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第1篇

【關(guān)鍵詞】 科研經(jīng)費(fèi)； 績效管理； 績效評(píng)價(jià)； 模糊數(shù)學(xué)

一、引言

科研項(xiàng)目是對(duì)高校綜合科技水平以及綜合實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)的一個(gè)重要標(biāo)志，是培養(yǎng)高科技人才、建立重點(diǎn)學(xué)科的重要保障。隨著高等教育事業(yè)的不斷發(fā)展，高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目以及相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)都處于不斷增長的過程中，科研經(jīng)費(fèi)已成為目前高校發(fā)展的重要資金來源之一。基于科研經(jīng)費(fèi)投入的增加，確保科研工作的順利開展，促進(jìn)科研質(zhì)量的提升，增強(qiáng)教學(xué)改革、人才培養(yǎng)工作快速發(fā)展。同時(shí)，也遇到新情況，發(fā)現(xiàn)新問題，產(chǎn)生新矛盾。大致歸納如下：

（一）科研經(jīng)費(fèi)來源多元化，致使科研管理水平、監(jiān)督手段不能適應(yīng)新要求

目前各大高校科研經(jīng)費(fèi)，根據(jù)來源渠道不同可分為縱向科研經(jīng)費(fèi)和橫向科研經(jīng)費(fèi)。縱向科研經(jīng)費(fèi)主要指財(cái)政性撥款，例如：973計(jì)劃、863計(jì)劃，另外國家和省部的自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金，教育部博士學(xué)科點(diǎn)、社科重大項(xiàng)目，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行經(jīng)費(fèi)等。由于這些財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)不包含創(chuàng)收成分，必須按國家專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)辦法管理。橫向科研經(jīng)費(fèi)就是高校和各種企、事業(yè)單位橫向聯(lián)合，進(jìn)行技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)協(xié)作或科技轉(zhuǎn)讓而獲得收入，這也是目前高校科研經(jīng)費(fèi)的重要來源。由于，科研經(jīng)費(fèi)的來源是多元化的，科研經(jīng)費(fèi)的提供部門對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用要求沒有統(tǒng)一明確的規(guī)定，而各類科研項(xiàng)目又有不同的要求，這就使科研經(jīng)費(fèi)管理及核算帶來特殊性和復(fù)雜性，加大了經(jīng)費(fèi)管理和監(jiān)督的難度。

（二）“課題制”模式下的財(cái)務(wù)管理遇到的難題

“課題制”的科研經(jīng)費(fèi)管理模式目前在高校普遍推行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)課題的立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目驗(yàn)收以及項(xiàng)目形成的資產(chǎn)、成果進(jìn)行全程管理。有力地推動(dòng)課題管理的科學(xué)化、規(guī)范化，取得明顯效果。但由于有些高校重視科研“上項(xiàng)目”，而對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用情況及效益性沒有給予足夠重視；例如：有些學(xué)校在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)上核算機(jī)制不健全，有的則財(cái)務(wù)制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)謹(jǐn)，而更多的是不按規(guī)定執(zhí)行預(yù)算，直接費(fèi)用在課題間分割不清晰，公共費(fèi)用分?jǐn)偫щy，使得科研項(xiàng)目成本核算不準(zhǔn)確，更有甚者某些科研項(xiàng)目中出現(xiàn)“真的假賬，假的真賬，假的假賬，就是缺少真的真賬”的怪現(xiàn)象。

（三）缺乏對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用情況的績效考核與評(píng)價(jià)

科研委托單位和管理部門缺乏對(duì)科研項(xiàng)目的協(xié)調(diào)、監(jiān)督，又缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)體系，不能科學(xué)合理地對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行效益考核，難以對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)。

為解決上述問題，促進(jìn)“課題組”科學(xué)、合理、高效地使用科研經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)預(yù)算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行力度，克服不規(guī)范、不符合制度的現(xiàn)象，本文對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)的使用開展績效評(píng)價(jià)的研究是必要的，有現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)用價(jià)值。

二、高校科研經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

“績效”（Performance）來源于管理學(xué)，最初廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理。20世紀(jì)80年代新公共管理運(yùn)動(dòng)，績效評(píng)價(jià)成為政府部門和其他公共部門評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。后來高等教育領(lǐng)域也引用績效評(píng)價(jià)，設(shè)定績效指標(biāo)對(duì)高校取得的業(yè)績、效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，很多國家以對(duì)高校的績效評(píng)價(jià)進(jìn)行績效撥款，促進(jìn)學(xué)校進(jìn)行績效管理。

“評(píng)價(jià)”（Evaluate）是一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)，評(píng)價(jià)本身不創(chuàng)造價(jià)值，但是對(duì)已存在的價(jià)值作出判斷。開展績效評(píng)價(jià)也是科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)，是開展績效管理的基礎(chǔ)。

現(xiàn)在我們對(duì)高校的科研經(jīng)費(fèi)部分進(jìn)行績效評(píng)價(jià)。因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)問題是多因素、多目標(biāo)、多層次的復(fù)雜的大系統(tǒng)，其中不少因素相互聯(lián)系，又相互制約，還存在相對(duì)獨(dú)立的一面，另外一些因素具有模糊性，沒有明確的外延，內(nèi)涵也很復(fù)雜。總之，對(duì)這些因素不能一個(gè)個(gè)地單獨(dú)考慮，而需要全面、綜合地加以權(quán)衡。傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法難以奏效。必須建立科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，使各因素間關(guān)系條理化、層次化、理論化，使許多只能定性分析的指標(biāo)加以定量化處理，使模糊量向經(jīng)典量轉(zhuǎn)化，利用模糊數(shù)學(xué)、區(qū)間數(shù)學(xué)構(gòu)建的模糊綜合評(píng)價(jià)法正適合解決高校科研經(jīng)費(fèi)使用的績效評(píng)價(jià)問題。

所謂“績效”就是“業(yè)績”、“效率”、“效果”的意思。通常包括兩方面的內(nèi)容：即包括靜態(tài)的“結(jié)果”，也包括動(dòng)態(tài)的“過程”，兩者相輔相成。“結(jié)果”是工作的目標(biāo)，“過程”則影響和控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為了得到正確的評(píng)價(jià)結(jié)論必須建立一套科學(xué)、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。所謂評(píng)價(jià)指標(biāo)是指從哪些方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)什么問題；而評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，就是指明各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到什么程度。

在建立指標(biāo)體系時(shí)，參考了國家科技部提出的科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則，即：（1）科學(xué)性；（2）有效性；（3）整體性；（4）可操作性；（5）定性與定量相結(jié)合。

指標(biāo)體系的建立，還參考了由哈佛大學(xué)卡普蘭教授等提出的績效評(píng)價(jià)方法，即“平衡計(jì)分卡”，該方法將相關(guān)單位戰(zhàn)略目標(biāo)落實(shí)到可行目標(biāo)、可衡量指標(biāo)上的一個(gè)戰(zhàn)略實(shí)施工具。它促使高層管理人員從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)成長四個(gè)角度平衡定義企業(yè)戰(zhàn)略，分析其相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略，建立戰(zhàn)略實(shí)施架構(gòu)以確定重點(diǎn)。本文將指標(biāo)體系分三部分：（1）科研投入；（2）科研運(yùn)行；（3）科研成果。設(shè)置5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、18個(gè)二級(jí)指標(biāo)，緊扣人、財(cái)、物的投入情況，科學(xué)評(píng)價(jià)科技人員科研水平，客觀反映經(jīng)費(fèi)使用效率，公正評(píng)判科研質(zhì)量。（見表1）

三、高校科研經(jīng)費(fèi)模糊綜合績效評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型

績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建后，就以此為出發(fā)點(diǎn)，進(jìn)一步開展調(diào)查研究，收集資料，進(jìn)行計(jì)算，開展評(píng)價(jià)。

現(xiàn)在建立績效評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型。該模型分單級(jí)模型和多級(jí)模型兩類。而單級(jí)模型是多級(jí)模型的基礎(chǔ)，多級(jí)模型是單級(jí)模型的拓展。而高校科研經(jīng)費(fèi)的績效評(píng)價(jià)屬多級(jí)模型。

（一）綜合評(píng)價(jià)中的幾個(gè)要素

1.確定評(píng)價(jià)對(duì)象的因素集

因素集是指影響評(píng)價(jià)對(duì)象的各個(gè)因素組成的集合，用U表示，

即 U={U1，U2，…，Um} （1）

其中Ui（i=1，2，…，m）表示影響事物的第i個(gè)因素。

例：表1中各項(xiàng)指標(biāo)就是影響高校科研經(jīng)費(fèi)使用績效的各個(gè)因素。

2.給出評(píng)價(jià)集

評(píng)價(jià)結(jié)果就是對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象優(yōu)劣程度的描述，將評(píng)價(jià)結(jié)果的全體稱為評(píng)價(jià)集。

本文研究的各指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果分為四個(gè)等級(jí)，即

V={優(yōu)，良，中，差} （2）

評(píng)價(jià)集對(duì)各層次的指標(biāo)都是一致。評(píng)價(jià)集一般表示為：

V={v1，v2，…，vn} （3）

其中vj稱為等級(jí)評(píng)語，j=1，2，…，n。

3.權(quán)重集

權(quán)重用于描述各指標(biāo)對(duì)上級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要程度。因某些指標(biāo)較為重要，考慮的分量多一些，另一些指標(biāo)不那么看重，分量輕一些，是各自綜合權(quán)衡的依據(jù)，為使影響程度定量化，賦予相應(yīng)數(shù)值，稱為權(quán)重。

對(duì)本文而言，第一層次的5個(gè)指標(biāo)的權(quán)重構(gòu)成權(quán)重向量

A={a1，a2，…，a5} （4）

權(quán)重ai滿足歸一性及非負(fù)性，即

■ai=1，ai≥0，（i=1，2，…，5） （5）

第二層次的5組二級(jí)指標(biāo)分別對(duì)應(yīng)第一層次的相應(yīng)指標(biāo)，相應(yīng)權(quán)重向量組：

Ai=（ai1，…，aij…aiki）（i=1，2，…，5） （6）

權(quán)重aij也應(yīng)滿足歸一性與非負(fù)性。

權(quán)重的確定有多種方法，如：

（1）專家法，可以聘請(qǐng)有關(guān)專家根據(jù)高校科研經(jīng)費(fèi)來源、使用等情況，以及他們長期的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，來確定最恰當(dāng)?shù)臋?quán)數(shù)分配。

（2）層次分析法（AHP），這是主觀賦值法中比較科學(xué)的方法。層次分析法是美國運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty教授于20世紀(jì)70年代首先提出的。該方法是一種定性與定量相結(jié)合的方法，是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決策的有效工具。

總之，根據(jù)課題性質(zhì)、要求，選擇合適的方法。

（二）單層模糊綜合評(píng)價(jià)

單層模糊評(píng)價(jià)大體分兩步：首先按每個(gè)單因素單獨(dú)進(jìn)行評(píng)價(jià)，其次按全部因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。基本方法如下。

設(shè)單層評(píng)價(jià)對(duì)象U受評(píng)價(jià)因素U1，U2，…，Um的影響

權(quán)重向量 A={a1，a2，…，am}

評(píng)價(jià)集 V={V1，V2，…，Vn}

本文評(píng)價(jià)集 V={優(yōu)，良，中，差}

試求評(píng)價(jià)向量B=（b1，b2，…，bn）

第一步，構(gòu)建單因素Ui的評(píng)價(jià)向量

Ri=（ri1，ri2，…，rin） i=1，2，3，…，m （7）

其中rij表示第i個(gè)因素Ui使評(píng)價(jià)對(duì)象達(dá)到第j個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)的可能性。確定的方法可用統(tǒng)計(jì)調(diào)查法、專家法或確定隸屬度方法。為了提高精度，用區(qū)間數(shù)學(xué)中的區(qū)間數(shù)來表示。向量Ri的個(gè)數(shù)與相應(yīng)因數(shù)組中因數(shù)的個(gè)數(shù)相同，皆為m個(gè)。

第二步，構(gòu)建評(píng)價(jià)矩陣R

用單因素Ui對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)向量Ri為行向量構(gòu)成矩陣

R=r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn （8）

稱R為評(píng)價(jià)矩陣。這是因素集U與評(píng)價(jià)集之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

第三步，單層綜合評(píng)價(jià)計(jì)算

B=A·R （9）

其中，A=（a1，a2，…，am）為權(quán)向量

B=（b1，b2，…，bn）為所求的評(píng)價(jià)向量。

表示被評(píng)價(jià)對(duì)象達(dá)到各評(píng)價(jià)等級(jí)的可能性。

而A·R的合成運(yùn)算可以按模糊矩陣合成的取大取小（∧，∨）來進(jìn)行，也可以用其他的算子進(jìn)行。但用不同算子就得不同的模型，產(chǎn)生不同的評(píng)價(jià)結(jié)果。換句話說，這好比從不同的角度去觀察、分析同一事物而得到不同的結(jié)論。在解實(shí)際問題時(shí)應(yīng)選擇合適的模型。而本文在考慮隸屬度時(shí)，為保留單因素的全部信息，采用“加權(quán)平均型”綜合評(píng)價(jià)，其運(yùn)算就是通常的矩陣運(yùn)算。

最后，確定評(píng)價(jià)結(jié)果。

將評(píng)價(jià)向量單位化，即將B=（b1，b2，…，bn）化為單位向量

B’=（b’1，b’2，…，b’n），

其中b’j=■ j=1，2，…，m

■

（三）多級(jí)綜合評(píng)價(jià)計(jì)算

若實(shí)際問題是多層次的，需要多級(jí)綜合評(píng)價(jià)，從最低層開始，逐級(jí)上移。本文計(jì)算流程見圖2。

第一，對(duì)各級(jí)各因素分別利用單級(jí)綜合評(píng)價(jià)方法，得相應(yīng)評(píng)價(jià)向量：

B1，B2，…，Bm

第二，以B1，B2，…，Bm為行向量構(gòu)建高一級(jí)的評(píng)價(jià)矩陣R，再輸入權(quán)向量A，進(jìn)行合成計(jì)算：B=A·R

從而得綜合評(píng)價(jià)向量，再經(jīng)適當(dāng)處理得出評(píng)價(jià)結(jié)果。

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四、應(yīng)用舉例

某大學(xué)是一所擁有近百年辦學(xué)歷史的教育部直屬高校，是以水利為特色、工科為主的多學(xué)科的實(shí)施“211工程”重點(diǎn)建設(shè)的高校。近年來，以科技部批準(zhǔn)成立水文水資源與水利工程科學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，國家發(fā)改委批準(zhǔn)成立水資源高效利用研究中心，教育部批準(zhǔn)成立研究生院等為標(biāo)志，學(xué)校的建設(shè)與發(fā)展上了一個(gè)新臺(tái)階，現(xiàn)在以該校科研經(jīng)費(fèi)的綜合績效評(píng)價(jià)為例進(jìn)行探討。

（一）建立一級(jí)評(píng)價(jià)矩陣、確定權(quán)重

因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)來源渠道是多元的，各項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用規(guī)則不盡相同，科研質(zhì)量的層次不相同，所以績效評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)不相同。根據(jù)本例情況，利用（表1）的指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)5個(gè)，二級(jí)指標(biāo)18個(gè)，共分兩層進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)指標(biāo)體系的要求，在已有資料的基礎(chǔ)上，再與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、專家、管理工作者及相關(guān)學(xué)生代表進(jìn)行調(diào)研，對(duì)具有模糊性的量，用區(qū)間數(shù)表示，得到基本數(shù)據(jù)后，經(jīng)匯總分析、計(jì)算、結(jié)果見（表2）。

由表2可得一級(jí)評(píng)價(jià)矩陣：

R1=0.40 0.40 0.20 0.000.36 0.36 0.15 0.130.50 0.40 0.05 0.050.42 0.40 0.15 0.03

R2=0.50 0.25 0.20 0.050.45 0.25 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.40 0.30 0.25 0.05

R3=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.35 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.45 0.30 0.20 0.05

R4=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.30 0.20 0.150.40 0.30 0.20 0.10

R5=0.40 0.35 0.15 0.100.35 0.40 0.15 0.100.38 0.42 0.12 0.08

相應(yīng)的權(quán)向量為：

A1=[0.32，0.30，0.20，0.18]

A2=[0.28，0.22，0.30，0.20]

A3=[0.30，0.25，0.25，0.20]

A4=[0.34，0.36，0.30]

A5=[0.35，0.35，0.30]

（二）一級(jí)綜合評(píng)價(jià)

設(shè)B1表示因素U11，U12，…，U15的綜合評(píng)價(jià)向量，由公式（9）

B1=A1·R1=[0.41，0.39，0.15，0.05]

