時間：2023-08-01 17:05:28
引言：易發表網憑借豐富的文秘實踐，為您精心挑選了九篇電子產品開發綜述范例。如需獲取更多原創內容，可隨時聯系我們的客服老師。
選擇一個適合的產品開發過程對于成功完成產品開發有著至關重要的作用。一個定義良好的過程，可以有效地指導和監控產品開發實踐活動，提高產品開發的效率、質量和可預測性。但是，如果過程定義不合理，卻會反過來制約我們的工作，導致挫折、低效、低質量甚至失敗。
產品開發是一個多學科綜合的過程。以消費電子產品為例，在產品開發過程中，軟件、硬件、結構件和定制件等各個學科和專業小組的活動互相依賴、交叉并行。傳統的產品開發過程往往采用串行、離散、重量級的方法，存在著以下問題：
串行的產品開發過程不能有效支持產品開發的迭代本質，項目的風險往往在后期集中爆發，導致項目進度失控或產品草率交付。
傳統產品開發過程把各個學科和專業小組的活動視為一系列靜態的、離散的過程，對于多學科交叉并行活動缺少有效綜合與協調。
傳統產品開發過程采用的重量級方法導致大量的文檔工作和漫長的開發周期，難以快速交付高質量的產品。
隨著產品的智能化、自動化和信息化程度越來越高，產品的功能和結構日趨復雜，其開發難度也不斷增大。同時，技術和工藝水平的飛速提高，以及激烈的市場競爭導致產品的更新換代更加頻繁，也使得開發時間日益縮短。在開發難度提高和開發時間縮短的雙重壓力下，傳統的產品開發過程已經不能滿足消費電子產品開發的需要。因此，建立一個高效的產品開發過程有著重大的意義。
二、國內外現狀分析
為了解決傳統串行的產品開發過程導致的產品設計改動量大、開發周期長、成本高、質量差等問題，人們提出了并行工程(Concurrent Engineering)與集成產品和過程開發(Integrated Product and Process Development, IPPD)的思想，這些思想對于建立產品開發過程有著重要的指導意義。但是并行工程與IPPD本身并沒給出具體的產品開發過程定義，尤其是對于產品開發的迭代本質和多學科交叉并行特性缺乏具體的過程方法予以支持。
在產品開發中，系統工程(Systems Engineering)起著統領全局，綜合、協調各個學科和專業小組的關鍵作用。對于產品開發過程方法的研究和實踐，是系統工程的重要組成部分。在系統工程領域，現有的各種系統生命周期模型和系統工程過程模型從各個不同的方面對產品開發過程進行了描述，現有的重量級的產品開發過程大多數正是在這些模型的基礎上建立起來的。但這些模型本身比較抽象化和一般化，不足以作為產品開發過程定義。同時，由于系統工程長期以來主要應用于大型/超大型系統(如武器系統、航天飛機等)，在應用這些模型進行產品過程定義時必須非常小心，否則容易產生過于重量級的過程。
反觀軟件工程(Software Engineering)領域，對于軟件開發過程的研究和實踐近年取得了很大的進展，迭代開發正取代傳統的瀑布模型逐漸成為軟件過程方法的主流。基于迭代開發的產品化的軟件開發過程——RUP的出現，標志著迭代開發方法的成熟。以迭代開發為核心的一批敏捷方法(Agile Methods)，代表著軟件開發過程研究和實踐中極為活躍的部分。但是這些過程和方法主要關注于軟件開發過程，對于其他學科的活動通常只是作為軟件開發過程的外部環境加以考慮，而不是從全局上予以綜合和協調。
產品開發、系統工程、軟件工程3個領域的過程方法各有所長，但都滿足不了消費電子產品開發過程的要求，尤其對于多學科綜合的迭代開發方法都缺乏具體的解決方案。
三、研究目標和內容
本課題的研究目標是為消費電子產品建立一個能夠有效支持產品開發迭代本質、有效綜合與協調多學科交叉并行活動、輕量級的產品開發過程。
由于現有的過程方法都滿足不了消費電子產品開發過程的要求，尤其對于多學科綜合的迭代開發方法都缺乏具體的解決方案。因此，我們在綜合產品開發、系統工程、軟件工程等領域先進的過程方法的基礎上，提出了一個適合于消費電子產品的、基于迭代開發方法的、多學科綜合的開發過程——多學科集成迭代過程(Multidisciplinary Integrated Iterative Process, MIIP)。在這里：
“多學科”是指MIIP能夠有效綜合與協調多學科交叉并行的開發活動;
“集成”有兩方面的含義，一是MIIP在產品開發過程中集成了各個學科和專業小組的活動，二是MIIP在過程方法上集成了RUP、敏捷方法、系統工程、并行工程、IPPD等多種過程方法的先進思想和經典實踐;
“迭代”是指MIIP基于迭代開發方法。
本課題的研究內容主要包括：
1. 分析消費電子產品開發的多學科集成迭代特征，并為之建立合適的過程;
2. 研究迭代過程在多學科交叉并行情況下存在的問題，并尋求解決方案;
3. 將多學科集成迭代過程應用到具體的項目中，在實踐中檢驗和完善;
4. 總結多學科集成迭代過程應用的經驗教訓，為企業乃至整個行業的過程改進提供經典實踐。
[注:一般研究內容3-6個，每個研究內容要展開來陳述一下]
四、關鍵技術研究
[注：關鍵技術研究是指要解決的關鍵問題，不是要使用的主要技術]
多學科集成迭代過程(MIIP)以軟件工程領域的RUP和敏捷方法為基礎，將其擴展到系統工程領域，同時吸收了并行工程與IPPD的思想。MIIP的研究需要深入分析并解決好以下幾個問題：
1. 消費電子產品開發過程具備什么樣的過程特征?
2. 如何為消費電子產品開發過程建立合適的過程?
3. 對于消費電子產品，產品開發過程應具備什么程度的敏捷性?
4. 軟件開發的迭代過程是否同樣適用于硬件、結構件和定制件等其他學科的產品組件的開發?
5. 在多學科交叉并行的情況下如何進行迭代?
6. 各個學科如何在迭代之間進行協同?
7. 各個學科在獨立并行和同步協調之間如何進行權衡?
8. 在實踐中，產品開發如何實現從傳統的串行過程到迭代過程的轉變?
[注:關鍵問題3個以上，并建議每個問題要展開來陳述一下]
五、研究方案
本課題的研究方法主要包括：
1. 文獻閱讀：大量閱讀文獻，了解業界成熟的過程理論、經典實踐和最新研究進展，建立充實的理論基礎。
2. 過程資產分析：分析Z公司(一個大型的消費電子產品提供商)過程資產庫中的現有過程定義文檔，并將其與實際執行結果相比較。
3. 項目歷史數據分析：分析Z公司項目歷史數據，特別是項目計劃、監控、度量結果和技術類工作產品，了解項目的實際執行過程。
4. 人員訪談：訪談Z公司項目經理、開發人員和過程改進人員，了解現有過程模型存在的問題及其根源和人們的期望。
5. 過程定義：在分析消費電子產品開發過程的特征之后，建立與之相適應的多學科集成迭代過程。
6. 討論和評審：在新過程的設計過程中定期與相關專業人員進行討論和評審，集思廣益。
7. 過程試點：在Z公司選擇一個現有項目進行試點，在實踐中檢驗和完善過程定義。
8. 試點總結：總結多學科集成迭代過程應用的經驗教訓，為Z公司乃至整個行業的過程改進提供經典實踐。
1. 基于復用定義軟件總線架構
2. 面向快速軟件服務的個體敏捷過程擬包括以下子過程：
a) 需求與組件池的匹配過程
b) 派生組件的開發過程
c) 需求的驗證過程
d) 快速服務交付過程
e) 組件反饋維護過程
3. 借鑒CMMI和PSP來建立面向快速軟件服務的個體能力成熟度模型，并進行評估
[注:如果是開發系統，則可畫個系統結構圖，并說明開發語言、工具、框架等]
本課題的研究經費來自Z公司的過程改進費用，Z公司有一支專職的過程改進隊伍，并且已經具備一定的過程資產和項目歷史數據，過程的試點項目已經選定，多學科集成迭代過程的核心思想已經開始在該項目中應用。課題研究各方面的資源已基本具備，可以支持研究工作的開展。
六、計劃進度
[注:一般從開題到答辯是一年時間]
2019.10 開題
2019.12 定義面向快速軟件服務的個體敏捷過程
2019.03 定義面向快速軟件服務的個體敏捷過程中個人能力成熟程度
2019.04 選擇2-3個專業服務項目進行推廣試點
2019.06 對試點專業服務項目進行評估與改進
2019.07 撰寫學術論文
2019.08 部門內部推廣
2019.10 學位論文定稿和答辯準備
參考文獻
[2] 熊光楞，徐文勝，張和明，范文慧。并行工程的理論與實踐。清華大學出版社，施普林格出版社，2019
[3] 傅立豐，張耀宗，劉長紅。并行工程的發展及應用。機械加工與自動化，2019(9)
[4] R. Winner, J. PenneU, H. Bertrand, M. Slusarczuk. The Role of Concurrent Engineering iWeapons System Acquisition. IDA Report R-338, Institute for Defense Analyses, 1988
[5] 朱煥立，劉玉賓。并行工程的產生、應用及研究現狀。中州大學學報，2019(4)
[6] 萬立，鄭霞，劉清華。產品全生命周期管理平臺的集成產品開發流程實現研究。計算機輔助工程，2019(6)
[7] International Council oSystems Engineering. Systems Engineering Handbook, Versio2a. INCOSE, 2019
[9] International Council oSystems Engineering. Guide to the Systems Engineering Body of Knowledge.
[10] Alexander Kossiakoff, William N. Sweet. Systems Engineering Principles and Practice. Wiley-Interscience, 2019
[11] Systems Thinking and Systems Engineering.
