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《勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃要點(diǎn)》已經(jīng)勞動(dòng)和社會(huì)保障部第10次部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過,現(xiàn)予印發(fā),請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行。
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃要點(diǎn)
為了滿足逐漸深化改革中的勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)體制賦予系統(tǒng)建設(shè)的新要求,適應(yīng)信息技術(shù)飛速發(fā)展的新形勢(shì),提出勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的規(guī)劃要點(diǎn)。
一、系統(tǒng)建設(shè)的總體目標(biāo)和指導(dǎo)思想
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是為勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作提供信息技術(shù)支持的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。該系統(tǒng)由部、省、市、縣四級(jí)組成。信息來(lái)源于基層單位、勞動(dòng)者個(gè)人、勞動(dòng)和社會(huì)保障部門工作系統(tǒng)及社會(huì)經(jīng)濟(jì)各信息機(jī)構(gòu),以網(wǎng)絡(luò)為依托,實(shí)行系統(tǒng)內(nèi)信息資源共享。
(一)系統(tǒng)建設(shè)的總體目標(biāo)
建立比較完備高效的與勞動(dòng)和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展相適應(yīng)、與國(guó)家經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)相銜接的國(guó)家級(jí)勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);以適用、及時(shí)的數(shù)字和文字信息為基礎(chǔ),以客觀科學(xué)的分析為手段,為勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)工作重大決策和政策制定提供信息支持,為社會(huì)、企業(yè)和勞動(dòng)者個(gè)人提供信息服務(wù)。
1.以就業(yè)服務(wù)與失業(yè)保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)子系統(tǒng)為重點(diǎn),帶動(dòng)醫(yī)療保險(xiǎn)等其他業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。建立符合統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的基層單位管理平臺(tái),努力提高業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)和基層單位管理平臺(tái)的覆蓋面和整體管理水平。
2.在中心城市建立各種模式的資源數(shù)據(jù)庫(kù),并以此為基礎(chǔ)建立全國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),逐步實(shí)現(xiàn)“掃描”方式的信息采集。
3.完善宏觀決策系統(tǒng),建立多渠道的信息采集制度,實(shí)現(xiàn)包括統(tǒng)計(jì)分析、預(yù)測(cè)分析、監(jiān)測(cè)預(yù)警、政策模擬和政策評(píng)價(jià)在內(nèi)的多層次的宏觀決策支持。
(二)系統(tǒng)建設(shè)的指導(dǎo)思想
1.按照勞動(dòng)和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展的總體目標(biāo),在確保信息系統(tǒng)的發(fā)展能夠滿足勞動(dòng)和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展的前提下,確定勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的進(jìn)度和各項(xiàng)工作目標(biāo)。
2.將“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分步實(shí)施、分級(jí)管理、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、信息共享”作為貫穿于系統(tǒng)建設(shè)各環(huán)節(jié)的基本原則。
3.堅(jiān)持一體化的設(shè)計(jì)思想,積極組織系統(tǒng)開發(fā),保證各開發(fā)系統(tǒng)為將來(lái)形成統(tǒng)一的整體留有良好的接口和充分的余地。
4.堅(jiān)持開發(fā)、推廣一起抓的方針。從基礎(chǔ)建設(shè)和規(guī)范基層數(shù)據(jù)入手,條件成熟一個(gè),開發(fā)一個(gè),推廣一個(gè),并在推廣中形成完備的運(yùn)行機(jī)制,保證系統(tǒng)的開發(fā)效益。
5.根據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的需求以及信息技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r,按照經(jīng)濟(jì)實(shí)用、成熟先進(jìn)、持續(xù)穩(wěn)定的原則,確定系統(tǒng)建設(shè)的規(guī)模和軟硬件檔次。
6.遵循開放性和可擴(kuò)展性原則,保證系統(tǒng)具有廣泛的擴(kuò)充空間。
二、系統(tǒng)主要構(gòu)成及相互關(guān)系
(一)系統(tǒng)的主要構(gòu)成
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的構(gòu)成可分為宏觀決策系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、基層單位管理平臺(tái)和部辦公管理系統(tǒng)四部分,見圖一。
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)總圖見圖二。
1.宏觀決策系統(tǒng)
宏觀決策系統(tǒng)是勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的核心部分,其作用主要是通過多種渠道采集和整理統(tǒng)計(jì)數(shù)字信息,經(jīng)過匯總、交換和分析,對(duì)政策決策提供依據(jù)和支持,對(duì)政策執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
管理系統(tǒng)
宏觀決策系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)基層單位管理平臺(tái)部辦公系統(tǒng)
統(tǒng)計(jì)信息管理系統(tǒng)
監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
決策支持系統(tǒng)
政策法規(guī)系統(tǒng)
就業(yè)服務(wù)與失業(yè)保險(xiǎn)管理系統(tǒng)
養(yǎng)老保險(xiǎn)管理系統(tǒng)
醫(yī)療保險(xiǎn)與生育保險(xiǎn)管理系統(tǒng)
工傷保險(xiǎn)管理系統(tǒng)
工資收入管理系統(tǒng)
勞動(dòng)關(guān)系管理系統(tǒng)
職業(yè)技能開發(fā)管理系統(tǒng)
辦公管理系統(tǒng)
查詢系統(tǒng)
運(yùn)轉(zhuǎn)系統(tǒng)
外部信息接入系統(tǒng)
對(duì)外信息交換系統(tǒng)
圖一系統(tǒng)構(gòu)成圖
宏觀決策系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來(lái)源主要有四種:
一是常規(guī)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度采集的信息。
二是抽樣調(diào)查和典型調(diào)查采集的信息。
三是國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門、國(guó)家信息部門及其他政府部門、社會(huì)組織等的信息。
四是通過對(duì)各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的分布式資源數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行“掃描”得到統(tǒng)計(jì)信息。這種方式可支持高頻度、高靈活度的信息采集,信息質(zhì)量可靠且信息量大。隨著各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的建設(shè),這種方式將成為宏觀決策系統(tǒng)信息采集新的重要渠道。但該方式并不能完全取代常規(guī)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和抽樣調(diào)查。
在勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)中這四種數(shù)據(jù)來(lái)源將長(zhǎng)期并存。
2.業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)
業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)是勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的主干部分。管理的內(nèi)容涉及勞動(dòng)者個(gè)人、企業(yè)和其他勞動(dòng)組織和微觀信息。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)一般包括直接面向各級(jí)勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)部門對(duì)用人單位和勞動(dòng)者進(jìn)行管理、服務(wù)和指導(dǎo)的事務(wù)處理部分(簡(jiǎn)稱“前臺(tái)”),及對(duì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中擁有的微觀信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,為各級(jí)宏觀管理提供決策支持的部分(簡(jiǎn)稱“后臺(tái)”)。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容和功能詳見附件一。一般說(shuō)來(lái),由業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè)的資源數(shù)據(jù)庫(kù)主要建在中心城市。宏觀決策系統(tǒng)對(duì)資源數(shù)據(jù)庫(kù)的“掃描”可有三種方式,詳見附件二。
3.基層單位管理平臺(tái)
基層單位管理平臺(tái)是勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)部分。是企事業(yè)基層單位用于人事、工資、崗位、勞動(dòng)關(guān)系和社會(huì)保險(xiǎn)管理,并與財(cái)務(wù)管理和企業(yè)生產(chǎn)管理相銜接的系統(tǒng)軟件。其指標(biāo)體系要求科學(xué)完整,在滿足各單位自身管理需要的同時(shí),也要滿足宏觀決策系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集的需要。特別要保證社會(huì)保險(xiǎn)基金統(tǒng)一征繳的需要。
4.部辦公系統(tǒng)
部辦公系統(tǒng)包括辦公管理系統(tǒng)、查詢系統(tǒng)、運(yùn)轉(zhuǎn)系統(tǒng)等方面的內(nèi)容(見圖三)。這些系統(tǒng)就信息內(nèi)容而言相對(duì)獨(dú)立,各系統(tǒng)軟件開發(fā)也相對(duì)獨(dú)立。該系統(tǒng)開發(fā)的主要目的是為機(jī)關(guān)有關(guān)廳司事務(wù)管理提供輔助支持手段。系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)行建立在部機(jī)關(guān)統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)上,發(fā)揮系統(tǒng)效用,實(shí)現(xiàn)信息共享。
(二)系統(tǒng)之間的相互關(guān)系
宏觀決策系統(tǒng)、各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)及基層單位管理平臺(tái)在系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集處理過程中是一個(gè)完整的數(shù)據(jù)流,構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)的整體。各系統(tǒng)之間的基本關(guān)系見圖四。
宏觀決策系統(tǒng)
各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)
基層單位管理平臺(tái)
圖四系統(tǒng)基本關(guān)系示意圖
#131.系統(tǒng)內(nèi)部的關(guān)系
宏觀決策系統(tǒng)的直接服務(wù)對(duì)象是各項(xiàng)政策決策者。該系統(tǒng)將從各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)資源數(shù)據(jù)庫(kù)“掃描”得到的信息進(jìn)行加工處理,通過經(jīng)濟(jì)模型等分析手段,提供政策監(jiān)控信息和決策建議。各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)之間的橫向聯(lián)系比較緊密,為宏觀決策系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支持,是宏觀決策系統(tǒng)的支柱。基層單位管理平臺(tái)是宏觀決策系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)微觀數(shù)據(jù)采集的基礎(chǔ)。
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)各項(xiàng)工作相互關(guān)聯(lián),要求宏觀決策系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和基層單位管理平臺(tái)之間,各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)之間,以及部?省?市各級(jí)勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)部門之間所建立的信息系統(tǒng)要保持順利、良好的信息疏通,為此必須建立統(tǒng)一的信息分類和編碼體系。宏觀決策系統(tǒng)建設(shè)一個(gè)網(wǎng)絡(luò)并對(duì)宏觀決策所需信息資源進(jìn)行集中管理。
2.與外部系統(tǒng)的關(guān)系
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)的重要組成部分,由國(guó)家人口、教育、工商、銀行、稅務(wù)、衛(wèi)生等系統(tǒng)關(guān)系密切。待條件成熟時(shí)與有關(guān)部門共同協(xié)商,統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和接口,在全社會(huì)提高信息的共享程度。
三、系統(tǒng)建設(shè)的現(xiàn)狀和主要問題
(一)建設(shè)的現(xiàn)狀
原勞動(dòng)部信息中心結(jié)合勞動(dòng)部的工作任務(wù),制定了《勞動(dòng)管理信息系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)方案》,并經(jīng)部黨組批準(zhǔn),從1989年開始實(shí)施。經(jīng)過近十年的努力,取得了重大的進(jìn)展。
1.隊(duì)伍建設(shè)和制度建設(shè)
目前,已有15個(gè)省市勞動(dòng)部門相繼成立了信息中心,其余的省區(qū)市明確了信息工作綜合管理機(jī)構(gòu),初步建立了一支信息技術(shù)隊(duì)伍。同時(shí)制定了各項(xiàng)管理制度和開發(fā)規(guī)范。
2.系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)
(1)宏觀決策系統(tǒng)完成了統(tǒng)計(jì)信息采集的自動(dòng)化處理過程,支持了常規(guī)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和抽樣調(diào)查等信息采集方式。
(2)在業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中,就業(yè)服務(wù)和失業(yè)保險(xiǎn)系統(tǒng)已有用于不同平臺(tái)的職業(yè)介紹系統(tǒng)統(tǒng)一版本軟件在各地應(yīng)用,現(xiàn)正進(jìn)一步制定就業(yè)服務(wù)和失業(yè)保險(xiǎn)管理系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃綱要。
養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的管理模式已趨于成熟,信息系統(tǒng)建設(shè)在全國(guó)各地的進(jìn)展程度不一,尚無(wú)統(tǒng)一版本的軟件。
醫(yī)療保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、工資收入、勞動(dòng)關(guān)系和職業(yè)技能開發(fā)管理系統(tǒng)因業(yè)務(wù)管理模式尚不成熟,或需求分析不明確,未做具體規(guī)劃。
(3)基層單位管理平臺(tái)的主體軟件“勞資人事管理系統(tǒng)”,目前已進(jìn)入推廣階段。
(4)部辦公系統(tǒng)中辦公管理軟件已在部機(jī)關(guān)局域網(wǎng)上運(yùn)行。部分軟件需按照新的工作流程進(jìn)行修改。