值得指出的是，矩陣合成時(shí)，采用不同算子，就會(huì)得到不同評(píng)價(jià)結(jié)果。正如前面指出的，本文為了確定各因素對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)的影響，不僅只是考慮影響最大的因素，而且保留全部信息，因此注意到：（1）權(quán)重系數(shù)ai是滿足歸一性；（2）矩陣合成按通常矩陣乘法法則進(jìn)行。計(jì)算得到：

B2=A2·R2=[0.44，0.28，0.21，0.07]

B3=A3·R3=[0.40，0.31，0.20，0.09]

B4=A4·R4=[0.38，0.30，0.20，0.12]

B5=A5·R5=[0.38，0.39，0.14，0.09]

（三）二級(jí)綜合評(píng)價(jià)

由B1，B2，B3，B4，B5分別為行向量構(gòu)成二級(jí)綜合評(píng)價(jià)矩陣R，再由（表2）得權(quán)向量

A=[0.23，0.19，0.19，0.19，0.20]

利用合成公式（9），

B=A·R=[0.40，0.34，0.18，0.08]

由此可以判斷該校科研經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)的結(jié)果。向量B中分量表示專家組中選定各評(píng)價(jià)等級(jí)的人數(shù)比例，即判斷“優(yōu)秀”占40%，認(rèn)為“良好”占34%，認(rèn)為“合格”占18%，認(rèn)為“不合格”占8%。綜合而言，科研經(jīng)費(fèi)使用的綜合績效是優(yōu)良的，當(dāng)然還應(yīng)該進(jìn)一步的提高。比如，科研經(jīng)費(fèi)的制度進(jìn)一步完善，在實(shí)施“課題制”過程中，對(duì)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行力度要加強(qiáng)，監(jiān)督管理要加強(qiáng)。

（四）以績效評(píng)價(jià)促進(jìn)高校科研經(jīng)費(fèi)的績效管理

注重績效是重點(diǎn)高校管理工作的特色，是管理工作者的職責(zé)。績效管理與績效評(píng)價(jià)密切相關(guān)，績效管理是績效評(píng)價(jià)的延伸與發(fā)展。本例的績效評(píng)價(jià)工作，從指標(biāo)體系的建立，評(píng)價(jià)方法的確定，評(píng)價(jià)過程的實(shí)施及評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，都是圍繞績效管理開展的。從評(píng)價(jià)結(jié)果看是屬“優(yōu)良”等級(jí)，當(dāng)然還要進(jìn)一步提高。事實(shí)上，高校科研工作，尤其是科研經(jīng)費(fèi)方面，以評(píng)價(jià)為契機(jī)，努力開展工作，已取得很大成績。近年來，學(xué)校承接的科研項(xiàng)目質(zhì)量不斷提高，承擔(dān)了一些國家層面的重點(diǎn)、重大研究計(jì)劃和重點(diǎn)、重大科研項(xiàng)目。其中一批科研取得重大突破，達(dá)到國際先進(jìn)水平，獲得國家或省、部級(jí)科技成果獎(jiǎng)。學(xué)校有優(yōu)良育人傳統(tǒng)，畢業(yè)生就業(yè)率高，2005年學(xué)校以優(yōu)秀成績通過教育部本科教學(xué)工作水平評(píng)估。研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提高，已建成具有水利特色的高層次人才培養(yǎng)和知識(shí)創(chuàng)新基地。科研經(jīng)費(fèi)不斷增加，僅以2009年為例，全年新增科技合同經(jīng)費(fèi)4.18億元，其中科技處歸口合同經(jīng)費(fèi)2.28億元，科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)費(fèi)1.36億元。科技經(jīng)費(fèi)使用效率不斷提高，為科研事業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了應(yīng)有的作用。今后，在評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開展對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的績效管理，在促進(jìn)科研事業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮更大作用。

五、探討與建議

（一）科研經(jīng)費(fèi)使用績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的探討

當(dāng)前，高校科研項(xiàng)目普遍實(shí)行“課題制”管理，這種管理模式，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人支配課題經(jīng)費(fèi)及相關(guān)資源的自，這符合科技發(fā)展規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)的要求。相應(yīng)地績效評(píng)價(jià)問題應(yīng)從“項(xiàng)目依托單位”及“課題組”兩個(gè)范圍開展。“科研經(jīng)費(fèi)”雖屬經(jīng)濟(jì)范圍，更是科學(xué)研究的支撐，是高等學(xué)校管理工作的重要任務(wù)之一。從而，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，不僅應(yīng)考慮經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，還應(yīng)考慮非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。于是，利用“平衡計(jì)分卡”，這是新的績效評(píng)價(jià)方法，是一個(gè)戰(zhàn)略實(shí)施工具，可將高校科研經(jīng)費(fèi)使用的戰(zhàn)略落實(shí)到可行的目標(biāo)，使管理者從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)成長四個(gè)角度均衡考慮，分析相關(guān)性及其鏈接，并進(jìn)行跟蹤分析，盡快發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)調(diào)整，從而使指標(biāo)體系更符合實(shí)際。

（二）績效管理是績效評(píng)價(jià)的延伸與發(fā)展

績效管理與績效評(píng)價(jià)密切相關(guān)，但又不完全相同。績效管理是績效評(píng)價(jià)的延伸和發(fā)展，而績效評(píng)價(jià)是績效管理的基礎(chǔ)。本文對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、運(yùn)用、管理和監(jiān)督的綜合系統(tǒng)進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)工作、評(píng)價(jià)結(jié)果與“課題制”及其相關(guān)部門管理工作結(jié)合起來，促進(jìn)管理工作更上一個(gè)新臺(tái)階。

當(dāng)開展績效評(píng)價(jià)工作時(shí)，從建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確立評(píng)價(jià)方法，開展評(píng)價(jià)工作，直到得出評(píng)價(jià)結(jié)果，都是緊緊地圍繞績效管理開展的。績效管理是一個(gè)完整的過程，貫穿始終。而績效評(píng)價(jià)只是其中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，出現(xiàn)在特定時(shí)期。

在績效評(píng)價(jià)開展以后，應(yīng)將評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)反饋與溝通，“發(fā)現(xiàn)問題，解決問題”。成功的溝通是一個(gè)系統(tǒng)工程，應(yīng)抓好各個(gè)環(huán)節(jié)。也就是說，在制定戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)應(yīng)進(jìn)行溝通；在考核環(huán)節(jié)上應(yīng)溝通；在反饋評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)應(yīng)溝通，在績效改進(jìn)時(shí)應(yīng)溝通。從而不僅鞏固了已有成績，更為今后的發(fā)展夯實(shí)了基礎(chǔ)。

六、結(jié)束語

文中主要討論了績效評(píng)價(jià)問題，以“平衡計(jì)分卡”為指導(dǎo)，構(gòu)建績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了模糊綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型，通過實(shí)例得出評(píng)價(jià)結(jié)果。該方法簡潔、實(shí)用，評(píng)價(jià)結(jié)果合理，算例表明該方法值得推廣。

隨著高校科研的大力發(fā)展，科研經(jīng)費(fèi)的不斷增加，應(yīng)開展以績效評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)的績效管理，保證科研經(jīng)費(fèi)管理制度不斷完善，經(jīng)費(fèi)使用效率不斷增強(qiáng)，科研質(zhì)量不斷提升。

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第2篇

關(guān)鍵詞：高校科研人員 績效評(píng)價(jià) R&D活動(dòng)

當(dāng)前我國對(duì)科學(xué)研究日益重視，國家投入的經(jīng)費(fèi)也日益增多，在我國的科研體系中，國家的創(chuàng)新體系與高校密不可分，高校內(nèi)科學(xué)研究管理工作也與科研人員的活動(dòng)績效評(píng)價(jià)息息相關(guān)。對(duì)高校科研人員R&D活動(dòng)的工作績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，已成為高校科研管理工作極為重要的一環(huán)。此文對(duì)我國高校科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)估的近況進(jìn)行研究與探索，反映出目前國內(nèi)高校科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)估所存在問題，提出了一些優(yōu)化國內(nèi)高校科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)估系統(tǒng)的對(duì)策，以此更好地加強(qiáng)國內(nèi)高校科研管理與合理分配資源，調(diào)動(dòng)高校教師科技創(chuàng)新的熱情，徹底提升我國高校的科研創(chuàng)新技能與水準(zhǔn)。

存在的問題

我國高校科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)工作從改革開放以后就逐步發(fā)展，在進(jìn)入到21世紀(jì)以后，就我國的情況而言，現(xiàn)已構(gòu)建了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定和科學(xué)的績效評(píng)價(jià)體系，但是對(duì)于高校科研人員在R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)方面的狀況依舊存在問題，以下是通過研究歸納的幾點(diǎn)問題。

評(píng)價(jià)體系目標(biāo)定位有失偏頗 當(dāng)前，我國醫(yī)學(xué)高校R&D活動(dòng)的績效評(píng)價(jià)的目標(biāo)定位，還存在著一定的偏差。就這個(gè)體系的目標(biāo)而言，應(yīng)該和高校及國家的標(biāo)準(zhǔn)保持一致，不過，就多數(shù)高校而言，依舊存在設(shè)計(jì)上的諸多問題。這樣，就很難將高校的使命及發(fā)展方向更好地體現(xiàn)出來，更無法保證實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)上的一致性，如此一來，使得績效評(píng)價(jià)體系的導(dǎo)向作用很難發(fā)揮出來。當(dāng)前我國高校R&D活動(dòng)的績效評(píng)價(jià)主要停留在業(yè)績考核層面，雖然這種評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)科研人員的積極性有一定程度的促進(jìn)作用，但隨之而來也產(chǎn)生很多的問題。很多單位將績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)，如，科研項(xiàng)目和論文等設(shè)置為科研人員評(píng)聘職稱的硬性門檻，作為其工資和獎(jiǎng)金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，作為其招收研究生的資格以及招生數(shù)的前提，作為高校學(xué)術(shù)地位和科研實(shí)力排名的支撐工具。這種評(píng)價(jià)體系很容易導(dǎo)致高校科研人員為了考核和晉升疲于寫文章、拿項(xiàng)目，并直接導(dǎo)致學(xué)術(shù)浮躁、急功近利乃至學(xué)術(shù)腐敗等諸多問題的出現(xiàn)，最終使評(píng)價(jià)體系和制度淪為行政管理的手段與工具而失去了評(píng)價(jià)原本的目的。

評(píng)價(jià)體系指標(biāo)分類不到位 我國高校長期以來形成的科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)體系往往存在評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化、評(píng)價(jià)方法簡單化的問題，分類評(píng)價(jià)實(shí)施非常不到位，同一個(gè)高校之內(nèi)的績效評(píng)價(jià)體系常常只能采用同一套標(biāo)準(zhǔn)去衡量諸多不同性質(zhì)和表現(xiàn)形式的科研人員R&D活動(dòng)。然而，我國高校學(xué)科門類繁多，學(xué)科之間的差異性也很大，不同學(xué)科研究探索的途徑與方法、研究周期的長短和成果表現(xiàn)形式方面也存在一定的差異。如此一來，如果采用單一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于某些科研人員來說，可能會(huì)對(duì)其科研積極性與創(chuàng)新性帶來一定的負(fù)面影響，對(duì)于他們在學(xué)術(shù)研究上的發(fā)展不利。對(duì)于不同種類的學(xué)科R&D活動(dòng)成果而言，如果使用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，很難對(duì)其結(jié)果保證公平與客觀。

看重科研成果不重視成果轉(zhuǎn)化 對(duì)于我國高校而言，在論文與發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量方面保持一個(gè)增長的發(fā)展趨勢，但是就成果或?qū)＠裕谵D(zhuǎn)化率方面沒有得到提升，多數(shù)的高校在重視程度與力度方面有所欠缺。這一點(diǎn)體現(xiàn)在績效評(píng)價(jià)中，通常是科研人員對(duì)成果的轉(zhuǎn)化沒有形成明確的導(dǎo)向和充分的重視，導(dǎo)致科研人員對(duì)實(shí)際價(jià)值的研究缺乏充分考慮，更多的也是為了達(dá)到項(xiàng)目和論文的數(shù)量而進(jìn)行的研究。

科研投入與產(chǎn)出沒有平衡體現(xiàn) 高校科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)是對(duì)科研個(gè)體和總體的科研成績和效果的評(píng)價(jià)，績效評(píng)價(jià)的核心是考察科研個(gè)體和總體的投入和產(chǎn)出是否達(dá)到預(yù)期的目的。因此，高校科研人員的R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)，在作為激勵(lì)措施等依據(jù)時(shí)，還需考慮到科研投入與產(chǎn)出的指標(biāo)。

應(yīng)對(duì)策略

正確運(yùn)用R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)體系的導(dǎo)向作用 高等學(xué)校科學(xué)研究的發(fā)展健康態(tài)勢以及科學(xué)研究隊(duì)伍的壯大與發(fā)展，是與學(xué)校內(nèi)科研人員的科學(xué)研究的成效評(píng)價(jià)分不開的。高校R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)的提高是由績效的評(píng)價(jià)和設(shè)計(jì)的同步而決定的，為高等學(xué)校的科學(xué)研究進(jìn)行服務(wù)，才是最終學(xué)校目標(biāo)戰(zhàn)略化的實(shí)現(xiàn)。高等學(xué)校要堅(jiān)持國家、社會(huì)對(duì)科研人員的要求，用好高校科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)體系對(duì)科研人員行為的導(dǎo)向作用，推動(dòng)學(xué)校不斷提高創(chuàng)新能力和辦學(xué)水平，促進(jìn)高校戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，把科研人員工作行為納入到合乎實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動(dòng)過程。

建立適合高校自身特點(diǎn)的評(píng)價(jià)體系 每所高校都有其各自的特點(diǎn)，在進(jìn)行科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)時(shí)，一定要針對(duì)自身定位，結(jié)合自身實(shí)際，建立適合自身特點(diǎn)的評(píng)價(jià)體系。對(duì)于科研人員R&D活動(dòng)的績效評(píng)價(jià)而言，其首先要能夠保證同學(xué)校的相關(guān)要素關(guān)聯(lián)起來，包括在性質(zhì)、層次、理念、發(fā)展定位以及培養(yǎng)目標(biāo)等多個(gè)方面，應(yīng)該充分地表現(xiàn)出辦學(xué)的特點(diǎn)以及學(xué)校的個(gè)性，避免出現(xiàn)跟風(fēng)的情況。比如，研究型大學(xué)與教學(xué)型大學(xué)、部屬大學(xué)與地方大學(xué)、重點(diǎn)大學(xué)與普通大學(xué)，在辦學(xué)的性質(zhì)、層次、目標(biāo)定位、資源以及培養(yǎng)目標(biāo)等方面存在較大的差異，所以，在對(duì)科研人員科研及能力、標(biāo)準(zhǔn)、比重和要求等方面也存在差異。如果各高校不顧本校的實(shí)際，一味地向那些名牌大學(xué)、重點(diǎn)大學(xué)看齊，簡單搬用其績效考核標(biāo)準(zhǔn)，是不適宜的。高校科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)應(yīng)本著一切有利于高校發(fā)展、一切有利于科研人員發(fā)展、一切有利于學(xué)生發(fā)展的宗旨，走可持續(xù)發(fā)展的道路。因此，高校在具體制定科研人員績效考評(píng)方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，要充分考慮到高校的性質(zhì)，根據(jù)高校實(shí)際情況制定有自身特色的科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)。

評(píng)價(jià)體系應(yīng)定性與定量相結(jié)合 學(xué)校應(yīng)該注意定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)和定性與定量綜合評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和差異。一些高校科研人員的科學(xué)研究成績的比評(píng)和管理，應(yīng)該把量的評(píng)比和性質(zhì)的評(píng)比放在一起，還要根據(jù)每個(gè)高等院校的所處的各自階段和不同的起步情況制定出合理平等的科學(xué)研究結(jié)果和成績評(píng)比。