[12] Watts S. Humphrey. Managing the software process. Addison-Wesley, 1989
[13] WintoRoyce. Managing the Development of Large Software Systems. Proceedings of IEEE Westcon, 1970
[14] Frederich P. Brooks Jr.. The Mythical Man-Month. AddisoWesley Longman, 1995
[15] Roger S. Pressman. Software Engineering: A Practitioner’s Approach, Fifth Edition. McGraw-Hill Companies, Inc., 2019
[16] Steve McConnell. Rapid Development: Taming Wild Software Schedules. Micosoft Press, 1996
[17] Walker Royce. Software Project Management: A Unified Framework. AddisoWesley Longman, 1998
[18] Barry W. Boehm. A Spiral Model of Software Development and Enhancement. IEEE computer, 1988(5): 61~72
[19] Craig Larman. Agile & Iterative Development: A Manager’s Guide. PearsoEducation, Inc., 2019
[20] Barry W. Boehm. Anchoring the software process. IEEE computer, 1996(7): 73~82
[21] Philippe Kruchten. The Rational Unified Process: AIntroduction, Second Edition. Addison-Wesley, 2019
[22] Ivar Jacobson, Grady Booch, James Rumbaugh. The Unified Software Development Process. AddisoWesley Longman, Inc., 1999
[23] 沈備軍，陳誠，居德華。敏捷軟件過程的研究。計算機研究與發展，2019(11)
關鍵詞：鋁電解；電容器技術；技術發展；
隨著社會現代化技術的迅速發展，電子技術也在不斷的進步，電子正極的組裝密度還有集成化程度也有了進一步的提升，因此同樣的對于鋁電解電容器也提出了更高的要求。鋁電解電容器目前的發展方向是容量更大、體積更小、成本更低而且高頻低阻抗。近些年來我國的鋁電解電容器技術發展主要表現在片石化技術、高比熔點制造技術還有電解質固體化技術這三個方面，一下我們就來重點介紹一下這三種技術的進展情況。
一、鋁電解電容器技術分析
1.片式化技術
片式化技術是我國鋁電解電容器發展領域中的關鍵技術，在鋁電解電容器技術的開發和研究中比較活躍。針對不同的片式化電子元件中進行技術開發，難度比較大的就是呂布電解電容器的片石化技術，但是跟其他的技術相比較來說，片式化鋁電解電容器具有容量大、電容量溫度比較穩定、價格低廉、適合表面安裝等優點，目前片式化技術正在逐漸取代原有的傳統鋁電解電容器，被市場認可和使用。人們對于計算幾何數碼電子產品的需求量正在不斷地增大，片式鋁電解電容器逐漸成為了市場上最值得開發的產品項目之一，片式技g的發展空間也在逐漸上升。目前國外日本的片式換技術處于國際上的額高端水平，例如說三樣產品、松下產品等都是用的是鋁電解電容器片式技術，都屬于他們國家的新的利潤增長點。我國目前的鋁電解電容器片式化技術相對比較落后，存在生產廠家較少、生產能力不足的問題。
2.電解質固體化技術
電解質固體化技術屬于鋁電解電容器技術發展的重要方向，固體電解質的有點事穩定性比較高、高頻低阻抗特性比較好、壽命比較長、溫度特性好，同時固體華電介質的工作范圍比較廣，買反向電壓力的能力比較強，因此在鋁電解電容器技術開發過程中，電解質固體化技術被認為是最能夠幫助實現大幅度提升鋁電解電容器性能的關鍵技術之一。目前的鋁電解電容器普遍使用的是液體電解質，能夠矮星修復AL203氧化膜介質，也容易在工作過程中導致液體電解質的鋁電解電容器處于失效的狀態。如果鋁電解電容器發生失效現象，常見的問題是短路失效，該模式具有一定的隨機性，所以回答至整個機組電性能的穩定性有所下降。目前日本已經開發出了新技術來利用高分子材料作為電解質，制作出了質量較高的固體電解材料，因此隨著科學技術的不斷發展和開發，電解質固體化技術也會被開發的越來越深入。
3.高比容電機的制造技術
在進一步提升鋁電解電容器的電容量比率、縮小電容器的體積開發研究上，高比容電極屬于關鍵技術，近些年來國內外對于高比容點至制造的研究方向主要是針對高比容、高效能化成工藝的開發工作，還有高比容電蝕工藝的開發以及低容量衰減率的工藝開發方向。由于中低壓鋁電解電容器使用的陽極箔紙理論的擴面倍率和實際中遇到的擴面倍率差別較大，所以工藝技術的提升空間也比較大，目前一部分國家都在使用電化學腐蝕的方式來利用納米技術開發鋁箔的擴面工程，但是目前的研究還需要進一步深入。
二、鋁電解電容器技術的發展趨勢
1.我國鋁電解電容器技術跟國外技術的差距
目前來說我國跟國外發達國家的鋁電解電解電容器技術相比較來說還存在一定的差距，其中主要表現在材料和零部件上還有市場方面，我國的鋁電解電容器的使用零部件和材料的制造技術跟以前相比已經有了很大的進步，但是跟其他的發達國家相比來說還是存在很多問題，例如說穩定性比較差、一致性不夠強并且其中的各項性能參數離散性較大等問題，導致我國的鋁電解電容器技術和制造出來的產品檔次一直無法提升。同時我國的大部分鋁電解電容器生產企業主要是以顯示器、電話、電子玩具、DVD、TV等中低檔的電器為主，在不同的銷售時間段都會存在較大的價格競爭，導致鋁電解電容器技術行業的整體經濟效益下滑。而汽車電子胚胎、通訊、IT、工業開關電源燈高檔市場都被國外發達國家的制造企業所占據，這也是我國鋁電解電容器制造行業發展過慢的重要原因。留白電解電容器行業受到了有關材料生產設備的支援，例如說鋁箔的化成設備，都是電容器生產企業自行設計的，企業之間缺乏交流，很難達成電子產品的精度和集成的高要求。
2.加大產品開發力度
鋁電解電容器的未來發展過程中，我國的鋁電解電容器制造廠商需要根據自身的發展情況，加大對于新產品的研究和開發力度，爭取能夠在關鍵技術上取得更大的發展和突破。在家打新產品開發力度的同時，也要加強鋁箔電解電容器制造過程的相關管理工作，確保電容器產品能夠在制造過程中得到質量控制，可以先從產品質量這一基礎性工作要求入手，在保證我國鋁電解電容器產品質量的同時，減少我國跟其他發達國家鋁電解電容器技術的差距。要在生產中不斷地擴大配套高檔市場的份額，提升我國留白電解電容器行業的經濟效益和社會效益，為鋁電解電容器技術的發展提供一個良好的社會環境。
3.零部件和材料生產企業要積極配合
我國相關企業要加強跟國外高端技術企業的合作力度，提升國內鋁電解電容器零部件還有材料的技術要求和標準，通過自主開發來生產祝符合國際線及技術水平的零部件和材料，確保提升我國鋁電解電容器產品的生產質量。通過提升零部件和材料的相關技術還能夠有效降低生產成本，加強我國在鋁電解電容器市場上的國際競爭力。
4.拓展國外市場
我國的鋁電解電容器制造企業要利用我國勞動力較多并且具有一定制造經驗的優勢，大力發展國外市場，增加產品出口比例，讓鋁電解電容器制造行業能夠在全球化的經濟競爭和發展中不斷壯大。
結語：
在全球經濟不斷發展的今天，鋁電解電容器屬于附加值比較強的電子產品，目前雖然我國的鋁電解電容器總產量比較高，但是其中高端的產品使用的額零部件和材料主要還是依靠進口，這在一定程度上制約了我國鋁電解電容器的發展。因此必須要提升我國鋁電解電容器技術，加強關鍵技術的研究，縮小跟國外發達國家的技術差距。
參考文獻：
[1]馮莉. 淺談鋁電解電容器技術現狀及未來發展趨勢[J]. 電子制作，2016，（07）：78-79+81.
[2]李瑞梅. 石墨烯在電解電容器領域的應用專利技術綜述[J]. 科技展望，2016，（06）：29-30.
[3]吳楠，姜德志，白文濤. 基于鋁電解電容器的技術詳解及應用原則[J]. 國外電子元器件，2008，（08）：71-73.
【關鍵字】竹材；生態化設計；環保耐用；創新
竹，自古在中國以及周邊國家作為一種建筑、家具及其他制品中常用的材料又著極廣泛的應用。用現代設計觀念來衡量，它是一種可大量開發利用卻不會對生態環境造成破壞的環保原材料。竹材， 具有生長快、成材早、產量高等特點。竹材強度高， 彈性好， 硬度大， 吸熱性能高， 用竹材制作的竹材家具冬暖夏涼、結實耐用， 不易變形、質地光潔、生態環保。竹材的研究和開發對倡導環保和資源可持續利用具有重大意義。在全球社會經濟背景及現代生活形態語境下，竹制產品的經濟價值、生態價值及人文價值被現代人再度挖掘和重新詮釋。竹子的自然屬性、生長周期以及千百年來所形成的外延和內涵與現代經濟轉變方式及生活理念相契合，竹制產業也逐漸為我國各地產竹區提供了新的經濟發展點。
1 竹材家具產品的生態設計
生態設計是指產品在設計、原材料獲取、生產、運銷、使用和處置等整個生命周期中， 著重考慮產品的環境屬性（可拆卸性、可回收性、可維護性等）， 并將其作為設計目標， 在滿足環境目標要求的同時， 保生態設計觀是對傳統自然觀和發展觀的積極揚棄， 從關注證產品應有的功能、使用壽命、質量等因素的設計原則和方法。生態設計是多種現代設計方法的集成， 如為了使家具產品具有良好的拆卸性能， 產品結構應采用模塊化設計， 具有簡單的連接方式； 為了使產品具有較長的使用壽命， 減少資源消耗， 產品零部件必須進行長壽命設計等。現在的竹材產品已非傳統意義上的竹材產品，而是融入了全新的生態設計理念的竹質材料產品。要實現竹材產品的生態設計， 需從以下幾個方面著手。
1.1觀念生態化
在設計、加工、銷售的全過程中注重生態系統的整體性、有機性、和諧性和可持續性。竹材家具產品在設計的初期階段就必須牢固樹立生態設計思想和可持續發展觀念，遵循污染預防的原則， 把生態保護的觀念融入到整個設計與制造過程中， 減少和避免污染物的產生， 減少對人身心健康的危害和對生態自然環境的破壞， 最終實現產品與人、社會、自然的和諧統一。
1.2 設計現代化
設計的發展推動著社會的發展， 同時社會的發展又反作用于設計的發展。現代社會處于信息高速發達的時代， 要求設計風格和手法必須緊跟時代的脈搏和主題。竹材家具產品設計亦應采用融入了生態設計理念的現代設計風格和手法（ 如簡約設計、多功能組合等） ， 以滿足現代人的審美情趣和人性化需求。
1.3 材料本色化
生長的竹子具有天然的綠色， 刮青后竹材表現出淡黃色， 清新、淡雅， 給人以視覺的享受。竹材具有自然的清香和通直的紋理， 可以平靜躁動的情緒、釋放生活的壓力， 使人身心放松。在設計竹材家具時， 應充分發揮竹材材質的特色， 把質感與肌理及色澤和諧地統一起來， 將自然氣息融入設計之中。
2 竹材家具產品開發現狀
我國是世界上竹資源較為豐富的國家之一，也是開發使用竹子歷史最悠久的國家。隨著經濟發展和生活方式的轉變，竹制產品開發、銷售迅猛發展，已經逐漸形成產業鏈。然而，從新型戰略產業發展、經濟發展模式轉變的角度而言，目前的竹產品開發面臨著嚴峻的考驗。
2.1 傳統竹制手工藝的衰落
大多數傳統手工竹制品在款式及功能方面已經不能完全滿足現代消費者的審美需求及生活方式，即使是贏得市場歡迎的產品，其生產效率也不能滿足批量生產的需求。因此，原本蘊含較高附加價值的手工竹制品市場生存困難，傳統竹制手工藝也瀕臨失傳。
2.2 產品創新的不足
現代竹制產品雖然能利用先進技術實現大規模生產，但產業結構單一、產品款式雷同、缺乏差異性，且設計價值較低的產品占據了較大的市場份額。企業普遍缺乏創新意識，在整個產品市場競爭中整體處于劣勢。
3 竹材家具產品的設計創新方法
3.1 以現代造型設計語言改進竹材家具產品款式
產品的流行款式與所處時代的生產和生活方式密不可分。傳統竹制產品的視覺形式在很大程度上不能滿足現代人的審美需求。因此，在借鑒傳統竹制家具工藝的基礎上，應該導入現代造型設計方法，可以實現竹材家具產品的視覺創新。
3.2 以現代設計理念提升竹材家具產品價值
竹材產品曾廣泛地運用于衣、食、住、行、娛樂等物質和精神生活的各個方面。但在需求多樣化的今天，傳統產品的功能已經很難滿足復雜多變的生活方式。因此在竹材家具產品設計中，可以以消費者為導向，研究現代人的物質和精神需求，重新定義和詮釋適應現代生活方式的竹材家具產品的新功能和新內涵，形成具有差異性的產品族群，提升產品的附加價值。
3.3 以現代制造技術融合竹材料特性
3.3.1 現代制造技術的運用
在對竹材進行切割、成型的工序中，利用現代制造工藝，對原料及半成品進行批量化加工，可有效提高生產效率。此外，運用壓制、拼合等機械技術可以制造出許多傳統手工藝難以達到的復雜形態，這為開發新的創意家具產品提供了便利。
3.3.2 表面處理技術的借鑒
現代電子產品的魅力很大程度來源于豐富的表面處理工藝。噴涂、電鍍、絲網印刷、激光雕刻、水轉印等工藝的結合讓產品呈現千變萬化的視覺效果。雖然這些技術主要針對塑料或金屬材料而言，但是類似的質感效果可以應用于竹材家具生產中，使產品的視覺感受更為豐富。
3.3.3 連接結構的運用
單一的材料在設計中會具有很大的局限性，容易限制產品的使用功能，也容易產生視覺疲勞。不同材料的拼接設計可以大大擴展產品的運用領域，并提升產品的視覺品質。巧妙地利用不同的連接技術，將竹材與陶瓷、金屬、塑料、玻璃等現代材料進行連接，通過不同材質間的相互襯托，凸顯竹子的特性和魅力，突破竹子單一的表現力。
4 結論
20 世紀全球性的生態環境惡化引起了人類的極大關注， 生態問題已成為21 世紀發展的主題之一， 生態設計也成為產品設計的發展方向。在家具設計領域， 生態家具設計將引領家具產品設計的發展方向。作為家具生產主要原材料之一的竹材， 是重要的可再生資源之一。竹材家具在視覺上富有天然的紋理質感和清新悅目的顏色， 給人以質樸、典雅、脫俗、自然的視覺享受， 滿足了現代人返璞歸真、回歸自然的心理需求。因而竹材家具將成為家具市場的一支主力軍。
參考文獻
[1]李吉慶.新型竹集成材家具的研究[J].南京林業大學學報（自然科學版），2005，15-31.
[2]唐開軍. 竹家具的結構特征[J]. 林產工業，2005，25-40.
[3] 雷達， 吳良玉， 陳斗斗等. 現代原竹家具[J]. 世界竹藤通訊，2004，41-43.
[4] 楊紅旗.社會生活方式對家具設計思潮的影響[J].鄭州輕工業學院學報（社會科學版），2005，55-57.
[5] 呂天娥， 李賜生.竹材集成材家具生產現狀綜述[J].家具與室內裝飾，2005，24-25.
[6] 楊曉丹，王沂蒙. 竹材再設計研究[J].包裝工程，2011，52-55.
