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第1篇

[關(guān)鍵詞]汽車維修;市場(chǎng)監(jiān)督;改善策略

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.22.096

[中圖分類號(hào)]F279 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2015）22-0-01

汽車維修在整個(gè)汽車維修行業(yè)的發(fā)展過程中占據(jù)重要地位，其服務(wù)質(zhì)量不僅關(guān)系到人身安全問題，還與汽車行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管有著緊密聯(lián)系。經(jīng)過了較長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展，我國(guó)汽車維修市場(chǎng)在監(jiān)管方面取得了較為明顯進(jìn)步，為促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展以及汽車行業(yè)市場(chǎng)體系的完善化發(fā)展提供了重要幫助。但目前汽車維修市場(chǎng)監(jiān)管部分依舊存在著一些問題，嚴(yán)重干擾汽車維修行業(yè)的發(fā)展。以下是筆者對(duì)于當(dāng)前汽車維修市場(chǎng)監(jiān)管情況的分析。

1 汽車維修市場(chǎng)出現(xiàn)的問題

1.1 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

汽車維修業(yè)主在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)該遵循市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，共同維護(hù)和諧的市場(chǎng)環(huán)境。但當(dāng)前很多地區(qū)汽車維修市場(chǎng)出現(xiàn)一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)整體誠(chéng)信度受到影響。部分汽車維修業(yè)主為了賺取更多經(jīng)濟(jì)利益，和相關(guān)駕駛?cè)藛T暗中進(jìn)行合作，進(jìn)行假修理，導(dǎo)致維修行業(yè)中出現(xiàn)大范圍的亂收費(fèi)以及亂吃回扣等行為。大部分托修人在發(fā)現(xiàn)了亂收費(fèi)現(xiàn)象后開始反感，而維修戶主就使用吃回扣的方式損害有關(guān)車屬單位的利益。因此，汽車維修市場(chǎng)的服務(wù)質(zhì)量不但關(guān)乎企業(yè)自身的形象，也是用戶自身形象的代表。任何一個(gè)行業(yè)市場(chǎng)要想實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展都需要在誠(chéng)信度和市場(chǎng)秩序上加強(qiáng)干預(yù)力度，營(yíng)造和諧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)氛圍。

1.2 質(zhì)量管理不當(dāng)

汽車維修市場(chǎng)中還經(jīng)常出現(xiàn)維修質(zhì)量管理不當(dāng)?shù)膯栴}，這直接影響汽車維修行業(yè)的信譽(yù)和未來(lái)發(fā)展前景。一些汽車維修行業(yè)的投資人員急于獲得更多經(jīng)濟(jì)利益，妄求在短期之內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的快速提升。但其在日常的經(jīng)營(yíng)過程中，維修制度和工藝等都不夠完善，且很多企業(yè)的質(zhì)量監(jiān)管和保障體系都沒有實(shí)際建立起來(lái)。據(jù)相關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國(guó)很多地區(qū)汽車維修企業(yè)在二級(jí)維護(hù)中采取弄虛作假的手段，私自減少該維護(hù)作業(yè)的相關(guān)步驟和內(nèi)容，減少維護(hù)項(xiàng)目，導(dǎo)致汽車在后期使用的過程中出現(xiàn)不同程度的安全隱患，嚴(yán)重者可能造成事故。

1.3 工作人員技術(shù)水平不足

在汽車維修行業(yè)中，很多維修人員主要來(lái)自于農(nóng)村以及下崗工人，導(dǎo)致汽修行業(yè)從業(yè)人員整體技術(shù)水準(zhǔn)不高。除此之外，還有大部分的汽修行業(yè)培養(yǎng)新人的方式是以師帶徒，徒弟在專業(yè)技能和職業(yè)道德等方面都相對(duì)比較缺乏。專業(yè)技術(shù)水平不足的工作人員在具體工作的過程中可能出現(xiàn)盲目猜測(cè)故障或盲目拆解零件等方面的錯(cuò)誤，使維修質(zhì)量受到影響，行業(yè)信譽(yù)也受到影響。

2 汽車維修市場(chǎng)監(jiān)管策略

2.1 嚴(yán)格監(jiān)管維修企業(yè)資質(zhì)

有關(guān)部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)汽修企業(yè)的監(jiān)督審核與檢查，并在質(zhì)量和信譽(yù)上完善考核工作，在監(jiān)管維修企業(yè)的資質(zhì)上加大管理力度。相關(guān)運(yùn)輸管理部門對(duì)于相關(guān)方面的維修企業(yè)在許可人員、企業(yè)管理以及維修設(shè)備管理等方面進(jìn)行詳細(xì)審核。除此之外，有關(guān)監(jiān)管人員還需要在客戶意見受理以及安全管理等各方面的制度進(jìn)行完善。例如，針對(duì)安全生產(chǎn)出現(xiàn)隱患以及占道修車等汽車維修企業(yè)，有關(guān)管理部門人員應(yīng)及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處理，需要取締的企業(yè)按照相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行取締。另外，尤其對(duì)于一些經(jīng)營(yíng)不善且出現(xiàn)欺詐的企業(yè)，有關(guān)部門應(yīng)該及時(shí)采取針對(duì)性措施，改善汽車維修市場(chǎng)的運(yùn)行秩序。

2.2 增強(qiáng)監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊違法經(jīng)營(yíng)

有關(guān)部門對(duì)汽車維修行業(yè)進(jìn)行年度性審查和檢驗(yàn)工作，還對(duì)企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)度按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)展開考核。在年度性監(jiān)管工作中，有關(guān)人員應(yīng)該重點(diǎn)對(duì)于一些無(wú)證經(jīng)營(yíng)以及經(jīng)營(yíng)范圍超出等不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行及時(shí)處理。對(duì)于一些已經(jīng)獲得經(jīng)營(yíng)許可的汽車維修企業(yè)，管理人員應(yīng)督促其及時(shí)建立起有關(guān)的健全規(guī)章制度，提升汽車維修實(shí)際服務(wù)質(zhì)量。總之，監(jiān)管人員在發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為都應(yīng)該按照有關(guān)規(guī)范采取針對(duì)性措施。例如，對(duì)于沒有辦理相關(guān)證件的汽修企業(yè)，責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓，達(dá)到規(guī)范經(jīng)營(yíng)的效果。而對(duì)于一些亂收費(fèi)以及吃回扣等行為，有關(guān)管理人員應(yīng)該及時(shí)采取行政處罰措施，規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序。

2.3 完善市場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)管制度

市場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)管制度是引導(dǎo)相關(guān)運(yùn)輸管理部門實(shí)現(xiàn)汽車維修企業(yè)監(jiān)督和管理的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)。因此，我國(guó)運(yùn)輸管理部門應(yīng)該首先完善汽車維修市場(chǎng)的質(zhì)量監(jiān)管制度，為完善維修企業(yè)質(zhì)量管理系統(tǒng)提供制度保障。例如，完善化的汽修企業(yè)質(zhì)量監(jiān)管制度能夠及時(shí)對(duì)于機(jī)動(dòng)車維修完成之后的出場(chǎng)合格證制度進(jìn)行落實(shí)，嚴(yán)格監(jiān)督汽車維修完成之后出廠的質(zhì)量情況。除此之外，對(duì)于一些從事二級(jí)維護(hù)相關(guān)維修企業(yè)，有關(guān)部門應(yīng)該及時(shí)指導(dǎo)其建立起完善的維修檔案。

3 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)過了多年的發(fā)展已經(jīng)具備了一定規(guī)模，汽車維修產(chǎn)業(yè)也隨之得到了快速的發(fā)展，并形成了持續(xù)增長(zhǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。汽車維修市場(chǎng)的監(jiān)管效果直接影響了汽修行業(yè)和整個(gè)企業(yè)行業(yè)的發(fā)展。筆者對(duì)當(dāng)前汽修市場(chǎng)現(xiàn)狀進(jìn)行了闡述，并對(duì)出現(xiàn)的問題提出了監(jiān)管措施，以期為促進(jìn)汽修行業(yè)的健康發(fā)展提供幫助。

主要參考文獻(xiàn)

[1]張龍.鄭州市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究――基于1990～2010年數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中國(guó)商貿(mào)，2012（28）.

第2篇

Abstract： In this article， setting out from monopoly market regulation under the new media situation， and based on the current situation， the current problems existing in the monopoly market regulation were analyzed， then the measures and methods of market regulation in the new media situation were put forward so as to provide a strong guarantee for achieving level on cigarette.

關(guān)鍵詞： 創(chuàng)新；市場(chǎng)監(jiān)管；新媒體；模式

Key words： innovation；market regulation；new media；model

中圖分類號(hào)：F768.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）35-0148-02

0 引言

新媒體是指在新的技術(shù)支撐體系下出現(xiàn)的媒體形態(tài)，如數(shù)字雜志、數(shù)字報(bào)紙、桌面視窗、觸摸媒體等，相對(duì)于傳統(tǒng)意義上的四大媒體-報(bào)刊、廣播、電視、雜志，其被形象地稱為“第五媒體”，它的主要特點(diǎn)是消除了傳統(tǒng)媒體（電視、廣播、報(bào)紙、通信）之間、國(guó)家與國(guó)家之間、社群之間、產(chǎn)業(yè)之間、發(fā)送者與接收者之間的邊界[1，2]。當(dāng)前煙草系統(tǒng)強(qiáng)化專賣管理職能建設(shè)，增加煙草專賣執(zhí)法人員，開展形式多樣的市場(chǎng)監(jiān)管方式，建立情報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，較好的抵制了違法行為的發(fā)生。然而，面對(duì)新技術(shù)手段的不斷涌現(xiàn)，煙草專賣市場(chǎng)日常監(jiān)管的難度和成本不斷加大。因此，如何在新媒體形勢(shì)下，創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管模式已成為亟待解決的問題。

1 當(dāng)前卷煙市場(chǎng)存在的問題

煙草專賣市場(chǎng)經(jīng)過多年的治理整頓，卷煙銷售秩序有了很大改善，涉煙案件基本沒有很大變化。但隨著新技術(shù)手段的不斷涌現(xiàn)，當(dāng)前卷煙市場(chǎng)也出現(xiàn)了一些問題。

①隨著互聯(lián)網(wǎng)諸多電子交易平臺(tái)的迅猛發(fā)展，違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體呈現(xiàn)多元化，無(wú)門店、無(wú)經(jīng)營(yíng)證件、無(wú)違法經(jīng)營(yíng)記錄的違法人員等從事非法販銷活動(dòng)增加。互聯(lián)網(wǎng)諸多電子交易平臺(tái)的發(fā)展，為我們提供便利的同時(shí)，也為制售假冒卷煙違法行為人提供了一個(gè)人貨分離、躲在幕后遙控指揮的銷售平臺(tái)。

②少批量、多批次的違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)特征明顯。通過公路、鐵路異地?cái)y帶卷煙問題比較突出，還有一些違法活動(dòng)經(jīng)過省會(huì)城市直接就中轉(zhuǎn)了。假冒卷煙以高、低檔煙為主，有軟硬中華等卷煙。

③反偵察能力不斷增強(qiáng)，違法手段更加隱蔽，方式更加靈活。主要采取新技術(shù)手段先預(yù)約、后送貨的方式，交易時(shí)臨時(shí)雇車，交易地點(diǎn)不固定等，檢查和抓獲非常困難。

④受貨源和卷煙投放不均衡的影響，個(gè)別地區(qū)卷煙貨源和需求不匹配，持證戶亂渠道進(jìn)貨行為增加，無(wú)證戶經(jīng)營(yíng)趁虛而入行為加劇。

2 產(chǎn)生問題原因

①零售戶自我管理意識(shí)薄弱。零售戶作為煙草供應(yīng)鏈上的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，起著重要的紐帶作用，上連著煙草公司，下面對(duì)分散的最終消費(fèi)者。目前零售戶的重要性還沒有充分發(fā)揮，其自我管理意識(shí)和聯(lián)盟及雙贏意識(shí)有待提高。

②專賣精益化管理做的不夠。部分市管員對(duì)非法卷煙販銷網(wǎng)絡(luò)多元化、手段多樣化、銷售網(wǎng)絡(luò)化、販銷系列化的認(rèn)識(shí)程度不夠，管理手段有點(diǎn)粗放，利用新媒體手段實(shí)施精益化管理的能力有待提高。

③工作方式方法滯后，打假破網(wǎng)工作進(jìn)展緩慢。專賣日常工作中仍存在“等”、“靠”、“要”的思想，沒有充分發(fā)揮出工作的積極性和主動(dòng)性。沒有靜下來(lái)耐心分析判斷轄區(qū)市場(chǎng)，只是簡(jiǎn)單地認(rèn)為只要多投入，依靠公安等部門就能完成打假破網(wǎng)的任務(wù)。專賣打私打假的情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)不夠健全。專職舉報(bào)人員和線人匱乏，制約了市場(chǎng)監(jiān)管工作的深入開展，打擊制假販私犯罪的力度不夠。此外由于對(duì)打假破網(wǎng)工作痕跡化管理重視不夠，打假破網(wǎng)成果重復(fù)性利用效率不高，結(jié)果是只要專賣市場(chǎng)上換了一批新人，其打假的經(jīng)驗(yàn)又得從頭再來(lái)。