(5)部機(jī)關(guān)局域網(wǎng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)處一級(jí)的支持,進(jìn)行了勞動(dòng)和社會(huì)保障系統(tǒng)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)的規(guī)劃,建設(shè)了部機(jī)關(guān)的內(nèi)聯(lián)網(wǎng)中心站,已具備和中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)及國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)相聯(lián)通的能力和條件。開通了部??省計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程風(fēng)和電子郵件系統(tǒng)、部機(jī)關(guān)??勞科院微波通信網(wǎng)。
一些有條件的省市也建立了省(市)??地市(區(qū)縣)勞動(dòng)保障部門遠(yuǎn)程通信網(wǎng)或廳(局)的局域網(wǎng)。
(二)存在的主要問題在系統(tǒng)建設(shè)過程中,還存在著一些問題和困難,需要解決和克服,主要表現(xiàn)在:
1.信息機(jī)構(gòu)和信息系統(tǒng)管理體制不適應(yīng)系統(tǒng)建設(shè)的要求;
2.宏觀決策需要不明確,業(yè)務(wù)流程不規(guī)范且穩(wěn)定性很差;
3.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不統(tǒng)一,影響系統(tǒng)間的互聯(lián)互通;
4.應(yīng)用軟件開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后;
5.重復(fù)建設(shè),導(dǎo)致資源浪費(fèi);
6.系統(tǒng)建設(shè)和系統(tǒng)應(yīng)用方面的人力、財(cái)力、物力不足;
7.思想認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一,對(duì)信息系統(tǒng)建設(shè)缺乏應(yīng)有的理解和支持。
四、重點(diǎn)工作安排
根據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障事業(yè)“三二一”工作目標(biāo)和信息系統(tǒng)建設(shè)的總體目標(biāo),今后四年重點(diǎn)做好以下工作。
一期工程(1998.10?2000.12):重點(diǎn)做好系統(tǒng)的規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)制定、業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件開發(fā)、宏觀決策數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等工作。
1.制定信息系統(tǒng)核心部分的標(biāo)準(zhǔn),包括軟硬件基本要求、數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)、主要的信息分類和編碼標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行IC卡的調(diào)研與統(tǒng)一規(guī)劃。
2.推廣《勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)管理信息系統(tǒng)》。建設(shè)部級(jí)和省級(jí)宏觀決策數(shù)據(jù)庫(kù),提高分析預(yù)測(cè)和決策水平。
3.完成就業(yè)服務(wù)和失業(yè)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)前臺(tái)統(tǒng)一軟件的開發(fā)。在中心城市進(jìn)行市內(nèi)網(wǎng)與資源數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。
4.在總結(jié)各地系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,提出養(yǎng)老保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的規(guī)劃綱要。統(tǒng)一基層數(shù)據(jù)采集指標(biāo)分類體系、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,完成統(tǒng)一版本軟件的開發(fā)工作。
5.規(guī)范醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程、作好需求分析,建立統(tǒng)一的信息分類編碼標(biāo)準(zhǔn)和信息交換標(biāo)準(zhǔn),開展主體模式統(tǒng)一軟件的開發(fā)工作。
6.完成集人事、工資、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系管理及財(cái)務(wù)、生產(chǎn)管理等功能于一體的新版基層單位管理平臺(tái)軟件,并在全國(guó)推廣。
7.根據(jù)部新的業(yè)務(wù)流程修改辦公管理軟件,對(duì)已投入使用的軟件加強(qiáng)培訓(xùn),在1999年底使我部的辦公自動(dòng)化水平邁上一個(gè)新臺(tái)階。
8.完善部機(jī)關(guān)局域網(wǎng),建立網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)安全體系,加強(qiáng)上網(wǎng)信息資源的組織工作。加快省級(jí)網(wǎng)絡(luò)中心的局域網(wǎng)建設(shè),1999年建成部??省級(jí)內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)。
二期工程(2001.01?2002.06):重點(diǎn)做好建設(shè)資源數(shù)據(jù)庫(kù)、實(shí)現(xiàn)“掃描”方式的信息采集和構(gòu)建全國(guó)信息網(wǎng)等工作。
1.繼續(xù)進(jìn)行養(yǎng)老保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的試點(diǎn)與推廣工作。
2.構(gòu)建就業(yè)服務(wù)與失業(yè)保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)全國(guó)信息網(wǎng)絡(luò)。
3.進(jìn)行中心城市養(yǎng)老保險(xiǎn)資源數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè),以“掃描”方式進(jìn)行信息采集。
勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)工作進(jìn)度表詳見附件三。
五、支撐條件
為了實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo),要認(rèn)真做好以下幾項(xiàng)基礎(chǔ)工作。
1.加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)建設(shè)和系統(tǒng)應(yīng)用的宣傳力度,使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員對(duì)系統(tǒng)建設(shè)迫切性、重要性及其基本內(nèi)容有正確的認(rèn)識(shí)。
法發(fā)[2004]5號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院, 解放軍軍事法院,新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院;各省、自治區(qū)、直轄市國(guó)土資源廳(國(guó)土環(huán)境資源廳、國(guó)土資源和房屋管理局、房屋土地資源管理局、規(guī)劃和國(guó)土資源局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)土資源局;各省、自治區(qū)建設(shè)廳,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)建設(shè)局,各直轄市房地產(chǎn)管理局:
為保證人民法院生效判決、裁定及其他生效法律文書依法及時(shí)執(zhí)行,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)土地管理法》、《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》等有關(guān)法律規(guī)定,現(xiàn)就規(guī)范人民法院執(zhí)行和國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行的有關(guān)問題通知如下:
一、人民法院在辦理案件時(shí),需要國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行的,國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)按照人民法院的生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書辦理協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)。
國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門依法協(xié)助人民法院執(zhí)行時(shí),除復(fù)制有關(guān)材料所必需的工本費(fèi)外,不得向人民法院收取其他費(fèi)用。登記過戶的費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取。
二、人民法院對(duì)土地使用權(quán)、房屋實(shí)施查封或者進(jìn)行實(shí)體處理前,應(yīng)當(dāng)向國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢?cè)撏恋亍⒎课莸臋?quán)屬。
人民法院執(zhí)行人員到國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢土地、房屋權(quán)屬情況時(shí),應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證,并出具協(xié)助查詢通知書。
人民法院執(zhí)行人員到國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門辦理土地使用權(quán)或者房屋查封、預(yù)查封登記手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證,并出具查封、預(yù)查封裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書。
三、對(duì)人民法院查封或者預(yù)查封的土地使用權(quán)、房屋,國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理查封或者預(yù)查封登記。
國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門在協(xié)助人民法院執(zhí)行土地使用權(quán)、房屋時(shí),不對(duì)生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書進(jìn)行實(shí)體審查。國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門認(rèn)為人民法院查封、預(yù)查封或者處理的土地、房屋權(quán)屬錯(cuò)誤的,可以向人民法院提出審查建議,但不應(yīng)當(dāng)停止辦理協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)。
四、人民法院在國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢并復(fù)制或者抄錄的書面材料,由土地、房屋權(quán)屬的登記機(jī)構(gòu)或者其所屬的檔案室(館)加蓋印章。無(wú)法查詢或者查詢無(wú)結(jié)果的,國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)書面告知人民法院。
五、人民法院查封時(shí),土地、房屋權(quán)屬的確認(rèn)以國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門的登記或者出具的權(quán)屬證明為準(zhǔn)。權(quán)屬證明與權(quán)屬登記不一致的,以權(quán)屬登記為準(zhǔn)。
在執(zhí)行人民法院確認(rèn)土地、房屋權(quán)屬的生效法律文書時(shí),應(yīng)當(dāng)按照人民法院生效法律文書所確認(rèn)的權(quán)利人辦理土地、房屋權(quán)屬變更、轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。
六、土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)歸屬同一權(quán)利人的,人民法院應(yīng)當(dāng)同時(shí)查封;土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)歸屬不一致的,查封被執(zhí)行人名下的土地使用權(quán)或者房屋。
七、登記在案外人名下的土地使用權(quán)、房屋,登記名義人(案外人)書面認(rèn)可該土地、房屋實(shí)際屬于被執(zhí)行人時(shí),執(zhí)行法院可以采取查封措施。
如果登記名義人否認(rèn)該土地、房屋屬于被執(zhí)行人,而執(zhí)行法院、申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為登記為虛假時(shí),須經(jīng)當(dāng)事人另行提起訴訟或者通過其他程序,撤銷該登記并登記在被執(zhí)行人名下之后,才可以采取查封措施。
八、對(duì)被執(zhí)行人因繼承、判決或者強(qiáng)制執(zhí)行取得,但尚未辦理過戶登記的土地使用權(quán)、房屋的查封,執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)向國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門提交被執(zhí)行人取得財(cái)產(chǎn)所依據(jù)的繼承證明、生效判決書或者執(zhí)行裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書,由國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門辦理過戶登記手續(xù)后,辦理查封登記。
九、對(duì)國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門已經(jīng)受理被執(zhí)行人轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)、房屋的過戶登記申請(qǐng),尚未核準(zhǔn)登記的,人民法院可以進(jìn)行查封,已核準(zhǔn)登記的,不得進(jìn)行查封。
十、人民法院對(duì)可以分割處分的房屋應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行標(biāo)的額的范圍內(nèi)分割查封,不可分割的房屋可以整體查封。
分割查封的,應(yīng)當(dāng)在協(xié)助執(zhí)行通知書中明確查封房屋的具體部位。
十一、人民法院對(duì)土地使用權(quán)、房屋的查封期限不得超過二年。期限屆滿可以續(xù)封一次,續(xù)封時(shí)應(yīng)當(dāng)重新制作查封裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書,續(xù)封的期限不得超過一年。確有特殊情況需要再續(xù)封的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過所屬高級(jí)人民法院批準(zhǔn),且每次再續(xù)封的期限不得超過一年。
查封期限屆滿,人民法院未辦理繼續(xù)查封手續(xù)的,查封的效力消滅。
十二、人民法院在案件執(zhí)行完畢后,對(duì)未處理的土地使用權(quán)、房屋需要解除查封的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出裁定解除查封,并將解除查封裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書送達(dá)國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門。
十三、被執(zhí)行人全部繳納土地使用權(quán)出讓金但尚未辦理土地使用權(quán)登記的,人民法院可以對(duì)該土地使用權(quán)進(jìn)行預(yù)查封。
十四、被執(zhí)行人部分繳納土地使用權(quán)出讓金但尚未辦理土地使用權(quán)登記的,對(duì)可以分割的土地使用權(quán),按已繳付的土地使用權(quán)出讓金,由國(guó)土資源管理部門確認(rèn)被執(zhí)行人的土地使用權(quán),人民法院可以對(duì)確認(rèn)后的土地使用權(quán)裁定預(yù)查封。對(duì)不可以分割的土地使用權(quán),可以全部進(jìn)行預(yù)查封。
被執(zhí)行人在規(guī)定的期限內(nèi)仍未全部繳納土地出讓金的,在人民政府收回土地使用權(quán)的同時(shí),應(yīng)當(dāng)將被執(zhí)行人繳納的按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)退還的土地出讓金交由人民法院處理,預(yù)查封自動(dòng)解除。
十五、下列房屋雖未進(jìn)行房屋所有權(quán)登記,人民法院也可以進(jìn)行預(yù)查封:
(一)作為被執(zhí)行人的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè),已辦理了商品房預(yù)售許可證且尚未出售的房屋;
(二)被執(zhí)行人購(gòu)買的已由房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)辦理了房屋權(quán)屬初始登記的房屋;
(三)被執(zhí)行人購(gòu)買的辦理了商品房預(yù)售合同登記備案手續(xù)或者商品房預(yù)告登記的房屋。