關鍵詞：創新管理 創新經濟 研究體系
創新是科學技術的市場化，作為學術概念，自從熊彼特教授提出以來，引發了世界范圍內廣泛的研究，這其中英國的freeman教授、美國的nelson教授、Hippel教授研究成果比較突出，在世界范圍內對具有廣泛的影響。我國學者對創新問題也進行了大量研究，相對來說研究成果比較豐富研究者主要有：李京文院士（2012）、許慶瑞院士（2010）、傅家驥教授（2001）、周寄中（2011）、陳勁（2012）、雷家（2005）、吳貴生（2010）、柳卸林（2010）、王春法（2008）等。
我國也自有一套獨特的創新研究體系，這其中包括技術經濟、工程經濟、軟科學、科學學等，目前情況下又有創新經濟、創新管理、科技管理、技術管理、科技政策等。目前研究內容比較豐富的在于創新經濟與創新管理，本文對二者之間的區別與聯系進行探討。
創新研究學科體系
創新經濟與創新管理研究比較如表1所示。上述從四個層面五個維度對創新研究領域中的一些容易引起混淆的問題進行了一定程度的剖析，論述主要集中在具體研究方面的區分。如果從更加宏觀的角度，可以認為四個層面既然都是研究科技、創新問題，一定具有聯系，這就涉及到創新學科體系相互之間的關系問題。這個問題的解決應該從更宏觀的方面來看，四個層面之間的區分是什么，相互之間又是怎樣的一種邏輯體系，這就是創新研究的學科體系問題。從以上四個層面相互聯系交叉比較明顯，造成這一特點的原因主要在于四者研究的都是關于科學技術、創新領域的問題，總體來說就是研究科學技術領域的經濟管理問題，包括這些內容的研究開發、實施運行、效果評價，以及在這個過程發生的人的因素的考慮，例如激勵、管理、組織方面的問題。這是造成以上四個主要層面相互聯系的最重要的原因，從這個共同的理論前提出發，能夠大致理出四者之間的邏輯關系。
科學學、軟科學更加偏重學術方面的研究，在研究的過程中更加關注科技哲學、科技史方面的問題，這是這個創新研究的哲學基礎研究。因此考慮底層是學科研究基礎，中部是四者之間的關系，技術經濟、工程經濟和創新經濟、創新管理的研究，二者互有交叉與聯系，而科技管理、技術管理、科技政策可以作為具體研究內容。整個創新研究的學科體系如圖1所示。
圖1分為三個層次，分別是學科基礎，這其中包括哲學、經濟學、歷史學、心理學，筆者主要學科基礎，可能還有其他的學科，其中哲學主要解決科學的認識問題，如何判斷科學本身能夠反映出現實世界，這其中牽涉到理性主義和經驗主義的不同認識問題，前者主要的代表如笛卡爾、萊布尼茨、斯賓諾莎等，后者主要的代表包括洛克、貝克萊、休謨等，這是哲學基礎解決的問題。經濟學解決學科的經濟基礎和經濟方法問題，其中重要的方面包括經濟增長理論、發展經濟學等；歷史學主要給予學科應用中的歷史經驗借鑒和判斷問題，其中最重要的內容包括科技史、人文歷史，特別是經濟史的研究；心理學主要給予學科研究的人的行為解釋的支撐作用。當然這只是主要的考慮方面，創新研究作為綜合交叉學科應該借鑒人類創造的一切有價值的文明成果，這樣才能得到有價值的結論。
中層是主要的學科領域，這在前面已經進行了詳細的論述，四者的共同指向科技與創新問題。筆者認為創新是科技的市場化，創新不僅是科技問題。四者之間相互之間具有聯系，研究成果可以相互借鑒，研究進程可以相互促進。上層是學科動力問題，本文認為最重要的學科動力來源于現實的需要，從前面四個研究領域的歷史中可以看出，現實需要是促進這幾門學科發展的最重要動力。這四個研究領域共同的大力發展開始于改革開放時期，即20世紀的70年代末、80年代初的歷史時期，當時正是我國計劃經濟向市場經濟轉軌的關鍵時期，波瀾壯闊的歷史和現實需要促進了創新研究的快速發展。
我國目前創新研究的主要熱點問題
（一）基于創新本身相關問題的研究
創新是一個多主體、多層次、多環節、多因素、多類別的復雜系統過程，就多主體來說設計到的創新主體包括個人、企業、產業、國家、社會等不同的主體，與多主體相互耦合交叉的是多層次，比如企業、產業、國家等就是不同的研究層次，創新過程環節眾多，一般包括知識創造、研究開發、生產設計、市場推廣等，最后送達消費者手中，實現一個完整的創新過程，這其中包括復雜的反饋及各環節的交互作用。創新過程的多因素包括不同的影響因素，經過研究發現創新不僅是簡單的設計開發過程，創新包含復雜的人文社會文化以及其他相關因素的影響，其中比較明顯的影響因素有相應的激勵、不同的社會資本體系、主體所處的社會網絡內容等。創新的種類不同，也有眾多的內容，比較突出的有新產品創新、工藝創新、戰略創新、價格體系創新、新產品開發過程的營銷創新等。就這些不同的主體、層次、環節、因素、類別目前國際國內開展了更加深入的研究。
（二）基于社會學研究理論基礎上的創新體系研究
從當前國際和國內的論文研究范圍和研究數量來看，應用社會資本理論和社會網絡理論的創新研究較多。學科交叉成為重要的學術研究現象，其實從本質上來看，學科交叉應該是學術研究的基本特征之一，這主要是因為學術研究的目的就是為了解決現實問題，現實問題的復雜特征決定了現實問題的解決不能簡單只用一門學問能夠完成，因此需要多種學科的交叉。社會學理論在創新研究中的應用就是明顯的例子，其中社會資本理論和社會網絡理論應用的較多。其他用到的社會學理論包括社會交換理論（在創新資源配置中應用）、符號互動理論（在創新交流過程中應用）、社會學習理論（在創新擴散中應用）等。在所有這些理論中，基于網絡理論的應用最多，社會越來越體現出網絡化的特征，特別是互聯網的快速發展，使得網絡化的特征更加明顯，網絡理論中研究的一些基本概念比如規則網絡、小世界、隨機網絡、自相似網絡等都在現實世界中得到了驗證，因此各主體進行創新研究開發過程中需要考慮當前所處的網絡以及在社會網絡中存在的社會資源、社會資本。這是創新研究中網絡理論得到廣泛應用的重要原因。
（三）我國在新產品開發和新工藝設計的研究內容較多
在創新研究所有研究類別中，新產品開發研究數量最多，研究質量較高，新工藝的研究內容居于其次。其主要的原因在于客觀現實的需要，改革開放以來，我國在創新市場或者在市場經濟過程中的技術路線以引進、消化、吸收、再開發為主，真正的自主創新相應較少，因此市場需要新的產品和新的工藝。表現比較明顯的在電子領域我國代工生產了很多電子產品，也掌握了一定的技術和管理方法與能力，但是設計到高精尖的芯片設計、生產與研發我國一直沒能實現重大突破，而國外已經掌握芯片技術的企業或者相關主體設置層層技術壁壘對我國的研究開發造成了不小的困難，但是，芯片開發一定要掌握，況且這種技術是引進不來的，只能靠自主研發。另外在鋼鐵生產工藝上，目前世界上正在進行非高爐煉鐵的技術研究與開發，并且已經有了可以實行的商品化產品，我國目前處于落后的位置，但是落后的水平不是太多，在此種位置，我國應該努力抓住這次鋼鐵工藝進步的機會，爭取我國鋼鐵技術水平的升級。
結論
第一，從歷史發展可以看出，經濟發展的速度和質量越來越依賴于科學技術的應用以及創新的程度，因此研究科技、創新領域的經濟管理問題對經濟發展，特別是當前我國轉變經濟增長方式、產業結構升級的歷史時期更為迫切。我國的學者和科學家對這一問題也給予了足夠的重視，特別是老一輩的科學家如錢學森、錢三強、李京文、許慶瑞等院士，也做出了有價值的成果，滿足了國民經濟發展的需要。年輕的研究者沿著老一輩開創的道路進行前進，在目前的整個經濟態勢的發展過程中作用也越來越明顯。
第二，創新研究是一門具備明顯綜合交叉特征的學科，因此在研究過程中應該考慮到成思危教授（2000）提到的要具備寬廣扎實的研究基礎，在上述創新研究的學科體系構造中，本文也著重對創新研究涉及到的相關學科特別是哲學進行了論述，這對于創新研究的指導意義重大。
第三，從學科動力來看，創新研究應該更加關注現實需要，走出象牙塔，這樣才能得到更有價值的成果，這不僅是創新研究需要關注的問題，也是其他學科研究應該關注的問題。正如郭重慶院士多次提到的“學者的天職就是透過紛繁蕪雜的事實找出規律，滿足現實需要”，這在創新研究領域表現的更加明顯。
參考文獻：
1.[美]熊彼特.經濟發展理論：對利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的探究[M].葉華譯.中國社會科學出版社，2009
2.[英]弗里曼.工業創新經濟學[M].華宏勛，華宏慈譯.北京大學出版社，2004
3.[美]尼爾森.國家（地區）創新體系比較分析[M].曾國屏等譯.知識產權出版社，2012
4.[美]希普爾.民主化創新：用戶創新如何提升公司的創新效率[M].陳勁，朱朝暉譯.知識產權出版社，2007
5.李京文.李京文文集：技術經濟研究卷[M].經濟管理出版社，2012
6.許慶瑞.研究、發展與技術創新管理（第2版）[M].高等教育出版社，2010
7.傅家驥，仝允桓.工業技術經濟學[M].清華大學出版社，2001
8.周寄中.科學技術創新管理（第2版）[M].經濟科學出版社，2011
9.陳勁.協同創新[M].浙江大學出版社，2012
10.雷家，程源，楊湘玉.技術經濟學的基礎理論與方法[M].高等教育出版社，2005
11.吳貴生.技術引進與自主創新[M].知識產權出版社，2010
12.柳卸林.構建均衡的區域創新體系[M].科學出版社，2010
13.王春法.科技全球化與中國科技發展的戰略選擇[M].中國社會科學出版社，2008
14.[法]笛卡爾.談談方法[M].王太慶譯.商務印書館，2009
15.[德]萊布尼茨.人類理智新論[M].陳修齋譯.商務印書館，2002
16.[荷]斯賓諾莎.倫理學[M].賀麟譯.商務印書館，1983
17.[英]洛克.人類理解論[M].關文運譯.商務印書館，1959
18.[英]貝克萊.人類知識原理[M].關文運譯.商務印書館，2010
關鍵詞：綠色經濟；生態設計；現狀；建議
中圖分類號：TB472
文獻標識碼：A 文章編號：1674-9944（2016）20-0162-03
1 引言
世界各國都在積極追求綠色和可持續的發展，綠色已成為世界經濟發展的潮流和趨勢[1]。20世紀70年代末以來，中國作為世界上發展最快的發展中國家，經濟社會發展取得了舉世矚目的成就，但環境污染問題嚴重制約著經濟社會的持續發展，實施以低能耗、低污染與低排放為實質的綠色經濟戰略是解決環境問題突出，實現經濟發展與環境友好的有效途徑。我國在工業化進程中一直高度重視資源節約和生態環境保護，“十”和“十三五”規劃中均提出要推進生態文明建設和綠色發展。
生態設計是指將環境因素納入設計之中，在產品開發的所有階段均考慮環境因素，從產品的整個生命周期減少對環境的影響，最終引導生產和消費系統更具可持續性[2]，是推進綠色經濟發展的重要措施，也是企業實現可持續發展、提高核心競爭力的重要手段。美國、歐盟等大多數發達國家均把實施生態設計作為應對氣候變化異常、破解資源環境瓶頸和增強國際競爭力的重要途徑[3]。《中國制造2025》也提出要“支持企業開發綠色產品，推行生態設計，引導綠色生產和綠色消費”。
2 我國生態設計現狀
2.1 生態設計政策法規
為應對國外生態設計要求和提高產品環境性能，我國出臺了一系列措施推動產品生態設計。2011年10月的《國務院關于加強環境保護重點工作的意見》就將“推行工業產品生態設計”作為保護環境的重要舉措。2012年1月，工信部了《工業清潔生產推行“十二五”規劃》，把“開展工業產品生態設計”作為推行工業清潔生產的三大主要任務之一。2012年5月和6月，科技部和國務院先后了《綠色制造科技發展“十二五”專項規劃》和《“十二五”節能環保產業發展規劃》，進一步強調要開展和推進產品的生態設計。從2012年8月起，工信部在家電領域啟動“能效之星”評比活動，在活動的評比細則中，首次將產品生態設計評價納入家電產品領域的國家級評比活動（在15分的環保評比總分中占據5分），要求企業對產品進行生命周期評價，并編制產品生態報告。2013年1月，工信部、發改委和環保部聯合了《關于開展工業產品生態設計的指導意見》，引導企業開展工業產品生態設計，促進生產方式、消費模式向綠色低碳、清潔安全轉變，并正在陸續推出相關配套政策。
2.2 生態設計產品評價標準