根據(jù)學(xué)科差異性，制定與研究性質(zhì)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系 就科研類型而言，基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用型學(xué)科之間存在明顯的不同，社會(huì)科學(xué)學(xué)科、人文學(xué)科、藝術(shù)學(xué)科和自然科學(xué)學(xué)科之間也有很大差異，其成果的表現(xiàn)形式、周期和應(yīng)用價(jià)值各不相同。對(duì)于那些在基礎(chǔ)領(lǐng)域進(jìn)行研究的科研人員而言，對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候，應(yīng)該考慮多個(gè)方面的綜合指標(biāo)，例如，根據(jù)科研人員發(fā)表的論文被引用的情況來評(píng)價(jià)，旨在打造一個(gè)相對(duì)寬松和自由的環(huán)境；對(duì)于那些從事應(yīng)用研究的科研人員而言，可以從多個(gè)角度來進(jìn)行評(píng)價(jià)，例如，科研的項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)以及成果轉(zhuǎn)讓中的經(jīng)濟(jì)效益等，最大限度地提升應(yīng)用轉(zhuǎn)化率。對(duì)于那些偏于理工科的科研成果而言，其基本科研成果通常可以通過SCI（科學(xué)引文索引）實(shí)行評(píng)價(jià)，表現(xiàn)形式分為專利、科學(xué)論文等；在人文社科方面，評(píng)價(jià)方式方面主要是管理性與學(xué)術(shù)性。成果的創(chuàng)新能力與其在學(xué)術(shù)科學(xué)界的意義和作用是其學(xué)術(shù)性判定的關(guān)鍵，與此同時(shí)，成果的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益也會(huì)被考慮在內(nèi)。從管理角度來看，主要特點(diǎn)是依照外部的表現(xiàn)，像級(jí)別鑒定、成就式樣、轉(zhuǎn)載與引用的狀況以及刊物發(fā)表等，并且可以在這里面總結(jié)一整套量化指標(biāo)。

注重創(chuàng)新質(zhì)量的評(píng)價(jià) 高校要在科研人員R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)體系中突出科技創(chuàng)新的重要地位，并確定有效的指標(biāo)，以重點(diǎn)考核創(chuàng)新成果的質(zhì)量。科技成果的質(zhì)量是指科技成果適合一定用途、滿足一定需要的特性，任何一項(xiàng)科技成果都應(yīng)滿足一定需要，這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科研體制改革的必然要求，這也是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的首要條件。對(duì)于科技成果而言，其質(zhì)量主要是從先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性和實(shí)用性三個(gè)層面所決定。能夠充分表現(xiàn)出科技創(chuàng)新的根本的是先進(jìn)性。就創(chuàng)新而言，包括三個(gè)方面，分別是原始、集成和二次創(chuàng)新三個(gè)層次，創(chuàng)新質(zhì)量的差異也是通過它們?nèi)叩牟町愃鶝Q定的。對(duì)于科研人員評(píng)價(jià)體系的制定，應(yīng)該依照經(jīng)濟(jì)、適用和先進(jìn)的要求來進(jìn)行，同時(shí)要能夠從創(chuàng)新的層面進(jìn)行較為客觀的反映。

重視科技服務(wù)及科技成果轉(zhuǎn)化 在進(jìn)行科技經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析過程中，一定要充分重視科技成果轉(zhuǎn)化的有效性問題，這應(yīng)該遵循一定的指標(biāo)體系。指標(biāo)的設(shè)立要遵從以下原則：第一，對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化規(guī)模和過程施行規(guī)范化描述。第二，從科技成果的轉(zhuǎn)化品種和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)程度進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。第三，以投入及輸出為主要線路設(shè)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)，可對(duì)成果轉(zhuǎn)化投入活動(dòng)及輸出情況設(shè)立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。通過對(duì)之前科研人員R&D活動(dòng)的績效評(píng)價(jià)分析，多數(shù)并未對(duì)成果轉(zhuǎn)化予以充分關(guān)注，此外，也只是在成果轉(zhuǎn)化的直接經(jīng)濟(jì)效益中做了一個(gè)簡化的度量。為使成果轉(zhuǎn)化的測度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映成果轉(zhuǎn)化的真實(shí)情況，便于管理部門對(duì)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行宏觀指導(dǎo)，高等學(xué)校有必要配置評(píng)估成果轉(zhuǎn)化測量統(tǒng)計(jì)的一套標(biāo)準(zhǔn)體制。從有些研究部門的摸索結(jié)果來看，這種體制可以通過三項(xiàng)指標(biāo)來評(píng)估，分別為科技成果的轉(zhuǎn)化率、研究開發(fā)產(chǎn)出和投入的比例、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率。

制定適合不同需求的科學(xué)的評(píng)價(jià)周期 高校科研人員的R&D活動(dòng)績效評(píng)價(jià)周期是評(píng)估科研人員在其工作效率的主要標(biāo)準(zhǔn)。相對(duì)于科研人員R&D活動(dòng)工作績效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立，其主要確立標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)周期。對(duì)于一般的高校而言，在績效評(píng)價(jià)的周期要求上通常是一年。結(jié)合實(shí)踐，針對(duì)學(xué)科和研究方向的差異，對(duì)此績效評(píng)價(jià)可以采用不同的設(shè)置，可以將一年期改為三年，但是可以配合對(duì)應(yīng)的年度評(píng)價(jià)機(jī)制。

參考文獻(xiàn)

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第3篇

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；科研；績效評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G472 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

原標(biāo)題：基于DEA的高校內(nèi)學(xué)院科研績效評(píng)價(jià)研究

收錄日期：2012年1月4日

一、引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，科學(xué)技術(shù)對(duì)國家和社會(huì)發(fā)展所做的貢獻(xiàn)越來越顯著。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》中明確提出，提升科學(xué)研究水平，充分發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的重要作用，加強(qiáng)高校重點(diǎn)科研創(chuàng)新基地與科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，完善以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)機(jī)制。而學(xué)院是高校的基本組成單位，學(xué)院的科研水平直接決定了高校的科研水平，因此需要建立一套評(píng)價(jià)體系來評(píng)價(jià)高校內(nèi)學(xué)院的科研效率，以便能發(fā)揮優(yōu)勢，找出不足，推動(dòng)高校科研工作迅速發(fā)展，提高整體辦學(xué)效益。

不論是高校主管部門對(duì)高校教學(xué)水平的評(píng)估還是其他組織對(duì)高校的各類排名，都體現(xiàn)了社會(huì)各界對(duì)高校教學(xué)及科研水平的關(guān)注。近年來，關(guān)于高校績效的研究更成為國內(nèi)學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。我國學(xué)者對(duì)高校績效的研究主要包括兩大類：第一，我國高校科研投入的規(guī)模和效率的整體現(xiàn)狀研究。陸根書和劉蕾（2005）通過對(duì)不同地區(qū)54所教育部直屬高校在2000～2002年間科學(xué)研究效率及其變化趨勢的分析，發(fā)現(xiàn)有46.3%的高校的效率有待進(jìn)一步提高；東部、中部和西部地區(qū)高校的效率呈現(xiàn)遞減趨勢，而且不同地區(qū)高校的效率和規(guī)模效率都存在波動(dòng)，但變化趨勢不同；第二，高校績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法的研究。劉多和李學(xué)志（1995）研究了我國高校自然科學(xué)量化評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)問題；呂松和王從東（2005）根據(jù)學(xué)校內(nèi)部科研管理的需要，結(jié)合學(xué)校自身的情況，構(gòu)建了高校科研績效量化考核體系；而武書連等（2008）綜述了中國大學(xué)研究與發(fā)展成果評(píng)價(jià)理論與方法。

目前，高校一般都以產(chǎn)出的絕對(duì)量為指標(biāo)來評(píng)價(jià)科研的水平，然而由于各個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象的投入存在差異，僅僅以產(chǎn)出來評(píng)價(jià)其科研的優(yōu)劣顯然有失公平。因此，本文引入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行相對(duì)效率評(píng)價(jià)。

二、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析原理

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是運(yùn)籌學(xué)家Charnes和Cooper等在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法，DEA已成為管理科學(xué)與系統(tǒng)工程領(lǐng)域一種重要而有效的分析工具。DEA的基本原理是對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象（即決策單元，Decision Making Units，簡稱DMU）的輸入和輸出進(jìn)行分析，以各DMU的輸入和輸出的權(quán)重為變量進(jìn)行計(jì)算，確定有效生產(chǎn)前沿面，并以有效生產(chǎn)前沿面為依據(jù)來確定各DMU是否為DEA有效。

假設(shè)，DMUj，j＝1，2，…n表示n個(gè)決策單元，（xj，yj）為DMUj的輸入和輸出，其中xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，yj=（y1j，y2j，…，ysj）T（其中m，s分別表示DMU的輸入和輸出的數(shù)量），則對(duì)于某一個(gè)選定的DMUj0，j0?綴（1，2，…n），判斷其是否為DEA有效的模型為：

三、實(shí)例分析

為了驗(yàn)證DEA評(píng)價(jià)高校科研績效的適用性，本文選擇某高校的13個(gè)二級(jí)學(xué)院作為決策單元，選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA模型對(duì)決策單元進(jìn)行科研效率的計(jì)算，并根據(jù)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行分析。

（一）選取評(píng)價(jià)指標(biāo)。DEA是一種多投入多產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)方法，因此指標(biāo)的選取對(duì)分析結(jié)果有很大的影響，選取合適的指標(biāo)能真實(shí)地反映決策單元的效率，反之則可能使評(píng)價(jià)失去其意義。一般來說，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：（1）精簡性；（2）可比性；（3）真實(shí)性；（4）全面性。

綜合以上原則，本文選擇的輸入指標(biāo)為科研人員的數(shù)量和科研投入，輸出指標(biāo)為科研成果。科研的人員主要囊括了高校的講師及以上職稱的科研人員，經(jīng)咨詢相關(guān)領(lǐng)域的專家和參考他人的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)人員所占的比重進(jìn)行折算，具體如下：1個(gè)副教授=0.5個(gè)教授，1個(gè)講師=0.25個(gè)教授；科研投入即科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額，包括縱向項(xiàng)目任務(wù)書所確定的政府資助經(jīng)費(fèi)額以及橫向項(xiàng)目考核期內(nèi)到位的經(jīng)費(fèi)額；輸出指標(biāo)科研成果主要是、出版專著（含教材）以及獲得國家專利和成果鑒定的數(shù)量。根據(jù)該校科研工作量計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，社科專著0.5分/萬字，自然科學(xué)專著1分/萬字，教材0.2分/萬字；論文被SCI、EI、SSCI收錄8分/篇，ISTP收錄5分/篇，國際專業(yè)文摘收錄4分/篇，中文核心期刊3分/篇；獲得國家發(fā)明專利10分/項(xiàng)；計(jì)劃項(xiàng)目鑒定6分/項(xiàng)；科技成果轉(zhuǎn)化1分/萬元。

（二）計(jì)算及分析。根據(jù)以上各項(xiàng)指標(biāo)的折算方法和計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過在學(xué)校有關(guān)部門的調(diào)查，結(jié)合學(xué)校網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，得出具體輸入輸出數(shù)據(jù)，將輸入輸出數(shù)據(jù)在DEAP軟件中進(jìn)行運(yùn)算，計(jì)算結(jié)果見表1。（表1）表中給出了3列效率值和1列規(guī)模報(bào)酬，其中綜合效率也被稱為技術(shù)效率，是指在規(guī)模報(bào)酬不變的技術(shù)效率值；純技術(shù)效率反映的是投入要素的使用效率；規(guī)模效率反映的是決策單元的投入產(chǎn)出比是否合適；規(guī)模報(bào)酬給出了現(xiàn)階段該決策單元處于哪一種生產(chǎn)階段，drs表示決策單元處于規(guī)模報(bào)酬遞減的生產(chǎn)階段，irs表示決策單元處于規(guī)模報(bào)酬遞增的生產(chǎn)階段。

從表1中可以看出，總體而言，13個(gè)學(xué)院的平均技術(shù)效率值達(dá)到了0.703，是一個(gè)比較好的結(jié)果。分開來看，有3個(gè)學(xué)院（學(xué)院1、6、10）達(dá)到了技術(shù)有效，即在現(xiàn)有的科研輸入條件下與其他學(xué)院相比，科研成果產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到了最大值。有2個(gè)學(xué)院（學(xué)院2、11）的純技術(shù)效率達(dá)到了有效的水平，但是由于它們的規(guī)模效率沒有達(dá)到有效，因此導(dǎo)致其綜合效率沒有達(dá)到有效。其他的學(xué)院既沒有達(dá)到規(guī)模有效也沒有達(dá)到技術(shù)有效，還需要進(jìn)一步的提高其效率，尤其是學(xué)院4、5、7、8、12、13的綜合效率甚至沒有達(dá)到平均值，存在嚴(yán)重的人力、財(cái)力的浪費(fèi)現(xiàn)象。

（三）改進(jìn)建議。模型計(jì)算結(jié)果還給出了各個(gè)學(xué)院要達(dá)到技術(shù)有效的目標(biāo)改進(jìn)值，即在有效前沿面上的投影值，具體見表2。（表2）根據(jù)以上的改進(jìn)值可以為該校提出以下的改進(jìn)建議：

第一，由于本例是以產(chǎn)出的角度為基礎(chǔ)所做的分析，因此沒有達(dá)到技術(shù)有效的學(xué)院都是因?yàn)楫a(chǎn)出（即科研成果）不足所致。此外，還有一些學(xué)院（學(xué)院4、5、8）還存在著人員過多的情況。因此，最主要的改進(jìn)建議就是各個(gè)沒有達(dá)到規(guī)模有效的學(xué)院要充分利用現(xiàn)有的資源，多做科研，加大科研成果的數(shù)量，對(duì)于人員過多的學(xué)院，要避免人浮于事的作風(fēng)，做到人盡其用。

第二，從表1中的規(guī)模報(bào)酬方面，除了達(dá)到規(guī)模有效的3個(gè)學(xué)院（學(xué)院1、6、10）外，其他學(xué)院都是規(guī)模效率遞增或遞減的。其中，6個(gè)學(xué)院（學(xué)院2、3、4、5、7、8）處在規(guī)模效率遞減的階段，即這些學(xué)院沒有達(dá)到規(guī)模有效的原因是相對(duì)其產(chǎn)出來講，其投入規(guī)模過大，而影響了其規(guī)模效率，這些學(xué)院要通過控制其投入，甚至減少投入來提高投入的利用效率以達(dá)到規(guī)模有效；另外4個(gè)學(xué)院（學(xué)院9、11、12、13）處在規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，即這些學(xué)院沒有達(dá)到規(guī)模有效的原因是這些學(xué)院規(guī)模較小，投入不足，因而沒有達(dá)到規(guī)模有效，所以這些學(xué)院要加大人員和資金的投入來擴(kuò)大其科研的規(guī)模，從而提高規(guī)模效率。

四、結(jié)論與展望

將DEA的運(yùn)算結(jié)果與該高校的實(shí)際情況相比較后，可得出DEA的運(yùn)算結(jié)果與各個(gè)學(xué)院的實(shí)際情況大體一致的結(jié)論，即DEA可以比較準(zhǔn)確地反映該高校科研的實(shí)際問題。因此，我們認(rèn)為DEA是一種適用于高校的科研績效評(píng)價(jià)方法，不同的高校根據(jù)實(shí)際情況，選擇各自的指標(biāo)，即可對(duì)其科研效率進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)。

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第4篇

    對(duì)于不同的財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入,由于經(jīng)費(fèi)管理辦法不同,所資助的科研活動(dòng)各有特點(diǎn),因此應(yīng)采用不同的指標(biāo)體系進(jìn)行考核。例如,如果財(cái)政資金投入到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,那么此類項(xiàng)目的社會(huì)效益考核指標(biāo)應(yīng)該加強(qiáng),而經(jīng)濟(jì)效益考核指標(biāo)體系應(yīng)該弱化。

    2財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

    2.1設(shè)計(jì)指標(biāo)體系框架的總體思路

    本文中設(shè)計(jì)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是基于對(duì)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)投入—產(chǎn)出這一思路設(shè)計(jì)的,涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、組織實(shí)施、產(chǎn)出全過程。我們提出的是財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架,也就是通用指標(biāo)。由于每一類財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)資助的研究內(nèi)容具有不同的特點(diǎn),因此,可以按照這個(gè)框架設(shè)計(jì)每一具體項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,例如,可以針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展等項(xiàng)目分類設(shè)置指標(biāo)。

    2.2指標(biāo)體系框架的內(nèi)容

    本指標(biāo)體系設(shè)三個(gè)層次,一級(jí)指標(biāo)3項(xiàng),分為項(xiàng)目決策、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目績效;二級(jí)指標(biāo)10項(xiàng),三級(jí)指標(biāo)30項(xiàng)。這一指標(biāo)體系雖然分為三個(gè)層次,但是各層次、各指標(biāo)不是孤立的,而是有機(jī)聯(lián)系的整體。例如,一級(jí)指標(biāo)中的“預(yù)算落實(shí)情況”指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)中的財(cái)務(wù)管理相關(guān)指標(biāo)就是相互關(guān)聯(lián)的。