十六、國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書和所附的裁定書辦理預(yù)查封登記。土地、房屋權(quán)屬在預(yù)查封期間登記在被執(zhí)行人名下的,預(yù)查封登記自動(dòng)轉(zhuǎn)為查封登記,預(yù)查封轉(zhuǎn)為正式查封后,查封期限從預(yù)查封之日起開始計(jì)算。
十七、預(yù)查封的期限為二年。期限屆滿可以續(xù)封一次,續(xù)封時(shí)應(yīng)當(dāng)重新制作預(yù)查封裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書,預(yù)查封的續(xù)封期限為一年。確有特殊情況需要再續(xù)封的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過所屬高級(jí)人民法院批準(zhǔn),且每次再續(xù)封的期限不得超過一年。
十八、預(yù)查封的效力等同于正式查封。預(yù)查封期限屆滿之日,人民法院未辦理預(yù)查封續(xù)封手續(xù)的,預(yù)查封的效力消滅。
十九、兩個(gè)以上人民法院對(duì)同一宗土地使用權(quán)、房屋進(jìn)行查封的,國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門為首先送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書的人民法院辦理查封登記手續(xù)后,對(duì)后來(lái)辦理查封登記的人民法院作輪候查封登記,并書面告知該土地使用權(quán)、房屋已被其他人民法院查封的事實(shí)及查封的有關(guān)情況。
二十、輪候查封登記的順序按照人民法院送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書的時(shí)間先后進(jìn)行排列。查封法院依法解除查封的,排列在先的輪候查封自動(dòng)轉(zhuǎn)為查封;查封法院對(duì)查封的土地使用權(quán)、房屋全部處理的,排列在后的輪候查封自動(dòng)失效;查封法院對(duì)查封的土地使用權(quán)、房屋部分處理的,對(duì)剩余部分,排列在后的輪侯查封自動(dòng)轉(zhuǎn)為查封。
預(yù)查封的輪侯登記參照第十九條和本條第一款的規(guī)定辦理。
二十一、已被人民法院查封、預(yù)查封并在國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門辦理了查封、預(yù)查封登記手續(xù)的土地使用權(quán)、房屋,被執(zhí)行人隱瞞真實(shí)情況,到國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門辦理抵押、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法確認(rèn)其行為無(wú)效,并可視情節(jié)輕重,依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)按照人民法院的生效法律文書撤銷不合法的抵押、轉(zhuǎn)讓等登記,并注銷所頒發(fā)的證照。
二十二、國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門對(duì)被人民法院依法查封、預(yù)查封的土地使用權(quán)、房屋,在查封、預(yù)查封期間不得辦理抵押、轉(zhuǎn)讓等權(quán)屬變更、轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。
國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門明知土地使用權(quán)、房屋已被人民法院查封、預(yù)查封,仍然辦理抵押、轉(zhuǎn)讓等權(quán)屬變更、轉(zhuǎn)移登記手續(xù)的,對(duì)有關(guān)的國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門和直接責(zé)任人可以依照民事訴訟法第一百零二條的規(guī)定處理。
二十三、在變價(jià)處理土地使用權(quán)、房屋時(shí),土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)同時(shí)轉(zhuǎn)移;土地使用權(quán)與房屋所有權(quán)歸屬不一致的,受讓人繼受原權(quán)利人的合法權(quán)利。
二十四、人民法院執(zhí)行集體土地使用權(quán)時(shí),經(jīng)與國(guó)土資源管理部門取得一致意見后,可以裁定予以處理,但應(yīng)當(dāng)告知權(quán)利受讓人到國(guó)土資源管理部門辦理土地征用和國(guó)有土地使用權(quán)出讓手續(xù),繳納土地使用權(quán)出讓金及有關(guān)稅費(fèi)。
對(duì)處理農(nóng)村房屋涉及集體土地的,人民法院應(yīng)當(dāng)與國(guó)土資源管理部門協(xié)商一致后再行處理。
二十五、人民法院執(zhí)行土地使用權(quán)時(shí),不得改變?cè)恋赜猛竞统鲎屇晗蕖?/p>
二十六、經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人協(xié)商同意,可以不經(jīng)拍賣、變賣,直接裁定將被執(zhí)行人以出讓方式取得的國(guó)有土地使用權(quán)及其地上房屋經(jīng)評(píng)估作價(jià)后交由申請(qǐng)執(zhí)行人抵償債務(wù),但應(yīng)當(dāng)依法向國(guó)土資源和房地產(chǎn)管理部門辦理土地、房屋權(quán)屬變更、轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。
二十七、人民法院制作的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移裁定送達(dá)權(quán)利受讓人時(shí)即發(fā)生法律效力,人民法院應(yīng)當(dāng)明確告知權(quán)利受讓人及時(shí)到國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門申請(qǐng)土地、房屋權(quán)屬變更、轉(zhuǎn)移登記。
國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門依據(jù)生效法律文書進(jìn)行權(quán)屬登記時(shí),當(dāng)事人的土地、房屋權(quán)利應(yīng)當(dāng)追溯到相關(guān)法律文書生效之時(shí)。
二十八、人民法院進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行時(shí)適用本通知。
二十九、本通知下發(fā)前已經(jīng)進(jìn)行的查封,自本通知實(shí)施之日起計(jì)算期限。
三十、本通知自2004年3月1日起實(shí)施。
中華人民共和國(guó)最高人民法院
中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部
關(guān)鍵詞:建設(shè)法規(guī) 課程 教學(xué)改革
1 建設(shè)法規(guī)課程概況及知識(shí)架構(gòu)
建設(shè)法規(guī)課程是土木工程專業(yè)的一門專業(yè)選修課。通過本課程的教學(xué),使學(xué)生了解工程建設(shè)領(lǐng)域方面的法律知識(shí)—建設(shè)法規(guī),了解工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)的立法目的、原則、程序,了解工程建設(shè)法規(guī)的執(zhí)行與守法;使學(xué)生受到基本的專業(yè)的法律法規(guī)知識(shí)訓(xùn)練,熟悉、掌握土木工程專業(yè)人員執(zhí)業(yè)應(yīng)具備的法律法規(guī)知識(shí),以增強(qiáng)工作中的法律適應(yīng)意識(shí),樹立法制觀點(diǎn),從而培養(yǎng)學(xué)生今后進(jìn)行相關(guān)專業(yè)工作過程中“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的法律意識(shí)和法律運(yùn)用手段的能力。
整門課程的知識(shí)單元、知識(shí)點(diǎn)及學(xué)時(shí)分配如表1所示[1]。
2 建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)的基本要求及知識(shí)重點(diǎn)
本課程是研究工程建設(shè)程序各階段中基本法律內(nèi)容的制訂、法律制定的原則、法律要件的構(gòu)成、法律適應(yīng)的條件、法律的效力、法律的執(zhí)法與守法。主要學(xué)習(xí)內(nèi)容有建設(shè)法規(guī)的體系構(gòu)成;工程建設(shè)程序法規(guī);工程建設(shè)執(zhí)業(yè)資格法規(guī);城市及村鎮(zhèn)建設(shè)法規(guī);工程發(fā)包與承包法規(guī);建設(shè)工程合同管理法規(guī)等建設(shè)過程中的主要法規(guī)。通過課堂教學(xué),習(xí)題、課堂討論、社會(huì)調(diào)查,要使學(xué)生達(dá)到下列基本要求[1]:
①掌握建設(shè)法規(guī)的基本概念,建設(shè)法規(guī)的體系、立法的基本原則及其實(shí)施辦法,并了解建設(shè)法規(guī)整個(gè)法律體系中所處的地位;
②了解我國(guó)工程建設(shè)階段和環(huán)節(jié)的劃分,了解和掌握我國(guó)工程建設(shè)程序的概念及工程建設(shè)前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段的工作內(nèi)容;
③了解我國(guó)工程建設(shè)執(zhí)業(yè)資格制度的基本情況;了解和掌握我國(guó)工程建設(shè)執(zhí)業(yè)資格制度的概念、有關(guān)單位、專業(yè)技術(shù)人員及關(guān)鍵崗位執(zhí)業(yè)資格管理的內(nèi)容;
④了解城市規(guī)劃及村鎮(zhèn)規(guī)劃的概念及我國(guó)城市規(guī)劃的立法概況、城市規(guī)劃編制的方針和原則、審批制度等,熟悉保證城市規(guī)劃實(shí)施的法律規(guī)定;
⑤了解建設(shè)工程承、發(fā)包的方式和相關(guān)法律規(guī)定,了解并掌握建設(shè)工程承、發(fā)包的概念,建設(shè)工程承、發(fā)包中關(guān)于招、投標(biāo)人的資格及各個(gè)階段的法律規(guī)定;
⑥了解我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)工程勘察設(shè)計(jì)的法律規(guī)定,掌握工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的概念、標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施及設(shè)計(jì)文件編制的要求;
⑦了解工程監(jiān)理的作用、工作程序及內(nèi)容,理解并掌握工程監(jiān)理的概念及監(jiān)理工作中業(yè)主、監(jiān)理單位、承包商各方的法律地位和各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任;
⑧了解工程建設(shè)安全生產(chǎn)的內(nèi)容、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及職能,熟悉工程建設(shè)安全生產(chǎn)過程中的各項(xiàng)教育、保證、處理制度;
⑨理解建設(shè)工程質(zhì)量的概念,了解工程建設(shè)質(zhì)量體系的認(rèn)證工作及政府對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理的相關(guān)制度,熟悉工程建設(shè)過程中各建設(shè)行為主體質(zhì)量責(zé)任的法律規(guī)定;
⑩理解建設(shè)工程合同的概念、特征及合同索賠的概念,了解建設(shè)工程合同的約束力、合同簽定和履行的原則及合同主要內(nèi)容,掌握建設(shè)工程合同索賠的原因與依據(jù),熟悉合同履行中的抗辯權(quán)及合同的保全制度。
此外,根據(jù)課程內(nèi)容以及實(shí)際工作中所常遇的問題,同時(shí)做好學(xué)生的知識(shí)與能力的培養(yǎng),建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)的重點(diǎn)應(yīng)放在以下內(nèi)容上:
①工程建設(shè)的基本程序與內(nèi)容;
②工程建設(shè)執(zhí)業(yè)資格的認(rèn)可與管理;
③工程發(fā)包與承包的執(zhí)行與監(jiān)督;
④工程建設(shè)監(jiān)理的內(nèi)容與監(jiān)理工作的開展;
⑤工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理法規(guī)的內(nèi)容與執(zhí)行;
⑥建設(shè)工程質(zhì)量管理法規(guī)的內(nèi)容與執(zhí)行;
⑦建設(shè)工程合同管理法規(guī)的內(nèi)容與履行;
⑧城市規(guī)劃內(nèi)容與實(shí)施的法律規(guī)定。
3 建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)改革探索
本課程內(nèi)容多,涉及面廣,政策性強(qiáng),法律法規(guī)制度不斷健全完善,為達(dá)到大綱規(guī)定的要求,必須精選內(nèi)容,研究教學(xué)方法,貫徹理論聯(lián)系實(shí)際的原則[2]。在教學(xué)方式方法上宜采用課堂講授、專家講座、社會(huì)調(diào)查、工程實(shí)例分析、課堂討論等方式互相配合進(jìn)行。總結(jié)以往的教學(xué)經(jīng)驗(yàn),為達(dá)到良好的教學(xué)效果,宜在以下幾個(gè)方面進(jìn)行教學(xué)方法的改革[3~5]:
3.1 教學(xué)上要更加注重理論聯(lián)系實(shí)際
緊密聯(lián)系近年建筑市場(chǎng)上所存在的法律熱點(diǎn)問題展開教學(xué)。比如在工程中常見的業(yè)主對(duì)承包商的質(zhì)量索賠、由于工程變更引起的索賠、物價(jià)上漲引起的費(fèi)用索賠、工程延期引起的工期及費(fèi)用索賠、承包商對(duì)業(yè)主拖欠支付工程款的索賠等等熱點(diǎn)問題,這類問題在學(xué)生今后從事專業(yè)工作中都很有可能遇到,因此非常有必要在建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)過程中就讓學(xué)生接受到這方面的充分學(xué)習(xí)與訓(xùn)練,這樣才能收到十分良好的教學(xué)效果。
3.2 充分利用多媒體教學(xué)手段
隨著立法的不斷完善,建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)內(nèi)容不斷拓寬,而課時(shí)數(shù)量非常有限,因此充分運(yùn)用多媒體手段進(jìn)行教學(xué),對(duì)擴(kuò)大課堂教學(xué)的信息量、提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣具有十分重要的作用。在多媒體課件制作上可采取文字表述與圖片相結(jié)合,對(duì)于案例分析可將分析案情思路制作程流程圖表,使教學(xué)內(nèi)容活潑生動(dòng),可以給學(xué)生傳授解惑更多的建設(shè)法規(guī)知識(shí),讓學(xué)生在輕松的環(huán)境中學(xué)習(xí)到所要求的知識(shí)內(nèi)容,從而達(dá)到提高教學(xué)效率的目的。
3.3 采用理論教學(xué)與案例教學(xué)相結(jié)合的方式
傳統(tǒng)教學(xué)以教師灌輸知識(shí)為主,學(xué)生只是被動(dòng)地接受知識(shí),這樣的教學(xué)效果很不理想。在建設(shè)法規(guī)教學(xué)中,案例教學(xué)是一種很好的教學(xué)方式。案例教學(xué)可以充分發(fā)揮教師的主導(dǎo)性,學(xué)生參與的主動(dòng)性,使理論講授變得生動(dòng)活潑,有利于學(xué)生盡快掌握抽象的建設(shè)法規(guī)知識(shí)原理,并能靈活運(yùn)用,達(dá)到理想的教學(xué)效果。但案例教學(xué)首先得充分掌握有關(guān)案例材料,這是案例教學(xué)要解決的難題。這可以從以下兩個(gè)途徑獲得有關(guān)材料。一是依靠互聯(lián)網(wǎng),網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展大大方便了案例的收集,網(wǎng)上的內(nèi)容豐富而繁雜,需要教師認(rèn)真甄別選用。二是全國(guó)注冊(cè)造價(jià)師、建造師等考試都有《案例分析》科目,在案例分析科目中涉及法規(guī)的章節(jié),其案例非常典型,這些案例我們可以直接引入教學(xué)。
4 結(jié)語(yǔ)
提升建設(shè)法規(guī)課程的教學(xué)質(zhì)量需要任課教師自身在教學(xué)實(shí)踐中不斷地反思,總結(jié)出好的教學(xué)方法,以達(dá)到事半功倍的教學(xué)效果。根據(jù)該課程實(shí)踐性強(qiáng)的特點(diǎn),在講授時(shí)應(yīng)注意提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力以及多途徑獲取知識(shí)的能力。而要達(dá)到上述目標(biāo)只有將教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)手段不斷改革,培養(yǎng)知識(shí)型和應(yīng)用型合一的復(fù)合型人才,使學(xué)生畢業(yè)后能盡快適應(yīng)實(shí)際工作環(huán)境。
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關(guān)鍵詞:建設(shè)工程施工合同管理
Abstract: the construction project contract is the owner and the contractor to complete the construction and installation, clear the rights and obligations of both parties, both parties behavior and constraint relationship a legal document. This paper lists the construction contract management exist in many of the common problems and disadvantages, and puts forward the way of solving these problems and countermeasures.
