時間：2023-09-22 15:32:10
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關(guān)鍵詞：科研院所；科研成果；轉(zhuǎn)化；產(chǎn)業(yè)化；瓶頸；分析
我國現(xiàn)在實行的是科教興國，科教強國的戰(zhàn)略，因此我國的很多科研院所都在積極的響應(yīng)國家號召，不斷的組織優(yōu)秀人才進行科研創(chuàng)新和研發(fā)。我國科研院所在研發(fā)成果上的成績還是非常可喜的，但是科研成果最終是需要工業(yè)轉(zhuǎn)化的，工業(yè)轉(zhuǎn)化不僅能夠有效的檢驗科研成果的最終質(zhì)量，更重要的是能夠為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造價值。但是我國的科研院所在工業(yè)成果轉(zhuǎn)化的過程中并不是非常的順利，遇到了很多的問題和瓶頸。現(xiàn)在困擾我國科研院所進一步研發(fā)創(chuàng)新的不是研發(fā)經(jīng)費或者是研發(fā)難度，而是研發(fā)成果的成功轉(zhuǎn)化率。作為我國科研院所研發(fā)過程中的關(guān)鍵問題，成果轉(zhuǎn)化必須向深層次的領(lǐng)域邁進，大力推動科研成果的轉(zhuǎn)化成功率。我國的相關(guān)部門和單位也要采取相應(yīng)的措施來幫助科研院所處理上述的問題。我國科研院所必須向產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，多途徑創(chuàng)新機制的方向發(fā)展，這樣才能夠在一定程度上實現(xiàn)科研院所科研成果的有效工業(yè)轉(zhuǎn)化，突破科研成果的轉(zhuǎn)化瓶頸。
1 我國科研院所在科研成果轉(zhuǎn)化問題上存在的問題和制約瓶頸
關(guān)于我國科研院所在科研成果轉(zhuǎn)化問題上存在的瓶頸和制約問題的闡述以及分析，文章主要從三個方面進行論述。第一個方面是在我國科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，相關(guān)的技術(shù)交易以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場并沒有得到完善。第二個方面是在我國科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，沒有足夠的資金來促進科研院所科研成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。第三個方面是在我國的科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，利益分配不均衡是科研成果轉(zhuǎn)化的一個瓶頸問題。下面進行詳細的論述以及分析。
（1）在我國科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，相關(guān)的技術(shù)交易以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場并沒有得到完善，造成信息不對稱。現(xiàn)階段在我國的科研成果市場中，還是缺乏相對統(tǒng)一和開放的科研成果技術(shù)交易市場和科研成果轉(zhuǎn)化市場，這樣就導(dǎo)致了我國科研院所的科研成果不能夠及時的讓相關(guān)企業(yè)知曉，企業(yè)就沒有選擇以及購買科研成果技術(shù)的途徑，這種情況說明我國的科研院所和技術(shù)需求單位并沒有一個非常順暢的接觸和溝通渠道。同時我國的相關(guān)企業(yè)也不能夠?qū)⑿枰目蒲屑夹g(shù)及時的通過相應(yīng)渠道反饋給科研院所中。我國現(xiàn)在的科研院所是一個相對封閉的科研環(huán)境，重視理論研究，對于技術(shù)應(yīng)用則沒有看重；重視技術(shù)研究，對于成果的進一步開發(fā)則沒有看重。這種研發(fā)態(tài)度和環(huán)境就導(dǎo)致了我國科研院所的科研人員在進行科研的過程中，同外界很少聯(lián)系或者是不聯(lián)系，這樣就會進一步的導(dǎo)致成果的供應(yīng)單位和需求單位的不了解和不信任。導(dǎo)致科研成果的理論知識和具體應(yīng)用脫節(jié)，在很大程度上制約了科研院所的科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化以及工業(yè)應(yīng)用。
（2）在我國科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，沒有足夠的資金來促進科研院所科研成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。在我國科研院所中，科研成果轉(zhuǎn)化的主要形式之一是創(chuàng)建科研院所自己的高科技企業(yè)，這樣能夠有效的，及時的將科研成果進行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)成果的商品化。但是我們在這里需要正視一個重要問題，那就是科研院所成立高科技企業(yè)需要很多的資金，同時也需要科研院所具備進一步經(jīng)營的能力，特別是需要經(jīng)營型人才。這一問題是科研院所的難點之一。我國的科研院所技術(shù)型人才密集，但經(jīng)營型人才缺乏，缺乏商業(yè)化運作能力；同時大部分科研院所對于高科技企業(yè)的資金投入有限，需要高科技企業(yè)通過其他渠道進行資金的招募，但是高科技企業(yè)的資金投入有高投入以及高風(fēng)險的特點，因此很多的資金投資者對于高科技企業(yè)的投資處于觀望的狀態(tài)，銀行也由于高風(fēng)險等原因不愿意將資金借貸給高科技企業(yè)，這樣就給高科技企業(yè)的運行和發(fā)展造成了非常大的困擾。我國相關(guān)部門規(guī)定，高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期是不具備進入我國證券市場的資格，這樣就導(dǎo)致我國的高科技公司不能夠通過股票發(fā)行或者是債券發(fā)行的方式來募集資金。上述的問題也是我國科研成果沒有有效轉(zhuǎn)化的一個重要原因和瓶頸。我國科研院所成立的高科技公司在成立之初，沒有充足的資金進行科研成果轉(zhuǎn)化運作，主要的原因有三個，第一個是高科技企業(yè)并沒有充足的資本積累；第二個是高科技企業(yè)沒有暢通的資金籌集渠道；第三個是由于高科技企業(yè)的投資項目具有很大的風(fēng)險性，因此資金籌集的能力較弱。上述三個原因就導(dǎo)致了高科技企業(yè)的運行不暢，沒有足夠的能力將科研院所研發(fā)的科研成果進行有效工業(yè)化，商品化轉(zhuǎn)化。是科研成果轉(zhuǎn)化過程中的一個重要瓶頸。
（3）在我國的科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，利益分配不均衡是科研成果轉(zhuǎn)化的一個瓶頸問題。在我國的科研院所中，科研過程是一個非常復(fù)雜的過程，涉及面非常廣泛。在研發(fā)期間主要有三個因素推動了研發(fā)的有效進行。一個因素是充足的科研經(jīng)費；第二個因素是科學(xué)的市場檢驗；第三個因素是衍生問題的動態(tài)處理。上述的三個因素在研發(fā)過程中起到了非常重要的推動作用。在研發(fā)過程中，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化離不開上述三個因素的幫助。雖然我國對于科研人員的待遇問題出臺了很多的政策。這些政策都旨在鼓勵科研人員進行科研成果的轉(zhuǎn)化，但是科研院所的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對于科研成果的轉(zhuǎn)化工作并沒有足夠的支持和重視，沒有嚴(yán)格的按照我國相關(guān)規(guī)定來進行科研成果轉(zhuǎn)化工作。在我國的科研院所中，科研成果主要的成果為職務(wù)成果，具體的成果轉(zhuǎn)化利益沒有明確的規(guī)定，因此難以確定最終的受益主體。在我國現(xiàn)在的科研院所中，科研成果的轉(zhuǎn)化主要功勞在于相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)以及科研單位提供的優(yōu)質(zhì)的科研環(huán)境，忽視了科研人員在科研過程中的付出和努力。因此在成果轉(zhuǎn)化利益分配過程中，科研人員沒有得到相應(yīng)的待遇，大部分的科研成果轉(zhuǎn)化利益全部給了相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)。這樣就直接的傷害了科研人員的科研進取心以及主動性，積極性。這樣的問題進一步發(fā)展就是個別的科研人員同外界人士合作，造成科研院所的技術(shù)流失，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟損失。
2 科研院所科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因分析
（1）我國現(xiàn)階段科研院所在對待科研成果態(tài)度上具有形式化的問題以及表象化的問題。在我國科研院所中，科研項目的立項以及相應(yīng)的后續(xù)程序嚴(yán)格的按照相應(yīng)的規(guī)章制度進行，在遇到科研難題時，會找相關(guān)的科研同行進行咨詢，或者是查閱文獻以及檢索引證。關(guān)于科研項目的具體進程只是匯報給相關(guān)的管理部門。我國現(xiàn)在的科研立項大多是一些形式化或者表面化的東西，導(dǎo)致科研項目本身就存在著先天不足。很多科研院所最主要的目的是通過項目獲取經(jīng)費。很多的立項科研成果是通過不計成本的投入在實驗室中模擬形成，但是在我國的商業(yè)領(lǐng)域需要的是最小的投入最大的回報，因此我國的科研成果很難到達商業(yè)上的要求。我國的科研成果在投入生產(chǎn)過程中長時間不能生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品，這就是科研過程中形式化或者是表象化的危害。
（2）在我國的科研院所進行科研成果研發(fā)過程中為了片面的追求洋化的科研成果而忽視了科研成果的本土化。科研院所撰寫的博士或碩士科研論文，以及各項科研課題的申報與獲批，其中，均有“國際相同研究領(lǐng)域、成果及水平”等模板要求。瞄準(zhǔn)國際前沿本身并沒有什么瑕疵，但一味最求國際先進，與國內(nèi)的需求和實際脫節(jié)，這種追求洋化的重復(fù)投入，從根本上遺失了本土化和適用化的內(nèi)在需求，也忽略了我國工業(yè)化短暫進程的內(nèi)在特點。
（3）在我國的科研院所中，相應(yīng)的科研管理機制和體系制約了科研成果研究的正常運轉(zhuǎn)，這樣就導(dǎo)致了科研成果的虛擬化問題科研院所的評職機制、教學(xué)科研考核機制和名利驅(qū)動機制等，導(dǎo)致科研人員注重的目標(biāo)不是科研成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，而是科技成果本身的研究過程與成果鑒定。簡單說，科研證書完全滿足了名譽的需求。“用與不用、用好不用好”完全是企業(yè)與社會的行為，學(xué)術(shù)研究呈現(xiàn)了虛擬化和泡沫化的亂象。
3 我國科研院所科研成果在工業(yè)轉(zhuǎn)化過程中遇到瓶頸的處理方法
關(guān)于我國科研院所科研成果在工業(yè)轉(zhuǎn)化過程中遇到瓶頸問題的處理方法的論述以及分析，文章主要從三個方面進行闡述。第一個方面是在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過程中，我們要實行產(chǎn)學(xué)研三位一體化方針，同時要創(chuàng)新拓展轉(zhuǎn)化過程中的實施路徑。第二個方面是在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過程中，我們正確的使用風(fēng)險投資相關(guān)運營模式，同時還要對風(fēng)險投資的相關(guān)運營模式進行創(chuàng)新。第三個方面是在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過程中，相關(guān)院所應(yīng)該建立健全相應(yīng)的研發(fā)轉(zhuǎn)化激勵體系。下面進行詳細的論述以及分析。
（1）在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過程中，我們要實行產(chǎn)學(xué)研三位一體化方針，同時要不斷拓展轉(zhuǎn)化過程中的實施路徑，多模式，多渠道實現(xiàn)成果的市場化。轉(zhuǎn)化技術(shù)合作模式的應(yīng)用具有重要的意義，技術(shù)合作是一種資源優(yōu)勢互補的合作，高校和企業(yè)能根據(jù)各自的優(yōu)勢進行合理分工，這種需求和資源結(jié)構(gòu)的互補性能夠產(chǎn)生比單一資源單獨使用更大的效率，在合作項目進展的不同階段資源的配置也更加合理。
（2） 在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過程中，我們正確的使用風(fēng)險投資相關(guān)運營模式，同時還要對風(fēng)險投資的相關(guān)運營模式進行創(chuàng)新 風(fēng)險投資是科研院所通向資本市場、促進科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的一條捷徑。利用風(fēng)險投資有助于縮短科研研究到工業(yè)生產(chǎn)的周期，加快科技成果商品化，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。風(fēng)險投資的擇優(yōu)培植機制，為我國科研院所附屬科技企業(yè)的成熟創(chuàng)造了條件，對我國科研院所高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到催化作用。
（3）在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過程中，相關(guān)院所應(yīng)該建立健全相應(yīng)的研發(fā)轉(zhuǎn)化激勵體系。對于科研人員來講，科技成果轉(zhuǎn)化成的實際收益是非常重要的，它能夠有效的調(diào)動科研人員的積極性。因此我國的科研院所應(yīng)該不斷的完善和建立科研收益分配制度來鼓勵相關(guān)的科研人員。在美國，科研成果的轉(zhuǎn)化收益有三分之一是用于獎勵科研人員的辛苦努力和付出。這樣的結(jié)果能夠最大限度激發(fā)科研人員的工作熱情，有效的處理科研人員工作積極性不高的問題，讓科研人員積極的進行科研成果的轉(zhuǎn)化工作，推動科研成果的轉(zhuǎn)化進程。讓科研成果真真正正的轉(zhuǎn)化成為對我國經(jīng)濟發(fā)展有幫助的成果。
參考文獻
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【關(guān)鍵詞】市場經(jīng)濟；科研成果；科學(xué)管理
