時間：2023-03-23 15:20:26
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企業技術創新活動的基本投入是資本和人員。基于中國企業技術創新活動的實際情況，本文選取企業科技活動資本存量和科技活動人員數作為技術創新投入的表征變量。1）科技活動資本存量。科技活動資本投入和使用是一個持續性的過程［16］。由于當期的科技活動資本投入對后期的技術創新活動也會產生影響，因此學者們在研究技術創新效率時將資本投入轉化為相應的存量指標［17］。2）科技活動人員數。本文用企業的年科技活動人員數表征企業科技活動人員投入。
2產出變量
學術界對創新活動產出的衡量并無統一標準。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產品銷售收入衡量中國工業企業的創新產出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發明專利授權數、新產品產值和論文數作為中國區域科技創新產出指標；項本武［21］用專利申請數衡量中國工業的創新產出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產品銷售收入表征企業產學研合作創新產出。總體上，學者們傾向于用專利數和新產品銷售收入衡量企業的創新產出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復雜、占用時間較長，很多學者認為專利數并不能全面反映企業創新活動的全部成果。同時，中國高新技術改造傳統產業領域中的企業以制造類企業為主，企業通過技術創新獲得的新工藝、新設計等往往體現在新產品制造過程中，因此本文用新產品銷售收入衡量企業的技術創新產出。
3技術創新效率的影響因素
1）企業的創新開放性。針對當代全球企業技術創新的特點，特別是中國企業技術創新的實際情況，本文將創新開放性視為影響企業技術創新績效的重要指標。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創新概念以來，“有價值的創意可以從公司的外部和內部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發現創新活動既可在公司內部進行，也可在公司外部進行。其次，從產業動態與演化經濟學的視角分析，能力互補、文化相近、目標協同的不同創新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網絡的創新產出、降低高昂的協調成本、提升企業的創新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創新的企業通過有效整合內外創新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術創新能力。最后，中國企業的技術創新能力相對較弱，產學研合作等開放式創新被視為提升創新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結果表明：外部研究的廣度和深度對企業的創新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業的創新產出呈倒U型關系。陳勁［26］的研究證明：開放式創新有助于企業充分利用和整合內外部的知識和資源、吸納更多的創新要素、構建創新的生態體系、降低企業技術創新在技術上和市場上的不確定性，從而促進技術創新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經費支出表征企業的創新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經費支出包括4項內容：對境內研究機構的支出、對境內高等學校的支出、對境內企業的支出和對境外（包括高校、研究機構、合作企業等）的支出。2）企業的技術學習行為。技術學習是企業技術創新過程中不可或缺的重要環節，也是目前中國企業技術創新的顯著特征。首先，基于后發國家的基本現實，中國很多企業以引進技術為重要的技術來源，而引進技術學習與消化吸收的努力程度對企業掌握核心技術進而獲取技術能力至關重要。其次，在中國實施創新驅動發展戰略的大背景下，提升企業的自主創新能力刻不容緩，多元化的技術學習是企業提高自主創新能力的必要途徑。再次，競爭優勢理論認為，從外部獲取技術并積極開展技術學習能實現新技術迅速投入規模生產。組織學習理論也認為，從企業外部獲取的技術與企業內部現有的技術實現整合，可擴大企業的知識面、形成規模效應和重組效應，進而提升企業的創新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術獲取、學習與企業創新產出的關系，認為企業獲取知識基礎絕對規模的擴大會促進其創新產出的增加，非技術獲取對企業的創新產出無顯著影響。當然，也有國外學者認為企業的技術學習行為與其創新產出并無緊密聯系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認為企業的技術學習行為對其創新產出沒有顯著影響。不過，筆者認為，Lee等的研究結論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業的技術學習行為分為兩個方面：一是技術學習努力程度，主要表征企業技術學習的意愿；二是技術學習能力，主要表征企業技術學習的基礎。衡量技術學習努力程度的常用指標是引進技術消化吸收經費支出與引進技術經費支出的比值，但筆者認為該指標主要反映的是企業對引進技術消化吸收的努力程度，而企業對引進技術消化吸收只是一種狹義的技術學習，引進技術才是廣義的技術學習，同時企業技術改造活動一定伴有技術學習，因此本文考慮廣義的技術學習，將引進技術經費支出、引進技術消化吸收經費支出、技術改造經費支出三項費用之和視為技術學習經費，并用其與企業當年科技活動經費支出的比值表征企業技術學習的努力程度。也就是說，企業的技術學習費用越高，表征其學習意愿越強烈。企業的技術學習能力是一個復雜概念，受技術裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業研發活動投入強度綜合地表征企業的技術學習能力。本文用企業研發活動投入強度，即企業年研發活動經費支出額與參與研發活動人員數的比值來表征企業的技術學習能力。3）企業科技活動的長期行為傾向。技術創新本質上是企業的一種長期行為。企業在技術創新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業越尊重技術創新本身的規律，越會以科學方式管理技術創新，其技術創新績效水平應越高。一般說來，企業的研發性固定資產投資是其科技活動長期行為的重要體現，因此本文以企業當年科技活動經費支出中形成固定資產的價值占當年科技活動經費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標。企業科技活動長期行為傾向對其創新績效的影響也得到王小明［30］等學者的證明：對傳統產業設備進行改造可以改善企業的生產率和經濟效益、提高企業生產工具和工藝的技術水平。中國傳統產業中的行業多為以制造加工為主的勞動密集型行業，在該產業領域內研發設備投資應對創新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業的技術創新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據中國的相關法律規定，高新技術企業可以享受稅收優惠、補貼撥款、研發費用加計扣除等多種形式的政府支持。當然，學術界對政府支持與企業技術創新績效的關系存在認識上的分歧。有些學者認為，政府的稅收優惠等可以降低企業的研發成本、增強企業的研發積極性［31］，并對企業研發強度的提升有積極影響［32］。但另一些學者認為，政府的研發補貼對小規模企業的研發活動具有促進作用，但對大規模企業的研發活動有負面影響［33］；Wallsten［34］認為，政府資助會在一定程度上擠出企業的私人研發投資，從長期看不利于企業創新產出的增長。本文用企業得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業年科技活動經費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業技術創新產出的內在關系。5）控制變量。為了更準確地估計上述4項主要影響因素對企業技術創新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業規模，用企業從業人員的年平均數表示；勞動者素質，用年從業人員中本科以上學歷從業人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業人員中科技活動人員所占比例表示；企業所有制形式，外資企業（包括港澳臺企業）賦值為1，內資企業賦值為0。
