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關鍵詞：科技成果轉化；高校；影響因素
早在1994年，聯合國關于《世界科學的報告》就曾指出：“科學永遠是財富資源，今天窮國與富國的差距就是掌握知識多少的差距。如果沒有科學技術的轉化，就無法持久地發展。”在科技競爭日益激烈的當代社會，由于科技成果轉化為現實生產力的水平高低，直接關系到國家和地區的經濟發展速度，所以，世界各國都十分注重科技成果的轉化。
高校作為國家科技體系中的十分重要的組成部分，在科技成果轉化為生產力的過程具有重要的戰略地位。提高高校的科技成果轉化率，不僅能產生巨大的社會、經濟效益，而且對于完善市場環境、提高國家創新能力都有重要影響。
然而，目前我國的高校的科技成果轉化率很低， “全國高校每年科技成果在6000-8000項之間，而真正實現產業化的卻還不到10%。”遠遠的落后于大多數發達國家，和美國高校科技成果高達80%以上的轉化率更是差距明顯。
統計資料顯示，我國每年獲部(省)級以上科研成果一般為3萬項左右，高校占其中的近2萬項，比例很高，但高校的這些科研成果中，能在生產中穩定使用且具有一定規模效益的僅占約20%，而最終形成產業的則只有5％左右；據一項調查結果表明，有19．6％的大型企業和28％的中小企業認為，高校提供的技術成果的配套性和成熟度差，企業不愿也無法接受使用它們。
一、高校科技成果轉化的影響因素分析
高校科技成果的轉化中的影響因素很多，涉及科研體制、觀念意識、市場機制、技術成熟度、利益分配、資金投入、政策保護、中介機構等一系列因素。以當前的文獻看，國內學者還沒有統一的意見。筆者對2006年至今的國內期刊發表的科技成果轉化方面的文獻進行了統計，共檢索到70篇相關論文，其中總共涉及19種影響因素，它們在文獻中出現的頻率如下表：
從下表可以看出，高校科技成果轉化的影響因素有很多，但影響程度各不相同。其中，法律環境不健全是最受關注也最重要的因素。
如何提高高校科技成果的轉化，法律環境的差別會多大程度的影響這種轉化效果，高校科技成果轉化的順暢與否會怎樣的影響經濟？我們不妨參鑒一下美、日兩國的經驗。
二、美、日兩國的經驗教訓
1、美國經驗
就技術轉移的基本立法方面，美國于1986年就出臺了《聯邦技術轉讓法》，明確規定開展技術轉讓是所有國家實驗室（包括高校）科學家和工程師的義務。此后，美國又對聯邦技術轉讓法案進行了多次補充和修正，如1995年的《國家技術轉讓與促進法》、1997年的《聯邦技術轉讓商業化法》和2000年的《技術轉讓商業化法》。
實際上，在20世紀80年代以前，絕大多數美國大學對知識產權經營非常陌生，有的甚至持極端的排斥態度。20世紀70年代后，因為日本經濟的崛起，美國的企業在許多產業領域被擊敗，美國的經濟萎靡不振，美國國內震動很大，甚至國民都開始對美國喪失信心。當時，美國各界對此進行了深刻的反思，最終認為，美國大學不注重知識產權的經營，大量有價值的科技成果得不到及時轉化是造成本國經濟失敗的一個重要原因。據統計，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5％的科技成果被轉移到企業界，效率極其低下。認識到法律環境對大學科技成果轉化和經濟發展的重大影響之后，美國國會于1980年12月12日迅速通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學經營知識產權提供了直接的法律依據和政策激勵。《拜杜法案》通過后，大學反應熱烈，紛紛設立專門的知識產權經營機構，以至于知識產權經營成為近20多年來發生在美國大學的一個蔚為壯觀的景象。實際上，現在全美排名前100位的研究型大學都在經營知識產權。同時，由于高校產生的科技成果往往在質量上大大高于企業界，故此，盡管高校的科技成果在數量上并不占絕對優勢（如2000年大學獲得的專利數僅占全美當年專利數量的2％），但對社會的貢獻卻是巨大的。值得注意的是，雖然美國《拜杜法案》的通過生效極大的促進了大學科技成果的轉化，但并沒有導致大學科技成果質量的下降。而對于那些在法案生效后才開始嘗試申請專利的大學，科技成果的質量甚至是明顯上升的。
現階段，美國高校科技成果轉化的標準模式就是建立由法律、商業和技術專門人才組成的技術成果轉化辦公室，并通過一個以技術轉讓為其核心目標的全國性組織（美國大學技術管理協會（AUTM）），進行廣泛的合作與聯系。《專利和商標法修正案》(拜杜法案)規定：大學、非營利機構和小企業在聯邦政府經費支持下的發明，其自己仍然具有擁有權，由聯邦政府資助產生的大學發明成果若不能在一定時期實現向產業轉移，則聯邦政府有權指定由其他適當機構對其實施商業化。
美國通過上述措施，加強了聯邦政府及研究機構對技術轉讓的責任，去除了制約技術轉讓的不合理障礙，極大的推動了聯邦資助的技術成果的轉移，無疑對提升美國經濟的競爭力具有重大意義。
2、日本教訓
日本一向“以科技立國”，對科技成果的轉化十分重視。早在1985年，日本就頒布了《日本工業技術院設置法》，旨在促進科研與企業相結合。但是，由于該法并不是國家技術轉移的基本立法，并未發揮其理想的作用。事實上，日本80年代經濟的表面繁華掩蓋住了日本國內的科技創新法律環境的缺陷，由于缺乏足夠的技術支撐，產業升級不能滿足市場的需求，狂熱的資本開始集中投資于房地產，造成了日本80年代末的經濟泡沫。當投資者意識到日本經濟增長方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經濟一落千丈，并殃及本國經濟發展達10余年，教訓極其慘痛。
經研究，其實即便在泡沫膨脹期，日本大學的科研經費只僅次于美國，在世界科學雜志上的數量也僅次于美國。然而，在大學技術轉移方面，日本則遠遠的落后于美國。經過反思，日本認識到本國在技術轉移立法方面的不足是經濟危機的一個重要原因，于是，日本便仿照美國的拜杜法案，于1998年頒行了《大學等技術轉讓促進法》。此法案頒行之后，日本大學的科技成果轉化方面才有了明顯的起色。
三、我國高校科技成果轉化率低下的法律環境分析
我國大學科技成果轉化的低效反映了我國大學辦學理念和體制上的缺陷，也顯露了我國相應法律規范的缺失。那么在法律環境層面，究竟是那些原因造成了我國大學的創新不足和轉化低效的呢？筆者認為主要現在如下三方面：
（1）到目前為止，我國尚沒有一部完善的《國家技術轉移法》。在促進技術創新方面，雖有《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》等，但這些法律并沒有專門規定國家資助產生的科技成果的歸屬、披露、監督等內容。
（2）我國對職務發明所涉及的知識產權的權利歸屬規定模糊，既不能激發科研人員的積極性，又引發了更多的爭端，增大了技術轉化的成本。
（3）我國法律沒有有效確立對職務發明作出重要貢獻的個人的合理激勵機制。我國雖然存在規定激勵機制的相關規范，但由于我國高校體制管理上本身就存在諸多弊端，致使我國高校自發性的對個人的激勵隨意性很大，個人的貢獻不能得到充分的肯認，進一步阻礙了高校科技創新和成果轉化的順利進行。
針對上述述問題，筆者提出如下建議：
第一，完善立法，使大學科技成果轉化有法可依。大學科技成果轉化率的提升，與一國相關法律的完善度有明顯的關系。以美國為例，之所以科技成果轉化率高，很大程度上得益于本國完備的法律。考察美國的立法史，可以發現，自1980年開始，美國聯邦政府出臺了一系列相關促進大學技術發展和推廣轉化的法律、法規。比較重要的如：《拜杜法案》（1980）、《史帝文生－懷德技術創新法》(1980）、《小企業創新發展法》（1982）、《國家合作研究法》（1984）、《聯邦技術轉移法》（1986）、《綜合貿易與競爭法》（1988）、《國家競爭性技術轉移法》（1989）、《技術優先法》（1991）、《小企業技術轉移法》（1992）、《國家技術轉讓與促進法》（1995）、《國家技術轉移與升級法》（1996）、《聯邦技術轉讓商業化法》（1997）、《技術轉讓商業化法》（2000）等。這些法律對大學的科技成果轉化的推動作用是不言而喻的。正是看到完善立法對高校科技成果轉化的重大意義，許多國家紛紛仿效美國，加快了本國的技術轉移立法進程。值得注意的是，雖然國家立法對大學科技成果轉化率提升的關聯性一直在學界存有爭論，但各國并未因此而放緩本國的立法步伐。時至今日，不但絕大多數經濟發達的國家或地區都制定了類似的大學科技成果轉化法，如加拿大、日本、法國等，甚至眾多發展中國家也紛紛制定此類法律以促經經濟的發展，如阿根廷、墨西哥等。