市場經(jīng)濟中，創(chuàng)新性的科學(xué)管理的定義為，將從前沒有發(fā)生過的關(guān)于生產(chǎn)的條件和要素進行有機的結(jié)合，并將他們運用到實際生產(chǎn)中的一套完整體系，從字面上理解創(chuàng)新就是創(chuàng)造新事物的能力，所以創(chuàng)新性的科學(xué)管理是一種系統(tǒng)的科學(xué)的管理方法。它是通過創(chuàng)新性的管理，重新組合系統(tǒng)和功能的過程，以達到創(chuàng)造企業(yè)經(jīng)濟效益新高度的一門管理科學(xué)。創(chuàng)新性的的科學(xué)管理應(yīng)完全的符合市場的導(dǎo)向和需要，對企業(yè)的功能和資源進行有機的控制協(xié)調(diào)，用最小的消耗創(chuàng)造最大的利潤，所謂科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果，就是通過創(chuàng)新性的科學(xué)管理作為工具，對科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的每個環(huán)節(jié)與要點進行管理，將各項指標(biāo)如，經(jīng)濟效益，科研成果，與市場的需求緊密結(jié)合，從而提高科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的效益，我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，造成了我國企業(yè)各行業(yè)間的激烈角逐，這種角逐，已不再僅限于傳統(tǒng)產(chǎn)品上，而是逐漸的轉(zhuǎn)移到了高新科學(xué)技術(shù)的發(fā)展上了，所以只有企業(yè)成功的將科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果才會產(chǎn)生大的效益，但是，在我國大部分的企業(yè)進行科研成果轉(zhuǎn)化時尚做不到有效轉(zhuǎn)化，沒有體現(xiàn)出來科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的戰(zhàn)略高度，所以必須引入創(chuàng)新性的科學(xué)管理來監(jiān)督運行整個轉(zhuǎn)化過程，對提高企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益具有重要意義。
1 創(chuàng)新性的科學(xué)管理對企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的意義
1.1通過創(chuàng)新性的科學(xué)管理對企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果過程，提升其市場價值
企業(yè)的科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的過程非常繁雜，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的第二條，科技成果轉(zhuǎn)化是指，為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化，合理地分配人力、財力、物力，提高現(xiàn)有資源使用效率，用有限的投入取得多而高效的產(chǎn)品，提高企業(yè)的市場競爭能力。利用創(chuàng)新性的科學(xué)管理理念監(jiān)督運行企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化的全過程，可以更為合理的利用資源配置，將轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的市場效益最大化。
1.2創(chuàng)新性的科學(xué)管理將科研成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的布局
將經(jīng)濟成果轉(zhuǎn)化為商品，并批量化生產(chǎn)是企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的必然過程，因為符合市場需求的商品，才能產(chǎn)生巨大的效益，科研成果的轉(zhuǎn)化才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，所以科研成果轉(zhuǎn)化中的各個環(huán)節(jié)，如科研成果轉(zhuǎn)化的，對象，途徑、方式方法以及相關(guān)法律法規(guī)等環(huán)節(jié)決定了科研成果能否真正的轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果。因此，利用創(chuàng)新性的科學(xué)管理就能夠有效的對科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的的途徑保駕護航，比如通過創(chuàng)新性的科學(xué)管理，可以將科研成果在市場有迫切需求時，應(yīng)準(zhǔn)確的把握時機，將科研成果變?yōu)樯唐罚@就是創(chuàng)新性的科學(xué)管理對于科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的有效指導(dǎo)作用與保障。
2 實施科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果運用創(chuàng)新性的科學(xué)管理的主要問題
2.1企業(yè)缺乏成果轉(zhuǎn)化意識和創(chuàng)新性的科學(xué)管理觀念
現(xiàn)階段，企業(yè)經(jīng)營者缺乏將科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成功過的意識表現(xiàn)為，首先，將經(jīng)營生產(chǎn)當(dāng)作企業(yè)的主要生產(chǎn)目標(biāo)，而對于科研成果的轉(zhuǎn)化多帶來的效益重視程度不夠，沒有將兩種企業(yè)生存發(fā)展的形式等同對待，其次只重視場產(chǎn)品的市場效益，而對科研成果沒有足夠的認(rèn)識，從經(jīng)濟學(xué)的角度分析，產(chǎn)品的價值是市場需求決定的，這個產(chǎn)品的研發(fā)成本是要從以后的產(chǎn)品投入市場后扣除才是盈利成本，所以企業(yè)追求高的盈利能力，必須降低研發(fā)成本，再次缺乏創(chuàng)新性的科學(xué)管理觀念，當(dāng)前，我國部分企業(yè)的科研部門，對于技術(shù)的熱衷程度已經(jīng)超越了此產(chǎn)品的性價比，使研發(fā)成本居高不下，導(dǎo)致市場的不認(rèn)可，這就說明，如果不遵循市場，不以市場需求為導(dǎo)向，通過不符合市場的產(chǎn)品研發(fā)，就會造成產(chǎn)品應(yīng)用面窄，而得不到推廣。
2.2企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化的投入和產(chǎn)出難以系統(tǒng)計量
科學(xué)技術(shù)和專業(yè)知識的應(yīng)用在企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果過程中的作用是無可比擬的，衡量科研投入的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)分解為，科研人員的數(shù)量，專業(yè)化程度，科研經(jīng)費，與引進的科研技術(shù)等，但是到目前為止并沒有一種全面的指標(biāo)來衡量，產(chǎn)品研發(fā)的投入和產(chǎn)出，因為只是在投入科研研發(fā)中可以反復(fù)使用，并沒有產(chǎn)生損耗，所以講知識進行商品化計量就會有困難，對其進行投入和產(chǎn)出就更不會有意義。
3 科研成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟成果實施創(chuàng)新性的科學(xué)管理的對策
企業(yè)應(yīng)該轉(zhuǎn)變思想，積極樹立創(chuàng)新性的科學(xué)管理制度用來保障企業(yè)實施科研成果轉(zhuǎn)化成為經(jīng)濟成果，以促進企業(yè)的效益最大化和市場占有率，盡最大努力轉(zhuǎn)化科研成果，實現(xiàn)其價值。
3.1通過創(chuàng)新性的科學(xué)管理制度樹立企業(yè)主體意識、市場意識
企業(yè)在進行科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果而批量生產(chǎn)成為商品時，其就擁有商品的使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)，它就成為轉(zhuǎn)化科研成果后的最大受益者，科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果不單是研發(fā)的活動，他的最終目的為創(chuàng)效益型的商業(yè)活動。為企業(yè)創(chuàng)造效益，是企業(yè)轉(zhuǎn)化科研成果的最終目的，科研成果轉(zhuǎn)化成功的主要依據(jù)為它的成功投入能夠為企業(yè)帶來多大的市場效益，為企業(yè)創(chuàng)造多大的利潤，與此同時，企業(yè)承擔(dān)了科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的任務(wù)，但是企業(yè)也是最大的受益者，此外，利用創(chuàng)新性的科學(xué)管理制度樹立市場意識，才能將科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果由生產(chǎn)、管理，直至市場營銷的都貫穿起來，這也是通過創(chuàng)新性的科學(xué)管理制度樹立企業(yè)主體意識、并服務(wù)市場的精髓所在。
3.2通過創(chuàng)新性的科學(xué)管理將產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合，形成互助優(yōu)勢
影響企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的因素很多，如：科技體制、科技實力、科技投入及產(chǎn)品壽命周期、營銷管理等因素。由于企業(yè)自身能力的限制，往往只注重諸多因素中的某一環(huán)節(jié)。因此，建立產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，既可以降低企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的成本，并減少風(fēng)險，實踐證明，經(jīng)過多年的科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的事例，通過創(chuàng)新性的科學(xué)管理有機的將產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合是提升企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果重要途徑。
3.3建立企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果利用創(chuàng)新性的科學(xué)管理的機制
企業(yè)要實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果時，除了要有良好的外部環(huán)境，更重要的是企業(yè)內(nèi)部應(yīng)實施有效的創(chuàng)新性的科學(xué)管理機制，以機制來保證科研成果轉(zhuǎn)化的效益。創(chuàng)新性的科學(xué)管理具有戰(zhàn)略性、綜合性、權(quán)變性和非程序性等特點，與傳統(tǒng)技術(shù)管理相比，更能適應(yīng)市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟型的轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)技術(shù)管理型向創(chuàng)新性的科學(xué)管理型轉(zhuǎn)變，可有效消除技術(shù)與經(jīng)濟兩分離的弊端。創(chuàng)新性的科學(xué)管理機制要作為企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化機制的核心內(nèi)容之一，融入企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化的組織管理機制和科學(xué)決策機制中，促進對科研成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化管理，從而降低風(fēng)險，實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的價值。此外，還應(yīng)建立相應(yīng)的內(nèi)部配套機制，作為創(chuàng)新性的科學(xué)管理機制的必要支撐，如激勵機制、人才機制、約束機制、投資機制、競爭機制等。企業(yè)應(yīng)按市場經(jīng)濟的規(guī)律和要求，突破過去條塊分割的局限，從深層次上系統(tǒng)地解決管理體制和成果轉(zhuǎn)化機制的問題，力爭建成一個實用、高效、系統(tǒng)的企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化運行機制。
企業(yè)要實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的價值，必須大力提高科研成果管理水平，運用創(chuàng)新性的科學(xué)管理方式實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的結(jié)合，切實發(fā)展科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的價值，確保企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟成果的工作順利實施。
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1.檔案科研成果轉(zhuǎn)化的途徑
1.1建言咨政
向國家決策型轉(zhuǎn)化。通過提出建議或方案，形成上級國家機關(guān)的決策方針或參考。中國檔案學(xué)會保護技術(shù)委員會向國家檔案局提出了《關(guān)于推進國家重點檔案搶救工程科學(xué)化實施的建議》，建言國家檔案行政管理部門對重點檔案實施科學(xué)搶救方案。國家檔案局的領(lǐng)導(dǎo)作出批示，要求有關(guān)部門認(rèn)真研究，進一步加強對國家重點檔案搶救的管理工作。中國檔案學(xué)會承擔(dān)的《電子文件國家戰(zhàn)略管理》重點咨詢決策課題，提出的構(gòu)建我國電子文件管理機制的對策和建議，對提升國家信息資源控制力，加強我國電文文件科學(xué)管理，具有重要的決策參考價值。
