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第1篇

關(guān)鍵詞：大學(xué)生創(chuàng)業(yè)；融資能力；商業(yè)計(jì)劃書；商業(yè)模式；商業(yè)模式設(shè)計(jì)

中圖分類號(hào)：F724 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2013）04-0158-03

大學(xué)生在創(chuàng)業(yè)初期，創(chuàng)業(yè)的融資能力是創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵，融資計(jì)劃在醞釀階段，容易出現(xiàn)模糊不清的特點(diǎn)，避免融資計(jì)劃沒有針對性，大學(xué)生可以通過撰寫商業(yè)計(jì)劃書明晰融資計(jì)劃的目標(biāo)和定位，具體步驟如下：第一，把創(chuàng)業(yè)融資計(jì)劃的正反理由寫出來，逐層推敲，讓大學(xué)生學(xué)會(huì)自己逐漸把模糊的融資計(jì)劃在創(chuàng)業(yè)初期調(diào)整到最清晰的狀態(tài)。第二，商業(yè)計(jì)劃書把融資階段的風(fēng)險(xiǎn)通過計(jì)劃書每個(gè)步驟清晰顯現(xiàn)給創(chuàng)業(yè)學(xué)生，是預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵工具。第三，對于正在尋求資金的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，商業(yè)計(jì)劃書是一張名片――介紹企業(yè)融資能力的名片，一個(gè)尋求新的投資機(jī)會(huì)的名片。第四，商業(yè)計(jì)劃書是建立戰(zhàn)略與投資方略結(jié)合，吸引投資者投資的財(cái)務(wù)與營運(yùn)構(gòu)架、經(jīng)營戰(zhàn)略等結(jié)合的計(jì)劃書?？傊?，在大學(xué)生創(chuàng)業(yè)初期，商業(yè)計(jì)劃書的編寫是提高大學(xué)生創(chuàng)業(yè)融資能力的關(guān)鍵工具。

1 編寫商業(yè)計(jì)劃書的意義

創(chuàng)業(yè)初期階段需要一個(gè)明晰的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃書，理清創(chuàng)業(yè)的目的、預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)，積極創(chuàng)新項(xiàng)目來推動(dòng)創(chuàng)業(yè)初期的發(fā)展戰(zhàn)略的執(zhí)行及經(jīng)營戰(zhàn)略的執(zhí)行。在融資初期，編寫計(jì)劃書具有重要實(shí)際意義，其意義如下：

1.1 明晰創(chuàng)業(yè)初期融資計(jì)劃

商業(yè)計(jì)劃書在撰寫的過程中，創(chuàng)業(yè)大學(xué)生根據(jù)自己所學(xué)的創(chuàng)業(yè)知識(shí)、創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、創(chuàng)業(yè)能力，邊撰寫邊理清創(chuàng)業(yè)企業(yè)初創(chuàng)目的與實(shí)際情況之間的關(guān)系，越編寫越明晰，在編寫過程中，時(shí)常檢驗(yàn)投資理財(cái)、融資、經(jīng)營等存在的風(fēng)險(xiǎn)，通過文字編寫不斷修正，在初創(chuàng)階段編寫吸引投資與合作的完美計(jì)

劃書，且通過撰寫商業(yè)計(jì)劃書評(píng)估創(chuàng)業(yè)企業(yè)的價(jià)值。

1.2 完美的創(chuàng)業(yè)商業(yè)計(jì)劃書可以吸引長期合作的投資伙伴進(jìn)行合作

完美的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃書，應(yīng)盡量說明在創(chuàng)業(yè)初期融資的價(jià)值、投資的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)未來發(fā)展的價(jià)值，行業(yè)內(nèi)有創(chuàng)業(yè)合作潛力的投資戰(zhàn)略伙伴會(huì)根據(jù)計(jì)劃書來選擇戰(zhàn)略合作伙伴，從而通過計(jì)劃書做出正確的投資決策。

2 提高大學(xué)生創(chuàng)業(yè)融資能力商業(yè)計(jì)劃書的編寫的內(nèi)容

商業(yè)計(jì)劃書編寫要客觀、真實(shí)地反映創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資能力，不同的項(xiàng)目有不同的行業(yè)分析，投資側(cè)重點(diǎn)不同，項(xiàng)目產(chǎn)品特色不同，根據(jù)不同的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目認(rèn)真撰寫不同的商業(yè)計(jì)劃書符合創(chuàng)業(yè)要求――客觀、科學(xué)、合理、細(xì)致。其中，體現(xiàn)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)融資能力商業(yè)計(jì)劃書編寫的內(nèi)容如下：

2.1 商業(yè)計(jì)劃書概要

雖然商業(yè)計(jì)劃書概要是計(jì)劃書一開始看到的部分，但是編寫卻是最后完成的部分，它是商業(yè)計(jì)劃書的精華，要求撰寫時(shí)言簡意賅，把創(chuàng)業(yè)企業(yè)的亮點(diǎn)、項(xiàng)目的亮點(diǎn)、客戶的亮點(diǎn)、團(tuán)隊(duì)的亮點(diǎn)，通過商業(yè)計(jì)劃書兩頁的篇幅撰寫出來。

2.2 創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、產(chǎn)品介紹

創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、產(chǎn)品詳細(xì)介紹，介紹創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的優(yōu)勢和創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的特點(diǎn)，對研發(fā)、盈利進(jìn)行詳細(xì)介紹，然后根據(jù)市場分析，細(xì)分市場分析創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目和創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，對創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢進(jìn)行分析，如對創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、產(chǎn)品的特點(diǎn)、投資亮點(diǎn)、盈利能力等進(jìn)行分析介紹。

2.3 商業(yè)模式和實(shí)施計(jì)劃

實(shí)施戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)、銷售渠道、營銷、資金、合作等戰(zhàn)略的實(shí)施計(jì)劃，實(shí)施計(jì)劃與其他部分的設(shè)計(jì)要保持一致，形成合理的融資計(jì)劃、資金運(yùn)行計(jì)劃和人力資源管理計(jì)劃等。

2.4 創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)介紹

創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)很重要，選取創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員的核心是創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)人員的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員在創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)初期幫助企業(yè)盈利的組織、協(xié)調(diào)能力，這是創(chuàng)業(yè)核心團(tuán)隊(duì)的實(shí)施計(jì)劃與介紹部分。

2.5 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制

創(chuàng)業(yè)者根據(jù)競爭優(yōu)勢，除了內(nèi)部財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測外，聘請專業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)測專家，預(yù)測創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性，預(yù)測項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可以及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)的誕生，增強(qiáng)投資對象對創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的信心，減少投資人的顧慮。

2.6 融資方案

融資方案是根據(jù)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃，創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、產(chǎn)品的特點(diǎn)，結(jié)合創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢，針對創(chuàng)業(yè)客戶的優(yōu)勢，結(jié)合財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的計(jì)劃，編寫的能夠吸引戰(zhàn)略投資伙伴的融資計(jì)劃和融資策略方案。

3 如何通過商業(yè)計(jì)劃書進(jìn)行融資能力的提升

商業(yè)計(jì)劃書是一個(gè)完成創(chuàng)業(yè)企業(yè)根據(jù)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的優(yōu)勢進(jìn)行戰(zhàn)略合作的融資計(jì)劃書，但是提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資能力還有最后一個(gè)步驟，就是商業(yè)計(jì)劃書的展示。如何進(jìn)行商業(yè)計(jì)劃書的展示是提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資能力的關(guān)鍵步驟。以下是提升商業(yè)計(jì)劃書融資能力的幾大步驟：

3.1 商業(yè)計(jì)劃書的商業(yè)模式探究

商業(yè)計(jì)劃書的商業(yè)模式是提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資能力的關(guān)鍵，也是整個(gè)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目成功融資的關(guān)鍵。商業(yè)模式的設(shè)計(jì)是商業(yè)策略（Business Strategy）的一個(gè)組成部分，商業(yè)模式實(shí)施是創(chuàng)業(yè)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)：機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作流程和人力資源管理設(shè)置的關(guān)鍵；除此之外，也是系統(tǒng)（生產(chǎn)線）構(gòu)架的過程，最后一部分是商業(yè)運(yùn)作（Business Operations），商業(yè)運(yùn)作是業(yè)務(wù)建模（Business Modeling）、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)（Business Process Design）的環(huán)節(jié)，商業(yè)模式和商業(yè)模式設(shè)計(jì)是創(chuàng)業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略層面的主要工作，是建立客戶關(guān)系、創(chuàng)業(yè)企業(yè)核心價(jià)值及核心競爭力、收入模型的核心部分的撰寫。其中盈利模式的撰寫是商業(yè)計(jì)劃書關(guān)于商業(yè)模式撰寫的重要部分。商業(yè)模式和商業(yè)模式設(shè)計(jì)是商業(yè)計(jì)劃書成功尋求融資對象和投資戰(zhàn)略合作伙伴的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)，關(guān)系到整個(gè)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的成功，

也是提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)核心競爭力的科學(xué)預(yù)測環(huán)節(jié)。

3.2 市場預(yù)測與市場調(diào)查

通過第三方調(diào)查，調(diào)查創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估、客戶群及未來盈利方向，通過未來潛在競爭對手的調(diào)查，對創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目未來的盈利空間、競爭優(yōu)勢及合作伙伴進(jìn)入條件、合作空間等進(jìn)行細(xì)分市場調(diào)查與細(xì)分市場預(yù)測。

3.3 創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)挖掘過程

通過可識(shí)別客戶資料搜集及競爭對手資料搜集，通過創(chuàng)業(yè)學(xué)生自己的分析與總結(jié)，可以分析出創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)，可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)核心成員的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目和創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的優(yōu)勢，進(jìn)入創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的潛力市場挖掘