    2.2.1項(xiàng)目決策指標(biāo)的設(shè)計(jì)思路項(xiàng)目決策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要考核的是項(xiàng)目立項(xiàng)是否科學(xué)合理。這項(xiàng)指標(biāo)包括4項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)和6項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。由于項(xiàng)目立項(xiàng)階段主要是專家對(duì)項(xiàng)目的合理、可行進(jìn)行的判斷。因此對(duì)于這一過程的評(píng)價(jià)毋庸置疑采用的主要是定性指標(biāo)。包括項(xiàng)目目標(biāo)、決策過程、項(xiàng)目創(chuàng)新、項(xiàng)目預(yù)算等。但是在設(shè)計(jì)這些指標(biāo)時(shí),盡可能選取能夠客觀評(píng)價(jià)的內(nèi)容,減少人為主觀評(píng)判的因素。例如,項(xiàng)目目標(biāo)的明確程度,是否量化;決策依據(jù)充分性中的申報(bào)單位資質(zhì)情況等;決策過程指標(biāo)中決策程序是否合規(guī)等考評(píng)內(nèi)容都具有客觀性。項(xiàng)目預(yù)算中項(xiàng)目“預(yù)算落實(shí)情況”指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中都具有重要意義。項(xiàng)目預(yù)算與項(xiàng)目目標(biāo)是否匹配,決定著整個(gè)項(xiàng)目績效水平。如果預(yù)算資金遠(yuǎn)大于完成目標(biāo)所需經(jīng)費(fèi),那么整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)就會(huì)有浪費(fèi)、違規(guī)現(xiàn)象,項(xiàng)目績效水平低;如果預(yù)算資金不足,不能滿足完成目標(biāo)所需經(jīng)費(fèi),那么整個(gè)項(xiàng)目工作無法完成。因此,對(duì)于這項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)需要針對(duì)不同類型的科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)一步細(xì)化考核指標(biāo)。

    2.2.2項(xiàng)目實(shí)施指標(biāo)設(shè)計(jì)該級(jí)指標(biāo)包括2項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)和9項(xiàng)三級(jí)指標(biāo),主要內(nèi)容是項(xiàng)目組織管理和財(cái)務(wù)管理。通過這些指標(biāo)可以評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理水平,包括組織管理、財(cái)務(wù)管理等。其中財(cái)務(wù)管理指標(biāo)所占的比重較大,是考評(píng)的核心內(nèi)容,涵蓋資金到位情況、支出情況、預(yù)算執(zhí)行率、會(huì)計(jì)信息、財(cái)務(wù)管理等各方面,既有定量指標(biāo),例如資金到位率、預(yù)算執(zhí)行率等,也有定性指標(biāo)。通過對(duì)這些基于項(xiàng)目支出的指標(biāo)體系,可以較為客觀地反映出該項(xiàng)目實(shí)施是否有效,也從一定程度上印證項(xiàng)目決策指標(biāo)體系中“預(yù)算落實(shí)情況”。通常情況下,預(yù)算落實(shí)情況評(píng)價(jià)較低時(shí),說明項(xiàng)目預(yù)算資金過大或過小,那么預(yù)算執(zhí)行指標(biāo)都會(huì)出現(xiàn)異常,預(yù)算資金過大時(shí),預(yù)算執(zhí)行率偏低,或許會(huì)出現(xiàn)突擊花錢的現(xiàn)象,資金支出方面違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生;預(yù)算資金過小時(shí),預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度和工作進(jìn)度一般不會(huì)同步。財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)在使用中是否安全有效,在這一層次的指標(biāo)中基本上可以評(píng)價(jià)出來。

    2.2.3項(xiàng)目績效指標(biāo)設(shè)計(jì)這是基于項(xiàng)目產(chǎn)出的指標(biāo)體系,包括4項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)和15項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。具體有項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益指標(biāo)。項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)是績效評(píng)價(jià)最直接的指標(biāo),而社會(huì)效益指標(biāo)是間接影響的考評(píng)指標(biāo)。項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)盡可能采用定量考核指標(biāo),而社會(huì)效益等無法量化的,采用定性指標(biāo)。這些指標(biāo)較為全面的概括了科研經(jīng)費(fèi)投入后,可能出現(xiàn)的各種產(chǎn)出情況,如論文、專利、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化收入等。在這些指標(biāo)中,較難把握的是“生態(tài)影響程度”這一定性指標(biāo),主要依賴于考評(píng)專家的判斷。

    2.3對(duì)本指標(biāo)體系需要說明的其他問題

    2.3.1針對(duì)不同類型的科研項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步細(xì)化考評(píng)指標(biāo)。本指標(biāo)體系是財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)投入績效考評(píng)的框架指標(biāo)。不同類型的科研項(xiàng)目研發(fā)目標(biāo)及產(chǎn)出情況各不相同,例如,對(duì)于基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目可以弱化經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo),同時(shí)進(jìn)一步細(xì)化社會(huì)效益指標(biāo);而對(duì)于試驗(yàn)發(fā)展類項(xiàng)目則進(jìn)一步細(xì)化經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。

第5篇

關(guān)鍵詞：高校教師；科研績效評(píng)價(jià)方法；關(guān)鍵科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)（KRPI）；科研績效日常管理工具長期以來，我國政府對(duì)高校科研管理效能特別是對(duì)科研績效重視不夠，導(dǎo)致在科研經(jīng)費(fèi)使用過程中，忽視成本與效益的關(guān)系，使得科研資金配置不盡合理甚至造成損失和巨大浪費(fèi)。如何采取科學(xué)的方法構(gòu)建科學(xué)的高校教師科研績效評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)社會(huì)資源的有效配置，提高政府與高校科研投資的使用效率和效益，成為科研管理過程中亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題；就教育管理科學(xué)研究態(tài)勢而言，科研管理日益成為教育管理學(xué)術(shù)共同體關(guān)注的焦點(diǎn)。然而，高校教師科研績效評(píng)價(jià)的范圍很廣，主要包括評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)制度等諸多方面。高校教師科研成果評(píng)價(jià)的科學(xué)與否直接關(guān)系高等教育發(fā)展乃至整個(gè)社會(huì)繁榮、科技進(jìn)步與理論創(chuàng)新，而高校教師科研成果的評(píng)價(jià)方法與手段的確立與選擇成為高校教師科研績效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵所在。

一、核心概念界定

（一）績效與績效評(píng)價(jià)

“績效”內(nèi)涵最早追溯到中國古代的官員選用制度，如《舊唐書?夏侯孜傳》中提到“其績效，擢處鈞衡”，指將官員的績效記錄進(jìn)行存檔，并依據(jù)其優(yōu)劣選擇合適的官位。[1]我國從古代就開始關(guān)注績效評(píng)價(jià)，在當(dāng)今社會(huì)，績效的意義更要得到重視。有學(xué)者基于結(jié)果的觀點(diǎn)對(duì)績效進(jìn)行了界定，指出“績效是在特定范圍內(nèi)，在特定工作職能或活動(dòng)上產(chǎn)出的結(jié)果記錄”[2]。也有學(xué)者提出績效就是行為，包括任務(wù)績效和關(guān)系績效兩個(gè)維度：任務(wù)績效是與特定工作中核心任務(wù)有關(guān)的所有行為，而關(guān)系績效是個(gè)體自愿作出的對(duì)組織的奉獻(xiàn)或與特定任務(wù)無關(guān)的績效行為，并提出要重視對(duì)員工工作行為的評(píng)估，幫助組織及時(shí)獲得員工活動(dòng)的信息。[3]學(xué)者們研究視角具有差異性，從而對(duì)績效概念的理解也不同。筆者綜合相關(guān)學(xué)者對(duì)績效內(nèi)涵進(jìn)行的概述，將績效界定為產(chǎn)出與投入比率，用于反映資源的配置狀況。

績效評(píng)價(jià)則指采用客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、有效的評(píng)價(jià)方法、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)特定時(shí)期產(chǎn)出的成果進(jìn)行公正、有效的評(píng)判。績效評(píng)價(jià)除了作出基本的價(jià)值判斷之外，還在于進(jìn)行選擇、預(yù)測，并發(fā)揮導(dǎo)向作用。高校教師績效評(píng)價(jià)是一種特殊的績效評(píng)價(jià)，主要指高校用來衡量教師特定時(shí)期的工作質(zhì)量與工作表現(xiàn)，幫助教師發(fā)展的過程，就是對(duì)教師在高校工作中呈現(xiàn)出來的潛在或現(xiàn)實(shí)的價(jià)值作出客觀評(píng)價(jià)的活動(dòng)。[4]

（二）高校教師科研績效評(píng)價(jià)

高等學(xué)校的主要職能是培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)，高校績效評(píng)價(jià)是對(duì)高校三項(xiàng)主要職責(zé)的績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而為高校管理服務(wù)；作為高校績效評(píng)價(jià)組成部分的高校科研績效評(píng)價(jià)，從一般意義上來說，是對(duì)科研投入與產(chǎn)出的對(duì)比性評(píng)價(jià)，關(guān)涉科研經(jīng)費(fèi)的使用效率及學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量，其對(duì)高校科研工作具有規(guī)范功能、導(dǎo)向功能和激勵(lì)功能。高校科研績效評(píng)價(jià)范圍很廣，本文主要探討高校教師科研績效評(píng)價(jià)。高校教師科研績效評(píng)價(jià)是指依據(jù)特定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、采用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，對(duì)高校教師所進(jìn)行的科研投入、科研產(chǎn)出以及科研效益指標(biāo)進(jìn)行客觀、公正的價(jià)值判斷。高校教師科研績效評(píng)價(jià)的最終目的是提高科研質(zhì)量，為此，通過評(píng)價(jià)區(qū)分出教師的科研績效，調(diào)動(dòng)其科研積極性。[5]

?高校科研?高等學(xué)校教師科研績效評(píng)價(jià)方法研究（三）高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法

高校教師承擔(dān)著教學(xué)、科研、為社會(huì)服務(wù)以及文化傳承的責(zé)任，科學(xué)研究是完成其它各項(xiàng)職責(zé)的重要保證，為此，對(duì)其科研水平及科研績效評(píng)價(jià)具有重要作用。國內(nèi)外關(guān)于教育領(lǐng)域績效評(píng)價(jià)的研究多集中于教育財(cái)政支出的績效評(píng)價(jià)，關(guān)于高校績效評(píng)價(jià)研究除了對(duì)國外大學(xué)投資績效進(jìn)行比較研究，就是對(duì)高校整體的投入與產(chǎn)出比的研究。我國政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注、倡導(dǎo)并開始研究高校教師科研績效評(píng)價(jià)，尤其是對(duì)高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法的研究還處于起步階段。我們將高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法界定為，立足高校戰(zhàn)略目標(biāo)和高校教師科研成果的差異性，選擇關(guān)鍵科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)（KRPI）、細(xì)化KRPI、確定KRPI的權(quán)重、審核KRPI等流程構(gòu)建高效教師科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行高校教師科研績效分析，旨在確保科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果公平合理，對(duì)教師起到激勵(lì)作用，促進(jìn)教師全面發(fā)展。

二、高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法的立足點(diǎn)與前提高校教師科研績效評(píng)價(jià)是提高教師科研水平的有效手段，設(shè)計(jì)具有針對(duì)性和可操作性的評(píng)價(jià)方法迫切而且必要。科學(xué)合理的科研績效評(píng)價(jià)方法體系能夠調(diào)動(dòng)教師的工作積極性，提高教師的科研能力，從而促進(jìn)高校與教師共同發(fā)展。為此，在構(gòu)建高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法及指標(biāo)體系的過程中，需要從高校的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，結(jié)合不同專業(yè)教師的實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)計(jì)，從而保證高校教師科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀、全面。

（一）高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法的確立與選擇要以高校戰(zhàn)略目標(biāo)為立足點(diǎn)

依據(jù)戰(zhàn)略性、適應(yīng)性和目的性的原則，高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法要與高校戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配。我國高校由于辦學(xué)層次、類型的不同，各高校的具體辦學(xué)目標(biāo)及定位也不盡相同。有些高校以師范或是文科為主，教師科研項(xiàng)目相對(duì)較少，有的高校以工科為主，教師的科研項(xiàng)目則相對(duì)較多。高校教師科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要符合高校的客觀情況，緊密結(jié)合教師的實(shí)際科研水平，評(píng)價(jià)的結(jié)果才會(huì)更合理與有效。例如，國家對(duì)于“985工程”院校投入的科研經(jīng)費(fèi)較多，一般都建有國家級(jí)的科研實(shí)驗(yàn)室，承擔(dān)的項(xiàng)目多是科技攻關(guān)項(xiàng)目與國家重點(diǎn)項(xiàng)目；而我國一些普通本科高校，因資源和地理位置的局限，科研經(jīng)費(fèi)不足，所承擔(dān)的大項(xiàng)目較少，這兩類高校在對(duì)本學(xué)校教師進(jìn)行科研績效評(píng)價(jià)方面則需要選擇不同的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法。為此，在構(gòu)建高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法體系的過程中，要以高校戰(zhàn)略目標(biāo)為前提，根據(jù)本校的實(shí)際情況來設(shè)計(jì)教師的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，增強(qiáng)教師科研績效評(píng)價(jià)的適應(yīng)性和目的性。

（二）注重科研成果差異性是有效采用高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法的前提

鑒于高校教師所從事學(xué)科專業(yè)的差異性，對(duì)其科研成果類型也應(yīng)該進(jìn)行合理劃分，實(shí)施分類評(píng)價(jià)，旨在實(shí)現(xiàn)高校教師科研績效評(píng)價(jià)的客觀性及針對(duì)性。當(dāng)前，高校教師績效評(píng)價(jià)方法中存在傳統(tǒng)僵化與“一刀切”的做法，不僅給高校教師帶來緊張感，也制約了高校對(duì)教師的管理效能。在高校中，教師隊(duì)伍分為不同的學(xué)科、專業(yè)與層次，不同學(xué)科專業(yè)的教師，由于受到學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)等多方面因素的制約，其科研成果的類型應(yīng)有不同的分類。科研績效評(píng)價(jià)需要體現(xiàn)專業(yè)特殊性，如對(duì)高校管理學(xué)專業(yè)的教師科研績效評(píng)價(jià)應(yīng)以其科研成果被政府采納的情況為依據(jù)，而對(duì)于藝術(shù)專業(yè)的教師科研評(píng)價(jià)應(yīng)以其作品具有的社會(huì)影響力為評(píng)價(jià)根本。各專業(yè)學(xué)科的教師科學(xué)研究成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益不同，為此對(duì)高校教師科研成果劃分的類型也不應(yīng)該是固定不變的，而應(yīng)該根據(jù)具體情況作出相應(yīng)的調(diào)整。也就是說，高校教師科研績效評(píng)價(jià)的主要目的不是比較教師科研能力高低，而是在評(píng)價(jià)中尊重教師專業(yè)學(xué)科差異性，在承認(rèn)差異性的前提下，對(duì)高校教師科研成果進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，以達(dá)到提高教師科研熱情的評(píng)價(jià)目的。基于此對(duì)高校教師進(jìn)行的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)才具有可比性，衡量值才具有客觀性，同時(shí)也要考慮到科研績效評(píng)價(jià)的實(shí)際操作性，避免加大科研績效評(píng)價(jià)難度。為此，合理劃分高校教師科研成果的類型，做好教師科研績效評(píng)價(jià)，使教師的科研能力得到極大的提升，必然能夠促進(jìn)高校的發(fā)展，從而更好地實(shí)現(xiàn)高校的戰(zhàn)略目標(biāo)。對(duì)教師科研成果進(jìn)行差異性評(píng)價(jià)在一定程度上就是服務(wù)于高校的發(fā)展戰(zhàn)略。為此，在制定高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法體系時(shí)要針對(duì)高校的實(shí)際情況，對(duì)教師科研成果按照學(xué)科內(nèi)容、研究方向進(jìn)行分類，對(duì)同類科研成果運(yùn)用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，才會(huì)保證評(píng)價(jià)的公平、準(zhǔn)確。

三、高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)（KRPI）以及日常管理工具的設(shè)計(jì)（一）高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)（KRPI）建立的原則與流程

由于高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法的多樣化以及復(fù)雜性，使得評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體內(nèi)容也會(huì)有所差異，不同類型劃分的教師科研成果評(píng)價(jià)方法及指標(biāo)上具有較大的差異性。在高校教師科研績效評(píng)價(jià)之前，首先需要明確高校教師科研績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)。關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）則是在績效評(píng)價(jià)體系中一種科學(xué)且客觀的評(píng)價(jià)方法。KPI（Key performance index）全稱關(guān)鍵績效指標(biāo)分析，是組織績效管理的基礎(chǔ)，是通過對(duì)組織內(nèi)部某一流程的輸入端、輸出端的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行設(shè)量、取樣、計(jì)算、分析，衡量流程績效的一種目標(biāo)式量化管理指標(biāo)，繼而把組織的戰(zhàn)略目標(biāo)分解為可運(yùn)作的遠(yuǎn)景目標(biāo)。[6]