4結果分析
利用Frontier4．1軟件對中國高新技術改造傳統產業的技術創新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性。建立原假設H0：式（9）中的系數βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產函數更適用于本文的實證研究。根據Coelli等總結的假設檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性，檢驗結果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結果可知：各模型的廣義似然比均大于對應的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據此可認為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產函數更適合分析中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的原假設，即適合采用超越對數隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業技術創新活動的實際產出與前沿面的偏離具有包含技術無效率的復合結構，且主要由技術無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術非效率指數隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數據的描述性統計結果。從表3可以看出：無論是否考慮技術創新效率的影響因素，中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創新戰略及政策的帶動下，國內高新技術改造傳統產業領域的企業加強了對技術創新重要性的認識，加大了科技活動經費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉化為創新產出。表4列示了考慮技術創新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型的回歸結果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術無效率是企業技術創新產出未達前沿面產出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業的創新開放性。模型4和模型5中企業創新開放程度變量（Openness）的回歸系數都顯著為正，說明高新技術改造傳統產業領域內在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業創新開放性并沒有提升企業的技術創新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數為負值，但也未表明企業創新開放性對其技術創新績效有顯著的正面影響。該結果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結論———企業的創新開放性對企業創新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術改造傳統產業企業技術創新的基本事實。筆者認為，導致這一現象的可能原因3條。一是通過高新技術企業認證的企業都具備基本的技術能力，會采取開放創新形式（如與高校、科研機構合作等）開展技術創新活動，其創新內容往往涉及基礎或應用基礎知識，或為企業建立技術儲備。特別是上海經濟整體進入轉型期，傳統產業正在經受產品和技術升級的“陣痛”，企業的技術創新具有顯著的換代特征。這種創新活動對短期的新產品產出沒有實際貢獻，甚至當以新產品銷售收入為產出衡量指標時企業的短期技術創新效率會隨著合作創新投入的增加而下降。二是高新技術改造傳統產業以制造業為主，其中企業的新產品開發技術和資本密集度高、產業鏈長，從布局開放式創新活動到產生有市場價值的新產品的周期較長。也就是說，從投入經費開展開放式創新活動到產生創新績效存在時滯。三是目前中國高新技術改造傳統產業的開放式創新水平整體不高，與高校、科研機構及其他企業開展的開放式創新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內難以產生有效的創新產出。基于上述分析可得以下結論：第一，上海高新技術改造傳統產業企業的創新開放性并沒有為其帶來短期的技術創新效率提升，企業創新開放程度的提升反而引致短期技術創新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業的創新開放程度對其技術創新效率的影響不顯著但為正，說明創新開放程度對技術創新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現。2）企業的技術學習行為。從表4可以看出：模型6中企業技術學習行為中的技術學習努力程度（Learning－effort）的回歸系數為負值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業提高技術學習努力程度有助于提高其技術創新效率。該結果符合研究預期，也可得到相關研究文獻的支持。企業技術創新是一個探索性學習過程，不論是引進，還是在此基礎上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術學習的重要方式。與前20多年成套引進技術進行生產裝配制造的發展模式相比，上海高新技術改造傳統產業已進入創新驅動、轉型發展的新階段。今天引進的不再是生產裝備，更多的是產品的核心關鍵技術；今天的消化吸收不再是對生產裝備技術的學習，而是對核心關鍵技術的探索性攻關；今天的技術改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關鍵技術環節的更新和研發裝備平臺的升級。這種技術創新活動構成了“引進—吸收—再創新”的技術學習過程，自然對技術創新效率的提升有顯著作用。當然，由于技術學習需要時間，因此技術學習努力程度變量（Learning－effort）對技術創新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業對技術學習要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術學習投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業技術學習行為中的技術學習能力（RD－intensity）的回歸系數至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術改造傳統產業企業研發強度的提升對其技術創新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發投入強度是企業創新行為的綜合反映，即體現了企業在戰略上對技術創新活動的重視，也表明企業的各類研發項目可獲得更多資源，還說明了企業具有較強的經濟實力和技術基礎。研發投入強度的加大有利于技術創新及技術學習活動的開展，有利于技術創新及技術學習成果轉化為創新產出，最終有利于推動企業技術創新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數均顯著為負，表明高新技術改造傳統產業企業的科技創新行為的長期傾向越顯著，其技術創新效率水平越高。