階段。

3.4 商業(yè)計(jì)劃書的展示

商業(yè)計(jì)劃書編寫完成后，創(chuàng)業(yè)學(xué)生可以將商業(yè)計(jì)劃書帶給各潛在投資戰(zhàn)略合作者進(jìn)行協(xié)商，根據(jù)投資戰(zhàn)略合作人的投資意向進(jìn)行談判，談判內(nèi)容根據(jù)戰(zhàn)略合作伙伴的興趣進(jìn)行，關(guān)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的合作特點(diǎn)及創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的亮點(diǎn)，可以通過編寫好的商業(yè)計(jì)劃書簡明扼要地一一呈現(xiàn)，短時(shí)間內(nèi)，商業(yè)計(jì)劃書能夠給投資戰(zhàn)略伙伴留下深刻印象的是商業(yè)計(jì)劃書的商業(yè)模式和商業(yè)模式設(shè)計(jì)、盈利模式及創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的亮點(diǎn)及競爭優(yōu)勢，商業(yè)計(jì)劃書能夠打破傳統(tǒng)商業(yè)模式進(jìn)行經(jīng)營，獲得盈利是合作伙伴最想看到的商業(yè)計(jì)劃書的核心內(nèi)容，當(dāng)然在商業(yè)計(jì)劃書中，團(tuán)隊(duì)建設(shè)和客戶群的定位也是商業(yè)計(jì)劃書展示的重點(diǎn)。

4 結(jié)語

提高大學(xué)生創(chuàng)業(yè)融資能力的有效工具是商業(yè)計(jì)劃書的編寫，在創(chuàng)業(yè)初期階段，商業(yè)計(jì)劃書的編寫主要包括商業(yè)計(jì)劃書的梗概、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的商業(yè)模式和商業(yè)模式設(shè)計(jì)、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的亮點(diǎn)、商業(yè)實(shí)施計(jì)劃、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃等內(nèi)容，對于商業(yè)模式和商業(yè)模式的理解提到實(shí)用階段，商業(yè)模式的收入模式、價(jià)值評(píng)估模式、生產(chǎn)線流程、盈利模式、經(jīng)營模式都要進(jìn)行細(xì)致的研究，結(jié)合創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行精心的設(shè)計(jì)和細(xì)分市場的調(diào)研。通過商業(yè)計(jì)劃書的編寫達(dá)到創(chuàng)業(yè)融資能力提高的目的，從而找到合適的投資戰(zhàn)略合作伙伴，解決資金合作、籌集問題。

參考文獻(xiàn)

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第2篇

[關(guān)鍵詞] 社會(huì)資本；PPP；合作；建構(gòu)

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 11. 042

[中圖分類號(hào)] F830 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2017）11- 0088- 02

0 前 言

伴隨我國內(nèi)部基本設(shè)備建立的日益普遍化，政府與社會(huì)資本合作（PPP）形式也在持續(xù)更新，該形式有了更加廣闊的進(jìn)展空間，于國內(nèi)基本設(shè)備建立中的作用越發(fā)關(guān)鍵，不管是憑借著PPP來完成金額供應(yīng)的私營企業(yè)，還是完全涉足于PPP模式中當(dāng)局政府機(jī)關(guān)，都需準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)到政府與社會(huì)投資合作（PPP）形式的內(nèi)涵，綜合把握PPP形式下籌集資金含有的風(fēng)險(xiǎn)類型，選取最適合有效的辦法承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。故探究新時(shí)期我國政府與社會(huì)資本合作（PPP）的合作的建構(gòu)問題意義重大。

1 政府與社會(huì)資本合作（PPP）概述

1.1 PPP的內(nèi)涵

所謂政府與社會(huì)資本合作，英文表述為Public-Private Partnership，取每個(gè)單詞的首字母便是PPP，指的是于基本設(shè)備和公關(guān)服務(wù)行業(yè)構(gòu)建的長時(shí)間的合作關(guān)聯(lián)。政府與社會(huì)投資合作（PPP）本身也屬于基本設(shè)備投資和運(yùn)輸?shù)男问街?，是機(jī)制上的創(chuàng)意化，形式不一，且PPP模式在多數(shù)情況下，會(huì)由社會(huì)資本擔(dān)當(dāng)設(shè)置、建立、營運(yùn)、保護(hù)基本設(shè)備等事項(xiàng)，并經(jīng)過“投資者付出的資金”與必須的“政府投資”等取得一定的資金報(bào)酬，政府當(dāng)局機(jī)關(guān)主管基本設(shè)備和公關(guān)服務(wù)的價(jià)值與質(zhì)量上的監(jiān)督管理，進(jìn)而確保收獲到最多的利潤。

1.2 PPP的主體

PPP的主體包括兩方面，即政府和社會(huì)資本。

1.2.1 政府

政府方在項(xiàng)目引導(dǎo)上，通過發(fā)改委文件和財(cái)政文件對PPP中的項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)定。當(dāng)然，既然政府參與其中，自然也對政府方進(jìn)行了規(guī)定。政府方是必須具備有相應(yīng)的行政能力或者有相關(guān)授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)。規(guī)定中指出，由發(fā)改委批示的相關(guān)行業(yè)管理部門、行業(yè)運(yùn)營公司、事業(yè)單位、其他相關(guān)機(jī)構(gòu)來作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施方。而財(cái)政部卻指出應(yīng)該在項(xiàng)目所在地的相應(yīng)級(jí)別政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)來作為PPP項(xiàng)目內(nèi)容中的實(shí)施方案，財(cái)政部的這一規(guī)劃，并沒有明確劃定政府的授權(quán)范圍。

1.2.2 社會(huì)資本

在PPP項(xiàng)目上發(fā)改委所規(guī)定的社會(huì)資本有國有企業(yè)、外商投資企業(yè)、民營企業(yè)、混合所有制企業(yè)，甚至涵蓋了其他投資、經(jīng)營主體。但在財(cái)政部的項(xiàng)目規(guī)劃下，將社會(huì)資本劃為國有企業(yè)、外商投資企業(yè)、外國企業(yè)和民營企業(yè)。更頒布規(guī)定，限制本級(jí)政府下屬的政府融資平臺(tái)公司，控股的國有企業(yè)（上司公司除外）作為社會(huì)資本進(jìn)行政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目參與。

以上對比可以看出，發(fā)改委的文件對于PPP項(xiàng)目來說其社會(huì)資本的涵蓋范圍比財(cái)政部要大。但其文件內(nèi)未有對本級(jí)政府下屬公司參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目資格進(jìn)行相應(yīng)規(guī)定。 2 新時(shí)期我國政府與社會(huì)資本合作（PPP）在合作建構(gòu)中遇到的問題

2.1 未清楚意識(shí)到政府與社會(huì)資本合作（PPP）合作建構(gòu)的重要性

新時(shí)期我國并未在投資機(jī)制革新的角度上意識(shí)到推行政府與社會(huì)資本合作（PPP）合作構(gòu)建的首要性，對于PPP合作建構(gòu)的展開欠缺職責(zé)性與急迫性。單純地將PPP合作的建構(gòu)目的解釋成便于增加投資，以減輕區(qū)域的資金壓力，未從根本上意識(shí)到PPP合作的建構(gòu)對于促進(jìn)國內(nèi)投資機(jī)制革新和經(jīng)濟(jì)增長、完善投資要素、促使政府機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變職責(zé)等方面有著不可缺少的價(jià)值。有的機(jī)構(gòu)覺得PPP工作已推行了很多年，能完成的工作都已完成，無需創(chuàng)新，缺乏工作主動(dòng)性。

2.2 未精準(zhǔn)掌握好怎樣實(shí)施政府與社會(huì)資本合作（PPP）合作建構(gòu)

新時(shí)期國內(nèi)很多機(jī)構(gòu)未精確明白政府與社會(huì)投資合作（PPP）的內(nèi)在涵義，對于怎樣施行PPP合作建構(gòu)缺少全面認(rèn)知，沒有把握住施行PPP形式的過程與需求，就無從知曉該怎樣去預(yù)備、選取與正式開展PPP形式，若是預(yù)備工作做得不足，便會(huì)使整個(gè)PPP工作缺乏一定的質(zhì)量，甚至有的PPP形式僅僅是規(guī)劃構(gòu)思，根本未曾正式運(yùn)行。當(dāng)前有些人會(huì)把PPP合作建構(gòu)看成是之前的部門投資監(jiān)管事項(xiàng)，于現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中僅僅有著單純的投資思想，缺乏創(chuàng)意和改進(jìn)，令整個(gè)工作的運(yùn)轉(zhuǎn)速度更加緩慢。

2.3 政府與社會(huì)資本合作（PPP）合作的建構(gòu)欠缺協(xié)調(diào)有序的統(tǒng)籌

當(dāng)前國內(nèi)政府與社會(huì)資本合作（PPP）合作建構(gòu)部門中的多數(shù)對于國家出臺(tái)的相關(guān)機(jī)制文件沒有統(tǒng)一的學(xué)習(xí)和全面的理解，在現(xiàn)實(shí)工作時(shí)，互相間未進(jìn)行交流合作、明確分工，欠缺協(xié)調(diào)有序的統(tǒng)籌。因政府與社會(huì)投資合作（PPP）合作的建構(gòu)屬于項(xiàng)極具專業(yè)性的工作，牽扯到很多的律法規(guī)則、且步驟繁雜，但國內(nèi)各機(jī)構(gòu)間缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一性，獨(dú)自工作，會(huì)在很大程度上阻礙PPP合作建構(gòu)的開展。

3 新時(shí)期我國政府與社會(huì)資本合作（PPP）合作建構(gòu)策略與建議

3.1 加大宣傳培訓(xùn)力度，增強(qiáng)有關(guān)機(jī)構(gòu)對PPP合作建構(gòu)認(rèn)識(shí)