Keywords: construction contract management
中圖分類號(hào):F715.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):
隨著建設(shè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大、市場(chǎng)監(jiān)管力度增強(qiáng)、建設(shè)市場(chǎng)管理體制的進(jìn)一步完善,施工單位風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍加強(qiáng),目前的建筑市場(chǎng)正在發(fā)生著本質(zhì)的轉(zhuǎn)變,在這一新形勢(shì)下,合同管理對(duì)承發(fā)包雙方來(lái)說(shuō)都在變的越來(lái)越重要。
一、建設(shè)工程施工合同的含義
建設(shè)工程施工合同管理,是指各級(jí)工商行政管理部門和其他有關(guān)主管部門以及合同當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定和自身的職責(zé),對(duì)建設(shè)工程施工合同的訂立和履行進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和管理。施工合同是建設(shè)工程合同的一種,它與其他建設(shè)工程合同一樣是一種雙務(wù)合同,在訂立時(shí)也應(yīng)遵守自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用等原則。建設(shè)工程施工合同是建設(shè)工程的主要合同,是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。
二、建設(shè)施工合同存在的問題
1、少數(shù)合同有失公正。合同文件存在合同雙方權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等的現(xiàn)象。從目前實(shí)施的建設(shè)施工合同文本看,施工合同中絕大多數(shù)條款是對(duì)發(fā)包方制定的,其中大多強(qiáng)調(diào)了承包方的義務(wù),對(duì)業(yè)主的制約條款偏少,特別是對(duì)業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體,也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行,成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議較多的一個(gè)原因。
2、建設(shè)施工合同履約程度低,違約現(xiàn)象嚴(yán)重。有些工程合同的簽約雙方都不認(rèn)真履行合同,隨意修改合同,或違背合同規(guī)定,合同違約現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
3、“陰陽(yáng)合同”引起糾紛。在建設(shè)工程招投標(biāo)中,有的業(yè)主出于自身利益的考慮,在工程招標(biāo)前,提出一些苛刻的條件和不平等條約,要求投標(biāo)單位私下進(jìn)行承諾,簽訂與中標(biāo)合同的工程價(jià)款等主要內(nèi)容不一致的合同,承包方為了獲得項(xiàng)目,只好忍氣吞聲、委曲求全。但多數(shù)情況下,雙方在履約過程中意見分歧較大,造成合同糾紛,直接影響合同的履行。
4、施工合同本身存在政治經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)。政治穩(wěn)定是合同履約的最重要因素,不穩(wěn)定的政治環(huán)境可能會(huì)使合同履約延期或終止;通貨膨脹、匯率、材料價(jià)格變化會(huì)給合同履約帶來(lái)問題。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,由于物價(jià)是波動(dòng)的,如果施工合同中沒有調(diào)價(jià)條款,則必然會(huì)給合同帶來(lái)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
5、合同本身內(nèi)容不完整。簽訂合同時(shí)未仔細(xì)審核合同條款,造成施工合同條款不全面、不完善,合同文字不嚴(yán)密,導(dǎo)致合同存在嚴(yán)重的漏洞。同時(shí),大多數(shù)合同中缺少或沒有轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等相應(yīng)的條款。
三、加強(qiáng)施工合同管理的對(duì)策
1、健全管理機(jī)構(gòu)體制。加強(qiáng)工程招投標(biāo)管理,建立與工程量清單相配套的工程管理制度、合同管理制度。國(guó)家已經(jīng)出臺(tái)了招投標(biāo)法,并全力推行工程量清單報(bào)價(jià)體制。建議在招標(biāo)形式上應(yīng)該重視原則,突出效果,同時(shí),在工程量清單計(jì)價(jià)法推廣實(shí)施后,沒有新的計(jì)價(jià)辦法配合相應(yīng)的合同管理模式,使得招投標(biāo)所確定的工程合同價(jià)在實(shí)施過程沒有相應(yīng)的合同管理措施。建議盡快研究相應(yīng)配套措施和管理辦法,健全體制,完善操作。
2、提升合同法律意識(shí)。在建筑市場(chǎng)日益規(guī)范的今天,政府出臺(tái)了與建設(shè)工程有關(guān)的多項(xiàng)法律、法規(guī),這些法律、法規(guī)都是施工企業(yè)加強(qiáng)管理,依法協(xié)商和解決合同糾紛的主要依據(jù)。因此,應(yīng)加強(qiáng)承發(fā)包雙方對(duì)合同的法律認(rèn)識(shí)。通過深入貫徹《中華人民共和國(guó)建筑法》、《合同法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》,通過不斷的宣傳、學(xué)習(xí)培訓(xùn),使合同的承發(fā)包雙方切實(shí)認(rèn)識(shí)到法律是保障施工合同順利實(shí)施,保護(hù)雙方合法權(quán)益的必備工具,是走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中科學(xué)管理的坦途和橋梁。在簽訂合同過程中,承包商要認(rèn)真研習(xí)上述法律、法規(guī),從合法性、嚴(yán)密性的角度認(rèn)真審查合同的內(nèi)容,把運(yùn)用法律、法規(guī)和合同監(jiān)督、評(píng)審等手段結(jié)合起來(lái),這樣可以減少導(dǎo)致合同糾紛的因素,把合同糾紛控制在最低范圍內(nèi),保證合同的全面履行。
3、加強(qiáng)合同談判及監(jiān)督管理。盡量減少或避免風(fēng)險(xiǎn)是施工合同談判的重點(diǎn),施工單位要通過談判使合同條文盡量完善,防止產(chǎn)生不必要的風(fēng)險(xiǎn);還要通過談判使風(fēng)險(xiǎn)條款合理化,對(duì)責(zé)、權(quán)、利不平衡條款、單方面約束性條款做出修改或限定,防止施工企業(yè)單獨(dú)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),在合同履行過程中,對(duì)每一項(xiàng)工作都要做到嚴(yán)格管理、妥善安排、手續(xù)齊全、記錄清楚,防止因差錯(cuò)引起合同糾紛,給企業(yè)帶來(lái)不應(yīng)有的損失。
4、建立動(dòng)態(tài)的合同管理制度。市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化,以及公司自身的發(fā)展要求合同管理制度處于一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程,以滿足變革需要。當(dāng)今時(shí)代,以改革創(chuàng)新為主題,合同管理也應(yīng)該緊隨潮流,不斷的尋求新機(jī)制,引入新理念,讓企業(yè)在管理水平競(jìng)爭(zhēng)不落伍,把握市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)。合同管理制度更新應(yīng)包括:法人授權(quán)的管理,部門考核,合同的審批、臺(tái)賬、文檔管理等。在合同的施行的整個(gè)過程,管理人員應(yīng)該積極參每個(gè)細(xì)節(jié),把合同得兒履行情況反饋到管理部門,然后再據(jù)此,對(duì)合同管理辦法、政策、相關(guān)數(shù)據(jù)等作出相應(yīng)的修改,適合同管理能很好的適應(yīng)工程項(xiàng)目建設(shè),發(fā)揮出最大的效能。
5、加強(qiáng)合同審核。(1)審核建設(shè)工程施工合同的時(shí)間點(diǎn)。審核應(yīng)在建設(shè)工程施工合同的簽約階段。由于合同尚未發(fā)生法律效力,這時(shí)的合同法律風(fēng)險(xiǎn)具有可控性,法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因、產(chǎn)生結(jié)果都具有約定性,并且有法律條文的指導(dǎo),因而具有很強(qiáng)的預(yù)見性和可控性,這樣就可以把合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制在最小的范圍內(nèi),或從源頭上消除隱患真正做到合同風(fēng)險(xiǎn)的事前防范。(2)審核施工單位主體的資質(zhì)。建設(shè)工程的施工是一項(xiàng)技術(shù)含量很高的專業(yè)技術(shù)工作,從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)按照其擁有的注冊(cè)資本等資質(zhì)條件,劃分為不同的資質(zhì)等級(jí),取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。因此,應(yīng)對(duì)施工單位主體的資質(zhì)進(jìn)行審核。(3)審核建設(shè)工程施工合同是否有招標(biāo)程序。在工程項(xiàng)目招投標(biāo)中,投標(biāo)文件是施工企業(yè)回復(fù)建設(shè)單位要約中全部條款的承諾,是施工企業(yè)向建設(shè)單位做出按要約簽訂施工合同意思的表示。招投標(biāo)工作是簽訂建設(shè)工程施工合同的前置程序,是建設(shè)工程施工合同合法性的大前提,如果程序違法,必將導(dǎo)致合同本身的違法。(4)審核合同條款的完整性。合同的完整性指的是合同的內(nèi)容應(yīng)該完整,雙方當(dāng)事人對(duì)合同的主要條款內(nèi)容要完整詳盡地約定,建設(shè)工程施工合同的主要條款應(yīng)當(dāng)包括:發(fā)包人承包人全稱;工程名稱、地點(diǎn)、內(nèi)容;工程立項(xiàng)批準(zhǔn)文號(hào);資金來(lái)源;承包范圍;開工日期;竣工日期;合同工期總?cè)諝v天數(shù);工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);合同價(jià)款;合同訂立時(shí)間;合同訂立地點(diǎn);合同生效時(shí)間;工程量確認(rèn);工程款支付;違約責(zé)任等。
總之,隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和完善,建筑工程項(xiàng)目的合同管理研究工作將會(huì)越來(lái)越被重視和普及,正是因?yàn)檫@樣,相關(guān)部門必須積極的強(qiáng)化合同管理工作,這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo),也才能夠最大限度的推動(dòng)建筑工程的順利開展。
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關(guān)鍵詞:建設(shè)法規(guī);問題;教學(xué)改革
中圖分類號(hào):G642文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)12-0227-02
中國(guó)建筑業(yè)法制化進(jìn)程起步較晚,《中華人民共和國(guó)建筑法》在1998年3月1日才開始施行。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,中國(guó)的法制建設(shè)逐步完善與健全。目前,中國(guó)建筑法律制度主要有《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《土地管理法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等等。通過這些法律法規(guī)的內(nèi)容來(lái)規(guī)范建筑市場(chǎng),使建設(shè)活動(dòng)在建筑市場(chǎng)中有秩序地進(jìn)行。建設(shè)法規(guī)課程所涉及的內(nèi)容正是上述法律法規(guī)的內(nèi)容,學(xué)生學(xué)習(xí)建設(shè)法規(guī)課程,可以從法律的角度重新認(rèn)識(shí)所學(xué)過的專業(yè)技術(shù)知識(shí),逐步培養(yǎng)其成為懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)、懂管理、懂法律的復(fù)合型、創(chuàng)新型,并能適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際工程承包合同化市場(chǎng)的專門人才。所以,學(xué)習(xí)建設(shè)法規(guī)課程是非常有必要的。
一、目前在建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)中存在的問題
1.教學(xué)方式陳舊。在高校中,建設(shè)法規(guī)課程的教學(xué)方式主要采用教師講學(xué)生聽的傳統(tǒng)教學(xué)模式,以滿堂灌為主,這樣不能充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性,使學(xué)生學(xué)習(xí)起來(lái)枯燥乏味。
2.內(nèi)容多、學(xué)時(shí)少。建設(shè)法規(guī)課程所涉及到的法律法規(guī)很多,而且每一部法律法規(guī)的內(nèi)容也特別得多,如《合同法》共428條。建設(shè)法規(guī)作為一門課程,有的專業(yè)是必修課程,有的專業(yè)是選修課程,不同的學(xué)校所安排的學(xué)時(shí)也有所不同,不過一般在32學(xué)時(shí)左右,其學(xué)時(shí)是有限的,在課堂上不可能將每一部法律法規(guī)的條款全部給學(xué)生講解,這就需要教師來(lái)把握好重點(diǎn)。
3.不同專業(yè)的重點(diǎn)把握不好。涉及建設(shè)工程的專業(yè)很多,如土木工程、工程管理、建筑學(xué)等專業(yè)都開設(shè)建設(shè)法規(guī)課程,但是建設(shè)法規(guī)課程的任課教師往往來(lái)自工程管理專業(yè)或土木工程專業(yè),在教學(xué)中往往以本專業(yè)的特點(diǎn)來(lái)給其他專業(yè)講授,這樣對(duì)其他專業(yè)來(lái)說(shuō),重點(diǎn)把握不好。
4.教材建設(shè)相對(duì)滯后。一本教材從擬定編寫到正式出版一般需要一年左右的時(shí)間,有些時(shí)間會(huì)更長(zhǎng),教材的內(nèi)容是按照編寫時(shí)最新的法律法規(guī)來(lái)編寫的。當(dāng)學(xué)生拿到教材時(shí),有些法律法規(guī)可能進(jìn)行了修訂,有些內(nèi)容可能變化較大,這便不利于教學(xué),也不利于學(xué)生課下自學(xué)、溫習(xí)。