為建立產品生態設計評價的指標體系和促進企業有效實施產品生態設計，我國陸續了一系列生態設計產品評價標準。2009年9月1日，GB/T 23109-2008《家用和類似用途電器生態設計電冰箱的特殊要求》正式實施，規定了冰箱生態設計和開發過程中的特殊要求，適用于家用和類似用途電冰箱等產品的生態設計。2015年10月13日，由工業和信息化部節能與綜合利用司和國家標準委分別提出和批準了共6項生態設計相關標準，包括《生態設計產品評價通則》、《生態設計產品標識》以及家用洗滌劑、可降解塑料、殺蟲劑、無機輕質板材4種產品的《生態設計產品評價規范》。《生態設計產品評價通則》規定生態設計產品應同時滿足基本環境管理要求、評價指標要求并提品生命周期評價報告，為具體生態設計產品評價標準的制定提供了指標選取參考和生命周期評價方法學基礎。2016年3月22日，國家工信部了覆蓋4類產品、7家企業、11種產品的首批綠色設計產品名錄。
2.3 生態設計重點行業與示范企業創建
在重點行業中選取典型企業開展生態設計試點先行是我國現階段推行產品生態設計的主要行動之一，有利于總結生態設計的相關推進模式和有益經驗，引導更多工業行業和企業開展生態設計。《關于開展工業產品生態設計的指導意見》中明確要首先在汽車、電子電氣等類產品中開展工業產品的生態設計試點。2014年7月，工信部了《工業和信息化部關于組織開展工業產品生態設計示范企業創建工作的通知》，選擇鋼鐵、有色、石化、建材、機械、電子電氣、汽車、紡織等8個行業進行生態設計示范企業創建工作，第一批確定了41家工業產品生態設計試點企業，并在2016年3月了58家第二批生態設計示范企業。2015年3月，工信部推出了《2015年工業綠色發展專項行動實施方案》，提出推進重點行業、重點區域工業綠色發展。2015年8月，《工業和信息化部辦公廳、國家開發銀行辦公廳關于推薦2015～2016年工業節能與綠色發展重點項目的通知》，重點支持包括生態設計在內的5大領域10個方向的項目，支持生態設計試點企業按照《生態設計示范企業試點實施方案》要求，開展試點示范工程建設。
2.4 綠色供應鏈管理
綠色供應鏈管理是將環境因素融入整個供應鏈管理，使產品從原料獲取、生產、使用、消耗、報廢直至在回收利用的每一個環節都盡可能減少資源消耗和環境影響，同時利用協同機制使供應鏈上的每個成員都負有環境責任和義務[4]。實施綠色供應鏈管理可以有效促進企業適應國際貿易綠色壁壘要求和利用市場機制淘汰落后產能。綠色供應鏈最早在美國開始發展，至今已得到許多發達國家政府和企業的廣泛接受和重視[5]。近年來，綠色供應鏈在國內也逐步引起關注，中國環境與發展國際合作委員會于2012年向國務院提出了推動綠色供應鏈發展的政策建議，并在2013年啟動了天津和上海綠色供應鏈政策示范項目，上海通用汽車、宜家家居貿易等大型企業均開展了綠色供應鏈管理試點工作。2015年10月，東莞也啟動了綠色供應鏈管理試點。
3 我國推行產品生態設計面臨的挑戰
實施生態設計對推動我國綠色經濟發展具有重要意義，但相對于歐美等發達國家，我國目前采取的生態設計措施仍存在很多不足之處，我國持續推進生態設計仍面臨諸多障礙，綠色經濟發展存在較大挑戰。
3.1 技術基礎薄弱
生命周期評價作為產品生態設計的重要工具，可在設計階段對產品生命周期環境影響進行評價，有助于企業識別環境影響大的環節和因素，為產品的綠色化設計提供技術支持。歐盟的能源相關產品生態設計指令（ErP）和美國的電子產品環境影響評估標準（EPEAT）都將開展生命周期評價作為生態設計產品評價的重要指標。評價范圍界定、清單數據收集和建模計算等是開展產品生命周期評價的主要技術難點。相對于國外已經建立了較為完善的基礎數據庫，國內的生命周期數據庫開發還處于起步階段，目前中科院生態中心、北京工業大學材料學院環境材料與技術研究所和四川大學億科環境科技公司均分別建立了綜合性的生命周期清單數據庫，但這些數據主要來源于文獻資料和研究報告，缺乏實地調研，數據量總體上仍較少，且尚未完全公開[6]。此外，可使用專業軟件進行產品生命周期建模計算的技術人員主要集中在科研機構和少數大型企業，可見國內企業開展產品生命周期的技術基礎仍較薄弱。
3.2 評價指標體系可操作性不足
一系列生態設計相關標準的和實施為企業開展產品生態設計提供了具體的評價指標及要求。但從目前的產品標準來看，一方面某些產品標準缺乏量化要求，例如GB/T 23109-2008《家用和類似用途電器生態設計電冰箱的特殊要求》均為定性的指標要求，缺乏量化的指標和要求；另一方面部分量化評價指標缺乏可操作性，家用洗滌劑、可降解塑料、無機輕質板材的《生態設計產品評價規范》中均要求對生產過程中的單位產品能耗和排放等指標進行量化評價。然而工業產品通常為批量生產，一個生產工序或設備可能生產多類產品，例如家用洗滌劑產品范圍涵蓋織物洗護、餐具洗滌、消殺、家居清潔等多個品種，計量措施很難統計出生產某一類產品的能耗和排放。
3.3 相關財稅扶持政策缺乏
我國開展產品生態設計尚處于起步階段，國家政策支持對于推動企業實施產品生態設計至關重要。近年來，我國對于生態設計的政策支持力度不斷增加，但相關財稅優惠政策則相對不足，國家工信部在《生態設計示范企業創建工作方案》中也僅提出對完成各項試點工作任務和達到生態設計示范創建要求的試點企業經驗收合格后授予“工業生態設計示范企業”稱號，缺乏相應的財稅政策支持，這在一定程度上影響了國內企業實施產品生態設計的積極性。盡管我國從2003年1月1日正式實施《政府采購法》，財政部、國家發改委和環保總局先后建立了節能產品和環境標志產品政府優先或強制采購的制度，但目前我國政府綠色采購占公共采購比例仍相對較低。
3.4 綠色供應鏈促進機制亟需完善
綠色供應鏈需要通過帶動上下游企業采取環保、節能和降耗等措施，并通過綠色采購的市場機制，實現產業向綠色的轉變，這可能會使企業成本在短期內上升。通過綠色供應鏈示范項目實施，初步建立了我國綠色供應鏈管理制度，為進一步推動綠色供應鏈積累了一定經驗，但總體而言綠色供應鏈在我國仍處于探索階段，參與綠色供應鏈的企業仍較少，示范效應仍不足，綠色供應鏈促進機制亟需完善。此外，綠色供應鏈相關法規與標準的缺失也在一定程度影響了供應鏈上企業生態設計相關信息的披露與互相監督。
4 促進我國生態設計發展的對策建議
針對我國實施生態設計面臨的以上障礙與存在的不足，為建立推進生態設計的長效機制，進一步促進綠色經濟發展，提出以下對策與建議。
4.1 完善生態設計產品評價指標體系
構建和完善生態設計產品的評價指標體系對于合理引導企業實施產品生態設計和應對綠色貿易壁壘具有重要意義，建立具備可操作性的生態設計產品評價指標體系是生態設計產品評價標準有效實施的關鍵。針對某些產品標準缺乏量化要求和部分評價指標缺乏可操作性等問題，應繼續加強生態設計產品評價指標體系研究，根據國內企業的技術能力充分考慮可操作性，同時應參考國外發達國家的生態設計評價指標體系及未來發展趨勢，逐步實現國內評價指標構成和要求與國際接軌，從而有助于企業應對國際綠色貿易壁壘。此外應在完善生態設計產品評價指標體系的基礎上，加大標準的產品覆蓋度，加緊制定生態設計產品標識的實施細則。
4.2 開發生態設計基礎數據庫
數據庫缺乏是企業開展生命周期評價和實施生態設計的主要難點之一，綜合性生命周期基礎數據庫所包含的行業和產品眾多，數據庫開發工作量巨大，建議我國產品生命周期數據庫的開發可結合目前國家開展生態設計的重點行業和產品，選取典型企業開展實地調研，圍繞重點行業涉及的零部件、原輔材料和能源輸入情況，依托供應商，對相關生產過程的大氣排放、水體排放和固體廢棄物排放等數據進行收集，優先開發和建立重點行業的生命周期基礎數據庫。同時鼓勵開發生態設計的技術服務平臺，在吸收和借鑒國外已有生命周期評價軟件的基礎上，簡化評價模型，從而減少企業開展產品生命周期評價建模計算的技術難度。
4.3 搭建綠色供應鏈促進平臺
我國綠色供應鏈推進工作亟需政府的引導，建議首先在珠三角、長三角等外向型經濟主導的地區繼續推進綠色供應鏈管理試點，搭建綠色供應鏈促進平臺，以點帶面，在試點經驗積累的基礎上在全國范圍全面推廣綠色供應鏈管理。同時應加緊出臺在全國促進綠色供應鏈環境管理的指導意見，制定綠色供應鏈管理相關辦法，建立有利于推進綠色供應鏈管理的工作機制，通過開展綠色金融、綠色信息公開等制度建設，出臺相關法律法規、標準和評價認證體系，逐漸完善綠色供應鏈環境管理制度，切實推動供給側產業結構提升和綠色生態產品供給。
4.4 建立生態設計激勵機制和推行模式
財稅政策對于生態設計技術發展與生態設計產品的推廣具有極其重要的引導與支持作用，我國應加大財稅方面的扶持力度，增加生態設計的財政支出，建立生態設計專項基金，靈活運用基金、補貼、獎勵、貼息、擔保等多種形式鼓勵生態設計，充分發揮有利于生態設計的各種財稅政策的組合引導效應，研究建立生態設計激勵機制和長效推進模式。政府綠色采購制度是構筑綠色消費模式的重要措施和推動生態設計發展突破口，對企業和消費者具有重要的引導和示范作用，應優先考慮將生態設計產品列入政府采購名錄，明確采購規則和比例，為綠色產品和服務開拓市場。
5 結論
推行生態設計是發展綠色經濟的必要措施。近年來，我國高度重視生態文明建設和環境保護，通過系列生態設計政策、制定生態設計相關標準、開展重點行業生態設計示范和推行綠色供應鏈管理等多項措施推進生態設計，取得了積極成效，對促進我國綠色經濟發展做出了重要貢獻。
但相對于歐盟、美國和日本等發達國家已建立了較為完善的生態設計推進機制而言，我國實施生態設計的技術基礎仍較薄弱，評價指標體系可操作性不足，相關的財政扶持政策缺乏，綠色供應鏈促進機制也亟需完善，給生態設計的持續推進帶來較大挑戰，中國必須抓住發展綠色經濟的重要機遇，針對當前面臨的主要問題與存在的不足之處，加強生態設計產品評價的指標體系研究、加大財稅政策的扶持力度、充分引導與加強監管，建立有利于推進生態設計的長效機制，推動經濟發展模式向綠色轉變。
參考文獻：
[1]Yi H， Liu Y. Green economy in China： Regional variations and policy drivers[J]. Global Environmental Change， 2015（31）：11～19.
[2]Lofthouse V. Ecodesign tools for designers： defining the requirements[J]. Journal of Cleaner Production， 2006（14）：1386～1395.
[3]鄭德鳳，臧 正，孫才志. 綠色經濟、綠色發展及綠色轉型研究綜述[J]. 生態經濟，2015，31（2）：64～68
[4]王義琛，王 遠，朱曉東，等. 綠色供應鏈管理研究進展評述[J]. 中國人口?資源與環境，2010，20（3）：9～12.
關鍵詞：語音交互，人機接口，報警響應，VoiceXML
Abstract: this paper reveals a kind of brand-new alarm response method-speech interactive, manipulate member can through the speech interactive system in power plant to know the alarm the causes and alarm the relevant information and guidance to the current control member gradually happened on the reasonable alarm and orderly response; At the same time support to the voice navigation way will alarm the display pictures show response in operating site. This paper tries to use VoiceXML markup language and speech interactive platform preliminarily constructed the integrated voice recognition and speech synthesis technology alarm speech information query system.