在我國，筆者認為，現階段最為理想的立法步驟是，在《促經科技成果轉化法》的基礎上，先行制定一部高位階的針對大學科技成果轉化的《國家技術轉移法》，以此來統領技術轉移的其它法律和法規，再在此基礎上，不斷的完善其它相關法律以建立良好的法律環境。這樣做的好處是：在我國，政府和民眾的法律意識雖然在不斷增強，但是與西方發達國家尚有差距，在此情形下，先行制定一部專門的高位階法律以明確高校科技成果轉化過程中的權責關系非常有必要，這樣可以加速政府及高校自身的管理理念的革新，并為進一步順暢高校科技成果轉化渠道提供契機，以便循序漸進的達到理想的目標。
第二，明確科技成果的權利歸屬原則。無疑，在高校科技成果轉化的立法層面，職務發明的產權界定，最為重要。對此，筆者主張借鑒美國的“權利歸雇主”的原則。理由是：以發達國家知識產權立法的法律發展趨勢看，雖然一些發達國家沒有在法律上規定權利歸雇主，并且雇員往往被授權可以就利用大學設施產生的發明申請專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國家更傾向于將專利的申請權賦予大學，如澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等。對于權利歸屬的原則，日本曾經在經濟泡沫膨脹時代主張權利歸個人，以為這種權利的歸屬界定對科研人員的激勵效應更明顯，實踐表明這種界定是失敗的，因為離開校方的經濟支持和管理服務，科技成果轉化的效率極其低下，對發明人的權利在法律加以承認并不具備現實的積極效果。其實，日本這一規定是對德國法律盲目借鑒的結果，而實際上，即便在2001年以前，德國在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國已通過立法明確規定此種專利權歸大學。
當然，“權利歸雇主”原則并不能絕對化，否則，一旦大學在運營知識產權方面存在著失職等缺陷，就會造成科技成果轉化的失敗。其實，現今一些國家之所以選擇發明人可以申請專利的法律設計，一定程度上就是出于此種考慮（典型的如意大利，先前曾經規定權利歸雇主，2001年新法則規定，一般情況下權利歸發明人）。[14]應該看到，在我國，大學的運營不同于西方國家，尤其不同于美國：美國的大學大都主要依靠自身運營，政府不提供其經營的財政支持，故此，美國大學的知識產權運營具有積極主動性；而在我國，大學的運營主要靠國家或地方的財政撥款，大學缺少知識產權運營并不會直接危及其生存和發展，故此，我國大學的知識產權運營相較于美國顯得極為落后和消極。出于上述認知，筆者認為，我國知識產權立法不能一味照搬美國，而應該體現出一定的靈活性，特別是應允許發明人在校方失職等情況下取得申請專利權的資格，這樣可以避免高校高質量科技成果的轉化因為校方的不積極而失敗。當然，這種情形應該僅僅作為“權利歸雇主”原則的例外。
第三，通過立法引導大學制定高效的激勵政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵政策，能充分調動各方的積極性，加速大學科技成果的轉化。對此，多有學者主張借鑒美國的經驗。其實，美國并沒有通過立法明確規定具體的激勵機制，只是實踐中普遍存在一些行之有效的方法。比如實行利益劃分的“三三三制”原則，即：專利使用費凈收后的現金分配途徑，1/3給發明者，1/3給發明者所在的部門，1/3給發明者的學校，發明人和發明人所在院系參與分享專利許可收入。目前，“三三三制”的分配模式被美國大學技術移轉機構廣泛使用（注意，這僅是美國大學利益分配的一種“公平制”模式，實際上，在美國還存在著利益分配的“非平分制”、“累計遞減制”等其它模式，但其應用程度遠遠不及“三三三制”廣泛）。[15]這樣做的好處是：允許發明人分享收入，會激勵教師不斷披露發明，并配合隨后的專利申請和許可工作；允許發明人所在院系分享收入，會促使發明人所在院系支持發明人的科技創新和成果轉化，并同時提升發明人在院系中的地位和聲望。
無疑，美國的這一普遍作法在本國是很成功的，但是筆者認為，我們在借鑒美國經驗的時候，應該考慮到我國的具體國情。不難發現，在美國，由于知識產權立法及司法實踐已經形成了比較完善的對發明人權利的保護制度，同時，大學為了彼此競爭和自身發展也從各個方面為本校科研人員提供有力的政策激勵，所以即使法律不規定針對發明人的激勵機制，發明人仍然可以依靠自己優越的談判地位獲得充分的權益，而不必擔心自己的權益會受到來自所在大學的傷害。也正是這個原因，美國國會對發明人的激勵機制并沒有專門立法，而是任由各個大學自主安排。實踐證明，美國大學在自主安排激勵機制時，往往是朝著最有利于科技成果轉化的方向發展的。然而，我們應該看到，由于在我國大學科技成果轉化方面，不但國家立法不足，而且大學自身也缺乏知識產權經營的競爭壓力和意識，所以在我國并不存在諸如美國大學科技成果轉化的法律環境。由此不難看出，美國的這一做法在我國并不具有可復制性。因此，筆者仍堅持認為，在現階段，通過制定高位階的法律引導大學確立有效的激勵機制，對提升我國高校的科技成果轉化率依然是極為必要的。
結語：
我國高校科技成果轉化潛力巨大、前景廣闊，同時也是一項系統工程，其效率的提升需要多方面的配合和協調。為促進我國高校科技成果轉化，各級立法和行政部門應開闊視野，勇擔責任，各個大學應更新觀念，銳意創新，以充分發揮大學在國家經濟建設中的重要作用。
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關鍵詞：農業產業；技術成果；推廣轉化；建議
1引言
依靠技術進步等非物質因素的農業經濟增長則是具有新型農業的內延式增長特點，不僅能夠充分利用物質資源進行生產，還可以提高生產效率，與傳統農業生產方式相比，等量的資源可以生產數量更多、質量更好的產品，對環境造成的亞力及污染程度遠小于資源密集型的傳統增長方式。在我國各個產業經濟發展遇到瓶頸，依靠技術進步的內延式增長成為必然選擇，也農業產業轉型的發展方向。
2科技研發及成果推廣轉化的相關問題
進入21世紀后，我國開始重視科學技術對產業發展的重要性，提出了“大眾創業、萬眾創新”經濟發展戰略[1]，科技進步對各省、各地區的經濟增長貢獻越來越大。天津、上海、北京等沿海發達地區的農業科技進步對農業經濟的貢獻率達到了59%左右，科技進步的成果轉化相對成熟；但是中西部省份的科技進步貢獻率卻普遍偏低，在大部分集中在50%上下，少部分還達不到40%，農業科技的研發及成果的轉化推廣存在方方面面的問題。可見，在重視農業科技的研究開發的同時，如何對農業新技術進行推廣轉化也是重中之重。其中面臨的主要問題有：地區農業經濟發展普遍不均衡，地形地貌及觀念問題使得農業技術推廣存在難度，例如農業種植的收割機只能在地勢相對平坦的地區進行廣泛應用，山地、丘陵地區并不能適用；地方政府的政策扶持力度不夠，由于農業產業存在投入大、見效慢的特點，地方政府往往更愿意將資金、設施建設等投入到第二、三產業中；農業產業的相關信息服務、科技服務體系不健全，很多地方并沒有完善的科技服務平臺，不能為農村農戶提供有效的技術知識普及，農戶在農業生產中遇到的問題得不到及時處理；天災、人禍、蟲害等對農業生產在成的損失往往由農戶自己承受，農業類商業保險等避免規避風險的措施沒有得到廣泛扶持推廣；農業科學技術的專利并未得到有效保護，政府在保障相關專利權益人的文件、條例的實施上，存在意識淡薄、力度不足的問題[2]。
3相關對策及建議