5.缺乏“雙師型”教師。高校教師大多是在拿到相應(yīng)的學(xué)歷證及學(xué)位證后直接來(lái)高校擔(dān)任主講教師的,學(xué)歷普遍較高,但是工程技術(shù)和管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)少,這便導(dǎo)致在課程教學(xué)過程中不能很好地將理論與實(shí)踐相結(jié)合。
二、建設(shè)法規(guī)課程改革探索
1.理論講授與案例教學(xué)相結(jié)合。傳統(tǒng)教學(xué)模式注重理論講授,不能充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性,這一缺點(diǎn)可用案例教學(xué)來(lái)彌補(bǔ)。通過工程實(shí)際案例分析,強(qiáng)化學(xué)生的法律意識(shí)并調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性。當(dāng)然,案例教學(xué)也有弊端,其占用時(shí)間多,且不能將所要講授的內(nèi)容全包含在內(nèi)。所以,為了在規(guī)定的學(xué)時(shí)內(nèi)將所要講授的內(nèi)容講完,不能單純使用理論講授或單純使用案例教學(xué),應(yīng)將二者有效結(jié)合在一起。可以根據(jù)課程的具體內(nèi)容采用不同的教學(xué)方式,如采用課堂講授理論中穿插案例,這便使難理解的條款變得簡(jiǎn)單易懂;或采用課堂中分組進(jìn)行案例討論,再由每組的代表發(fā)表本組的觀點(diǎn),最后教師進(jìn)行總結(jié);或采用模擬法庭的形式來(lái)學(xué)習(xí)民事訴訟法的相關(guān)內(nèi)容等等。另外,理論講授部分應(yīng)著重講重點(diǎn)及難點(diǎn),著重讓學(xué)生理解條款,而不是死記硬背條款的內(nèi)容。因?yàn)榇髮W(xué)生有一定的自學(xué)能力和理解能力,所以他們相對(duì)容易理解的就不必花太多的時(shí)間來(lái)講授,點(diǎn)到為止。
2.多媒體教學(xué)。多媒體教學(xué)有很多優(yōu)點(diǎn):直觀形象、通俗易懂,增大信息量、有效擴(kuò)展課時(shí)容量等。尤其是針對(duì)像建設(shè)法規(guī)內(nèi)容特別多的課程,使用多媒體教學(xué),相對(duì)板書教學(xué)而言,可以激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣,調(diào)動(dòng)其主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性,而且可以給學(xué)生傳授解惑更多的建設(shè)法規(guī)知識(shí)從而提高教學(xué)效率。
3.注重因材施教。不同的專業(yè)所涉及建設(shè)法規(guī)的實(shí)踐應(yīng)用是不同的。所以在建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)中,即使不同的專業(yè)使用同一本教材,講授的內(nèi)容也要根據(jù)專業(yè)的不同而不同,不能一概而論。因?yàn)閷?lái)學(xué)生就業(yè)本專業(yè)的工作較多,工作后為了發(fā)展很可能會(huì)參加相關(guān)專業(yè)的執(zhí)業(yè)資格考試,所以教師除了要結(jié)合學(xué)生所學(xué)專業(yè)的特點(diǎn)之外,還應(yīng)結(jié)合建造師、城市規(guī)劃師、監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師等相關(guān)專業(yè)的執(zhí)業(yè)資格考試中相關(guān)法規(guī)考試的內(nèi)容來(lái)把握相關(guān)專業(yè)的重點(diǎn)。
4.講授的內(nèi)容應(yīng)注重時(shí)效性。建設(shè)法規(guī)教材的版本很多,每一版本都有其優(yōu)缺點(diǎn)。教師在征訂教材時(shí)盡可能征訂更加全面、時(shí)效性更強(qiáng)且具有可讀性的教材,使其起到很好的輔助教學(xué)作用。學(xué)生在學(xué)習(xí)建設(shè)法規(guī)時(shí),教材有很重要的作用,但對(duì)教師來(lái)說(shuō),不能將教材的內(nèi)容放在第一位,而應(yīng)當(dāng)把最新的具有權(quán)威性的法律法規(guī)放在第一位,一定要注重時(shí)效性。
5.注重“雙師型”教師的培養(yǎng)。高校應(yīng)根據(jù)情況與相關(guān)企事業(yè)單位合作,積極為任課教師提供進(jìn)修、實(shí)踐、頂崗鍛煉、帶薪培訓(xùn)的機(jī)會(huì),培養(yǎng)“雙師型”教師,以促使教師在教學(xué)中理論與實(shí)踐相結(jié)合。另外,可以外聘一些具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的校外人員,如律師、仲裁員、項(xiàng)目合同管理專家等來(lái)講學(xué)。
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[2]石心剛.建設(shè)法規(guī)課程教學(xué)內(nèi)容與方法探討[J].高等建筑教育,2002,(3):43-44.
a.施工條件。
按照《水利產(chǎn)業(yè)政策》,根據(jù)作用和受益范圍,中小型水利工程多系地方項(xiàng)目。經(jīng)過多年的開發(fā)建設(shè),近期的新建項(xiàng)目及加固改造項(xiàng)目的施工條件越來(lái)越差。工程建設(shè)地點(diǎn)多數(shù)位于山大溝深的中小河流上,距離干線公路和城鎮(zhèn)相對(duì)較遠(yuǎn),部分現(xiàn)場(chǎng)甚至無(wú)公路相通或僅有簡(jiǎn)陋的鄉(xiāng)村道路,使工程建材和設(shè)備等的運(yùn)輸難度和成本增加。中小型水利工程的建設(shè)地點(diǎn)大多距電網(wǎng)較遠(yuǎn),或受輸配電容量、電壓等級(jí)的影響,難以滿足施工用電需求,常要增容配電或自發(fā)電以滿足施工用電。受建設(shè)地點(diǎn)自然資源的制約,工程建設(shè)地的地方建材,例如:砂礫料、石料等的儲(chǔ)量、質(zhì)量及力學(xué)性質(zhì),往往難于滿足工程需求,有的現(xiàn)場(chǎng)還存在施工場(chǎng)地狹窄、施工導(dǎo)流困難、自然地質(zhì)災(zāi)害等工程問題。中小型水利工程施工條件的先天不足,不僅會(huì)降低工程的投資效益,而且會(huì)影響建設(shè)各方履行合同的能力。
b.前期工作條件。
中小型水利工程的前期工作多由地方政府組織實(shí)施,受投入經(jīng)費(fèi)的制約,前期工作的深度往往受到限制,精度難于達(dá)標(biāo)。主要反映在:?工程區(qū)域測(cè)繪方面,平面控制測(cè)量范圍不足,高程控制測(cè)量精度不夠;?對(duì)工程地質(zhì)勘察重視不夠,勘探工作量不足,勘探質(zhì)量不高,有的小型水利工程不做地質(zhì)勘察,或只進(jìn)行一些地表踏勘。由于對(duì)工程建設(shè)區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、巖體與圍巖穩(wěn)定,壩基與壩肩滲漏變形,河床覆蓋層的分布與結(jié)構(gòu),庫(kù)區(qū)水文地質(zhì)條件等問題不清不明,往往會(huì)給工程建設(shè)留下隱患;由于測(cè)繪和地勘成果精度不夠,工程設(shè)計(jì)也難以達(dá)到相應(yīng)的深度,尤其是施工圖設(shè)計(jì)階段的深度難以滿足施工要求,造成工程施工中變更增多,工程量計(jì)量變化較大;由于有些工程概預(yù)算中定額項(xiàng)目劃分較粗或不準(zhǔn)確,工作內(nèi)容有遺漏或工序條件考慮不周,使合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議,增加了合同的執(zhí)行難度。
c.建設(shè)各方的條件。
屬地方項(xiàng)目的中小型公益性水利項(xiàng)目,均由地方政府或地方水利行政主管部門負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人,除險(xiǎn)加固、續(xù)建配套、改擴(kuò)建項(xiàng)目,原則上由原管理單位作為項(xiàng)目法人。受工程規(guī)模和客觀條件的制約,中小型水利工程項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu),難以配齊工程建設(shè)需要的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、招標(biāo)、合同管理等方面的管理人員。項(xiàng)目法人除負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)管理外,其主要精力是籌集建設(shè)資金。中小型水利工程的建設(shè)資金多數(shù)由國(guó)家補(bǔ)助、地方配套、受益鄉(xiāng)村自籌等部分組成,資金按期、足額到位的程度較差,是制約正常履約的主要問題之一。中小型工程規(guī)模小,工程量不大,中標(biāo)的施工單位相對(duì)資質(zhì)較低。常常會(huì)發(fā)生開工進(jìn)場(chǎng)的人員和設(shè)備與投標(biāo)文件和合同文本的承諾有一定差距的問題,尤其是主要的建造師或項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員及重要的施工機(jī)械設(shè)備到位較差,有的會(huì)出現(xiàn)“一流單位中標(biāo),二流單位進(jìn)場(chǎng),農(nóng)民工隊(duì)伍施工”的現(xiàn)象。中小工程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員相對(duì)較少,專業(yè)單一,缺少能對(duì)整個(gè)工程進(jìn)行全方位、全過程管理的監(jiān)理人員。建設(shè)各方綜合素質(zhì)的差距,會(huì)造成合同中成本、價(jià)格支付和責(zé)任的變化,直接影響業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)和損益。
2施工合同條件
中小型公益性水利工程,在編制招標(biāo)文件和施工合同文件時(shí),均遵照或參考《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文書》,并根據(jù)文本規(guī)定,全文引用“通用合同條款”,對(duì)“專用合同條款”根據(jù)工程情況進(jìn)行修改和補(bǔ)充。受中小型水利工程建設(shè)規(guī)模、資金籌措及施工條件等因素制約,其工程建設(shè)的管理程序難以規(guī)范和完善,在招標(biāo)投標(biāo)和合同訂立階段,建設(shè)監(jiān)理單位的介入程度不一,并且,水利工程施工合同涉及面廣泛而且復(fù)雜,合同雙方當(dāng)事人對(duì)合同條款的不同理解或簽約時(shí)的不同心態(tài),常常會(huì)造成在對(duì)專用合同條款進(jìn)行一添二改三增加時(shí)發(fā)生缺陷和疏漏,加之在工程進(jìn)入施工階段,難免會(huì)遇到市場(chǎng)環(huán)境條件、法律、條例以及工程業(yè)主意愿的變化,會(huì)涉及到合同條款中未明確的問題。在中小型水利工程的合同訂立和專用合同條款的修改補(bǔ)充中,往往會(huì)存在以下幾點(diǎn)缺陷和不足。
a.合同條款的不完整性。
在招標(biāo)投標(biāo)和合同訂立過程中,中小型水利工程受業(yè)主合同管理人員、合同管理能力和某些客觀因素的局限,以及承包商對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)條件和環(huán)境認(rèn)識(shí)程度的影響,往往會(huì)注重合同價(jià)格和工程量,而忽視一些隱性的因素。例如:施工中,因地勘不明或地層發(fā)生變化,引起基礎(chǔ)或岸坡的開挖深度、寬度、坡比、工程量發(fā)生變化,導(dǎo)致原定的施工方法或工序發(fā)生更改與變動(dòng),相應(yīng)原制定的施工工藝與配置的勞動(dòng)力計(jì)劃,施工設(shè)備的種類、數(shù)量及容量等也隨之發(fā)生變化,而影響到工程計(jì)量、工程單價(jià)、工程工期等合同內(nèi)容。這些問題往往在合同條款中未說(shuō)明或未列入。
b.合同條件的不合理性。
按照招標(biāo)投標(biāo)的相關(guān)規(guī)定,不允許業(yè)主強(qiáng)求施工單位帶資承包工程或墊資施工。中小型水利工程常因建設(shè)資金不能按期和足額到位,在訂立施工協(xié)議時(shí),業(yè)主會(huì)變相要求施工單位在完成一定投資額后,才開始支付后期完成的工程款,有的業(yè)主會(huì)把解決施工區(qū)域內(nèi)有關(guān)鄉(xiāng)、村的通水、通電等問題作為施工單位的中標(biāo)或合同條件。諸如此類問題,都會(huì)增加工程成本,均屬不合理或不合法的合同條件。
c.合同內(nèi)容的不確定性。
在工程招標(biāo)投標(biāo)中,為保證工程質(zhì)量,在當(dāng)?shù)夭牧系牟少?gòu)中,業(yè)主常常會(huì)指定采購(gòu)地點(diǎn)或廠家,并按現(xiàn)行的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)入標(biāo)底或與承包商確定價(jià)格。但因業(yè)主與指定的供貨商(材料產(chǎn)地)無(wú)供貨協(xié)議,而在合同內(nèi)容上又沒有確定在材料價(jià)格隨市場(chǎng)的變動(dòng)中,工程計(jì)價(jià)將怎樣調(diào)整,由誰(shuí)承擔(dān)。這類情況,都是不確定的合同內(nèi)容。
d.合同責(zé)任的不明確性。
中小型水利工程受諸多因素的制約,施工圖設(shè)計(jì)階段,對(duì)施工臨時(shí)設(shè)施、施工方法及施工方案等,常常考慮欠缺或不周。承包商進(jìn)場(chǎng)施工后,在施工區(qū)域內(nèi)因施工需求,需增加一些臨時(shí)道路、施工排水設(shè)施等。還會(huì)遇到開采當(dāng)?shù)亟ú臅r(shí),因表層覆蓋物的剝離而增加工作量等諸類問題。業(yè)主往往認(rèn)為這些應(yīng)是承包商的責(zé)任,而承包商則認(rèn)為這些應(yīng)屬新增加的工程項(xiàng)目,而在合同條款中又沒有明確雙方的責(zé)任。施工中在勞務(wù)、質(zhì)量、進(jìn)度、安全、計(jì)量和支付諸方面會(huì)遇到施工合同中未涉及與未列入的問題,這些都需要在合同管理中不斷補(bǔ)充和完善。
3施工合同管理的依據(jù)
中小型水利工程施工合同的訂立,必須執(zhí)行《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定,符合《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件》的要求。鑒于水利工程受水文、氣象、地質(zhì)、建材等諸多因素的制約及工程本身復(fù)雜程度的影響,任何工程的施工合同都不可能完全涵蓋施工中遇到的各種各樣的問題,故施工合同管理工作量大面廣,矛盾重重,雙方當(dāng)事人對(duì)合同解釋的異議,對(duì)合同責(zé)任的爭(zhēng)議是客觀存在和不可避免的。監(jiān)理人員對(duì)合同管理必須堅(jiān)持公正、獨(dú)立、公平的原則,對(duì)合同爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解必須有合理合法的依據(jù)。