Keywords: speech interactive, man-machine interface, alarm response, VoiceXML
中圖分類號：TU74文獻標識碼：A 文章編號：
1概述
人機接口是確保核電廠安全而穩定運行的重要環節，操縱員通過人機接口監視、分析和控制電廠各個系統和設備的運行狀態[4]。而未來人機接口將朝著“動用人類各種感官，實現人和計算機的全面溝通”的方向發展，這也符合計算機領域對人機交互自然性越來越重視的理念[8]。同時，隨著核電廠全數字化技術的不斷發展，相比常規核電廠控制室，全數字化電廠的操縱員需要監控更多的信息和設備，從而使操縱員的工作負荷隨之加重。因此，如何繼續提高人機交互效率也是發展的重點。現有人機接口輸入端的鼠標/鍵盤組合雖能夠以很優化的方式互相配合，但若要進一步提高操縱員的工作效率和交互自然性，則有必要引進新的交互方式。
最新的人機交互方式主要有語音識別、手勢識別、視線跟蹤等，其中以語音識別的研究時間最長且最為成熟，目前已經在很多領域達到了實用化的程度。語言作為人類日常生活中最常用和最有效的交流方式，有著良好的自然性；而直接的輸入方式也決定了其具有很高的效率[2][4]。尤其是在緊急情況下，用語言下達命令無疑更加快捷。
1.1語音交互技術
近年來，語音交互技術取得了長足的進展。面向特殊應用的中小詞匯量語音識別技術已經比較成熟，產生了諸如車載導航系統[9]、手機語音撥號系統、電話查詢系統等實際應用（見圖1-1）。
2002年美國核管會的NUREG0700 Rev.2核電廠人機接口評審導則中對采用語音交互技術的人機接口提出了詳細的性能要求，并明確了使用語音交互技術可有效的減輕操縱員工作負荷和提高工作效率[1[4]。2005年，IEEE Does speech technology have a place in the control room對語音交互技術在控制室內的應用進行闡述和分析[2]。為了實現語音交互的目的，本文采用VoiceXML標記語言（語音擴展標記語言Voice Extensible Markup Language）實現人機交互。
圖1-1 車載語音交互（左）和手機智能語音交互（右）
Fig.1-1 Human-machine Speech Interaction in Vehicle Navigation (left) and in Mobile Phone (right)
1.2VoiceXML
VoiceXML是萬維網聯盟（W3C）的基于XML語言規范基礎之上的網絡標記語言，通過VoiceXML可創建聲音、語音的XML應用程序，以此來描述語音對話的整個過程。[3]本文采用C/S架構來集成語音服務和數據服務。文檔和數據服務器處理來自客戶應用(VoiceXML 解釋器環境中的解釋器)發來的數據請求，并以VoiceXML 文檔作為回應，返回給解釋器來解釋執行。VoiceXML解釋器環境可以和解釋器協作并行地監視處理用戶的輸入，語音交互平臺接受解釋環境和解釋器的控制。VoiceXML的基本結構見圖1-2。
圖1-2 VoiceXML基本結構圖[3]
Fig.1-2 Fundamental Structure for VoiceXML
2報警系統
2.1報警系統的功能特性
報警系統是核電廠控制室的重要人機接口之一，它及時提醒操縱人員有關核電廠運行狀態的變化或運行狀態偏離要求的工況，從而使操縱人員有時間采取有效的動作與糾正措施，以避免不必要的限制設施或安全設施驅動，如緊急停堆等[5]。
隨著數字化儀控系統引入核電站，一方面計算機數據處理能力和圖形化顯示技術的提高使得報警系統的智能化從技術上成為可能，呈現在操縱員面前的是與其它人機接口資源高度集成的報警系統。另一方面，報警數量的增加、報警信息的豐富和多樣化的人機界面也會給操縱員增加額外的工作負荷。尤其是在瞬態和事故發生時，大量的報警信息將操縱員“淹沒”，致使操縱員無法從報警系統立即獲取有效信息來采取響應行動，容易發生誤操作事件。
2.2語音報警響應的優越性
由于語音報警響應采用了最為自然和高效的人機交互方式進行報警相關信息查詢以及工藝流程顯示畫面的快速導航，因此可有效地減少操縱員的工作負荷，提高報警響應動作的執行效率。同時，考慮到語音交互技術現階段可能存在一些意想不到的問題。本文在原有數字化電廠報警系統功能和特性的基礎上，初步提出了基于語音交互技術對次要或優先級較低且不會產生嚴重后果的報警信息進行響應的應用探索。
3報警語音響應系統功能
3.1顯示畫面的快速導航
通過分析語音交互技術目前的進展情況，確認其完全具備在人機界面中應用的可行性。通過與其他輸入工具（鍵盤和鼠標）進行比較，在自然性和操作效率上的優勢證實其具有實用價值[2][4]。操縱員可使用語音交互系統獲取與當前報警有關的顯示畫面（包括工藝流程顯示畫面、軟操顯示畫面、功能/任務畫面等），通過語音輸入報警點的點名或描述，系統將自動在控制室某一顯示終端或大屏幕顯示與該報警有關的顯示畫面，處理流程如下圖3-1所示：
圖3-1顯示畫面語音導航處理流程
Fig.3-1 Speech Navigation Workflow for Process Display
3.2 報警信息的語音查詢
為了使操縱員能夠及時對產生的報警進行響應，應為操縱員或就地/現場運行人員提供以下與當前報警發生報警有關的信息：
報警發生的時間
報警名稱和類型
報警整定值和當前值
報警相關的描述
當前報警的重要性（優先級）
允許的報警響應時間
系統或設備產生報警潛在原因
需要執行的糾正動作
為了將上述內容及時提供報警響應人員，本文建立報警語音查詢的處理流程如下所述：操縱員通過語音交互系統訪問響應報警所需信息，語音交互系統識別操縱員的“人聲”通過圖1-3中給出解釋環境中語音識別模塊將語音轉換文本，并將文本信息轉換計算機命令獲取報警系統服務器中電廠數據和報警響應信息；報警系統服務器負責從電廠數據網獲取報警有關的信息，最終，語音交互系統根據人機接口層的要求將報警系統提供的一系列信息通過語音合成模塊合成“人聲”有選擇的反饋至人機接口層。
4報警語音響應系統的應用
根據第3章節提出報警語音響應的功能要求，本章嘗試使用VoiceXML（以下簡稱VXML）語言并結合Voxeo語音交互平臺（Voxeo是交互式語音應答領域的產品開發商和服務提供商）搭建了集成語音識別和語音合成技術的報警語音響應信息查詢的初步應用。
4.1系統架構
平臺以C/S三層結構框架設計，前端是操縱員（用戶），中間端為VXML處理服務器，后端是報警響應所需數據和文本信息。1）與位于工作站上的操縱員直接通過鍵盤或鼠標輸入相類似的，VXML用戶通過語音輸入終端（話筒或電話）呼叫報警語音響應系統來訪問該應用程序（見圖4-1）；2）在VXML服務器收到用戶的呼叫后，通過HTTP請求把文件發送和下載到本機進行執行，根據特定應用的需要，VXML服務器可能會發出多個HTTP請求獲取和應用有關的其他數據或文本信息，例如操縱員手動操作步驟等。3）然后由VoiceXML解釋器組件（圖1-3）解釋和執行VXML腳本語言并把結果轉換成語音傳送給用戶。
在執行過程中，操縱員可能需要通過語音和VXML服務器進行交互，比如報警類型的選擇（選擇High或Low的報警響應信息）或者對查詢結果進行篩選等。本文給出的VXML服務器通過呼叫控制組件（CCXML Browser），自動語音識別組件（ASR），語音合成組件（TTS）來實現操縱員與電廠報警響應信息的交互。CCXML、ASR和TTS組件功能如下：
ASR (自動語音識別)：是指計算機把用戶的語音自動識別成文字信息，便于計算機的進一步處理，從而使得用戶可以通過自然語言來控制計算機的執行。
TTS(語音合成)：是由計算機把文本轉換為數字語音格式，這種聲音聽起來會感覺有些機械和不自然，但是輸出內容靈活，不受任何限制。
CCXML(呼叫控制XML)：定義了一種提供接收呼入呼叫（包括中間呼叫處理事件）、撥打呼出呼叫（包括呼叫處理分析）以及創建會議呼叫的XML方案。
圖4-1 基于VoiceXML的報警語音響應系統的基本架構
Fig.4-1 The Infrastructure for Alarm Speech Response System based on VXML
5總結和展望
本文通過采用VoiceXML語言方便地在現有報警系統的基礎上快速而簡潔的搭建報警的語音交互應用，通過快速查詢與當前報警有關的所有信息，使操縱員根據語音交互系統給出的報警響應提示內容，逐步確認和糾正電廠系統和設備異常工作狀態，從而確保電廠的安全而平穩的運行。此外，為了滿足報警及時響應、減少操縱員工作負荷的要求，本文還探討了針對人機接口顯示畫面快速導航功能的語音應用。通過該功能使用戶可以方便和快速的訪問報警有關的任意顯示畫面信息而無需執行過多操作步驟，進而減少了操縱員的工作負荷。
6參考文獻
Bill Hollifield and Eddie Habibi, Alarm Management Handbook: A Comprehensive Guide, PAS,2006
Kenneth Huber, Does Speech Technology Have a Place in the Control Room[C], IEEE, 2005
W3C, Voice Extensible Markup Language (VoiceXML v2.1) [EB/O], 省略/TR /2007/ REC- voicexml21-20070619/
NUREG0700 Rev.2, Human-System Interface Design Review Guidelines, U.S. Nuclear Regulatory Commission, 2002
IEC 62241, Nuclear power plants Main control room Alarm Functions and Presentation, 2004
ANSI/ISA 18.2, Management of Alarm Systems for the Process Industries, 2009
庾錫昌，基于VoiceXML的語音交互平臺的設計與實現[J]，計算機工程與設計，2007
朱全勝等，語音識別技術應用于EMS人機交互初探[J]，電力系統自動化，2008
劉旺，車載導航人機語音交互系統的實現[J]，電子產品世界，2007
摘要:金融市場營銷是我國農村金融機構發展所必需的現代管理理念，農村金融機構的成功發展離不開金融市場營銷理論的指導和運用。文章從農村金融市場營銷觀念、營銷戰略、營銷策略、客戶關系、顧客價值和滿意度等方面概括了學者們對我國農村金融市場營銷研究方面的成果，以期能夠提高對農村金融市場營銷問題的認識，加強對農村金融市場營銷理論的運用，推進對農村金融市場營銷問題的深入研究。
市場營銷理論在金融業中應用方面的研究，國內最早的成果出現在20世紀90年代初期。胡樹鮮(1990)最早提出了市場營銷理論在銀行經營中的應用問題。范欽建(1991)介紹了西方商業銀行市場營銷的產生與發展。李汀(1991)是國內第一個使用“銀行營銷”概念的。郝子文(1994)是國內最早使用“金融營銷”概念的。由此開啟了我國金融市場營銷理論與實踐研究。
而農村金融市場營銷方面的研究成果則出現的相對更晚一些。楊興東(1998)在對金融市場營銷觀念分析的基礎上，提出農村信用社運用營銷技術開拓業務問題，重點介紹了信用社的市場營銷策略和手段。這是國內最早的關于農村金融市場營銷方面的成果。此后，我國農村金融市場營銷方面的研究逐漸發展起來，這些成果大致可以從以下幾個方面來概括:
一、農村金融市場營銷觀念研究
營銷觀念是市場營銷的基礎。農村金融市場營銷觀念決定了農村金融機構在處理自身、客戶和社會三者利益時的態度、思想和意識。有什么樣的營銷觀念，就有什么樣的營銷戰略和策略。就營銷意識而言，黃勝(2000)認為金融市場營銷是市場經濟條件下農村信用社的現實選擇，繼而探討了農村信用社的市場營銷策略和手段，提出了制定人才戰略、區域戰略、服務形象戰略的建議。朱清(2007)進一步分析了我國農村金融市場環境的變化，認為農村信用社要在開放的新的農村金融領域中生存和發展，必須全面實施金融營銷。魏明、馬基民(2007)分析了中國農業銀行市場營銷所面臨的困境，提出通過建立新的市場營銷觀念;重新調整市場定位;創新營銷手段等構建有效的市場營銷機制。鄒璐(2007)以銀行營銷理論、“五種力量”模型理論為基礎，系統分析了中國農業發展銀行加強營銷管理的必然性，以及當前存在的問題，提出要加強特色的業務營銷管理。