3 市場(chǎng)監(jiān)管措施和辦法

①完善卷煙市場(chǎng)監(jiān)管模式，提高對(duì)卷煙市場(chǎng)的掌控能力。首先，將日常管理、專項(xiàng)整頓、重點(diǎn)督查三者有機(jī)結(jié)合[3]，把三者獲得的監(jiān)管信息，利用新媒體手段，建立監(jiān)管決策支持系統(tǒng)，為監(jiān)管決策提供幫助，確保市場(chǎng)全方位監(jiān)管。其次，強(qiáng)化卷煙零售戶信息的實(shí)時(shí)和動(dòng)態(tài)化管理，對(duì)其信息實(shí)施及時(shí)更新，實(shí)現(xiàn)全天候不間斷的監(jiān)督和控制”。最后，強(qiáng)化案件經(jīng)營(yíng)意識(shí)和案件網(wǎng)絡(luò)管理能力，把情報(bào)信息源點(diǎn)與信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)結(jié)合起來(lái)，注重案情線索的積累和挖掘，通過個(gè)案的比對(duì)、研究、評(píng)價(jià)，找出其內(nèi)在聯(lián)系。

②統(tǒng)籌協(xié)調(diào)煙草專賣局（公司）內(nèi)部同級(jí)的信息共享和相互監(jiān)管，確保市場(chǎng)規(guī)范有序經(jīng)營(yíng)。目前，內(nèi)部監(jiān)管僅限于內(nèi)管科發(fā)揮主要作用，沒有把一線人員參與內(nèi)部監(jiān)管的積極性充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，內(nèi)部專賣監(jiān)督管理科的職能需要延伸到專管員、客戶經(jīng)理、送貨人員等，把內(nèi)部監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制建立起來(lái)。要實(shí)現(xiàn)專賣部門和營(yíng)銷部門信息相互共享、業(yè)務(wù)相互監(jiān)督，營(yíng)銷部門監(jiān)督專賣部門依法行政，專賣部門監(jiān)督營(yíng)銷部門規(guī)范經(jīng)營(yíng)[4]。

③強(qiáng)化保障措施的配套使用，擴(kuò)大專賣管理的覆蓋范圍。首先，在日常卷煙市場(chǎng)管理中，專賣管理人員要重視對(duì)卷煙零售戶的宣傳教育，不斷增強(qiáng)零售客戶和廣大消費(fèi)者的法律意識(shí)和自我管理意識(shí)。其次，要利用新媒體等先進(jìn)手段，積極搞好“端窩點(diǎn)、斷源頭、打網(wǎng)絡(luò)”等卷煙打假工作，通過把工作重心下移、監(jiān)管前移，將近距離監(jiān)管和貼近式服務(wù)結(jié)合起來(lái)，加大對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所的檢查，密切關(guān)注大戶的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，提高對(duì)重點(diǎn)戶的監(jiān)控頻率，并加強(qiáng)庫(kù)存的盤點(diǎn)、進(jìn)銷憑證的核對(duì)，情報(bào)信息的收集與分析等。第三，要充分利用新媒體手段搞好與公安、工商、質(zhì)監(jiān)、司法等部門的緊密聯(lián)合，通過采取網(wǎng)上聯(lián)合辦公等手段開展聯(lián)合執(zhí)法檢查。第四，建立信息共享機(jī)制，增強(qiáng)行政執(zhí)法的透明度，增進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與公、檢、法的相互交流，特別是搞好與毗鄰地區(qū)的專賣協(xié)作。第五，專銷緊密配合，相互協(xié)作、相互監(jiān)督，健全專銷互動(dòng)的信息反饋機(jī)制，搞好全員營(yíng)銷。最后，積極研制和開發(fā)適合不同消費(fèi)者需求的多層次卷煙產(chǎn)品，保證卷煙市場(chǎng)供應(yīng)和需求的匹配。

4 總結(jié)

隨著新媒體帶來(lái)的市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化，煙草公司應(yīng)審時(shí)度勢(shì)，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行適時(shí)、實(shí)時(shí)的調(diào)整，針對(duì)不斷出現(xiàn)的問題，采取有效的措施，為實(shí)現(xiàn)“卷煙上水平”提供強(qiáng)有力的保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]匡文波.新媒體概念辨析[J].國(guó)際新聞界，2008（6）：66-88.

[2]Thomas Stratmann，John W. The options market maker exception to SEC Regulation SHO[J]. Journal of Financial Markets，2013，16（2）：195-226.

第3篇

（一）金融衍生品的形成及發(fā)展

金融衍生產(chǎn)品是相對(duì)于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品而言的，其價(jià)值的決定依賴于對(duì)基礎(chǔ)性產(chǎn)品標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期。在金融市場(chǎng)中，基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品既可以是貨幣、股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)，也可以是金融資產(chǎn)的價(jià)格，如利率、外匯匯率、股票價(jià)格指數(shù)等。金融衍生品的出現(xiàn)，是在國(guó)際金融市場(chǎng)上，金融資產(chǎn)價(jià)格發(fā)生劇烈波動(dòng)，基礎(chǔ)產(chǎn)品市場(chǎng)交易利差大幅變化的情況下，滿足投資者保值、賺取有關(guān)資產(chǎn)差價(jià)（套利）或投機(jī)等種種需求的結(jié)果。

弗蘭克?J?法博奇認(rèn)為，“一些合同給予合同持有者某種義務(wù)或者對(duì)一種金融資產(chǎn)進(jìn)行買賣的選擇權(quán)。這些合同的價(jià)值由其交易的金融資產(chǎn)的價(jià)格決定，相應(yīng)地，這些合約被稱為衍生工具”。巴塞爾銀行監(jiān)督委員會(huì)認(rèn)為，金融衍生品是一種合約，該合約的價(jià)值取決于一項(xiàng)或多項(xiàng)背景資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)值。1992年，在啟動(dòng)金融期貨20年后，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主默頓?米勒將金融期貨的推出譽(yù)為“過去20年里最重要的金融創(chuàng)新”。

金融衍生品是指從“基礎(chǔ)性金融工具”或“傳統(tǒng)金融工具”中衍生出來(lái)的新型金融工具，即根據(jù)某種相關(guān)的金融資產(chǎn)預(yù)期的價(jià)格變化而進(jìn)行定值的金融工具。其突出的特征在于其合約性價(jià)值的存在。基礎(chǔ)性金融工具主要有三種形式：利率或債務(wù)工具的價(jià)格、外匯匯率、股票價(jià)格或股票指數(shù)。這些基礎(chǔ)性金融工具的衍生品主要包括金融期貨、金融期權(quán)、互換和遠(yuǎn)期和約等。

（二）我國(guó)金融衍生品的市場(chǎng)現(xiàn)狀

20世紀(jì)90年代初，金融衍生品市場(chǎng)隨著我國(guó)金融體制的市場(chǎng)化改革開始出現(xiàn)。1990年后，我國(guó)開始引入期貨市場(chǎng)及外匯期貨、股指期貨、國(guó)債期貨、權(quán)證交易等，大部分因缺陷過多而被迫中斷試點(diǎn)，暴露了我國(guó)金融衍生市場(chǎng)的一些問題，如法規(guī)不健全、信息披露不規(guī)范、市場(chǎng)監(jiān)管不嚴(yán)格等。

由于金融衍生品獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能，不斷受到市場(chǎng)追捧并發(fā)展壯大。隨著我國(guó)加入WTO、匯率制度的改革和股權(quán)分置改革的逐步推進(jìn)，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步健全，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)的發(fā)展需要，近兩年我國(guó)逐步增加了金融衍生品品種，試點(diǎn)次級(jí)抵押貸款、資產(chǎn)證券化、黃金期貨等品種，并準(zhǔn)備推行融資融券、股指期貨等金融衍生品。但金融衍生品在推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了巨大風(fēng)險(xiǎn)。隨著全球金融危機(jī)的進(jìn)一步加劇，我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)問題也逐步暴露，從2008年南航JTP的末日瘋狂到高德炒金事件，都給投資人帶來(lái)了一定的災(zāi)難。

二、金融衍生品發(fā)展中監(jiān)管理論的策略選擇

從發(fā)達(dá)國(guó)家的情況看，各國(guó)都重視對(duì)金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管，并根據(jù)本國(guó)具體情況，建立了具有特色的金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式。而如何使得金融監(jiān)管卓有成效？分析研究金融監(jiān)管的否定性理論也會(huì)給我們帶來(lái)一定的啟示：金融監(jiān)管否定性理論主要包括特殊利益論和社會(huì)選擇論。特殊利益論信奉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和放任主義，認(rèn)為監(jiān)管政策反映的是參與政治過程中的各種利益集團(tuán)的要求，監(jiān)管是為被監(jiān)管的行業(yè)利益服務(wù)的，因此監(jiān)管面臨著多方面的成本和道德風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管對(duì)于問題的解決是無(wú)益的。社會(huì)選擇論是在特殊利益論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，這一理論將經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)概念移植到行政決策中，把監(jiān)管認(rèn)定為具有自利性行為的理性的“經(jīng)濟(jì)人”，對(duì)于集團(tuán)間的利益討價(jià)還價(jià)之后的財(cái)富再分配，因而“政府不一定能糾正問題，事實(shí)上反倒可能是某些問題惡化”。

客觀地說(shuō)，兩種否定性理論假說(shuō)都存在著一定的合理成分，同時(shí)在實(shí)踐中，各國(guó)在金融監(jiān)管中也曾經(jīng)出現(xiàn)過一些類似于理性“經(jīng)濟(jì)人”為自身謀求利益的情形，這些情形的發(fā)生對(duì)于政府監(jiān)管信用構(gòu)成了巨大的威脅，這種源于外部的道德性風(fēng)險(xiǎn)必須控制在一定的范圍內(nèi)。

三、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀及對(duì)策分析

（一）我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀

法規(guī)體系建設(shè)不完善。法律是監(jiān)管的基礎(chǔ)，目前我國(guó)金融衍生品方面的立法相對(duì)滯后，且政出多門。現(xiàn)行的與金融衍生品有關(guān)的法規(guī)，基本上都是各監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)具體的衍生產(chǎn)品制定的，缺少統(tǒng)一的金融衍生品監(jiān)管法律，缺乏衍生品交易和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)指引，尤其不能有效應(yīng)對(duì)金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)具有跨系統(tǒng)、跨部門蔓延的特性。

監(jiān)管主體過于分散。目前，我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)是多頭管理，央行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等都在各自領(lǐng)域負(fù)責(zé)相應(yīng)機(jī)構(gòu)金融衍生業(yè)務(wù)的監(jiān)管。由于部門分割，既形成在許多領(lǐng)域的重復(fù)監(jiān)管，也存在一定的監(jiān)管真空。各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間尚缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，同時(shí)也缺乏共識(shí)的戰(zhàn)略規(guī)劃。

行業(yè)自律組織作用不明顯。我國(guó)目前金融衍生品市場(chǎng)中的行業(yè)自律組織有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)，分別成立于2000年12月和2007年9月。由于缺乏管理部門的有效授權(quán)，行業(yè)自律作用得不到充分有效的發(fā)揮，金融衍生品市場(chǎng)的宏觀管理手段以管理部門的行政手段為主，協(xié)會(huì)自律管理手段不足。

（二）完善我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策建議

1.加強(qiáng)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的法制建設(shè)。第一，市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是指對(duì)開展金融衍生品業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)交易者、從業(yè)人員資格以及進(jìn)入市場(chǎng)交易的金融衍生品合約等的最低要求。第二，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度指金融監(jiān)管當(dāng)局依照既定量化檢查標(biāo)準(zhǔn)、定性控制目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)綜合控制等規(guī)定，對(duì)金融機(jī)構(gòu)從事金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理的法律制度。第三，信息披露制度是保障市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用的基本金融監(jiān)管制度。從規(guī)范披露內(nèi)容和披露形式兩方面著手，提高信息披露的有效性，促使衍生品交易的公開、公正和公平，提高透明度。第四，危機(jī)救助和退市法律制度是為了維護(hù)金融體系的安全和穩(wěn)定，及時(shí)化解、處置、救助既有風(fēng)險(xiǎn)的法律制度。必須建立金融機(jī)構(gòu)預(yù)警機(jī)制和存款保險(xiǎn)制度，這在對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和保護(hù)我國(guó)投資者利益方面尤其重要。

第4篇

關(guān)鍵詞：中日債券市場(chǎng)；監(jiān)管制度；信息披露制度；信用評(píng)級(jí)制度

2004年，我國(guó)債券市場(chǎng)改革創(chuàng)新進(jìn)入一個(gè)新的，債券市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)入快車道。債券市場(chǎng)為服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局、合理配置資源發(fā)揮了重要作用。但從總量看，我國(guó)債券規(guī)模還比較小。同時(shí)，受觀念和體制等方面的束縛，我國(guó)債券市場(chǎng)在發(fā)行、交易、托管等環(huán)節(jié)上存在分割。針對(duì)我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展迅速但是起步晚，存在較多的問題的現(xiàn)狀。本文通過研究對(duì)比中日債券市場(chǎng)監(jiān)管制度的三大主要構(gòu)成部分，即監(jiān)管制度、信息披露制度和信用評(píng)級(jí)制度，為我國(guó)債券市場(chǎng)的建設(shè)提供有益的經(jīng)驗(yàn)。