1.2直接應(yīng)用
檔案科研成果或管理經(jīng)驗直接被采納和推廣到實踐中去。古代，我國的檔案庫房如皇史晨、建造與保護方面的一些做法屬于世界首創(chuàng)。其做法與經(jīng)驗對于當(dāng)代我國檔案館庫建設(shè)和檔案保護工作具有一定的現(xiàn)實意義。尤其對于大多數(shù)小型檔案館來說，借鑒古代在檔案館庫建設(shè)和檔案保護上的經(jīng)驗，不失為一種既經(jīng)濟又有效的好措施。
1.3治學(xué)育人
20世紀(jì)80年代以來，檔案學(xué)者們在加強檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的同時，十分重視檔案學(xué)應(yīng)用理論研究，收獲頗豐。據(jù)有關(guān)資料介紹，近20年來，我國檔案學(xué)界共編寫出版檔案學(xué)應(yīng)用理論研究專著、教材和論文集200余種，這些成果極大地充實和完善檔案科學(xué)體系。
2.推動檔案科研成果有效轉(zhuǎn)化的對策
2.1建立檔案科研成果轉(zhuǎn)化的立法機制
檔案科研成果在轉(zhuǎn)化的過程中，要注意結(jié)合哲學(xué)社會科學(xué)成果在社會中的地位進行全面的分析。就現(xiàn)階段我國的哲學(xué)社會科學(xué)在社會中的地位來看，其處于一種弱勢的地位，國家雖然針對哲學(xué)社會科學(xué)也制定了相應(yīng)的法律法規(guī)，但是這些法律法規(guī)的建立也并沒有對其形成良好的保障，很多的法律法規(guī)中對于哲學(xué)社會科學(xué)研究成果的獎勵制度并不完善，這樣就是惡哲學(xué)社會科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化要明顯落后于科學(xué)技術(shù)成果的研究和轉(zhuǎn)化，從而無法為社會的發(fā)展提供更好的服務(wù)。從哲學(xué)社會科學(xué)成果發(fā)展的角度來看，建立檔案科研成果轉(zhuǎn)化立法機制就顯得尤為必要，只有建立健全檔案科研成果轉(zhuǎn)化立法機制，利用法律形式對檔案科研成果轉(zhuǎn)化形成保護，才能夠使得檔案科研成果轉(zhuǎn)化的效果更加的明顯，從而能夠更好的應(yīng)用到社會發(fā)展中，為社會發(fā)展而服務(wù)。
2.2構(gòu)建檔案科研成果轉(zhuǎn)化平臺
檔案科研在開展之前，要注意選擇適合的命題，而無論所要研究的內(nèi)容是什么以及研究的項目是何種項目，在對檔案進行科學(xué)研究的過程中，都需要根據(jù)檔案工作的現(xiàn)實情況以及檔案工作發(fā)展的情境進行合理的檔案科研工作，這樣可以有效規(guī)避不利因素對檔案科研成果轉(zhuǎn)化的影響，從而使得檔案科研成果的轉(zhuǎn)化效果更加突出。在政策上要注意對檔案科研成果轉(zhuǎn)化進行傾向保護，加強政策支持力度，積極鼓勵相關(guān)的檔案科研人員恩能夠針對各種命題和科研項目開展科學(xué)研究，得出有效的科研成果，為轉(zhuǎn)化提供前提條件。為了能夠使得檔案科研成果得到更好的轉(zhuǎn)化，就需要構(gòu)建一個專屬的檔案科研成果轉(zhuǎn)化平臺，根據(jù)檔案的類型來對檔案科學(xué)研究進行合理的規(guī)劃和設(shè)計，組建專門的機構(gòu)，對檔案科研成果轉(zhuǎn)化進行全面的引導(dǎo)，加強檔案科學(xué)研究的集中性、科學(xué)性和系統(tǒng)性，從而可以更好的推動檔案科研成果實施轉(zhuǎn)化。
2.3打造檔案科研成果轉(zhuǎn)化的研究團隊
新時期科學(xué)研究呈現(xiàn)多學(xué)科交義融合、各專業(yè)聯(lián)合攻關(guān)、眾學(xué)者集團作戰(zhàn)的發(fā)展趨勢，那種小農(nóng)經(jīng)濟的“作坊式”的科研方式已遠遠不能適應(yīng)形勢需要。為此，要轉(zhuǎn)變科研觀念，組建檔案科研團隊，有針對性地開展檔案科研培訓(xùn)，盡快提高檔案工作者的科研水平。特別是設(shè)置檔案學(xué)類的高校，作為知識密集性組織，要通過選題引導(dǎo)、項目設(shè)計、跟蹤管理等各項措施，進一步整合研究力量，優(yōu)化資源配置，打破學(xué)科和單位界限，建立跨學(xué)科、跨單位的綜合研究體系，形成強大的研究合力。
一、制約高校科研成果轉(zhuǎn)化的瓶頸
（一）現(xiàn)行高校科研人員考核評價機制不利于科研成果轉(zhuǎn)化
目前在高校對教師從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究采用一樣的評價考核標(biāo)準(zhǔn)，主要是看其在權(quán)威性期刊上的數(shù)量，項目獲得何種獎項，研究項目專利的獲得等，很少考慮科技成果能否實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，致使高校教師對科技項目重申請、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，從最初研發(fā)項目的選題起，就過多地偏重于技術(shù)與理論，研究的科技項目常常與市場需求相脫節(jié)，產(chǎn)出的科技成果往往只注重或停留在實驗室試驗成功、原理樣機完成、申請專利及發(fā)表文章的水平上，造成大量的科技成果成為實驗室成果或一次性“產(chǎn)品”，成果的轉(zhuǎn)化難度大或沒有市場，企業(yè)不愿花錢購買或聯(lián)合開發(fā)。
（二）科技成果轉(zhuǎn)化渠道不暢
現(xiàn)實中常常存在這樣的情況：一方面大量企業(yè)在尋找科技創(chuàng)新成果，另一方面高校的科研成果又大量轉(zhuǎn)移不出去，重要原因是科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的渠道不健全，缺乏有效的信息渠道。如果擁有專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)和高素質(zhì)從業(yè)人員，他們懂技術(shù)、有敏銳的市場觀察力，可以幫助企業(yè)找到適銷對路的科技成果，又熟悉法律知識，特別是與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律、法規(guī)，能對企校形成相互協(xié)作、利益風(fēng)險共擔(dān)關(guān)系能起到很好的組織協(xié)調(diào)作用。
（三）促進、激勵科技成果轉(zhuǎn)化的融資、政府采購等政策不到位、不配套
例如發(fā)達國家十分完備的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、擔(dān)保基金、風(fēng)險資本市場等金融服務(wù)在我國尚處于空缺或起步階段，與加強科技成果產(chǎn)業(yè)化的要求不適應(yīng)，缺乏對自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新產(chǎn)品初期市場的引導(dǎo)和培育，政府采購等政策措施支持不足等。
二、國外促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的主要經(jīng)驗
（一）通過立法加速科技成果產(chǎn)業(yè)化
在美國，為改變高校、科研機構(gòu)大量科研成果不能轉(zhuǎn)化的情況，1980年美國國會通過了拜杜法案，該法案規(guī)定：除非大學(xué)聲明放棄, 聯(lián)邦政府資助的研究發(fā)明歸大學(xué)所有；如果所有權(quán)歸屬大學(xué)，大學(xué)必須申請專利并且不遺余力地實現(xiàn)商業(yè)化；大學(xué)必須與發(fā)明人分享許可收入等。在拜杜法案的激勵下，20世紀(jì)80年代美國許多大學(xué)紛紛建立技術(shù)許可辦公室（Technology License Office，簡稱TLO），它們由法律、商業(yè)和技術(shù)專門人才組成，主要致力于專利營銷、提供中介服務(wù)等，由此大大加速了高校科研成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。
（二）發(fā)展高校科技成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)
在政府的推動下，1989年，美國大學(xué)技術(shù)管理人協(xié)會（Association of University Technology Managers）正式掛牌，簡稱AUTM，會員多為大學(xué)和教學(xué)醫(yī)院技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的負(fù)責(zé)人和職員，以及產(chǎn)業(yè)、政府和法律界的管理者，其主要作用：一是舉辦培訓(xùn)和各種活動，讓會員接受先進的教育，通過與技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的資深人士建立聯(lián)系，分享他們的經(jīng)驗和知識。二是出版發(fā)行物，通過AUTM的通訊雜志、技術(shù)轉(zhuǎn)移手冊等，讓會員了解商業(yè)開發(fā)、許可、專利和研究開發(fā)方面的最新信息，以及重大的立法及法律問題。三是搭建信息平臺，AUTM通過網(wǎng)絡(luò)為發(fā)明尋找市場，并通過該網(wǎng)絡(luò)可以方便地連接到各大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和隨時更新的發(fā)明數(shù)據(jù)庫。四是舉辦年會，探討知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、最新的科技動態(tài)以及相關(guān)政策的法規(guī)等。各大學(xué)的技術(shù)許可辦公室和AUTM有著密切的協(xié)作關(guān)系。這些機構(gòu)的設(shè)立促進了專利數(shù)量飛漲，極大地推動了科技成果的產(chǎn)業(yè)化。
（三）加強產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，鼓勵聯(lián)合研發(fā)
為使高校研發(fā)活動接近市場需求，發(fā)達國家紛紛大力發(fā)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，倡導(dǎo)和組織高校與企業(yè)間的合作研究。如日本與20世紀(jì)70年代制定了《聯(lián)合研究制度》、《研究交流促進法》等，美國1986年制定的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》授權(quán)聯(lián)邦科研機構(gòu)與州政府及企業(yè)的科研機構(gòu)開展合作研究等。
三、促進高校科研成果轉(zhuǎn)化的幾點思考
（一）完善高校的人事考核政策
為鼓勵科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，高校在職稱晉升考核時應(yīng)把“成果轉(zhuǎn)化”作為一個加分指標(biāo)，并根據(jù)“轉(zhuǎn)化”后的經(jīng)濟效益給科研人員相應(yīng)的獎勵，貫徹“多勞多得”的思想，這樣的政策導(dǎo)向可以使科技人員在科研立項時，更多地考慮技術(shù)的可行性和成果的應(yīng)用價值，從而提高成果的轉(zhuǎn)化率。此外高校要引導(dǎo)科研人員與企業(yè)進行多種形式的合作與溝通，通過市場調(diào)研、深入企業(yè)進行訪談與交流、共建實驗室的形式，了解企業(yè)的科研進展、市場的需求動向及企業(yè)對產(chǎn)品的要求。
（二）建設(shè)有效的信息平臺及中介機構(gòu)
借鑒美國等發(fā)達國家的經(jīng)驗，建立類似技術(shù)許可辦公室和大學(xué)技術(shù)管理人協(xié)會之類的組織，即由政府牽頭，發(fā)動企業(yè)和高校整合各機構(gòu)的信息資源，共同投資建設(shè)一個功能強大的網(wǎng)絡(luò)公共平臺和開放的科技成果數(shù)據(jù)庫。該平臺不僅可以為科技成果的傳遞、擴散與交流提供暢通無阻的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和豐富完備的信息資源支持，還可以降低高校、企業(yè)和科技中介服務(wù)機構(gòu)獲取信息資源的成本，促成學(xué)校成果和企業(yè)需求、社會需求有效對接。同時加強高校科技中介人才的培養(yǎng)，著力培養(yǎng)跨學(xué)科、高素質(zhì)復(fù)合型科技中介服務(wù)人才，造就一支具有較高專業(yè)素質(zhì)的科技中介服務(wù)隊伍，使之更好地成為產(chǎn)業(yè)化的橋梁和紐帶。
（三）推動科技成果轉(zhuǎn)化多渠道融資體系的建立
〔關(guān)鍵詞〕科技成果；轉(zhuǎn)化；過程；階段；激勵機制
科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是推動經(jīng)濟、社會發(fā)展的動力，對國家的發(fā)展至關(guān)重要。但是，并不是所有的科學(xué)成果都如人們所希望的那樣推動了經(jīng)濟社會的發(fā)展，其原因是科技成果并非都進行了成功轉(zhuǎn)化。我國目前科技項目成果轉(zhuǎn)化率大約為25%，與發(fā)達國家80%的轉(zhuǎn)化率相距甚遠，因此有必要對科技成果轉(zhuǎn)化過程進行細致研究，針對各階段特點構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制。
1相關(guān)概念
11科技成果
“科技成果”是科學(xué)技術(shù)研究成果的簡稱。它指人們在科學(xué)技術(shù)研究活動的全部領(lǐng)域中，通過辯證思維、實驗觀察，調(diào)查研究，研制開發(fā)，綜合分析等研究活動所取得的，并經(jīng)過同行專家審評或鑒定，達到先進科學(xué)技術(shù)水平或者具有一定學(xué)術(shù)價值、實用價值、經(jīng)濟價值的創(chuàng)造性研究成果[1]。科技成果既包括物質(zhì)成果也包括精神成果，囊括生物、醫(yī)藥、化學(xué)、機械、文學(xué)、藝術(shù)等各個領(lǐng)域，尤其是具有重大現(xiàn)實意義的科技成果經(jīng)過轉(zhuǎn)化會極大促進整個人類社會的進步與發(fā)展。
12科技成果轉(zhuǎn)化
轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的科技成果才真正的發(fā)揮了其價值。據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)解釋，科技成果轉(zhuǎn)化被定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。”由這個定義我們可以得出這樣的結(jié)論：（1）人們進行科學(xué)技術(shù)研究的目的是提高生產(chǎn)力水平，推動人類社會的進步。（2）轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的科技成果才能體現(xiàn)出其價值。（3）科技成果轉(zhuǎn)化是一系列連續(xù)的過程，包括對科學(xué)技術(shù)的可行性研究直至最后的推廣使其進入商業(yè)流通環(huán)節(jié)。