就營銷理念而言，周志太(2003)認為農村信用社貸款營銷是農民實現小康的必要條件。實施貸款營銷要增資減息減債減稅，建立政策性保險公司，再造股份制農村信用社，建立農村金融市場，實行客戶經理制度，構建激勵和約束機制。袁軍(2003)提出農村信用社要以小額信貸為突破口，大力開展貸款營銷，找準市場定位，制定戰略規劃，開展調查研究，樹立營銷品牌，創新產品營銷等問題。趙祺(2006)分析了農村信用社的貸款營銷，認為農村信用社要按照市場化、商業化發展取向，樹立信貸營銷的全新理念，制定符合自身實際的信貸營銷戰略，穩固和擴大優質客戶群體，實現農村信用社良好的經濟效益。張小榮(2007)提出農村金融機構要重視對中小企業的信貸營銷，要通過轉變觀念，培養營銷意識、準確市場定位、嚴格控制信貸風險、發揮營銷合力來獲得競爭優勢。唐錦虹(2009)認為應將現代市場營銷理念引入農村信用社信貸管理領域，并針對客戶群特點進行合理的市場定位和營銷模式選擇，在此基礎上，提出要最大限度地實現效益，還必須解決貸款產品如何抵達目標客戶群、如何評估控制風險以及如何形成規模效益等問題。必須根據成本效益觀念，對銷售渠道、風險評估和審批操作整個信貸業務流程進行重整優化。湖北經濟學院村鎮銀行調研課題組(2009)以湖北省仙桃北農商村鎮銀行為例，在實地調查的基礎上，從職員意識、資金、產品、營銷渠道、營銷效果等方面總結了當前營銷模式中存在的問題，提出樹立全員服務意識，拓展融資渠道;加強金融創新，凸顯村鎮銀行特色;拓展營銷渠道，更新業務推廣方式;堅持市場定位，提升銀行良好形象等對策建議。
二、農村金融市場營銷戰略研究
營銷戰略是從總體上對市場營銷活動進行規劃、指導、約束。農村金融市場營銷戰略是農村金融機構在競爭中生存和發展的根本保證。就營銷戰略和策略而言，丁全喜(2000)在闡述我國農村信用合作社的發展及職能定位的基礎上，推出我國農村信用合作社的營銷戰略選擇，剖析農村信用合作社服務營銷管理的理論依據，分析農村信用合作社的市場經營環境分析和目標市場選擇，提出加強和改善農村信用合作社服務營銷管理的措施。陳衛東（2000）闡述了中國農業銀行開展市場營銷的理論基礎，分析了國外商業銀行市場營銷活動發展過程，概述了面臨的經濟環境和競爭環境，歸納了中國農業銀行市場營銷策略的七個組成部分，并描述了目標市場策略。龐靈久(2002)簡單介紹了農村信用社的營銷概念，以及搞好市場細分，確定目標市場，進而分析了產品策略、價格策略、競爭戰略的運用。雷新宇(2002)分析了湖南農業銀行進行市場營銷的必要性，通過對國外商業銀行營銷發展階段和經驗的介紹，以及國內外商業銀行營銷管理的比較，對湖南農業銀行的總體營銷戰略和具體營銷策略進行了探討，并圍繞營銷戰略和市場定位，對營銷制度體系、組織機構體系和營銷人員體系進行了重新設計;通過對產品、定價、渠道、促銷和公共關系等營銷組合策略的研究，從整體上對市場營銷進行規劃，提出了設想和建議。馮冬梅(2003)、陳漢源，熊少美(2003).袁軍(2006)對農村信用社、農業銀行的市場細分、市場定位等營銷戰略問題進行了探討，并制定了相應的營銷策略，以實現其戰略目標。
就市場定位而言，張麗明(2006)認為農村信用社自身實力先天不足，要想拓展生存空間必須優化市場細分，科學界定目標市場，正確進行市場定位。吳建亞(2008)認為農村商業銀行應與其他商業銀行進行差別化定位和差別化經營，立足于支持地方經濟的發展，服務三農、服務中小企業和個體民營經濟，服務優質客戶。在分析現有金融格局和農村商業銀行自我評價的基礎上，確定農村商業銀行市場定位。牛艷梅(2009)在對市場定位理論綜述的基礎上，基于西部特殊的經濟社會環境，從市場定位的視角闡述了農村合作銀行的可持續發展問題，即提出了區位定位、客戶定位、功能定位的定位策略。葛君(2009)分析了我國農村合作銀行市場定位存在的缺陷，借鑒美國社區銀行的市場定位實踐經驗，提出農村合作銀行要確立適合自身發展的經營理念和市場定位，認清自己所處的地理位置，面臨的經營困難、存在的不足等，揚長避短，為自己拓展出一片獨特的發展空間。李秀茹，郭慶海(2009)從影響農村金融機構績效水平的因素入手，分析了農村金融機構的功能定位，以實現各類農村金融機構的有序競爭與協調發展。四川銀監局課題組(2009)針對中國農業發展銀行業務定位不明、支農職能不強、運行效率不高、資金循環不暢等問題，嘗試借鑒國際政策性銀行發展經驗與國內的有益探索，從我國農牛水經濟發展的現實需求和中央政府的政策出發，提出應進一步強化中國農業發展銀行的政策性金融職能，并據此研究確定業務定位和發展戰略，提出了具體的政策建議和改革措施。
圍繞農村新型金融機構市場定位方面的研究成果最近兩年較多。郭艷艷(2008)運用戰略管理中的SWOT分析方法，對我國農村資金互助社進行了分析，提出對資金互助社的市場定位的建議。劉宛晨，段澤宇(2008)認為內生于農村經濟的小型合作金融機構—農村資金互助社在一定的支持下能夠滿足農戶信貸需求。熊玉軍(2008)提出我國村鎮銀行應明確自身定位，重點營銷自己的目標客戶群;針對不同客戶提供個性化的零售服務;深入農村群眾，與客戶形成良好的互動;加大宣傳力度，提升品牌形象;大膽創新信貸決策、利率定價、風險控制機制。章芳芳(2008)、伍昆(2008)、阮勇(2009)、張笑塵(2009)、程昆，吳倩(2009)等對村鎮銀行市場定位問題進行了簡單分析。中國人民銀行西安分行金融研究處(2008)提出了小額貸款公司應明確市場定位，服務農戶、個體經營戶、微型企業等目標客戶。陳玉娟，孫利榮，吳偉中(2009)提到了小額貸款公司的市場定位問題。
三、農村金融市場營銷策略研究
營銷策略是進行市場營銷活動的主要手段，是市場營銷過程中可以控制的因素。農村金融市場營銷戰略是農村金融機構在競爭中具體運用的營銷技巧。李樹彬(2002)針對農村信用社面臨的現狀，提出了農村信用社營銷策略。汪騰(2006).黎玲英(2008)進一步闡述了農村信用社的現狀及市場營銷策略。從總體上來看，我國農村金融市場營銷策略研究主要集中在產品策略、品牌策略、分銷渠道策略、促銷策略等方面。
(一)、農村金融產品策略
姚勝(2001)認為金融產品開發是金融創新的重要內容，是中國農業銀行膩得市場、吸引客戶的前提。應加大創新力度，改進營銷方式，采取有競爭性的產品開發和營銷策略，抓好超前開發、整體運作、批量營銷、捆綁服務四個環節。謝磊，田柳(2005)分析了農村信用社信貸服務存在的問題，提出開發和推廣創新的信貸產品是發展的關鍵。梁婉霞(2006)對中國農業銀行外匯理財交易類產品市場的戰略進行了分析，強調了外匯理財產品市場營銷策略問題。彭健(2008)、朱靈芝(2008)分析了中國農業銀行信用卡產品特點，探討了銀行卡產品的創新策略。張洪剛(2008)從農村信用社產品開發與創新的現狀出發，分析了存在的問題，以及產品創新不足的根源，提出了產品開發與創新中應注意的問題。彭思敏，余香東等(2009)介紹江西省星子縣農村信用社推出農戶聯保貸款、信用共同體貸款、林權抵押貸款、收費權抵押貸款等創新金融產品，分析了金融產品創新中存在的制度缺失、市場缺失、產品缺失、監管缺失等問題，提出深化農村信用社體制改革，大力開發有本土特色的信貸產品，建立與農村信用社發展相匹配的監管體系，著力改善農村金融生態環境等對策與建議。張秀倩，張錦等(2009)介紹了河北省唐縣農村信用聯社與唐縣南店頭鄉政府、合作社聯合創新擔保方式，創新農村金融信貸產品的實際效果和影響，剖析了農村金融產品創新運行中存在的問題和困難。
王波(2007)簡要介紹了網上銀行等金融電子產品的發展、特點以及風險控制程序，對揚州市農業銀行電子銀行業務的環境特征、市場營銷機制等進行分析和評價，指出存在弊端。根據網上銀行的產品特點，運用現代市場營銷理論知識，建立新的市場營銷綜合管理模型，制定出新的市場營銷方案，并運用實證的方法對其中的流程改造方案進行綜合評價。最后，簡要介紹了實施營銷方案的配套措施。王艷暉(2009)分析了中國農業銀行網上支付業務發展的現狀、存在的問題，探討網上支付業務7PS策略組合及具體實施方法。強調運用以客戶為中心的營銷策略組合，以可盈利的網上金融產品和服務來滿足目標客戶的需求，最終實現網上支付的經營目標。
(二)、品牌策略
鹽城市農村金融學會課題組(2001)認為通過發現和評價品牌市場機會，實施品牌目標市場營銷，開展品牌營銷組合策略，執行和控制品牌營銷計劃等才能建立起中國農業銀行自身特色。李和平，馬恩利，黃新涸(2002)認為農村信用社應該策劃、打造、經營好小額信貸品牌，要加強宣傳策劃、營銷和服務。涂印平(2003).駱穎(2008)提出塑造中國農業銀行品牌問題。王德平(2005)分析了農村信用社小額農貸品牌形象存在的不足和問題，提出提高小額農貸品牌認識，強化小額農貸品牌優勢，拓展小額農貸服務功能，加大小額農貸品牌營銷，強化小額農貸風險管理，加大小額農貸政策扶持力度，提高農村信用社小額農貸品牌效應。
(三)、分梢梁道策略
崔健（2002)認為發展功能完善、手段多樣的“金融超市”已成為中國農業銀行更新經營理念、拓展業務空間的必然。這就需要引進“自助式”服務模式，為客戶提供自由、舒適的服務;發展“在線銀行”，為客戶提供全方位、多元化的金融理財服務;提供“套餐配送”服務，使客戶真正體會實惠的服務感受;創建“倉儲式”服務方式，為客戶提供高效、便捷的服務;采取“網絡式”經營方式，消除區域、條塊分割固有的掣肘。王瑞華(2005)從商業銀行分銷渠道的迅猛變革著手，分析了中國農業銀行有形網點形狀，提出通過對傳統營業網點功能進行重新定位、對現有網點功能進行全面整合、對現有網點的內部結構進行調整米加快分銷渠道的變革。
(四)、促梢策略
趙蘭(2003)認為中國農業銀行創新促銷策略主要是對促銷組合四種主要方式的整合與再造，即把廣告、公共關系、人員推銷、營業推廣四種基本促銷方式組合為一個策略系統，達到互相配合，協調一致，最大限度地發揮整體效果，從而順利實現促銷目標。李高帆，馬先國(2007)對中國農業銀行金融產品的廣告策略、人員促銷、公共關系等促銷策略進行了研究，并指出了存在的問題，提出了從廣告主題的確定、廣告媒介的選擇方面確定廣告策略;在人員促銷中注重新式柜臺服務、差異化個別服務;在公共關系中通過新聞媒介，宣傳銀行形象。主動與客戶保持聯系，定期做好回訪。
四、農村金融市場客戶關系研究
客戶關系是指圍繞客戶生命周期發生、發展的信息歸集。客戶關系管理就是指通過各種方法維護好自己的客戶資源，保證客戶的滿意度為企業創造更大的價值。客戶關系管理的核心是客戶價值管理，滿足不同價值客戶的個性化需求，提高客戶忠誠度和保有率，實現客戶價值持續貢獻，從而全面提升企業盈利能力。羞金泉(2002)以鄭州市農村信用社為研究對象，運用企業流程再造理論、整合營銷理論、激勵理論等對如何推行客戶經理制進行了研究。王春生(2003)概括了農村信用社客戶關系管理的內容:客戶信息管理、客戶營銷管理、客戶服務管理。提出客戶關系管理的實施要求:設置理財業務的“值班經理”和咨詢專柜;進行“農村信用社再造工程”，整合內部流程;開展金融信息咨詢、信用評估和專項顧問服務業務;努力提高信息技術應用水平;建立健全客戶經理制度;制定可行的績效考核辦法。陸宇明(2005)從客戶關系營銷的角度，對農村信用社公司業務客戶關系營銷狀況進行調查分析，提出促進公司業務發展的新營銷策略:明確營銷戰略目標，找準正確市場定位;加強服務質量控制，提升客戶的滿意度和信任度;加強品牌形象的策劃宣傳，密切與客戶的接觸和溝通。喬穎慧(2006)在對客戶關系營銷理論進行簡要闡述的基礎上，結合重慶市農村信用社推行客戶經理制中實施關系營銷策略的實際，提出加強客戶關系營銷及管理的改進措施。高云(2007)在系統地總結相關文獻的基礎上，從客戶經理制度的基本理論出發，闡述了客戶經理制的內涵、理論基礎、組織模式及組織架構等，針對電子化建設設計了一個輔助信用社客戶經理進行客戶管理的軟件系統。同時，通過對我國農村信用社客戶經理制度現狀的分析，找出了我國農村信用社客戶經理制現存的問題，提出了一些完善措施。陳飛(2004)、王娟(2009)分析了農村信用社實施客戶經理制以及客戶經理管理問題。
盧德勇(2004)對國內外商業銀行客戶關系管理實施狀況進行了闡述，從多方面分析了重慶農業銀行實施客戶關系管理的必要性。提出實施客戶關系管理在思想認識層面，應該解決領導重視、唯技術論、分步實施問題;從具體工作方面，應成立相應機構，著重分析業務流程、進行業務流程再造，加強電子渠道的建設，配備相應人員，加快機構扁平化和服務特色化，注重人員素質的提高等。薛瑋(2005)從客戶管理的角度對中國農業銀行常州分行內部經營管理中存在的突出問題進行了分析，提出了客戶關系管理系統的方案設計，介紹了相關技術的實現手段，對系統實現的各種功能做了詳盡描述和應用說明。謝曉林（2006）結合連云港農業銀行的實際情況，對客戶關系管理中存在的主要問題進行了深入的剖析，重點論述了確立以客戶為中心的服務理念，構建高層次市場營銷體系，再造業務辦理流程，實施完善的客戶經理。邢松(2004).陶景慧(2006)、錢旭潮(2007)對中國農業銀行客戶經理制問題進行了簡單探討。
寮婕(2006)分析了中國農業發展銀行的客戶資源狀況，提出樹立以客戶為中心的經營理念，積極穩妥地培植新生客戶;建立客戶征信體系;優質客戶納入中小企業信用擔保體系;建立科學的客戶評價體系，營造良好的企業發展內外部環境。公祥旭(2006)分析了中國農業發展銀行實施客戶關系管理的條件和基本構架，剖析了目前實行客戶經理制面臨的主要問題，提出了農業發展銀行推行客戶經理制的具體措施。中國農業發展銀行湖北省分行課題組(2006)分析了客戶戰略的含義、重要性和必要性，以及面臨的主要問題。提出了中國農業發展銀行實施客戶戰略的目標、原則、途徑以及配套措施。賽婕，孫大旺(2006)、鄭承枝，傅智勇(2007)分析了中國農業發展銀行客戶營銷的重要性，提出了發展客戶營銷的建議。劉海(2007)分析了中國農業發展銀行面臨的機遇及職能定位，提出了補缺者營銷戰略。其服務營銷管理的策略包括:以客戶為展服務，積極發展中間業務，建立和完善客戶經理制，建立客戶關系管理系統等。