該結果既充分驗證了高新技術改造傳統產業中企業技術創新活動的長期特征，也體現了其技術資本密集的特點。科技活動長期行為傾向性較高的企業容易發揮人力和資本的優勢、發揮經驗曲線和規模效應的作用、有效積累知識信息和生產經驗，從而實現技術創新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數顯著為負，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業可支配的科技活動經費增加，為企業更為有效地開展技術創新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業面臨的技術創新環境更為有利，這有利于降低企業的技術創新風險；最后，政府支持力度增大可進一步激發企業進行技術創新的積極性，推動企業更好地實現創新價值。本文的研究結論也得到了相關文獻［31］的支持。不過，也有學者發現政府支持與企業技術創新績效之間呈U形關系，即當政府支持達到一定程度后，會產生政府支持對企業技術創新投入的“擠出效應”。本研究之所以沒有得出這樣的結論是因為：一方面，上海高新技術改造傳統產業整體處于轉型階段，相對于需求而言的科技活動經費投入水平整體還較低，還難以滿足創新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預期，而形成這種預期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩定預期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業規模（Scale）的回歸系數均為負值，表明規模越大的企業的技術創新效率越高———該結果與很多文獻的研究結果一致。在高新技術改造傳統產業領域內，大企業的技術創新效率較高主要是因為：一是大企業的創新體系相對完備，能夠滿足高新技術改造傳統產業對創新系統性、體系化的要求；二是大企業具有較好的技術基礎、較強的創新實力、應對產業升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風險能力；三是大企業具有較強的技術集成能力，能夠更好地實現自我主導的技術集成，可有效推進新產品的完整研發和生產制造。模型6中勞動者素質（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數均顯著為正，表明高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨著勞動者素質的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術改造傳統產業而言，單純提高科研人員數量或員工整體學歷水平并不能有效促進創新產出的增加。之所以出現這種現象，主要原因可能在于目前該產業企業的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學歷人才已相對冗余，也就是說，現有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學歷人才有效地進行技術創新實踐，反而會出現人員冗余等引致創新效率下降的問題。模型4和模型5中企業所有制形式（Owner）的回歸系數均為負，說明外資企業（包括合資）的技術創新效率高于內資企業。該結論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術改造傳統產業的實際情況。從整體技術水平、自主知識產權創造能力而言，外資企業明顯高于本土企業，它們的技術創新績效較好也在情理之中。
5結語
5．1研究結論
第一，2008—2012年間上海高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態值，還是相對于樣本企業的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經濟中心和制造業基地，其高新技術改造傳統產業在全國具有一定的代表性。可以認為，全國高新技術改造傳統產業都面臨提高技術創新效率的緊迫任務。能否有效提升高新技術改造傳統產業的技術創新效率，對推動以制造業為主體的我國經濟結構轉型和升級、打造中國經濟的升級版、實現創新驅動發展戰略具有決定性影響。第二，企業的技術學習努力程度、科技活動經費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率有顯著正面影響。仔細分析可以發現，這些因素都與企業可支配的科技活動經費直接或間接相關。可以認為：企業科技活動經費投入是影響當前中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的最重要因素，也是制約其技術創新效率提升的關鍵因素。在企業科技活動經費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發人員數、提高學歷層次對提升技術創新效率的提升沒有顯著作用。第三，產學研合作等開放式創新活動對短期技術創新效率的提升有負面影響，在時滯2年的情況下才出現不顯著的正向影響；技術學習努力程度在時滯2年的情況下才對技術創新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向對技術創新效率有顯著的正向影響。這些研究結果都說明，高新技術改造傳統產業的技術創新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業、外資企業的技術創新績效高的特征在高新技術改造傳統產業中得到了顯著驗證。如何更好地發揮大型企業在提高技術創新效率中的地位和骨干作用，同時激發中小企業的創新活力，是高新技術改造傳統產業創新體系建設的重要課題。
5．2政策建議
1.對我國經濟造成沖擊由于近年來世界各國的經濟發展速度加快，促進了世界經濟一體化進程的加快，然而現在的世界市場發展還不夠成熟，因此，很容易發生通貨膨脹等經濟問題，一旦此類經濟問題發生，將會給世界各國都帶來嚴重的影響。我國會在國際經濟貿易的條件下經濟受到嚴重影響。然而，與此同時，我國的經濟還處于發展中的階段，很多政策和措施還不夠完善，在這種情況下受到國際經濟貿易的影響很容易給我國帶來比其他國家更加嚴重的損失，甚至會導致嚴重的經濟危機的出現，我國的經濟結構將會不穩，經濟波動加大，甚至會導致經濟基礎動搖。因此，這種沖擊將會是世界貿易對我國不利的影響。
2.阻礙我國勞動密集型產業的發展世界經濟市場的不斷發展，導致競爭力的不斷加強，在這種情況下，世界各國紛紛開始采用先進的生產技術，來增強自身在世界市場當中的競爭力，企業科技能力的提高和產品科技含量的增加將會對我國傳統的勞動密集型產業造成重要的威脅。我國現階段的經濟發展水平與世界經濟水平還存在很大的差距，再加上現階段信息技術的飛速發展，企業中信息技術的大量采用，會造成我國勞動密集型產業的發展受到阻礙，同時這也是我國現有經濟難以適應和面對的局面。因此我國必須正面面對問題，及時找出適合我國發展的策略，跟上時展的步伐。
二、在國際經濟貿易發展影響下我國應該采取的策略
（一）加強對高新技術產業的重視在國際經濟貿易發展的影響下，促進了我國的對外貿易發展。然而當今世界是高新技術發展的重要時期，我國只有加強對高新技術產業的重視，不斷促進其發展，才能夠增強我國的對外貿易，在競爭中占得優勢。為了更好的開拓國際市場，我國必須提高高新技術產業的實力，才能夠抓住資本的溢出效應[3]。同時高新技術的發展，需要得到更多的儀器和設備，從這一方面，我國的共新技術產品進口也能夠得到有效的擴大。
（二）完善對外貿易機制國際經濟貿易的發展，在很多方面和很大程度上都會給我國經濟造成重要的沖擊，然而，我國要想不斷促進經濟的發展，跟上時展的步伐，就必須適應這種激烈的競爭環境，因此，建立一個完善的對外貿易機制來保障我國對外貿易過程中的種種手段是非常必要的。首先，我國應加強同其他國家的經濟合作，不斷發展跨國企業，增加對外的投資；其次，產業結構方面必須做出重要的改變,將剩余勞動力進行充分利用，促進經濟的發展；最后，有效利用世界各種資源，將外貿結構進行優化，在當地進行融資。
三、結論
1．1科技投入總量不足