科技成果轉(zhuǎn)化過程受轉(zhuǎn)化的主體狀況、轉(zhuǎn)化所處環(huán)境等多種因素的影響，每一個因素的變動都可能甚至嚴(yán)重影響科技成果轉(zhuǎn)化的最終的結(jié)果。將科技成果轉(zhuǎn)化的過程進行分解，分階段進行細致的研究，找出不同環(huán)節(jié)的主要影響因素，進而構(gòu)建不同階段所需的激勵機制具有重大現(xiàn)實意義。
3科技成果轉(zhuǎn)化主體
131研究開發(fā)方
研究開發(fā)方是科技成果的產(chǎn)生來源，也是最早參與到科技成果轉(zhuǎn)化過程的主體之一，主要包括高校、科研院所、企業(yè)及個人研究者，其中，我國目前的科技成果主要來源是高校和科研院所。研究開發(fā)方的主要任務(wù)是進行新產(chǎn)品的研發(fā)，新方法的拓展，新技術(shù)的革新，新工藝發(fā)明及改進等工作，除了技術(shù)研發(fā)性的工作，高校及科研院所還應(yīng)該積極參與到科技成果的后續(xù)推廣工作中以達到促進轉(zhuǎn)化的目的。
132最終生產(chǎn)單位
最終生產(chǎn)單位是指科技成果的受讓方，存在多種組織形式，其可以是高校和科研院所的自辦企業(yè)，也可以是獨立于高校和科研院所的企業(yè)。最終生產(chǎn)單位為科技成果轉(zhuǎn)化進行自主的投資與經(jīng)營，進行籌資購置設(shè)備、組織生產(chǎn)、銷售等活動，承擔(dān)著科技成果產(chǎn)業(yè)化和商品化的職責(zé)。
133科技中介
科技中介是科技成果轉(zhuǎn)化研究開發(fā)方與受讓方間的橋梁、紐帶和催化劑，其組織形式多樣，可以是非盈利性的政府部門如創(chuàng)業(yè)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，也可以是盈利性的企業(yè)如科技評估機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等，還有例如科技園、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等政策性孵化器形式。在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中科技中介扮演著一種特殊的角色，主要是為轉(zhuǎn)化的研究開發(fā)方和受讓方提供社會化和專業(yè)化的服務(wù)，具體包括風(fēng)險評估、市場預(yù)測、技術(shù)培訓(xùn)、信息咨詢、操作指導(dǎo)等。
134政府
科技成果轉(zhuǎn)化過程是一系列經(jīng)濟社會行為，不僅涉及企業(yè)、高校及科研機構(gòu)、中介等主體，政府在轉(zhuǎn)化的過程中扮演了重要的角色。科技成果轉(zhuǎn)化不能放任其在市場體系中自由發(fā)展，需要宏觀調(diào)控手段對其進行引導(dǎo)，在對美國、德國、日本等科技成果轉(zhuǎn)化模式相對成熟的發(fā)達國家進行研究中，不難發(fā)現(xiàn)政府的政策引導(dǎo)、財政支撐及文化環(huán)境構(gòu)建對科技成果轉(zhuǎn)化過程起到了巨大的促進作用，是科技成果轉(zhuǎn)化成功的至關(guān)重要的一環(huán)。
14科技成果轉(zhuǎn)化過程
科技成果轉(zhuǎn)化是一個完整、連續(xù)的過程，一般包括科技研究開發(fā)、科技成果的后續(xù)實驗和推廣、科技成果的工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化這3個階段[2]。轉(zhuǎn)化的不同階段，參與其中的人員和組織的社會經(jīng)濟活動具有很大差異：科技開發(fā)階段是整個科技成果轉(zhuǎn)化過程的初始階段，也是科研人員知識投入最多和最活躍的階段，這個階段主要的任務(wù)進行一系列理論創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)等創(chuàng)造性的工作，參與其中的組織的活動頻度并不高；在科技成果的后續(xù)實驗和推廣階段，經(jīng)歷過前一個階段的創(chuàng)新活動，相關(guān)專家需要對研發(fā)人員最初的創(chuàng)造性成果進行檢驗和驗證，反復(fù)進行測試完成后續(xù)試驗，同時，從這個時刻起，無論是科研人員還是企業(yè)都將越來越多關(guān)注市場信息，不斷對所研發(fā)的前期成果進行調(diào)整，實現(xiàn)和市場的對接，因此，需要對前期的成果進行不斷糾錯與調(diào)整，并得到相關(guān)技術(shù)需求者認(rèn)知、認(rèn)可以達到推廣的目的；經(jīng)過前兩個階段的評估檢測后，科技成果的市場前景和價值得到評估和預(yù)測，已趨于相對成熟，在科技成果的工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化階段，還需進一步對成果進行中試，待中試結(jié)果穩(wěn)定之后，就得到了可以進行商業(yè)化用途的科技成果，并將其投入實際的商業(yè)化生產(chǎn)過程之中，產(chǎn)生效益，并在社會擴散開來，最終實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。
這3個階段之間相互聯(lián)系，循序漸進，只有在3個階段都完成的情況下，科技成果才能算實現(xiàn)了真正的轉(zhuǎn)化。
2激勵機制概述
21科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制概念
機制是一種作用原理，在一個系統(tǒng)里，組成系統(tǒng)的各要素之間、要素與內(nèi)部環(huán)境及外部環(huán)境之間，都存在某種聯(lián)系，機制的作用就是通過一定手段產(chǎn)生某種預(yù)期結(jié)果，其目的是為了維持系統(tǒng)的良性運行、發(fā)揮特定的預(yù)期功能。激勵機制是指系統(tǒng)為了充分激發(fā)各個組成要素的內(nèi)在潛力，發(fā)揮系統(tǒng)預(yù)期功能，而對其內(nèi)部各組成要素及其各要素之間的相互關(guān)系、組成結(jié)構(gòu)和聯(lián)系方式進行調(diào)整、協(xié)調(diào)、優(yōu)化，以達到最大創(chuàng)新功能的機制[3]。科技成果轉(zhuǎn)化體系及過程可以被看成是一個有機系統(tǒng)，我們可以制定規(guī)則和制度使其各要素之間進行合理組合，使各要素與環(huán)境進行良好互動，最終使得整個系統(tǒng)高效運轉(zhuǎn)，激發(fā)其潛力并發(fā)揮活力。
22激勵機制分類
本文將激勵機制分成創(chuàng)新機制、人才流動機制、風(fēng)險分散機制、支撐機制、利益分配機制和保障機制。
221創(chuàng)新機制
創(chuàng)新機制，是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中通過政策、制度以及市場等手段，鼓勵企業(yè)與高校、科研院所等的創(chuàng)新行為，并逐步推動企業(yè)成為創(chuàng)新主體，從而完善科技成果轉(zhuǎn)化體系。高校、科研院所和企業(yè)都是創(chuàng)新的組織，其中，企業(yè)是創(chuàng)新的首要主體[4]。企業(yè)應(yīng)該成為也能夠成為創(chuàng)新的主體。從長遠發(fā)展的角度看，企業(yè)必須要成為創(chuàng)新主體才能跟上發(fā)展的浪潮，在激烈的市場競爭中生存：著名的管理學(xué)大師彼得?德魯克曾經(jīng)說過，21世紀(jì)企業(yè)惟一重要的事情就是創(chuàng)新，一個企業(yè)只有不斷創(chuàng)新，才會成為領(lǐng)域里的標(biāo)桿，只有不斷創(chuàng)新，才能求得在更長遠的時間里求得發(fā)展。企業(yè)也有能力成為創(chuàng)新的主體：作為與市場銜接最緊密的組織，企業(yè)對市場前景的預(yù)測能力及洞察能力比高校、科研院所更敏銳、更迅速，創(chuàng)新的心情也更為迫切，同時，企業(yè)在資金投入和運作方式上也更為靈活，可以以多種方式吸納各種人才為創(chuàng)新服務(wù)，具備創(chuàng)新的條件。
222人才流動機制
人才流動機制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，相關(guān)人員特別是科研人員和具備某一方面知識的專業(yè)人才，需要在組織間、組織內(nèi)部進行流動，加速知識流動頻率，擴大信息分享范圍，縮短創(chuàng)新性成果的產(chǎn)生時間，提高效率，從而促進科技成果轉(zhuǎn)化過程的順利進行。人才是科技成果轉(zhuǎn)化的第一資源，人才在企業(yè)與科研院所及高校間、在同一組織的不同層級或部門之間按需流動，會極大促進新知識、新理念、新技術(shù)、新方法的產(chǎn)生，使科技成果轉(zhuǎn)化的速度提高、質(zhì)量提高、成本降低、障礙降低，建立合理的人才流動機制對于企業(yè)與高校的意義尤其重大。
223風(fēng)險分散機制
風(fēng)險分散機制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，通過引入風(fēng)險投資和股份制等形式，分散由于科技成果轉(zhuǎn)化本身所具有的巨大不確定性所帶來的風(fēng)險，通過這種方式，在一定程度上對科研創(chuàng)新行為進行補償，降低在出現(xiàn)不確定狀況時對各方所帶來的損失，從而有利于再創(chuàng)新和再生產(chǎn)過程。科技成果轉(zhuǎn)化過程具有高風(fēng)險、高收益和高度不確定性。不確定性伴隨著科技成果轉(zhuǎn)化的全過程，主要表現(xiàn)在：因為事先難以判斷所研發(fā)的技術(shù)或項目最終會取得怎樣的具體結(jié)果或者說不清楚是否會達到預(yù)期的結(jié)果，所以結(jié)果是不確定的；因為事先難以確定哪條技術(shù)途徑是最佳途徑，所以技術(shù)是不確定的；因為事先難以確定前期預(yù)設(shè)的目標(biāo)最后是否能達到令相關(guān)者滿意的標(biāo)準(zhǔn)，所以目標(biāo)是不確定的；由于預(yù)先難以確定采用哪種管理模式能夠充分調(diào)動各方積極性，以最小的成本發(fā)揮系統(tǒng)的最大效能，所以管理是不確定的[5]。建立合理的風(fēng)險分散機制可以有效的將風(fēng)險進行分散，激勵更多的企業(yè)、高校、科研院所及個人參與到科技成果轉(zhuǎn)化活動中。
224支撐機制
支撐機制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，政府、高校與科研院所、科技服務(wù)中介以及企業(yè)要充分調(diào)動各種有利于科技成果轉(zhuǎn)化的因素，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件，從而促進科技成果的成功轉(zhuǎn)化過程。支撐包括內(nèi)部支撐和外部支撐，內(nèi)部支撐是轉(zhuǎn)化做必須的條件如人力資源、資金條件等，外部條件起催化和促進作用如文化氛圍、市場環(huán)境、制度環(huán)境等，內(nèi)外部條件需要綜合配合，最終使各要素相互綜合、互相配套，并不斷磨合，最終達到推動生產(chǎn)以獲取效益的目的。
225利益分配機制
利益分配是激勵機制作用的核心內(nèi)容，也是要解決的重要問題。利益分配機制指在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方按照一定的比例、方式進行轉(zhuǎn)化所得利益（包括物質(zhì)性利益和非物質(zhì)性利益）分配，以達到滿足其各自今后發(fā)展需要的目的[6]。它既包括公平合理的分配制度設(shè)計也包括公正的評價制度的建立。分配制度指由科技成果轉(zhuǎn)化帶來的一切物質(zhì)獎勵、榮譽獎勵、專利權(quán)等在參與科技成果轉(zhuǎn)化的個人、組織之間的劃分與歸屬的實施細則與制度。不管是組織還是個人，在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，都會處于自身利益的角度思考問題，做出相應(yīng)的行為，只有利益分配合理，才能充分調(diào)動研究者和其他參與科技成果轉(zhuǎn)化人員的積極性，科學(xué)的分配制度要有激勵效果還要兼顧公平，能激發(fā)科研人員的內(nèi)在創(chuàng)新動力，增強企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的信心和動力。評價制度則主要是對參與轉(zhuǎn)化的人員、機關(guān)單位等的貢獻做出科學(xué)公正的評判，為相關(guān)人員的職稱評定提供依據(jù)。
226保障機制
保障機制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，通過明確的產(chǎn)權(quán)制度、嚴(yán)格的法律政策來保證參與科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)組織與團體、個人等的合法權(quán)益。對于從事科研開發(fā)工作的組織（尤其是高校及科研院所）和個人來說，由于能力和所轄范圍的限制，對于市場的動態(tài)信息了解甚少，又加之科技市場的法律建設(shè)和普及范圍不夠?qū)е缕浜茈y建立起自我維權(quán)意識，在技術(shù)交易的過程中各方面利益難以得到充分的保障和尊重，往往處于劣勢地位；企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中要投入大量資金、人力資源，但是由于缺少技術(shù)骨干和對科研的了解甚少，很難做到對機會與市場前景的精準(zhǔn)把握，也面臨著巨大的投入風(fēng)險，相關(guān)利益也急需得到保障。因此，加快科技成果轉(zhuǎn)化的立法進程，制定、完善先關(guān)政策條例，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化行為，是保障各方權(quán)益的有效途徑。
3過程分解研究的必要性
科技成果轉(zhuǎn)化的3個不同發(fā)展階段，參與其中的人員及相關(guān)單位的社會經(jīng)濟活動有著本質(zhì)的差異性，各階段所需的資源類型和面臨的風(fēng)險也不盡相同。
在科技研究開發(fā)階段，研究人員經(jīng)過一系列具有創(chuàng)造性的探索活動，創(chuàng)造出新的想法、技術(shù)設(shè)計的思路和其他原始性的創(chuàng)造成果，但是該階段并不是閉門造車的研究，而是需要與外界進行及時互動交流的過程。該階段的工作任務(wù)主要包括：根據(jù)所研發(fā)內(nèi)容的不同，科學(xué)合理的對資源進行配置，尤其要重視人力資源的配置，提高原創(chuàng)成果的產(chǎn)出率；在科研進程出現(xiàn)阻礙時，要及時檢查、糾錯，隨時調(diào)整科研進程和短期目標(biāo)；經(jīng)過不斷努力和反復(fù)試驗，形成初步的科研成果。在這個階段，資金投入相對較少，但是卻需要大量的專業(yè)人才進行技術(shù)攻關(guān)，同時，研發(fā)者與技術(shù)的使用者之間要不斷進行信息的交流溝通，以提高技術(shù)的可轉(zhuǎn)化性；但不能忽視的是，由于技術(shù)的不確定性和未知性，這一階段伴隨著較大的技術(shù)風(fēng)險。