五、農村金融市場顧客價值與顧客滿意研究
營銷的根本目的是比競爭對手更好、更快、更有效地為顧客提供有價值的產品或服務，從而滿足客戶需要并使顧客滿意。顧客滿意直接決定和影響企業的盈虧。許斌(2004)在顧客滿意度指數模型及其要素的基礎上，構建了湖南省農業銀行顧客滿意度指數測評指標體系，采用面談調查法和留置問卷調查法，經統計、計算，測算了湖南省農業銀行顧客滿意度指數，并提出了提升顧客滿意度的途徑。沙永紅(2005)對中國農業銀行顧客讓渡價值進行了分析，指出了顧客讓渡價值管理中的不足，然后提出了提升顧客讓渡價值的策略和原則，最后對提升策略進行了實施評價。鮑勝龍，田彬(2005)對中國農業銀行徐州市分行營業環境、服務設施、服務水平、金融產品、品牌形象、客戶建議欄等方面進行調研，進而分析了客戶滿意度情況，提出了提高客戶滿意度的對策。程禎(2006)認為顧客價值與顧客滿意存在很強的關聯性，高顧客滿意度來自于提供高的顧客價值。金融企業通過不斷為顧客創造更多的價值，提高顧客的滿意度和忠誠度，獲取競爭優勢。分析了如何提高顧客價值，減少顧客成本。李廣海，陳通，王磊(2006)建立了農村信用社滿意度的模型，以此來檢驗農村信用社在支持農業發展、促進農村建設和滿足農民信貸需求所發揮的作用，從而為改善績效提出了理論指導。
林昌華，吳肇光(2007)根據服務營銷中“服務質量差距模型”分析農村金融服務顧客差距的產生，以及如何彌合。農村金融合作組織需要逐漸培養服務營銷管理的理念，領會顧客差距的原理和本質，不斷改進金融服務的質量，通過提供一系列服務促進顧客關系，使組織實現差別化，增加對客戶的附加值。把戰略思考和管理決策的重心放在服務上，從影響顧客差距的內在因素入手，利用服務設計的準確傳遞實現金融組織之間的差別化，增加顧客的附加價值，從而維系與顧客的牢固關系，才能確立長期的競爭優勢。
總之，我國農村金融市場營銷研究已經取得了大量的成果，一些學者和實踐者從多方面、多層次、多角度探討了農村金融市場營銷觀念、營銷戰略、營銷策略、客戶關系、顧客價值和滿意度等問題，有力地推動了農村金融市場營銷的理論研究和實踐應用。這對于提高我國農村金融機構對市場營銷問題的認識，加強對農村金融市場營銷理論的運用，推進對農村金融市場營銷問題的深入研究具有重要的意義。
作者簡介：趙佳穎（1982-），女，山東濟南人，講師，山東科技大學財經系，研究方向：國際經濟與貿易。
摘要：以各種方式嵌入到全球價值鏈中的地方產業集群形成了金字塔式的空間等級體系，要實現從價值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的升級，必須最終完成地方價值鏈與全球價值鏈的高度融合與相互促進制約關系的形成。地方產業集群升級受到全球價值鏈驅動機制、治理模式與集群類型等多維因素的影響，是個復雜過程，研究其升級問題必須立足地方產業集群的實際情況進行分析，得出不同的升級路徑與對策。
關鍵詞：全球價值鏈；地方產業集群升級；影響因素中圖分類號：F2
文獻標識碼：A
文章編號：16723198（2013）01000504
當前，地方產業集群越來越成為提高產業競爭力、發展地方和區域經濟的重要載體。包括中國在內的發展中國家，作為經濟全球化的“后來者”，面對日益激烈的全球化競爭，如何利用產業集群的優勢和不斷升級來提高自身競爭力水平、發展本國經濟顯得尤為重要。傳統產業集群理論中，包括新經濟地理學（new economic geography）、商業研究（business studies）、區域科學（regional science）和創新研究（innovation studies）在內的幾個學派，強調了集群內部聯系對升級的重要作用：如，集群內企業之間的競爭與合作，企業與當地機構的相互作用、地方政府機構和非政府機構治理等。然而，縱觀發展中國家包括中國在內的地方產業集群往往具有以下特點：第一，屬于低成本型產業集群：往往憑借低成本優勢參與國際分工與競爭，自主創新升級的能力很低；如我國浙江的一些傳統產業集群，由于內部存在的種種問題面臨衰退的問題。第二，隨著經濟全球化進程的推進，國際大型制造商和采購商對地方產業集群發展的影響日益增大，跨國公司通過同集群內企業的各種聯系不斷影響著地方產業集群的升級。特別對于外源型產業集群而言，其產生和發展一開始就嵌入了全球價值鏈。如我國珠江三角洲貿易加工區的地方產業集群，雖然在剛剛嵌入全球價值鏈中可以獲得快速的升級機會，但是由于對跨國公司過渡的依賴，其進一步升級受到阻礙。這樣一來，傳統的產業集群的理論研究顯然無法很好的解釋發展中國家產業集群升級的問題，更無法對于地方產業集群的升級給出適合的戰略指導。而全球價值鏈理論采用了完全不同的視角和方法來研究升級這一問題，它強調了全球生產和分配體系中企業之間跨境聯系（crossborder linkages）對升級的重要性。這一新興理論為我國研究產業集群發展和升級提供了嶄新的視角和理論框架，使得我們可以把產業集群放在經濟全球化這個大的背景下去分析和研究它升級的影響因素。
1全球價值鏈中地方產業集群等級體系的形成與發展
全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）是指為實現商品或服務價值而連接生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業網絡組織，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。它包括所有參與者和生產銷售等活動的組織及其價值、利潤分配。當前，散布于全球的、處于全球價值鏈上的企業進行著從設計、產品開發、生產制造、營銷、出售、消費、售后服務、最后循環利用等各種增值活動（UNIO，2002）全球價值鏈中各價值鏈環節在形式上一個連續完整的過程，但在全球化過程中這一連續的價值鏈條實際上是被一段段片斷化的，在空間上一般離散性地分布在全球各地。外包、離岸、對外直接投資是全球價值鏈在全球空間垂直分離的主要表現形式。Arndt and Kierzkowski研究認為（2001），雖然全球價值鏈的片斷化導致各個價值環節在全球空間上呈現離散分布格局，但是分離出去的各個價值片段一般都具有高度的地理集聚特征。也就是說，全球價值鏈的地理分布特征就是“大區域離散小地域集聚”。正是各個價值鏈環節的地理集聚特性使得很多地方產業集群就成了全球價值鏈條中的一個從屬部分。伴隨者全球范圍內全球價值鏈活動的離散與整合加速進行，各國的地方產業集群正以不同方式嵌入全球價值鏈中（Humphrey and Schmitz，2002）。正如Sturgeon T.J.（2001）指出的：“在這種框架下，可以認為一些全球價值鏈和生產網絡成為了把各種專業產業集群聯結在一起，并形成集群網絡的重要機制。”
價值鏈各環節的附加值和進入壁壘不同決定了在全球價值鏈片斷化后，各個價值鏈環節之間是有著嚴格的價值等級體系的。因此，占據不同價值環節的地方產業集群無論在全球還是在區域內也相應的形成了嚴格的空間等級體系。Sturgeon，T.J.和Lester，R.（2004）指出當低附加值環節的地方產業集群發展的十分成熟和分布較廣的時候，激烈的競爭就會導致該環節產品和服務性價比越來越高。由此就會刺激更多的占據高附加值環節的地方產業集群將那些對它們來說附加值很低的環節以外包形式分離出去，這時隨著需求的上升就會使得那些競爭力偏弱的中小企業有機會進入全球價值鏈的底端。Milberg，W.（2003）指出，全球價值鏈無論從地理空間，還是企業層面來看都具有附加值越高的環節對應的集群集中度也越高；同樣，附加值越低，片斷化或集群分散程度也越高。這樣就意味著一個高附加值環節所在的地方產業集群所對應的下面的低附加值供應環節將是多個地方產業集群。這就行成立了正三角形的金子塔式的全球價值鏈體系，嵌入到全球價值鏈的有合作關系的各個地方產業集群之間就形成了嚴格的空間等級體系，塔尖的高端地方產業集群就控制著處于塔底的眾多的低端的地方產業集群。2全球價值鏈中地方產業集群升級的內涵重新界定
從全球價值鏈全球離散和集聚的角度看待和分析分布在世界各地的產業集群，使其更具有了“地方”的特征。因此，在全球價值鏈理論中研究產業集群的發展時，更多的把它稱之為“地方產業集群”，以突出“全球”和“地方”之間的相互作用關系，使得產業集群的發展融入了經濟全球化的背景下，強調外部聯系對產業集群的升級的影響。
“升級”（Upgrading）這一概念于20世紀90年代末被引入全球價值鏈這一理論框架（Dolan，Humphrey et al.1999； Gereffi 1999； Kaplinsky 1998； Schmitz and Knorringa 1999）。Gereffi （1999）認為升級可分為四個層次：一是在產品層次上的升級；二是在經濟活動層次上的升級；三是在部門內層次上的升級；四是在部門間層次上的升級。為了具體分析不同價值鏈治理對升級的影響，Humphrey and Schmitz（2002）對升級也進行了分類：過程升級、產品升級、功能升級和鏈條升級。過程升級是通過提高價值鏈條中某環節的生產加工工藝流程的效益。產品升級是提升引進新產品或改進已有產品的效率；功能升級是通過重新組合價值鏈中的環節。價值鏈條升級是從一產業鏈轉換到另外一條產業鏈的升級，這一分類方式提出后很快得到了許多學者的認同。
但對于“升級”的內涵仍然沒有統一的界定，對于它的應用也存在一些含糊不清。在有的文章中，“升級”被表述為產業升級（industrial upgrading），如：Gereffi （1999）認為，產業升級是一個企業或經濟體提高邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經濟領域的能力的過程；而有的稱其為地方產業集群中企業的升級（upgrading in local industrial cluster），如：Humphrey and Schmitz（2002）指出，升級是指企業提過自身活動的技術含量，或者進入存在進入壁壘的細分市場；還有的文章用地方產業集群升級（local cluster upgrading）或者簡單的用升級（upgrading）這一詞匯。而且也存在這些表述方式在同一便文章中的混用。
全球價值鏈理論對升級的問題的研究，多選擇發展中國家的地方產業集群作為依托，但對升級的分析卻具局限在微觀即企業的層面。這一局限性和其分析的角度有關，全球價值鏈理論是從治理對升級的影響這一著眼點展開分析的，而治理的概念本身就是基于企業層面的，在建立治理與升級關系時，使得對地方產業集群的升級分析多數局限在對集群內與領導企業發生聯系的地方企業的升級。地方產業集群是由相互關聯的企業和相關機構組成的互動有機體，因此界定其升級的內涵不應局限在集群內部單個企業的創新活動，而是關注集群整體利益相關者的集體行為。筆者認為，基于發展中國家地方產業集群往往存在“集而不群”、以“堆”代“群”而缺乏關聯、配套與協同效應的特點，對我國地方產業集群升級內涵的界定更應該著眼于集群整體升級這個層次，而企業升級是集群整體升級的基礎和重要組成部分。因此，全球價值鏈視角下，地方產業集群升級就表現為整個集群在金字塔式的空間等級體系中從價值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的創新過程。具體體現為，集群中企業能力的升級、配套供應商能力的升級、生產商能力升級、公共機構與政府服務能力的升級，乃至完整地方價值鏈的整合與升級，最終完成地方價值鏈與全球價值鏈的高度融合與相互促進制約關系的形成。因此，地方產業集群的升級進程是企業、產業及其中間性組織等多方因素共同發揮作用的結果。其升級過程是個復雜的，影響因素是多方面的。
3影響地方產業集群升級的因素
3.1嵌入的全球價值鏈的驅動機制
Gereffi（1997）指出全球價值鏈框架的一個重要假設是，一個產業的發展需要同該產業中重要的領導企業（lead firms）進行聯系。他認為許多價值鏈都有一個或幾個主導者，它們決定著鏈條的整體性質，領導廠商負責價值環節的升級并協調環節之間的相互作用。根據領導企業的性質的不同，全球價值鏈可分為：采購者驅動型（Buyer-driven）與生產者驅動（Producer-driven）。在生產者驅動型全球價值鏈中，起主導作用的領導廠商通常是大型的跨國制造商，主要出現在資本和技術密集型的產業，如汽車、飛機、計算機、半導體和重型機械等產業。在采購商驅動型價值鏈中，起主導作用的領導廠商通常是那些大型零售商、品牌制造商，這些產業通常是如服裝、鞋襪、玩具、家庭用品、消費性電子產品等勞動密集型產業。他進一步指出生產者驅動型的價值鏈更趨向于采取FDI的形式，而采購商驅動型的價值鏈通常是由訂貨的大型零售商制定商品的規格，而由發展中國家的合同商進行加工制造。