一.中日債券監(jiān)管制度比較

（一）債券市場(chǎng)監(jiān)管制度的比較

債券監(jiān)管制度包括一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管制度和二級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管制度，雖然中日兩國(guó)同屬于亞洲企業(yè)債券市場(chǎng)大國(guó)，但是兩國(guó)市場(chǎng)的監(jiān)管體制卻存在著很大差異。

通過表1的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，我國(guó)債券市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)利分割、效率低下，主要體現(xiàn)在兩方面。

首先，在債券發(fā)行的一級(jí)監(jiān)管方面。同一種類債券下，日本債券監(jiān)管機(jī)構(gòu)比較單一且權(quán)力體系明確。金融廳作為日本金融體系的監(jiān)管主體，在此基礎(chǔ)上依照行業(yè)細(xì)分設(shè)置課室，對(duì)不同性質(zhì)和類型的監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行分業(yè)監(jiān)管。日本證券交易監(jiān)督委員會(huì)作為金融廳直轄的下設(shè)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著企業(yè)債市場(chǎng)審核注冊(cè)登記、行政調(diào)查、協(xié)調(diào)組織等職責(zé)，是日本企業(yè)債券市場(chǎng)的直接監(jiān)管者。證券課則主要負(fù)責(zé)制定與債券市場(chǎng)交易有關(guān)的法律、交易機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為的合法性等工作，盡管二者監(jiān)管的側(cè)重點(diǎn)有所不同，但是部門間非常注重相互溝通及協(xié)調(diào)，有著較高的監(jiān)管協(xié)同效率。與之相比，中國(guó)的債券一級(jí)市場(chǎng)管理較為繁雜，我國(guó)的地方政府債務(wù)體系存在許多缺陷，例如沒有統(tǒng)一而有效的管理手段，管理形式過于單一。我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的管理實(shí)行規(guī)模控制、集中管理、分級(jí)審批的制度。相關(guān)企業(yè)首先要取得國(guó)家發(fā)改委下達(dá)的債券發(fā)行計(jì)劃，而后要得到中國(guó)人民銀行同意其發(fā)行債券的批文，在兩部門都核準(zhǔn)的情況下才能發(fā)行債券。

其次，在債券二級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管方面。中國(guó)的債券二級(jí)市場(chǎng)分割較為嚴(yán)重。除交易所市場(chǎng)由證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管外，其他兩個(gè)市場(chǎng)都由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督。日本不同市場(chǎng)有不同部門單獨(dú)監(jiān)管。日本由金融廳行使對(duì)地方債市場(chǎng)的交易監(jiān)管職能，由證券監(jiān)視委員會(huì)行使對(duì)地方債交易市場(chǎng)的監(jiān)視職能。地方債領(lǐng)域的自律組織主要由證券業(yè)協(xié)會(huì)和公社債承銷協(xié)會(huì)，它們?cè)谡O(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，開展業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證券課則主要負(fù)責(zé)制定與債券市場(chǎng)交易有關(guān)的法律、交易機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為的合法性等工作。

（二）債券市場(chǎng)信息披露制度的比較

日本在經(jīng)過對(duì)歐美國(guó)家法制的研究，結(jié)合本國(guó)國(guó)情，出臺(tái)了《金融商品交易法》，在信息披露制度上做了較大的變動(dòng)，拓展了有價(jià)證券的范圍，對(duì)公募和私募提出不同的信息披露要求，導(dǎo)入了季度披露制度和內(nèi)部控制制度，修改了大量持股報(bào)告制度，并加大了對(duì)違法行為的懲戒力度。就我國(guó)的信息披露制度而言，從總體上來(lái)說(shuō)我國(guó)證券法律法規(guī)體系已經(jīng)基本形成，但相比而言，主要以行政法規(guī)、部門規(guī)章為主，規(guī)定不夠完善。

1.地方政府債券。日本地方政府債券幾乎沒有違約事件，其風(fēng)險(xiǎn)基本為零，這得益于其有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。地方政府須披露相關(guān)財(cái)務(wù)信息，在財(cái)務(wù)惡化的早期階段受援改善財(cái)務(wù)狀況。與之相比，我國(guó)地方政府債券信息披露制度尚在籌劃中，制約地方政府市場(chǎng)信息披露機(jī)制規(guī)范化的重要因素是沒有最終確定負(fù)責(zé)市政債券信息披露的機(jī)構(gòu)。

2.金融債券。日本金融債在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行量極低，其信息披露要求遵守《金融商品交易法》的全部監(jiān)管規(guī)則，及時(shí)向內(nèi)閣總理大臣提交“有價(jià)證券報(bào)告書”。我國(guó)金融債券的發(fā)行規(guī)模較大且要求相關(guān)機(jī)構(gòu)提供年報(bào)，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的披露要求較低。

3.公司債券。由于歷史原因，我國(guó)實(shí)行公司債券、企業(yè)債券分立的發(fā)行方式，但在債券發(fā)行的信息披露上要求一致，即參考上市公司信息披露要求，進(jìn)行嚴(yán)格的信息披露。日本公司被要求“持續(xù)性披露”，即“任何企業(yè)債首次發(fā)債的主體、在證券監(jiān)管部門登記注冊(cè)的發(fā)債主體以及過去4年中企業(yè)股東超過1000家的發(fā)債主體”完成發(fā)債程序后，還必須在每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)按照規(guī)定格式向金融廳提交其年度、半年度或季度性財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)報(bào)告，或按要求不定期地提交財(cái)務(wù)特別報(bào)告。直到該企業(yè)債品種進(jìn)入金融廳批準(zhǔn)的清算程序或從證交所登記注冊(cè)的清單中撤去，這種“持續(xù)性披露”要求才會(huì)終止。

（三）債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)制度的比較

債券信用評(píng)級(jí)是債券發(fā)行人信用能力的指標(biāo)化反映，其作為對(duì)發(fā)行人的一種監(jiān)督約束機(jī)制，能夠起到保護(hù)債權(quán)人利益、控制整個(gè)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的作用。對(duì)于投資者來(lái)講，債券評(píng)級(jí)可幫助他們選擇投資對(duì)象，以降低信息成本；對(duì)于企業(yè)來(lái)講，債券評(píng)級(jí)則可以提高其知名度。

通過表3的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，我國(guó)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)體系建設(shè)滯后，評(píng)級(jí)監(jiān)管有待加強(qiáng)。

首先，在社會(huì)信用環(huán)境方面，相比日本較強(qiáng)的社會(huì)信用意識(shí)和市場(chǎng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的重視程度，我國(guó)信用評(píng)級(jí)社會(huì)環(huán)境建設(shè)還處于初級(jí)階段。

其次，就信用評(píng)級(jí)法規(guī)建設(shè)來(lái)說(shuō)， 日本相較于中國(guó)更早的引入信用評(píng)級(jí)體系，并且日本效法美國(guó)NRSRO制度設(shè)置指定評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)制度。與之相比，我國(guó)的信用評(píng)級(jí)業(yè)起步較晚，相關(guān)制度設(shè)計(jì)不完備。2006 年中國(guó)人民銀行了我國(guó)第一部信用評(píng)級(jí)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》，這標(biāo)志著我國(guó)信用評(píng)級(jí)體系規(guī)范性建設(shè)開始步入正軌。

最后，在評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)方面，日本本土評(píng)級(jí)公司有JCR、JBRI、NIS以及標(biāo)普、穆迪和惠譽(yù)三家國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。其中，JCR已發(fā)展成為亞洲最具代表性的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。我國(guó)具有一定規(guī)模的綜合性評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)僅有一兩家，且信用評(píng)級(jí)專業(yè)隊(duì)伍還不成熟，從業(yè)人員的專業(yè)知識(shí)、綜合分析能力和道德素質(zhì)參差不齊，很大程度上影響了債券評(píng)級(jí)技術(shù)水平和評(píng)級(jí)方法。

二、日本債券市場(chǎng)對(duì)中國(guó)發(fā)展的啟示

（一）規(guī)范權(quán)力責(zé)任，避免多頭監(jiān)管

債券市場(chǎng)監(jiān)管者主要包括政府監(jiān)管者、自律組織和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)三個(gè)方面。因此，必須梳理政府監(jiān)管者的權(quán)力范圍并確保自律組織和社會(huì)中介的監(jiān)管職責(zé)。

首先，針對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管主體――證監(jiān)會(huì)來(lái)說(shuō)，要重新界定其法律性質(zhì)，提高其對(duì)金融交易行為的事前預(yù)警、事中監(jiān)管和事后處罰的能力，充分發(fā)揮一線監(jiān)管的作用。其次，為避免多頭監(jiān)管的混亂，可將權(quán)力集中于同一部門，在證監(jiān)會(huì)下設(shè)債券監(jiān)管部，專職負(fù)責(zé)債券市場(chǎng)監(jiān)管。

其次，加強(qiáng)自律組織和社會(huì)中介的外部監(jiān)管。以節(jié)約成本、效益最大為原則，合理分配證監(jiān)會(huì)與證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律機(jī)構(gòu)的權(quán)利和監(jiān)管范圍。政府要通過立法來(lái)確立證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)所的行權(quán)依據(jù)，自律組織也可以制定針對(duì)性的自治規(guī)范來(lái)彌補(bǔ)政府監(jiān)管的滯后性，提高監(jiān)管效率。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)會(huì)員單位的職業(yè)道德教育。

（二）健全披露制度，提高市場(chǎng)透明度

在建立一個(gè)大統(tǒng)一的債券市場(chǎng)前提下，完善我國(guó)債券市場(chǎng)信息披露的根結(jié)在于建立健全的法律責(zé)任機(jī)制。

第一，實(shí)現(xiàn)不同債券市場(chǎng)的互聯(lián)互通，協(xié)調(diào)和統(tǒng)一債券市場(chǎng)的信息披露規(guī)范，對(duì)不同類型的債券市場(chǎng)和債券品種進(jìn)行信息鋪路的統(tǒng)一規(guī)定，使其具有真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第二，建立統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體系，由多頭監(jiān)管、分而治之化散為整。制訂專門的債券信息披露規(guī)則、完善債券信息披露規(guī)范體系，以增加債券信息披露的供給。第三，大力推行保護(hù)小資產(chǎn)者的證券集體訴訟的制度，可試行信息披露違規(guī)行為舉報(bào)制度，將監(jiān)管權(quán)力部分下放給廣大投資者，利用市場(chǎng)力量檢查信息披露的違規(guī)與違法行為，強(qiáng)化債券市場(chǎng)信息披露的懲罰機(jī)制。另一方面，對(duì)信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等債券市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管， 防止其與債券發(fā)行方相互勾結(jié)，共同侵犯投資人利益。

（三）完善評(píng)級(jí)市場(chǎng)，提高評(píng)級(jí)獨(dú)立性

完善評(píng)級(jí)市場(chǎng)要從多個(gè)維度來(lái)進(jìn)行。在社會(huì)環(huán)境方面，要培養(yǎng)社會(huì)公眾正確的信用觀，弘揚(yáng)正確的信用文化。另外，提高投資者對(duì)信用評(píng)級(jí)信息的使用率，培養(yǎng)投資者將評(píng)級(jí)信息作為信用風(fēng)險(xiǎn)管理的重要參考和補(bǔ)充的習(xí)慣，從而從源頭上擴(kuò)大評(píng)級(jí)市場(chǎng)的有效需求。在法律法規(guī)方面，要使評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)營(yíng)制度化，規(guī)范化。要盡快建立統(tǒng)一、透明、穩(wěn)定的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度。

評(píng)級(jí)籌資人付費(fèi)模式是目前全世界評(píng)級(jí)業(yè)的主流營(yíng)運(yùn)模式，這種評(píng)級(jí)模式先天性缺陷是籌資人可以影響評(píng)級(jí)結(jié)果和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。可以嘗試投資人付費(fèi)模式，比如現(xiàn)在的中債資信是一個(gè)良好的踐行，能夠在一定程度上切斷籌資人和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之間利益鏈，避免“以價(jià)定級(jí)”或“以級(jí)定價(jià)”等級(jí)別競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象的發(fā)生。（作者單位：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）

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[10] 李二東.我國(guó)公司債券市場(chǎng)發(fā)展研究[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2009.