近年來，隨著河南省經濟水平的提高，財政收入的增長帶動了以財政為主的科技投入逐年加大。“十二五”規劃以來，從投入總量上來看，雖然河南省科技投入總量不斷增加，但是近5年來，科技投入的增長速度并不快，要遠落后于全國的先進省份。R＆D經費支出總額指標不僅衡量一個地區在科技投入方面的強度，也反映其科技創新能力的高低，它決定一個地區甚至一個企業未來的競爭能力。由表1可以看出，河南省高新技術企業的R＆D經費支出總額近5年呈上升趨勢，12年的經費支出明顯增加，并且經費支出主要用于試驗發展。研發經費不足，導致高新技術產品的研發減少，如若高新企業缺乏擁有自主知識產權的產業核心技術，難以支撐高新技術企業的發展。
1．2科技投入結構不合理
從表1中可以看出，河南省科技投入的結構尚不夠合理，大部分的R＆D經費支出用于基礎研究。基礎研究是未來高新技術和經濟發展的源泉，也是衡量一個國家科學技術最高水平的標志。2011年，河南省高新技術企業用于基礎研究、應用研究和試驗發展三類活動上的經費比重分別是0．14％、2．33％、97．5％，在基礎研究活動上的經費比重特別低，自從2012年國務院正式批復中原經濟區規劃建設鄭州航空港綜合實驗區之后，R＆D經費支出總額明顯的增加，但在基礎研究活動上的經費比重仍然偏低。根據相關經驗數據表明，R＆D經費在三項研發活動中的合理配置關系為：基礎研究占10％~12％，應用研究占25％~30％，試驗發展占60％~63％。西方發達國家基礎研究和應用研究活動的投入，兩者的研究經費占R＆D經費支出的比重一般在40％左右，其中基礎研究活動的投入至少為10％以上。
1．3科技投入不平衡
由于經濟發展水平的差異和地方政府對經濟發展的側重點不同，河南省各地區高新技術企業的科技投入存在著明顯的差異，科技投入嚴重不均，各市、縣的投入很不平衡，主要集中在鄭州、洛陽等城市。此外，河南省各級財政每年安排技術研究與開發資金投入普遍不足，低于全國的平均水平。鄭州做為省會城市，再加上中原經濟區規劃建設的帶動，其科技投入位于全省首位，無論是在絕對量還是相對量上都高出其它市、縣許多。
1．4科技創新人才不足
建立一支穩定的高素質的研發團隊，充分發揮各類科技活動人員的主動性、創造性，是發展高新技術企業的重要基礎。2012年河南省高新技術企業中具有本科以上學歷的人員有78944人，占從業人員總數的17．03％，博士有2021人，比重僅為0．44％。企業內部研發人員的質量體現在多方面，但對于高新技術來說，科研人員的學歷水平是反映研發人員質量的重要指標之一（見表2）。
2河南省高新技術企業科技投入的優化策略
2．1增加科技投入總量
在當今科技競爭如此激烈的形勢下，河南省要在發展經濟的同時提高科技投入的水平。在科學研究開發的活動中，基礎研究活動的周期比較長，其經濟效益在短期內難以體現出來，因此，該類研究需要科技投入的大力支持。增加科技投入要充分發揮地方財政的潛力，若地方財政在科技投入方面的潛力發揮出來，我國高新技術企業的科技投入水平將上一個新臺階。除此之外，河南省還應建立多元化的科技投入機制，引導更多的資金投入到高新技術企業的發展中來。
2．2優化政府企業科技投入結構
高新技術企業在不斷增加科技投入總量的同時，還要優化科技投入的結構，力求把有限的資金用到最重要的地方。一方面，河南省應加大對具有公共性質的基礎研究、前沿高技術研究和社會公益性研究等方面的投入，保證這些資金都能得到充分合理的利用。同時，也要減少哪些不具有公共性質的相關研究的投入，而是通過其他途徑推進其發展；另一方面，應加大科技經費投入的外部支出，促進產學研合作鏈條的各方整合。將科技投入與高新、科研院所的產學研績效聯系起來，促進學研方主動與企業建立長期的合作關系，共同參與研發新產品。
2．3引導高新技術企業加大自主創新投入力度
企業是市場經濟的主體，同時也是創新投入的主體。大中型企業的研究與試驗發展經費一般占當年主營業務收入的3．0％以上，而高新技術企業的研究與試驗發展經費應占4．0％以上。因此，應鼓勵和支持高新技術企業加大自主創新力度，建立獨立的研發機構，開展科學研究和技術創新活動，提高自主創新能力。
2．4加強科技人員投入管理
為了保證高新技術企業更好的搞好科學研究，企業內部科研人才的結構有必要進行適當調整。首先，應保證各學科的科研人員的比例適當。從高新技術企業的業務范圍來看，目前缺少的是基礎學科、軟件開發和電子工程類、機械類與綜合方面的人才。其次，通過調整科研人員的技術水平（高級、中級、初級）、分工（研究、助手、輔助人員）、年齡（老、中、青）等方面，來形成比較理想的金字塔形結構。最后，要堅持定向培養，使科技人員能夠用其所長。一個科研單位既要有專業人才，又要有綜合人才，既要有科研人才，又要有管理人才。
3結語
1.1事實標準及聯盟標準等新的標準形式涌現
技術創新速度快、技術專利多是高新技術領域出現事實標準與聯盟標準的一個重要原因，因為法定標準制定組織難以在短時間內制定出不包含知識產權內容的標準，即使制定出了可能包含知識產權內容的標準，但當市場上已經存在事實標準時，標準組織制定的標準也很難取代這一事實標準。在高新技術領域，越來越多的企業私有技術或產品通過競爭獲得市場主導地位而成為事實標準，同時，市場上開始出現標準聯盟制定的聯盟標準。企業也逐漸認識到，僅憑單個企業的一已之力，很難左右市場，于是具有共同利益的企業相互妥協，結成了企業聯盟，并共同制定聯盟標準。實際上，標準聯盟正是為了共同的利益，為了獲得最佳秩序，共同制定規范某項活動或產品標準而組建的共同體。這種企業聯盟標準由于其制定速度快，能及時反映市場需求、知識產權政策靈活、標準推廣高效等無可比擬的優勢，在市場體系中占據著越來越重要的作用。AVS聯盟、閃聯等作為標準聯盟，以其既競爭又合作的競合關系，成為市場上制定標準的重要力量。
1.2標準出現國際化趨勢
誰掌握了標準制定權并上升為國際標準，誰就掌握了市場的主動權。發達國家最早意識到標準的市場驅動作用，因而始終把國際標準戰略作為其核心，把領導、參與國際標準化組織的運作作為實施其技術標準戰略的重要組成部分。例如美國承擔了幾個主要的技術領域的ISO、IEC秘書處的工作，其目的就是要制定出體現美國要求的國際標準。美國國家標準與技術研究院(NIST)的專家認為如果美國公司不參與國際標準的制定，就有可能發現國際標準的編寫是為了符合它們競爭對手的產品的規范為制定的。
1.3引入到公共標準中的專利數量增長迅速
各國及國際標準化組織對于專利融入標準中持謹慎的態度。一般情況下，能夠進入到公共標準的專利數量不多。主要原因有：一是大多專利技術主要是支持產品自身的設計、程序、測試等，而公共標準一般則位于較高的層次上；二是公共標準表現的是標準的公共屬性，而專利技術是“私有的”，是受到法律保護的私有權利，一旦專利進入標準，即私有的專利搭上標準的公車時，標準的公共屬性就必須讓步。但是在高新技術領域，由于該領域的獨特的特點，新技術新發明新專利層出不窮，很多技術路徑中往往涉及到專利，因此，在這一領域，引入到公共標準中的專利數量得以迅速增長。以IEEE（美國電氣和電子工程師協會）標準為例：在IEEE的幾百個信息技術標準中，有25個系列標準都分別引入了全球246項專利技術。在這25個系列標準中，有關局域網的IEEE802系列標準（注：IEEE802系列標準是IEEE802LAN/MAN標準委員會制定的局域網、城域網技術標準。其中最廣泛使用的有以太網、無線局域網等）中引入的專利最多，占據了四分之三強，為187項之多。其余24個系列標準引入了59項技術專利。在引入了187項專利的IEEE802系列標準中，關于無線局域網的IEEE802.11引入了專利達45項，約占25%左右，而關于以太網的IEEE802.3則引入了58項技術專利，占據了三分之一。
2標準、創新與專利之關系
2.1標準與創新
企業要在市場競爭中實現長遠發展，必須實現自主創新。技術創新是企業保持持續市場競爭力的關鍵所在，而技術標準則是企業自主創新的制高點。通過采取適合企業的戰略，企業可以將自主的知識產權及科技成果轉化為企業技術標準，甚至是行業標準或國家標準，通過技術標準占據市場，并不斷發展與壯大。標準與技術創新相互支撐、相互促進。技術創新是一項系統工程，它涉及到產品研發、生產、銷售、服務等一整套的環節，而標準化則是在這一系列的環節中的“劑”、“紐帶”或“橋梁”。首先，標準是技術創新的平臺，是技術成果與生產力相結合的橋梁，同時標準對技術創新具有一定的引導作用，如具有核心技術的技術標準對企業的發展能起到巨大的引導作用。其次，技術創新有助于提升標準水平。技術標準必須跟隨技術創新的發展而不斷地發展，不斷地修訂，以適應技術發展及企業發展的需要。第三，技術標準是技術創新成果實現產業化并占領市場的“鑰匙”。技術創新的成果一旦進入標準并成為標準的核心內容，技術創新的目的和成效也就通過技術標準在市場中得到充分的體現。