高校教師是科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的主體，具有很強(qiáng)的發(fā)展意愿。針對(duì)高校教師科研水平差異性特征，本研究設(shè)計(jì)了能夠有效評(píng)價(jià)高校教師科研成果的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。關(guān)鍵科研績效指標(biāo)KRPI（Key Research performance index）是對(duì)傳統(tǒng)的關(guān)鍵績效評(píng)價(jià)指標(biāo)（KPI）的創(chuàng)新，側(cè)重對(duì)高校教師科研成果社會(huì)效益的評(píng)價(jià)，考察科研成果對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化的貢獻(xiàn)。通過對(duì)關(guān)鍵科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇、細(xì)化、權(quán)重確定、審核四個(gè)方面，把復(fù)雜的評(píng)價(jià)內(nèi)容簡單化，抽象的評(píng)價(jià)內(nèi)容具體化，從而將高校戰(zhàn)略目標(biāo)逐層分解成能夠操作的績效目標(biāo)，通過不斷提高高校教師科研績效評(píng)價(jià)的信度，使高校教師科研績效評(píng)價(jià)成為實(shí)現(xiàn)高校戰(zhàn)略目標(biāo)的有效手段。以下主要從KRPI建立要遵循的原則以及確定KRPI的程序兩方面出發(fā)對(duì)構(gòu)建高校教師科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行探討。

一方面，高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)建立應(yīng)遵循SMART原則。在SMART原則中，S代表Specific，指“具體的”；M代表的是Measurable，指“可測量的”；A代表的是Attainable，指“可實(shí)現(xiàn)的”；R代表的是Realistic，指“現(xiàn)實(shí)的”；T代表的是Time bound，指“有時(shí)間限制的”[7]。所謂“具體的”，即高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)要適當(dāng)細(xì)化，而不應(yīng)是模糊的。績效科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要符合高校教師特定的科研目標(biāo)，對(duì)科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮重要作用。“可測量的”，是指關(guān)鍵科研績效指標(biāo)要體現(xiàn)數(shù)量化的特性且準(zhǔn)確可靠，并且確保信息或是數(shù)據(jù)能夠觸手可及。“可實(shí)現(xiàn)的”，即高校教師關(guān)鍵科研績效目標(biāo)的設(shè)立要切合實(shí)際，不要過低或過高，要使高校教師在經(jīng)過努力的條件下可以達(dá)到。“現(xiàn)實(shí)的”，即高校教師關(guān)鍵科研績效目標(biāo)是真實(shí)存在的，絕非假設(shè)的，能夠觀察和證明獲得。“有時(shí)間限制的”，意味著高校教師科研績效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)要有時(shí)間的限制，也就是說，要對(duì)完成這些科研績效指標(biāo)設(shè)置時(shí)間結(jié)點(diǎn)。

另一方面，高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)建立的“四步驟”流程。

第一，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的選擇。關(guān)鍵科研績效指標(biāo)選擇過程中，需要立足高校，密切結(jié)合高校的發(fā)展目標(biāo)和高校教師的專業(yè)發(fā)展需求。具體而言，本研究的高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)主要從科研投入指標(biāo)、科研產(chǎn)出指標(biāo)、科研效益指標(biāo)三個(gè)方面進(jìn)行選擇。在高校教師的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)中，科研投入指標(biāo)是科研產(chǎn)出與科研效益的基本保證，主要包括獲得資助科研項(xiàng)目的層級(jí)、資助的科研經(jīng)費(fèi)等，是高校教師從事科學(xué)研究的支撐系統(tǒng)。科研產(chǎn)出指標(biāo)是非常重要的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)，指高校教師從事科研活動(dòng)獲得的創(chuàng)新性的成果，包括論文、出版著作、獎(jiǎng)勵(lì)及專利等。科研效益指標(biāo)是建立關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的基礎(chǔ)，側(cè)重評(píng)價(jià)高校教師科研結(jié)果取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

第二，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)類型的細(xì)化。高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的選擇能夠客觀、全面的反映教師的科研工作。在關(guān)鍵科研績效指標(biāo)選擇后，還需要運(yùn)用由粗到細(xì)的方式，將各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化，確定衡量各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的具體方面，操作要體現(xiàn)規(guī)范性。本研究主要從以下幾個(gè)方面對(duì)高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)化：一級(jí)KRPI包括科研投入指標(biāo)、科研產(chǎn)出指標(biāo)和科研效益指標(biāo)。二級(jí)KRPI主要包括以下幾個(gè)方面：科研投入指標(biāo)分為各級(jí)科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的投入量；科研產(chǎn)出指標(biāo)包括學(xué)術(shù)論文、出版著作、科技獲獎(jiǎng)與專利；科研效益指標(biāo)主要包括高校教師科研成果所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。三級(jí)KRPI又可以將二級(jí)KRPI繼續(xù)細(xì)化，具體為科研項(xiàng)目包括國家級(jí)科研項(xiàng)目、省部級(jí)科研項(xiàng)目、校級(jí)科研項(xiàng)目與橫向科研項(xiàng)目等；科研經(jīng)費(fèi)包括國家級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、部級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、省級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、廳級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、校級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)以及橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等；出版著作包括專著、編著、全國規(guī)劃教材以及普通教材等；社會(huì)效益包括科研成果被國家采納、科研成果被省和部采納、科研成果被地級(jí)市和廳局采納以及被其他部門采納等。由于每所高校的戰(zhàn)略目標(biāo)不同，為此，各高校要密切結(jié)合本校的實(shí)際情況，以KRPI為依據(jù)，逐層分解學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo)，確定高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。

第三，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)權(quán)重的確立。KRPI權(quán)重是指關(guān)鍵科研績效指標(biāo)在整體評(píng)價(jià)中的相對(duì)重要程度。確定權(quán)重的方法有很多，比較常見的有AHP層次分析法、專家加權(quán)法、兩兩比較法、德爾斐咨詢法、主因素分析法等[8]，運(yùn)用科學(xué)的方法合理確定后，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)加權(quán)賦予一定的數(shù)值。KRPI權(quán)重的確立過程是對(duì)各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)重要程度的排序，直接決定著高校教師科研績效評(píng)價(jià)的科學(xué)性，為此建立客觀、合理的KRPI權(quán)重具有重要意義。在確定KRPI權(quán)重后，綜合高校每位教師的評(píng)價(jià)信息，設(shè)定科研績效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。不僅要遵循促進(jìn)高校科技創(chuàng)新和科研項(xiàng)目發(fā)展的原則，而且要顧全不同學(xué)科、專業(yè)教師的科研產(chǎn)出和社會(huì)效益，設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)不能太高也不能太低，要以高校多數(shù)教師都能達(dá)到的科研水平為準(zhǔn)。在分析各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，廣泛聽取相關(guān)學(xué)者、管理人員和教師的建議，以確定最佳評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

第四，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的審核。為了考察KRPI是否科學(xué)、全面，是否能夠客觀、公正地評(píng)價(jià)高校教師的科研績效，要對(duì)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)進(jìn)行審核。基于此，高校需要建立校級(jí)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)審核小組，審核小組的職責(zé)是從學(xué)校實(shí)際情況出發(fā)，對(duì)高校教師科研績效評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行分析，綜合考核關(guān)鍵科研績效指標(biāo)觀察和證明的操作性，科研績效指標(biāo)對(duì)于被評(píng)教師的大多數(shù)科研工作的代表性等問題，對(duì)于不合理的高校教師科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，及時(shí)改進(jìn)，從而避免高校教師科研績效評(píng)價(jià)流于形式，不斷完善關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。

以上四個(gè)步驟，構(gòu)成了高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)完整的流程。KRPI作為關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的建立對(duì)于高校教師科研績效評(píng)價(jià)的客觀性具有重要意義，將有助于績效評(píng)價(jià)方法的具體操作與執(zhí)行。

（二）高校教師科研績效日常管理工具的設(shè)計(jì)

在高校教師科研績效評(píng)價(jià)過程中，制定科研績效評(píng)價(jià)計(jì)劃、確立關(guān)鍵科研績效指標(biāo)體系是關(guān)鍵，其合理性與否直接決定教師科研績效評(píng)價(jià)的成敗。然而，為了提高高校教師科研績效管理效能，需要開發(fā)和設(shè)計(jì)一整套日常管理工具。筆者認(rèn)為，需要從如下五個(gè)方面去設(shè)計(jì)高校教師科研績效日常管理工具。

《教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)管理卡》的設(shè)計(jì)。全面的教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)管理卡一般由四個(gè)部分構(gòu)成：第一部分是高校教師的基本信息，如教師姓名、所在學(xué)院、職位名稱、制定日期等。第二部分是教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)管理卡的主體部分，即教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。在這一部分可以分成三個(gè)方面，分別從科研投入指標(biāo)、科研產(chǎn)出指標(biāo)與科研效益指標(biāo)三個(gè)層次評(píng)價(jià)教師科研績效，能夠使教師的科研績效得到綜合全面的衡量。第三部分是科研績效指標(biāo)確認(rèn)簽字欄，一般由教師和所在學(xué)院科研負(fù)責(zé)人簽字。第四部分是科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)簽字欄。科研績效評(píng)價(jià)結(jié)束后，教師和所在學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人要在這部分簽字確認(rèn)績效評(píng)價(jià)結(jié)果。

《教師科研業(yè)績檔案記錄卡》的設(shè)計(jì)。所謂教師科研業(yè)績檔案記錄卡實(shí)際就是有關(guān)教師科研實(shí)際信息的收集，是對(duì)主要科研活動(dòng)和成就的摘要，是對(duì)個(gè)人簡歷的有益補(bǔ)充。[9]通常，高校教師科研業(yè)績檔案記錄卡包括以下內(nèi)容：教師的姓名、學(xué)歷、工作履歷、職務(wù)、職稱等基本信息情況；教師發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及論文被轉(zhuǎn)引次數(shù)和收錄情況、科研項(xiàng)目、著作、編寫的教材、創(chuàng)造發(fā)明、專利、及科研獲獎(jiǎng)等情況。教師科研業(yè)績檔案記錄卡的特點(diǎn)是突出教師的科研業(yè)績、科研貢獻(xiàn)和社會(huì)影響。教師科研業(yè)績檔案記錄卡的信息可以向所有教師公開，教師個(gè)人和高校對(duì)檔案記錄卡上的信息都有使用權(quán)，是對(duì)高校現(xiàn)有科研檔案的補(bǔ)充，能夠更便捷的查找準(zhǔn)確、全面的信息。教師科研業(yè)績檔案記錄卡也可以借助數(shù)字化手段進(jìn)行存儲(chǔ)，構(gòu)建大規(guī)模的教師科研業(yè)績檔案記錄信息系統(tǒng)，為教師績效評(píng)價(jià)提供原始依據(jù)。

《教師科研績效反饋卡》的設(shè)計(jì)。績效評(píng)價(jià)是我國高校對(duì)教師進(jìn)行管理的重要環(huán)節(jié)，但多數(shù)高校卻沒有重視對(duì)教師績效評(píng)價(jià)結(jié)果的合理反饋。對(duì)教師進(jìn)行科研績效評(píng)價(jià)不只是簡單地檢查教師科研工作情況，更重要的是在確定教師的科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果后，客觀的分析評(píng)價(jià)結(jié)果。高校需要設(shè)計(jì)相應(yīng)的《教師科研績效反饋卡》，將教師的科研績效結(jié)果反饋給每位教師。在反饋卡中，要尊重教師的科研成果，突出表現(xiàn)其科研成就，并針對(duì)不足之處，提出改進(jìn)的原因和建議，讓每個(gè)教師既全面了解自己的科研績效，揚(yáng)長避短，又保證教師具有自我完善的持續(xù)動(dòng)力，進(jìn)而起到自我激勵(lì)的作用。[10]高校同時(shí)要鼓勵(lì)教師針對(duì)反饋的科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果，在反饋卡上提出問題和意見。這些意見又通過反饋卡反饋給評(píng)價(jià)者，為教師科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法的改進(jìn)提供依據(jù)。

《教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃》的設(shè)計(jì)。在《教師科研績效反饋卡》反饋信息的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)高校教師科研績效計(jì)劃制定上存在的不足，從而在科研績效改進(jìn)環(huán)節(jié)有針對(duì)性的對(duì)教師科研績效評(píng)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行完善。具體來說，為確保教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，通過《教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃》改進(jìn)的內(nèi)容應(yīng)是學(xué)校教師與管理者都認(rèn)同的內(nèi)容；另一方面，教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃要從重點(diǎn)方面進(jìn)行改進(jìn)，考慮成本收益；此外，《教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃》要有截止日期，設(shè)定期限，體現(xiàn)時(shí)間觀念。通過對(duì)教師科研績效的不斷改進(jìn)，使高校教師科研績效評(píng)價(jià)工作不斷規(guī)范化與科學(xué)化。

《教師科研績效申訴表》的設(shè)計(jì)。教師科研績效評(píng)價(jià)過程中，教師按照學(xué)校科研績效評(píng)價(jià)計(jì)劃的規(guī)定，上交科研業(yè)績相關(guān)材料，然后，由評(píng)價(jià)小組存檔。年末，經(jīng)所在工作部門依據(jù)教師的科研績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，學(xué)校科研績效評(píng)價(jià)小組綜合教師自評(píng)、互評(píng)和領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)結(jié)果后作出綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格與不合格。評(píng)價(jià)小組將評(píng)價(jià)結(jié)果告知被評(píng)價(jià)教師，經(jīng)本人確認(rèn)。教師如對(duì)科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果有不同意見，可通過填寫《教師科研績效申訴表》向?qū)W校評(píng)價(jià)小組及主管部門提出申訴。《教師科研績效申訴表》的設(shè)計(jì)包括三部分：第一部分是申訴人個(gè)人信息、申訴時(shí)間、申訴內(nèi)容和申訴依據(jù)；第二部分是主管部門調(diào)查情況及其處理措施；第三部分是申訴人、學(xué)院負(fù)責(zé)人和主管部門簽字。《教師科研績效申訴表》的設(shè)計(jì)力求做到尊重每位教師的學(xué)術(shù)權(quán)利，應(yīng)有助于營造和諧的科研環(huán)境，避免因不公正的評(píng)價(jià)結(jié)果帶來的負(fù)面影響。

以上通過對(duì)高校教師科研績效日常管理工具的設(shè)計(jì)，能夠有效改進(jìn)高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)，減少因評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不合理或不符合實(shí)際情況而產(chǎn)生的評(píng)價(jià)偏差。高校教師科研績效日常管理工具的設(shè)計(jì)也要綜合衡量被評(píng)價(jià)教師的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和專業(yè)背景，不能一概而論，才能充分發(fā)揮高校教師科研績效日常管理工具的作用，從而不斷完善高校教師科研績效評(píng)價(jià)辦法體系。

四、為政府和高校改善科研管理提供政策建議及管理對(duì)策高校教師隊(duì)伍是我國科學(xué)研究的主力軍，對(duì)其做好培養(yǎng)、使用及評(píng)價(jià)等管理工作，是提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)國家賦予高等教育責(zé)任的重要方面。高校教師科研管理工作的重點(diǎn)是進(jìn)行高校教師科研績效評(píng)價(jià)，能夠有效地提高教師隊(duì)伍的科研水平。但目前我國政府和高校對(duì)教師科研績效評(píng)價(jià)工作的重視程度還不夠，造成科研資源配置不合理。為此，筆者從以下兩個(gè)方面出發(fā)，為完善我國政府和高校科研管理提出建議。

一方面，政府應(yīng)不斷完善高校教師科研績效評(píng)價(jià)的法律法規(guī)。教育部和科技部聯(lián)合制定了《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)校科技創(chuàng)新作用的若干意見》，指出要根據(jù)不同科研性質(zhì)，不同研究領(lǐng)域來制定高校教師科學(xué)合理的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，簡化科研評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，適當(dāng)延長評(píng)價(jià)周期，使評(píng)價(jià)工作與高校教師科研工作的規(guī)律和特點(diǎn)相適應(yīng)，但對(duì)如何完善高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法的相關(guān)規(guī)定還不全面。為深入落實(shí)科教興國和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，筆者認(rèn)為我國政府必須完善當(dāng)前的法律、法規(guī)以提高我國高等學(xué)校科研管理的有效性。要高度重視高校科研績效評(píng)價(jià)監(jiān)督體系的政策完善，對(duì)于重大項(xiàng)目進(jìn)行全程評(píng)估，鼓勵(lì)具有創(chuàng)新型的研究項(xiàng)目，國家有關(guān)高校教師科研績效評(píng)價(jià)的規(guī)定中也要倡導(dǎo)科學(xué)道德和科研誠信，克服浮躁心態(tài)，避免急功近利的思想。[11]