要加大對于國家出臺(tái)的相關(guān)文件的學(xué)習(xí)力度，精準(zhǔn)掌握國家出臺(tái)文件的精神，協(xié)調(diào)認(rèn)知，深化了解，增強(qiáng)有關(guān)機(jī)構(gòu)對政府與社會(huì)投資合作（PPP）合作建構(gòu)價(jià)值的認(rèn)識(shí)。強(qiáng)化有關(guān)PPP工作的培訓(xùn)力度，擬寫經(jīng)典事例，歸納出PPP合作建構(gòu)的最有效實(shí)施步驟，并將結(jié)果傳授給有關(guān)機(jī)構(gòu)，努力提升政府機(jī)關(guān)展開PPP合作建構(gòu)的實(shí)力。此外，還要強(qiáng)化對此的宣傳度，將可PPP合作建構(gòu)的有關(guān)常識(shí)放置于宣傳媒介中公示開來，增強(qiáng)大家對該建構(gòu)形式的認(rèn)知，減少社會(huì)資本取得有關(guān)消息的開支，同時(shí)也會(huì)令更多人意識(shí)到政府與社資本合作（PPP）合作建構(gòu)實(shí)施的重要性，利于此工作的順利推行。

3.2 設(shè)立有關(guān)律法維護(hù)機(jī)制，增強(qiáng)PPP合作建構(gòu)的可持續(xù)性

設(shè)立政府與社會(huì)資本誠信評(píng)估與黑名單機(jī)制，創(chuàng)建國家領(lǐng)域內(nèi)的市政公共事務(wù)機(jī)關(guān)與社會(huì)資本合作誠信平臺(tái)，遵循特定時(shí)間將所有PPP事項(xiàng)參與者的誠信狀況公開化，并將此放置于評(píng)估系統(tǒng)中進(jìn)行考究。設(shè)立律法維護(hù)和糾紛處理機(jī)制，合作建構(gòu)時(shí)要事先約定好，若是有紛爭，需到高級(jí)法院處理，規(guī)定好推行不同地方紛爭的處理方法，盡量避免本地機(jī)關(guān)干涉紛爭的力度。此外，可擬制《政府和社會(huì)資本合作法》或《特許經(jīng)營條例》等帶有律法性質(zhì)的條例，來增強(qiáng)PPP合作建構(gòu)的可持續(xù)性。

3.3 改進(jìn)與健全有關(guān)匹配政策，推動(dòng)PPP合作建構(gòu)工作開展

新時(shí)期國家可改進(jìn)與健全有關(guān)匹配政策，推動(dòng)PPP合作建構(gòu)工作的順利開展。例如，降低程序的開支：健全金融策略，增強(qiáng)各大金融部門對于PPP合作建構(gòu)工作的扶持度，減少集資成本；改進(jìn)稅收策略，經(jīng)減少或除去參與市政公共設(shè)備的社會(huì)資本的部分稅務(wù)來減輕稅務(wù)的負(fù)擔(dān)；健全土地策略，頒布和PPP合作構(gòu)建形式匹配的土地策略，減少使用田地的資金費(fèi)用。此外，還需改進(jìn)費(fèi)價(jià)策略，政府財(cái)務(wù)部應(yīng)適時(shí)補(bǔ)充PPP合作建構(gòu)中的資金短缺，以推動(dòng)政府與社會(huì)資本合作（PPP）合作建構(gòu)的順利實(shí)施。

主要參考文獻(xiàn)

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第3篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)地整治；界面管理；WBS矩陣；依賴結(jié)構(gòu)矩陣

中圖分類號(hào)：F301．2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439－8114（2012）05－1008-06

Study on the Organization Interface Management of Farmland Consolidation Projects in Public－Private Partnerships Mode

ZHOU Chun－fang，WANG Wen－xiong，YANG Gang－qiao，QIAN Sheng

（College of Economic and Land Management， Huazhong Agricultural University，Wuhan 430070，China）

Abstract： The farmland consolidation is an important means to ensure national food security and realize farmland gross trends to balance． But there are some problems at present， such as capital shortage， low efficiency etc． However， these problems could be effectively solved by introducing public－private partnerships model in the farmland consolidation programs． The tissue interface of land renovation projects in public－private partnerships mode was analyzed． The results showed that it would help the interface management and improve the efficiency of farmland renovation project by the integration of the DSM and the WBS matrix．

Key words： farmland consolidation； interface management； WBS matrix； dependency structure matrix

農(nóng)地整治是實(shí)現(xiàn)糧食增產(chǎn)、農(nóng)民增收的重要手段。我國自實(shí)施農(nóng)地整治項(xiàng)目以來，取得了顯著成績。1997～2009年全國整理農(nóng)用地約1．33×107 hm2，補(bǔ)充耕地約3．06×106 hm2，為實(shí)現(xiàn)耕地總量動(dòng)態(tài)平衡和土地可持續(xù)利用做出了重大貢獻(xiàn)［1］，但在開展的過程中仍存在很多問題［2，3］。究其原因主要是現(xiàn)階段農(nóng)地整治項(xiàng)目被納入政府的公共產(chǎn)品投入范圍，公眾參與程度低，社會(huì)資金注入較少，單一的財(cái)政投入機(jī)制對項(xiàng)目實(shí)施和管理主體激勵(lì)不足。

國土資源部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)土地整治復(fù)墾開發(fā)工作的通知》（國土資發(fā)［2008］176號(hào)）中明確提出，積極探索市場化運(yùn)作模式，引導(dǎo)公司、企業(yè)等社會(huì)資金參與土地整理復(fù)墾項(xiàng)目。“政府主導(dǎo)，農(nóng)戶與農(nóng)村合作（集體）組織參與，企業(yè)投入”的公私合作模式是解決目前我國農(nóng)地整治項(xiàng)目一系列問題的理想模式。公私合作模式下的農(nóng)地整治項(xiàng)目，是由政府確定農(nóng)地整治項(xiàng)目的范圍、規(guī)模，遵循依法、公開、公正與公平原則，通過招投標(biāo)選擇投資方，并簽訂相關(guān)合同協(xié)議，確定農(nóng)地整治補(bǔ)充耕地的建設(shè)規(guī)模、雙方權(quán)利義務(wù)、竣工時(shí)間以及投資回報(bào)等問題，投資方以綜合投資方式參與（投資方既投入資金，同時(shí)也參與項(xiàng)目的工程建設(shè)）；同時(shí)引進(jìn)農(nóng)戶與農(nóng)村合作（集體）直接參與的監(jiān)管機(jī)制，確保項(xiàng)目按時(shí)順利竣工；項(xiàng)目竣工結(jié)算以政府審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)，政府依據(jù)投資方的投資總額給予投資方相應(yīng)的回報(bào)。公私合作模式作為我國農(nóng)地整治項(xiàng)目的融資方式之一，打破了政府有限的資金投入對開展農(nóng)地整治的限制，遵循“誰投入，誰受益”的原則，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求，具有廣泛的應(yīng)用前景［4－6］。但公私合作模式下的農(nóng)地整治項(xiàng)目跨組織行為眾多，參與各方的項(xiàng)目目標(biāo)復(fù)雜，因利益沖突或協(xié)作失控而容易在界面處產(chǎn)生問題。因此，如何在項(xiàng)目運(yùn)作過程中識(shí)別和管理這些界面，使界面對項(xiàng)目目標(biāo)的不利影響最小化，對提高農(nóng)地整治項(xiàng)目的效率具有重要意義。

1 公私合作模式下農(nóng)地整治項(xiàng)目的組織界面分析

1．1 組織界面及其管理

組織界面是建設(shè)項(xiàng)目參與各方之間的相互連接，組織界面包括項(xiàng)目從開始策劃到項(xiàng)目運(yùn)行管護(hù)整個(gè)建設(shè)過程中的個(gè)人和組織之間的關(guān)系［7］。而組織界面管理指通過組織之間的界面設(shè)計(jì)、界面障礙識(shí)別、應(yīng)對等管理措施，實(shí)現(xiàn)界面雙方（或多方）之間在工作流、物流、資金流和信息流等流動(dòng)之間的協(xié)同與集成，促進(jìn)工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)集成化的實(shí)現(xiàn)，并使其持續(xù)處于和諧狀態(tài)的管理過程［8］。

組織界面障礙產(chǎn)生的主要原因是各參與組織信息的缺乏以及對信息的誤解［8－11］。從目前已有的相關(guān)研究看，進(jìn)行組織界面管理主要從以下兩方面著手：一是項(xiàng)目界面識(shí)別，劃清界面界限，明確工作任務(wù)和管理職能［12］；二是分析項(xiàng)目各階段涉及到的參與組織，探究各參與方的關(guān)系，促進(jìn)界面雙方的信息溝通［13，14］。本文在前人的研究基礎(chǔ)上，利用WBS矩陣與依賴結(jié)構(gòu)矩陣（DSM）的集成，對農(nóng)地整治項(xiàng)目的組織界面進(jìn)行管理，減少項(xiàng)目中的非價(jià)值活動(dòng)，使項(xiàng)目過程簡化，增加項(xiàng)目的透明度，提高項(xiàng)目的效率。

1．2 農(nóng)地整治項(xiàng)目的WBS

WBS（Work breakdown structure）即工作分解結(jié)構(gòu)，是將項(xiàng)目行為系統(tǒng)分解成相互獨(dú)立、相互影響、互相聯(lián)系的工程活動(dòng)，以滿足對項(xiàng)目進(jìn)行觀察、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、目標(biāo)和責(zé)任分解、成本核算、質(zhì)量控制、信息管理、組織管理的需求［15］。通過對農(nóng)地整治項(xiàng)目的工作結(jié)構(gòu)分解，明確項(xiàng)目的組成，作為項(xiàng)目目標(biāo)、建立項(xiàng)目組織、落實(shí)組織責(zé)任、協(xié)調(diào)各部門與各專業(yè)的依據(jù)。按照實(shí)施過程，農(nóng)地整治項(xiàng)目可以劃分為前期決策、規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織施工和運(yùn)行管護(hù)［16］，其具體工作分解結(jié)構(gòu)見圖1。

1．3 組織界面形成的原因分析

在農(nóng)地整治項(xiàng)目中，由于各參與主體的專業(yè)差異，且不同組織由于組織目標(biāo)與文化背景存在差異，形成了組織邊界，產(chǎn)生了組織界面溝通的障礙。結(jié)合公私合作模式的特點(diǎn)，通過分析農(nóng)地整治項(xiàng)目管理中的不良現(xiàn)象，可以發(fā)現(xiàn)信息不對稱、工作任務(wù)和管理職能分工不明確是影響組織間協(xié)同集成的主要原因，從而導(dǎo)致組織界面障礙的形成。