第5篇

    論文摘要:文章面對(duì)我國(guó)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管存在的諸多問題,指出了加強(qiáng)行業(yè)管理的重要性,認(rèn)為規(guī)范道路運(yùn)輸管理行政執(zhí)法,強(qiáng)化道路運(yùn)輸管理服務(wù)職能,健全高效應(yīng)急指揮體系,提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和加強(qiáng)基拙建設(shè)和管理是提高運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的必要措施。 

    目前,交通部《關(guān)于促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)又好又快發(fā)展的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》),提出未來(lái)5到10年,道路運(yùn)輸要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略部署,充分發(fā)揮道路運(yùn)輸業(yè)的比較優(yōu)勢(shì),著實(shí)提高市場(chǎng)監(jiān)管能力,推進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸安全高效、服務(wù)文明誠(chéng)信、節(jié)能減排主導(dǎo)、技術(shù)裝備先進(jìn)、市場(chǎng)規(guī)范有序、站運(yùn)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管作為道路運(yùn)輸業(yè)的管理部門,落實(shí)《意見》,就是要以行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的管理,構(gòu)建和維護(hù)統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的道路運(yùn)輸市場(chǎng)秩序,提供安全、便捷、可靠、經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)的道路運(yùn)輸公共服務(wù),充分地滿足道路運(yùn)輸服務(wù)消費(fèi)者和道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的需求,為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)。但是近年來(lái),我國(guó)道路系統(tǒng)已發(fā)生多起重大運(yùn)輸災(zāi)害事故,這暴露出道路運(yùn)輸安全仍存在許多薄弱環(huán)節(jié),應(yīng)引起有關(guān)管理機(jī)構(gòu)高度重視。因此,在這種形勢(shì)下,對(duì)道路運(yùn)輸現(xiàn)狀加以研究尤為必要,并有針對(duì)性地改善道路運(yùn)輸條件,提高道路運(yùn)輸?shù)氖袌?chǎng)監(jiān)管。 

    一、我國(guó)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的必要性 

    從道路運(yùn)輸業(yè)的業(yè)態(tài),尤其是我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)的現(xiàn)狀及發(fā)展前景看,我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)基本不具備自然壟斷的條件,決定其必須要在政府主導(dǎo)的市場(chǎng)監(jiān)管下進(jìn)行工作。某些公用事業(yè)性質(zhì)的企業(yè)并不是自然壟斷的,并且也不是所有的自然壟斷企業(yè)都是公用事業(yè)。當(dāng)前對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管主要是出于以下的考慮。第一,包括汽車運(yùn)輸在內(nèi)的交通運(yùn)輸業(yè)對(duì)公眾的影響是非常顯著的,政府不能對(duì)與國(guó)計(jì)民生有重大關(guān)系的道路運(yùn)輸失去控制和主導(dǎo)。第二,道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)存在著極其不公平的惡性競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)重地影響了行業(yè)內(nèi)眾多守法企業(yè)和行業(yè)外消費(fèi)者的公共利益。所以盡管道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)的自然壟斷并不明顯,但作為一類公用事業(yè)的道路運(yùn)輸業(yè),政府對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管是完全必要的。在市場(chǎng)監(jiān)管中,政府具有以下權(quán):政府保留控制進(jìn)人的權(quán)利;政府保留管制價(jià)格的權(quán)利;政府保留為公共利益而指定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和某些其他服務(wù)條件的權(quán)利;被授權(quán)者有責(zé)任向所有的消費(fèi)者提供上述兩條確定的合理務(wù)。總之,政府主管部門為了保證行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)條件,必須對(duì)該行業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)人進(jìn)行監(jiān)管,必要時(shí)還可對(duì)價(jià)格進(jìn)行管制。但是監(jiān)管并不是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全然抹殺,恰恰相反,監(jiān)管的主要任務(wù)就是建立或者保持一種必不可少的條件,使全社會(huì)的資源得到有效的利用,同時(shí)保持競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制。 

    二、當(dāng)前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管存在的問題 

    1、立法環(huán)節(jié)步伐緩慢 

    首先,從道路運(yùn)輸業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位來(lái)看,客觀上要求有一部效力相應(yīng)的全國(guó)性法律文件引導(dǎo)、規(guī)范道路運(yùn)輸行業(yè)的健康發(fā)展。但是部門利益、地方利益分歧很難形成統(tǒng)一的制度安排,所以長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家依靠部門規(guī)章對(duì)全國(guó)龐大的道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范。受效力的影響,部門規(guī)章往往起不到統(tǒng)一監(jiān)管的作用,這種局面,客觀上造成了道路運(yùn)輸行業(yè)管理的地方化、多元化。其次,從1985年開始起草的《道路運(yùn)輸條例》,歷時(shí)19年才出臺(tái),立法步伐緩慢,對(duì)道路運(yùn)輸業(yè)的秩序要求回應(yīng)遲滯,從一個(gè)側(cè)面反映國(guó)家對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)管理重要性認(rèn)識(shí)的艱難轉(zhuǎn)變。還有一些地方道路運(yùn)輸行業(yè)立法的內(nèi)容在很大程度上淪為國(guó)家立法的翻版使得地方道路運(yùn)輸立法對(duì)中央立法的具體化、補(bǔ)充性功能弱化,缺乏可操作性。在實(shí)踐中往往表現(xiàn)為國(guó)家立法沒有解決的問題,地方立法也沒有解決,國(guó)家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。 

    2、常現(xiàn)多頭監(jiān)管局面 

    《意見》對(duì)道路運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)做出了嚴(yán)格的規(guī)定,設(shè)置了多個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu),各機(jī)構(gòu)均可對(duì)外執(zhí)法。但相互之間協(xié)調(diào)、配合不夠,人員、車輛調(diào)動(dòng)不便。因此,不能形成管理合力,對(duì)運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管力度不夠。在一些地方幾個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu)分屬多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)分管,管理層級(jí)多、關(guān)系復(fù)雜、內(nèi)部協(xié)調(diào)困難、存在各自為政的現(xiàn)象,管理關(guān)系不順。比如,2007年液氯泄漏事故中肇事車本身,按現(xiàn)有管理體制,就涉及到3個(gè)部門,槽罐歸質(zhì)檢部門管,車體屬交通部門管,車輛上路通行又涉及公安部門。安全監(jiān)管各部門之間存在著管理職能交叉的問題,進(jìn)而造成了安全監(jiān)管的漏洞。 

    3、安全監(jiān)管不到位 

    近年來(lái),我國(guó)在道路運(yùn)輸安全監(jiān)管方面開展了大量工作。但由于多方面的原因,針對(duì)道路運(yùn)輸?shù)陌踩O(jiān)控與事故應(yīng)急處置能力仍相對(duì)較弱,難以適應(yīng)道路運(yùn)輸迅猛發(fā)展的新形勢(shì)和新要求。一是靜態(tài)管理嚴(yán)謹(jǐn),動(dòng)態(tài)監(jiān)管薄弱。道路運(yùn)輸?shù)淖C書情況、運(yùn)輸狀況等進(jìn)行檢查詢問仍未跳出靜態(tài)監(jiān)管的模式,運(yùn)輸汽車的整個(gè)運(yùn)輸、裝卸過程監(jiān)管不夠,未能在真正意義上實(shí)現(xiàn)從靜態(tài)監(jiān)管到動(dòng)態(tài)監(jiān)管的轉(zhuǎn)變:二是全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管的實(shí)施,科技設(shè)備不能滿足動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要;三是道路管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、運(yùn)政等部門對(duì)危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管行政執(zhí)法效率不高:四是道路運(yùn)輸信息化管理十分落后,大部分部門和單位依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行管理,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。如果沒有信息系統(tǒng),就難以為危險(xiǎn)貨物作業(yè)人員和管理人員提供技術(shù)支持和應(yīng)急處理指導(dǎo),難以對(duì)道路進(jìn)行有效的跟蹤管理。 

    4、從業(yè)資格證的定位存在偏差 

    目前人員資質(zhì)成為道路運(yùn)輸市場(chǎng)安全一作的重要一關(guān)。但是我們認(rèn)為,從業(yè)資格證不具有安全管理功能,只有駕駛證才具有安全管理職能。《營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)管理規(guī)定》提出從業(yè)資格證制度的目的是“為規(guī)范營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)活動(dòng),提高營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)素質(zhì),加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理,提高道路運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量”。這可以看出,從業(yè)資格證制度中加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理的職能相對(duì)較弱。相比而言,安全管理職能應(yīng)該是駕駛證的職能,駕駛員持有從業(yè)資格證只是要求其必須掌握關(guān)于營(yíng)業(yè)生運(yùn)輸?shù)闹R(shí)。 

    5、道路基礎(chǔ)設(shè)施薄弱 

    我國(guó)很多道路特別是農(nóng)村道路點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長(zhǎng),大多數(shù)是農(nóng)民群眾自籌自建。坡陡彎急,路況差,晴通雨阻現(xiàn)象嚴(yán)重。 

    三、加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的措施 

    1、規(guī)范道路運(yùn)輸管理行政執(zhí)法 

    加快建設(shè)法治政府,全面推進(jìn)依法行政,既是社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要內(nèi)容,也是實(shí)現(xiàn)和諧社會(huì)目標(biāo)的重要措施。道路運(yùn)輸管理系統(tǒng)要堅(jiān)持依法行政理念,全面推進(jìn)依法行政,依法履行《道路運(yùn)輸條例》賦予的道路運(yùn)輸監(jiān)督檢查的職能,嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》、《行政處罰法》等法律法規(guī),公正、規(guī)范、嚴(yán)格、文明執(zhí)法,切實(shí)尊重和保護(hù)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。要進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督,繼續(xù)完善執(zhí)法責(zé)任制,落實(shí)執(zhí)法責(zé)任追究制度。以全面貫徹《交通行政執(zhí)法檢查制度》等行政執(zhí)法責(zé)任制度為重點(diǎn),健全完善道路運(yùn)輸執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制,做好道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的層級(jí)監(jiān)督,主動(dòng)接受輿論監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。要?jiǎng)?chuàng)新法律培訓(xùn)和普法宣傳機(jī)制,提高道路運(yùn)輸管理人員的依法行政能力和文明執(zhí)法水平,提高廣大道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的守法意識(shí)。 

    2、強(qiáng)化道路運(yùn)輸管理服務(wù)職能 

    道路運(yùn)輸關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展,關(guān)乎千家萬(wàn)戶切身利益。因此,道路運(yùn)輸管理系統(tǒng)必須堅(jiān)持以人為本,強(qiáng)務(wù)理念,創(chuàng)新管理制度,推行陽(yáng)光化作業(yè),簡(jiǎn)化辦事程序,真正做到公平、公正、公開和便民。比如要努力推進(jìn)城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化進(jìn)程,大力開拓跨省和農(nóng)村客運(yùn)班線,建設(shè)“三優(yōu)”、“三化”標(biāo)準(zhǔn)客運(yùn)汽車站,為社會(huì)提供方便、快捷、優(yōu)質(zhì)的道路運(yùn)輸服務(wù)。同時(shí)圍繞現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展要求,積極引導(dǎo)貨運(yùn)企業(yè)利用現(xiàn)有場(chǎng)地、設(shè)備、設(shè)施,建立集倉(cāng)儲(chǔ)、包裝、修車、加油、貨運(yùn)、停車食宿為一體的等級(jí)貨運(yùn)站,鼓勵(lì)運(yùn)輸企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)聯(lián)合拓展物流配送業(yè)務(wù),創(chuàng)造安全、高效、便民、和諧的道路運(yùn)輸環(huán)境。 

    3,健全高效應(yīng)急指揮體系 

    道路運(yùn)輸突發(fā)事件具有突發(fā)性、快速性和嚴(yán)重危害性,這就要求我們首先要健全完善應(yīng)急指揮體系、提高應(yīng)急反應(yīng)效率,最大限度地減少道路運(yùn)輸事故的危害。統(tǒng)籌規(guī)劃,合理布局,形成分類管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合、屬地管理為主的道路運(yùn)輸應(yīng)急指揮網(wǎng)絡(luò),以促進(jìn)統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的應(yīng)急機(jī)制的形成。確保各級(jí)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)成員的結(jié)構(gòu)合理。指揮機(jī)構(gòu)中,既要考慮相關(guān)部門代表的合理性,也要考慮道路運(yùn)輸?shù)奶厥庑?確保應(yīng)急人員中專業(yè)技術(shù)人員的合理比例。通過建立健全應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制,完善落實(shí)應(yīng)急會(huì)議制度、演習(xí)制度和培訓(xùn)制度,提高應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)的指揮權(quán)威和指揮效能。 

    4、提高從業(yè)人員整體素質(zhì) 

    從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì),關(guān)系到道路運(yùn)輸?shù)母黜?xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)范能否嚴(yán)格執(zhí)行,各項(xiàng)安全管理措施能否落實(shí)到位。當(dāng)前道路運(yùn)輸從業(yè)人員多數(shù)素質(zhì)偏低,不能完全適應(yīng)道路運(yùn)輸特別是危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸和管理工作的需要,一些環(huán)節(jié)的不安全隱患不能發(fā)現(xiàn),對(duì)執(zhí)行法律、法規(guī)和運(yùn)輸生產(chǎn)過程的監(jiān)督到不了位,這是當(dāng)前管理中的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。為了迅速提高道路危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸從業(yè)人員的素質(zhì),必須通過多種渠道,采取多種形式,做好人才培訓(xùn)工作,使駕駛員、押運(yùn)員人人技術(shù)熟練、個(gè)個(gè)職業(yè)素質(zhì)好。比如裝卸管理、押運(yùn)人員應(yīng)持相應(yīng)工種的《崗位資格證》上崗作業(yè),駕駛?cè)藛T必須獲得道路運(yùn)輸《從業(yè)資格證》。其中所有危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸從業(yè)人員都要嚴(yán)格按照《汽車運(yùn)輸、裝卸危險(xiǎn)貨物作業(yè)規(guī)程》進(jìn)行操作。 