由于采購者和生產者驅動的價值鏈有著顯著不同的核心增值環節和驅動力規則，那么嵌入這兩種不同類型的價值鏈的地方產業集群就有著不同的升級的機會和方向，從而采取不同的升級策略。如果集群嵌入的是生產者驅動的全球價值鏈，那么合乎全球競爭規則的正確路徑就是向研發環節的拓展，加大研發投入，增強核心技術能力。而嵌入采購者驅動的全球價值鏈的地方產業集群，就更應強調向營銷渠道環節建立的拓展，獲取品牌效應帶來的競爭優勢。
3.2嵌入的全球價值鏈的治理模式
“治理”（Governance）是全球價值鏈理論框架的核心，Gereffi（1994）指出全球價值鏈的治理結構是：決定資金、原料和人力資源如何在價值鏈中配置和流動的權威和權利關系。John Humphrey 和 Hubert Schmitz（2000）把治理定義為，經濟活動的非市場關系的協調。他們用治理一詞來描述在價值鏈上一些企業（即領導企業）制定參數，而另一些企業執行這些參數的關系。這些參數包括：生產什么，即商品的界定；如何生產，涉及生產過程定義，包括使用的技術、質量體系、勞動標準、環境標準等元素；何時生產；以何種價格生產。（Humphrey and Schmitz，2001）
Gereffi等人（Gary，John Humphrey，Timothy Sturgeon，2003）認為許多因素如歷史、慣例、地理和社會環境、行業規則和路徑依賴都會影響治理模式的選擇，從眾多影響價值鏈治理模式的因素中Gereffi等人明確指出決定價值鏈治理模式的三種決定性變量：交易的復雜性（complexity of transactions）、信息的規范性（codifiability of information）和供應商的能力（capability of suppliers）。如果每一個變量都只有兩個值——高和低，那么就有八種可能的組合，其中只有五種模式在現實中存在，即市場（Market）、模塊型（Modular Value Chains）、關系型（Relational Value Chains）、領導型（Captive Value Chains）和等級制（Hierarchy）。
三種變量應有八種可能的組合，其中有五種產生了價值鏈治理模式。因為，交易的低復雜性和低編碼能力的組合不可能發生，這樣排除了兩種組合。而交易的復雜性低，編碼的能力高，供應商的能力低將不會產生價值鏈。
不同價值鏈治理對嵌入其中的地方產業集群的升級會產生不同的影響。Humphrey and Schmitz（2002）提出了關于價值鏈治理和升級與發達和發展中國家區別的命題假設。命題1：在準等級制（即領導型）價值鏈中，發展中國家的企業經歷快速的產品和過程升級，而在功能升級方面進展不大。命題2：發達國家地方產業集群的當地企業不會出現在準等級制（即領導型）價值鏈中。命題3：網絡型的價值鏈（包括模塊型與關系型）提供了開放式的升級道路，但發展中國家的企業很少能嵌入這種價值鏈。命題4：在市場型價值鏈中，企業既不會得到升級的支持也不會受到升級的阻礙。這組命題為分析價值鏈治理和升級之間的關系研究奠定了理論基礎。此后又有學者在此基礎上做了大量的實證研究。發展中國家的地方產業集群多數嵌入領導型（或準等級制）。多數學者都認為，當地企業經歷了重大的產品和過程升級。當地的企業從全球采購商那里獲得了很多諸如如何改進生產工藝，提高質量和保持一致性，提高對客戶的反應速度的知識。這種升級效應對新進入全球市場的當地企業尤其顯著。國外公司通常提供培訓，技術規格和有關工程與資本產品的指導，建立示范工廠提供技術支持并進行現場質量檢驗這使得新興工業國家的很多小公司成功地克服了進入壁壘。但對于嵌入到領導型的全球價值鏈是否有助于功能升級則存在很多爭議的結論。在領導型全球價值鏈中，功能升級受到了不同程度的阻礙。首先這種阻礙來自治理者，即領導企業對全球價值鏈核心環節的控制。全球價值鏈的核心環節越來越多的集中在非生產活動，尤其是品牌、營銷、產品開發和公司間關系的協調。全球價值鏈的治理者集中投資于這些被視為核心能力的活動，并通過制定標準、知識產權保護等一系列的手段將這些核心環節牢牢控制在自己手里。發展中國家的地方產業集群就很難有機會與治理者分享這些核心能力。當地方產業集群有升級意愿時，為了保持自身對價值鏈的核心控制力，治理者就會增加這些核心環節的進入壁壘，從而阻礙了地方產業集群的升級。其次阻礙還來自與核心環節對高級要素投入的要求，對于發展中國家的地方產業集群而言，在進行技術創新活動或在國外市場拓展自有品牌產品都需要有大規模的投資，而且還需要承擔較大的風險。因此，嵌入領導型全球價值鏈中，功能升級往往會受到阻礙。但是，Humphrey和Schmitz（2002）認為，在領導型全球價值鏈中，功能升級的可能性在某些條件下也會提高，如發達國家的主導企業可能會轉移在全球價值鏈上的非戰略能力，或是重新界定其自身能力并放棄某些環節。美國的許多品牌制造商就已經開始外包制造功能和部分設計功能，甚至把它們直接轉移給發展中國家的制造商。可見，升級結果很大程度上受制于價值鏈治理者的戰略決策。
網絡型（包括模塊型與關系型）作為另一種典型的價值鏈治理模式，其參與集群主體的地位則要均衡得多，這使得價值鏈治理者對價值鏈中其他企業和集群升級的控制力減弱。例如制造業價值鏈的模塊化趨勢正是網絡型的一種典型形態。分布于各國、且掌握一個或若干個價值模塊的合同制造商與設計模塊規則并掌握部分核心模塊的主導廠商成了參與分工的主體，它們之間的關系已經成為了國際分工的高級化形態。雖然品牌商仍然控制著產品最終價值的形成，但品牌商不僅在模塊制造環節需要合同制造商的穩定及時供應，在技術標準確立和升級上也需要取得更多合同制造商的支持和配合。這樣，合同制造商與品牌商之間在能力上就呈現出互補式、分享式關系結構，從而給合同制造商以及所在集群的升級創造了有利條件。雖然發展中國家的集群很少能嵌入這種價值鏈，但價值鏈的治理模式不適靜止的，也不是嚴格的與特定的產業相聯系。它取決于價值鏈中行為主體間的互動如何管理，取決于技術如何應用于設計、生產，也取決于價值鏈治理本身。價值鏈治理模式也不是完全統一的。即使在一個特定的產業，一個特定的地點和時間，治理模式也會隨價值鏈的環節不同而不同。這種變化和多樣性歸因于前面所述的三個解釋變量的變化。當前的一些研究表明，不斷增長的供應商的能力推動著價值鏈治理模式從等級制、領導型向關系型、模塊型和市場方式轉化。隨著標準化、信息技術和供應商能力的提高，模塊型治理模式在全球經濟中起著越來越重要的作用。（Gary Gereffi，John Humphrey，Timothy Sturgeon，2003）
3.3嵌入全球價值鏈的地方產業集群的類型
地方產業集群根據其形成機制與特點可以分為兩種類型：外源型集群和內源型集群。外源型集群的形成是在全球價值鏈的治理者，也就是一些跨國公司或國際采購商等外部資源移入的情況下完成的，很大程度上是與以FDI方式進入的外資企業以及其所具有的以人力資本轉移為主的外溢和擴散效應密不可分的。這種地方產業集群主要依靠外商投資，缺乏研發和營銷等戰略性環節，地方價值鏈結構不完整；同時，與當地關聯企業的合作相對欠缺，企業地方根植性較弱。因此，基于集群的知識溢出效應較差，集群的整體創新能力薄弱。內源型集群以本地資源為基礎，通過本地企業網絡的擴展而逐漸形成，也就是說，在沒有嵌入全球價值鏈之前，這類集群已經形成。因此，地內源型集群方根植性很強，知識共享程度高，但由于企業規模較小，技術創新的動力不足。這些集群中有的企業有自主品牌，產品內銷或外銷；有的企業沒有自主品牌，按照跨國公司的訂單和設計圖紙進行簡單的OEM的制造加工，產品以外銷為主。
總結這兩種地方產業集群存在很大的不同：（1）產業分布不同。內源型集群主要依靠的是自身的資源稟賦，講究歷史傳統，多數集中在有著悠久工業傳統的地區，產業以傳統行業為主；外源型集群由于初期是借助外力來發展的，自身的工業傳統因素少，故主要分布在新興地區，涉及行業比較廣泛。（2）根植性不同。內源型集群自發產生，對本地的根植性強，但是由于集群內企業規模偏小，在參與經濟全球化的競爭時，受到了極大的壓力；外源型集群初期就定位于外向型經濟，而且多以工業園區的形式存在，規劃與控制使企業規模布局比較合理，但是對內根植性弱，易發生遷移。正是基于這些不同點，不同類型的地方產業集群以不同的方式嵌入到不同的全球價值鏈中。因此，不同的地方產業集群也應該有不同升級路徑與策略。外源型集群的升級更應該注重地方價值鏈的構建，增強其地方根植性，提高與全球價值鏈主導者的合作力量，以實現整體升級。而內源型集群的升級更應該注重利用現有地方價值鏈的優勢，從與全球價值鏈的深化互動中吸取升級所需的技術、資本、市場等資源。
4結論
以各種方式嵌入到全球價值鏈中的地方產業集群處在金字塔式的空間等級體系中，要實現從價值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的升級，必須經歷企業能力的升級、配套供應商能力的升級、生產商能力升級、公共機構與政府服務能力的升級，乃至完整地方價值鏈的整合與升級，最終完成地方價值鏈與全球價值鏈的高度融合與相互促進制約關系的形成的過程。地方產業集群所嵌入的全球價值鏈的驅動機制與治理模式深刻的影響著地方產業集群升級的方向與可能性，而且地方產業集群自身的類型特點也影響著其沿著全球價值鏈升級的動力與方向。因此，地方產業集群升級是個復雜過程，研究其升級問題必須針對地方產業集群的實際情況進行多重因素的具體分析，得出不同的升級路徑與對策。
參考文獻
[1]Gereffi，G.Industrial upgrading in the apparel commodity chain ： what can Mexico learn from East Asia ？ [R].Paper presented at International Conference on Business Transformations and Social Change in East Asia，1999.
[2]Gereffi，G. International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain[J].Journal of International Economics，1999.
[3]Gereffi G，Humphrey J，Sturgeon T.The governance of global value chains ： an analytic framework[ EB] http ：/ /www1ids1 ac1 uk/ globalvaluechains/，2003
[4]Humphrey，J and Schmitz，H. Chain governance and upgrading： taking stock [A] in Schmitz，H（ed）. Local enterprises in the global economy： issues of governance and upgrading [ C].Cheltenham： Elgar，2004 ： 349 381.
[5]Humphrey，J and Schmitz，H. How does insertion in global value chains affect upgrading in indust rial clusters [ J ].Regional Studies，2002，9 （36） ： 1017 1027.
[6]Humphrey，J and Memedovic，O.The global automotive industry value chain ： what prospects for upgrading by developing count ries [ R ].Sectoral Studies Series，United Nations Indust rial Development Organization，http ：/ /，2003.
[7]Schmitz，H and Knorringa，P.Learning from global buyers[J ].Journal of Development Studies，2000，37 （2） ： 177 205.
[8]United Nations Industrial Organization1 Industrial development report 2002/ 2003[ R].http ：/ / .
[9]張輝.全球價值鏈理論與我國產業發展研究[J].中國工業經濟，2004，（5）.
[10]張輝.全球價值鏈下地方產業集群——以浙江平湖光機電產業為例[J].產業經濟研究，2004，（6）：13.
[11]張輝.全球價值鏈下地方產業集群升級模式研究[J].中國工業經濟，2005，（9）.
[12]譚力文，趙鴻洲，劉林青.基于全球價值鏈理論的地方產業集群升級研究綜述[J].武漢大學學報，2009，（1）.
[13]康志勇.全球代工體系下我國地方產業集群升級研究——基于GVC 與NVC 的比較視角[J].科學學與科學技術管理，2009，（10）.