2.2創新與專利
知識產權是人們基于自已的智力活動創造的成果和經營管理活動中的經驗、知識而依法享有的專有權利。知識產權是一種無形資產，是創新的產物，它在一定區域內是獨一無二的且被法律所認可的先進技術，具有專有性、地域性及時間性等等特點。其中，與標準密切相關的是專利權。專利權主要包括禁止權、許可權和轉讓權。專利具有創造性、新穎性及可實施性等特點。自主創新與專利互為因果。一方面自主創新的成果最終通過知識產權的形式得到承認及保護，另一方面知識產權可以促進自主創新的深入。在高新技術領域，一項核心專利很可能會引發一系列的技術創新，并形成創新的集群現象和簇射現象，并帶動一批新產品的誕生，推動新興產業的發展。
2.3專利與標準
一直以來，標準都是作為一種社會公共資源來使用的，設立技術標準的目的，也主要是為了保障產品的通用性及互換性，并不涉及獨占性。隨著信息技術和數字技術的快速發展，技術標準更新速度加快，想避開現有的專利技術而去尋求一條新的技術路徑往往并不現實，因此，技術標準與專利的結合就會成為必然。核心技術幾乎都以專利的形式存在，而專利技術又是技術標準方案的重要內容。技術標準往往集中在技術含量高的高新技術領域，且往往跨越了國界成為了國際標準、區域標準。專利已逐漸借助技術標準這一載體，成為國際競爭的游戲規則，進一步發展成為在國際貿易中的非關稅貿易壁壘，誰掌握了專利并成為技術標準，誰掌握了標準的制定權，誰就掌握了市場的主動權。發達國家和跨國公司都力求將自有專利通過各種途徑變為標準，標準化已成為專利技術追求的最高體現形式。截止2005年底，ISO涉及專利的標準有52個，占標準總數的0.34%；IEC涉及專利的標準共有54項，共計占標準總數的1.11%；ITU涉及專利的標準共計193項，共計占ITU—T標準總數的6.66%。從以上對標準與創新、創新與專利、專利與標準的分析可以看出，創新、專利與標準是相互聯系、相互促進的。自主創新形成專利，專利通過標準占領市場，標準帶來的市場效益將促進創新更加深入，從而進入新一輪層次更高的創新、專利與標準循環。
3標準、創新與專利相結合提升核心競爭力之探討
3.1建立以市場為導向的企業標準、自主創新及知
識產權戰略技術創新及標準最終都將通過市場來檢驗自己，所以市場是非常重要的環節。企業標準化戰略應是以顧客價值最大化為戰略使命、以企業技術成為該產業的主流標準為戰略目標，通過不斷自主創新贏得競爭力，通過知識產權獲得利益保護，通過控制產業標準從而獲取市場競爭優勢及競爭地位。在“技術專利化，專利標準化，標準國際化”戰略思路的引導下，中興通訊積極參加國際、國家和行業技術標準制定，在國內外市場競爭中取得越來越多的主動權。公司把專利戰略貫穿到整個企業動作過程中，從研發到市場、從產品到項目，都與專利工作有機結合，形成了一套完整的專利管理體系。截止2003年12月底，中興通訊累計完成國內專利申請已經突破1600項，近90％為高質量、高價值的發明專利。其中僅CDMA產品就擁有專利40余項，逐漸成為國內CDMA通訊市場第一大設備廠商，占有了超過了20%的市場份額及部分國外市場，躋身全球CDMA設備廠商第一陣營中。
3.2鼓勵技術創新，不斷增強企業核心競爭力
提高企業自主創新能力是提高企業核心競爭力的關鍵環節。誰擁有自主創新能力，誰的技術能首先形成專利受到保護，誰的專利能盡快借助標準這一載體盡快推向市場，誰將更具有競爭力。研發與標準相結合，將研發的新技術或專利技術上升為標準，有利于企業占領市場，促進企業的發展。標準的建立可以促進研發能力的提升，同時研發力量的提升，又將反過來推進標準的制定和推廣。深圳華為公司在技術創新和專利方面走在國內企業前列。據世界知識產權組織公布的數據顯示，華為公司2008年專利申請數達到1737件之多，首次成為全球第一大國際專利申請公司累計申請國內外專利35773件。在當前國際金融危機的大背景下，世界電信巨頭業績紛紛下滑的情況下，華為公司2008年合同銷售額高達233億美元，同比增長46%。
3.3建立適應技術創新的技術標準體系
標準化是企業技術創新的重要技術基礎，是科技成果轉化為生產力的橋梁和重要紐帶。企業的技術創新成果，一旦轉化為標準并付諸實施，就能很快轉化為生產力。因此，在建立企業技術標準體系時，要堅持標準化與技術創新的緊密結合，要把自主知識產權固化在標準中，通過保護自主知識產權，通過標準的引領作用，在市場競爭中占據主導地位。海信集團多年來始終堅持“標準治企”。從上世紀90年代初即開始構建企業標準化體系，明確了企業標準化管理層次及管理要求，將標準化工作作為公司技術創新的基礎，充分考慮市場的需求，采用國際標準及國外先進標準來制定嚴于國家標準的企業標準或企業內控標準，根據新產品開發和技術創新的要求，整合各類技術文件，從而有效地促進了技術創新工作。
3.4積極參與標準化活動并制定各級各類標準
企業在加快研發速度的同時，要努力取得制定產業界技術標準的主動權，以確保其在產業的技術優勢。對于有一定技術能力的企業通過采用或制定國際標準，將本企業的技術及專利通過國際標準體現出來，有利于發展壯大企業的實力。參與國際標準化活動及國際標準制定是消除國際貿易壁壘的重要手段，也是促進國際貿易及技術交流的需要，更是企業提升國際競爭力的重要環節。在激烈的國際競爭中，如果企業只滿足做國際標準和國外先進標準的跟隨者，那么市場的主動權將永遠掌握在別人手里。所以要不斷地進行技術創新，力爭將自己的技術成果轉化為本領域的國際標準，爭得市場的控制權。
3.5適時將企業的創新成果融入標準
在傳統意義上，標準是公共的技術，專利是獨占的技術，兩者互不相干，但現實是在高新技術領域很多情況下技術標準與專利無法分離。高新技術產業相對于傳統產業其經濟效益更多地取決于技術的創新和專利，而專利的獨占性加上技術標準頒布后的開放性，將會構成先進應用技術的制高點，為企業帶來效益。因此，在技術領先領域，企業應將專利技術有效地融合在標準中，利用標準的易推廣、開放的特性立足并占領產業市場。以AVS第二部分即GB/T20090.2-2006《信息技術先進視頻編碼第2部分：視頻》標準為例，該標準涉及的專利包括了60項國內企事業單位持有的發明專利及國外企業持有的7項中國專利，共計67項專利。
3.6重視聯盟的推動促進作用
1.1企業在市場化的過程
中企業面臨著市場風險、產品風險、經營風險等，所以，在此階段難以依靠借貸解決資金問題，而是要依靠風險投資、專利技術產權交易和創新基金。
1.2成長期
，一方面，商業銀行等金融機構認為企業有良好前景且風險低，愿意貸款給高新技術企業，同時，風險投資資金也會對高新技術企業追加投資；另一方面，企業盈利能力增強，使留存收益融資和資本市場融資成為可能。
1.3成熟期
在這一階段仍需要大量資金，并且達到整個生命周期最大需求規模。處于成熟期的高新技術企業發展趨于穩定，經營風險、市場風險、技術風險等逐步減少，此時，企業可以充分地利用各種融資渠道。
2存在問題
2.1種子期
如果企業資本結構不合理，財務風險就會很大。種子期的高新技術企業，分析總資本結構可以看出負債比率高，企業的利息費用比例高，當企業現金流量低，出現資金周轉困難時，會增加企業的財務風險。
2.2初創期和成長期
2.2.1資本市場融資運用不充分
多層次資本市場融資主要是通過創業資本市場、主板市場、場外交易市場、產權交易市場、風險資本市場構成。產權交易是投資者以產權為交易對象。目前，交易市場的品種有：非公司制企業的全部產權或者部分產權、非上市公司股權、科技成果、股份經營權等。
2.2.2銀行金融機構融資方式單一
高新技術企業通過銀行融資的方式主要有：貿易融資、承兌匯票、票據貼現、商業信用、貸款。分析上市高新技術企業資產負債表可以發現，每個企業的應收票據在流動資產占很大比例，這說明，高新技術企業在票據融資利用充分高新技術企業很少能夠靈活運用多種銀行融資方式籌集資金，很多高新技術企業受傳統觀念的影響，一般都習慣于用票據貼現和貸款作為主要的融資方式。
2.3成熟期
