安全監(jiān)管股、各監(jiān)管所工作力量，嚴(yán)格落實大排查工作責(zé)任，一級抓一級，層層抓落實，真正將責(zé)任壓力傳導(dǎo)到最小單元。組織召開“春雷行動2021”動員部署會議，縣委常委、副縣長XXX參會；召開農(nóng)村假冒偽劣食品專項執(zhí)法行動聯(lián)席會議；召開冷鏈物流疫情聯(lián)防聯(lián)控工作專班會和推進(jìn)會，并聯(lián)合冷鏈物流工作專班組開展進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称芬咔榉揽刈烂嫱蒲莼顒?，副縣長XXX參加推演。

二、統(tǒng)籌抓好冷鏈物流疫情防控工作

加強(qiáng)冷鏈物流監(jiān)管，加強(qiáng)入縣關(guān)口冷鏈物流疫情防控。會同農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、交通運輸局等冷鏈物流專班成員單位在入縣交通要道設(shè)置冷鏈物流檢查卡點，并根據(jù)冷鏈疫情防控要求做好冷鏈物流相關(guān)臺賬登記，嚴(yán)格排查冷鏈車輛、冷鏈?zhǔn)称罚瑱z查冷鏈?zhǔn)称贰皟勺C明一報告一信息”是否齊全，截止3月10日共檢查冷鏈車輛169輛次,無進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称愤\輸車輛；加強(qiáng)冷鏈?zhǔn)称繁O(jiān)管，春節(jié)至“兩會”期間，嚴(yán)格開展冷鏈?zhǔn)称翻h(huán)節(jié)排查和處置，共檢查農(nóng)貿(mào)市場、商場超市、凍品店、食品經(jīng)營店、餐飲店、等商戶256家次，對未進(jìn)行消毒、體溫檢測、未正確佩戴口罩、存放食品不規(guī)范的經(jīng)營戶責(zé)令其限期整改；嚴(yán)格落實重點場所、重點人員核酸檢測。配合疾控中心上報疫情防控指揮部核酸檢測報告共476份，其中冷凍水產(chǎn)品及肉類生產(chǎn)、經(jīng)營場所從業(yè)人員250份，農(nóng)貿(mào)市場、肉類生產(chǎn)場所環(huán)境（冷凍產(chǎn)品、肉類、包裝表面等）226份；開展冷庫檢查專項行動。重點檢查經(jīng)營冷鏈?zhǔn)称返膬鰩焐虘?，查看進(jìn)出貨臺賬記錄、索證索票憑證，是否入駐川冷鏈平臺及是否規(guī)范存放冷鏈?zhǔn)称?。共排查全縣范圍內(nèi)32家冷庫，重點檢查城區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)冷鏈?zhǔn)称泛娃r(nóng)場品冷庫24家次，對未嚴(yán)格索證索票、存放食品不規(guī)范和未辦理健康證的從業(yè)人員的4家冷庫商戶責(zé)令其限期整改。

三、嚴(yán)厲打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為

聯(lián)合縣煙草專賣局和名酒打假人員對名煙名酒店和重點區(qū)域經(jīng)銷戶進(jìn)行檢查，查獲涉嫌商標(biāo)侵權(quán)“國窖1573”白酒13瓶，“劍南春”白酒8瓶，貨值金額1.508萬元，暫扣煙草97.6條，相關(guān)案件正在辦理中；加大地理標(biāo)志產(chǎn)品“雷波臍橙”、“馬湖莼菜”打假維權(quán)力度，檢查臍橙、莼菜經(jīng)銷店36戶，未發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為；檢查農(nóng)資農(nóng)藥市場經(jīng)銷戶16戶，未發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，對個別不能出具進(jìn)貨發(fā)票的，已責(zé)令改正。共出動執(zhí)法人員28人次，出動執(zhí)法車輛7臺次，共檢查各類經(jīng)營戶138戶。

四、積極開展“長江禁捕、打非斷鏈”執(zhí)法行動

以城區(qū)內(nèi)餐飲服務(wù)單位為重點對象，檢點針對餐飲單位是否落實水產(chǎn)品索證索票制度，是否建立健全進(jìn)貨臺賬，有無出售“野生河鮮江鮮”等相關(guān)菜品，店招、菜單等是否符合要求，共檢查餐飲服務(wù)單位62家、簽訂承諾書62份、銷毀違規(guī)宣傳語40余份，遮蓋違規(guī)字樣30余處。發(fā)現(xiàn)2家餐飲單位的菜譜和宣傳語存在違規(guī)字樣已責(zé)令整改，未發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)交易野生魚類等違法行為。