1）信息不對稱。在項(xiàng)目信息收集、傳遞、處理與分析、分送的過程中，由于信息黏滯、信息延遲和信息失真導(dǎo)致信息耗損、變形，使信息不對稱，形成組織界面雙方障礙［17］。

信息黏滯即組織間產(chǎn)生的各類信息常常滯留于其自身的信息源周圍，使信息無法順暢流通，導(dǎo)致界面雙方信息不對稱。如農(nóng)地整治項(xiàng)目施工單位比設(shè)計(jì)單位更了解其自身的建造方法和技術(shù)，但由于設(shè)計(jì)單位和施工單位無合同關(guān)系，投資方又可能缺乏協(xié)調(diào)能力，這就可能導(dǎo)致施工單位相關(guān)建造信息滯留在其組織內(nèi)而不能和設(shè)計(jì)單位共享。在這種情況下，設(shè)計(jì)單位可能出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，導(dǎo)致施工過程中的大量變更。

信息延遲即由于項(xiàng)目管理層次眾多，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，致使項(xiàng)目信息傳送渠道過長，信息傳遞效率偏低，從而造成決策失誤。如農(nóng)地整治項(xiàng)目在組織施工過程中，農(nóng)戶作為項(xiàng)目受益主體，其意見和需求往往不能及時(shí)得以反饋解決，從而導(dǎo)致農(nóng)戶阻止項(xiàng)目施工的事件常有發(fā)生。

信息失真是指由于界面雙方既有知識(shí)的不足導(dǎo)致信息傳遞時(shí)發(fā)生錯(cuò)誤，從而造成信息不對稱。農(nóng)地整治項(xiàng)目參與主體眾多，各參與主體知識(shí)結(jié)構(gòu)、理解能力存在差異，對收到的項(xiàng)目信息有時(shí)不能完全理解，在譯碼的過程中就可能出現(xiàn)失真；另一方面，信息發(fā)送者由于知識(shí)的不完備，編碼能力不足，存在描述不準(zhǔn)確、表達(dá)不清楚等問題，由此造成界面雙方信息的不對稱。

2）工作任務(wù)和管理職能分工不明確。將公私合作模式引入到農(nóng)地整治項(xiàng)目中還處在初步研究階段，相關(guān)法規(guī)及制度還不是很健全，投資方工作任務(wù)和管理職能分工不明確，政府部門和投資方的工作界面劃分無科學(xué)依據(jù)，政府部門與投資方的界面協(xié)調(diào)難度大，影響到農(nóng)地整治項(xiàng)目的質(zhì)量與效率。農(nóng)地整治項(xiàng)目眾多參與組織之間的工作任務(wù)及職能分工不明確，導(dǎo)致有些工作沒有單位負(fù)責(zé)，出現(xiàn)管理缺位的現(xiàn)象，尤其是在項(xiàng)目竣工后的后期管護(hù)中，由于缺乏管理單位，使得項(xiàng)目的使用年限大大縮短，從而降低了農(nóng)地整治項(xiàng)目的投資效率；另一方面，有些工作任務(wù)多個(gè)單位負(fù)責(zé)，出現(xiàn)問題后又會(huì)導(dǎo)致相互推諉責(zé)任的事件發(fā)生。

2 基于WBS矩陣與DSM集成的農(nóng)地整治項(xiàng)目組織界面管理

2．1 農(nóng)地整治項(xiàng)目的WBS矩陣

WBS矩陣更有利于形成清晰的組織結(jié)構(gòu)、確定具體工作的分配、落實(shí)崗位責(zé)任［18，19］。表1是由農(nóng)地整治項(xiàng)目的ABS與PBS相結(jié)合構(gòu)成的WBS矩陣，WBS矩陣的行代表農(nóng)地整治項(xiàng)目的通用步驟，列表示農(nóng)地整治項(xiàng)目的子系統(tǒng)，并對適用于各子系統(tǒng)的通用步驟作“X”標(biāo)志，這樣有助于對農(nóng)地整治項(xiàng)目的各個(gè)子系統(tǒng)工序進(jìn)行充分確認(rèn)。通過WBS矩陣可將農(nóng)地整治項(xiàng)目中所有的工作任務(wù)都以矩陣的形式表示，避免項(xiàng)目工作范圍出現(xiàn)缺漏。根據(jù)工作任務(wù)的大小可對工作任務(wù)進(jìn)行分解和合并，形成工作包。

農(nóng)地整治項(xiàng)目的參建單位眾多，關(guān)系復(fù)雜，各參與方對本職工作范圍通常認(rèn)識(shí)不清，導(dǎo)致在界面之間存在灰色地帶。WBS矩陣通過工作包可以明確工作職責(zé)，消除界面處含糊不清的問題（圖2）。通過對界面的清晰定義，及時(shí)覆蓋灰色地帶，進(jìn)而對任務(wù)進(jìn)行分工，明確各參與方的工作范圍和各單位或部門間所承擔(dān)的不同管理職能，使參建單位有明確的責(zé)任分工，避免有些工作沒有單位負(fù)責(zé)，管理缺位的現(xiàn)象發(fā)生。

2．2 農(nóng)地整治項(xiàng)目的依賴結(jié)構(gòu)矩陣（DSM）

信息不對稱是形成組織界面障礙的主要原因，如何保障項(xiàng)目各參與組織間的信息有效快速地流動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)組織界面管理的重要措施。依賴結(jié)構(gòu)矩陣（DSM）由Steward于1981年提出，通過反映項(xiàng)目過程中各要素間的信息交互作用，有利于對項(xiàng)目進(jìn)行可視化分析，提高項(xiàng)目的透明度［20］。若用A表示DSM矩陣，矩陣中非對角線上Aij上有“X”則表示矩陣中i行對應(yīng)的工作任務(wù)需要j列對應(yīng)的任務(wù)提供信息才能開展工作；Aij處為空，表示i行對應(yīng)的任務(wù)不需要j列對應(yīng)的工作提供信息就能開展工作，表2是依據(jù)農(nóng)地整治項(xiàng)目工作過程得到的DSM。

從表2可以看出，農(nóng)地整治項(xiàng)目的工作步驟存在兩種關(guān)系：順接和耦合關(guān)系（圖3）。在順接關(guān)系中，“土地清查”必須在“項(xiàng)目選址”工作完成后才能夠開展，只有縣（區(qū)）政府等相關(guān)部門確定項(xiàng)目區(qū)后，縣（區(qū)）國土資源局才對所選項(xiàng)目區(qū)進(jìn)行土地權(quán)屬的清查工作，也就是A提供信息給B，否則B無法開始工作。在耦合關(guān)系中，“施工建設(shè)K”需要依據(jù)H上報(bào)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)成果開展工作，而當(dāng)K執(zhí)行后，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)存在不可行之處，也會(huì)返回信息給H，對設(shè)計(jì)成果進(jìn)行修改，也就是進(jìn)行設(shè)計(jì)變更。從圖3顯示的兩種關(guān)系看，農(nóng)地整治項(xiàng)目DSM中，兩個(gè)任務(wù)組成的二元矩陣所反映的是工作信息流，信息由“X”所在的列工作任務(wù)逆時(shí)針向相鄰的行工作任務(wù)傳遞。

2．3 農(nóng)地整治項(xiàng)目WBS矩陣與DSM集成

農(nóng)地整治項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的綜合系統(tǒng)，包括土地平整、灌溉工程、道路工程和防護(hù)工程等，而且各工程任務(wù)間相互關(guān)聯(lián)，若某個(gè)任務(wù)在實(shí)施中發(fā)生變更，會(huì)導(dǎo)致其他任務(wù)的重新規(guī)劃設(shè)計(jì)而延誤項(xiàng)目的施工進(jìn)度。將WBS矩陣和DSM矩陣結(jié)合，通過采用矩陣形式表達(dá)各種相互關(guān)聯(lián)，既能反映農(nóng)地整治項(xiàng)目實(shí)施過程各步驟間的相互關(guān)系，又能反映項(xiàng)目各分項(xiàng)工程的內(nèi)部關(guān)聯(lián)。WBS矩陣與DSM的集成有利于項(xiàng)目運(yùn)行的透明化，便于及早發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目中的相互交互信息，從而有助于項(xiàng)目的界面管理。從圖4可以看出，WBS矩陣與DSM集成包括3個(gè)部分：農(nóng)地整治項(xiàng)目的分項(xiàng)工程DSM、農(nóng)地整治項(xiàng)目過程的DSM以及農(nóng)地整治項(xiàng)目的WBS矩陣。從農(nóng)地整治項(xiàng)目分項(xiàng)工程DSM可以看出，在土地平整工程后，可同時(shí)開展農(nóng)田水利工程和道路工程建設(shè)，且農(nóng)田水利工程和道路工程存在耦合關(guān)系，當(dāng)農(nóng)田水利工程或道路工程發(fā)生變更后，會(huì)導(dǎo)致另一工程的變動(dòng)。當(dāng)農(nóng)地整治項(xiàng)目某一單項(xiàng)工程發(fā)生變更時(shí)，從農(nóng)地整治項(xiàng)目的分項(xiàng)工程DSM中可以清晰查看與其存在界面接口的其他分項(xiàng)工程，這些分項(xiàng)工程可能也會(huì)因此發(fā)生變更，從而引起相關(guān)步驟的變更。通過農(nóng)地整治項(xiàng)目WBS矩陣，設(shè)計(jì)變更的信息傳遞到農(nóng)地整治項(xiàng)目的過程DSM，由DSM所反映的農(nóng)地整治項(xiàng)目實(shí)施過程間的迭代、交互耦合的關(guān)系，可以將變更信息準(zhǔn)確有效地傳遞給相關(guān)過程參與的組織或個(gè)人，從而提高組織界面管理的效能。

3 小結(jié)