針對上述農業科學技術研發及成果推廣轉化存在的問題，在進行研究總結后，提出以下對策建議：1）政府需要加強政策支持力度。需要糾正重工輕農的思想，一個地方的整體經濟發展不能中考第二、三產業，第一產業作為人們生產生活的最基本保障，具有重要意義和作用，因此需要大力發展農業產業，充分發揮政府的引導作用，促進農業科學技術的研發、推廣及轉化；在資金貸款方面，對進行自主創新的企業、機構放開貸款條件，并減免他們的稅收，有效的保障科技研發能夠順利進行，分擔他們的創業風險；還可以對高校、研究機構、試驗基地、推廣轉化平臺進行整合，搭建一體化服務體系；此外，還需要推動相關法律法規的完善，切實保障科技研發人員、企業的專利權利，保證企業、機構保持充分的研發積極性；在農業生產風險機制上，大力推動銀行開發農業貸款服務，以及推動相關農業項目保險業務的推廣，有效地減輕農民、企業生產的壓力，降低他們的生產風險[3]。2）需要加強對農業科研、推廣人才的培養。大部分科研人才源于各大高校，所以應當對相關農業專業研發人才需要進行專業化培養，由于農業科學技術的研發常常需要實際實驗操作，因此需要培養他們的實際動手能力，真正實現培養出來的人才能用、可用；在進行科學技術成果的轉化及推廣問題上，企業及政府方面需要培養一批專業人才進行農業技術的推廣，采用專業人員對農村農民進行專業指導，這樣可以有效地將新技術應用于實際生產中。3）對農業知識匱乏的農村農戶需要進行專業培訓。在農業生產中，需要依靠大量的農村人員，他們普遍知識水平偏低，年齡偏大，對事物的接受能力弱，因此，在進行新型農業技術的推廣時，需要政府進行引導，派遣相關專業人員對他們進行培訓講解，并及時處理他們在農業生產中遇到的問題。
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關鍵詞：高校；中國畫；書法課程；教學
在書法進入高校教學體制不過五十年的短暫時間里，最有效的抓手，即是“教學法”。目前高校國畫專業的書法課程教學，一般是由固定的教學地點、相對穩定的教師和接受教育的學生等幾個方面組成，就國畫人才的書法培養而言，如何開展教學將從以下幾方面探討。
一、每堂課都要有明確的教學內容
高校國畫的書法課程教學，根據培養目標所開設的課程絕大多數是通過課堂教學來完成的，因而書法的每一門課程都有具體的教學內容，這些內容要合理的分配到每一節課中。并在實施課堂教學時，每一節課都要有學生必須掌握的重難點，這是一堂課的核心內容。
從目前的高校國畫專業的書法教學來看，由于沒有相對統一的教學大綱，也很少有統一使用的書法教材，因此，不同的高校在國畫專業開設的書法課程時，教學內容也存在很大的差異。這就要根據各自的人才培養目標靈活的掌握教學內容，設計出每一堂課的具體教學內容。例如《書法臨摹》這門課，由于書法碑帖非常多，根據國畫專業的人才定位，在教學內容中也要有所側重。如國畫專業的學生學習書法更主要是培養應用型人才，在書法臨摹的教學內容中，應當注意不同時期書體的演變、書法技法的運用，例如隸書的書體演變而形成筆法、結構上的變化，從而更加有利于學生理解這個書體，對將來的創作提供有價值的啟示。
二、集中講授與個別輔導相結合
在教學中，雖是班級授課制，但是對于國畫專業學生學習書法，主要是技能課程的學習，這樣的教學就應該將集體講授與個別輔導緊密結合起來。對于技能課程而言，雖存在普遍的規律和臨習方法，但是國畫專業的學生技能基礎相對還是薄弱，且不同學生的理解能力也存在差異，所以他們在課堂中表現出的問題也不盡相同，這將需要集體講授與個別輔導相結合。
例如，我們如果開設《隸書》技法課程，需要老師集中講授隸書的演變狀況，講解隸書的筆法、結構、章法等藝術特點，還要向大家講授歷代隸書碑帖的藝術風格特征，并對碑帖作詳細的技法解說，這些共性的內容，我們可以通過集中講授來完成。但是，對于《隸書》這門課程而言，這些共性的內容不是課堂的全部，它只是這門課需要掌握的理論知識，而學生真正要掌握的還是書寫技能，對于書寫技能的內容，雖然不少書寫規律和筆法可以集中講授，但學生在臨習碑帖時所出現的問題不一，如有的學生可能是筆法的理解不對、有的是碑帖的結構理解不對等等問題，都有可能出現。對于這樣復雜的情形，書寫技能課程教學必須在集中講授的同時結合個別輔導，針對不同學生出現的問題逐個加以輔導，以便學生盡快解決出現的各種技能問題，以實現教學效果的最優化。
值得注意的是，在個別輔導的時候，老師不僅要查看學生的作業，更需要觀察學生的書寫狀態，包括其書寫的字勢、運筆發力的狀態、點畫的處理方式等狀況，都需要老師作仔細觀察，這樣才能找出學生所出現的問題。因而，技能課程的教學中，集中講授與個別輔導相結合是必不可少的。
三、將教學互動貫穿于課堂教學的全過程
在整個教學過程中，教師雖起著主導作用，而學生才是教學的主體，所以在課堂教學中，要讓“教”與“學”充分互動。無論是書法的技能課程還是理論課程，教學互動應貫穿整個課堂。
采用教學互動的方法是多樣的，一般包括提問式、討論式、角色互換式等多種方法。可以說教學互動是整個課堂教學中必不可少的環節，如果在課堂教學中師生之間充分互動起來，學生就能真正成為了課堂的主體，教學效果也會相當理想。更為重要的一點，在教學互動中，能全面提高學生發現問題、思考問題、解決問題的能力，也能提高學生的表達能力。特別是對于國畫專業的學生，多采取提問式、討論式的方法，能夠讓學生的問題分析能力、眼睛觀察能力、邏輯思維能力等諸方面得到提高，進而提高他們的書寫技能，為將來的藝術創作打下扎實的基礎。
四、及時掌握教學效果的信息反饋
學生對課堂教學的內容究竟掌握了多少，任課教師需要及時做信息反饋，而得到這些信息反饋的方式有很多，例如作業檢查、課堂提問、問卷調查、考試考核等，都是檢查教學效果的有效途徑。
要了解學生對上一節課內容的掌握情況，在上新課之前，可以就上一節的授課內容進行提問，讓學生回答，就能較快得到相關的信息反饋，還可以及時檢查上節課布置的課外作業，通過查看作業的方式發現其中存在的問題，也可以得到相應的反饋信息。而如果想知道任課教師的教學整體狀況，比如其教學方法、教學內容、教學態度等多方面的信息，就可以采用問卷調查的方法，設計多方面的問題，采取無記名的方式讓學生完成調查問卷，以此來得到相應的反饋信息，以便在今后的教學中改進，以此提高教學效果。
五、布置合適的課外學習內容
高校的書法課程，要想充分發揮學生自主學習的能力，應留給學生足夠的課外學習時間，讓學生在課外學習期間能夠根據自己的興趣愛好全面提高自己。以書法技能學習為例，無論是篆、隸、草、行、楷等任何字體，還是學習篆刻專業技能，要達到一定的專業水準，除課堂中留出一定的時間，讓學生在老師的指導下進行練習外，還要給學生布置適當的課外練習作業，因為專業技能的提高，即便掌握了正確的書寫方法，也需要一定量的訓練，量變才能引起質變。當然，由于學生的差異，書寫技能作業量的多少，甚至書寫作業的內容，可以根據學生各自的情況區分對待，這樣的作業要求或許就能真正解決學生書寫技能的實踐問題。
課堂教學是一個整體，以上幾個方面其實是不可分割的。而且課堂教學雖然是國畫專業書法人才培養最為主要的方式，但不是唯一的方式，它是沒法獨立實現國畫專業書法人才培養整個的目標，所以，我們需要進一步探索其他培養方式。
【參考文獻】
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Abstract： The commercialization of research findings is our country stratagem，but it's evaluation factor is not adapted to subject development which is core of colleges and universities. The paper adopted fuzzy decision evaluation method，which is based on subject development， introduces appropriate factor，and finally verifies the evaluation method.It can provide a relative balanced appraisal and guide practical work.