第6篇

【關(guān)鍵詞】道路運(yùn)輸 市場(chǎng)監(jiān)管 從業(yè)人員

目前，交通部《關(guān)于促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)又好又快發(fā)展的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），提出未來(lái)5到10年，道路運(yùn)輸要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮道路運(yùn)輸業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，著實(shí)提高市場(chǎng)監(jiān)管能力，推進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸安全高效、服務(wù)文明誠(chéng)信、節(jié)能減排主導(dǎo)、技術(shù)裝備先進(jìn)、市場(chǎng)規(guī)范有序、站運(yùn)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管作為道路運(yùn)輸業(yè)的管理部門，落實(shí)《意見》，就是要以行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的管理，構(gòu)建和維護(hù)統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的道路運(yùn)輸市場(chǎng)秩序，提供安全、便捷、可靠、經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)的道路運(yùn)輸公共服務(wù)，充分地滿足道路運(yùn)輸服務(wù)消費(fèi)者和道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的需求，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)。但是近年來(lái)，我國(guó)道路系統(tǒng)已發(fā)生多起重大運(yùn)輸災(zāi)害事故，這暴露出道路運(yùn)輸安全仍存在許多薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)引起有關(guān)管理機(jī)構(gòu)高度重視。因此，在這種形勢(shì)下，對(duì)道路運(yùn)輸現(xiàn)狀加以研究尤為必要，并有針對(duì)性地改善道路運(yùn)輸條件，提高道路運(yùn)輸?shù)氖袌?chǎng)監(jiān)管。

一、我國(guó)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的必要性

從道路運(yùn)輸業(yè)的業(yè)態(tài)，尤其是我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)的現(xiàn)狀及發(fā)展前景看，我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)基本不具備自然壟斷的條件，決定其必須要在政府主導(dǎo)的市場(chǎng)監(jiān)管下進(jìn)行工作。某些公用事業(yè)性質(zhì)的企業(yè)并不是自然壟斷的，并且也不是所有的自然壟斷企業(yè)都是公用事業(yè)。當(dāng)前對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管主要是出于以下的考慮。第一，包括汽車運(yùn)輸在內(nèi)的交通運(yùn)輸業(yè)對(duì)公眾的影響是非常顯著的，政府不能對(duì)與國(guó)計(jì)民生有重大關(guān)系的道路運(yùn)輸失去控制和主導(dǎo)。第二，道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)存在著極其不公平的惡性競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)重地影響了行業(yè)內(nèi)眾多守法企業(yè)和行業(yè)外消費(fèi)者的公共利益。所以盡管道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)的自然壟斷并不明顯，但作為一類公用事業(yè)的道路運(yùn)輸業(yè)，政府對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管是完全必要的。在市場(chǎng)監(jiān)管中，政府具有以下權(quán)：政府保留控制進(jìn)入的權(quán)利；政府保留管制價(jià)格的權(quán)利；政府保留為公共利益而指定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和某些其他服務(wù)條件的權(quán)利；被授權(quán)者有責(zé)任向所有的消費(fèi)者提供上述兩條確定的“合理”服務(wù)。總之，政府主管部門為了保證行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)條件，必須對(duì)該行業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入進(jìn)行監(jiān)管，必要時(shí)還可對(duì)價(jià)格進(jìn)行管制。但是監(jiān)管并不是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全然抹殺，恰恰相反，監(jiān)管的主要任務(wù)就是建立或者保持一種必不可少的條件，使全社會(huì)的資源得到有效的利用，同時(shí)保持競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制。

二、當(dāng)前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管存在的問題

1、立法環(huán)節(jié)步伐緩慢

首先，從道路運(yùn)輸業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位來(lái)看，客觀上要求有一部效力相應(yīng)的全國(guó)性法律文件引導(dǎo)、規(guī)范道路運(yùn)輸行業(yè)的健康發(fā)展。但是部門利益、地方利益分歧很難形成統(tǒng)一的制度安排，所以長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家依靠部門規(guī)章對(duì)全國(guó)龐大的道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范。受效力的影響，部門規(guī)章往往起不到統(tǒng)一監(jiān)管的作用，這種局面，客觀上造成了道路運(yùn)輸行業(yè)管理的地方化、多元化。其次，從1985年開始起草的《道路運(yùn)輸條例》，歷時(shí)19年才出臺(tái)，立法步伐緩慢，對(duì)道路運(yùn)輸業(yè)的秩序要求回應(yīng)遲滯，從一個(gè)側(cè)面反映國(guó)家對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)管理重要性認(rèn)識(shí)的艱難轉(zhuǎn)變。還有一些地方道路運(yùn)輸行業(yè)立法的內(nèi)容在很大程度上淪為國(guó)家立法的翻版使得地方道路運(yùn)輸立法對(duì)中央立法的具體化、補(bǔ)充弱化，缺乏可操作性。在實(shí)踐中往往表現(xiàn)為國(guó)家立法沒有解決的問題，地方立法也沒有解決，國(guó)家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。

2、常現(xiàn)多頭監(jiān)管局面

《意見》對(duì)道路運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)做出了嚴(yán)格的規(guī)定，設(shè)置了多個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu)，各機(jī)構(gòu)均可對(duì)外執(zhí)法。但相互之間協(xié)調(diào)、配合不夠，人員、車輛調(diào)動(dòng)不便。因此，不能形成管理合力，對(duì)運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管力度不夠。在一些地方幾個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu)分屬多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)分管，管理層級(jí)多、關(guān)系復(fù)雜、內(nèi)部協(xié)調(diào)困難、存在各自為政的現(xiàn)象，管理關(guān)系不順。比如，2007年液氯泄漏事故中肇事車本身，按現(xiàn)有管理體制，就涉及到3個(gè)部門，槽罐歸質(zhì)檢部門管，車體屬交通部門管，車輛上路通行又涉及公安部門。安全監(jiān)管各部門之間存在著管理職能交叉的問題，進(jìn)而造成了安全監(jiān)管的漏洞。

3、安全監(jiān)管不到位

近年來(lái)，我國(guó)在道路運(yùn)輸安全監(jiān)管方面開展了大量工作。但由于多方面的原因，針對(duì)道路運(yùn)輸?shù)陌踩O(jiān)控與事故應(yīng)急處置能力仍相對(duì)較弱，難以適應(yīng)道路運(yùn)輸迅猛發(fā)展的新形勢(shì)和新要求。一是靜態(tài)管理嚴(yán)謹(jǐn)，動(dòng)態(tài)監(jiān)管薄弱。道路運(yùn)輸?shù)淖C書情況、運(yùn)輸狀況等進(jìn)行檢查詢問仍未跳出靜態(tài)監(jiān)管的模式，運(yùn)輸汽車的整個(gè)運(yùn)輸、裝卸過程監(jiān)管不夠，未能在真正意義上實(shí)現(xiàn)從靜態(tài)監(jiān)管到動(dòng)態(tài)監(jiān)管的轉(zhuǎn)變：二是全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管的實(shí)施，科技設(shè)備不能滿足動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要；三是道路管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、運(yùn)政等部門對(duì)危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管行政執(zhí)法效率不高：四是道路運(yùn)輸信息化管理十分落后，大部分部門和單位依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行管理，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。如果沒有信息系統(tǒng)，就難以為危險(xiǎn)貨物作業(yè)人員和管理人員提供技術(shù)支持和應(yīng)急處理指導(dǎo)，難以對(duì)道路進(jìn)行有效的跟蹤管理。

4、從業(yè)資格證的定位存在偏差

目前人員資質(zhì)成為道路運(yùn)輸市場(chǎng)安全―E作的重要一關(guān)。但是我們認(rèn)為，從業(yè)資格證不具有安全管理功能，只有駕駛證才具有安全管理職能。《營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)管理規(guī)定》提出從業(yè)資格證制度的目的是“為規(guī)范營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)活動(dòng)，提高營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理，提高道路運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量”。這可以看出，從業(yè)資格證制度中加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理的職能相對(duì)較弱。相比而言，安全管理職能應(yīng)該是駕駛證的職能，駕駛員持有從業(yè)資格證只是要求其必須掌握關(guān)于營(yíng)業(yè)性運(yùn)輸?shù)闹R(shí)。

5、道路基礎(chǔ)設(shè)施薄弱

我國(guó)很多道路特別是農(nóng)村道路點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長(zhǎng)，大多數(shù)是農(nóng)民群眾自籌自建。坡陡彎急，路況差，晴通雨阻現(xiàn)象嚴(yán)重。

三、加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的措施

1、規(guī)范道路運(yùn)輸管理行政執(zhí)法

加快建設(shè)法治政府，全面推進(jìn)依法行政，既是社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要內(nèi)容，也是實(shí)現(xiàn)和諧社會(huì)目標(biāo)的重要措施。道路運(yùn)輸管理系統(tǒng)要堅(jiān)持依法行政理念，全面推進(jìn)依法行政，依法履行《道路運(yùn)輸條例》賦予的道路運(yùn)輸監(jiān)督檢查的職能，嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，公正、規(guī)范、嚴(yán)格、文明執(zhí)法，切實(shí)尊重和保護(hù)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。要進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督，繼續(xù)完善執(zhí)法責(zé)任制，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任追究制度。以全面貫徹《交通行政執(zhí)法檢查制度》等行政執(zhí)法責(zé)任制度為重點(diǎn)，健全完善道路運(yùn)輸執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，做好道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的層級(jí)監(jiān)督，主動(dòng)接受輿論監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。要?jiǎng)?chuàng)新法律培訓(xùn)和普法宣傳機(jī)制，提高道路運(yùn)輸管理人員的依法行政能力和文明執(zhí)法水平，提高廣大道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的守法意識(shí)。

2、強(qiáng)化道路運(yùn)輸管理服務(wù)職能

道路運(yùn)輸關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，關(guān)乎千家萬(wàn)戶切身利益。因此，道路運(yùn)輸管理系統(tǒng)必須堅(jiān)持以人為本，強(qiáng)化服務(wù)理念，創(chuàng)新管理制度，推行陽(yáng)光化作業(yè)，簡(jiǎn)化辦事程序，真正做到公平、公正、公開和便民。比如要努力推進(jìn)城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化進(jìn)程，大力開拓跨省和農(nóng)村客運(yùn)班線，建設(shè)“三優(yōu)”、“三化”標(biāo)準(zhǔn)客運(yùn)汽車站，為社會(huì)提供方便、快捷、優(yōu)質(zhì)的道路運(yùn)輸服務(wù)。同時(shí)圍繞現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展要求，積極引導(dǎo)貨運(yùn)企業(yè)利用現(xiàn)有場(chǎng)地、設(shè)備、設(shè)施，建立集倉(cāng)儲(chǔ)、包裝、修車、加油、貨運(yùn)、停車食宿為一體的等級(jí)貨運(yùn)站，鼓勵(lì)運(yùn)輸企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)聯(lián)合拓展物流配送業(yè)務(wù)，創(chuàng)造安全、高效、便民、和諧的道路運(yùn)輸環(huán)境。

3、健全高效應(yīng)急指揮體系

道路運(yùn)輸突發(fā)事件具有突發(fā)性、快速性和嚴(yán)重危害性，這就要求我們首先要健全完善應(yīng)急指揮體系、提高應(yīng)急反應(yīng)效率，最大限度地減少道路運(yùn)輸事故的危害。統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，形成分類管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合、屬地管理為主的道路運(yùn)輸應(yīng)急指揮網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的應(yīng)急機(jī)制的形成。確保各級(jí)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)成員的結(jié)構(gòu)合理。指揮機(jī)構(gòu)中，既要考慮相關(guān)部門代表的合理性，也要考慮道路運(yùn)輸?shù)奶厥庑裕_保應(yīng)急人員中專業(yè)技術(shù)人員的合理比例。通過建立健全應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制，完善落實(shí)應(yīng)急會(huì)議制度、演習(xí)制度和培訓(xùn)制度，提高應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)的指揮權(quán)威和指揮效能。

4、提高從業(yè)人員整體素質(zhì)

從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，關(guān)系到道路運(yùn)輸?shù)母黜?xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)范能否嚴(yán)格執(zhí)行，各項(xiàng)安全管理措施能否落實(shí)到位。當(dāng)前道路運(yùn)輸從業(yè)人員多數(shù)素質(zhì)偏低，不能完全適應(yīng)道路運(yùn)輸特別是危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸和管理工作的需要，一些環(huán)節(jié)的不安全隱患不能發(fā)現(xiàn)，對(duì)執(zhí)行法律、法規(guī)和運(yùn)輸生產(chǎn)過程的監(jiān)督到不了位，這是當(dāng)前管理中的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。為了迅速提高道路危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸從業(yè)人員的素質(zhì)，必須通過多種渠道，采取多種形式，做好人才培訓(xùn)工作，使駕駛員、押運(yùn)員人人技術(shù)熟練、個(gè)個(gè)職業(yè)素質(zhì)好。比如裝卸管理、押運(yùn)人員應(yīng)持相應(yīng)工種的《崗位資格證》上崗作業(yè)，駕駛?cè)藛T必須獲得道路運(yùn)輸《從業(yè)資格證》。其中所有危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸從業(yè)人員都要嚴(yán)格按照《汽車運(yùn)輸、裝卸危險(xiǎn)貨物作業(yè)規(guī)程》進(jìn)行操作。

5、加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)和管理

交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理是道路運(yùn)輸監(jiān)管管理的重要范疇，也是交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)和保障。我們要依據(jù)《道路交通安全法》的相關(guān)規(guī)定，在公路等重大建設(shè)項(xiàng)目中，堅(jiān)持安全與建設(shè)并舉的方針，把運(yùn)輸安全工作充分融人到公路施工、維修、養(yǎng)護(hù)中，這是確保道路運(yùn)輸安全的重要內(nèi)容，一是在公路、站場(chǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時(shí)，充分考慮安全性能，提高安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，確保消防、抗震和保護(hù)設(shè)施齊全有效；二是強(qiáng)化安全生產(chǎn)，做到文明施工；三是規(guī)范維修作業(yè)；四是加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)路段、易發(fā)生事故路段、危險(xiǎn)橋梁、陡坡、視距不良路段警示警告標(biāo)志設(shè)立；五是加強(qiáng)公路養(yǎng)護(hù)管理和除雪防滑工作。

總之，既然把道路運(yùn)輸行業(yè)定義為公用事業(yè)，那么對(duì)此行業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性市場(chǎng)監(jiān)管就是順理成章的政策取向了。根據(jù)我國(guó)當(dāng)前把道路運(yùn)輸行業(yè)視為一般服務(wù)行業(yè)的做法、我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全和運(yùn)管部門管理缺乏力度的現(xiàn)狀，必須加強(qiáng)政府對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)的管理。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 王俊豪：政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論――基本理論及其在政府管制實(shí)踐中的應(yīng)用[M].商務(wù)印書館，2001.