農(nóng)地整治是實(shí)現(xiàn)耕地總量動(dòng)態(tài)平衡、提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、增加農(nóng)民收入和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，但目前農(nóng)地整治項(xiàng)目還存在投資渠道單一、資金缺乏、公眾參與程度低、項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更頻繁、項(xiàng)目施工后效益低、資金使用效率不高等問題。在農(nóng)地整治項(xiàng)目中引入公私合作模式，是解決當(dāng)前我國農(nóng)地整治項(xiàng)目一系列問題的主要途徑。但公私合作模式運(yùn)用到土地整理項(xiàng)目中目前還沒有完全統(tǒng)一，相關(guān)法規(guī)、規(guī)范還不完善，導(dǎo)致農(nóng)地整治項(xiàng)目實(shí)施過程中所面臨的組織界面障礙較傳統(tǒng)模式更為顯著，界面管理工作也顯得尤為重要?；诠ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)，對公私合作模式下的農(nóng)地整治項(xiàng)目的組織界面進(jìn)行分析，得出如下兩點(diǎn)結(jié)論。

1）農(nóng)地整治項(xiàng)目的組織界面障礙形成主要是由于信息黏滯、信息延遲和信息失真使得界面處各組織間的信息不對稱，以及工作任務(wù)和管理職能分工不明確，影響組織間協(xié)同集成。因此，對組織界面管理主要從以下兩方面著手：一是項(xiàng)目界面識(shí)別，劃清界面界限，明確工作任務(wù)和管理職能；二是分析項(xiàng)目各階段涉及到的參與組織，探究各參與方的關(guān)系，促進(jìn)界面雙方的信息溝通。

2）WBS矩陣更有利于形成清晰的組織結(jié)構(gòu)、確定具體工作的分配、落實(shí)崗位責(zé)任；依賴結(jié)構(gòu)矩陣（DSM）通過反映項(xiàng)目過程中各要素間的信息交互作用，有利于對項(xiàng)目進(jìn)行可視化分析，提高項(xiàng)目的透明度。通過WBS矩陣與DSM的集成，既能反映農(nóng)地整治項(xiàng)目實(shí)施過程中步驟間的相互關(guān)系，又能反映項(xiàng)目各分項(xiàng)工程的內(nèi)部關(guān)聯(lián)，因而便于及早發(fā)現(xiàn)農(nóng)地整治項(xiàng)目中的相互交互信息，有助于項(xiàng)目的界面管理。

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第4篇

自20世紀(jì)90年代以來，科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，市場開始全球化，企業(yè)面臨的競爭日趨激烈。技術(shù)的進(jìn)步和需求的多樣化，使產(chǎn)品壽命周期不斷縮短，因而企業(yè)面臨著縮短交貨期、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本和改進(jìn)服務(wù)的壓力。如何以更高的產(chǎn)品價(jià)值、更優(yōu)的產(chǎn)品質(zhì)量、更低廉的成本、更快捷的市場反應(yīng)速度和更滿意的服務(wù)與競爭者抗衡；如何占領(lǐng)盡可能大的市場份額，成為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的核心，也成為企業(yè)面臨的重要問題。供應(yīng)鏈的產(chǎn)生改變了現(xiàn)代企業(yè)的競爭方式，使得企業(yè)間通過加強(qiáng)合作來提高競爭力，共同將利益蛋糕做大，建立一種“共贏”的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。在建立合作伙伴關(guān)系中，由于利益的原因，雙方之間往往存在著策略的對抗和競爭，或?qū)δ骋环N局面的對策選擇，因此須對建立供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系采用非合作博弈的方法去分析。

現(xiàn)在非合作博弈在經(jīng)濟(jì)管理中已得到了廣泛的應(yīng)用，Nash均衡作為非合作博弈的一個(gè)重要概念，是所有應(yīng)用領(lǐng)域中希望得到的最優(yōu)狀態(tài)。雖然理論上已經(jīng)證明了它的存在性，但是并沒有給出求解Nash均衡的一般性算法。尤其是對規(guī)模較大的問題，現(xiàn)有的方法很難給出解。隨著現(xiàn)代優(yōu)化算法的發(fā)展，人們開始把遺傳算法引入到均衡求解中來。2001年，陳士俊等[1]提出了一種求解Nash均衡解的遺傳算法。仝凌云等[2]運(yùn)用雙種群自適應(yīng)遺傳算法解決了虛擬企業(yè)伙伴選擇的問題。王成山等[3]以改進(jìn)的遺傳算法為基礎(chǔ)，提出了一種適用于輸電網(wǎng)投資博弈的均衡分析方法。以上這些算法都是對經(jīng)典的Nash均衡設(shè)計(jì)的。2004年，曾玲等[4]針對產(chǎn)品價(jià)格為模糊變量的一般遞階資源分配問題，設(shè)計(jì)了一個(gè)求解Stackelberg-Nash均衡解的基于模糊模擬的二層遺傳算法。本文將在此基礎(chǔ)上為模糊非合作博弈設(shè)計(jì)一個(gè)求解模糊均衡的基于模糊優(yōu)先關(guān)系的遺傳算法，并通過一個(gè)實(shí)例進(jìn)行驗(yàn)證。

一、模糊非合作博弈

定義1局中人的集合為，局中人的策略集為，當(dāng)每個(gè)局中人選定一個(gè)策略（）后，就形成了博弈的一個(gè)局勢；對于每一個(gè)局勢 ，局中人 有一個(gè)模糊支付函數(shù)，則為一個(gè)模糊非合作博弈。

定義2設(shè)是模糊非合作博弈的一個(gè)局勢，如果

，

則稱為的一個(gè)均衡局勢。

定義3對于模糊非合作博弈，為局中人的模糊占優(yōu)策略的隸屬度為

.

定義4對于模糊非合作博弈，局勢S為的模糊均衡的隸屬度為

.

定義5對于模糊非合作博弈，如果對隸屬函數(shù)有

，

則稱局勢為的最優(yōu)模糊均衡。

二、求解模糊均衡的遺傳算法

對于模糊非合作博弈，其最優(yōu)模糊均衡滿足。顯然這是一個(gè)組合最優(yōu)化問題，隨著局中人數(shù)量以及策略集元素的增加，求解最優(yōu)模糊均衡的計(jì)算量是指數(shù)增長的。這是一個(gè)NP-hard問題。

我們將每個(gè)局勢看作自然界中的一個(gè)生物體，每個(gè)局中人的策略看作是生物體的不同染色體。正如生物體的生存性質(zhì)與染色體組的基因關(guān)系，最優(yōu)解也將是算法過程中的最優(yōu)模糊均衡，從而獲得有限n人非合作模糊博弈的最優(yōu)模糊均衡。在此我們假設(shè)所有局中人均有m個(gè)策略。

首先我們對問題進(jìn)行編碼。根據(jù)非合作模糊博弈的特點(diǎn)，本文采用常規(guī)碼，對于局中人，其策略集為，向量是局中人的決策向量，其中表示局中人沒有選取第個(gè)策略，表示局中人選擇了第個(gè)策略。所有局中人的選擇構(gòu)成了博弈的一個(gè)局勢，則局勢可以用向量表示。

隨機(jī)選擇個(gè)局勢作為初始群體，

由定義4，可知衡量最優(yōu)模糊均衡的指標(biāo)函數(shù)為：

又由定義2，3，局勢為模糊均衡的隸屬度是：

現(xiàn)在問題轉(zhuǎn)化為求的最大值。作適應(yīng)函數(shù)：

計(jì)算概率

并以此概率分布從中隨機(jī)選一些染色體構(gòu)成一個(gè)種群（集中可能重復(fù)選中的一個(gè)元素）。

因?yàn)榍懊娌捎昧顺Ｒ?guī)編碼，而局勢的變化隨每一個(gè)局中人策略選擇的變化而變化，所以選擇規(guī)則時(shí)，我們采用單親遺傳法。

從1到中隨機(jī)選取個(gè)數(shù)，對于每一個(gè)，將第個(gè)分量與第個(gè)分量交換當(dāng)時(shí)，；得到新的，組成新的局勢。將中所有染色體進(jìn)行上述，得到。

以某個(gè)較小的概率p發(fā)生變異，得到，令，，形成新的群體，循環(huán)計(jì)算。

當(dāng)或者迭代次數(shù)達(dá)到某個(gè)次數(shù)時(shí)，終止程序。

簡單遺傳算法有可能不收斂到全局最優(yōu)解，因此需要簡單遺傳算法作一點(diǎn)改動(dòng)，每次記下當(dāng)前最優(yōu)解并在群體狀態(tài)最前增加一維存放當(dāng)前最優(yōu)解，則遺傳算法收斂到最優(yōu)解。

改進(jìn)后的遺傳算法其主要特征是：進(jìn)化的每一代，記錄前面各代遺傳的最優(yōu)解并存放在群體的第一位，這個(gè)染色體只起到一個(gè)記錄的功能不參加遺傳運(yùn)算。

現(xiàn)將模糊均衡的改進(jìn)遺傳算法敘述如下：

步驟一：給定群體規(guī)模，初始群體；

步驟二：對群體中的每一個(gè)染色體計(jì)算它的適應(yīng)函數(shù)

，；

步驟三：若停止規(guī)則滿足，則算法停止；否則，計(jì)算概率

，

以此概率分布從中隨機(jī)選一些染色體構(gòu)成一個(gè)種群；

步驟四：通過單親遺傳法進(jìn)行，概率為，得到；

步驟五：以一個(gè)較小的概率p，使得一個(gè)染色體的一個(gè)基因發(fā)生變異，形成；在中記錄當(dāng)前最優(yōu)解，，形成一個(gè)新的群體；

返回步驟二。

三、實(shí)際應(yīng)用

下面通過一個(gè)具體的實(shí)例來驗(yàn)證一下算法的有效性。

假設(shè)現(xiàn)有同行業(yè)的兩個(gè)制造商甲和乙，他們希望建立供應(yīng)鏈的方式來提高自身的競爭力，在建立合作伙伴關(guān)系的過程中，各自有3個(gè)可供選擇的供應(yīng)商，他們的選擇結(jié)果是互相影響的，根據(jù)不同的情況，甲和乙的收益矩陣如下：