后續(xù)實驗和推廣階段的后續(xù)實驗工作大多數(shù)情況下是在高校、科研院所或企業(yè)中獨立進行的。主要是由相關(guān)專家對前期所研發(fā)的初步科技成果進行測試和檢驗，并使之不斷完善最終成為適合市場需求的成果。后續(xù)試驗過程中需要對前一階段的研究進行總結(jié)、反思和糾錯，同時要用發(fā)展和開放的眼光思考問題，使最終形成的創(chuàng)新性科技成果具有市場價值和前景。科技成果推廣階段，通過研究開發(fā)方與潛在使用者的交流和互動，潛在的技術(shù)使用者將對科技成果有進一步的了解，如果經(jīng)過可行性論證和市場前景的評估，潛在的技術(shù)使用者將會接受該技術(shù)成果，在此階段，科技中介機構(gòu)積極參與，為科技成果供需雙方提供評估、風(fēng)險預(yù)測、技術(shù)咨詢等服務(wù)，可以進一步加速這個過程。后續(xù)實驗和推廣階段，伴隨著技術(shù)逐漸成熟，開始進入中試階段，所需資金開始大量增加，市場風(fēng)險與經(jīng)營風(fēng)險開始逐漸增大；參與主體數(shù)量開始增加，此時政府、企業(yè)、高校與科研院所、科技中介之間的信息交流便得更加頻繁，影響因素較之科技研究開發(fā)階段也有所增加，在對技術(shù)的不斷的調(diào)試過程中，市場的需求信息變得尤為重要；政府的引導(dǎo)、科技中介專業(yè)服務(wù)、來社會各個層面的支持會極大促進科技成果的推廣。
科技成果的工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化階段主要是由企業(yè)家來組織完成的，至此，科技成果才算實現(xiàn)了真正的轉(zhuǎn)化。通過前兩個階段的工作，科技成果的市場前景和實用價值將會得到充分評估，適合最終產(chǎn)業(yè)化的科技成果將被篩選出來進入工業(yè)化中試和最終的大批量生產(chǎn)過程。工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化階段科技成果將接受市場的檢驗和評判，前、中期的預(yù)測和評估也將得到驗證或調(diào)整，至此科技成果完成了其向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。此階段，要求企業(yè)進行大量的營銷活動，將產(chǎn)品或服務(wù)推向市場，投入資金量遠大于前兩個階段，經(jīng)營風(fēng)險和市場風(fēng)險也達到最大；隨著商品化活動的進行，利潤開始正向增長，企業(yè)、高校及科研院所、科技中介和政府之間要對所獲經(jīng)濟收益和社會收益進行最后的分配。需要說明的是，在進行利益分配、榮譽歸屬、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面，各別參與轉(zhuǎn)化的主體可能基于自身利益考慮與其他主體產(chǎn)生分歧與矛盾，個人也會因工資待遇、獎勵等問題產(chǎn)生不滿情緒，所以，立法保障、政策協(xié)調(diào)就顯得尤為重要。
因此，科技成果轉(zhuǎn)化的不同階段各激勵機制的重要程度有所差異，對主要發(fā)揮作用的激勵機制內(nèi)容進行有效管理，可以減少資源浪費的同時提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。根據(jù)以上階段性任務(wù)內(nèi)容本文認(rèn)為，在科技研發(fā)階段，利用創(chuàng)新機制和人才流動機制進行激勵可以起到最好的激勵效果；在科技成果的后續(xù)實驗和推廣階段，發(fā)揮主要作用的是風(fēng)險分散機制和支撐機制；在最后的科技成果的工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化階段，因主要涉及利益分配和權(quán)益保障的問題，則主要需要利益分配機制和保障機制的協(xié)同作用。
4科技成果轉(zhuǎn)化不同階段特點及激勵措施
41科技研究開發(fā)階段
這個階段最明顯的特點是人員和知識的頻繁流動，原始創(chuàng)新行為最為活躍，同時需要大量的前期科研經(jīng)費的投入來支撐整個研發(fā)活動。但是，現(xiàn)實是，企業(yè)尚未成為創(chuàng)新的主體，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的認(rèn)識不強，無論是對本企業(yè)內(nèi)部科研部門的投入還是與高校合作過程中的經(jīng)費投入都明顯不足；另一方面，由于參與轉(zhuǎn)化的機構(gòu)、企業(yè)等管理體制的障礙，人才自由流動不暢通，減少了知識流動的速度與頻次，不利于新思想的產(chǎn)生與發(fā)展。
因此，在科技成果轉(zhuǎn)化的科技研發(fā)階段，為了推動企業(yè)成為創(chuàng)新主體，應(yīng)該從以下幾個方面著手：政府要通過政策、金融手段的引導(dǎo)，鼓勵中小企業(yè)的創(chuàng)新行為，為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供便利服務(wù)，并在全社會營造一種創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵個人與組織都積極投身于創(chuàng)新活動中來；企業(yè)要樹立創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理念，既要建立健全的人才管理機制，又要建立多類型的運行機制，提高組織的靈活性，并以此為基礎(chǔ)，利用自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新等多種創(chuàng)新形式，有條不紊地組織創(chuàng)新活動。在英國，75%以上的大學(xué)工程部的教員和90%以上的市郡工業(yè)大學(xué)的工程系教員至少在企業(yè)工作1年以上，半數(shù)以上的大學(xué)工業(yè)部的教授和研究人員的薪水是從企業(yè)領(lǐng)取的[7]。人才流動可以加快新成果的產(chǎn)生速度提高成果質(zhì)量，高校可以建立專業(yè)的技術(shù)交流中心，充分發(fā)揮自己的資源優(yōu)勢，不斷強化與企業(yè)的技術(shù)交流與溝通，時時了解市場走向與需求信息，降低科技研發(fā)盲目性。除了人才的跨組織合理流動，對人才進行專業(yè)的人性化管理也是科技成果轉(zhuǎn)化的重要問題，在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，還要樹立科學(xué)的人才觀，創(chuàng)造公開、公正、公平的氛圍，評價制度、升遷制度要合理，要形成具有活力的人才培養(yǎng)計劃，在部門之間，依據(jù)人員能力不同和部門需要，建立能進能出、職務(wù)能上能下、待遇能高能低的用人新機制，鼓勵人才在組織內(nèi)部的合理流動。除此之外，企業(yè)與高校都要注意培養(yǎng)和引進復(fù)合型的創(chuàng)新人才、推廣應(yīng)用型的創(chuàng)新，形成一種良好的用人機制，鼓勵人人都為科技成果轉(zhuǎn)化作貢獻，人人都愿意參與到轉(zhuǎn)化的過程當(dāng)中。
42科技成果的后續(xù)實驗和推廣階段
這個階段資金投入量加大，經(jīng)營風(fēng)險和市場風(fēng)險開始顯現(xiàn)并呈增長趨勢，各轉(zhuǎn)化主體交流日漸頻繁，需要資金、人力、政策、科技中介服務(wù)、文化軟環(huán)境等眾多要素協(xié)同支撐。目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化的投入體系還不完善，主要依靠國家財政的投入，現(xiàn)行的科技投入總量不足，遠不能滿足轉(zhuǎn)化的需求，投入主體單一，沒也有充分吸收社會閑散資金，風(fēng)險投資、股份制等投入形式還不盡成熟；中介機構(gòu)在我國誕生比較晚，尚未形成完善、成熟的科技成果評估體系，業(yè)務(wù)范圍狹窄，同時尚缺乏高效率的技術(shù)中介機構(gòu)，中介并沒有發(fā)揮出應(yīng)有的橋梁和紐帶作用，這些都約束了科研成果的轉(zhuǎn)化。
目前，國內(nèi)外的研究和實踐表明，風(fēng)險資本市場和股份制是降低風(fēng)險的有效途徑。為了進一步促進科技成果轉(zhuǎn)化與市場的對接，加大對科技成果轉(zhuǎn)化的投入力度，同時降低風(fēng)險，應(yīng)該搭建以市場為導(dǎo)向的風(fēng)險融資平臺，使金融信貸、創(chuàng)業(yè)投資和民間資本、境外資金等多元化的資金渠道加入到科技成果轉(zhuǎn)化中去，這種做法將整合各類金融資源，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化的投入渠道，降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險，也將完善投入資金鏈，最后逐步形成多層次、寬領(lǐng)域、多渠道的科技成果轉(zhuǎn)化投入體系。除此之外，股份制也是有效分散風(fēng)險的方法，通過股份制的實施，科技成果轉(zhuǎn)化中資金的籌措、風(fēng)險的分擔(dān)、利益的分配以及權(quán)益的保護等問題將得到解決；除此之外，還可以通過搭建風(fēng)險資本與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對接平臺，建立貸款風(fēng)險補償和擔(dān)保風(fēng)險補償金制度來抵減風(fēng)險，這也是未來探索科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險分散機制的方向之一。在支撐體系構(gòu)建方面，政府應(yīng)意識到科技成果轉(zhuǎn)化在構(gòu)建企業(yè)核心競爭力、推動經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮著巨大的作用，在全社會建立一種科技引領(lǐng)進步的創(chuàng)新潮流與創(chuàng)新文化以強化科技成果轉(zhuǎn)化的引領(lǐng)地位，增加R&D在全社會的投入比例，完善和創(chuàng)新科技服務(wù)體系，建立一批具有實力的孵化器和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，從財政及稅收政策等角度進行正面引導(dǎo)，吸引企業(yè)、高校及科研院所積極投身于科技成果轉(zhuǎn)化活動中；科技成果轉(zhuǎn)化是一個多方參與、多個環(huán)節(jié)互相銜接和多種資源協(xié)同作用的綜合結(jié)果，高校及科研院所是人才的聚集地，具有大批的科技研發(fā)人員與大量科技成果，但是高校與科研院所的研發(fā)人員對市場缺乏敏銳的洞察力，而企業(yè)恰恰具備對市場的把握與對市場的預(yù)測能力，科技中介要充分發(fā)揮信息共享的平臺的作用，成為科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)站與劑，將高校及科研機構(gòu)與企業(yè)進行良好對接，使其達到優(yōu)勢互補，因此科技中介市場體系的構(gòu)建對科技成果轉(zhuǎn)化意義重大。
43工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化階段
經(jīng)過前兩個階段，產(chǎn)品或技術(shù)的可行性及市場可行性得到認(rèn)可，這個階段的特點是開始中試直至進行大批量商業(yè)化生產(chǎn)，營銷活動頻繁，開始產(chǎn)生經(jīng)濟效益。主要涉及后續(xù)利益的分配和相關(guān)方面的權(quán)益保障方面問題。目前，我國關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)保護制度和法律建設(shè)都比較滯后，知識產(chǎn)權(quán)的保護環(huán)節(jié)尤為薄弱，現(xiàn)有的法律條款及相關(guān)規(guī)定缺乏可操作性；無論是企業(yè)、高校還是科研院所，還尚未建立一套完整的評價制度和具體合理的利益分配辦法。由于缺乏保障和利益分配激勵力，科研人員和組織的積極性沒有被充分調(diào)動。
在建立分配制度時，要充分考慮高校與科研機構(gòu)、企業(yè)、科技中介和政府的利益訴求，兼顧個人利益與集體利益，尤其在高校與科研機構(gòu)中，分配制度建立合理與否間接影響著科技成果的數(shù)量與質(zhì)量，高校要充分結(jié)合本校、本地實際情況，建立一套完整的科技成果轉(zhuǎn)化利益分配辦法，不僅要考量知識資本和人力資本的投入還要考量物質(zhì)和技術(shù)資本的投入，讓參與轉(zhuǎn)化人員的付出和回報成比例增長，不斷激勵一批又一批科研人才參與其中；在評價的過程中，要充分考慮高校與科研機構(gòu)、企業(yè)、科技中介和政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的貢獻，要權(quán)衡經(jīng)濟利益與社會利益，兼顧集體與個人，必須做到公開、公正、公平。在對美國、日本及德國的科技成果轉(zhuǎn)化體系的研究過程中，可以得出這樣的結(jié)論，科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律政策在約束主體社會經(jīng)濟行為的同時，也規(guī)范化了主體社會經(jīng)濟活動的運行模式，提高了運作效率，同時，也保障著所有參與到科技成果轉(zhuǎn)化中的主體的權(quán)益。因此，在后續(xù)保障方面，完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，強化科技成果的專利獲取、運用和保護等自主知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，依法保護科技成果所有者的合法權(quán)益，是科技成果轉(zhuǎn)化工作順利展開的強有力保障；除此之外，保障機制還應(yīng)該包括管理體制的健全和完善：科技成果轉(zhuǎn)化是一種特殊的活動，他要求創(chuàng)造性與創(chuàng)新性，而人是科技成果轉(zhuǎn)化過程中最重要的因素，也是最活躍的因素，適合市場需要的管理機制，應(yīng)注重人性的發(fā)揮，實施人性化的管理能激發(fā)人的創(chuàng)造性，充分調(diào)動參與者的積極性，建立能上能下、公平競爭、任人唯賢的用人機制則能保證管理的公平合理，從而構(gòu)建健康向上的科技創(chuàng)新環(huán)境。