[2] 張昕竹：中國(guó)規(guī)則與競(jìng)爭(zhēng)：理論和政策[M].社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000.

第7篇

【關(guān)鍵詞】農(nóng)貿(mào)市場(chǎng);監(jiān)管;問題;對(duì)策

1.城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管存在的主要問題

1.1城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管手段不合理

城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管普遍存在著監(jiān)管科技手段缺失、效能未充分發(fā)揮的現(xiàn)象。由于城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的特殊性，臟、亂、差已成為城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的代名詞。縱觀各地對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)和管理，均存在這一難題。造成這種尷尬局面的主要原因是市場(chǎng)監(jiān)管手段相對(duì)滯后。

1.2城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管效果不佳

準(zhǔn)入門檻過低、相關(guān)法律法規(guī)不健全以及長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制不完善都導(dǎo)致城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管效果不佳。城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制不健全。常用的監(jiān)管手段局限于收費(fèi)和集中治理整頓等，缺乏對(duì)城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)納入規(guī)范化管理軌道的考量; 監(jiān)管對(duì)象和監(jiān)管領(lǐng)域未得到及時(shí)調(diào)整，缺乏與時(shí)俱進(jìn)的監(jiān)管精神; 各地多以經(jīng)驗(yàn)建設(shè)為主，缺乏系統(tǒng)的制度建設(shè)和配套措施建設(shè)。

2.城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管不力的主要原因

2.1城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管理念存在誤區(qū)

由于經(jīng)營(yíng)主體復(fù)雜多樣，尤其是文化程度、法律意識(shí)、文明意識(shí)等普遍偏低，對(duì)食品安全問題未引起足夠的重視，對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)管存在躲避和應(yīng)付的心理，使得城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管人員的監(jiān)管壓力大，存在畏難情緒。

2.2城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管財(cái)政投入相對(duì)不足

由于財(cái)政投入的相對(duì)不足，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)單位無(wú)能力投入，以營(yíng)利為目的的企業(yè)不愿投入，導(dǎo)致農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的發(fā)展與城市建設(shè)的發(fā)展不同步、不協(xié)調(diào)。農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的建設(shè)滯后于城市建設(shè)，不利于城市整體發(fā)展。

3.強(qiáng)化政府對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策

農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管是城市管理的重要組成部分，是一個(gè)系統(tǒng)工程，具有長(zhǎng)期性和持久性，需要政府相關(guān)職能部門和社會(huì)公眾的攜手合作，共同努力對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)進(jìn)行長(zhǎng)效管理。

3.1切實(shí)提高對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)

農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)是城市居民生活不可或缺的組成部分，社會(huì)各界包括政府部門都應(yīng)切實(shí)提高對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，進(jìn)行合理定位，加強(qiáng)對(duì)所在地農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的監(jiān)管。

3.1.1強(qiáng)化農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管是滿足市民基本生活需要的認(rèn)識(shí)

城區(qū)居民日常生活必需品的交易大部分是通過農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，因此，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)設(shè)施、購(gòu)物環(huán)境、商品價(jià)格、經(jīng)營(yíng)秩序直接影響消費(fèi)者的購(gòu)物心情和消費(fèi)行為，要認(rèn)識(shí)到強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管是推進(jìn)城市管理良好秩序的需要。城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)是城市的窗口，在某種程度上代表城市的形象，市場(chǎng)管理職能部門和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)單位加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管，提高市場(chǎng)監(jiān)管水平，無(wú)疑將進(jìn)一步提升城市管理形象，是提高城市品位的需要。政府市場(chǎng)監(jiān)管是政府履行公共服務(wù)職能的重要方式，市場(chǎng)監(jiān)管是市場(chǎng)服務(wù)職能的重要組成部分，強(qiáng)化農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管也是政府部門提高公共服務(wù)、解除公共受托責(zé)任的需要。

3.1.2積極探索并轉(zhuǎn)變城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的監(jiān)管思路

構(gòu)建有特色的巡查模式，實(shí)現(xiàn)“上下聯(lián)動(dòng)，以所為主”，最終達(dá)成依法巡查、以查促管、規(guī)范有序的監(jiān)管目標(biāo)。二是由全面監(jiān)管轉(zhuǎn)為對(duì)特定主體、特定市場(chǎng)和特定商品的重點(diǎn)監(jiān)管。重點(diǎn)監(jiān)管城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的開辦單位、進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)商戶及經(jīng)營(yíng)商品，對(duì)無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)進(jìn)行嚴(yán)厲打壓，尤其要從嚴(yán)查處密切關(guān)系民生的假冒偽劣商品。三是要由單一部門監(jiān)管轉(zhuǎn)向多部門綜合監(jiān)管，由多層次、多部門、多職責(zé)的全面管理逐漸取代原有的工商單一管理模式。在工商部門內(nèi)部，由多角度、多科室、多任務(wù)的綜合管理逐漸取代單一的城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)管理，由此形成城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的綜合網(wǎng)絡(luò)體系。

3.2加大城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)建設(shè)力度

加強(qiáng)城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)建設(shè)是強(qiáng)化城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的重要內(nèi)容。完善相關(guān)法律法規(guī)制度，有助于明確城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)開辦單位的市場(chǎng)主體地位，明晰城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)商戶應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任與義務(wù)，既是強(qiáng)化城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的起點(diǎn)，也是解決當(dāng)前城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)糾紛的重要根據(jù)。同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格確定所有城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)開辦單位的市場(chǎng)主體資格，并將其納入市場(chǎng)主體范圍，保護(hù)其平等的市場(chǎng)主體權(quán)益。

3.3改變城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的監(jiān)管方式

農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)事關(guān)城區(qū)居民的日常生活質(zhì)量與城市建設(shè)的健康發(fā)展，各級(jí)政府應(yīng)該在以下幾方面加強(qiáng)監(jiān)管。

3.3.1嚴(yán)格按照農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)網(wǎng)點(diǎn)布局的要求規(guī)劃市場(chǎng)

各級(jí)人民政府和規(guī)劃、商務(wù)、工商、國(guó)土、建設(shè)等主管部門要按照城市規(guī)劃的有關(guān)要求，在相應(yīng)的市場(chǎng)服務(wù)半徑內(nèi)進(jìn)行農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)布點(diǎn)。人口密度較大的區(qū)域，服務(wù)半徑應(yīng)控制在 700米以內(nèi)，其他區(qū)域控制在 900米以內(nèi)。市場(chǎng)布局確定之后，要嚴(yán)格按照布點(diǎn)要求建設(shè)市場(chǎng)，不得擅自變更。要將新城區(qū)和新小區(qū)列入農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)網(wǎng)點(diǎn)布局規(guī)劃，以方便居民生活。農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)按網(wǎng)點(diǎn)布局要求建設(shè)竣工并投入使用后，城管、工商、商務(wù)等相關(guān)職能部門應(yīng)依法規(guī)范 不在市場(chǎng)服務(wù)半徑內(nèi)的馬路菜市場(chǎng)和非法開辦的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，對(duì)屬于重復(fù)建設(shè)、影響市容的非法市場(chǎng)和馬路市場(chǎng)一律取締，還路于車，還路于民。

3.3.2修訂完善農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)建設(shè)涉及方方面面，不僅要考慮市場(chǎng)主體的結(jié)構(gòu)、層高、通風(fēng)、采光、隔熱等，還要考慮市場(chǎng)內(nèi)的門面、攤位、貨架、下水道、電線線路等布局，是一個(gè)系統(tǒng)工程。要用新設(shè)計(jì)理念和新型建筑材料建設(shè)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，其設(shè)計(jì)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)伴隨經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)的發(fā)展而不斷完善，確保農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)投入使用后，通道寬暢，通風(fēng)良好，光線充足，市場(chǎng)整潔，文明衛(wèi)生，視覺宜人。切實(shí)扭轉(zhuǎn)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)污水橫流、秩序混亂的不良現(xiàn)象，給居民以良好的購(gòu)物環(huán)境。

3.4健全城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制

3.4.1嚴(yán)格制定市場(chǎng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合本地實(shí)際，由地方政府相關(guān)職能部門制定農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的長(zhǎng)效監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，將市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序、衛(wèi)生環(huán)境、食品安全等監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化量化，嚴(yán)格組織考核獎(jiǎng)懲。由領(lǐng)導(dǎo)小組邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員和行風(fēng)評(píng)議員等定期或不定期組織對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)進(jìn)行檢查和考評(píng)，對(duì)市場(chǎng)管理力度大、標(biāo)準(zhǔn)高、效果好、群眾滿意度高的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，由同級(jí)財(cái)政給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)陽(yáng)奉陰違、敷衍了事、市場(chǎng)管理差、群眾滿意度低的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，應(yīng)對(duì)其直接責(zé)任人給予相應(yīng)的處罰。

3.4.2拓寬城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域

要以創(chuàng)建 “文明誠(chéng)信市場(chǎng)”為旗幟，結(jié)合城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)形態(tài)的變化，深化城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的監(jiān)管，進(jìn)一步拓寬城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域。不僅要加強(qiáng)對(duì)城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)主體的監(jiān)管，更要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)管，把監(jiān)管深入到市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的全過程。一方面，明確文明誠(chéng)信城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)和商戶準(zhǔn)入條件，由此對(duì)進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)商戶進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，在市場(chǎng)的“入口處”嚴(yán)格把關(guān)，從源頭上杜絕不良經(jīng)營(yíng)。另一方面，完善城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行重要商品備案、索證索票、行為公示和先行賠付等制度，落實(shí)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)過程中的公平、公正、公開原則，并將其作為城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管的重要內(nèi)容，明確城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)中市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任與義務(wù)。　[科]

【參考文獻(xiàn)】

第8篇

關(guān)鍵詞:場(chǎng)外金融衍生品;監(jiān)管;對(duì)策

Abstract:With China's rapid development of OTC financial derivatives market, improve its regulation become increasingly important. Based on China's OTC financial derivatives market development and regulation of the status quo analysis of the problems for the supervision and put forward countermeasures.