另一方面，高校應(yīng)加強(qiáng)科研管理制度建設(shè)，完善科研管理辦法。當(dāng)前，我國高校教師科研績效評(píng)價(jià)工作正處于發(fā)展的初級(jí)階段。這不僅表現(xiàn)為國家對(duì)于高校科研績效評(píng)價(jià)的法律法規(guī)仍有待完善，而且表現(xiàn)為高校的科研管理制度和具體方法的不規(guī)范，尚未形成良好的科研管理氛圍，降低了高校教師科研積極性。為此，高校需要依據(jù)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略，采取如下措施。

首先，加強(qiáng)高校科研管理制度建設(shè)。做好高校科研管理，有助于高校戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)高校全方面發(fā)展，從而為教師隊(duì)伍從事科學(xué)研究提供更好的環(huán)境。一方面，高校科研管理制度需要逐漸淡化制約和管理的觀念，而強(qiáng)化提供服務(wù)的職能。高校科研管理制度要在遵守國家有關(guān)科研管理法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，最大程度地幫助高校教師解決科學(xué)研究中出現(xiàn)的難題，為教師排憂解難。另一方面，高校在建立科研績效管理制度過程中，要確保制度在一定時(shí)間內(nèi)的穩(wěn)定性，調(diào)整或修改科研管理制度時(shí)，要銜接國家相關(guān)政策。同時(shí)由于個(gè)體差異性特點(diǎn)，不同高校教師對(duì)物質(zhì)、聲譽(yù)等需求各不相同，為此，高校要結(jié)合科研績效評(píng)價(jià)，針對(duì)教師的具體情況，建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮導(dǎo)向作用，調(diào)動(dòng)教師科研的積極性。

其次，完善高校科研管理具體辦法。高校對(duì)教師進(jìn)行科研績效評(píng)價(jià)是為了最大程度的體現(xiàn)教師的科研價(jià)值與貢獻(xiàn)，從而激勵(lì)教師努力工作，不斷發(fā)展。為此，高校在科研管理具體方法中可以把科研績效評(píng)價(jià)體系與績效薪酬和獎(jiǎng)酬設(shè)計(jì)有機(jī)結(jié)合起來，將高校教師科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果與薪酬掛鉤，實(shí)現(xiàn)按勞分配和多勞多得，能夠更有效地激勵(lì)教師，增強(qiáng)教師的科研意識(shí)。同時(shí)，高校還要注意科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的局限性，及時(shí)糾正評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際績效存在的偏差。為此，高校要綜合運(yùn)用定量與定性的科研績效評(píng)價(jià)方法對(duì)教師科研成果進(jìn)行客觀的衡量，以期為教師營造公平良好的科研氛圍。

綜上所述，高校教師作為科學(xué)研究與科技創(chuàng)新的主體，其科學(xué)研究質(zhì)量不僅影響著整個(gè)高校的發(fā)展，而且決定了國家的綜合實(shí)力，因此，高校教師的科研質(zhì)量尤其重要。合理的高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法體系不僅是提高高校教師科研績效的有效手段，而且也是保證教師科學(xué)研究質(zhì)量的前提條件。但是現(xiàn)有的高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法落后，指標(biāo)體系單一，難以對(duì)高校教師起到激勵(lì)作用。為此，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的高校教師科研績效評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系是解決問題的關(guān)鍵。這不僅要求高校建立符合本校戰(zhàn)略目標(biāo)的評(píng)價(jià)方法與指標(biāo)并對(duì)不同學(xué)科高校教師科研成果進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，同時(shí)，也要與高等教育國際化、全球化背景相適應(yīng)，鼓勵(lì)高校外籍教師投身于科學(xué)研究，加強(qiáng)國際科研合作，采取行之有效的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系對(duì)外籍教師進(jìn)行科研績效評(píng)價(jià)，激發(fā)全校教師的科研熱情，從而提高我國高等教育的比較優(yōu)勢，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)與文化繁榮貢獻(xiàn)更多力量。

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第6篇

關(guān)鍵詞：美國；高校教師；科研績效

基金項(xiàng)目：周口師范學(xué)院青年科研基金重點(diǎn)資助項(xiàng)目“地方高校青年教師科研績效管理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：zknuqn200938）階段性研究成果

中圖分類號(hào)：G649 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2013年9月11日

二戰(zhàn)以來，科學(xué)研究在美國的研究性大學(xué)中得以蓬勃發(fā)展，并逐漸成為其中心任務(wù)。受研究型大學(xué)的影響，一些本科學(xué)院和大學(xué)也慢慢開始重視科研，并將研究和作為教師評(píng)價(jià)的因素和指標(biāo)。隨著時(shí)間的發(fā)展，美國高校在教師的科研績效管理方面，積累了豐富而成熟的經(jīng)驗(yàn)。

一、美國高校教師科研績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

從科研績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)來看，不同類型的學(xué)校和學(xué)科，其評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系有所不同。按照卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)制定的全美高等學(xué)校分類法，美國3，000多所高等院校被分為六類：研究型大學(xué)、博士授予大學(xué)、碩士授予（綜合性）大學(xué)和學(xué)院、專業(yè)院校、文理學(xué)院以及兩年制學(xué)院。這些不同類型的高校對(duì)科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的側(cè)重點(diǎn)各有不同。美國教育測試服務(wù)中心曾對(duì)134所高校的系主任進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在所列出的16項(xiàng)指標(biāo)中，在高層次的刊物上發(fā)表的論文數(shù)、本人獨(dú)著或作為主要作者出版的書籍?dāng)?shù)、經(jīng)過本校同行專家評(píng)定的學(xué)術(shù)研究和出版物的質(zhì)量是其中比重最大的三項(xiàng)，對(duì)學(xué)術(shù)研究和出版物質(zhì)量的自我評(píng)定、本人成果在各種出版物中被引用的次數(shù)、未出版的論文或報(bào)告數(shù)等指標(biāo)則最不受重視，其他指標(biāo)受重視的程度在不同類型的學(xué)校不一致。

1991年針對(duì)二戰(zhàn)后高校教師科研績效評(píng)價(jià)中過度重視研究出版物、論文引證、科研經(jīng)費(fèi)而忽視其他學(xué)術(shù)活動(dòng)及其質(zhì)量的現(xiàn)狀，前美國卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)主席博耶經(jīng)過廣泛深入的調(diào)研，在其研究報(bào)告《學(xué)術(shù)反思：教授的工作重點(diǎn)領(lǐng)域》中明確指出應(yīng)該拓寬學(xué)術(shù)視野，以全面的學(xué)術(shù)觀來看待教師的科研工作。他將教師的學(xué)術(shù)活動(dòng)分為四類：（1）發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)：接近于過去所說的科研；（2）綜合的學(xué)術(shù)：在學(xué)科間建立聯(lián)系，把專門知識(shí)放到更大的背景中去考察；（3）應(yīng)用的學(xué)術(shù)：不僅指科研成果的應(yīng)用，而且包括知識(shí)在實(shí)踐中的應(yīng)用；（4）教學(xué)的學(xué)術(shù)：不僅要傳遞知識(shí)，而且要教化心智。博耶的研究報(bào)告引起了美國學(xué)術(shù)界和高等教育界的廣泛重視，許多高校開始反思教師的科研績效評(píng)價(jià)問題，并根據(jù)學(xué)校的實(shí)際情況提出一些新的評(píng)價(jià)指標(biāo)。如密歇根大學(xué)在進(jìn)行教師科研績效評(píng)價(jià)時(shí)，要求教師在提供的評(píng)價(jià)信息中單獨(dú)列出是否有新的研究方向，鼓勵(lì)教師多作跨學(xué)科研究。加州大學(xué)洛杉磯分校規(guī)定，在建筑、音樂、戲劇、舞蹈等領(lǐng)域的卓越表演和指導(dǎo)都可以作為教師創(chuàng)造性工作的證明。加州大學(xué)伯克利分校在對(duì)教師的科研績效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，不僅關(guān)注已經(jīng)公開發(fā)表的研究成果，還注重對(duì)進(jìn)展過程中的研究工作做客觀的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)時(shí)注重研究工作的創(chuàng)造性思想與效果，將教師對(duì)專業(yè)著作、專業(yè)實(shí)踐的貢獻(xiàn)或?qū)I(yè)教育的新觀點(diǎn)等作為評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，此外，還重視教師對(duì)待研究工作的態(tài)度。

博耶提出的全面學(xué)術(shù)觀讓人們充分認(rèn)識(shí)到高校教師研究貢獻(xiàn)存在的多樣性，并在評(píng)價(jià)中予以肯定和獎(jiǎng)勵(lì)，體現(xiàn)了以教師為本的思想，有利于教師自身潛能的充分激發(fā)。

二、美國高校教師科研績效評(píng)價(jià)的程序與方法

美國對(duì)高校教師科研績效評(píng)價(jià)程序大體分為三步：第一步，教師填寫自評(píng)表，對(duì)自己的科研工作進(jìn)行全面的總結(jié)和回顧，并提供相關(guān)佐證材料；第二步，考核者根據(jù)教師提供的材料，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)鑒定，確定等級(jí)，并簽署意見；第三步，系主任將考核者的評(píng)價(jià)報(bào)告交給專門的評(píng)審委員會(huì)審閱，并將審閱意見反饋給院長，由院長決定該教師考核結(jié)果。

在科研績效的評(píng)價(jià)方法上，主要有引用分析法、成果計(jì)數(shù)法、同行評(píng)價(jià)法等。

1、引用分析法。引用分析法是科學(xué)計(jì)量中的常用方法，是用文章或研究成果被引用的次數(shù)來分析其產(chǎn)出質(zhì)量的一種相對(duì)評(píng)價(jià)方法。該方法的理論基礎(chǔ)是，文獻(xiàn)被引用是以其質(zhì)量為基礎(chǔ)的。與成果計(jì)數(shù)法相比，該方法更為客觀。這方面西方已建立一些得到普遍認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，如科學(xué)引文索引（SCI）（1961首次出版）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）（1969首次出版）、文學(xué)與人類科學(xué)引文索引（AHCI）（1978首次出版）、科技會(huì)議錄索引（ISTP）（1978首次出版）、工程索引（EI）（1884年首次出版）等。一般認(rèn)為，是否進(jìn)入這些索引是衡量論文水平和質(zhì)量的重要標(biāo)志。因而，引用分析法為評(píng)價(jià)高校教師的科研質(zhì)量提供了一種有效的方法。

2、成果計(jì)數(shù)法。這是一種常用的量化評(píng)價(jià)方法，主要通過計(jì)算教師獲得的科研成果的數(shù)量來評(píng)價(jià)教師的科研績效。在美國，學(xué)術(shù)成果發(fā)表的數(shù)量不但基本上決定一個(gè)教師的報(bào)酬，而且在很大程度上決定大學(xué)的聲望、地位和影響，因此各種類型的高校都不同程度地采用成果計(jì)數(shù)法來評(píng)價(jià)教師的科研績效。在具體計(jì)算時(shí)，通常采用對(duì)出版物直接加總和使用加權(quán)法計(jì)算這兩種形式。

3、同行評(píng)價(jià)法。近代以來，知識(shí)和科技的發(fā)展日新月異，導(dǎo)致學(xué)科不斷分化和學(xué)者的專門化。這使得非本學(xué)科的學(xué)者無法很好地對(duì)本學(xué)科學(xué)者取得的學(xué)術(shù)成就進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此同行評(píng)價(jià)成為國外科研績效評(píng)價(jià)中廣泛采用的一種方法。如，在評(píng)審終身教授時(shí)，候選人的科研績效評(píng)價(jià)是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，一般由校評(píng)審委員會(huì)請(qǐng)20位具有國際水準(zhǔn)并且與候選人無利害關(guān)系的同行專家對(duì)候選人的論文和專著進(jìn)行匿名評(píng)審，并寫出書面鑒定意見。

三、美國高校教師科研績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用

高校教師的科研績效評(píng)價(jià)為教師的薪酬調(diào)整、晉升和終身聘任等提供了有效依據(jù)。一般來說，美國高校每年都會(huì)對(duì)教師的薪酬進(jìn)行調(diào)整，而包括科研績效評(píng)價(jià)在內(nèi)的年度評(píng)價(jià)結(jié)果是決定是否提薪的依據(jù)。在高校教師的職級(jí)晉升方面，科研績效也是一個(gè)重要的考核指標(biāo)，主要包括或出版專著以及獲得科研經(jīng)費(fèi)的情況。對(duì)教師而言，要想獲得晉升，完成這些科研績效指標(biāo)是必要的途徑。近年來，不少高校對(duì)終身聘任標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整也主要體現(xiàn)在對(duì)科研績效的要求上。例如，在教學(xué)型的理士滿大學(xué)，教授們過去不需要出版任何學(xué)術(shù)成果便可獲得終身聘任，而現(xiàn)在年輕的生物學(xué)教授必須得到研究經(jīng)費(fèi)并發(fā)表數(shù)篇學(xué)術(shù)論文才有希望獲得終身聘任；在研究型的哥倫比亞大學(xué)，歷史系教授要獲得終身聘任，過去只需出版一本專著，而現(xiàn)在需要兩本。正如博耶所言，“除了少數(shù)人以外，年輕的教授們都知道，假如他們想獲得終身職位或者受聘于一所高水平的學(xué)校，他們就需要在學(xué)術(shù)界獲得卓越的名聲。這不能只靠做好教學(xué)工作，而要靠在研究工作和發(fā)表著作上有給人深刻印象的記錄”。事實(shí)上，在研究型大學(xué)文化日益蔓延的美國高校系統(tǒng)，對(duì)教師進(jìn)行獎(jiǎng)懲和確定去留時(shí)，科研指標(biāo)的分量越來越高。高等教育研究學(xué)會(huì)的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，雖然把當(dāng)一名優(yōu)秀教師作為自己目標(biāo)的教師達(dá)到98%，但相信學(xué)校會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)教學(xué)好的教師的僅有10%，同時(shí)80%的大學(xué)教師認(rèn)為研究在其學(xué)校中占據(jù)優(yōu)先的位置。

主要參考文獻(xiàn)：

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[3]趙慶.美國學(xué)術(shù)反思運(yùn)動(dòng)對(duì)高校教師科研績效評(píng)價(jià)的影響及啟示[J].理工高教研究，2009.28.3.