處于成熟期的高新技術企業，技術成熟、市場穩定，具有很好的盈利能力，企業留存收益多。企業的留存收益融資主要由決定于兩方面，一方面是企業的股利支付率也就是企業選擇的股利支付政策；另一方面是企業的盈利能力。我國的上市公司處在發展變革的時期，相關的政策也是在不斷的有變化，一些企業的股利分配政策更多的是由股價和相關的政策所左右。
3原因分析
3.1信用擔保體系不健全
商業銀行的經營方針是保持盈利性、安全性和流動性三者的統一與平衡。商業銀行要保持安全性，就必須對貸款企業的信用狀況做全面的評估。信用擔保能有效分散銀行的貸款風險，有效聯系了銀行和高新技術企業，為高新技術企業提供了新的融資渠道。但目前，我國個人、企業信用體系尚未建立；高新技術企業又主要是新型的創新企業，沒有歷史資料能證明高新技術企業的信用狀況；社會上也沒有比較公正和認可的信用評級機構，所以，銀行無法獲取高新技術企業的信用狀況，信用擔保機構沒有明確的法律地位，缺少相應的法律體制規范。沒有形成良好的高新技術企業信用擔保體系，也就不能根據高新技術企業的發展生命階段來提供有效的融資服務。
3.2企業上市門檻高
證券交易所的上市條件有主體資格、公司治理、關聯交易、財務要求等限制條件，特別是財務要求規定，發行前3年的累計人民幣或累計營業收入超過3億元；無形資產與凈資產比例不超過20%；這些條件限制了高新技技術企業通過多層次資本市場來獲取資金。
3.3產權交易不完善
（一）農業高新技術產業化的涵義
農業高新技術主要是指生物技術、信息技術、航天技術、新能源技術、新材料技術、自動化工程技術、海洋技術和生態技術等在農業上的應用［1］。農業高新技術產業化是指運用高度密集的技術、資金和知識，按照科研、開發、生產、經營一體化，開展農業產業生產。一般認為當高技術組合按國際科技產業園區的規范超過70％以上時，傳統技術才被創新為高新技術。靠技術轉化為生產力提高產值的“技術生產率”在60％～80％以上，則實現了農業高新技術產業化［2］。農業高新技術產業化不僅需要資金、技術、人才，還需要現代化的生產設備和手段，多元化的產業體系，先進的管理體系和健全的市場體系配合。
（二）安徽省農業高新技術產業化的現狀
截至2012年，安徽建成各級農業示范園區101個，培育省級以上龍頭企業895家，其中農業高新技術企業92家，企業年產值248億元，建成省級以上農業科技平臺345個，企業技術中心56個①。從總體上看，安徽省農業高新技術產業化水平較低：全省農業高新技術企業數僅占農業龍頭企業的10％，占全省高新技術企業的5．2％；農業高新技術企業產值僅占農產品加工產值的4．1％，占高新技術企業產值的2．4％；全年完成農業科研290人年，應用研究為10人年，試驗284人年，全年獲批農業科研專利申請29項，但無一項完成應用轉化。
（三）影響安徽省農業高新技術產業化發展的原因
1、農業高新技術產業化起步較晚。我國的農業高新技術是借鑒美國的經驗而興起的，從上世紀90年代提出，到如今也就20年左右的時間，各地區對農業高新技術產業化發展認識還不到位。目前還處于農業高新技術產業化試驗階段。2、農業高新技術產業化投入不足。目前，我國的農業高新技術產業化主要依賴政府投入，為政府主導型產業。安徽作為中部農業大省，經濟欠發達，對農業投入較少。2012年，安徽對農業固定資產的投入為302億元，人均不到1000元，全省用于科技研發的經費為19．5億元，僅占GDP的1．1％②，用于農業科研的經費僅有3億元，用于農業高新技術的研發則更少。研發經費投入不足，嚴重影響了農業科技企業研發的積極性，全年農業科技專利申請數只占到全省的0．09％。3、農業高新技術人才不足。農業高新技術產業是知識密集型產業，對人才的需求較高，特別需要開拓型的高層次人才和高科技人才。據統計，我省每3萬人中才有1名農業科技人員，在全國31個省（市、區）中僅高于，居第30位。2012年全省已建或在建的農業科研機構不足百所，從事農業科學技術研發的人員只有1000余人。4、勞動力產業素養和農業產業化水平低，產業發展支撐力不夠。安徽作為國家糧食生產基地，擔負著國家糧食生產重任，區域內糧食播種面積大，常年遭受自然災害，農業基礎設施破壞嚴重，農業人口比重大，農民文化程度、產業素養低，生產方式落后，農業產業化水平低。2012年，向市場提供的農產品中，60％為初加工產品，深加工產品僅占20％多。現實的生產條件對農業高新技術產業化起不到支撐作用。微觀層面的原因主要有：一是農業科研技術平臺分布不均，科研成果應用能力差。全省具有科研能力的農業科技平臺中，一半以上集中于科研院所和高等學校，企業技術中心只占到16％，平均每兩個高新技術企業才有一個技術中心。在農業科研成果中，80％為基礎研究和試驗發展，應用研究不到10％，2012年無一項農業專利成功轉化。二是市場體系不健全。目前，我省市場上還沒有一家農業高新技術成果轉化中介實體，承擔把科學技術潛在生產力轉化為現實生產力的職能。農業高新技術成果的轉化，主要依靠技術交易所舉辦的高新技術產品交易會，但其服務功能過于單一，缺乏連續，加之知識產權保護不到位，致使農業高新技術魚目混珠、真假難辨［3］。三是企業產業化動力不足。農業產業的特點是投資大、周期長、回報慢，導致農業高新技術產業化的風險大，農業企業和農民在缺乏有效的制度激勵情況下，對農業高新技術產業化的內生動力不足，以至于消極應對［4］。諸多原因影響著安徽農業的發展，作為經濟欠發達地區，如何依托資源優勢，發揮要素的作用，推進農業產業化發展？
二、安徽省農業生產要素稟賦及其差異
（一）農業高新技術產業化生產要素及其稟賦反映指標
農業高新技術產業屬于知識、資金、技術密集型產業，結合傳統生產要素理論，技術、勞動、資本、資源是農業高新技術產業的基本生產要素，決定了農業高新技術產業的生產。要素稟賦是農業生產活動中所需要的基本的物質條件和投入要素［5］，是決定地區農業生產的基礎因素，直接影響著農業高新技術產業化發展的地區差異。各要素稟賦反映了農業高新技術產業生產的條件。對農業高新技術產業化生產要素稟賦情況分別用不同的可衡量相關指標進行反映。1、技術是農業高新技術產業化的核心。技術進步可以降低農產品生產成本，提升產品的質量，提高市場競爭力，確立產業優勢，是高新技術產業發展的源動力，直接決定農業高新技術產業化的實現。其要素稟賦反映指標為農業科技貢獻率。2、勞動力是農業高新技術產業中最具最主觀能動的生產要素。勞動力的素質，包括文化程度、市場意識、經營理念等，決定了勞動者能否接受和掌握高新技術產業中的新技術、新工藝，甚至新生產方式和管理方法，而這些決定了農業高新技術產業的生產效果。其要素稟賦反映指標為：農業勞動生產率指數＝地區農業勞動生產率／平均農業勞動生產率3、資本是農業高新技術產業生產的重要構成。資本的投入可以促進科技進步，改擴建生產基礎設施，購買先進生產設備，引進先進的管理方法，而這些決定了農業高新技術產業生產條件。其要素稟賦反映指標為：人均勞動資本＝農民人均純收入＋人均農業投資（地區農業投資／農業從業人口）4、自然資源是農業高新技術產業的生產對象，為農業高新技術產業生產提供原材料，決定了農業高新技術產業的資源條件。農業生產要素稟賦既是決定農業高新技術產業生產的基礎因素，也是農業高新技術產業化條件的反映，對農業高新技術產業化影響較大。其要素稟賦反映指標為：人均耕地面積＝地區耕地面積／農業從業人口。
（二）基于要素稟賦差異的安徽農業高新技術產業化比較
農業高新技術產業化對資本、勞動、資源的投入數量和比例要求并不明確，因此，我們選取國內農業高新技術產業化水平較高的北京、同處于中部的湖北、生產條件相似的河南以及相對落后的重慶，截取各地2012年農業發展的數據和“十一五”末期公布的農業科技貢獻率，采用橫向比較的方法，綜合比較安徽農業高新技術產業化的要素稟賦（表1）。從表1可以看出，安徽農業高新技術產業化生產要素稟賦不足，4個要素指標均低于全國平均水平。具體概述為農業產業整體水平較低，勞動力產業素養低，經濟欠發達，對農業投入少，農業收入低，農業科技水平較低，這些都制約了安徽農業產業化發展。通過橫向比較可以看出：北京則是在耕地不足的情況下，依托資本投入和農業科技創造了領先全國的農業勞動生產率，近于安徽的2倍。借鑒北京的發展經驗［6］，構建差異化的農業高新技術產業化發展模式，是推動地區農業經濟發展的必由之路。
（三）安徽農業高新技術產業化要素稟賦地區差異