a.以施工合同為依據(jù)。
工程建設(shè)施工合同是業(yè)主和承包商進(jìn)行工程建設(shè)、履行各自權(quán)利和義務(wù)的共同規(guī)定和保障。工程監(jiān)理單位受業(yè)主的委托,實(shí)施工程監(jiān)理,幫助業(yè)主管理好工程項(xiàng)目。但是,監(jiān)理單位也是獨(dú)立的法人,監(jiān)理人員在執(zhí)業(yè)中,應(yīng)遵照合同約定的責(zé)任,公正、獨(dú)立、自主地管理施工合同。凡在合同約定范圍之內(nèi)的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款和報(bào)酬,履行期限和方式,違約責(zé)任等都必須按合同規(guī)定進(jìn)行評(píng)判。在進(jìn)行評(píng)判中,必須考慮合同全部文件和圖紙的相互關(guān)系,注重專用合同條款中約定的合同文件的優(yōu)先順序。對(duì)于合同條款中未涉及或未列入的問題,要協(xié)調(diào)業(yè)主和承包商共同商議,補(bǔ)充或增加新的合同條款,并按其約定分擔(dān)責(zé)任。
b.以水利基本建設(shè)管理法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。
遵守和執(zhí)行國(guó)家和各級(jí)政府部門制定的基本建設(shè)管理法規(guī),是工程建設(shè)參建各方義不容辭的法律義務(wù)。工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全、維護(hù)社會(huì)公共利益的強(qiáng)制性規(guī)定,是從技術(shù)上保證水利建設(shè)工程質(zhì)量的關(guān)鍵。在工程建設(shè)中,業(yè)主和承包商有關(guān)工程建設(shè)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng),施工技術(shù)方案、工程質(zhì)量及工程安全等工程建設(shè)活動(dòng),都必須在工程建設(shè)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)允許的范圍之內(nèi)。凡合同條款中有與建設(shè)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)相違背的,都必須進(jìn)行修改和完善,必須符合建設(shè)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
c.以規(guī)范、規(guī)程、定額為依據(jù)。
由國(guó)家各部委與地方政府各部門頒發(fā)的有關(guān)工程建設(shè)的規(guī)范、規(guī)程及定額是進(jìn)行工程建設(shè)活動(dòng)的技術(shù)依據(jù),是控制工程質(zhì)量與安全的準(zhǔn)則,是工程造價(jià)管理的標(biāo)準(zhǔn)。在工程施工合同管理中,合同條款內(nèi)容或施工中涉及的工程材料與設(shè)備、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、文明施工、計(jì)量與支付、價(jià)格調(diào)整等一切工程活動(dòng)都必須符合相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的規(guī)定。工程預(yù)算與結(jié)算、工程變更單價(jià)的確定等都必須參照相關(guān)定額。有關(guān)工程質(zhì)量的取樣、檢測(cè)、評(píng)定都必須符合規(guī)范、規(guī)程的要求。
d.以法定質(zhì)檢單位檢測(cè)或率定的成果與結(jié)論為依據(jù)。
施工合同管理中有關(guān)工程原材料、中間產(chǎn)品、金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備、土性指標(biāo)、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度等方面的測(cè)量、檢測(cè)、試驗(yàn)或度量的判定結(jié)論,都應(yīng)以法定質(zhì)檢單位出具的檢測(cè)與率定的成果為依據(jù)。因?yàn)榉ǘǖ乃こ藤|(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)是經(jīng)省級(jí)以上行政管理部門計(jì)量認(rèn)證的,檢測(cè)單位對(duì)其出具的檢測(cè)報(bào)告承擔(dān)相應(yīng)的法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。業(yè)主與承包商對(duì)水利工程質(zhì)量檢測(cè)結(jié)果有異議時(shí),可向原檢測(cè)單位或具有仲裁資格的檢測(cè)單位申請(qǐng)復(fù)檢,復(fù)檢檢測(cè)報(bào)告為最終檢測(cè)結(jié)論。
4協(xié)調(diào)合同異議的思路與途徑
由于水利水電工程建設(shè)的復(fù)雜性,在施工合同的執(zhí)行中發(fā)生異議和爭(zhēng)議屬合同管理的正常范疇。協(xié)調(diào)異議、解決爭(zhēng)議是維護(hù)合同雙方當(dāng)事人正當(dāng)合法權(quán)益、保障工程順利施工的重要手段。每一項(xiàng)施工合同條款都直接關(guān)系著業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)和損益,除業(yè)主和承包商自身的失誤外,在業(yè)主和承包商經(jīng)濟(jì)利益能夠承受的范圍內(nèi),因客觀因素形成的異議,一般能通過調(diào)解得到解決。鑒于監(jiān)理人員受聘于業(yè)主,在協(xié)調(diào)合同異議時(shí),必須注重自身的公正性、獨(dú)立性和權(quán)威性。監(jiān)理人員要以合同條款為根本,開拓思路,調(diào)查研究,公平、客觀地協(xié)調(diào)合同異議,保障工程建設(shè)活動(dòng)的正常進(jìn)行。
a.強(qiáng)化合同意識(shí),遵循誠(chéng)實(shí)信用。
施工合同雙方當(dāng)事人具有良好的合同意識(shí),按照約定全面履行自己的義務(wù),是合同能夠順利執(zhí)行的基礎(chǔ);遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,守信合同承諾,自覺承擔(dān)應(yīng)負(fù)責(zé)任,是合同能夠按期履約的保證。工程施工與合同執(zhí)行的全過程中,監(jiān)理人員都必須注重不斷地強(qiáng)化業(yè)主和承包商的合同意識(shí),增強(qiáng)其誠(chéng)實(shí)信用的履約理念,促進(jìn)合同雙方相互信任,以利于減少和節(jié)制合同異議的產(chǎn)生與形成,協(xié)調(diào)和解決合同異議,達(dá)到事半功倍的效果。
b.恪守授權(quán)范圍,及時(shí)主動(dòng)協(xié)商。
監(jiān)理人員依據(jù)業(yè)主的《監(jiān)理委托協(xié)議書》進(jìn)行工程合同的解釋和管理。在進(jìn)行工程合同異議調(diào)解時(shí),必須恪守業(yè)主的授權(quán)范圍,無(wú)權(quán)改變合同的內(nèi)容。對(duì)業(yè)主與承包商因合同條款產(chǎn)生的不同解釋意見和分歧,要深入了解,弄明原因,認(rèn)真對(duì)照合同條款作出合理、正確的判斷,及時(shí)、主動(dòng)地與業(yè)主和承包商分別商議,進(jìn)行解釋和溝通,以促進(jìn)彼此理解。在認(rèn)識(shí)統(tǒng)一后,進(jìn)行面對(duì)面的協(xié)商,以取得一致意見,合理分擔(dān)各自責(zé)任。
c.堅(jiān)持合同條款,嚴(yán)守建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。
合同雙方當(dāng)事人在合同執(zhí)行中發(fā)生的異議都與自身的利益息息相關(guān),但不管分歧有多大,其目的是共同的,業(yè)主付出一定代價(jià)獲得滿意的工程,承包商通過完成工程任務(wù)得到合理的利潤(rùn),共同按合同規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)完成項(xiàng)目建設(shè)。因此,異議的統(tǒng)一目標(biāo)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)就是達(dá)到工程質(zhì)量要求、保證施工進(jìn)度期限、符合資金支付規(guī)定。故一切異議和分歧均應(yīng)在有利于完成工程任務(wù)的大原則前提下,友好地予以解決。
d.合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),保障利益均衡。
工程實(shí)施過程中,由于自然、社會(huì)條件復(fù)雜多變,影響因素眾多,合同雙方當(dāng)事人都面臨著很多在招標(biāo)、投標(biāo)時(shí)難以或不可能完全確定的問題。這些問題即風(fēng)險(xiǎn),除施工合同中已明確的責(zé)任外,對(duì)于合同條款中未涉及到的一般風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)理人員應(yīng)協(xié)調(diào)雙方,緊密配合,相互支持,盡量避免或減少損失。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí),應(yīng)考慮業(yè)主在合同各方關(guān)系中的固有地位和主導(dǎo)作用,注重承包商在經(jīng)濟(jì)上與心理上的承受能力,在不損害承包商基本利益的條件下,相互諒解,互惠互利,合理分擔(dān)責(zé)任。
5結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞:政府投資項(xiàng)目,合同管理,工程造價(jià)
施工合同是工程建設(shè)的主要合同,施工合同管理是工程管理體系的重要組成部分,也是降低工程造價(jià)和提高經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。對(duì)于政府投資項(xiàng)目管理,控制工程造價(jià)、節(jié)約財(cái)政投資是項(xiàng)目管理的重要目標(biāo),要實(shí)現(xiàn)這一重要目標(biāo),政府投資項(xiàng)目管理單位在施工階段的管理工作,應(yīng)以施工合同管理為核心,貫穿于工程實(shí)施的全過程。
1政府投資項(xiàng)目施工合同管理兩個(gè)主要階段
1)施工合同訂立的管理。簽訂公平合理、嚴(yán)謹(jǐn)清晰的施工合同,是工程造價(jià)控制的關(guān)鍵基礎(chǔ)。絕大多數(shù)政府投資項(xiàng)目都是通過公開招標(biāo)方式確定承包單位,簽訂施工合同。即實(shí)際上在制定招標(biāo)文件時(shí)就已擬定最終的合同,一旦定標(biāo)后就必須以招標(biāo)文件中的合同和中標(biāo)人訂立書面合同。因此,在制定招標(biāo)文件時(shí),應(yīng)根據(jù)政府投資項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)要求,結(jié)合項(xiàng)目的具體情況分析,重點(diǎn)關(guān)注和完善合同類別的選擇、合同價(jià)款的確定、合同價(jià)款調(diào)整的原則和方式、期中支付和竣工結(jié)算支付等影響工程造價(jià)的主要因素,降低工程造價(jià),預(yù)防經(jīng)濟(jì)糾紛。2)施工合同履行過程中的管理。施工合同一旦訂立生效就產(chǎn)生法律效力,雙方必須嚴(yán)格執(zhí)行條款約定的權(quán)利和義務(wù),加強(qiáng)施工合同履行過程中的管理,避免違約產(chǎn)生索賠和經(jīng)濟(jì)糾紛導(dǎo)致突破投資目標(biāo)。該階段合同管理工作的主要難度在于這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程,且一般項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間都較長(zhǎng),少則幾個(gè)月、多則一年甚至幾年,實(shí)施的時(shí)間越長(zhǎng)變化就會(huì)越大,管理的難度也就越大,如果管理不好,工程造價(jià)就難以控制甚至失去控制。施工合同履行過程中影響工程造價(jià)的因素量大面廣、相互交織、錯(cuò)綜復(fù)雜,主要包括工程計(jì)量、工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、物價(jià)變化、暫估價(jià)、工期補(bǔ)償、不可抗力、索賠、工程款支付等。
2政府投資項(xiàng)目施工合同管理中工程造價(jià)控制存在的主要問題
1)沒有制定統(tǒng)一規(guī)范的施工合同核心專用條款,缺少對(duì)施工合同必要的評(píng)估和審查步驟。很多地方政府沒有根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、結(jié)合地方政府投資項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定,對(duì)施工合同核心專用條款進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范,導(dǎo)致各個(gè)政府項(xiàng)目業(yè)主單位簽訂的施工合同核心專用條款千奇百怪,出現(xiàn)面上的不公平等情況。缺少對(duì)施工合同必要的評(píng)估和審查步驟,招標(biāo)文件審查中也往往忽略對(duì)施工合同的審查,導(dǎo)致施工合同關(guān)于工程造價(jià)控制的核心條款不夠嚴(yán)密甚至缺失,比如對(duì)變更計(jì)價(jià)原則約束不清或相互矛盾、沒有約定暫估價(jià)計(jì)價(jià)原則等,出現(xiàn)與地方政府投資項(xiàng)目管理相關(guān)文件沖突,甚至有的違反法律法規(guī)等情況。2)政府投資項(xiàng)目管理單位偏向于選擇“包干”施工合同,合同中約定一些對(duì)施工單位不利的不平等條約。一些政府投資項(xiàng)目管理單位為便于施工管理、控制工程造價(jià),偏向于選擇“包干”施工合同,在合同中約定一些如無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)等不平等條款,比如工程量偏差或工程量清單漏項(xiàng)等不予增加預(yù)算、基礎(chǔ)超深不予變更增加預(yù)算、百分之幾以內(nèi)的變更不予增加預(yù)算等條款。看似把風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)移給了施工單位,但實(shí)際上過分苛刻的合同恰恰不是“嚴(yán)肅”的合同,當(dāng)施工單位沒有利潤(rùn)甚至虧本時(shí),他們會(huì)想方設(shè)法尋求變更索賠、或偷工減料影響工程質(zhì)量,這不但沒有節(jié)約政府投資,還為業(yè)主的管理工作帶來(lái)更多的麻煩,并且這也違背了訂立合同公平公正、合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則。3)缺乏對(duì)施工合同管理的有效監(jiān)督和控制,存在合同實(shí)施過程中監(jiān)管不嚴(yán)的情況。一些地方政府投資項(xiàng)目的施工合同管理缺乏監(jiān)察局、發(fā)改委、財(cái)政局等相關(guān)部門的外部監(jiān)督,對(duì)于沒有按照施工合同約定進(jìn)行項(xiàng)目管理的違規(guī)違法行為缺乏相關(guān)的處罰制度,這就給了政府投資項(xiàng)目管理單位權(quán)力過大、滋生腐敗的空間,由于客觀或主觀上的原因,經(jīng)常出現(xiàn)拋開合同任意變更、放大變更增加預(yù)算、工程計(jì)量不準(zhǔn)確、超支進(jìn)度款等現(xiàn)象,甚至出現(xiàn)最終簽訂的合同與招標(biāo)文件不一致等違法情況。