遺傳算法的參數(shù)選擇：群體規(guī)模=3；概率為0.5；變異概率為0.2；算法終止條件為：迭代次數(shù)達(dá)到100或者當(dāng)均衡隸屬度高于0.5算法停止。通過計(jì)算，我們得到上述問題的最優(yōu)均衡局勢為甲選擇策略3，乙選擇策略3，即局勢（3，3）為模糊均衡的隸屬度為0.214。

四、小結(jié)

本文先給出了具有模糊支付的非合作博弈的定義，以及求解模糊均衡的定義，但是發(fā)現(xiàn)當(dāng)局中人數(shù)量較多，或策略較多時(shí)，依靠枚舉法進(jìn)行求解是非常繁瑣的，這是一個(gè)NP-hard問題。為了求得最優(yōu)模糊均衡，在一個(gè)求解Stackelberg-Nash均衡解的基于模糊模擬的二層遺傳算法的基礎(chǔ)上，為模糊非合作博弈設(shè)計(jì)了一個(gè)求解模糊均衡的基于模糊優(yōu)先關(guān)系的遺傳算法，并給出了求解最優(yōu)模糊均衡的改進(jìn)遺傳算法，最后通過一個(gè)實(shí)例進(jìn)行了驗(yàn)證。

[1]陳士俊，孫永廣，吳宗鑫.一種求解Nash均衡解的遺傳算法[J].系統(tǒng)工程，2001.19

[2]仝凌云，陳增強(qiáng)，袁著祉，安利平.虛擬企業(yè)伙伴選擇的雙種群自適應(yīng)遺傳算法[J].計(jì)算機(jī)工程，2006.32

第5篇

貿(mào)易增長擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)需求

瑞士是歐洲發(fā)達(dá)國家，擁有雄厚的科技實(shí)力和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。瑞士雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，但國內(nèi)市場狹小。而中國是世界上最大的發(fā)展中國家，擁有巨大的市場需求和發(fā)展?jié)摿?，中國和瑞士的產(chǎn)業(yè)部門處于不同的發(fā)展層次和階段，競爭性不大，互補(bǔ)性較強(qiáng)，有著很好的貿(mào)易基礎(chǔ)。根據(jù)瑞士聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，2013年瑞士對華出口額為87.6億瑞士法郎，比上一年增加11.9%，比2005年增加了1.5倍；2013年瑞士與中國的進(jìn)口貿(mào)易額為114.3億瑞士法郎，比上一年增加11.1%，比2005年增加2.4倍。根據(jù)中瑞自貿(mào)協(xié)定，瑞方將對中方99.7%的出口立即實(shí)施零關(guān)稅，中方將對瑞方84.2%的出口最終實(shí)施零關(guān)稅。如果加上部分降稅的產(chǎn)品，瑞士參與降稅的產(chǎn)品比例是99.99%，中方是96.5%。零關(guān)稅掃清了兩國間自由貿(mào)易的障礙，自貿(mào)區(qū)的“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”明顯。

隨著雙邊貿(mào)易額的擴(kuò)大，人民幣業(yè)務(wù)的需求量必然增加。目前，瑞士進(jìn)出口貿(mào)易主要結(jié)算貨幣是瑞士法郎、歐元和美元，瑞士對外貿(mào)易的90%使用這3種貨幣結(jié)算。隨著中瑞貿(mào)易額的增加，中瑞進(jìn)出口貿(mào)易中使用人民幣的比重將不斷增加。增加人民幣在兩國貿(mào)易結(jié)算中的比重有利于企業(yè)減少外匯風(fēng)險(xiǎn)，降低融資成本和交易費(fèi)用。中國出口企業(yè)考慮外匯風(fēng)險(xiǎn)等因素更偏好于人民幣結(jié)算，通常會(huì)給予以人民幣結(jié)算的外國進(jìn)口商一定的折扣。據(jù)中國人民銀行估算，如果海外進(jìn)口商使用人民幣支付，將使貨價(jià)降低2-3%。瑞士已成為領(lǐng)先的大宗商品貿(mào)易融資中心，從業(yè)人員達(dá) 1700 人，但目前瑞士銀行提供的大宗商品貿(mào)易融資主要以美元為主（也使用瑞士法郎和歐元）。隨著人民幣國際化程度的提高和人民幣貿(mào)易融資業(yè)務(wù)需求的增長，瑞士銀行必將推出人民幣產(chǎn)品。

雙邊投資促進(jìn)金融合作

根據(jù)國際貨幣基金組織的數(shù)據(jù)，截至2012年底，瑞士吸收外商直接存量為7326.5億美元，主要來自于荷蘭、盧森堡、美國、奧地利和法國，五國在瑞士的直接投資存量占瑞士吸收外商直接投資總存量的73%。而中國在瑞士的直接投資存量很小，中國企業(yè)在瑞士投資還處在起步階段。瑞士對外直接投資的主要目的國是美國、盧森堡、荷蘭、英國和德國，截至2012年底，上述五國在瑞士的直接投資存量達(dá)到5678.1億美元，占瑞士海外直接投資總存量的一半。與主要投資目的國相比，瑞士在華投資規(guī)模不大，但增速驚人。1993年-2012年，瑞士對華投資呈穩(wěn)步上升趨勢。截至2012年底，瑞士對華直接投資存量達(dá)到148.1億瑞士法朗，比上一年增加12%。從中國國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)來看，截至2013年2月底，中國累計(jì)批準(zhǔn)瑞士對華投資項(xiàng)目1487個(gè)，實(shí)際利用瑞資51.2億美元，約400家瑞士企業(yè)在中國設(shè)立了900多處分支機(jī)構(gòu)。瑞士已成為中國在歐洲第五大外資來源國。中國企業(yè)在瑞士投資也呈上升趨勢，目前有70多家中國企業(yè)赴瑞士進(jìn)行大型投資。隨著中瑞雙方企業(yè)投資規(guī)模的擴(kuò)大，以人民幣計(jì)價(jià)的外商直接投資可以為瑞士的銀行帶來巨大的顧問及資本市場服務(wù)機(jī)遇。雙邊投資的增加將使深化金融合作成為雙方的共同需要。

加強(qiáng)金融合作是雙贏之舉

第6篇

2、買金融產(chǎn)品

3、開網(wǎng)店

4、做股東

5、買福利彩票

經(jīng)驗(yàn)步驟：1借錢：自己借錢給朋友，但要求他付一點(diǎn)利息，這利息就作為小額投資的回報(bào)了。

2買金融產(chǎn)品：下載一兩個(gè)金融理財(cái)產(chǎn)品的手機(jī)APP，選擇購買其上的小額的金融產(chǎn)品。

3開網(wǎng)店：投資一點(diǎn)錢，交一點(diǎn)保證金什么的，在網(wǎng)上開一個(gè)網(wǎng)店，就有收入的了。

4做股東：朋友開了一間公司或者合作社什么的，認(rèn)為確實(shí)有得賺之后，投入一些小額的資金，成為股東，等著年底分紅，取得回報(bào)。

5存銀行：把錢存在銀行里，錢生錢，沒有任何的風(fēng)險(xiǎn)，是一種不錯(cuò)的投資。

第7篇

企業(yè)與科研院校在產(chǎn)學(xué)研合作中，其利益目標(biāo)的不同和風(fēng)險(xiǎn)因素的未知性使他們之間的合作無法順利進(jìn)行?？蒲性盒５膬?yōu)勢是科研力量強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，高新技術(shù)成果多，其弱勢是科技成果轉(zhuǎn)化能力弱。因此科研院校與企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化上存在結(jié)構(gòu)性矛盾。具有先進(jìn)性的科研成果在現(xiàn)實(shí)企業(yè)的生產(chǎn)工藝上無法生產(chǎn)或轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，二者之間的結(jié)構(gòu)性矛盾，反映出產(chǎn)學(xué)研前后環(huán)節(jié)整體銜接的不順暢。

2最后是產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制還未建立

對于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，存在著利潤大、投資大和風(fēng)險(xiǎn)大的問題。這樣大的投入主要依靠政府的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足其客觀需求，而企業(yè)的自籌資金又非常有限。因此，若想做大的據(jù)對已開展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)調(diào)項(xiàng)目，必須使用過銀行貸款、從股市中籌集、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資、發(fā)行企業(yè)債券、國外風(fēng)險(xiǎn)投資等融資形式，建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，加快企業(yè)的發(fā)展步伐。

3提升吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力的對策研究

3.1轉(zhuǎn)變政府職能，增強(qiáng)政府創(chuàng)新意識(shí)

要逐步轉(zhuǎn)變政府職能，政府的主要作用體現(xiàn)在政策引導(dǎo)、激勵(lì)和監(jiān)督等方面，不要直接干預(yù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，在企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)以及投資者之間起到組織領(lǐng)導(dǎo)和間接調(diào)控的作用。要建立和完善一系列的財(cái)政、金融、人力資源管理等支持性政策，建立高效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，政府不再是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而把企業(yè)、科研院所和中介機(jī)構(gòu)等培養(yǎng)成技術(shù)創(chuàng)新的主體，在企業(yè)和科研院所之間建設(shè)好創(chuàng)新中介服務(wù)平臺(tái)，不斷提高創(chuàng)新中介服務(wù)能力，以推動(dòng)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。

3.2完善技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策法規(guī)的制定

首先要制定科技投入政策。由于技術(shù)創(chuàng)新，特別是基礎(chǔ)研究具有很強(qiáng)的外溢性和風(fēng)險(xiǎn)性，而單個(gè)企業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力有限，因此企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力和積極性不高。為了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，可以由政府牽頭建立立技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)基金，采取資金補(bǔ)貼的方式鼓勵(lì)企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品。其次要制定有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。比如如果想鼓勵(lì)裝備制造業(yè)的發(fā)展，可在現(xiàn)有稅收政策上進(jìn)行減免，采取加速折舊制度和繼續(xù)實(shí)行出口退稅政策，以減輕企業(yè)的稅負(fù)。對企業(yè)的新產(chǎn)品或者是高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行低稅率征收政策，以增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁。還要制定金融信貸政策。由政府牽頭，帶動(dòng)企業(yè)、科研院所、銀行及其他投資者合作投資成立風(fēng)險(xiǎn)基金，對符合條件的企業(yè)或科研單位進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的投資或擔(dān)保。