關鍵詞： 學科發展；高校科技成果轉化；模糊決策；評價方法
Key words： subject development；commercialization of research findings in colleges and universities；fuzzy decision；evaluation methodology
中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）01-0210-03
0 引言
科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。科技成果轉化工作已作為國家戰略大力開展，黨的十七大報告指出，要加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。而在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》指出：在以企業為主體、以市場為導向，產學研一體化技術創新體系中，高等院校要成為解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移、成果轉化的生力軍，加大為國家、區域和行業發展服務的力度。在對科技成果轉化的評價體系方面，研究人員采用了不同方法開展了相關研究，柴國榮等運用Delphi法和相關分析法對評價指標體系進行了實證分析和檢驗[1]；劉威等運用ANP方法建立科技成果轉化績效的評價研究[2]；尹航等采用熵值法建立科技成果轉化項目后評價模型[3]；石善沖等采用綜合分析法開展科技成果轉化評價方法研究[4]。而針對高校科技成果轉化工作的特點，評價因素多，不確定多，定性指標和定量指標同時存在，具備顯著的模糊性，這使得一些學者開始采用模糊評價方法研究科技成果轉化評價體系，如閻為民等建立“高等院校科技成果轉化績效模糊評價指標體系”[5]，白利娟等以陜西高校為例開展模糊綜合評判方法研究[6]。但是這些方面的研究中評價因素仍然局限于科技成果轉化本身，并沒有從學科發展這一大學建設的核心的視角開展研究，使得評價因素不全面，無法使得高校科技成果轉化真正與高校自身發展完全融合，形成高校科技成果轉化形成內生動力，從而
持續促進高校科技與國家、區域經濟及行業發展協同發展。本文根據高校科技成果轉化的特點，運用模糊決策方法對高校科技成果轉化工作開展綜合評價研究，基于學科發展的視角開展分析研究，合理選取評價因素，為形成具有實效的高校科技成果轉化機制提供重要的借鑒。
1 高校科技成果轉化工作的模糊性
事物形態和類屬的模糊性是現實世界廣泛存在的一種特性，高校科技成果轉化是一項負責的系統工程，建立在對多個相對獨立的因素進行綜合評價的基礎上進行評價。這些影響因素有的以具體量化標準實現比較，但也有很多以好、較好、一般或高、中、低等類似的定性方式進行評價，很難進行具體而準確的量化，我們稱之為具有模糊和非定量化特征的因素，研究的對象正是由于概念的外延的模糊而造成的不確定性，我們稱之為模糊性。而模糊數學就是研究和處理模糊現象的方法，經過數學處理，使其具有量化的表達形式，從而為決策提供可以進行比較和判別的依據，提高決策的科學性和正確性。對于各高校具體的科技成果轉化工作，用模糊綜合評判發發所得出的結果，即可直接用于決策，也可作為重要依據，供最終的決策者參考[7-10]。
2 基于學科發展的高校科技成果轉化評價因素
學科是大學承載人才培養、科學研究和社會服務三大功能的基本單元，學科發展是大學建設的核心，是構筑和提升大學核心競爭力的必由之路。大學學科三大功能對立統一，從不同角度彰顯大學學科的價值。人才培養可以為學科培育和儲備學科新人；科學研究成果是學科成熟和發展的支點，是目前我國大學學科建設中最受關照之處；服務社會是學科價值的最直接體現，是學科得以持續發展的動力[11]。高校的科技成果轉化要取得持續性的發展，必須要建立在有利于學科發展的基礎之上，也就是高校科技成果轉化與高校學科發展必須實現融合發展，而融合發展的基礎是其評價體系與高校學科發展核心要素吻合。因此，高校對各技術團隊科技成果轉化工作的評價與目前社會對成果轉化唯經濟效益的單一評價方式有所區別，高校更關注于科技成果轉化的質量，也就是說，高校的科技成果轉化需要產生經濟社會效益，服務于國家戰略需求、行業技術進步、區域經濟發展，同時，科技成果轉化還要形成深遠的學科影響，具備較高的人才培養、科學研究和服務社會水平，有利于自身科技創新能力的增強、自身高等教育質量的提升。基于上述研究，高校的科技成果轉化工作應當從一下幾個方面來考慮：
2.1 產業化成效（U1）
科技成果轉化最終將要形成經濟和社會效益，取得較大經濟和社會效益，對于高校學科持續發展具有直接的益處。產業化成效中應當分兩個方面的因素進行評價：①經濟效益。由于團隊的直接成果轉化或者技術開發形成的成果在企業中產生的經濟增量。②社會效益。產業化成果與國家和區域戰略需求的契合度，以及產業化后對轉變經濟發展方式和調整產業結構的貢獻度。
2.2 獲得重大項目支持（U2）
國家和地方高度重視高校科技成果轉化工作，有很多應用類項目直接面向高校與企業的產學研合作，獲得政府項目支持本身就是對高校科技成果轉化項目的評價方式之一，同時對項目的發展，對產學研的延續具有重要的意義。因此評價體系中應當考慮高校的成果轉化項目所獲得的計劃類重大項目支持情況：①國家類項目支持情況。包括產學研共同合作的應用類項目和成果轉化項目等。②省部級項目支持情況。包括省部級的產學研和成果轉化項目支持情況。
2.3 人才培養（U3）
高等教育的根本任務是人才培養，學科發展的首要保障是人才保障。高校開展科技工作的根本目的是為人才培養提供重要的支撐和保障。因此，在對科技成果轉化評價時必須考慮在高校科技轉化的同時，對于學校人才培養的貢獻度：①拔尖創新人才的培養。包括領軍型科技人才的培養和科技創新團隊的培養。②學生培養。高校科技成果轉化應當充分發揮研究生在科學研究中的作用，在科學研究和科技開發的過程注重培養研究生科研能力。③社會人才培養。在產學研合作的過程，通過各種形式幫助合作單位提升各類專業和管理人才的素質和能力，體現高校服務社會的功能。
2.4 重要科研產出（U4）
科研產出包括科研獲獎、科技論文、專利等方面，這是現行高校評價體系中的重要指標，是判斷高校學科強弱的量化指標。高校的科技成果轉化是否能促進這些方面的產出，將決定科技成果轉化是否對學校學科發展具有實質性貢獻，使得高校科技成果轉化不同于一般的科技成果轉化，在形成經濟社會效益的同時，促進大學科研水平提升，學科實力增強，回歸大學的本質。目前體制下，科研產出主要包括：①科研獲獎。主要包括國家三大類獎項和省部級一等獎等高水平科研獲獎。這是大學學科特別是科研方面獲得認可的集中標志性體現。②。工科領域主要包括三大檢索論文，特別高分區的論文，同時也需要關注被引頻次。③專利申請和授權。專利是世界上最大的技術信息源，從一個方面反映了高校的科技創新能力，科技成果轉化過程中形成創新型的成果對于學科發展來說至關重要，專利是一個重要體現。
2.5 反哺基礎研究（U5）
對于完整的科技創新體系而言，科技成果轉化的延續是要去反哺基礎研究，瞄準世界科學的前沿，開展國家急需的戰略性研究、探索科學技術尖端領域的前瞻性研究，涉及國計民生重大問題的公益性研究，全面提升學科實力，進而成為今后科技成果轉化創新成果的重要源泉。對基礎研究的反哺。相關內容是否形成了新的基礎研究的延續[12，13]。
3 運用模糊數學方法進行綜合評價
設定很好、較好、一般、較差、很差五個評分段。所考慮的高校科技成果轉化評價指標有部分評價因素有量化的指標和參考，可設定模糊評價的量化區間。例如重大項目和科研產出中，可設定每個評分段的具體數量。
例如，某高校群體的科技成果轉化評價因素的數據評語集為：
U1={較好，很好}
U2={很好，很好}
U3={較好，很好，較好}
U4={較好，很好，較好}
U5={較好}
各分數段評分的隸屬度[14]：
權重分配：
q1={0.5，0.5}
q2={0.5，0.5}
q3={0.3，0.4，0.3}
q4={0.3，0.4，0.3}
q5=1
總體權重分配：
q0={0.2，0.2，0.2，0.2，0.2}
得單因素評價結果：
x1=q1·R1
=（0.5 0.5）■
=（0 0 0.25 0.5 0.25）
x2=q2·R2
=（0.5 0.5）■
=（0 0 0 0.25 0.75）
x3=q3·R3
=（0.3 0.4 0.3）■
=（0 0 0.15 0.4 0.45）
x4=q4·R4
=（0.3 0.4 0.3）■
=（0 0 0.15 0.4 0.45）
x5=q5·R5
=（0 0 0.25 0.5 0.25）
x0=q0·R0
=（0.2 0.2 0.2 0.2 0.2）■
=（0 0 0.16 0.41 0.43）
最終得到該群體的測評結果：