第7篇

關(guān)鍵詞　德爾菲法　高等院校　科研績效評(píng)價(jià)　指標(biāo)體系

0 引言

績效評(píng)價(jià)體系是以實(shí)際的業(yè)績效果為考核評(píng)價(jià)依據(jù)的價(jià)值衡量體系，可廣泛地應(yīng)用于現(xiàn)代社會(huì)行政、教育、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域，從而對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象做出合理、量化的評(píng)定。①近年來，隨著我國高校科研實(shí)力的不斷提升，科研績效評(píng)價(jià)也逐步被引入到高校中來。

我國高校的科研績效評(píng)價(jià)體系起步于20 世紀(jì)70 年代，大致經(jīng)過了行政評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)、指標(biāo)量化評(píng)價(jià)和國際科研計(jì)量評(píng)價(jià)四個(gè)階段。②該體系評(píng)價(jià)結(jié)果不但是衡量高校科研水平、教師科研能力的重要指標(biāo)，也是教師職稱評(píng)審、崗位評(píng)聘和福利津貼的主要標(biāo)準(zhǔn)。雖然該體系對(duì)教師在學(xué)術(shù)上的科學(xué)發(fā)展能起到促進(jìn)和激勵(lì)作用，但是正是由于諸多利益的驅(qū)動(dòng)，近年來高校內(nèi)部對(duì)科研績效評(píng)價(jià)的合理性和公正性的質(zhì)疑聲也愈來愈強(qiáng)烈，評(píng)價(jià)指標(biāo)多而雜、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)以及人為主觀因素干擾等諸多問題，已經(jīng)嚴(yán)重影響了高校作為科技創(chuàng)新重要力量的發(fā)揮。

鑒于此，本文嘗試性地提出一種基于德爾菲法的高校科研績效評(píng)價(jià)體系，通過科學(xué)合理可靠的多層次數(shù)據(jù)分析，既避免了評(píng)價(jià)指標(biāo)多而雜、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，又規(guī)避了諸如人情風(fēng)、官本位、打壓異己以及 “馬太效應(yīng)”等人為主觀干擾因素，從而構(gòu)建一套科學(xué)公正合理的高校科研績效評(píng)價(jià)體系方法。

1 基于德爾菲法的高校科研績效評(píng)價(jià)體系

1.1 德爾菲法的涵義

德爾菲法是在20世紀(jì)40年代由O·赫爾姆和N·達(dá)爾克首創(chuàng)，經(jīng)過T·J·戈登和蘭德公司進(jìn)一步發(fā)展而成的。該方法屬于專家集體評(píng)價(jià)法，即專家以匿名的方式對(duì)調(diào)查者所提的問題發(fā)表意見，通過多輪次調(diào)查專家對(duì)問卷所提問題的看法，經(jīng)過反復(fù)的征詢、匯總、修改，使專家小組的預(yù)測意見趨于集中，最終獲得具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的結(jié)果，從而做出科學(xué)、公正、合理的結(jié)論，是一種利用集體智慧來確定各因素在評(píng)判問題或決策問題中的重要程度系數(shù)的有效方法之一。該方法具有較高的代表性和可靠性，被廣泛地運(yùn)用于各種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確定過程中。③

1.2 應(yīng)用德爾菲法的方法和過程

（1）組成專家小組。專家的挑選是應(yīng)用德爾菲法的前提，針對(duì)高校科研工作的特點(diǎn)，在應(yīng)用德爾菲法前，需要按照所需要進(jìn)行科研績效評(píng)價(jià)的學(xué)科知識(shí)范圍來確定專家。既要考慮到專家的學(xué)術(shù)科研能力，又要兼顧其本人的基本道德水平。考慮到具體實(shí)施的復(fù)雜程度，人數(shù)一般以不超過20人為宜。

（2）篩選評(píng)價(jià)指標(biāo)、編制咨詢問卷。問卷的設(shè)計(jì)是體現(xiàn)組織者能力的重要因素，選擇哪些評(píng)價(jià)指標(biāo)，如何根據(jù)科研工作的實(shí)際情況確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)，都是決定應(yīng)用德爾菲法成功與否的關(guān)鍵因素。

（3）高校科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確立。根據(jù)德爾菲法的指標(biāo)確立原則，結(jié)合高校科研工作的實(shí)際情況，本文給出了高校科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架。本指標(biāo)體系由科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文及著作、成果(專利) 獲獎(jiǎng)情況以及參加學(xué)術(shù)活動(dòng)情況4個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。其中科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)包括縱向計(jì)劃項(xiàng)目和橫向合作項(xiàng)目兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)；發(fā)表學(xué)術(shù)論文及著作包括論文質(zhì)量和論文及著作數(shù)量兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)；成果(專利) 獲獎(jiǎng)情況包括獲獎(jiǎng)成果和專利兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)；參加學(xué)術(shù)活動(dòng)情況包括學(xué)術(shù)會(huì)議大會(huì)報(bào)告、專業(yè)學(xué)會(huì)委員、專業(yè)學(xué)術(shù)期刊評(píng)委和導(dǎo)師任職情況4個(gè)二級(jí)指標(biāo)；每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下又設(shè)若干條三級(jí)指標(biāo)。

（4）確定關(guān)鍵性指標(biāo)及其權(quán)重值。在確立了高校科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的各級(jí)層次后，科研管理人員還需要根據(jù)高校科研實(shí)際情況，確定關(guān)鍵性指標(biāo)及其權(quán)重值。根據(jù)表1，我們給出了4個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重值：科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)0.3，發(fā)表學(xué)術(shù)論文及著作0.3，成果(專利) 獲獎(jiǎng)情況0.2，參加學(xué)術(shù)活動(dòng)情況0.2。

（5）具體實(shí)施德爾菲法：發(fā)放高校科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系調(diào)查表給專家小組成員，收集所有專家對(duì)于每一個(gè)指標(biāo)的評(píng)分值，然后進(jìn)行匯總；②向?qū)＜倚〗M成員第二次發(fā)放調(diào)查表（列有第一次調(diào)查其他人的意見），要求其根據(jù)其他人的觀點(diǎn)第二次對(duì)每一個(gè)指標(biāo)的分值進(jìn)行評(píng)估，第二次收集后再次進(jìn)行匯總；向?qū)＜倚〗M成員第三次發(fā)放調(diào)查表（列有前兩次調(diào)查匯總后其他人的意見），要求其第三次對(duì)每一個(gè)指標(biāo)的分值進(jìn)行評(píng)估后第三次收集匯總；組織者根據(jù)第三次收集的調(diào)查表數(shù)據(jù)計(jì)算出中間值，并作出最終評(píng)價(jià)。

2 結(jié)語

高校科研績效評(píng)價(jià)是一項(xiàng)涉及因素眾多、關(guān)系復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此建立一套科學(xué)、合理、公正、實(shí)用和可操作性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文在分析了高校科研工作的特點(diǎn)和運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，基于德爾菲法提出了一種對(duì)科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化的思路和方法。該方法具有以下幾個(gè)優(yōu)勢：

（1）資源利用的充分性。利用相關(guān)學(xué)科專家豐富的經(jīng)驗(yàn)和學(xué)識(shí)，吸收了大量不同專家的意見，充分發(fā)揮專家的作用，集思廣益，準(zhǔn)確性高，實(shí)現(xiàn)了對(duì)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域資源的全面利用。

（2）指標(biāo)體系的全面性。應(yīng)用德爾菲法的高校科研績效評(píng)價(jià)體系涵蓋了科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)論文、著作、獲獎(jiǎng)成果、專利以及學(xué)術(shù)交流等評(píng)價(jià)指標(biāo)，最大可能地保證了指標(biāo)數(shù)據(jù)的全面性。

（3）最終結(jié)論的客觀性和可信性。由于采用匿名或背靠背的方式，能使每一位專家能夠獨(dú)立地做出自己的判斷，而不會(huì)受到其他人為主觀因素的影響。因此匿名的調(diào)查方式極大地提高了咨詢結(jié)果的客觀性和可信性。

第8篇

關(guān)鍵詞:高校教師;科研管理;績效評(píng)價(jià)

科研績效評(píng)價(jià)是政府進(jìn)行科學(xué)管理的重要手段之一,也是高校科研管理的核心內(nèi)容。對(duì)高校科學(xué)研究的績效

進(jìn)行評(píng)價(jià)可以優(yōu)化資金分配,調(diào)整科技計(jì)劃和研究機(jī)構(gòu)的方向,提高管理水平和科學(xué)研究的效率。建立規(guī)范、科學(xué)的科研績效評(píng)價(jià)體系,可以充分發(fā)掘人力、經(jīng)費(fèi)等生產(chǎn)要素的潛力,使地方教學(xué)型高校科研發(fā)展模式從粗放型增長向集約型增長轉(zhuǎn)變,加快向教學(xué)科研型大學(xué)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來,科教興國已經(jīng)成為全國上下的共識(shí),各級(jí)政府和高等學(xué)校都加大了對(duì)科技的投入。因此,如何評(píng)價(jià)科研基金投資效益、如何評(píng)價(jià)高校科研人員工作完成情況,也就成為高校科研管理部門管理人員必須認(rèn)真考慮的問題。

一、績效、績效評(píng)價(jià)、科研績效評(píng)價(jià)的涵義

(一)績效

“績效”一詞來源于英文“performance”,績效的概念包含行為和價(jià)值兩個(gè)方面。目前存在一種典型的認(rèn)識(shí)誤區(qū)是將績效等同于行為,有寫人習(xí)慣于把工作忙(行為)與貢獻(xiàn)大(價(jià)值)直接掛鉤。吉爾伯特于1978年指出:在評(píng)價(jià)業(yè)績時(shí),要對(duì)行為和績效加以區(qū)別。他認(rèn)為:一個(gè)人可以忙忙碌碌地工作,但成效甚微,或結(jié)果相反。在績效的理念中,不接受“沒有功勞,也有苦勞”之類的說法,而只能用業(yè)績來衡量工作行為。一個(gè)企業(yè)組織中,負(fù)責(zé)勞動(dòng)安全保護(hù)的領(lǐng)導(dǎo)若一直忙于處理工傷事故,那么這種忙碌的行為是經(jīng)不起績效觀念的檢驗(yàn)的。價(jià)值作為績效概念的屬性之一,要求工作行為取得組織系統(tǒng)所期望的、符合組織發(fā)展總體目標(biāo)要求的成效。針對(duì)那些注重行為而忽略業(yè)績的思維習(xí)慣,吉爾伯特(1992)討論了一個(gè)非常關(guān)鍵的命題,即我們這門學(xué)科的對(duì)象是什么?他提出:人們易于將人的行為作為對(duì)象來研究,但實(shí)際上績效技術(shù)對(duì)改變?nèi)说男袨楸旧聿o興趣,它關(guān)注的焦點(diǎn)是行為所產(chǎn)生的有價(jià)值的“輸出”,即工作業(yè)績。依據(jù)他本人的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),知易行難,在企業(yè)改革的實(shí)踐中,將績效的理念付諸實(shí)際行動(dòng)是“最難做到的事”。

(二)績效評(píng)價(jià)

人力資源管理專家A.朗斯納認(rèn)為績效評(píng)價(jià)就是為了客觀判定員工的能力、工作狀況和適應(yīng)性,對(duì)員工的個(gè)性、資質(zhì)、習(xí)慣和態(tài)度,以及對(duì)組織的相應(yīng)價(jià)值進(jìn)行有組織的、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。通俗地講,績效評(píng)價(jià)是指考評(píng)主體對(duì)照工作目標(biāo)或績效標(biāo)準(zhǔn),采用科學(xué)的定性和定量的考評(píng)方法,評(píng)定組織成員的工作任務(wù)完成情況、工作職責(zé)履行程度和成員的發(fā)展情況,并且將評(píng)定結(jié)果反饋的過程。

績效評(píng)價(jià)有內(nèi)涵和外延兩個(gè)層次上的含義。從內(nèi)涵上來說,績效評(píng)價(jià)有兩層含義:一是考評(píng)組織成員在現(xiàn)任職位上的業(yè)績;二是考評(píng)組織成員的素質(zhì)和能力。從外延上來說,就是有目的、有組織地對(duì)日常工作中的人員進(jìn)行觀察、記錄、分析,作為以事實(shí)為基礎(chǔ)的客觀評(píng)價(jià)的依據(jù)。

(三)科研績效評(píng)價(jià)

科研績效與科研潛力、科研能力、科研水平等都可以看作是反映一個(gè)機(jī)構(gòu)在一定時(shí)期內(nèi)科研工作總體水平及其發(fā)展能力的指標(biāo),并可通過科研成果的產(chǎn)出、科研管理活動(dòng)水平的高低等因素來體現(xiàn)。科研績效評(píng)價(jià)是在一定科研目標(biāo)的基礎(chǔ)上,采用科學(xué)的方法對(duì)科研活動(dòng)及其投入產(chǎn)出情況進(jìn)行(價(jià)值)判斷,以對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行管理、監(jiān)督、預(yù)測和調(diào)控,并為決策提供依據(jù)的一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)。隨著高校功能的不斷拓展和科技工作的不斷深入,高校的科研活動(dòng)已經(jīng)超出了科學(xué)技術(shù)研究的范疇,而進(jìn)一步拓展到R&D成果應(yīng)用以及科技服務(wù)中,科研績效評(píng)價(jià)相應(yīng)地就有了更廣泛的內(nèi)涵和外延。它是對(duì)科研人員所有科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行衡量、評(píng)價(jià)的正式系統(tǒng),以揭示其工作的有效性及其未來工作的潛能。

當(dāng)前在我國大部分地方教學(xué)型高校現(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)體系中,一方面由于實(shí)行教師職稱評(píng)定終身制,另一方面由于科研工作考核沒有確定客觀的量化績效指標(biāo),對(duì)科研工作任務(wù)沒有預(yù)設(shè)目標(biāo),沒有設(shè)定量化的評(píng)價(jià)指標(biāo),沒有規(guī)定科研工作量,許多教師搞科研就是為了上職稱,急功近利,導(dǎo)致低水平重復(fù)研究比較普遍,創(chuàng)新性和突破性研究成果少。

二、高校科研績效評(píng)價(jià)中存在的問題分析

(一)缺乏正確的科研管理理念做指導(dǎo)

現(xiàn)在高校很多教師特別是青年教師對(duì)科研的認(rèn)識(shí)不夠深刻,認(rèn)為科研耗時(shí)耗力見效慢,其實(shí)科研是一種很好的學(xué)習(xí)方式,是對(duì)知識(shí)、信息的加工和創(chuàng)造,對(duì)前沿科學(xué)的掌握。如果青年教師不從事科學(xué)研究工作,就會(huì)錯(cuò)失發(fā)展自己的大好時(shí)機(jī),若干年后他們的現(xiàn)有知識(shí)必然要落后,在這高速發(fā)展的信息時(shí)代,如不能及時(shí)更新知識(shí),將被激烈的社會(huì)競爭淘汰。科研氛圍濃厚的學(xué)校,可促進(jìn)相互之間的交流,促進(jìn)相互間的教學(xué)研究,有利于提高學(xué)校的教學(xué)水平,教學(xué)和科研可以有相互促進(jìn)的作用。同時(shí)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全,很多高校對(duì)科技成果缺乏保護(hù)意識(shí),始終抱著“知識(shí)共享”的陳舊觀念,不及時(shí)地申請(qǐng)專利,從而給高校科研工作帶來巨大損失。

(二)科研考核目標(biāo)設(shè)定不合理

現(xiàn)在高校的科研的評(píng)價(jià)指標(biāo)日益傾向數(shù)量化、等級(jí)化。所有的評(píng)價(jià)指標(biāo)都用一套數(shù)字來表示,包括的數(shù)量和級(jí)別,論著、教材以及獲獎(jiǎng)情況等,絲毫不考慮教師實(shí)際情況及文科、理科、基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用技術(shù)研究等不同學(xué)科性質(zhì)在考核目標(biāo)設(shè)定上的區(qū)別,統(tǒng)統(tǒng)按一套標(biāo)準(zhǔn)。這樣搞一刀切的科研評(píng)價(jià)體系,忽視了教師的個(gè)體差異和不同學(xué)科之間科研規(guī)律,忽視了對(duì)教師的人文關(guān)懷,特別是青年教師的生活、情感等方面的需求,造成他們情感上的抵觸,不利于科研的發(fā)展。

(三)科研管理隊(duì)伍參差不齊

目前高校科研管理人員大都是非管理專業(yè)人員,專業(yè)型人才多,復(fù)合型管理人才少,在具體操作中往往對(duì)上級(jí)文件精神和管理辦法理解不透、管理項(xiàng)目不規(guī)范,造成上報(bào)材料質(zhì)量不高,成效不顯著。同時(shí)高校對(duì)科研管理隊(duì)伍的重視程度也不夠,對(duì)科研管理人員的使用上存在著“重使用,輕培養(yǎng)”的不良傾向。此外,缺乏必要的激勵(lì)機(jī)制、績效考核和監(jiān)督機(jī)制,導(dǎo)致科研管理人員積極性不高、管理隊(duì)伍不穩(wěn)定。

(四)科研條件及科研基地建設(shè)落后,科研溝通渠道不暢

科研條件是支撐科技活動(dòng)的重要基礎(chǔ),是培養(yǎng)青年教師科技創(chuàng)新能力的前提。高水平高質(zhì)量的科研成果和科研項(xiàng)目的推出離不開雄厚的科研經(jīng)濟(jì)支持及現(xiàn)代化的科研條件。科研基地建設(shè)的好壞,直接關(guān)系到能否快出高水平的科研成果,也直接關(guān)系到能否穩(wěn)定人才隊(duì)伍,能否吸引高層次人才,更直接影響到科研特色的培育和科研優(yōu)勢的形成。另外還有很多高校科研活動(dòng)多以學(xué)科專業(yè)為基本單位開展,院系、學(xué)科之間界線分明,合作交流少,科研溝通渠道不暢,使課題間缺乏有效協(xié)作,影響了交叉學(xué)科的發(fā)展,阻礙教師進(jìn)行跨學(xué)科研究。

(五)科研制度不健全,激勵(lì)手段單一

科研制度的規(guī)范化、法律化,為科研項(xiàng)目的實(shí)施提供保障;激發(fā)科技工作者的科研熱情,是培養(yǎng)青年教師科技創(chuàng)新能力的重要保障。現(xiàn)在各高等院校都頒發(fā)了有關(guān)科技獎(jiǎng)勵(lì)政策,希望能通過物質(zhì)和金錢的激勵(lì)來提高廣大教師從事科研工作的熱情,但這些獎(jiǎng)勵(lì)與教學(xué)的報(bào)酬相比相差甚遠(yuǎn),因而有很多青年教師往往寧愿上課,而不愿從事枯燥乏味、見效慢、風(fēng)險(xiǎn)大、報(bào)酬低的科學(xué)研究。