Key Words:OTC financial derivatives,regulation,countermeasure

中圖分類號(hào):F830 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B文章編號(hào):1674-2265(2009)11-0053-03

近年來(lái),我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)從無(wú)到有,并呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。由于場(chǎng)外交易的專業(yè)性和復(fù)雜性,其潛在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)較高,如缺乏正確適度的監(jiān)管措施,將會(huì)危害整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展,并對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響。本文通過對(duì)我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題的研究分析,提出有助于完善監(jiān)管的政策建議,以促進(jìn)我國(guó)金融產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新,確保經(jīng)濟(jì)金融健康平穩(wěn)運(yùn)行。

一、我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展及監(jiān)管現(xiàn)狀

2005年6月,債券遠(yuǎn)期的推出標(biāo)志著我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)開始起步。4年來(lái),場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展迅速,交易量快速放大,交易品種也擴(kuò)大到人民幣外匯遠(yuǎn)期、人民幣外匯掉期、人民幣外匯貨幣掉期、人民幣債券遠(yuǎn)期、人民幣利率互換和遠(yuǎn)期利率協(xié)議等。2008年3月,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)在天津建立場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱OTC市場(chǎng))。

與場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的迅猛發(fā)展態(tài)勢(shì)相適應(yīng),我國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局也適時(shí)出臺(tái)了一系列監(jiān)管措施。2004年3月,銀監(jiān)會(huì)頒布了《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》;2005年3月,銀監(jiān)會(huì)又正式了《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,奠定了中國(guó)當(dāng)前金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)的基礎(chǔ)。2007年8月,中國(guó)外匯交易中心了《全國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯衍生產(chǎn)品主協(xié)議》,降低了銀行的法律和信用風(fēng)險(xiǎn)。同年9月,人民銀行根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的需要和市場(chǎng)成員的需求,推動(dòng)成立了中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(NAFMII),彌補(bǔ)了我國(guó)銀行間市場(chǎng)自律組織的空白。通過協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員加強(qiáng)制度規(guī)范和產(chǎn)品創(chuàng)新,是一種新的探索,有益于推進(jìn)我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品又好又快地發(fā)展。2007年10月份,交易商協(xié)會(huì)了《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“NAFMII《主協(xié)議》”),標(biāo)志著我國(guó)金融市場(chǎng)管理模式發(fā)生轉(zhuǎn)變,市場(chǎng)自律管理的作用開始發(fā)揮。

二、我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管存在的問題

(一)現(xiàn)行監(jiān)管法律不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要

一是《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》尚不能滿足整體衍生品市場(chǎng)的規(guī)則需求。例如對(duì)交易產(chǎn)品有所限制,涉及商品、股權(quán)及外匯的衍生產(chǎn)品,要求符合其他監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定,但這方面的規(guī)定并不明確。

二是NAFMII《主協(xié)議》仍然存在法律上的不確定性。其中最大的問題在于破產(chǎn)或者清算情形下如何執(zhí)行終止凈額。由于我國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》是否認(rèn)可終止凈額尚存在不確定性,使得金融衍生產(chǎn)品終止凈額制度在《企業(yè)破產(chǎn)法》上的有效性和可執(zhí)行性仍不確定,需要出臺(tái)相關(guān)立法解釋或司法解釋。

三是金融機(jī)構(gòu)操作當(dāng)中存在“一市兩制”的現(xiàn)象。出臺(tái)主協(xié)議的基本出發(fā)點(diǎn)是降低交易成本,提高市場(chǎng)效率,但現(xiàn)在機(jī)構(gòu)卻要花大量精力同時(shí)處理兩份主協(xié)議:NAFMII《主協(xié)議》和外匯交易中心的主協(xié)議。而且,如果以后市場(chǎng)出現(xiàn)同時(shí)涉及匯率和利率的產(chǎn)品,如何推動(dòng)兩份主協(xié)議的統(tǒng)一也是一個(gè)需要解決的問題。

(二)市場(chǎng)參與者的內(nèi)控制度尚不完善

我國(guó)的場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)是新興的市場(chǎng),機(jī)構(gòu)投資者對(duì)較為復(fù)雜的衍生品業(yè)務(wù)還不熟悉,從而難以制定完善的內(nèi)控制度。從對(duì)商業(yè)銀行的調(diào)查來(lái)看,盡管目前均已參照2007年銀監(jiān)會(huì)制定的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》重新修改了各自的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn),但是對(duì)于涉及場(chǎng)外金融衍生交易的條款仍有待進(jìn)一步細(xì)化和完善。

(三)跨境監(jiān)管與國(guó)際合作機(jī)制亟待建立

金融衍生品市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)際化的市場(chǎng),現(xiàn)行法律對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)參與境外衍生交易存在監(jiān)管真空,國(guó)際合作也不夠深入。目前,很多外資銀行在綜合理財(cái)服務(wù)中充當(dāng)著資金“二傳手”的角色,通過某個(gè)產(chǎn)品將投資者的資金募集起來(lái),然后再通過購(gòu)買境外基金或境外發(fā)行的結(jié)構(gòu)性票據(jù)等將募集的資金交付給境外的金融機(jī)構(gòu)來(lái)管理,境內(nèi)的金融監(jiān)管部門難以掌握相關(guān)交易以及風(fēng)險(xiǎn)狀況。而且,資金一旦出境,監(jiān)管部門也很難進(jìn)行有效的跨境監(jiān)管,建立健全跨境監(jiān)管與國(guó)際合作機(jī)制已迫在眉睫。

(四)場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)缺乏透明度

與交易所的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比,場(chǎng)外市場(chǎng)靈活度高,但透明度低。隨著金融市場(chǎng)的開放,我國(guó)場(chǎng)外金融市場(chǎng)將日益呈現(xiàn)分散化的特征,銀行間市場(chǎng)將不能涵蓋場(chǎng)外市場(chǎng)的全部。一些非標(biāo)準(zhǔn)化的金融產(chǎn)品、衍生產(chǎn)品交易將更多地以雙邊的形式達(dá)成,或僅在小范圍內(nèi)流通。這雖然提高了金融市場(chǎng)的效率和穩(wěn)定性,但也在很大程度上使監(jiān)管者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)到底最終由誰(shuí)承擔(dān)、承擔(dān)者是否具備風(fēng)險(xiǎn)管理能力和對(duì)市場(chǎng)總體流動(dòng)性可能產(chǎn)生何種影響缺乏了解,一旦風(fēng)險(xiǎn)鏈條在某處斷裂,可能引發(fā)連鎖反應(yīng),危及金融系統(tǒng)穩(wěn)定。

(五)交易系統(tǒng)未全部納入監(jiān)管范圍

目前,國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)使用的多邊交易系統(tǒng)有外匯交易中心的交易系統(tǒng)以及彭博、路透交易系統(tǒng)等。其中外匯交易中心交易系統(tǒng)已納入監(jiān)管范圍,但其他交易系統(tǒng)未受到監(jiān)管,市場(chǎng)成員到這些交易平臺(tái)交易,不受銀行間市場(chǎng)法律法規(guī)的約束,可能造成不平等競(jìng)爭(zhēng)和監(jiān)管套利。另外,這些電子交易系統(tǒng)將各個(gè)機(jī)構(gòu)和全球市場(chǎng)緊密聯(lián)結(jié)成一個(gè)網(wǎng)絡(luò),這個(gè)網(wǎng)絡(luò)極易受一個(gè)或多個(gè)對(duì)手方引發(fā)的一系列沖擊和變化的影響,如果這個(gè)網(wǎng)絡(luò)游離于監(jiān)管之外,監(jiān)管者就很難及時(shí)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

三、完善我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策

完善我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng),必須堅(jiān)持發(fā)展與監(jiān)管并重的原則,在穩(wěn)步發(fā)展中加強(qiáng)監(jiān)管,以監(jiān)管促進(jìn)持續(xù)發(fā)展。對(duì)我國(guó)新生的金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)“以金融穩(wěn)定為目標(biāo),以完善市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)為首要任務(wù),實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與外部監(jiān)管一體化,推動(dòng)國(guó)內(nèi)監(jiān)管與國(guó)際合作相互協(xié)調(diào),提高行業(yè)自律作用,確保信息披露充分,增強(qiáng)市場(chǎng)透明度”。

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)法制建設(shè),完善監(jiān)管體系

一是從金融監(jiān)管的歷史和發(fā)展趨勢(shì)看,政府依法監(jiān)管始終而且仍將繼續(xù)處于核心地位。我國(guó)應(yīng)借鑒英美監(jiān)管模式,逐步建立以政府機(jī)構(gòu)對(duì)自律組織進(jìn)行法律監(jiān)管,自律組織直接監(jiān)管市場(chǎng),以社會(huì)中介組織為補(bǔ)充的外部監(jiān)管體制,最終實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相應(yīng)自律組織的統(tǒng)一。應(yīng)成立一個(gè)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu),并出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)予以保障,避免雙重甚至多頭監(jiān)管,提高監(jiān)管效率。二是為了確立金融衍生品終止凈額制度在我國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》上的有效性和可執(zhí)行性,建議出臺(tái)相關(guān)立法解釋或司法解釋,承認(rèn)提前終止條款的有效性;承認(rèn)“單一協(xié)議”條款在破產(chǎn)法上的有效性;在承認(rèn)“單一協(xié)議”的前提下,認(rèn)可衍生品主協(xié)議雙方當(dāng)事人對(duì)提前終止款項(xiàng)的計(jì)算方法和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。三是建議由監(jiān)管部門牽頭,對(duì)于存在兩份主協(xié)議的問題,由交易商協(xié)會(huì)和外匯交易中心具體負(fù)責(zé),由市場(chǎng)成員參與簽訂一個(gè)過渡性的協(xié)議,由原來(lái)的雙邊協(xié)議逐步過渡到NAMFII多邊框架協(xié)議。

(二)盡快完善市場(chǎng)主體內(nèi)部控制機(jī)制

一要提高市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),增強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的深度與廣度,提高管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度,培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化,增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的投入。二要完善管理制度,建立健全對(duì)管理層、交易人員的管理制度,以及對(duì)相關(guān)交易的管理辦法。三要從系統(tǒng)控制角度出發(fā),建立獨(dú)立的職能部門,對(duì)交易業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)審核與管理,并對(duì)交易人員進(jìn)行有效的管理。四要建立場(chǎng)外金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制體系,并使之起到規(guī)范業(yè)務(wù)流程、及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)的作用。

(三)加強(qiáng)監(jiān)管部門間的協(xié)調(diào)與合作

一是加強(qiáng)國(guó)內(nèi)監(jiān)管部門間的協(xié)調(diào)與合作。由于場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)是一個(gè)跨領(lǐng)域跨行業(yè)的市場(chǎng),因此必須結(jié)合功能監(jiān)管需要實(shí)現(xiàn)各個(gè)監(jiān)管者之間的協(xié)作,建立一個(gè)有效的協(xié)調(diào)機(jī)制,協(xié)調(diào)各個(gè)監(jiān)管者的規(guī)則制定和監(jiān)管行動(dòng)。這樣既可以避免監(jiān)管權(quán)的交叉、沖突和監(jiān)管資源的浪費(fèi),又可以防止各監(jiān)管機(jī)關(guān)互相推諉,產(chǎn)生監(jiān)管盲區(qū),還可以促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則的統(tǒng)一,防止監(jiān)管套利。在金融綜合經(jīng)營(yíng)迅速發(fā)展的大背景下,這種協(xié)調(diào)機(jī)制還可以為監(jiān)管部門未來(lái)的進(jìn)一步協(xié)調(diào)和融合打下基礎(chǔ)。二是加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管部門間的交流與合作。一方面可以實(shí)現(xiàn)對(duì)越來(lái)越多的出境資金的監(jiān)控,另一方面可以借鑒國(guó)際上先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展。

(四)建立交易報(bào)告制度,強(qiáng)化信息披露機(jī)制

機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)對(duì)衍生交易信息披露的要求,遵循充分披露原則,在相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告中披露金融衍生工具的范圍及性質(zhì)信息、利率風(fēng)險(xiǎn)信息、信用風(fēng)險(xiǎn)信息以及公允信息。同時(shí),還應(yīng)從以下幾方面著手:創(chuàng)建場(chǎng)外市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)庫(kù),建立定期的報(bào)告制度;統(tǒng)一和規(guī)范稅收及會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),制定詳細(xì)的會(huì)計(jì)和報(bào)表原則,力求和國(guó)際慣例接軌;定期披露交易雙方的資產(chǎn)負(fù)債情況、風(fēng)險(xiǎn)敞口以及風(fēng)險(xiǎn)管理措施等情況,以便監(jiān)管層掌握足夠的信息。

(五)加強(qiáng)電子化建設(shè),構(gòu)建統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

一是將我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)現(xiàn)存的彭博、路透等其他系統(tǒng)納入到統(tǒng)一的監(jiān)管范圍中來(lái),防止不平等競(jìng)爭(zhēng)和監(jiān)管套利的產(chǎn)生。二是推動(dòng)結(jié)算系統(tǒng)聯(lián)通,實(shí)現(xiàn)債券跨市場(chǎng)可托管,推動(dòng)托管結(jié)算系統(tǒng)橫向整合,促進(jìn)場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)、批發(fā)和零售市場(chǎng)的融合,確保實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的流動(dòng)性和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。三是構(gòu)建場(chǎng)外交易統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。一方面,應(yīng)定期統(tǒng)計(jì)場(chǎng)外交易量、交易品種、類型的基本情況,并據(jù)此分析出一些趨勢(shì)性的結(jié)果。另一方面,要建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警動(dòng)態(tài)監(jiān)控功能,通過一些預(yù)警監(jiān)測(cè)指標(biāo)發(fā)現(xiàn)可疑交易和異常趨勢(shì),從而有針對(duì)性地實(shí)施全程、動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)控,并適時(shí)采取行之有效的應(yīng)對(duì)措施。

參考文獻(xiàn):

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第9篇

證券市場(chǎng)作為我國(guó)金融資本市場(chǎng)的重要組成部分，在籌集資金方面發(fā)揮著十分重要的作用，極大地促進(jìn)了資源的合理流動(dòng)和科學(xué)配置。但是隨著我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，一些潛藏的問題逐步暴露出來(lái)，這些潛在問題的出現(xiàn)，也折射出我國(guó)證券監(jiān)管體制存在著很大的缺陷。主要體現(xiàn)在市場(chǎng)監(jiān)管功能不完善，政府相關(guān)部門監(jiān)管效率低下。本文從我國(guó)證券市場(chǎng)以及監(jiān)管體制的發(fā)展入手，分析我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制的發(fā)展、現(xiàn)狀與不足，提出了改善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的幾點(diǎn)建議，以期對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管的發(fā)展和完善有所裨益。