F=（0 0 0.16 0.41 0.43）20406080100=85.4分
4 結論
高校科技成果轉化要實現與高校學科融合發展，必須使得高校科技成果轉化評價體系與學科發展要素相適應。從學科發展的視角，運用模糊數學方法進行模糊決策，完善高校科技成果轉化的評價方法，這對高校完善科技創新體系，加速成果轉化工作發展，促進科技與經濟的有效融合具有重要意義。
參考文獻：
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關鍵詞：欠發達地區；高校；科研成果；轉化；貴州省
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1672—0059（2012）06—0076—05
一、理論框架與研究方法
1 先行研究概述
目前，高校科研成果轉化在世界各國都受到高度重視。其目的多種多樣，主要是希望通過高校科研成果轉化來帶動經濟發展。正因如此，經濟越不發達的地區，對高校科研成果轉化的關注度就越高。我國也不例外。這從近年來相關研究論文數量的持續增多就可以看出來。
目前學界對高校科研成果轉化的研究尚沒有關注貴州省，但對中西部欠發達地區其他省份高校科研成果轉化的研究已有很多。例如，王通武于2004年對山西的研究，謝梅等于2007年對四川的研究，徐琳于2008年對湖南的研究，吳大勇等于2009年對新疆的研究，申小剛于2010年對河南的研究，馬錚于2011年對河南的研究，張根水于2011對江西的研究。劉志會于2011年對吉林的研究，梁多煦等于2012年對廣西的研究。
這些研究雖然在觀察的角度、依據的數據、分析的方法和得到的結論上不盡相同，但是有一點卻高度一致，即研究普遍認為，我國中西部高校科研成果轉化率較低，其根本原因是高校科研管理體制存在弊端，不利于科研成果迅速轉化。
2 分析的理論框架
上述研究有著共同的前提假設，即：我國高校科研成果大多為社會生產實際所需要，也能夠順利轉化。既然如此，當高校科研成果不能夠順利轉化時，就一定是轉化過程中的某個環節（如高校科研管理制度）出了問題。
實際上，不是所有科研成果都能夠轉化；即使是能夠轉化的科研成果，也未必能夠直接在生產中使用。為此，從實際生產的直接科研需求出發，倒過來看高校科研成果的轉化過程就顯得非常必要。遺憾的是，上述研究并沒有從這個角度進行探討。如果把生產企業的技術需求作為起點，那么，只有當企業需要某類科研成果，而高校又存在這類科研成果，二者卻不能順利匹配時，才意味著相關制度存在問題。這樣一來，本文所關心的關鍵問題包括：第一，貴州省企業對科研成果的技術需求如何在高校科研人員中得到反映；第二，貴州省高校科研人員如何滿足企業的技術需求；第三，如果科研人員沒有能夠滿足企業的技術要求，原因何在。于是，企業與高校之間科技成果供求的互動過程就成了本研究的核心所在。
3 調查過程與方法
本研究以訪談為主，以官方統計收集為輔。研究參考的統計資料是《中國科技統計年鑒》（2010、201 1）和《高等學校科技統計資料匯編》（2004-2010）。訪談把貴州省高校分為“21l”高校、一般本科院校與高職高專學校三類，從中各選一所。在所選高校里，選擇機械制造與工程類、材料與冶金類、計算機信息技術與電子工程類以及生物工程類的學科各一個，作為訪談學科。訪談對象包括高校人事和科研負責人、相關學院與系科負責人以及科研人員等。對前兩者的訪談主要涉及高校科研的宏觀政策與外在環境等。對后者的訪談主要涉及科研成果轉化的實際過程與效果。在所訪談的68位科研人員中，根據年齡與職稱，可分為青年（初級）18位、中年（副高級）22位、老年（正高級，一般是團隊帶頭人）28位。
二、貴州省高校科研成果轉化的基本現狀
對高校科研成果轉化過程的一般理解是：第一，高校科研人員研究出理論上有創新性的科研成果。以發表的科技論文與出版的科技著作為指標。第二，科研成果的創新性與實用性得到社會認可。以專利的申請與獲得批準為指標。第三，專利所有權轉讓或使用許可，并獲得實際收入。以轉讓或許可件數以及由此獲得的經濟收入為指標。2010年與201 1年的《中國科技統計年鑒》對我國高校科研成果及其轉化的統計就體現了這種思路。
表1表明，兩年來，貴州省理工農醫類高校在科研成果及其轉化的各項指標上均有斬獲。由于2009年之前與之后的《中國科技統計年鑒》選用的指標變化很大，無法進行更多年份的比較，為了進一步弄清貴州省高校科研成果轉化的現實，本研究結合《高等學校科技統計資料匯編》來分析。《高等學校科技統計資料匯編》僅僅公布了各地區高校專利所有權轉讓與許可的件數及收入這兩個核心指標。然而，從這兩個指標來看，2004年至2009年，貴州高校的專利所有權轉讓與許可件數年年保持在1-5件左右。這說明，長期以來，貴州省高校在科研成果產出及其轉化上均取得了一定的成績。
然而，高校科研成果轉化過程并不僅僅局限于上述形式。它有兩種基本類型：專利技術轉讓與衍生公司。衍生公司是指科研人員依托高校，自己把科研成果市場化。這是一種較新型的高校科研成果轉化形式，在高新科技領域，尤其是計算機軟硬件和通信技術的相關領域特別多見。不過，這種公司的建立與破產都非常快，而且成功率非常小。迄今為止，我國官方對這種科技轉化的類型沒有做過統計。從科研成果實用化的過程與方向來看，這兩種科研成果轉化并沒有本質區別：都是科研人員預先產生了科技成果，等待企業來使用，而不是研究人員捕捉到企業的實際科技需求，然后進行相應的科研。其結果可能是，科研成果沒有被任何一家企業使用，即轉化不成功。貴州省高校的科研專利不少，而其專利轉讓與使用許可的件數卻非常少，原因就在于此。
近年來，出現了一種更有效、數量也更多的科研成果轉化形式。本文稱之為合作轉化，指的是企業把生產技術的攻關研究委托給有相關研究基礎的高校。在這種轉化中，起點是企業的現實技術需求，企業的科研或生產人員與高校的科研人員往往共同研究，而生產技術改進實踐與高校的科研實驗也是合為一體的。從科研成果轉化的過程來看，這種轉化形式與上兩種形式的轉化方向完全相反。貴州省高校中，這種類型的科研成果轉化竟然還不少。大部分科研人員都或多或少地參與了這種科研轉化。其實，這類科研成果轉化的特征更值得關注。
三、貴州省高校科研成果轉化過程的基本類型及特征
從當前貴州省高校科研成果轉化的效果來看，只有五種比較明確的科研成果轉化過程。其中，三種比較成功，另外兩種尚未成功。
1 較為成功的科研成果轉化過程
成功的科研成果轉化過程因研究者類型的不同而出現了一定差異。
28位資深研究者都有科研成果轉化的不俗成績，每人年均科研成果轉化數量在1件以上。他們不管處于哪一種類型的高等學校，都能取得較為可觀的科研成果轉化實績。就學科而言，科研成果轉化多見于機械、冶金等較為傳統的學科領域之中，食品行業中的這類轉化也比較多，其它新興學科中則不多見。轉化形式既有專利轉讓與許可，也有衍生公司，更多的是合作研究，三者的比例大致為3．5：0．5：6。研究者長期與固定的生產企業有密切的科研合作關系，他們的科研團隊就是企業生產技術改進過程的直接參與者，研究人員與生產人員的聯系非常密切。高校科研人員對生產企業的技術需求的捕捉與反應是即時的，即高校研發與企業技術改進呈現出完全一體化的狀態。這與國外大學的科研成果轉化過程并沒有什么本質區別。
在22位中年研究者中，16位研究者有較多的科研成果轉化。其科研成果轉化過程與資深研究者基本相同。不過，出現了兩種不同的具體類型。數量較多的類型有12位。他們一般是上述資深研究者的研究團隊的骨干力量，承擔著科研成果轉化的實際研發工作，也是資深研究者未來的合理繼承人。高校的學術水平越高，學科的歷史傳統越悠久，這種類型也越容易出現。擁有專利的研究者也不少，開公司的則沒有。數量較少的類型有4位。這種類型出現在一些新建本科院校和新興學科中。中年研究者自己就是研發團隊的負責人。也有研究者擁有自己的公司，但公司經營與發展狀況一般。擁有專利的研究者不多。
青年研究者共計18位，其中只有4位獲得了科研成果的轉化成功。成功的科研成果轉化多出現于新建的_-一般本科院校中，“211”高校和高職高專學校沒有相關成果。同時，成功的科研成果轉化多發生于新興學科或交叉學科中。擁有專利或開公司的青年研究者很少。他們成功的核心在于能夠主動捕捉企業的技術需求。
2 尚未成功的科研成果轉化過程
整體上，科研成果轉化成功與未成功的比例是l：9。即便是上述較為成功的研究者也不乏不成功的科研成果轉化經歷，這說明科研成果轉化存在很大的失敗風險。科研成果與實際生產的科技需求之間的關系如何是轉化成功與否的重要因素。大多數未成功轉化的科研成果要么是超前的，要么是事前未對企業科技需求做過認真調查的。其中，因為超前于企業實際科技需要而未能轉化的類型約占20％。普遍存在的情況是，科研人員獲得的專利無法轉讓。這種情況占比為60％。學校層次越高，這類例子也就越多。這說明，專利申請與獲得遠遠不是高校科研成果轉化的最終結果。未能轉化成功的大多是傳統意義上的“從高校到企業”的科研成果，即研究者先在實驗室獲得科研成果，然后等待企業來使用。當然，科研成果轉化目前沒有成功并不意味著永遠沒有成功的可能。同時，即使研究者準確地抓到了企業的科技需求，科研成果轉化也有失敗的風險，只不過失敗的風險要小得多。