3加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目施工合同管理,有效控制工程造價(jià)的相關(guān)建議
1)制定統(tǒng)一規(guī)范的合同文本。大多數(shù)地方政府都有制訂當(dāng)?shù)卣顿Y項(xiàng)目管理的相關(guān)文件,比如政府投資項(xiàng)目管理辦法、變更管理實(shí)施細(xì)則等,由于有效合同的法律效力高于地方政府性文件,因而應(yīng)在國(guó)家相關(guān)合同范本的基礎(chǔ)上,在遵守國(guó)家法律法規(guī)的基礎(chǔ)上,應(yīng)在合同的專用條款中加入政府投資項(xiàng)目管理地方政府性文件相關(guān)約定。按照建委、交委、水務(wù)等行業(yè)主管部門分類,一個(gè)部門制定一個(gè)公平公正、條理清晰、權(quán)責(zé)明確、統(tǒng)一規(guī)范的合同文本,按照相關(guān)程序評(píng)估和審查后統(tǒng)一實(shí)施,從而為控制工程造價(jià)打下重要的基礎(chǔ)。2)政府投資項(xiàng)目應(yīng)采用單價(jià)合同,謹(jǐn)慎選擇總價(jià)合同,嚴(yán)格按照13清單計(jì)價(jià)規(guī)范中計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則明確各方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍。施工合同管理不會(huì)是一勞永逸的事情,不是選擇“包干”施工合同就真的能“包干”,過分苛刻的施工合同是沒有執(zhí)行力的,反而會(huì)引起經(jīng)濟(jì)糾紛。政府投資項(xiàng)目必須采用工程量清單計(jì)價(jià),應(yīng)采用單價(jià)合同,合理分擔(dān)各方相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),政府項(xiàng)目管理單位應(yīng)重點(diǎn)研究和防范自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),比如工程量計(jì)算準(zhǔn)確、項(xiàng)目特征描述完備和規(guī)范、對(duì)施工單位可能的不平衡報(bào)價(jià)的限制、暫估價(jià)的管理等,才能真正有效的控制工程造價(jià)。3)加強(qiáng)對(duì)施工合同管理的監(jiān)督。施工合同簽訂后,對(duì)合同執(zhí)行過程的監(jiān)管相當(dāng)重要,這是保證合同依法履行、有效控制工程造價(jià)的主要措施,特別是要加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行力和工程變更的監(jiān)督。各個(gè)行業(yè)主管部門、監(jiān)察局、發(fā)改委、財(cái)政局、審計(jì)局等部門要齊抓共管、形成合力,對(duì)施工合同履行情況進(jìn)行定期和不定期督查和評(píng)價(jià),形成動(dòng)態(tài)的監(jiān)督,對(duì)施工合同管理中出現(xiàn)的問題提出相關(guān)建議和處理措施,并要加大對(duì)相關(guān)責(zé)任人的問責(zé)處罰力度。
4結(jié)語(yǔ)
施工合同管理是很多地方政府投資項(xiàng)目管理的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié),也是很多政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)控制不住的主要原因之一。在依法治國(guó)的背景下,更應(yīng)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目施工合同管理,我們應(yīng)通過事前風(fēng)險(xiǎn)防范、事中監(jiān)督控制等措施,同時(shí)加強(qiáng)相關(guān)管理人員的專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,從而提高施工合同管理水平,有效控制政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)。
作者:熊 銀 單位:重慶市合川區(qū)人民政府投資項(xiàng)目評(píng)審中心
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關(guān)鍵詞:工程合同 風(fēng)險(xiǎn)管理 工程價(jià)款
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,工程項(xiàng)目建設(shè)越來(lái)越多,在工程項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)中,因?yàn)槭┕そㄔO(shè)會(huì)產(chǎn)生很多合同,合同的內(nèi)容又比較復(fù)雜,因此,存在一定的風(fēng)險(xiǎn),做好工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理是工程管理的重要內(nèi)容。但這不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的工作,不僅需要專門的風(fēng)險(xiǎn)管理人員,還需要根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn),采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
一、工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及管理的重要性
(一)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的概念
風(fēng)險(xiǎn)這一概念雖然經(jīng)常提起,但是到底什么是風(fēng)險(xiǎn)在學(xué)術(shù)界沒有一個(gè)具備的概念,概括企業(yè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的概念主要有兩種觀點(diǎn)。第一,認(rèn)為是指在給定條件下可能結(jié)果之外出現(xiàn)的差異性結(jié)果。第二,認(rèn)為所謂的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際是指預(yù)期狀況與實(shí)際情況差異導(dǎo)致的損失的結(jié)果。從這一角度來(lái)講。從這一角度來(lái)講,工程合同風(fēng)險(xiǎn)是指在工程合同簽訂及執(zhí)行過程中,可能產(chǎn)生的對(duì)合同當(dāng)事人損失的某種預(yù)期結(jié)果與實(shí)際顯示之間的差異性。工程合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生,主要受合同的定義的準(zhǔn)確性、完整性,以及合同風(fēng)險(xiǎn)分配、合同管理模式之間差異的影響,當(dāng)然合同當(dāng)中的計(jì)價(jià)方式也是影響合同風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。總的來(lái)說(shuō),工程合同風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:工程合同管理模式確定風(fēng)險(xiǎn)、工程合同計(jì)價(jià)方式確定的風(fēng)險(xiǎn)、合同工程價(jià)款方面的風(fēng)險(xiǎn)、合同工期方面的風(fēng)險(xiǎn)、合同文件方面的風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)。
(二)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性
工程合同與工程建設(shè)可以說(shuō)是息息相關(guān),做好工程合同管理,對(duì)于工程建設(shè)具有重要意義,這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一,做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理,是保證工程順利進(jìn)行的關(guān)鍵。在工程合同當(dāng)中,對(duì)于工程的施工建設(shè)有著比較詳細(xì)的規(guī)定,其中包括施工的方式、施工技術(shù)保障措施等等,在風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中需要對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的審核,其中的一個(gè)重要的目的就是審核合同內(nèi)容與合同目的的實(shí)現(xiàn),包括其科學(xué)性、合理性,確保其達(dá)到工程施工建設(shè)的要求。通過這種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),能夠達(dá)到降低施工風(fēng)險(xiǎn),保證工程順利進(jìn)行的目的。第二,減少施工單位的損失,工程合同的內(nèi)容與施工成本有密切的關(guān)系,如果施工單位在合同當(dāng)中一味的壓低單價(jià),勢(shì)必導(dǎo)致合同單位與實(shí)際成本之間出現(xiàn)差異,這種差異性的結(jié)果就是施工單位遭受損失。從這一角度來(lái)講,通過工程合同管理,保證工程合同內(nèi)容的合理性,能夠最大程度的保證合同單價(jià)與實(shí)際成本相符性,最大程度的保證施工單位遭受損失。
二、工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的措施建議
針對(duì)當(dāng)前工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀,以及自身在這一方面的管理經(jīng)驗(yàn),筆者認(rèn)為在工程風(fēng)險(xiǎn)管理方面應(yīng)該注意以下幾點(diǎn):
(一)成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)
合同管理并不是一件簡(jiǎn)單的事情,要求合同管理人員必須要熟悉合同法律、法規(guī),具有一定的合同管理經(jīng)驗(yàn),熟悉工程合同的內(nèi)容和特點(diǎn),但是最重要的是要在專業(yè)管理人員的基礎(chǔ)上,成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)。合同管理機(jī)構(gòu)的只能是合同服務(wù)和監(jiān)督,在工程合同談判之前,施工成本單位應(yīng)該成立專門的合同管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)工程合同的訂閱、監(jiān)督、管理和控制。當(dāng)然,這一機(jī)構(gòu)應(yīng)該包括與工程相關(guān)的各個(gè)主體的工作人員,比如說(shuō)項(xiàng)目管理人員、施工管理人員、工程技術(shù)管理人員以及項(xiàng)目工公司法律顧問,他們復(fù)雜整合工程從招標(biāo)到竣工期間的所有工程合同的審查監(jiān)督工作。比如說(shuō)在工程合同簽訂之前,對(duì)合作對(duì)象既合同相對(duì)人的資質(zhì)、實(shí)力等進(jìn)行全面的分析與了解,確保合作方能夠達(dá)到工程實(shí)施的要求。當(dāng)然,從專業(yè)性、規(guī)范性管理的角度來(lái)講,在此期間產(chǎn)生的所有合同都必須是書面合同,嚴(yán)禁使用口頭合同等容易出現(xiàn)爭(zhēng)議的形式。在定理合同的過程中,要仔細(xì)審查每一個(gè)用語(yǔ),在用詞上要準(zhǔn)確、清楚,意思明確、沒有歧義。在審核的時(shí)候采取專業(yè)化分工的方式進(jìn)行,不同崗位的合同管理人員審核不同的合同內(nèi)容,真正做到合同專門管理、審核專業(yè)進(jìn)行。
(二)合理轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險(xiǎn)
在工程合同的有效期之內(nèi),應(yīng)該對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè),合同雙方應(yīng)該明確各自應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和范圍。對(duì)于無(wú)法預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn),可以采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式,最大程度的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。在這其中,索賠制度是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要方法。在實(shí)際合同執(zhí)行的過程中,索賠是雙向的,也就是說(shuō)業(yè)主既可以向施工承包單位索賠,施工承包單位也可以向業(yè)主索賠,這一點(diǎn)在西方國(guó)家的工程風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中已經(jīng)非常普遍。但是受到傳統(tǒng)管理思想的影響,人們對(duì)于索賠的認(rèn)識(shí)程度比較有限,加上在建筑工程實(shí)踐當(dāng)中索賠成功的案例比較少,導(dǎo)致工程索賠制度還沒有普及開來(lái)。在這種情況下,不管是業(yè)主還是施工承包單位都要增強(qiáng)自身的法律意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)、合同意識(shí)和管理意識(shí),認(rèn)識(shí)到工程索賠的重要性及常見的索賠方法,并將其合理的運(yùn)用到合同管理當(dāng)中,實(shí)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。當(dāng)然,在實(shí)踐當(dāng)中還有很多風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法,比如說(shuō)購(gòu)買工程合同保險(xiǎn)等,這些要想普及還需要經(jīng)過一段時(shí)間才行。
(三)建立工程合同信息化管理系統(tǒng)