3.3建立和完善吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系

第8篇

由于貿(mào)易政策范圍的擴(kuò)大，“傳統(tǒng)”貿(mào)易政策的戒律也就成了問題。對貿(mào)易政策（和其它政策，諸如產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼和研究與開發(fā)政策）的分析與實(shí)施一直是以產(chǎn)品原產(chǎn)地或廠商的原國籍是可以精確地確定為假設(shè)前提的。由于在世界許多地區(qū)擁有工廠和業(yè)務(wù)，全球性公司的興起表明我們對國民收支帳戶中投資規(guī)模和其它相關(guān)項(xiàng)目現(xiàn)行慣例的經(jīng)濟(jì)重要性的理解是多么不完整。同樣明顯的是，對產(chǎn)品原產(chǎn)地和廠商的原國籍必須重新考慮，對不同國家經(jīng)濟(jì)的多重聯(lián)系也必須更詳盡籌劃。

在傳統(tǒng)貿(mào)易政策考慮政府應(yīng)怎樣消除扭曲的同時(shí)，“戰(zhàn)略性”貿(mào)易理論尋求鑒別一種環(huán)境，在這種環(huán)境下政府能夠通過與廠商有意合作來引起對本國優(yōu)勢的扭曲。除了所有其它的批評(píng)之外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施面臨著同樣基本的異議是阻礙國家使用關(guān)稅和／或補(bǔ)貼去竄改其貿(mào)易項(xiàng)目，它還會(huì)因其它國家試著追隨類似的政策而招致報(bào)復(fù)。

現(xiàn)實(shí)世界的競爭僅能接近“完全競爭”理論上的水準(zhǔn)，在完全競爭中，任何單個(gè)廠商活動(dòng)都不能對價(jià)格產(chǎn)生影響。事實(shí)上，競爭政策并不在于分析每一個(gè)可能的市場結(jié)構(gòu)的效應(yīng)，而是尋求開發(fā)那些能獲得和改進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的競爭過程的規(guī)則。

競爭當(dāng)局面臨的一個(gè)主要困難是怎樣區(qū)別健康競爭和廠商破壞競爭過程的努力。處理這一問題需要注意廠商行為和市場結(jié)構(gòu)。在定價(jià)方面有一個(gè)好的例子，強(qiáng)有力的價(jià)格競爭和相應(yīng)的生產(chǎn)者市場份額的重大變化通常出現(xiàn)在高競爭產(chǎn)業(yè)——如汽車和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)。但在某些情況下，廠商可能為了將某些或全部競爭對手逐出市場而降低價(jià)格，然后，將價(jià)格提高到比足以補(bǔ)償原來放棄的利潤更高的水平上。

為了確定這種“掠奪性定價(jià)”是否正在出現(xiàn)，競爭當(dāng)局通常調(diào)查這種戰(zhàn)略是否能夠成功，而這又取決于該市場的可競爭性的大小，即新廠商易于進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，易于為競銷而削減已占市場者的高價(jià)，并易于在價(jià)格急劇下降時(shí)退出市場。同樣地，在“垂直制約”（生產(chǎn)者和銷售商之間簽訂協(xié)定）的情況下，競爭當(dāng)局要分析可能的影響而不是簡單地使用一攬子禁令。此外，這種潛在的影響將部分地依賴于諸如銷售中的可競爭性程度、對手生產(chǎn)者的規(guī)模和數(shù)量等市場結(jié)構(gòu)因素。

競爭政策的實(shí)施，要求判斷許多成功與失敗機(jī)會(huì)相若的情況，這可提高經(jīng)濟(jì)效率。在某些情況下，通過鼓勵(lì)廠商之間的競爭可以提高效率，而在另一些情況下，當(dāng)存在明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益時(shí)，更少數(shù)量的廠商表現(xiàn)得寬容大度。市場對國際貿(mào)易越開放，它們造成的競爭問題就可能越少。更自由的貿(mào)易實(shí)際上意味著市場的擴(kuò)大，實(shí)際的和潛在競爭對手的增加，每個(gè)競爭者都爭相求得消費(fèi)者惠顧。

所有經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家都擁有關(guān)于競爭的復(fù)雜規(guī)則和相關(guān)的完備法律制度。這些規(guī)則有幾個(gè)共同特征，它們隱含在那些涉及廠商間一致行動(dòng)和單個(gè)廠商獲得壟斷地位圖謀的基本條款的法律框架之中。一般說來，國內(nèi)競爭政策中最常見特征是禁止大廠商的完全固定價(jià)格、分割市場協(xié)定以及反競爭行為，而最大的分歧則是在排除和豁免的性質(zhì)和數(shù)量以及行政和政治處理自由的程度方面。在過去十年中出現(xiàn)的明顯的政治集中性，部分地是由于廣泛地轉(zhuǎn)向更加市場導(dǎo)向的政策，部分地是由于國民經(jīng)濟(jì)日益開放。這種集中性明顯地表現(xiàn)在國家壟斷的解體和面對全球性競爭而放松了對合作投資和合并的限制兩個(gè)方面。

政策目標(biāo)的摩擦

雖然貿(mào)易政策和競爭政策具有相同的總目標(biāo)，但從理論上說，它們在導(dǎo)向上卻有兩個(gè)主要區(qū)別。首先，更廣泛的目標(biāo)在貿(mào)易理論中更為流行。結(jié)果，在實(shí)踐中競爭，政策更多注重消費(fèi)者之所想，而貿(mào)易政策則更偏重于生產(chǎn)者利益。其次，貿(mào)易政策在制衡其它國家的政策時(shí)有更顯著的抵銷作用，例如，貿(mào)易限制措施可以用來作為從其它國家獲得讓步的談判籌碼，或用作對它們不尊重國際義務(wù)的懲罰。

為什么貿(mào)易政策似乎比競爭政策追求更多樣化的目標(biāo)？一種主要解釋是干預(yù)主義者／保護(hù)主義者措施是一種支持國內(nèi)集團(tuán)的政治上便利的方式，但它們轉(zhuǎn)移調(diào)整負(fù)擔(dān)給外國人，而對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的成本卻是分散的，幾乎是看不見的且不能在公共預(yù)算上反映出來。懷有特殊利益的院外游說集團(tuán)在那些沒有有約束力國際規(guī)則的領(lǐng)域更加有效，因此偏好“自愿”出口限制措施；相反，贊同多邊規(guī)則的一個(gè)論點(diǎn)是它們使政府免受國內(nèi)的游說。此外，由于貿(mào)易措施對其它國家產(chǎn)生直接（但最終不一定必然有效）的影響，它還偶爾用作對外政策的工具。因此，為實(shí)現(xiàn)某種非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，貿(mào)易措施比競爭措施更加便利和有利。

政府單純?yōu)榱送耆杂少Q(mào)易的理由而采取貿(mào)易措施的情況并不存在，沒有保護(hù)貿(mào)易完全自由的多邊規(guī)則，因此，常常出現(xiàn)新的貿(mào)易限制措施以取代那些在以前貿(mào)易談判中取消了的貿(mào)易限制措施。并且，一些國家會(huì)偶然用其影響去幫助自己的廠商獲得市場份額——即使要付出效率代價(jià)——因?yàn)樗鼈兿Ｍ麖母嗟某隹谥蝎@益。但一些國家也相信它們不得不采取單邊行動(dòng)以抵銷其它國家貿(mào)易壁壘的負(fù)面影響或迫使它們清除這些壁壘。因此，由于現(xiàn)實(shí)世界中的商業(yè)交易不是在力量相等的國家之間進(jìn)行，小國的權(quán)利沒有得到有效保護(hù)，還因?yàn)樾P(guān)注外國限制措施對本國廠商競爭力的影響，貿(mào)易政策比競爭政策有更廣泛的議程。簡單地說，無論是從經(jīng)濟(jì)上還是從制度上看，由于世界經(jīng)濟(jì)并不是完全一體化的，貿(mào)易政策承擔(dān)著這些額外角色的壓力。

但這并沒有說明為什么貿(mào)易當(dāng)局經(jīng)常求助具有反競爭效應(yīng)的措施。從理論上說，在特殊情況下，某些措施即使是反競爭的，它們對單個(gè)政府可能是最優(yōu)的政策。例如，可能引起爭議的是，針對占優(yōu)勢的外國廠商的“最優(yōu)”政策是建立相應(yīng)的國內(nèi)企業(yè)作其對手。但在實(shí)踐中令人困惑的是，扭曲競爭的流行措施卻被用來提高一個(gè)國家的社會(huì)福利或盡可能使生產(chǎn)者盈余和消費(fèi)者得利數(shù)額最大化。這些措施會(huì)因?yàn)榍谏a(chǎn)者的協(xié)同壓力而比作為提高社會(huì)福利適當(dāng)步驟而更可能被采用?？傊?，這些措施對競爭的影響會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易政策所關(guān)心的是國內(nèi)廠商的狀況而不是市場的狀況而被忽視。

沖突的深層根源

競爭政策的社會(huì)、政治和其它非競爭目標(biāo)不在于它做什么，而在于它不做什么。受管制產(chǎn)業(yè)（如公用事業(yè)）、運(yùn)輸、金融和專業(yè)服務(wù)常常免受競爭政策的約束，也不受政府貿(mào)易協(xié)定的約束。當(dāng)各國間的管制規(guī)則和所給的豁免不同時(shí)，貿(mào)易、投資和其它跨越國界的交易就會(huì)產(chǎn)生商業(yè)沖突。例如，擁有特殊稅收特權(quán)的國有廠商的存在，可能會(huì)使來自其它國家的私營廠商難以與之平等競爭。此外，不同國家擁有不同程度地允許管理當(dāng)局抵制不受歡迎的投資的規(guī)則，從而引導(dǎo)著跨國界投資的數(shù)量和方向。