四、貴州省高校科研成果轉化中存在的主要問題及其原因分析
如前所述，貴州省高校科研成果轉化確實取得了一定的成績。但是，如果參照全國與西部地區平均水平，就會發現還存在明顯的問題。表2表明，與全國水平相比，貴州省高校發表科技論文與出版科技著作的數量僅是全國各地平均水平的三分之一左右，專利申請數、專利所有權轉讓及許可數、專利所有權轉讓與許可收入等指標更是低得微不足道，不足全國各地平均水平的10％。與西部十二省區相比，二者的比例在數字上稍微好看一些，但是各項指標上的比例依然都很低。這說明，貴州省高校科研成果轉化的水平確實較低。
對諸多科研成果成功轉化過程的研究發現，高校科研成果轉化與企業生產科技改進一體化是保證成功的重要因素。從這個觀點出發，不難看出，貴州省高校科研成果轉化整體水平低的主要原因如下：企業生產的科技需求不明確，明確的企業科技需求得不到滿足，以及高校的應用性科研成果供給不足等。
1 企業生產的科技需求不明確
貴州省有相當多的核心企業對生產改進的科技需求并不明確。主要原因如下：首先，貴州省當地的主要企業多為國有企業，國有企業一般沒有提高生產率的強烈意識與生產技術升級改造的內在動力。當然，這個問題是企業體制造成的，單靠科技成果轉化政策無法根本解決。其次，企業缺乏高素質技術人員與完善的研發部門，無法對技術問題進行合理診斷。第三，由于缺乏技術交流的信息網絡平臺，企業根本不知道自己當前的生產技術與工藝在同類企業中的地位。第四。企業對我國高校科研的實際水平與實用性程度存在高度懷疑。本來，企業生產技術含量低，自身又沒有完善的研發機構，應該多依靠外部科研機構（比如高校）才對，但企業對高校科研的強烈不信任使得他們沒有科研力量可以依靠。
2 明確的企業技術需求得不到滿足
當然，也有不少企業，尤其是民營企業，能夠認識到生產中存在的技術問題，并明確了提高生產率所需要的關鍵技術。然而，企業的這些技術需求卻不能夠得到滿足。主要原因如下：首先，企業的科技需要不能及時向外部反映。企業既不知向誰反映，也不知如何反映。其次，及時反映到企業外部的科技需求卻得不到相應的科研成果，因為社會上沒有人或機構能夠提供相應的科技成果。第三，高校所提供的科研成果未必與企業對科研成果的需求真正一致。
3 高校的應用性科研成果供給不足
雖然滿足企業的技術需求不是高校科研的唯一目的，但從世界趨勢來看，這已經成為高校科研越來越重要的目的。而且，由于我國現階段其他類型的研究結構較少，高校有責任為企業科研需求服務。然而，貴州高校提供的應用性研究成果長期不足。主要原因如下：第一，高校科研長期與企業需求相脫節。傳統上，高校科研多是教授個人興趣驅動下的基礎理論探索。后來，隨著國家科技政策影響的增強，一些與宏觀經濟發展戰略相關的科技研究進入了高校科研的范圍。然而，這些課題未必能解決企業生產的具體的實用技術問題，其目標是科研成果得到科研基金部門的結題認可。最近，國家要求高校加強應用性科學技術研究，然而這些研究卻多以獲得專利作為結束。專利要轉變為實際應用，還有很多科研過程需要進行。而且，專利未必就是企業當前所特別需要的實用技術。貴州省專利轉讓率很低的主要原因就在于此。第二，對高校科研成果轉化與科研創新的認識存在誤區。一提起以科研帶動經濟發展，人們往往推崇比爾·蓋茨與史蒂夫·喬布斯式的科技成果轉化。這兩人的成功固然是科技成果轉化為生產力的典范，但是，很多科技成果轉化實際上就是利用高校積累起來的科技知識解決企業生產中看似非常小但又十分關鍵的技術難題。認識上的誤區導致了高校在科技人才引進和隊伍配置上追求高層次與名人效應，不能踏實地從當地經濟發展需求出發開展研究工作。
五、今后的改進對策
要推進貴州省高校科研成果的轉化，需要當地企業、高校以及政府三方共同努力，建立產學官有機結合的高校科研成果轉化機制。在這個轉化機制中，企業是先導，高校是主體，政府則是主導。三方共同努力的核心是，讓眾多企業的科技需求及時反映到高校的科研工作中去，讓高校的科研成果及時應用到企業生產中去，實現企業科技研發與高校科研創新的一體化。這需要從三個方面進行。
1 明確企業的技術需求
對企業的科技需求進行系統分析需要高校與政府的大力支持，還應該做到短期目標與長期目標并重。從內容而言，高校在相關技術上提供支持，以保證企業科技需求分析的技術可行性。政府在資金與政策上提供支持：資金支持保證企業與高校進行相關活動的經濟可行性，政策支持有利于產生激勵企業與高校進行相關活動的外部環境。政府與高校的支持不能僅僅局限于當前目標的完成，即分析企業當前生產中的科技需求，更要重視長遠目標，即有計劃地幫助企業逐步建立起有一定水平的研發隊伍與機構。
2 強化高校科研，尤其是應用型科研
隨著經濟的高速發展，我國社會已經步入了一個嶄新的時代。學者們稱之為知識經濟社會、后工業社會或后現代社會等。從發達國家的經驗來看，在這個社會里，高等教育與經濟社會之間的關系發生了根本性的變化。高校科研創新成為社會經濟發展的核心驅動力，與此同時，社會強烈要求高校多進行應用性研究與開發。對于高校來說，這既是機會，又是挑戰。然而，貴州省高校的科研現狀遠遠不能滿足社會發展的要求。
目前，貴州省各類高校人均科研成果產出率較低，年均低于1件。應用型科研成果占全部科研成果的比例低于20％。應用型科研成果能夠實現實際轉化的比例不高，僅在1％左右，遠遠低于全國平均水平的10％。當然，我國高校的平均水平較國外同行也低很多。今后，這些指標應該至少達到以下標準：高校每年人均科研成果為1-3件，應用型科研成果占比在50％-70％之間，應用型科研成果的轉化率不低于20％。這就要求高校科研人員多關注企業的實際科技需求，從中選擇相應的科研課題。
3 營造適宜于產學合作科研的外部環境
如前所述，貴州省相當多的生產企業缺乏技術改進動力，同時，高校的不少科研人員也缺乏科研以及為企業提供科技服務的動力。但是，不能簡單地把責任推給企業與高校。對此現象，資源依賴理論認為，企業等組織及組織內人員的行為與變化都是對外部環境資源變化反映的結果。而且，研究者根據資源依賴理論，對美國、加拿大、英國、澳大利亞等國高校科技成果轉化的調查研究表明，事實的確如此。我們的實地調查結果也表明，貴州省高校教師缺乏科研與成果轉化的動力也與相應的外部環境條件的匱乏密切相關。
與其他省份不同，貴州高校沒有專職科研人員編制，只有教師編制。在以上課工作量為標準的績效工資制度下，高校與教師自然忽視科研。同時，評定職稱的科研績效標準僅僅是科研論文、專利與縱向課題，科研成果轉化的效果不在其中。難怪教師缺乏積極進行科研成果轉化的動力了。這些制度標準都是政府部門制定的，高校沒有權力作任何實質性更改。
關鍵詞：高校；科技成果轉化；激勵機制
1 高校科技成果轉化激勵機制概述
1.1 科技成果轉化激勵機制含義
科技成果是具有實用價值的研究成果。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二條：本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。而高校科技成果轉化激勵機制，則是建立在高校的科技成果轉化的基礎上，通過轉化中高校內外各要素的系統分析，內外聯動，充分發揮各要素的活力以及相互之間的關聯性，形成完整系統，以促進生產力的提高。由此得出，在目標上，以提高生產力水平為根本目的。從方式上，是通過對高校的科技成果的進行產業化的開發、應用的方式協調各要素的關系。從主體上，包括作為主體研發單位的高校、產業化生產單位以及技術中介等單位之間的相互配合。從產生的土壤中，包括國家政策支持、高校科研人員的意識、熱情以及科技成果轉化的產業化的整體氛圍。
1.2 高校科技成果轉化激勵機制的影響因素
1.2.1 政策法規
政策法規是促進高校科技成果轉化的基本條件。在沒有法律法規的條件下，科技成果轉化的形成、歸屬等因缺乏相應的規定，容易陷入混亂狀態。良好的政策法規是提高高校科技成果轉化率的直接原因。
1.2.2 人力因素
人力因素是促進科技成果轉化激勵機制的主體要件。而高校中的科研人員對成果轉化的積極性，將直接影響整體的科技成果轉化率。除此之外，技術經紀人、產業投資人等人力因素的轉化意識、業務能力以及思想意識等方面，都在高校科技成果轉化激勵機制中發揮著不可替代的作用。
1.2.3 市場條件
市場的需要是促進高校科技成果轉化的目的，也就是說轉化的科技成果必須具備價值，滿足人們的需要。高校科技成果的市場適用性是推動科技成果轉化的基本動力條件。
1.2.4 其他因素
影響科技成果轉化的其他因素還有包括資金、管理、評估、利益分配等，這些因素貫穿于科技成果轉化的始終。
1.3 高校科技成果轉化激勵機制對科技成果轉化的意義