隨著信息化的快速發(fā)展,傳統(tǒng)的以人力為主的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方式,已經(jīng)不適應(yīng)工程項(xiàng)目快速發(fā)展的要求。這是因?yàn)樵诠こ塘㈨?xiàng)到竣工這一段時(shí)間當(dāng)中,業(yè)主及施工單位可能與很多單位或個(gè)人簽訂合同,這些合同都屬于工程合同管理的范疇,少則幾十個(gè)合同,在一些大型的建設(shè)工程當(dāng)中,甚至要簽訂數(shù)百到上千份合同,要想對(duì)這么多合同進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理,依靠傳統(tǒng)的人工管理的方式,很難達(dá)到理想的效果。在這種情況下,項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及施工單位必須建立和完善合同信息化管理系統(tǒng),對(duì)工程施工建設(shè)過程中所涉及的各類合同進(jìn)行數(shù)字化管理,比如說(shuō)合同的數(shù)字化、數(shù)字合同的保存等等,這樣不僅能夠?qū)贤M(jìn)行有效的保存,還能減少工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中的人力物力,達(dá)到更理想的風(fēng)險(xiǎn)管理效果。
(四)提高工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的管理能力
工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的素質(zhì)能力,對(duì)于工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)效性有直接的影響,甚至可以說(shuō)合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的能力,直接決定著工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。因此,確定工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員以后,要想方設(shè)法的 提高他們的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。一方面,引導(dǎo)他們?cè)跇I(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)各種合同管理法律、法規(guī)知識(shí),掌握最新的法律、法規(guī)變化,確保工程合同的內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求。另一方面,要定期對(duì)合同管理人員繼續(xù)業(yè)務(wù)培訓(xùn),使其能夠系統(tǒng)的掌握與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求和手段,認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性,并能夠?qū)⒆约核鶎W(xué)的知識(shí)真正的用于工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐,提高工程風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
總之,風(fēng)險(xiǎn)管理是工程合同管理的重要內(nèi)容,做好工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)于業(yè)主和施工單位都具有重要意義。在實(shí)踐當(dāng)中,要建立完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu),不斷探索和完善風(fēng)險(xiǎn)管理手段,構(gòu)建起完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,最大程度的減少合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程建設(shè)目標(biāo)的不利影響,提高工程建設(shè)的綜合效益。
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關(guān)鍵詞:市政工程,風(fēng)險(xiǎn)及問題,合同管理,措施
0前言
近來(lái)年,隨著政府投入加大,市政基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)逐年增加,市政設(shè)施項(xiàng)目美化了城市形象,方便了市民生活,但與其他項(xiàng)目相比,市政工程工期短、質(zhì)量高、環(huán)境影響大、不確定因素多、行政指令干預(yù)強(qiáng),導(dǎo)致市政工程管理方即業(yè)主的工作更加復(fù)雜,難度更大。市政工程特點(diǎn)將參建各方交織成復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng),合同即是這張關(guān)系網(wǎng)的紐帶,使各方緊密聯(lián)系起來(lái),有效運(yùn)轉(zhuǎn)并相互約束。
市政工程建設(shè)包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、實(shí)施及運(yùn)營(yíng)等階段.而合同管理貫穿領(lǐng)取中標(biāo)通知書直到合同履約完成并失效整個(gè)階段.市政工程的復(fù)雜性、工期緊迫性、組織交錯(cuò)復(fù)雜性等使業(yè)主合同管理工作面臨巨大的壓力,需要投入大量的時(shí)間,精力及專業(yè)人員來(lái)處理相關(guān)問題。本文就市政工程業(yè)主合同管理問題提出一些解決方法及措施,以供同行參考。
1合同管理目的、任務(wù)及重要性
作為市政項(xiàng)目的建設(shè)業(yè)主,提升工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本的各項(xiàng)管理水平是其首要任務(wù),而合同體現(xiàn)管理水平所在。合同管理目的就是要督促各方自覺履行合同.把施工的安全文明化、管理標(biāo)準(zhǔn)化、控制綠色化等要求和內(nèi)容放入合同管理范疇,并在工程建設(shè)中做到公開、公正與公平。
合同管理對(duì)業(yè)主了解合同、明確建設(shè)目標(biāo),規(guī)范業(yè)主行為起到重要作用,一是可以讓業(yè)主了解自身的權(quán)利和義務(wù),工作的程序和法律后果,避免出現(xiàn)因權(quán)利和義務(wù)不清,引起責(zé)任爭(zhēng)議;二是可以提高業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),做到風(fēng)險(xiǎn)事前控制。因此,合同管理過程中,業(yè)主要充分認(rèn)識(shí)自身工作的范圍、職責(zé)以及違約責(zé)任,自覺執(zhí)行合同管理的程序和制度,并積極采取措施不斷修正工程建設(shè)過程中的各種偏差。
2合同管理風(fēng)險(xiǎn)
要做好合同管理工作,必須掌握合同管理的流程、注意環(huán)節(jié)及關(guān)鍵點(diǎn),尤其要掌握合同管理中可能存在的風(fēng)險(xiǎn),降低業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。合同管理中常見的風(fēng)險(xiǎn)有經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要是由于對(duì)合同條款、設(shè)計(jì)圖紙、成本控制、質(zhì)量要求把握不準(zhǔn)以及主材價(jià)格波動(dòng)較大,造成成本增加;技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要由于技術(shù)論證不充分,施工工藝不成熟,施工環(huán)境的影響考慮不足,造成了施工事故;法律風(fēng)險(xiǎn)主要是業(yè)主違反法律法規(guī),對(duì)施工單位采取強(qiáng)制性要求,影響工程進(jìn)度及質(zhì)量;履約風(fēng)險(xiǎn)主要是由于合同條款不完善,部分關(guān)鍵性條款缺失,業(yè)主發(fā)出錯(cuò)誤指令,施工出現(xiàn)的問題無(wú)法及時(shí)有效解決。
由于業(yè)主不可能有能力和資金承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn),因此,在熟悉市政工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,業(yè)主應(yīng)建立完整有效的合同管理制度,采取合理的風(fēng)險(xiǎn)分配辦法,讓有承擔(dān)能力的施工方承擔(dān)工程潛在風(fēng)險(xiǎn),最大限度的降低業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。
3存在的問題
由于我國(guó)的建筑市場(chǎng)還不大規(guī)范,市政工程中合同管理存在各種問題:
(1)誠(chéng)信缺失現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。在合同中出現(xiàn)假文件等現(xiàn)象,履約保函真假難辨,業(yè)主維護(hù)自己利益難。
(2)招投標(biāo)管理與和合同管理脫節(jié)。部分合同條款與招投標(biāo)文件不一致,合同條款存在缺陷,表述不嚴(yán)謹(jǐn),履約時(shí)分歧較大。
(3)合同變更管理不規(guī)范。工程變更隨意性較大,變更較多,導(dǎo)致工程成本增加。
(4)合同檔案管理不規(guī)范。缺乏有效的檔案管理,合同借閱管理不規(guī)范,發(fā)放登記制度不健全,出現(xiàn)合同文本和資料丟失,影響合同履行。
(5)專業(yè)管理人員短缺。由于受到政府單位人員編制等影響,專業(yè)合同管理人員缺乏,影響合同管理水平的提高。
(6)合同管理分工不明確。由于缺乏明確的合同管理分工,出現(xiàn)錯(cuò)位和缺位現(xiàn)象,導(dǎo)致項(xiàng)目推進(jìn)受阻。
4提升合同管理措施
要提升市政工程合同管理水平,業(yè)主首先要理解合同的分類及相關(guān)法律,建立合理的合同管理制度和相應(yīng)的合同管理機(jī)構(gòu);其次要制定合同規(guī)范文本,建立合同管理目標(biāo)及方法。具體措施如下:
4.1建立合同管理體系,完善合同管理制度,落實(shí)合同責(zé)任制
市政工程充分發(fā)揮合同管理的效能和作用的關(guān)鍵是要有一個(gè)全方位、多層次的管理體系,要以專業(yè)管理為核心,合同管理為紐帶,科學(xué)合理組織項(xiàng)目建設(shè),高效完成合同目標(biāo)。業(yè)主應(yīng)熟練掌握合同簽訂及履約中的各種問題、合同變更的具體情況,統(tǒng)一協(xié)調(diào)工程中的爭(zhēng)議和糾紛。
建設(shè)過程中諸多因素影響合同的履約,因此,業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)合同履行動(dòng)態(tài)管理,總結(jié)歸納施工中易出現(xiàn)的問題,出現(xiàn)工期變更及時(shí)進(jìn)行合同備案。為更好地提升自身的管理能力,業(yè)主應(yīng)制定健全的管理制度,明確崗位人員合同責(zé)任,制定相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施,并力促有效落實(shí)。
4.2規(guī)范合同條文、完善合同條款、注重合同細(xì)節(jié)
業(yè)主應(yīng)對(duì)擬定的合同條文進(jìn)行推敲和認(rèn)真審查,確定合同條文格式、內(nèi)容表達(dá)等符合規(guī)范及法律法規(guī);完善合同條款,尤其要完善造價(jià)預(yù)算控制、工程量變更及工期、費(fèi)用索賠等方面的條款,要注重完善工程款撥付、工程量計(jì)算、材料價(jià)格異常變動(dòng)以及結(jié)算方式等條款;及時(shí)制定補(bǔ)充協(xié)議,避免發(fā)生糾紛。
4.3強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),劃清風(fēng)險(xiǎn)界面
市政工程具有波動(dòng)性和難以預(yù)見性,在工程建設(shè)過程中,業(yè)主和參建各方都面臨著無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。因此,業(yè)主和參建各方都充分進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)正常范圍以外的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分?jǐn)偂?/p>
4.4建立管理臺(tái)賬,確保有序運(yùn)行
業(yè)主應(yīng)建立清晰的合同管理臺(tái)賬,對(duì)合同執(zhí)行不力所導(dǎo)致的問題和損失,追究合同方的責(zé)任。業(yè)主應(yīng)對(duì)合同執(zhí)行中存在的問題進(jìn)行歸納、記錄,及時(shí)地發(fā)現(xiàn)存在的問},制定有效的解決措施,保證合同履行效果,更好的服務(wù)于市政工程建設(shè)。
4.5提高管理人員專業(yè)素質(zhì)
合同管理人員需要具備一定的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)和造價(jià)知識(shí),但目前市政工程專業(yè)管理人才缺乏。因此,業(yè)主應(yīng)通過招聘專業(yè)管理人才及發(fā)掘內(nèi)部管理人才、加強(qiáng)合同管理專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)等方式提高管理人員的素質(zhì),達(dá)到有效合同管理的目的。
4.6強(qiáng)化合同法制教育
業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同的法律認(rèn)識(shí),深入貫徹各類工程建設(shè)法律法規(guī),加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),切實(shí)使合同雙方認(rèn)識(shí)到法律是保障合同順利實(shí)施,保護(hù)雙方合法權(quán)益,走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)科學(xué)管理的有力武器。
預(yù)計(jì)1-3個(gè)月審稿 CSSCI南大期刊
吉林省出版產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測(cè)中心主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 部級(jí)期刊
中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部主辦
預(yù)計(jì)1-3個(gè)月審稿 北大期刊
中華人民共和國(guó)教育部主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 省級(jí)期刊
安徽省建設(shè)廳;合肥市建委主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 省級(jí)期刊
河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 省級(jí)期刊
江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳主辦