這類例子常常在貿(mào)易官員解釋他們對市場準(zhǔn)入的關(guān)注時(shí)被引用?？鐕缃灰祝òㄖ苯油顿Y）可能比對外國廠商或產(chǎn)品沒有法令限制和在市場進(jìn)入方面沒有違背競爭政策的私人障礙更費(fèi)力和困難。這就是為什么貿(mào)易官員要對市場準(zhǔn)入和市場進(jìn)入作出區(qū)別之所在。

當(dāng)市場準(zhǔn)入存在問題時(shí)，商業(yè)沖突也會(huì)由于產(chǎn)業(yè)界要求政府采取措施保護(hù)它們免受所覺察到的，或聲稱的不公平競爭而產(chǎn)生。當(dāng)保護(hù)在法律上行不通（或不能由國內(nèi)法律或國際條約所提供）時(shí)，受到壓力的政府一個(gè)可能的選擇就是對外國政府施加壓力，要求它改變政策。

深層摩擦還會(huì)由于競爭當(dāng)局只考慮外國競爭對本國市場的影響，而沒有充分考慮其決策對外國市場的影響而產(chǎn)生。實(shí)際上，這些外在影響表現(xiàn)在三個(gè)方面：出口或進(jìn)口卡特爾可能不受水平協(xié)議的正常約束，其它影響市場的反競爭的水平協(xié)議可能被忽視或被排除在競爭政策的范圍之外，國內(nèi)廠商可能不允許同那些來自有大量貿(mào)易壁壘的市場的外國廠商進(jìn)行合作。

暗中的慣例和邊界貿(mào)易壁壘不是唯一的競爭扭曲。歧視有優(yōu)勢的國內(nèi)廠商的國內(nèi)政策也扭曲競爭，如果不是在國內(nèi)，至少在國家之間是這樣。這里又有不同的政策分割，管制產(chǎn)業(yè)的許多領(lǐng)域和多種形式的政府援助都在競爭政策的范圍之外。

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中，在諸如補(bǔ)貼、技術(shù)壁壘和歐共體開放管制產(chǎn)業(yè)新措施的復(fù)雜性等問題上的一系列觀點(diǎn)表明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)是由少數(shù)廠商所操縱，當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的一部分是國有或國家控制的，當(dāng)市場進(jìn)入和市場行為是被管制的，以及當(dāng)一些國內(nèi)廠商獲得廣泛的公眾支持時(shí)，消除對貿(mào)易和競爭的扭曲是困難的。對貿(mào)易和競爭扭曲的最終消除需要：

·撤銷所有的貿(mào)易壁壘

·通過審查貿(mào)易活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)影響來減少對高效生產(chǎn)者的偏見

·強(qiáng)化范圍和豁免相當(dāng)類似的適宜競爭規(guī)則

·規(guī)范有關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國內(nèi)政策和政府行為規(guī)則（如公共采購規(guī)則）

·建立范規(guī)當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)狀況需要時(shí)部分廢除正常競爭規(guī)則授權(quán)的程序

在缺乏全球競爭權(quán)威的情況下，取消貿(mào)易障礙的努力應(yīng)相應(yīng)建立磋商和協(xié)調(diào)機(jī)制以消除競爭規(guī)則間相互矛盾解釋的差異。競爭和貿(mào)易中的磋商和合作已在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家中取得進(jìn)展，由于沒有有約束力的多邊競爭規(guī)則，這種機(jī)制最初僅能充當(dāng)更系統(tǒng)和有組織地討論爭端和理解國家間差異的論壇。如果它產(chǎn)生有約束力的后果，它將會(huì)逐漸地建立在共同規(guī)則的基礎(chǔ)之上。

走向協(xié)調(diào)步驟

這里有三個(gè)步驟能夠消除貿(mào)易和競爭政策沖突的影響。從概念上（但不一定是政治上）說，最容易實(shí)施的解決措施是改革現(xiàn)存的貿(mào)易管制，以使其反競爭效應(yīng)最小化。實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的途徑之一是將現(xiàn)存的貿(mào)易限制措施轉(zhuǎn)換成關(guān)稅。貿(mào)易改革的一個(gè)組成部分是承諾不采取貿(mào)易管理措施（即使是“自愿的”管理措施）。另一個(gè)途徑是使對貿(mào)易措施的經(jīng)濟(jì)總體影響的定期審查制度化。貿(mào)易措施的改革應(yīng)相應(yīng)取消進(jìn)出口卡特爾從競爭法律和其它相關(guān)條款的調(diào)整獲得的豁免。

第二個(gè)步驟是相當(dāng)困難的，它要求取消現(xiàn)存的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，對扭曲貿(mào)易的國內(nèi)政策（如補(bǔ)貼，優(yōu)惠的公共采購，實(shí)行不一致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）建立有約束力的規(guī)則和堅(jiān)持強(qiáng)化反對合謀和壟斷性行為的競爭規(guī)則——以及這些強(qiáng)化措施應(yīng)盡可能透明并不受當(dāng)時(shí)的政治問題的影響。

第三個(gè)也是最困難的一個(gè)措施是處理結(jié)構(gòu)性／制度性差異和扭曲貿(mào)易與投資的競爭規(guī)則相互沖突的解釋。結(jié)構(gòu)性和制度性差異的例子是在合伙兼并和接管、產(chǎn)業(yè)的國家所有、合法壟斷和管制產(chǎn)業(yè)等方面不一致的國內(nèi)規(guī)則和政策。競爭規(guī)則相互沖突的解釋和應(yīng)用的例子是對合營廠商、跨國合并的審查以及對謀求效率的合謀事件或限制國際貿(mào)易的壟斷化行為給予豁免。因此，這第三個(gè)措施可能是從逐步統(tǒng)一（比如相同的解釋和應(yīng)用）與多邊磋商與合作相聯(lián)系的關(guān)鍵條款（如在合謀方面）開始，然后逐步演變?yōu)椴捎霉餐?guī)則和建立一個(gè)有約束力的解決爭端的機(jī)制。

＊ ＊ ＊

貿(mào)易理論表明——貿(mào)易自由化的經(jīng)驗(yàn)也證明，貿(mào)易扭曲最終完全消除僅能通過多邊合作來實(shí)現(xiàn)。一種國際協(xié)定會(huì)產(chǎn)生權(quán)利、義務(wù)以及對潛在收益、成本和對手行為的預(yù)期。由于預(yù)期決不會(huì)完全相同，關(guān)于規(guī)則解釋的分歧必然產(chǎn)生。爭端解決機(jī)制的目的首先是解決相互沖突的解釋和建立對這一制度的信心。不能解決其內(nèi)在爭端的制度不僅可能遺留不受約束力的扭曲問題，還會(huì)最終使其成員將它看得無足輕重。

第9篇

筆者通過教學(xué)實(shí)踐，認(rèn)為做好意義類主觀題要一定二審三對比。

圖示如下：

例1中日韓三國在2013年年內(nèi)將啟動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)談判，這一決定是推動(dòng)?xùn)|北亞發(fā)展的“一個(gè)重大戰(zhàn)略決定”。

中日韓三國間的互相投資僅占三國對外投資總量的6%，三國雖然鄰近，但經(jīng)濟(jì)互通依然不夠順暢。建立自貿(mào)區(qū)將會(huì)增強(qiáng)三國間經(jīng)濟(jì)的互相需求，提升貿(mào)易量，消除貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)市場，推動(dòng)三國經(jīng)濟(jì)融合，實(shí)現(xiàn)三國互利共贏。自貿(mào)區(qū)機(jī)制的建立，將加快中日韓三國的商品和貿(mào)易自由化，進(jìn)一步推動(dòng)?xùn)|北亞區(qū)域合作，也是實(shí)現(xiàn)東亞一體化的一個(gè)重要步驟。事實(shí)上，地區(qū)合作絕非只涉及經(jīng)濟(jì)問題，政治問題和安全問題也是重要內(nèi)容。

根據(jù)材料，運(yùn)用政治生活有關(guān)知識(shí)，說明中日韓進(jìn)一步提升合作水平的重要意義。

審題思路：

答案：①中日韓進(jìn)一步提升合作水平有利于促進(jìn)三國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，加速推進(jìn)東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力和動(dòng)力，有利于維護(hù)地區(qū)的和平、穩(wěn)定與繁榮。②中日韓進(jìn)一步提升合作水平有助于建立公正、合理的國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序。③和平與發(fā)展是當(dāng)今時(shí)代的主題，中日韓進(jìn)一步提升合作水平有助于解決發(fā)展問題。④中日韓進(jìn)一步提升合作水平有助于為我國的改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)創(chuàng)造良好的周邊環(huán)境。⑤中日韓進(jìn)一步提升合作水平有助于推動(dòng)三國關(guān)系朝著睦鄰互信、全面合作、互惠互利、共同發(fā)展的方向前進(jìn)。

例22013年9月，主席在訪問中亞四國期間，提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的戰(zhàn)略構(gòu)想，為歐亞地區(qū)的整體合作提供了創(chuàng)新思路，給新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海五省區(qū)帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。

能源合作是中國與中亞國家合作的亮點(diǎn)。中亞地區(qū)擁有豐富的油氣等資源，但基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)技術(shù)相對薄弱，而中國對這些資源有大量需求，并可以在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和基礎(chǔ)設(shè)施投資方面提供有力支持。

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”總?cè)丝诮?0億，市場規(guī)模和潛力獨(dú)一無二，各國在貿(mào)易和投資領(lǐng)域合作潛力巨大。但受西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制以及地理位置和傳統(tǒng)觀念的影響，五省區(qū)的企業(yè)普遍存在規(guī)模相對較小、生產(chǎn)成本高、技術(shù)創(chuàng)新弱、人才缺乏、資金短缺等問題，影響了企業(yè)競爭力。

結(jié)合材料，分析建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。