激勵機制，對促進高校科研人員創造性的激發、創造良好的研發環境、進而發展生產力方面起著不可替代的作用。良好的激勵機制，可以充分調動科研工作者的積極性和創造性，進而營造科技成果轉化的整體氛圍，激發市場活力。反之，將會導致科技成果轉化率低，科技成果僅僅停留在實驗室階段，難以形成真正的生產力，造成社會資源的浪費。激勵機制作為高校科技成果轉化體制中的最有活力一部分，其內部各要素之間的相互配合，協同作用，將最大程度的促進高校進科技成果轉化率的提高。
2 高校科技成果轉化激勵機制的困擾
2.1 高校成果轉化完成人積極性
高校成果轉化主體推動成果轉化中缺乏相應的積極性。轉化前的資金缺乏、轉化時對失敗的寬容度以及轉化后的利益分配問題均存在難以調動完成人的轉化積極性，使整體轉化效率低下，缺乏創造性活力。
2.2 法律、相關政策法規不完善
盡管《促進科技成果轉化法》已經進行了修改。但是在相關條文方面丞待完善。法律規定過于概括化，需要后續配套法律的修改以及完善。
2.3 監督體系不健全
監督機制，是包括對高校科技成果轉化中知識產權的保護、轉化后利益的維護等方面在內的體系的完善。特別是存在相關高校完成人將知識產權的擅自轉讓，未建立知識產權意識而造成高校的知識產權的利益流失。
3 實施高校科技成果轉化激勵機制的現狀分析
3.1 激勵機制的依據
《中華人民共和國科技成果轉化法》第三條：“科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略，促進科技與經濟的結合，有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源，有利于促進經濟建設、社會發展和維護國家安全。”這是科技成果轉化的目的，也是實施高校科技成果轉化激勵機制，促進作為科研主體的高校進行成果轉化的主要目的。
3.2 實施高校科技成果轉化激勵機制的政策瓶頸
高校科技成果轉化的激勵機制方面并沒有具體實際立法的政策瓶頸。這里所說的政策瓶頸，主要有：一是寬容失敗的體系尚未完善。寬容失敗，是就相關研究人員研究失敗后所應承擔的后果的規定。由于高校老師并沒有相應的資金條件來負擔科研失敗所造成的后果，而當前法律法規中的政策僅就鼓勵轉化、利益分配方面做了具體規定，造成寬容失敗這方面規定的缺失；二是很大程度上的激勵科技成果開發者，在高校中必然導致收入差距，那么對于未從事科研成果發明專注于教學研究方面的人員的心態不平衡，將不利于整體高校教育的發展。
4 高校科技成果轉化激勵機制的完善建議
4.1 完善寬容失敗體系
建立寬容失敗的體制，將其納入到《促進科技成果轉化法》的內容中去。寬容失敗體系，是將研發責任與研發投資結果分離，在進行科技成果的研發開始到研發結果出現之前，就確定好投資方、研發方以及中介方的三方責任的界定。對研發方而言，一方面，研發方對科研項目未盡到相應責任時應承擔失責風險；另一方面，在盡到相應科研責任但未研發成功時的減輕或免責。就中介方，應當對于介紹不當時的失責是由承擔責任。而投資方主要承擔風險責任。在立法方面對此有基本的責任劃分的相關規定，是以權利義務對等的法理學為依據。以此保證寬容失敗的體制建立，能更好的促進研發工作的順利開展。
4.2 多角度建立高校評價體系
就高校科研人員而言，由科研成果所引出的一系列后果中更主要的原因在于高校的教師評優體系過于單一。對此，人們認為不能僅僅就科研工作建立其等級評優資質，還應該從多種評價角度，建立并完善評價體系。這主要包括兩個方面：一是將評價體系多元化。科研成果以及教學成果均成為教師評優評級的重要標準；二是高校中的科研實驗室等項目結果的評價中，對教師的貢獻方面不僅僅從項目申報書上，還應當征求學生等相關人員意見，保證成果貢獻者得到應有份額。這是為了更好的完善高校的教育體系，以更好地促進科研成果的轉化。
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關鍵詞：成果轉化；科研轉化；策略研究；中國制造2025
中圖分類號：G4
文獻標識碼：A
doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.11.122
2015年全國兩會提出“中國制造2025”的強國戰略，基于堅持創新驅動、智能轉型、強化基礎、綠色發展的理念，加速制造業大國到制造強國的步伐。湖北省相關領導部門也相應出臺配套政策，鼓勵發展科研。以武漢大學為代表的各個高校也提出了符合自己的發展方向。做好科研轉化，必須注重三個方面的要素，只有把政府政策、科研單位、企業，合理的配置在一起，才能更加突出的完成國務院提出的深化改革目標任務。
1現行科研成果轉化狀況
科技成果轉化的制度在高校和科研單位已初步建立，通過日常的工作中也探索出了一些符合自身特征的方法與策略。但隨著國際科研環境的變化和國內科研技術需求的增長，傳統的科研發展思路不能滿足巨大的市場需求。同時作為需求方的企業，技術革新的加速也導致對技術升級的旺盛需求，作為傳統的技術輸出單位的高等院校也必須做好快速應對的方法。科技需求不斷增加，而國內和國外的科研轉化形勢也略有不同。
我國高校專利申報數量巨大，但是專利轉讓、許可的比例不過是個位數。中國科學技術發展戰略研究院的統計顯示，我國有300余萬名科技研發人員，世界第一，但科技創新能力僅排世界第19位；我國國際科學論文數量已居世界第二位，發明專利申請量和授權量分別居世界第一和第二位，但能“賺錢”獲取商業回報的卻很少，科技成果轉化率僅為10%左右。
2湖北省科研轉化政策
國務院《中華人民共和國促進科技成果轉化法（2015年修訂）》正式完成。在國務院會議和該修正案表達的精神中，對完成成果轉化的科研人員給以重獎成為一個最大亮點，各地方省市政策也快速跟進。獎勵的比例從50%一直到99%，遠遠超過世界科技獎勵的平均水平。
2015年5月，湖北省科技廳頒布“湖北省科學技術廳關于深入推進科技創業的十條意見”，被稱為湖北省的“黃金十條”，意見提出：建設新型科技創業服務機構、鼓勵建設專業技術開發平臺、降低初創企業創新創業成本、激勵創業投資機構投資初創企業、大力發展天使投資基金、支持在孵科技企業到區域股權交易市場融資發展、健全創新資源服務科技創業工作機制、提高省大學生科技創業專項規模、加大省中小企業創新基金支持力度、著力優化創新創業環境。2015年9月，湖北省人民政府《省人民政府關于推動高校院所科技人員服務企業研發活動的意見》也提出加大科研院所人員與企業合作，并列舉了詳細的意見內容。對于具體的實施單位下達了政策執行進度表，力求快速的響應國家發展戰略，做好科技扶持和轉化工作。
3建立科研成果交流轉化平臺與對策
轉化平臺的建設目的是能把政府、高校、企業三方有效的整合在一起，讓信息對等、通暢。通過分析湖北省企業的技術研發現狀，高校科研單位技術儲備與研究能力，地方政策導向三個方面，綜合得出符合市場的策略。
3.1現有技術需求研究
對于企業單位的技術需求，一般分為現有技術問題與待開發拓展的技術方向。轉化平臺的建立首先要為企業的技術需求做快速的匹配，找到相對應或者先關的研究成果，快速的開展技術合作。有利于企業實現快速的技術升級，同時也使得高校科研成果快速落地。
3.2現有科研成果推廣
科研轉化分三步走，第一步從高校的技術儲備出發，梳理符合市場化需求和利于商業推廣的科研成果，找到對應的關鍵詞；第二步，梳理區域市場熱點研究，與單位研究方向進行匹配，為科研轉向提供市場依據；第三步，聯系科研需求企業，推動研究團隊和成熟的研究成果與企業戰略配對，做好科研團隊與企業的橋梁。
3.3校企聯合研發
聯合研發屬于新技術的開發，對于技術轉化來說相對周期比較長。但可以更準確的與地方政策的扶持方向對接；可以更好的契合企業的未來發展戰略；可以更充分的為科研團隊開展研究做搭好基礎平臺，利于后期技術升級。
4結論
政策的指導對于刺激校企科研合作起到引導的作用。通過符合三方特性的解決方法來構建轉化平臺，有利于政策的推進和實施效果。提高了高校科研機構的成果推廣效率，促進了企業的技術改革，三方合力推進《中國制造2025》的實施。
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第一，以全面建成小康社會的戰略目標引領人才工作。建議以實現全面建成小康社會的目標為標尺矯正人才的定義、選拔和培養理念。要想盡快建成小康社會，首先就要實現經濟轉型、產業優化，這就要求最大限度地釋放科學技術作為第一生產力的活力。為此，建議首先明確什么樣的人才是建成小康社會所需要的、尤其是急需的人才，再進一步規劃如何吸引、培養、留住和用好這些人才。從事轉化研究的高科技人才能夠將科技成果快速轉化成生產力，是建設小康社會不可或缺的一支中堅力量，但是目前在我國這類人才稀缺，應該給予格外關注和支持。