無論從經濟、地理、文化、制度等哪一方面比較，安徽地區之間存在較大的差異。因此，要對安徽各地區農業高新技術產業化生產要素稟賦進行分析。可以假定區域內技術共享，只選擇勞動、資本和自然資源3種要素，沿用農業勞動生產率指數、農業人均勞動資本和農業人均耕地面積3個指標，截取安徽各地區2012年農業生產數據，進行要素稟賦差異比較（表2）。依據表2數據，通過聚類分析，可以將安徽分為4大農業生產區域：城市及郊區現代農業區，這一區域以合肥為代表，大體還包括蕪湖和馬鞍山2市。該區域特點是農業勞動生產率水平較高，人均勞動資本全省領先，區位優勢明顯，交通發達，人才聚集。兩淮糧食主產區，這一區域大體包括淮北（淮北、亳州、宿州、阜陽）和淮南（蚌埠、淮南和滁州）2個糧食主產區，7個地市。該區域的特點是糧食產量大，耕地資源相對較多，但常年遭受自然災害，生產方式落后，農業人口比重大，農業勞動生產率水平普遍較低。沿江優勢農業區，這一區域大體包括銅陵、池州、安慶和宣城4市。該區域特點是地域特點突出，水域面積大，交通發達，農業生產基礎較好，農業勞動生產率水平普遍高于全省平均水平，人均勞動資本較多，土地資源相對較少。山區特色農業區，這一區域大體包括六安和黃山2市。該區域的特點是山多地少，區域內土特產品物產豐富，土地資源稀少，農業勞動生產率水平低。
（四）安徽農業高新技術產業化不同區域模式選擇與重點確定
在經濟欠發達、農業投入少、農業高新技術產業生產要素稟賦不足的情況下，依據要素稟賦差異進行區域劃分［7］，針對不同區域，選擇適用的產業化模式［8］和確定發展重點，可以為安徽農業高新技術產業化快速、準確地找到發力點。1、城市及郊區現代農業區該區域農業投入比重較大，科研機構和人才集中，科技創新能力較強，農業勞動生產率相對較高，勞動者產業素養高。該區域農業高新技術產業化適宜采用政府主導型和企業主導型發展模式，一方面集中科研力量，開展農業高新技術產業基礎研究；另一方面建設農業高新技術產業園區，集中一批農業生產龍頭企業，通過政策、資金引導企業進行農業高新技術應用開發與生產。重點進行生物工程、基因工程、材料技術研究，著力發展生物技術產業、設施農業，力爭在生物制藥、有機農藥、農產品的精加工、綠色蔬菜、乳制品、觀光農業等方面實現產業化。2、兩淮糧食主產區該區域為典型的傳統農業生產模式，土地資源豐富，糧食生產面積大，農業投入少，農業勞動生產率低。該區域的農業高新技術產業化適宜采用政府主導型，集中科研力量進行農產品品種優化研發，建設一批農業科技生產園區，培養農業生產、加工龍頭企業，著力發展農產品加工、畜牧養殖業，力爭在強筋和弱筋小麥、專用棉花、花生、大豆、玉米的種植與深加工，豬牛羊養殖與加工等方面，推進標準化生產、產業化經營。3、沿江優勢農業區該區域為傳統糧食生產區，區域內水系發達，物產豐富，農業生產條件較好，勞動力產業素養整體較高。該區域農業高新技術產業化，適宜采用混合模式和“紡錘形”發展模式，通過政策引導、資金支持，鼓勵企業和科研機構，進行農產品品種優化與種養殖適用技術研發，培養農業生產、加工龍頭企業，著力發展農產品、水產品加工業，力爭在水稻的種植與深加工，油菜適用栽培技術與精加工，水產品良種與無公害生產技術等方面，實現標準化生產、產業化經營。4、山區特色農業區該區域山多地少，農業生產現實資源相對稀缺，但區域內土特產品品種豐富，農業勞動生產率較低。該區域適宜采用科研機構主導型和“紡錘形”發展模式。通過政策引導、資金支持，鼓勵企業和科研機構，對山區特色品種優化、栽培技術與產業化生產進行研發，著力發展土特產品生產與加工，力爭在土特產良種和無公害、有機生產技術，提高單產和質量等方面，進行標準化生產、產業化經營。除以上區域外，以亳州為重心的中藥材生產也是安徽農業高新技術產業化的重點之一，其適宜采用科研機構主導型和“紡錘形”發展模式。通過政策引導、資金支持，鼓勵企業和科研機構，對中藥材品種優化、栽培技術、藥用性質進行研發，著力發展制藥工程，力爭在中藥生產與提煉方面形成產業化經營。
三、加快安徽省農業高新技術產業化發展的政策建議
對于企業R&D投資活動影響因素的研究多年來一直都是國外學者關注的焦點問題。Ciftci等認為隨著企業的規模的增加，企業R&D投入的效率是高于企業規模增長的比例而增長的，其原因是企業的知識增加、企業的研發經驗的增加都是有一定的規模效應的。除此之外，企業的研發活動是需要巨額的資金資源支持的，研發活動與企業的收益正相關。Grabowski等對美國新藥品的收入與R&D投入的關系，發現新藥品的收入越高，其分配到R&D活動的投入資金就越多，即企業的研發投入與產品的銷售收入呈正相關關系。Gary提出在企業R&D活動中，管理層的工作態度以及管理層的經營能力對企業R&D活動起到很大的影響。Ester還發現了管理層中管理者的才能會對企業R&D活動的決策造成一定的影響。Erkal等則指出合資企業同業聯盟發現企業的溢出效應會加大企業R&D方面的投資，這種效應的存在很大程度上是取決于企業的盈利能力。國內學者許志超等基于行業的不同特性，全面分析企業所有權結構、董事會規模、管理層激勵、資產負債率對R&D投資的影響程度。結果表明，在不同行業中，公司治理與企業R&D投資的關系存在顯著差異，要解決企業研發投資不足的問題需要區分不同行業來改善其公司治理狀況。任海云通過A股上市公司的數據對企業股權結構對R&D投資的影響進行研究，提出股權的適度集中與R&D支出呈正相關關系，自然人法人同R&D支出呈正向關系，國有控股企業對R&D支出具有負面影響，研發支出與自然人大股東的關系不明確。國內外學者對影響企業R&D投資因素的研究，早期一般運用定性的分析方法研究影響企業R&D投資的宏觀因素。隨著企業對于R&D活動方面的逐漸重視，企業對于R&D方面的信息披露逐加強，為研究企業R&D投資的定量分析提供了契機，進而從微觀角度研究企業R&D投資的影響因素的研究逐漸的增多。總的來說國內外對影響企業R&D投資的因素的研究都是經過了從定性到定量，從宏觀到微觀的過程。國內外學者對于影響企業R&D投資的因素的研究大多側重在宏觀因素和微觀因素的公司治理方面上，對于影響企業R&D投資的財務因素的研究雖然可能會考慮到，但是考慮的缺乏全面性。由于我國企業的研發水平衡量等問題尚未得到很好的解決以及我國上市公司財務報表的研發支出項目披露的非強制性，為全面的研究影響企業R&D投資的財務因素增加了難度。雖然隨著我國上市公司R&D方面信息披露的逐漸規范，我國對于影響企業R&D投資因素的研究取得了一定的進步，但是很少有研究中考慮到了對于不同的行業的差異，不同行業企業R&D投資的影響因素的差異。
2高新技術企業R&D投資財務影響因素分析
2.1企業盈利能力與R&D投資
企業的盈利能力通常是指企業在經營中獲得更大的利潤的能力。對于企業的內、外部利益相關者來說企業的利潤是他們最關心的問題，同時企業的利潤是企業管理者能力、效能和工作業績的集中體現，企業擁有較為可觀的利潤也能夠為企業員工享受更好的福利提供有效的保障。可見企業對其盈利能力變化的時刻關注是十分必要的。企業能力理論認為，企業自身具備一定的實力的同時企業擁有或者可控制的資源能夠得到有效的配置，企業的研發活動就可以順利的開展。但是，由于企業的研發投資活動的成功率難以保證導致研發投資活動的投資風險往往高于其他形式的投資活動，大部分投資者往往出于規避風險的角度，對于高新技術創新項目上的投資采取謹慎的態度，這是企業就必須動用企業內部資金儲備。企業的研發投資活動收益見效較慢，是一個回報時間較長的持續的過程，這就需要企業擁有較為雄厚的資金保障。高新技術企業對于其自身的新產品的研發具有較高的技術要求和資金要求。高新技術企業R&D投資的順利進行要求企業擁有足夠的資金支持，否則一旦企業的資金出現緊缺就會造成資源的供應出現問題，進而直接影響企業創新發展和R&D投資的進行。當企業的盈利能力較強時，企業能夠獲得較為可觀的利潤，逐漸積累的超額利潤為企業自身創造更多的自有資金，這些企業的可支配資金可以使企業能夠更為靈活自主的將資金投入到R&D活動的投資上來。因此，企業的盈利能力越強，相應的企業在R&D投資方面的投入會越多。
2.2現金流量與R&D投資
充足的資金是企業開展研發活動的基礎，沒有充足的資金支持，企業的研發活動將很難開展。由于高新技術企業的研發活動具有回收期較長、成本較高、投資風險較高的特點，企業很難能夠通過外部融資的方式達到企業研發投資活動的目標，企業研發活動持續不斷的進行很大一部分是通過企業的內部資金來支持的。企業充沛的資金為其順利進行研發活動提供了保障，如果企業的資金短缺，將會導致企業的研發后勁不足進而為企業的研發活動帶來巨大的阻力。當企業的現金流量足夠充足時，企業能夠為其研發活動投入源源不斷的資金支持，企業更加有動機和可能對其研發活動投入的更多，保證企業的研發活動更加順利有效的進行。所以說，企業的內部現金流量是企業R&D投資的影響因素。