科技成果轉(zhuǎn)化成功與否決定著知識及物質(zhì)資源的投入能否得到充分利用進而轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力而實現(xiàn)其價值，其重要程度不言而喻。在整個轉(zhuǎn)化的過程中，不同階段所需資源種類、面臨的風(fēng)險程度等各不相同決定著分階段對科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制進行研究的必要性，只有不斷加深對科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制的研究和實踐，才能充分調(diào)動各方因素促進轉(zhuǎn)化過程，推進我國科技和經(jīng)濟不斷向前發(fā)展。
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關(guān)鍵詞：高校；產(chǎn)學(xué)研合作；知識產(chǎn)權(quán)；研究
一、高校科研成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的必要性
高校是以傳播科技知識、培養(yǎng)專門人才、開展科研活動為主要目的，是潛在的生產(chǎn)力孕育和發(fā)展場所。隨著高校教育日趨職業(yè)化，高校服務(wù)企業(yè)、服務(wù)市場的意識不斷增強。高校的智力資源越來越需要轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，高校與企業(yè)的融合中，知識產(chǎn)權(quán)保護就顯得尤為重要。保護知識產(chǎn)權(quán)既可以明確權(quán)利的歸屬，亦可使權(quán)利主體從事科學(xué)技術(shù)研究的積極性得以維護，從而不斷推動科技進步和知識創(chuàng)新，能為學(xué)校與企業(yè)營造更好的合作環(huán)境。但近年來，由于高校和政府、企業(yè)間合作形式逐漸多樣化，對流轉(zhuǎn)中科技成果所有權(quán)的爭奪日益激烈，而作為成果流轉(zhuǎn)主要形式之一的知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的糾紛也不斷增多。因此，有針對性地探究科研成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護對促進高校科研創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實意義。
二、高校科研成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)糾紛的特點
1.糾紛類型多樣化
在科研成果轉(zhuǎn)化過程中，高校的知識產(chǎn)權(quán)類型眾多，如：技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)，即以技術(shù)為表現(xiàn)形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)；標(biāo)識類知識產(chǎn)權(quán)，即與科研成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的注冊商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商號和名稱等標(biāo)識類知識產(chǎn)權(quán)；著作類知識產(chǎn)權(quán)，即以作品形式表現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)；信息類知識產(chǎn)權(quán)，即以信息為表現(xiàn)形式的知識產(chǎn)權(quán)。①因此，在成果流轉(zhuǎn)過程中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛也呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢，如：專利權(quán)與非專利權(quán)的技術(shù)成果糾紛；技術(shù)成果成熟與否的糾紛；職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的糾紛；專利成果讓渡過程中的歸屬糾紛；信息類知識產(chǎn)權(quán)泄密造成的糾紛等等。
2.糾紛主體的固定性
高校科研成果轉(zhuǎn)化多依托于企業(yè)，這也決定了此類糾紛主要以高校、企業(yè)為固定主體。糾紛或是發(fā)生在高校與企業(yè)之間，亦或是高校與高校、研究機構(gòu)之間。這種相對固定的糾紛主體使得高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛在紛繁的類型糾結(jié)之中能夠根據(jù)不同的糾紛主體整理出糾紛形成的主要脈絡(luò)，便于我們在分析糾紛成因的基礎(chǔ)上，探求保護知識產(chǎn)權(quán)的新方法。
3.糾紛處理以行政途徑居多，處罰力度不強
依據(jù)我國有關(guān)的法律規(guī)定，涉及高校知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，具體的處理途徑有三種。一是內(nèi)部行政處理，如：在高等學(xué)校教學(xué)、科研、創(chuàng)作以及成果的申報、評審、鑒定、產(chǎn)業(yè)化活動中，剽竊、竊取、篡改、非法占有、假冒或者以其他方式侵害由高等學(xué)校及其教職員工和學(xué)生依法享有或持有的知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)責(zé)令其改正，并對直接責(zé)任人給予相應(yīng)的處分，違反有關(guān)規(guī)定，泄露本校的技術(shù)秘密，或者擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓以及許可使用高等學(xué)校的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果、高等學(xué)校法人作品或職務(wù)作品的，或造成高校資產(chǎn)流失和損失的，由高校或其主管教育行政部門對直接責(zé)任人員給予行政處分。二是行政處罰，某些侵害知識產(chǎn)權(quán)的行為不僅損害了私人權(quán)益，而且也擾亂了正常的社會秩序，侵害了國家與社會公眾的利益。在這種情況下，行為人不但要承擔(dān)民事責(zé)任，同時也要對自己違反行政法律義務(wù)所造成的后果承擔(dān)行政責(zé)任。②三是司法途徑，即享有知識產(chǎn)權(quán)的任何公民、法人和其他組織，在其權(quán)利受到侵害時，均可依法向人民法院提訟，進行司法保護。
三、對高校科研成果轉(zhuǎn)化過程中知識產(chǎn)權(quán)保護的幾點建議
1.重視對知識產(chǎn)權(quán)的管理工作,提升知識產(chǎn)權(quán)保護意識
近三十年來,我國高校已逐步構(gòu)建、完善了知識產(chǎn)權(quán)保護制度,但在觀念意識的轉(zhuǎn)變、管理制度的完善、法律知識的普及,實施監(jiān)督等方面,還存在諸多問題。因此,高校必須加強知識產(chǎn)權(quán)法律宣傳及師資和管理人才培訓(xùn)工作,要把知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)納入本單位的普法教育計劃,要強化科研管理人員的知識產(chǎn)權(quán)意識,將知識產(chǎn)權(quán)工作列入各項工作之中,充分靈活地運用法律武器維護學(xué)校的權(quán)益,為科技進步和創(chuàng)新的奠定良好的基礎(chǔ)。
2.明確科研管理機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)保護中的職責(zé)
高校應(yīng)明確科研管理機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)保護過程中的職責(zé)，制定符合高校實際的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章；肩負(fù)起知識產(chǎn)權(quán)登記管理工作；對課題負(fù)責(zé)人申請專利的建議和相關(guān)資料進行審查，并對單位簽訂的各類知識產(chǎn)權(quán)合同進行審核和管理；對教職員工和學(xué)生申請的非職務(wù)專利及進行非職務(wù)專利、非職務(wù)技術(shù)成果以及非職務(wù)作品轉(zhuǎn)讓和許可的，進行審核以及技術(shù)合作、技術(shù)入股等合同中的技術(shù)價值評估工作等。
3.完善高校知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)章制度
其一，是在規(guī)章制度中明確職務(wù)成果與非職務(wù)成果。高校知識產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的一個重要原因就是對職務(wù)成果缺乏明確界定，導(dǎo)致發(fā)生糾紛時，無法保護權(quán)利人的合法權(quán)益，因此高校應(yīng)針對職務(wù)成果的特性，在管理制度中做出明確具體的規(guī)定，防止因制度空白而引起的權(quán)利糾紛。其二，高校及其所屬單位與國內(nèi)外單位或者個人合作進行科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā),對外進行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可使用，應(yīng)當(dāng)依法簽訂書面合同，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬以及相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容并應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)審查，報學(xué)校批準(zhǔn)。其三，針對因人才流動引起的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，高校科研管理部門應(yīng)重視人才流動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。特別是在派遣出國訪問、進修、留學(xué)及開展合作項目研究時,對所涉及人員在校已經(jīng)開展的研究，而在國外可能完成的發(fā)明創(chuàng)造、獲得的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)與派遣的高等學(xué)校簽訂協(xié)議，確定其發(fā)明創(chuàng)造及其他知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。其四，可以制定相應(yīng)的獎懲制度，對科技人員保護知識產(chǎn)權(quán)有貢獻者予以獎勵；對給學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)造成損失者、對學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)直接侵害者要給予必要的處罰。
4.加強與相關(guān)部門的合作，共同促進知識產(chǎn)權(quán)保護工作
高校應(yīng)加強同科技、工商、出版、公安、法院等知識產(chǎn)權(quán)保護所涉及的相關(guān)部門之間的聯(lián)系，及時了解知識產(chǎn)權(quán)保護的最新動態(tài)，通報本校在知識產(chǎn)權(quán)保護中遇到的相關(guān)問題；并和其他知識產(chǎn)權(quán)所有人組建協(xié)會或聯(lián)合組織，使其在保護知識產(chǎn)權(quán)方面發(fā)揮更加重要的作用，尤其是在成員單位權(quán)利受到侵害時，協(xié)助調(diào)查取證，申請仲裁或提訟，使高校的知識產(chǎn)權(quán)保護工作形成合力，充分發(fā)揮集體的力量。
在科研成果轉(zhuǎn)化過程中，高校的知識產(chǎn)權(quán)管理工作還沿用原來的行政管理模式，知識產(chǎn)權(quán)管理分散于眾多部門中，管理的各個環(huán)節(jié)脫節(jié)，缺乏有機聯(lián)系，這樣極容易造成知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的空白地帶。③因此，在“知識經(jīng)濟時代”，要促進科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高科研成果轉(zhuǎn)化率及科技投入回報率，就應(yīng)當(dāng)厘清高校在成果轉(zhuǎn)化過程中知識產(chǎn)權(quán)糾紛的特殊性，結(jié)合高校科技成果的特點，并有針對性地完善相關(guān)制度，從而有理、有據(jù)、有力地推動高校科技創(chuàng)新。（作者單位：南京航空航天大學(xué)）
參考文獻：
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【關(guān)鍵詞】光電材料；創(chuàng)新；綜合實驗
根據(jù)《國家中長期新材料人才發(fā)展規(guī)劃（2010-2020年）》，改革開放以來，材料領(lǐng)域雖然取得了飛速發(fā)展，我國材料領(lǐng)域工業(yè)增加值已占全國GDP總量的1/4左右，但該領(lǐng)域技能以上人才資源占全國總量的比例還不到17%，人才資源總量與領(lǐng)域發(fā)展地位不符。根據(jù)《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，大力培育新興產(chǎn)業(yè)，其中包括新材料和新一代顯示技術(shù)。作為材料學(xué)科的本科生來說，實驗教學(xué)是本科生日常教學(xué)的不可缺少的部分，對其創(chuàng)新思維和能力的培養(yǎng)具有重要的作用。而成舊材料學(xué)科教學(xué)內(nèi)容，嚴(yán)重阻礙了新材料人才的培養(yǎng)。在我院雄厚的新材料研究背景下，將最新的光電研究成果轉(zhuǎn)化為我院的本科生綜合實驗課程，通過小團隊教學(xué)模式，帶領(lǐng)學(xué)生一步一步完成實驗項目。通過該綜合實驗課程的學(xué)習(xí)，讓學(xué)生了解該學(xué)科研究的基本思路和模式，增強學(xué)生對本專業(yè)的信心和興趣，從被動學(xué)習(xí)變?yōu)橹鲃訉W(xué)習(xí)，對學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)具有重要的意義[1-4]。
1 篩選合適的科研成果