第二，以全面深化改革推動人才工作。破除影響和制約人才工作的思想、觀念、體制、機制，比如，要打破以往重基礎、輕轉化的陳舊觀念，引導和激勵更多科技人員投身到科技成果轉化的事業中，建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價和工資、獎勵制度，使轉化型人才得到應有的認可和尊重。打通能上能下、能進能出的渠道，營造良好的男女不分、內外無別，不看學歷、只唯能力和品行的人才成長環境。
第三，用全面推進依法治國的戰略舉措保障人才戰略的實施。轉化型科技人才的培養、選拔和使用應在法制框架下進行，這樣才能克服人才任用、考核、扶持等環節中“有權就會任性”的弊端，使人才有安全感和公平感，實現人才的溢出效應。建議盡快完成 《促進科技成果轉化法》的修訂和出臺，使促進科技成果轉化的工作有法可依。
第四，用全面從嚴治黨的戰略舉措來保證人才戰略的正確方向。要把黨管人才不折不扣地落到實處，才能確保人才發展的正確方向，也才會實現人才強、國家強，人才興、民族興的良好局面。
最后，圍繞加快和促進科技成果轉化提出兩個具體建議：
第一，建議國家對所有科研機構中的可轉化成果進行摸排、評估、篩選和扶持，制定和建立順暢的轉化機制，使優秀的科研成果不再沉睡，盡快轉變成生產力。
關鍵詞:湖南高職院校;科技成果轉化;現狀;對策
隨著我國高職院校致力校企合作、服務區域經濟發展的不斷加強，科技創新能力逐步提高，科技成果產出隨之加大，與之對應的科技成果轉化率成為評價高職院校適應社會需求的重要指標。近年來，為推動高校科技成果的轉化，出臺了《湖南省促進高等院校科研院所科技成果轉化實施辦法》和《湖南省支持高校科研院所研發財政獎補實施辦法》等激勵政策，在一定程度上起到了助推作用，但實際效果仍不理想，湖南高職院校在科技創新和成果轉化方面亟待提高。根據近兩年《高等職業教育質量年度報告》的數據顯示，無論是橫向技術服務到款額還是技術交易額，湖南高職院校整體水平均落后于沿海經濟發達地區和周邊省份。
1湖南高職院校科技成果轉化現狀
根據2020年全國職業院校適應社會需求能力評估數據統計，參與評估的69所湖南高職院校2019年科研成果技術交易額共計1.58億元。按長株潭、洞庭湖區域、大湘南、大湘西四大經濟區域劃分，長株潭經濟區域高職院校46所，合作企業1286家，實現技術交易額1.47億元;洞庭湖經濟區域高職院校9所，合作企業313家，實現技術交易額1000萬元;大湘南經濟區域高職院校10所，合作企業510家，實現技術交易額67.8萬元;大湘西經濟區域高職院校4所，合作企業161家，技術交易額僅2萬元。由以上數據可以看出，在湖南省經濟較為發達的長株潭地區，高校與企業的合作較為緊密，企業的科研與技術需求量較大，對高職院校科技成果的轉化具有較好的區域優勢。相對而言，大湘西地區的高職院校科技成果轉化受經濟區域的發展限制而難有突破。縱觀全國，經濟區位優勢同樣體現在湖南與沿海發達地區高職院校科技成果轉化的對比上，即使是平均技術交易額達313萬元的長株潭地區高職院校，同沿海地61區高職院校相比也略顯不足。
2湖南高職院校科技成果轉化存在的問題
外部環境的影響是科技成果轉化率低的表面因素，導致當前湖南高職院校科技成果轉化率低的原因主要來自高校本身，要想提高其科技成果轉化率，充分發揮高職院校在區域經濟發展中的推動作用，就要解決以下六個問題。
2.1科技成果應用價值低，可轉化的科技成果儲備不足
多數高職院校依然以論文和課題數作為職稱和績效評價的重要標準，導致教師往往只注重科學研究，而輕視成果應用價值。受教學為主、科研為輔的陳舊觀念影響，部分高職院校缺乏與企業合作科研開發的積極性和主動性。由此形成了閉門科研、為科研而科研的局面，導致多數成果不能與企業生產實際有效對接，可轉化的科技成果儲備不足。加上校企合作體制機制不健全、科技成果轉化信息共享平臺缺乏等原因，有價值的科技成果也難以轉化。
2.2高職院校基礎科研投入少
高職院校注重教學基礎設施的建設，對科研基礎設施建設的投入少，科研設備購置力度不夠;相對于本科院校，在搭建科研平臺，組建產業技術需求的科研團隊時，因缺乏硬件支撐，沒有良好的科研條件，難以發揮平臺和團隊的科研優勢，影響了科研成果的產出。
2.3高職院校缺少專門負責轉化的機構
高職院校一般沒有專門負責知識產權轉化的部門，由科研管理部門兼職管理，導致科技成果轉化力度不夠。高職院校應設立成果轉移轉化服務機構，配備專職人員，創建科技成果轉化平臺，負責科技成果的信息及展示、成果價值評估、成果應用推廣，將成果轉化工作從科研人員手中解放出來，交給專業人員完成。
2.4科技成果轉化保障政策不夠完善
在知識產權的歸屬、成果利益的分配、科技人員的合法權益保護等方面高職院校未及時制定校內保障文件，影響了教師通過學校進行科研成果轉化的積極性。2.5協同創新整體實力偏弱隨著市場經濟的縱深發展，日益激烈的市場競爭對企業研發能力的要求不斷提高，企業只有加強與高校的合作，協同創新，才能更好地促進自身發展，提高生產力。從近年來《中國高等職業教育質量年度報告》中的科技成果轉化收入數據分析可知，在校企協同創新方面多以國家示范、骨干高職院校和第一批省示范院校走在前列，其余大部分高職院校科技創新和技術服務能力仍十分薄弱。
2.6成果轉化重指標評價輕政策激勵
高職院校更關注成果轉化率、成果轉化到賬額及成果轉化帶給企業的效益等硬性指標，對為成果產出做出重大貢獻的科研人員關注不足，一定程度上挫傷了科研工作者的積極性。《科技成果轉化法》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》等一些列法律法規和政策文件，鼓勵科研人員通過科技成果轉化獲得合理收入，但各高職院校尚未據此制定具體的實施辦法，致使各項激勵政策未能有效落地。
3加強高職院校科技成果轉化的對策
3.1加強內涵建設，增強科研實力和影響力
高職院校科技成果轉化率的高低，一定程度上取決于社會的認同度。學校只有在相關專業領域擁有較強的科技研發能力、較好的社會服務評價及較高的社會影響力，才能得到社會與企業的認可，在實際生產中尋求技術研發方面的合作，主動對接高職院校科技創新成果。因此，加強內涵建設，打好科研根基是高職院校持續發展的重要建設內容。要不斷提升教師科研水平，壯大科研隊伍。加強專業及專業群建設，擴大專業領域影響力。活躍校園科研氛圍，提高教師縱橫向課題的立項率和科研成果的產出率，以實際數據展現學校科研綜合實力。
3.2結合市場需求，提高成果質與量
目前，高職院校還普遍存在紙上談兵、實驗室里搞創新、辦公室里做調研等現象，部分科研成果脫離社會需求，甚至落后于生產力水平，不僅是科研成果無用武之地，更是對科研資源的嚴重浪費。因此，高職院校不僅要努力提高科技成果的產出，更要加強市場調研，了解實際需求，明確研發方向，提升成果的應用價值，為社會和企業創造更多可供轉化的科技成果，進而提高科技成果轉化率，更好地服務于地方經濟。
3.3加強校企合作，推動協同創新
高校和企業是創新體系中的兩大主體，校企協同創新是促進科技成果轉化的重要路徑。一是拓展校企協同創新廣度，加強全面而廣泛的合作。通過創建校企合作研究中心，搭建校企合作平臺，優化配置高校和企業的資源，以科研帶動教育與生產，推動基礎研究與應用研究的相互促進，從而有效推動研究成果向生產力的轉化。二是提高校企協同創新深度，開展多樣合作模式。通過構建戰略科研合作的新型公共—私人伙伴關系，構建創新集群，創建多種新型知識轉化渠道，加強人才合作培養等形式促進高校與企業的精準合作。三是構建完善的體制機制，提升校企協同創新效率。由于高校與企業在研究目標、研究方向、研究條件、研究優勢等方面存在較大差異，因此高校與企業應在這種差異的基礎上，積極建立互補、互用、科學的協同創新體制機制，共同開展多種多樣的合作項目。
3.4完善保障和激勵創新分配機制
在科研創新與科技成果轉化過程中，高校存在相關規章制度不合理、科研人員智力價值得不到應有體現等問題。為此，要推進科技創新中的“放管服”，給高校開展科研更大的自，精簡程序、簡化手續，提高人員費用的比例，完善保障和激勵創新的分配制度，提高科研人員成果轉化效益分享比例。高職院校應在符合學校實際的前提下做到:一是積極為學校科技成果的轉化提供條件保障，制定科技成果轉化相關管理辦法，創設有關管理部門，引進科技成果轉化中介機構，搭建成果轉化平臺，配備專職工作人員，有效保障教師科研成果的順利轉化。二是完善科技成果轉化激勵機制，在不降低審核標準的前提下，盡量簡化經費支出報銷流程，按政策最大限度給予科技人員績效獎勵和發放人頭經費，提高科研人員成果轉化收益。將教師的橫向項目立項數、技術開發成果數以及產生的社會經濟效益和社會評價作為教師晉升職稱和績效評價的依據。
4結語
湖南高職院校科技成果的轉化與湖南區域經濟的發展是相互促進、相輔相成的。隨著湖南經濟的發展，企業競爭的加劇，科技的力量提升到了前所未有的高度，高職院校要想在這個與時俱進的時代實現可持續發展，就必須向經濟社會發展的主戰場轉型，把科技創新真正落實到產業發展上，轉化為經濟社會發展第一推動力。
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