五、加大打擊農(nóng)村假冒偽劣食品執(zhí)法力度

對全縣城鄉(xiāng)結(jié)合部大型食品批發(fā)市場及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)集貿(mào)市場、大型商超進(jìn)行逐戶排查，排查出經(jīng)營過期食品、經(jīng)營標(biāo)簽標(biāo)識不符合規(guī)定的食品、未按規(guī)定儲存食品、從業(yè)人員未辦理健康證明等風(fēng)險隱患10余條。要求商戶做好食品進(jìn)銷貨臺賬，嚴(yán)格審查供貨商資質(zhì)和供貨票據(jù)，建立健全從業(yè)人員健康檔案，規(guī)范食品儲存和銷售。共檢查大型農(nóng)村食品批發(fā)部6戶，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集市4處，鄉(xiāng)鎮(zhèn)大型商超20余家，農(nóng)村地區(qū)食品經(jīng)營戶186家、查獲案源信息3條。

六、持續(xù)推動酒類、醇基燃料等產(chǎn)品質(zhì)量安全執(zhí)法行動

開展?；?、甲醇、醇基燃料檢查。對縣內(nèi)4家加油站、11家生活燃料生產(chǎn)經(jīng)營單位、1家甲醇銷售單位進(jìn)行全面摸排、檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的一家加油站加油機(jī)接線不規(guī)范問題責(zé)令企業(yè)立即整改；對檢查中發(fā)現(xiàn)的生活燃料生產(chǎn)經(jīng)營單位、1家甲醇銷售單位銷售的生活燃料及灶具無標(biāo)簽標(biāo)識或標(biāo)簽標(biāo)識不全、未建立進(jìn)銷貨臺帳，未建全索證索票制度的3家生產(chǎn)經(jīng)營單位責(zé)令限期整改。共出動執(zhí)法人員15人次，出動執(zhí)法車輛4臺次，檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位16戶次，責(zé)令限期整改5戶次。以白酒三作坊及散裝白酒經(jīng)營單位為重點檢查對象，檢查“三防”設(shè)施是否完善，生產(chǎn)區(qū)布局是否合理，生產(chǎn)區(qū)和生活區(qū)是否有效分開，食品原料存放是否離地離墻，食品原料及成品的進(jìn)銷貨臺賬是否建立健全，從業(yè)人員健康管理制度是否落實，是否嚴(yán)格落實“雙簽留樣”制度。共檢查白酒小作坊8家、散裝白酒銷售單位24家，抽樣送檢白酒8批次。檢查中發(fā)現(xiàn)6家小作坊存在生產(chǎn)區(qū)布局不合理、“三防”設(shè)施不完善、進(jìn)銷貨臺賬不全等問題，現(xiàn)場指導(dǎo)要求企業(yè)開展整改，并下達(dá)責(zé)令改正通知書。

七、啟動春季學(xué)校食品安全專項檢查

XXX縣市場監(jiān)管局聯(lián)合縣教體科局、縣衛(wèi)健局等部門全面啟動春季學(xué)校食品安全專項檢查。此次檢查，采取學(xué)校自查和實地檢查相結(jié)合的方式，檢查范圍包括縣域內(nèi)各級各類學(xué)校食堂、校內(nèi)食品經(jīng)營店、學(xué)生集體用餐配送單位、學(xué)校周邊食品經(jīng)營者。主要檢查是否按照相關(guān)要求落實疫情防控措施，是否建立規(guī)范的進(jìn)貨查驗制度，是否存在無證經(jīng)營和超范圍經(jīng)營行為，是否存在經(jīng)營過期、霉變、三無產(chǎn)品等違法違規(guī)行為。對檢查中存在問題和隱患的經(jīng)營者，工作人員逐一記錄并當(dāng)場提出整改要求，對不能現(xiàn)場整改的，下發(fā)整改通知，責(zé)令限期整改。

八、廣泛開展宣傳，營造濃厚氛圍

強(qiáng)化宣傳措施，線上線下聯(lián)動。開設(shè)微信公眾號春雷行動宣傳專欄，春雷行動相關(guān)信息22條，上報行動信息簡報27期，印發(fā)疫情防控知識、冷鏈?zhǔn)称沸麄鲉?000份，為打響“春雷行動2021”品牌營造和提升全縣人民食品安全意識創(chuàng)造了良好的社會氛圍。