三、加強(qiáng)高校科研績效評(píng)價(jià)的策略思考

(一)樹立全新的科研管理理念,強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

聯(lián)合國教科文組織預(yù)測21世紀(jì)將是創(chuàng)造教育的世紀(jì),因此作為高等院校的教育工作者,肩負(fù)著把學(xué)生培養(yǎng)成未來所需的多功能、創(chuàng)造型科技人才的重任。要完成這一使命,在很大程度上取決于教育工作者自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)與智能結(jié)構(gòu)。教學(xué)質(zhì)量的保證在一定程度也得益于科研工作。如果一位教師不從事科學(xué)研究,就不能更好地總結(jié)經(jīng)驗(yàn),更新知識(shí),最終會(huì)導(dǎo)致教學(xué)水平無法提高,更無從培養(yǎng)出高素質(zhì)的人才。因此,在高校教師科研中要堅(jiān)持以教學(xué)為中心,科研為教學(xué)服務(wù)的宗旨,理順科研與教學(xué)、重點(diǎn)與非重點(diǎn)、集中與分散的關(guān)系。同時(shí)要改變科研管理工作中重科研成果鑒定而輕知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),引導(dǎo)科研人員培養(yǎng)權(quán)利意識(shí),指導(dǎo)他們?nèi)绾稳カ@取和保護(hù)權(quán)利,從而達(dá)到以人為本,尊重知識(shí),尊重人才,形成一種新機(jī)制和氛圍,使教師的創(chuàng)造力和科研創(chuàng)新能力得以最大限度地發(fā)揮。

(二)以目標(biāo)激勵(lì)為導(dǎo)向,建立科學(xué)合理的科研考核目標(biāo)

目標(biāo)亦稱誘因,可以是外在的實(shí)體對(duì)象,也可以是精神的對(duì)象。切合實(shí)際的目標(biāo)激勵(lì),可以使教師有明確的努力方向和奮斗目標(biāo)。提供適宜的、具體而富有挑戰(zhàn)性目標(biāo)誘因,使科研人員能夠選擇更符合自身需要并更具有成功可能性的目標(biāo)。通過客觀的工作過程、結(jié)果反饋指導(dǎo)科研行為就會(huì)取得較好的結(jié)果。在高校教師的績效管理中,作為科研管理部門一定要從結(jié)合學(xué)校及各位教師的實(shí)際為教師的績效管理提供科學(xué)、合理的科研考核標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)際工作中可以對(duì)教師提出具體適中的科研工作量要求,對(duì)完成或超額完成規(guī)定科研工作量的人員給予獎(jiǎng)勵(lì),激勵(lì)科研人員完成科研任務(wù)。

(三)加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍建設(shè),提高科研管理綜合水平

高校不僅要改變現(xiàn)有科研管理模式,變被動(dòng)管理為主動(dòng)管理,以計(jì)算機(jī)信息處理技術(shù)為依托,建立有效的高校科研信息收集、處理、存貯和傳遞網(wǎng)絡(luò),為高校科研人員廣辟信息源,引導(dǎo)廣大科研人員關(guān)注社會(huì)需求和學(xué)科前沿動(dòng)態(tài)并及時(shí)提供有價(jià)值的信息。而且還要制定切實(shí)有效的科研管理政策和措施,加強(qiáng)科研管理的規(guī)范性和科學(xué)化,營造良好的科研環(huán)境,充分調(diào)動(dòng)高校教師和科研人員的科研積極性。與此同時(shí),還要加強(qiáng)科研管理人員素質(zhì)能力的培訓(xùn)。對(duì)剛走上管理崗位的新手采取短期集中學(xué)習(xí)或自學(xué)的方式進(jìn)行培訓(xùn),讓其盡快了解機(jī)關(guān)工作程序、職業(yè)道德規(guī)范及相關(guān)法律知識(shí),經(jīng)考核合格后方能上崗;對(duì)在職的管理人員進(jìn)行定期再培訓(xùn),通過脫產(chǎn)培訓(xùn)、業(yè)余培訓(xùn)、自學(xué)提高等方式,學(xué)習(xí)理論知識(shí),提高專業(yè)能力,切實(shí)為科研人員提供良好的全方位綜合服務(wù)。

(四)加強(qiáng)科研條件建設(shè),營造良好的科研環(huán)境,建立科研管理信息平臺(tái)

高等院校要圍繞學(xué)院優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行科研基地建設(shè),從本校優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域出發(fā),盡可能通過設(shè)備投資、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、資料建設(shè)和信息建設(shè)等方面加快基地建設(shè)。但高校由于經(jīng)費(fèi)緊張的原因,在基地建設(shè)方面,往往是心有余而力不足。所以高校在內(nèi)部積極投資的同時(shí),要積極取得上級(jí)主管部門的支持或通過橫向課題的合作和研究,爭取與企業(yè)合辦、聯(lián)辦研究機(jī)構(gòu),取得企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支持。為了加強(qiáng)學(xué)科之間的交叉融合,鼓勵(lì)跨學(xué)科的研究,高校科研管理部門要建立學(xué)校科研管理信息平臺(tái),優(yōu)化管理模式、規(guī)范辦公程序,使每位教師可以充分利用這一豐富的信息資源,尋找可進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與合作的學(xué)科領(lǐng)域或?qū)ο?為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與合作、促進(jìn)跨學(xué)科研究搭建媒介平臺(tái),也有利于進(jìn)一步推動(dòng)高校學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

(五)健全科研制度,建立有效的激勵(lì)機(jī)制

目前國內(nèi)高校獎(jiǎng)酬金的發(fā)放絕大多數(shù)是按教師上課的課時(shí)發(fā)放,而沒有或者很少考慮科研人員搞科研的工作量,從而嚴(yán)重挫傷了科研人員從事科研的積極性,因此高校應(yīng)該適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,實(shí)行新型、靈活的科研津貼發(fā)放制度,如對(duì)重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要業(yè)務(wù)骨干每月發(fā)放一定數(shù)額的科研津貼;對(duì)不同崗位、不同檔次的教師和科研人員規(guī)定最低標(biāo)準(zhǔn)的教學(xué)工作量和科研工作量,然后按這一量化標(biāo)準(zhǔn)每年考核一次,考核結(jié)果與教師職務(wù)、職稱的聘任、晉升、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤,并發(fā)放相應(yīng)的崗位津貼。同時(shí)在激勵(lì)手段的采用上,應(yīng)充分考慮教師的個(gè)性特點(diǎn)和需求差異,采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合的多樣化激勵(lì)方式,有針對(duì)性地進(jìn)行激勵(lì),充分發(fā)揮員工的積極性。

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第9篇

關(guān)鍵詞：高職院校；科研；評(píng)價(jià)體系

一、前言

我國大部分高校在科研評(píng)價(jià)體系中普遍使用科研“量化”考核的方式。許多國內(nèi)院校都采用了這種考核方法，客觀上改變了原來科研評(píng)價(jià)無具體明確目標(biāo)、科研活動(dòng)隨意松散的局面，被認(rèn)為是較好的科研評(píng)價(jià)方式，有利于優(yōu)秀人才脫穎而出，有利于優(yōu)秀人才發(fā)揮作用，對(duì)推動(dòng)高校科研工作、專業(yè)建設(shè)、課程建設(shè)、教師隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)工作的健康發(fā)展起到積極作用。但演變至今，它在實(shí)際操作、評(píng)價(jià)科研成果價(jià)值、促進(jìn)高水平科研成果轉(zhuǎn)化等方面出現(xiàn)了許多問題，也帶來了諸多負(fù)面效應(yīng)。

特別是我國的高職高專院校，基本上都是照搬照套了本科院校的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，過分地追求科研數(shù)量的積累，卻忽視了高職高專院校自身的真正價(jià)值，更多地出現(xiàn)了科研成果質(zhì)量低下、科研課題重復(fù)研甚至弄虛作假的不良風(fēng)氣。很多學(xué)者和專家也在呼吁對(duì)高校科研評(píng)價(jià)制度進(jìn)行改革，并且提出了一些構(gòu)想。筆者認(rèn)為應(yīng)根據(jù)高職高專院校培養(yǎng)人才類型的不同和教師教學(xué)、科研側(cè)重點(diǎn)的不同，創(chuàng)建適合自身特色的教師科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，來推動(dòng)我國的高等職業(yè)教育。

二、結(jié)合高職院校實(shí)際，構(gòu)建科研成果績效評(píng)價(jià)體系

本文所分析的學(xué)校是一所綜合的財(cái)經(jīng)類高職院校，以財(cái)經(jīng)管理類專業(yè)為主，經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、工學(xué)等多專業(yè)支撐配套、協(xié)調(diào)發(fā)展的省屬高職院校。學(xué)校現(xiàn)設(shè)有會(huì)計(jì)系、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系、工商管理系、文法系、糧食工程系、機(jī)電系、計(jì)算機(jī)藝術(shù)系、外語系、基礎(chǔ)部、思政部等8個(gè)教學(xué)院系（部），基本形成了管理、工學(xué)類專業(yè)相互依托，支撐配套的專業(yè)布局。

在構(gòu)建科研成果評(píng)價(jià)體系過程中，注重堅(jiān)持導(dǎo)向性原則，突出重點(diǎn)指標(biāo)；堅(jiān)持整體性原則，把反映科研績效投入產(chǎn)出的實(shí)質(zhì)性指標(biāo)全部包含在內(nèi)；堅(jiān)持客觀性原則，體系中每個(gè)指標(biāo)都能如實(shí)地反映客觀的本質(zhì)，并且指標(biāo)間不存在相互重復(fù)：堅(jiān)持“定性”與“定量”相結(jié)合原則。

1.根據(jù)人文、理、工科差異性，制定與研究性質(zhì)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。該校根據(jù)自身學(xué)科特點(diǎn)和發(fā)展需要，從科學(xué)和創(chuàng)新的規(guī)律出發(fā)，使評(píng)價(jià)工作與科研本身的規(guī)律和特點(diǎn)相適應(yīng)。人文和理工兩類學(xué)科具有不可比性，制定計(jì)分方案時(shí)應(yīng)充分考慮二者的差異，盡可能做到顧及學(xué)科特點(diǎn)，根據(jù)具體情況制定出相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)于應(yīng)用研究成果價(jià)值主要體現(xiàn)在應(yīng)用前景上；而理工類的科研成果，基礎(chǔ)研究成果主要表現(xiàn)為科學(xué)論文、專利等形式。對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)類的科研成果，主要有學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)和管理性評(píng)價(jià)兩種：學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)著眼于成果的創(chuàng)新點(diǎn)及其在學(xué)科中的作用和意義的判斷，同時(shí)考慮成果的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益；而管理性評(píng)價(jià)則著眼于成果的外部表現(xiàn)特征如成果形式、發(fā)表刊物、鑒定級(jí)別、轉(zhuǎn)載引用情況等，并從中歸納出一些量化指標(biāo)。

2.定性與定量相結(jié)合。考慮到過于強(qiáng)調(diào)量化指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)重視科研成果數(shù)量、級(jí)別的多少而忽視真實(shí)質(zhì)量，在一定程度上造成不良影響，只是由于片面理解定性、定量評(píng)價(jià)原則，背離科學(xué)發(fā)展規(guī)律的結(jié)果；但是，科研業(yè)績的量化確實(shí)為管理工作帶來了很多好處，但它不是萬能的，有局限性。因此，在科研成果評(píng)價(jià)和管理中堅(jiān)持把定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)結(jié)合起來，既不能過分強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)指標(biāo)的作用，夸大評(píng)價(jià)結(jié)果分值的意義，也不能完全否定科研量化管理的相對(duì)公正性。高校科研管理人員積極探索多種形式的科研評(píng)價(jià)方法，不斷完善和改進(jìn)，并且要依靠專家，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)和同行專家在科研業(yè)績評(píng)價(jià)中的積極作用等。因此，進(jìn)行教師科研評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)各有側(cè)重，采用定性與定量相結(jié)合的方法，既重?cái)?shù)量又重質(zhì)量。

3.注重教學(xué)與科研結(jié)合。從科研課題中提取教學(xué)內(nèi)容，是提高教學(xué)質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)生靈活運(yùn)用知識(shí)的能力、創(chuàng)新能力，以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力全面協(xié)調(diào)發(fā)展的有效途徑。教師在科研課題中確定一個(gè)研究方向供學(xué)生研究，學(xué)生的創(chuàng)新構(gòu)想與成果對(duì)教師的科研工作有很大啟發(fā)和支持作用。科研與教學(xué)相互支持，相互促進(jìn)，既調(diào)動(dòng)了教師的責(zé)任心和積極性，又提高了學(xué)生的綜合素質(zhì)，這種互利雙贏的教學(xué)模式順應(yīng)了教學(xué)內(nèi)容現(xiàn)代化的需要，也符合培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的要求。

同時(shí)，將科研引入教學(xué)，可以將新技術(shù)、新工藝和新方法乃至生產(chǎn)經(jīng)營的新模式引入教學(xué)中，使教學(xué)質(zhì)量不斷提高。通過教學(xué)和科研相結(jié)合，使教師的知識(shí)水平得到不斷地更新，更能適應(yīng)教學(xué)發(fā)展的需要。使學(xué)生在參與生產(chǎn)的過程中學(xué)到新技術(shù)和新工藝，不僅可以提高其操作技能水平，還能提高技能創(chuàng)新的意識(shí)，跟上時(shí)展的步伐，一畢業(yè)就能頂班上崗，創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富。

4.服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)，突出成果轉(zhuǎn)化。該校結(jié)合本地實(shí)際，深人生產(chǎn)建設(shè)、管理、服務(wù)第一線，從工作實(shí)際中找課題，突出技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目的研究，把向行業(yè)企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)、引領(lǐng)行業(yè)企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、解決生產(chǎn)實(shí)踐中的技術(shù)難題，作為科研工作的重要內(nèi)容和方向，通過應(yīng)用性科學(xué)研究，豐富教師專業(yè)實(shí)踐經(jīng)歷，提高教師專業(yè)技能水平。以往教師評(píng)價(jià)體系中要么沒有關(guān)注成果轉(zhuǎn)化，或者僅僅是從成果轉(zhuǎn)化的直接經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行簡單地度量。國外有很多大學(xué)科研機(jī)構(gòu)都會(huì)跟企業(yè)簽定科研合同，一般主要是三大類：提供資金援助、轉(zhuǎn)讓科研設(shè)備和設(shè)立由企業(yè)支付薪金的教學(xué)式研究職位。美國、德國大學(xué)的醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)和化學(xué)系一般都設(shè)有若干個(gè)由企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用的教學(xué)研究職位，如哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院。還有大學(xué)教授去公司咨詢、授課或作學(xué)術(shù)報(bào)告，直接參加企業(yè)科研。為使成果轉(zhuǎn)化的測度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映成果轉(zhuǎn)化的真實(shí)情況，便于管理部門對(duì)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行宏觀指導(dǎo)，設(shè)置一套較為完整的成果轉(zhuǎn)化測度統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)一些研究部門的探索和實(shí)踐，科技成果轉(zhuǎn)化測度指標(biāo)可用科技成果轉(zhuǎn)化率、研究開發(fā)產(chǎn)投比和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率三項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行綜合描述。

三、結(jié)語

在立足于服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展定位的基礎(chǔ)上，學(xué)院結(jié)合教師自身成長發(fā)展的需要，為保證學(xué)校科研的發(fā)展，制定了科研工作管理實(shí)施辦法，根據(jù)該辦法制訂了詳細(xì)的科研工作實(shí)績量化考評(píng)準(zhǔn)則和實(shí)施細(xì)則，包括年度科研工作表、年度科研考核表、最低工作量表和科研工作量考核評(píng)估表。在科研考核時(shí)，從課題、成果、專利、獲獎(jiǎng)四個(gè)方面建立定性與定量指標(biāo)，從該校考核量表中可以看出，著重于定量性指標(biāo)。其中成果這一指標(biāo)包括科研和教學(xué)建設(shè)與專業(yè)建設(shè)成果兩個(gè)方面，分別設(shè)定分值，同時(shí)對(duì)每一類指標(biāo)設(shè)定權(quán)重。分值的計(jì)算則采取加權(quán)取和，得出總分，進(jìn)行比較和評(píng)定。經(jīng)過近幾年的實(shí)踐，充分調(diào)動(dòng)了廣大教師的科研積極性，還能在很大程度上調(diào)動(dòng)教師把科研與教學(xué)相結(jié)合，取得了一個(gè)又一個(gè)豐碩成果。

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