在篩選合適的科研成果中，首先考慮根據(jù)學(xué)生的自身條件，選擇合適的難易項目，太容易達不到教學(xué)目的，太難打消學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性；其次考慮實驗課程教學(xué)成本，如果涉及到太貴重的藥品，實施成本過高，作為本科生實驗教學(xué)不適合；第三考慮每個實驗項目的實驗是否合適，時間太長，不適合作為課堂教學(xué)實驗，但可以作為其他類的教學(xué)使用；第四考慮實驗的綠色環(huán)保以及原子經(jīng)濟性。通過前期的對我院相關(guān)科研成果的梳理，我們選擇將經(jīng)典光電材料-芴類材料的科研成果轉(zhuǎn)化為綜合實驗課程[5-7]。以芴為原料經(jīng)過傅克反應(yīng)、碳碳偶聯(lián)反應(yīng)等多步反應(yīng)得到1-3單元寡聚芴。根據(jù)實驗的時間、實驗的原子經(jīng)濟性和實驗成本，我們把成果轉(zhuǎn)化為一系列的實驗項目組合成綜合實驗課程。考慮到面向授課對象是大四本科生，我們將相關(guān)的實驗項目增加難度，加入無水無氧操作。考慮到實驗的時間，我們把合成部分分成三類實驗項目。我們將其中的芴的9-位烷基化和2，7-位的硼酸酯化這一步作為二個實驗項目。芴的溴代物和硼酸酯在鈀催化劑的作用下進行碳碳偶聯(lián)反應(yīng)。此實驗是一個典型的suzuki偶聯(lián)反應(yīng)，可作為一個實驗項目。
通過前期的篩選，確定了將要轉(zhuǎn)化的科研成果后，先根據(jù)科研成果來設(shè)計相關(guān)課程。課程名稱：光電材料的設(shè)計和應(yīng)用，具體內(nèi)容如圖1所示。
圖1 綜合實驗課程內(nèi)容
2 實驗方案的設(shè)計
課程名稱：光電材料的設(shè)計和應(yīng)用，其中那個包含以下4個實驗部分：
2.1 三種光電材料的合成
該綜合實驗課程涉及到1-3單元的寡聚物的合成。根據(jù)文獻，我們設(shè)計了三種光電材料，合成的原理和步驟如圖2-圖4。
圖2 第一種光電材料實驗原理及步驟
圖3 第二種光電材料實驗原理及步驟
圖4 第三種光電材料實驗原理及步驟
2.2 三種光電材料光電性質(zhì)表征
分別對所合成的三種光電材料溶液態(tài)和薄膜態(tài)，進行紫外-可見和熒光光譜的測試。通過光譜的測試，讓學(xué)生了解不同基團對有機光電性質(zhì)的影響，了解影響光電材料光譜性質(zhì)的主要因素。
2.3 有機發(fā)光二極管的制備
將所合成的材料作為發(fā)光層制備標(biāo)準(zhǔn)器件結(jié)構(gòu)的有機發(fā)光二極管，通過有機發(fā)光二極管的制備，讓學(xué)生了解到科研與我們?nèi)粘Ｉ钕⑾⑾嚓P(guān)，增強專業(yè)信心。同時也將課本知識應(yīng)用到實際，增強對知識的理解。
2.4 有機發(fā)光二極管性質(zhì)表征
利用keithley2400測試平臺來測試所制備的有機發(fā)光二極管器件。通過對器件的表征，讓學(xué)生了解衡量器件好壞標(biāo)準(zhǔn)，同時怎么來判斷材料是否適合商業(yè)應(yīng)用。
3 實驗方案的實施和報告（論文）撰
將這些課題設(shè)計對應(yīng)的實驗方案，同時在實驗室對實驗方案的合理性進行驗證。而在教學(xué)過程中可以先讓學(xué)生成立小團隊。以各團隊為單位，分工協(xié)作來完成該課題。在團隊成員查閱中文和英文文獻基礎(chǔ)上，搜集有關(guān)該成果的一些資料，閱讀文獻后設(shè)計各種實驗方案來完成課題。各小組成員可以通過口頭匯報或者ppt形式匯報其完成課題的方案。通過各團隊跟老師在充分討論的基礎(chǔ)上，修改、匯總?cè)M成員的方案，教師當(dāng)場提出方案中不合理的部分和應(yīng)改進的地方，最后制定出最終的可行性的研究方案。通過前期的討論，對）實驗方案進行實施，通過一系列的實驗，讓學(xué)生通過前期文獻的調(diào)研來得出自己的結(jié)論。撰寫相關(guān)的實驗報告或論文，完成整個項目的實施。通過該項目的實施，真實模擬一個科研項目的研究過程，不僅能提高學(xué)生的實驗積極性、科學(xué)創(chuàng)新性，還能給予學(xué)生科研自信心，為以后學(xué)生的科研創(chuàng)新打下一定基礎(chǔ)。
4 結(jié)語
隨著國家的經(jīng)濟發(fā)展，對新材料人才的需求越來越大，傳統(tǒng)的材料實驗教學(xué)已經(jīng)滿足不了新材料專業(yè)的人才培養(yǎng)，怎樣將新材料的最近研究成果轉(zhuǎn)化為實驗教學(xué)內(nèi)容是個材料類實驗教學(xué)改革的重要內(nèi)容。先進的科研成果開闊了學(xué)生的實驗，讓學(xué)生近距離的接觸科研，了解科研的思路，為我國材料類創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)具有重大的意義。
【參考文獻】
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關(guān)鍵詞:科技成果;轉(zhuǎn)化;政府;北京;主導(dǎo)作用
中圖分類號:D63文獻標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)21-0188-03
引言
科技技術(shù)是經(jīng)濟增長的動力和源泉,但它不能自然地向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,只有與人類社會生產(chǎn)過程相結(jié)合,才能形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力,而這個重要的結(jié)合點就是科技成果轉(zhuǎn)化。然而中國科技成果轉(zhuǎn)化率低,速度慢:每年取得重大科技成果3萬項左右,平均轉(zhuǎn)化率不到20%,形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不到5%[1],說明中國科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱,科技資源浪費
嚴(yán)重。
政府作為科技創(chuàng)新法規(guī)的制定者和成果轉(zhuǎn)化制度的主要提供者,可以營造并改善科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境,在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起著不可或缺的作用。因此從政府的角度出發(fā),探討阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的因素,并提出改革思路和政策建議,對建設(shè)創(chuàng)新型國家有一定的理論價值及現(xiàn)實意義。不少學(xué)者也曾試圖將國外科技成果轉(zhuǎn)化的模式嫁接到中國,但由于國情、經(jīng)濟體制和科技體制不同等原因,國外的模式未必合適中國[2],而北京市作為中國科技成果轉(zhuǎn)化率較高的地區(qū),政府在成果轉(zhuǎn)化中取得的成功經(jīng)驗,有一定代表性,對中國各級政府介入科技成果轉(zhuǎn)化有一定啟示作用。
一、政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的必要性分析
科技成果轉(zhuǎn)化是一個包括投入、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化和推廣等環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)工程,因此只靠市場的拉動是不夠的,還需要有政府的推動(喻金田,1998;劉溶滄,2000;李佳,2001等)。總的來說,政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的必要性體現(xiàn)在以下幾
個方面:
(一)科技成果轉(zhuǎn)化中市場缺陷的存在,是政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的理論依據(jù)
市場機制“無形的手”不能有效解決信息不完全和信息不對稱等問題,所以需要政府“有形的手”增加科技成果轉(zhuǎn)化市場的“透明度”,并對成果進行評級,保證科技成果的轉(zhuǎn)讓方與受讓方都能獲得充分的市場信息,以便作出正確的選擇。
(二)政府可以通過制度推動科技成果轉(zhuǎn)化
1.降低科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險,推動科技成果轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化具有較高的風(fēng)險和較大的外部性,政府要以財政投入、稅收優(yōu)惠等政策支持科技成果轉(zhuǎn)化。另外,政府合理的制度安排有助于降低風(fēng)險,如,提供成果鑒定、產(chǎn)品檢測等服務(wù)可降低技術(shù)風(fēng)險;健全風(fēng)險投資制度可降低資金風(fēng)險;政府對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品采購可降低市場風(fēng)險等[2]。
2.降低交易費用,減少科技成果轉(zhuǎn)化的成本。科技成果轉(zhuǎn)化需要科技成果、資金、勞動等多種投入,牽涉到高校、科研院所、企業(yè)、中介等眾多機構(gòu),包含一系列復(fù)雜的分工、合作等交易活動,政府可以通過建立信息交流平臺、公共中試平臺等,促進成果的供求雙方溝通和合作,降低交易成本,推動科技成果轉(zhuǎn)化。
(三)政府是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要紐帶
中國大量的科研機構(gòu)獨立于企業(yè)之外,形成了科技與經(jīng)濟相分離的局面,而政府能引導(dǎo)高校、科研機構(gòu)與企業(yè)建立良好聯(lián)系,促進這些機構(gòu)的科技成果積極向企業(yè)過渡,轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品;還可以支持企業(yè)建立自身的科研機構(gòu),成為自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的主體。
二、中國科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題分析――基
于政府視角
(一)現(xiàn)行法律法規(guī)對科技成果產(chǎn)生的引導(dǎo)作用有限
中國雖有一些鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī),但配套政策不夠,沒有真正起到引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化的作用。首先,缺少對授權(quán)專利成果轉(zhuǎn)化的資助辦法;其次,中國對商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)的保護不到位,科技成果投資者和生產(chǎn)者的收益權(quán)得不到有效保護,從而嚴(yán)重挫傷了他(它)們的創(chuàng)新積極性和投資熱情;最后,對實施轉(zhuǎn)化科技成果的研發(fā)人員很少有專門的獎勵措施,如解決戶籍方面或職稱評定方面等。
(二)政府對科技成果轉(zhuǎn)化投入力度不夠,風(fēng)險投資機構(gòu)也尚未發(fā)揮應(yīng)有的作用
中國研究開發(fā)∶中試∶成果商品化三者資金投入比例僅為1∶1∶10,而發(fā)達國家一般為1∶10∶100[3],正是由于科技投入尤其是成果轉(zhuǎn)化資金短缺,大多數(shù)高校或科研院所沒有能力組織中試,科技成果以不成熟的狀態(tài)面市。而在中國成功轉(zhuǎn)化的科技成果中,轉(zhuǎn)化資金來源于風(fēng)險投資的僅占2.3%,這是因為中國風(fēng)險投資機構(gòu)資金引入渠道過窄、投資規(guī)模小、運作效率較低,所以尚不能在科技成果轉(zhuǎn)化方面起到彌補資金不足的作用。
(三)沒有建立起產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新體系
政府對促進產(chǎn)學(xué)研合作方面的主導(dǎo)作用不明確,缺少專門的產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)平臺,致使大量科技成果游離于企業(yè)之外,力量分散、低水平重復(fù)等問題長期得不到根本解決;同時中國科技中介機構(gòu)的服務(wù)信息傳遞不夠及時和準(zhǔn)確,導(dǎo)致高校、科技機構(gòu)與企業(yè)的科技成果供需信息交流不暢,造成高校科技成果過剩與企業(yè)成果短缺并存的局面。
(四)推廣及轉(zhuǎn)化平臺――中介服務(wù)體系建設(shè)滯后
一方面,在中國從事創(chuàng)業(yè)服務(wù)、科技評估、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)的科技中介服務(wù)機構(gòu)太少,且現(xiàn)有的科技中介機構(gòu)市場運作能力差,主動服務(wù)的意識薄弱,相關(guān)工作人員業(yè)務(wù)拓展能力不強,導(dǎo)致高校與企業(yè)以及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創(chuàng)新體系的整體效率。另一方面,中國的科技中介機構(gòu)沒有建立起完善的科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,給科技成果的供給方登記成果和需求方尋找項目都帶來不便。
三、北京市成果轉(zhuǎn)化主要做法與經(jīng)驗
北京市政府積極介入科技成果轉(zhuǎn)化并取得了良好的效果:專利授權(quán)數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值率和科技成果轉(zhuǎn)化率一直位于全國前列,其主要做法和經(jīng)驗如下:
(一)政策推動科技成果轉(zhuǎn)化
以《北京市關(guān)于進一步促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》為基礎(chǔ),為科技成果轉(zhuǎn)化從申報、認(rèn)定、中試、轉(zhuǎn)讓以及企業(yè)生產(chǎn)和進入市場提供資金支持和政策引導(dǎo),覆蓋了科技成果轉(zhuǎn)化的全過程,支持內(nèi)容考慮到科技成果轉(zhuǎn)化的各個方面,包括要素分配、資金扶持、人才激勵和創(chuàng)業(yè)孵化等。另外,配套法規(guī)也比較齊全,如《北京孵化基地優(yōu)惠政策》、《北京市關(guān)于進一步促進大學(xué)科技園發(fā)展的若干意見》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見》等,在推動北京科技成果轉(zhuǎn)化中起到重要作用。
(二)以技術(shù)市場為主要渠道,以科技中介服務(wù)體系為支撐
北京市用稅收優(yōu)惠鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓,使技術(shù)市場成為科技成果擴散和轉(zhuǎn)化的重要渠道和發(fā)展模式。2007年北京市技術(shù)市場合同成交額達到882.56億元,占全國技術(shù)合同成交額的1/3以上。另外北京市以科技系統(tǒng)和中關(guān)村園區(qū)為主的科技中介服務(wù)體系,如科技成果評估機構(gòu)、技術(shù)市場、科技企業(yè)孵化器、新技術(shù)推廣機構(gòu)、生產(chǎn)力促進中心以及科技咨詢機構(gòu)等已初具規(guī)模,成為北京發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化中不可缺少的中堅力量。