【關(guān)鍵詞】

證券市場(chǎng);監(jiān)管體制;對(duì)策建議

一、金融證券市場(chǎng)監(jiān)管體制概述

（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管的概念及意義

證券市場(chǎng)監(jiān)管是指，證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的以及行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行和交易等行為進(jìn)行監(jiān)督與管理，來(lái)約束證券投資機(jī)構(gòu)的行為。通俗來(lái)講，證券市場(chǎng)監(jiān)管就是對(duì)證券市場(chǎng)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和活動(dòng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)將是市場(chǎng)監(jiān)管的重要組成部分，將經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論基礎(chǔ)，通過維持公平、公正、公開的市場(chǎng)秩序，來(lái)保護(hù)證券市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，來(lái)促進(jìn)證券行業(yè)的健康快速發(fā)展。金融證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理是我國(guó)宏觀金融監(jiān)管體系不可缺少的重要組成部分，對(duì)于證券行業(yè)的健康發(fā)展也具有重要的作用，具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、有利于保障證券市場(chǎng)投資者合法權(quán)益

證券市場(chǎng)投資者是我國(guó)證券市場(chǎng)交易活動(dòng)的重要主體。加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要，因此，必須堅(jiān)持“公開、公平、公正”的市場(chǎng)原則，保護(hù)投資者的權(quán)益，只有這樣，才能讓投資者充分了解證券的投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)狀況，更合理正確地選擇投資對(duì)象。

2、完善規(guī)范證券市場(chǎng)體系

完善科學(xué)的監(jiān)管制度體系有利于發(fā)揮證券市場(chǎng)投融資功能，同時(shí)有利于吸引廣大的社會(huì)投資，并且在一定程度上穩(wěn)定我國(guó)證券市場(chǎng)，促進(jìn)我國(guó)金融證券市場(chǎng)資本的科學(xué)流動(dòng)，引領(lǐng)我國(guó)證券市場(chǎng)的規(guī)范性發(fā)展。

3、有利于維護(hù)我國(guó)金融市場(chǎng)良好秩序

為了保障證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的順利進(jìn)行，一方面，國(guó)家要通過立法手段，允許金融機(jī)構(gòu)、投資個(gè)人、中介機(jī)構(gòu)在國(guó)家政策允許的范圍內(nèi)，通過買賣證券獲取合法權(quán)益;另一方面，在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和環(huán)境下，市場(chǎng)也存在著操縱交易、蓄意欺詐等多種弊端，為此，證券管理機(jī)構(gòu)必須對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，通過制度約束，來(lái)構(gòu)建一個(gè)健康合理的證券市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)正當(dāng)交易，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。

（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

1、依法監(jiān)管原則

依法治國(guó)是我國(guó)在建設(shè)現(xiàn)代化、民主化國(guó)家的進(jìn)程中最重要的管理原則。同理，在市場(chǎng)監(jiān)管中，首先必須做到有法可依，逐步健全我國(guó)證券法律法規(guī);其次，依法監(jiān)管還要求有法必依，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行為的查處力度。

2、保護(hù)投資者利益原則

投資者的利益保護(hù)不僅關(guān)系到證券市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定，更關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。由于存在信息不對(duì)稱情況，投資者相對(duì)于控股股東和證券發(fā)行中，往往處于弱勢(shì)地位，因此，需要得到重點(diǎn)保護(hù)。保護(hù)投資者權(quán)利，讓投資者樹立信息，是培養(yǎng)和發(fā)展證券市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)和基本保障。

3、自律和他律相結(jié)合原則

監(jiān)管是屬于來(lái)自外部的他律制度，但是為了促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券市場(chǎng)自律也是必不可少。自律是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，國(guó)家監(jiān)管和自我管理相結(jié)合的管理原則，是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證。

4、“公平、公開、公正”原則

公平原則要求我國(guó)金融證券市場(chǎng)不可以存在歧視，所有的證券參與者都具有平等的法律地位;公開原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，通過合理的信息披露機(jī)制來(lái)保證市場(chǎng)信息的公開化;公正原則要求證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)一切被監(jiān)管的對(duì)象給予公正待遇。

（三）金融證券市場(chǎng)的具體監(jiān)管目標(biāo)

我國(guó)金融證券具體的市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)包含以下三個(gè)方面：第一是為了保護(hù)證券投資者權(quán)益;第二就是保護(hù)參與證券市場(chǎng)的投資者的切身利益;第三就是真正落實(shí)和維護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)公開公正公平的制度體系。我國(guó)金融證券市場(chǎng)的具體目標(biāo)可以細(xì)化成幾個(gè)部分，主要包括幾個(gè)方面：第一，金融債券市場(chǎng)的參與者需要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，相關(guān)部門需要防止證券市場(chǎng)的人為操縱以及金融欺詐等行為的出現(xiàn)，真正有效維持證券市場(chǎng)的正常運(yùn)作;第二，積極發(fā)揮我們證證券市場(chǎng)的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，盡量消除證券市場(chǎng)的不足和弱勢(shì)。通過揚(yáng)長(zhǎng)避短有效的達(dá)到保護(hù)投資者利益以及監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)，真正落實(shí)保障合法的證券交易活動(dòng)順利進(jìn)行的目標(biāo);第三，就是根據(jù)我國(guó)宏觀的經(jīng)濟(jì)管理的具體需要，運(yùn)用多樣化的手段和方式，調(diào)控金融證券市場(chǎng)，引導(dǎo)投資者的具體投資方向，使之更加適應(yīng)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、我國(guó)證券監(jiān)管體制的現(xiàn)狀

（一）我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

證券在我國(guó)屬于舶來(lái)品，最早在我國(guó)出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開班的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。隨著20世紀(jì)70年代末以來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革大潮，我國(guó)資本市場(chǎng)重新得到萌芽和發(fā)展。1987年9月，隨著我國(guó)第一家專業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司的成立，我國(guó)證券市場(chǎng)開始步入正規(guī)化。

在證券市場(chǎng)形成初期，國(guó)家采取了額度指標(biāo)管理的股票發(fā)行審批制度，規(guī)定在指標(biāo)限度內(nèi)，由各省級(jí)政府或者行業(yè)主管部門推薦企業(yè)，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批企業(yè)發(fā)行股票。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)上市公司數(shù)量、規(guī)模、股票發(fā)行籌資額和交易量等都進(jìn)入一個(gè)較快發(fā)展的階段。我國(guó)以發(fā)展資本市場(chǎng)、改革開放為主要戰(zhàn)略思想，證券市場(chǎng)的發(fā)展突飛猛進(jìn)，投資品種不斷增加，上市公司、中介機(jī)構(gòu)等紛紛嶄露頭角，進(jìn)一步強(qiáng)化法律法規(guī)以提高證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)已于2009年10月底正式推出，目前，主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的市場(chǎng)交易機(jī)制正不斷完善。我國(guó)加入了世貿(mào)組織后，金融體系改革，加快資本市場(chǎng)的發(fā)展，是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的迫切要求，把證券產(chǎn)品推向國(guó)際資本市場(chǎng)，進(jìn)一步打開境內(nèi)資本市場(chǎng)，以適應(yīng)國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的步伐。

（二）我國(guó)證券監(jiān)管體制存在的問題

我國(guó)現(xiàn)行證券監(jiān)管體制尚不成熟，主要存在以下幾點(diǎn)缺陷。

1、各部門監(jiān)管職責(zé)不夠明確清晰

目前我國(guó)證券監(jiān)管體制存在著職責(zé)不夠明確清晰的問題。首先是與中央有掛部門職責(zé)分工不科學(xué)有關(guān)。從實(shí)際監(jiān)管分工而言，財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)債的發(fā)行和管理，人民銀行負(fù)責(zé)核定企業(yè)債券的利率，證監(jiān)會(huì)腐惡對(duì)企業(yè)債券進(jìn)行上市監(jiān)管等。由此可見，這樣的監(jiān)管布局分散了監(jiān)管力量，加大了政策協(xié)調(diào)的困難性，在操作中也

容易造成監(jiān)管真空和多頭監(jiān)管。

2、監(jiān)管權(quán)力與范圍配置不合理

合理的監(jiān)管權(quán)限配置是保障監(jiān)管機(jī)關(guān)順利履行監(jiān)管職責(zé)、充分是此案監(jiān)管功能的關(guān)鍵。而目前我國(guó)有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定方面，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)權(quán)限配置結(jié)構(gòu)明顯不合理。我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)行為重處罰、輕補(bǔ)救，往往沒有做好實(shí)現(xiàn)預(yù)防工作，只注重在事后進(jìn)行處理。雖然證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行事后處罰能夠體現(xiàn)監(jiān)管的懲罰性與嚴(yán)厲性，起到威懾作用，但是不能補(bǔ)救違法違規(guī)行為對(duì)投資者甚至證券市場(chǎng)帶來(lái)的損害。

3、監(jiān)管人員數(shù)量質(zhì)量與監(jiān)管模式存在不足

我國(guó)證券監(jiān)管人員數(shù)量少，監(jiān)管人員素質(zhì)參差不齊，不足以應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)的復(fù)雜性。證券監(jiān)管力度充足的條件很大程度上取決于市場(chǎng)規(guī)模的大小以及監(jiān)管人員的多少和監(jiān)管素質(zhì)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)雖然在經(jīng)濟(jì)體中轉(zhuǎn)軌過程中得到足部發(fā)展，但是仍然殘留著大量落后的痕跡，如：重實(shí)體合法，輕程序公正;重審批，輕監(jiān)管等。

4、三級(jí)監(jiān)管制度不符合目前證券市場(chǎng)的實(shí)際情況

我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行三級(jí)監(jiān)管制，即“證監(jiān)會(huì)大區(qū)”、“政管辦”、“證券監(jiān)管特派辦”三級(jí)監(jiān)管。而實(shí)際執(zhí)行卻只有“證監(jiān)會(huì)大區(qū)監(jiān)管辦”、“證券監(jiān)管特派辦”這兩級(jí)監(jiān)管。在我國(guó)廣大、浙江、福建等生氣甚至還存在著“證管辦”或“特派員辦事處”這兩個(gè)并列大區(qū)，人為造成市場(chǎng)分裂，嚴(yán)重削弱了監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)的敏感度，造成了監(jiān)管空擋。

三、對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制的幾點(diǎn)建議

為提高我國(guó)證券市場(chǎng)自身的活力和在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，滿足投資者多樣化的需求，改革、完善并健全證券監(jiān)管制度已經(jīng)成為我們亟待解決的難題。筆者通過對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制的研究和思考，提出了幾下幾點(diǎn)建議，以期促進(jìn)我國(guó)證券業(yè)的健康發(fā)展。

（一）加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管，充分發(fā)揮自律監(jiān)管功能

充分發(fā)揮證券組織的自律功能有利于促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展與壯大，有助于處理好政府監(jiān)管部門通證券市場(chǎng)兩者的關(guān)系。一方面，加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管有利于減輕政府所負(fù)擔(dān)的監(jiān)管任務(wù)，另一方面有利于增強(qiáng)政府在監(jiān)管方面的權(quán)威性。其次，證券業(yè)實(shí)現(xiàn)自律監(jiān)管不僅能夠提高整個(gè)證券市場(chǎng)的道德水準(zhǔn)，更有助于相應(yīng)的證券自律組織通過腿子年剛一系列行業(yè)內(nèi)部的道德標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)內(nèi)部成員的行為造成約束。

（二）健全證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系，加強(qiáng)執(zhí)法力度

伴隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的高速發(fā)展，當(dāng)前通用的《證券法》已經(jīng)逐漸暴露出一系列弊端，因此，為了更好地規(guī)范證券市場(chǎng)，保護(hù)中小投資者的利益，我國(guó)必須加快建立并健全證券市場(chǎng)監(jiān)管方面的法律法規(guī)。除此之外，還要針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)目前所存在的法律的空缺，來(lái)制定相應(yīng)的法律法規(guī)，全面加快針對(duì)證券管理法律法規(guī)體系的健全和發(fā)展，促進(jìn)證券行業(yè)的全面振興。

（三）完善證券市場(chǎng)監(jiān)管體制下的信息披露制度

要想完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的信息披露制度，就必須從根本上建立起科學(xué)有效的信息披露機(jī)制，與此同時(shí)，還必須對(duì)信息公開披露制度進(jìn)行相應(yīng)程度的強(qiáng)化和完善，全面加大針對(duì)相應(yīng)信息進(jìn)行披露監(jiān)管的頻度以及深度，與此同時(shí)，證券監(jiān)管部門還應(yīng)當(dāng)全面加大針對(duì)違規(guī)行為的執(zhí)法力度，需要重點(diǎn)針對(duì)金融證券市場(chǎng)上面那些有可能涉及到的信息披露的違規(guī)者以及相關(guān)證人進(jìn)行詢問、暫停抑或者是取消市場(chǎng)當(dāng)中違規(guī)者的上市資格等方面的處理。

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