(三)科技成果轉(zhuǎn)化的保障體系逐步完善
北京市逐步完善科技成果轉(zhuǎn)化的保障體系,在政策上、體制上和機制上給予科技成果轉(zhuǎn)化極大的支持[4],促進科技成果的轉(zhuǎn)化。
首先,政策保障:北京市政府已制定和的政策、法規(guī)、制度、管理辦法等40余件,促進科技成果轉(zhuǎn)化,在北京市人民政府一系列政策的推動下,北京市的區(qū)縣都非常重視科技成果的轉(zhuǎn)化工作,紛紛制定區(qū)、縣級扶持政策。其次,資金保障:市政府及有關(guān)部門加大科技投入并設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新資金,同時發(fā)揮風(fēng)險投資機構(gòu)和擔(dān)保機構(gòu)的作用,支持高新技術(shù)成果化和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實施項目。最后,體制保障:北京市政府批準(zhǔn)成立北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗區(qū)管理委員會,統(tǒng)一協(xié)調(diào)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
(四)充分利用北京大量的科研機構(gòu)、科技人才、科研成果和信息網(wǎng)絡(luò),注重產(chǎn)學(xué)研合作,推動科技成果轉(zhuǎn)化
一是北京市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心牽頭定期組織高校專家、科研骨干深入企業(yè)解答技術(shù)難題,同時也組織企業(yè)家走進高校,了解高校最新的科研成果;二是“產(chǎn)學(xué)共建”,即企業(yè)與大學(xué)共建科研開發(fā)中心,如企業(yè)與高校共建技術(shù)中心或綜合實驗室、引導(dǎo)企業(yè)與高校共建大學(xué)科技園,以及鼓勵高校科技人員到企業(yè)兼職等。三是對重大產(chǎn)學(xué)研項目政府列入計劃給予支持,如設(shè)立中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項資金。
四、提高科技成果轉(zhuǎn)化率的政策建議
(一)優(yōu)化科技成果市場化的宏觀環(huán)境,并制定重點扶持的產(chǎn)業(yè)政策
北京的產(chǎn)業(yè)布局和支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的企業(yè)種類齊全,產(chǎn)業(yè)內(nèi)部互補性很強,從而在科技成果轉(zhuǎn)化的源頭上打開了局面。政府應(yīng)該借鑒北京的經(jīng)驗,首先,改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境,制定稅收減免等扶持政策。其次,針對當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)布局和特點,通過重大科技成果轉(zhuǎn)化計劃支持重點產(chǎn)業(yè),通過科技服務(wù)業(yè)發(fā)展計劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金等營造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境,并從多方位、多層次進行配套,達到加速該產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的目的。
(二)為科技成果轉(zhuǎn)化建立“一站式”公共服務(wù)中心
北京市建立科技成果轉(zhuǎn)化的“一站式”公共服務(wù)中心(包括項目申報、項目鑒定、資金申請等),通過政府各個相關(guān)主管部門定期到中心進行聯(lián)合現(xiàn)場辦公,及時為企業(yè)排憂解難,解決企業(yè)和科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的實際問題。企業(yè)通過 “一站式”公共服務(wù)中心,能及時獲取政府的相關(guān)政策和信息,對科技成果申報以及審批流程有清晰的了解,并對整個創(chuàng)業(yè)和科技成果申請的運行主線有明確的認(rèn)識,有效的指導(dǎo)中小型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。
(三)促進產(chǎn)學(xué)研合作,讓成果走出“象牙塔”
為了鼓勵科技人員參與產(chǎn)學(xué)研合作,必須打破研究成果“出論文―發(fā)表或拿獎―鎖進抽屜”的傳統(tǒng)老路。首先,將研究成果能否轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力納入高校或科研院所的考核范圍;其次,鼓勵高校教師與企業(yè)、科研院所合作,承接企業(yè)研發(fā)項目,為企業(yè)提供技術(shù)支持;最后,拓展研發(fā)公共服務(wù)平臺功能,推進資源整合,集企業(yè)技術(shù)攻關(guān)項目需求、高校和科研院所科研成果供給、技術(shù)成果交易等功能于一體的產(chǎn)學(xué)研公共服務(wù)平臺。
(四)大力發(fā)展技術(shù)成果交易市場
技術(shù)成果交易市場是成果供求雙方進行溝通的主要場所[5]。借鑒北京市技術(shù)市場建設(shè)的經(jīng)驗,政府可以從以下幾個方面努力:首先,依靠科技成果信息共享平臺,聯(lián)合專業(yè)的科技成果評估機構(gòu)、科技企業(yè)孵化器、新技術(shù)推廣機構(gòu)、生產(chǎn)力促進中心以及科技咨詢機構(gòu)等,建設(shè)規(guī)范的、綜合性強的技術(shù)成果交易市場。其次,通過優(yōu)惠政策鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓,發(fā)展中介機構(gòu),加強技術(shù)交易與服務(wù)人員的培訓(xùn),使技術(shù)成果交易市場規(guī)范化、制度化、法制化,持續(xù)健康的發(fā)展。再次,加大對技術(shù)成果交易市場的宣傳與投入,激發(fā)技術(shù)交易市場的活力。
(五)加強孵化器和中介體系的建設(shè)
科技孵化器是企業(yè)科技成果小試和中試的主要場所,政府要提供資金扶持和政策引導(dǎo)。首先,對孵化器內(nèi)的企業(yè)給予稅費和租金等減免,吸引更多企業(yè)進入孵化器內(nèi)進行科技成果轉(zhuǎn)化。其次,對孵化器的具體功能、操作流程和管理規(guī)范進行官方界定,使科技孵化器為企業(yè)提供場地、融資、法律,人才和市場等全方位的支持;另外,在規(guī)范孵化器入駐企業(yè)管理的同時引進風(fēng)險投資等中介服務(wù)機構(gòu),使孵化器真正成為企業(yè)進行科技成果轉(zhuǎn)化的平臺。
針對中國目前的科技中介服務(wù)水平不高,管理比較混亂等情況,政府應(yīng)加強對中介機構(gòu)進行正規(guī)化、專業(yè)化規(guī)范和管理,提高科技中介的整體服務(wù)水平;還可以建立各種服務(wù)、信息交流平臺,如資源共享平臺和信息互通平臺等。總之政府要引導(dǎo)中介,使科技中介機構(gòu)和企業(yè)的合作進入良性發(fā)展的軌道。
(六)建立和完善風(fēng)險投資制度
首先,政府應(yīng)采取稅收優(yōu)惠、資金擔(dān)保、財政補貼等措施引導(dǎo)資金流向;其次,規(guī)范和改善風(fēng)險投資的生存與發(fā)展環(huán)境,實現(xiàn)中國風(fēng)險投資主體多元化、風(fēng)險分散化的良性循環(huán),以支持重大成果和重大引進技術(shù)產(chǎn)業(yè)化[6];再次,定期組織專家為風(fēng)險機構(gòu)的工作人員進行培訓(xùn);最后,建立相關(guān)風(fēng)險投資機構(gòu)檔案庫,對其資料進行定期更新,并定期向市場進行公布,做到正規(guī)化和細化整個風(fēng)險投資市場的目的。
參考文獻:
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The Roles of Government in the Transformation of Scientific and Technological Achievements
――Experience from Beijing
YUE Hu1, 2, XU Liang2, LIU Yin2, WANG Rui-qi2
(1.School of Economics and Business Administration, Guangdong University of Technology, Guangzhou510520,China;
2.School of Economics and Business management, Chong qing University, Chongqing400040,China)
高職院校的校企合作在教學(xué)科研的轉(zhuǎn)化過程中存在許多問題。首先，高職院校未能準(zhǔn)確認(rèn)識到校企合作在教學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化過程中的重要性。高職院校認(rèn)為校企合作是把學(xué)生推到社會上實習(xí)即所謂的“放羊式”頂崗實習(xí)，依然強調(diào)以課堂學(xué)習(xí)為主，學(xué)生的綜合技能難以得到提高。企業(yè)對校企合作缺乏熱情，企業(yè)未認(rèn)識到校企合作會帶來的益處，也未意識到校企合作對教學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的重要性。企業(yè)片面認(rèn)為與高職院校合作是他們的負(fù)擔(dān)，有的企業(yè)只是追求名校名專業(yè)，合作的內(nèi)容也是局限于技術(shù)開發(fā)，這就導(dǎo)致了企業(yè)只會對能夠立即帶來效益的成熟技術(shù)和新產(chǎn)品感興趣，這就會使得校企合作只是停留在選擇人才的層次上，很難深入到校企合作能夠推動教學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的深度層面上。其次，在校企合作的過程中，高職院校的負(fù)擔(dān)過重。在校企合作中，高職院校既是合作的發(fā)起者，也是組織者和策劃者。在這期間遇到問題和困難，高職院校也是首當(dāng)其沖的解決者與協(xié)調(diào)者。這樣單純靠高職院校的校企合作很難真正推動教學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化。最后，校企合作存在保障欠缺的問題。雖然國家出臺了《職業(yè)教育法》，但是地方政府未制定具體實施條例來規(guī)范校企合作，更何談校企合作推動教學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化。國家的宏觀調(diào)控力度也不夠，這主要因為高職院校的自身優(yōu)勢并不明顯，不能讓國家引起足夠的重視。
高職院校企業(yè)的行為動機目標(biāo)存在差異，因此在市場經(jīng)濟的時代，要建立長期的校企合作關(guān)系，采用一種良性的運行機制，才能真正發(fā)揮校企合作對教學(xué)科研轉(zhuǎn)化的推動作用。
建立高職院校和企業(yè)共同發(fā)展的動力機制。建立引導(dǎo)、推動結(jié)合產(chǎn)學(xué)研綜合發(fā)展的機制。此時的校企合作應(yīng)該是校企雙方自愿合作，有足夠的動力進行合作。只有激發(fā)了高職院校和企業(yè)雙方發(fā)展的需求和愿景，才會使校企合作更有生命力。校企合作也才會更好地推動教學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化。
從以下幾個方面入手才能使校企合作更好地推動教學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化。要改變觀念，形成良好的社會輿論氛圍。高職院校要做好宣傳工作，在社會上有良好的口碑，讓社會認(rèn)可我們的校企合作。校企合作要站在社會進步和企業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，認(rèn)識到校企合作對教學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的重要性。教育部門、科技部門以及政府等都要給予大力的支持，讓校企合作打破原有的單位和行業(yè)界限，共同推動校企合作在推動教學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化中的作用。
從高職院校的角度出發(fā)，要改變其原來過重的負(fù)擔(dān)。要讓高職院校在校企合作中取得其本有的利益，能更好的投入教學(xué)科研工作中。在校企合作中，高職院校要積極獲取企業(yè)的資助，改善其教學(xué)設(shè)備和教學(xué)條件，進而提高學(xué)校教學(xué)質(zhì)量和水平；在校企合作中，高職院校可以了解到行業(yè)企業(yè)對人才的需求以及崗位職業(yè)素質(zhì)能力的要求等信息。并且在這過程中，企業(yè)可以參與到高職院校的專業(yè)建設(shè)、人才培養(yǎng)方案的制定和教學(xué)改革過程中，真正切實提高教學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平。并且校企合作可以使高職院校獲得更真實的教育環(huán)境，可以提高學(xué)生的實踐能力、創(chuàng)新能力和職業(yè)素養(yǎng)。校企合作從而可以起到推動教學(xué)成果的轉(zhuǎn)化。
高職院校與企業(yè)能否長期保持合作，關(guān)鍵取決于能否找到利益平衡點，從而使校企合作達到效益最大化。此時，建立校企合作的保障機制是非常有必要的，關(guān)鍵是建立經(jīng)費保障機制和政策激勵機制。經(jīng)費保障機制主要是指高職院校設(shè)立校企合作的專項基金，支持校企合作的展開和培養(yǎng)基地的建設(shè)。政策激勵機制是指要從教育發(fā)展、創(chuàng)新能力和實踐能力的角度出發(fā)，尋找新的教學(xué)管理模式，建立與最新的人才培養(yǎng)模式相適應(yīng)的教育教學(xué)管理機制，實現(xiàn)教學(xué)管理的科學(xué)化。在校企合作過程中，切實提高高職院校的教學(xué)能力。
作為合作方之一的企業(yè)，能夠為高職院校提供人才需求的依據(jù)和信息，給予學(xué)生定崗實習(xí)鍛煉的崗位和場所，為教師提供科研課題課題和條件；學(xué)校能為企業(yè)提供科研成功、技術(shù)服務(wù)和后備職工人選，為學(xué)生提供良好的教學(xué)培訓(xùn)服務(wù)。在市場經(jīng)濟的時代，在校企合作中，高職院校和企業(yè)雙方各自最求其價值目標(biāo)，又成為彼此的要素資源和求得生存、參與競爭和持續(xù)發(fā)展的不竭動力。