2.3股權結構與R&D投資
股權結構是指股票的投資主體所持股票數量、種類和所占比例。股權結構可以從股權集中度和股權制衡度兩個方面來考察。對于股權集中度對企業R&D投資的影響，學者們持有不同的觀點。在高新技術企業中，R&D投資對于高新技術企業的創新性發展以及可持續發展能力起著決定性的作用。股權結構相對集中的企業大股東會有更多的機會參與到企業的經營過程和管理過程中去，對企業的經營者能夠實施充分的監督，保障大股東利益的同時也保證了風險項目的順利執行。高新技術企業的R&D投資符合股東的利益，股東可以通過研發項目的成功獲得可觀的回報，股權集中度相對較高的企業中的大股東，在考慮到成本與效益的同時，更加有動機對企業在研發新項目中的R&D投資方面的實施監督。但是，如果企業的股權過于集中甚至掌握在一個股東手里，股東在做決策時首先要考慮自身的利益，由于其不能充分考慮風險投資為企業帶來的長遠利益而不能做出理性的決策。高新技術企業的大股東可能會因為R&D投資的高成本、高風險而刻意回避企業進行R&D活動，選擇引進外來的成熟技術和產品來實現企業的穩定經營。如果企業的股權相對分散，各方股東的利益都需要權衡，更有利于股東對公司的發展做出理性的決策，這其中也包括對企業R&D投資的決策。股權制衡度是抑制大股東投機行為的有效途徑。股權制衡度就是使多個大股東共同享有控制權,這樣可以有效避免某一個大股東單獨干預企業投資決策,大股東對私人利益的追求的欲望也會相應收斂。當大股東之間進行利潤分割的爭奪時,對小股東的利益的損害會相應減少。股權制衡度的提高，一方面大股東對企業的管理者可以起到一定的監督作用，另一方面各方大股東之間起到了相互制衡的作用進而抑制了大股東的利益侵占行為，對增加企業價值的R&D投資產生促進作用。除此之外，股權制衡度的提高，由于各方股東的持股比例相差不大，可能會比較容易導致股東們對企業控制權的爭奪進而對企業R&D投資產生阻礙作用。
2.4資本結構與R&D投資
高新技術企業研發活動的順利開展往往需要投入大量的資金，僅僅靠企業的內部資金很難達到投入資金的要求，這時企業可以通過債務融資來解決投入資金的問題。高新技術企業的R&D投入是保持企業創新能力和可持續發展的重要途徑，企業的資本結構不合理必然會導致其企業融資的受限，可見企業的資本結構對企業R&D投資存在一定的影響。一般理論認為企業的資產負債率越低，就對企業R&D投資越有利，反之高負債會使企業減弱對R&D投資的積極性。隨著企業負債水平的提高，財務杠桿的效果明顯的同時還會為企業帶來償還利息的壓力。高新技術企業R&D投資存在著很大的未知性的同時其研發失敗的可能性也很大。高新技術企業如果通過借款進行R&D投資，企業就要承擔一定的高額借款利率，導致投資的成本過高，進而使得企業對新項目的研發失去積極性。除此之外，債權人由于風險過大，一般不愿意為企業R&D投資活動提供融資。企業自身也會因為債務融資造成企業R&D成本過高而選擇內部融資籌集研發資金。當債權人不愿提供R&D投資所需的長期資金時,企業股東就會另辟蹊徑，選擇短期負債融資。
2.5企業發展能力與R&D投資
目前我國高新技術企業正處于迅速發展的階段，高新技術企業屬于我國戰略新興企業，利用R&D投資來開發新領域研發新產品是不可或缺的。企業的發展能力是考察企業未來市場競爭力的重要內容。對企業發展能力的分析，較為有效的減少了企業為了短期獲利而進行的盲目決策，有利于企業的長遠發展以及完成企業的理財目標。當企業處于平穩發展時,企業的營業利潤增長率高于通貨膨脹率，企業具有合理的資金結構，企業當年的利潤出去支付管理費用、財務費用、流動資金需求以外仍有盈余的資金用于企業的發展投資。這時的企業處于最佳狀態,企業每期都有盈余的資金進行投資,這就為企業進行R&D投資創造了機會。企業發展能力的提高必然伴隨著企業規模的擴大以及企業盈利能力的提高。而企業規模和企業盈利能力對企業R&D投資存在一定的影響，那么企業的發展能力是企業R&D投資的影響因素之一。
3提高高新技術企業R&D投資的對策建議
3.1促進企業盈利向R&D投資的轉化
由于企業的研發投資活動收益見效較慢，是一個回報時間較長的持續的過程。大部分投資者對于高新技術創新項目上的投資采取謹慎的態度，這時企業的內部儲蓄資金則占據了大部分R&D投資。那么，如何促進企業的超額利潤向R&D投資的轉化？一是降低企業盈利向R&D投資轉化的風險。由于企業的R&D投資活動的成功率難以保證，導致研發投資活動的投資風險往往高于其他形式的投資活動，投資者出于規避風險的角度，不敢輕易的對研發項目進行投資。針對R&D投資高投入、高風險的特點，通過產學研合作研發可以盡可能的降低研發的風險。產學研研發活動是指企業、高等院校、研發機構之間實現研發資源的優化組合。產學研研發活動在降低研發風險的同時，還能夠在提高研發效率上產生一定的積極作用。二是增強企業盈利向R&D投資的轉化的意識。增強企業盈利向R&D投資的轉化的意識實質上就是增強企業管理者將企業盈利向R&D投資的轉化的意識。采用一定的鼓勵政策將企業管理者自身的利益與企業的利益聯系在一起，促使企業管理者不單單重視企業的眼前利益，更加重視企業的長遠發展利益，使得管理者逐漸意識到企業的持續發展不能墨守成規，必須勇于創新。
3.2增加企業的內部留存
增加企業的內部留存可以實現企業R&D投資的現金流量的增加。激勵高新技術企業R&D投資可以提高企業的競爭力，企業的價值隨之升高進而企業的利潤也隨之升高，企業的內部留存增加。為防止企業R&D溢出過大，企業需要構建完善的R&D溢出內部化系統來增加企業的內部留存。建立完善的高管激勵措施，有助于減少管理者不理性的決策，大大降低了損害股東利益的可能性的同時增加了企業的內部留存。企業慎重的使用企業支付現金股利的政策，為了增加企業的內部留存以保證企業R&D投資活動的順利進行，企業管理者在制定現金股利分配政策時需要對高新技術企業與非高新技術企業投資的差別重視起來。
3.3建立合理的股權制衡長效機制
我國股權分置改革后，大股東不關心公司治理情況的現象得到了一定程度上的改善，但是由于改革并沒有進行完全，股票限售的情況仍舊存在。面對這樣的情況，企業應該從自身的角度來尋求發展的方式。高新技術企業建立股權制衡的長效機制是保持企業R&D投資活動持續活力進行的有效途徑。高新技術企業擁有股權制衡的長效機制，企業中持股比例最高的第一大股東受到其他大股東的制約，第一大股東會主動的關注公司的管理經營，第一大股東會為了企業能夠持續的健康發展而增加對研發項目上投資額。但是企業的最終目標是企業價值的最大化，高新技術企業以企業價值最大化為目標制定合理的股權制衡的長效機制是對企業健康發展的最佳方式。由于我國企業實行股權激勵政策的時間較短，企業管理者的持股相對較少，管理者在管理企業時往往只是注重企業的短期的利益，為了企業能夠短期獲利而放棄風險較大、投入較大的R&D投資。高新技術企業應積極采用股權激勵政策，使得企業管理者自身利益和企業利益緊密的聯系起來，促使管理者對企業的長遠發展的充分關心，在面對企業R&D投資的決策上能夠作出有利于企業持續發展的正確決策。
3.4合理進行負債融資
高新技術企業的外部債權人在對其進行投資時往往不傾向于將資金投入在R&D投資方面的原因，一是企業研發活動的高風險性，雖然研發活動的成功會為企業和債權人帶來可觀的收入，但是研發活動失敗的風險性也是非常大的；二是高新技術企業的R&D投資項目一般涉及很多專業知識，外部債權人對于專業知識不是很了解，不能充分的了解研發項目的信息，不敢進行貿然的投資；三是銀行只能享受固定的收益，無法享受R&D投資獲得的巨大利益但是必須要承擔企業R&D投資的巨大風險，正是由于這樣銀行往往對高新技術企業R&D投資不感興趣；四是外部債權人對高新技術企業研發活動進行投資時對投資回報率的要求很高，使得企業必須要承擔高額的費用。這些原因都會導致企業負債融資的減少，但是對于高新技術企業來說，企業對研發活動的投資占據了企業投資的大部分，隨著企業R&D投資的外部融資的減少，企業的負債融資也隨之減少。高新技術企業不能為了單純的節約成本、降低風險而減少企業的外部負債融資。企業減少外部負債融資會導致企業的資產負債率過低，影響企業的經營效率。高新技術企業應該合理的把外部融資與內部融資結合起來，以達到比較合理的資本結構，提高企業的R&D投資效率以及企業經營效率。
3.5正確評估企業發展能力
論文關鍵詞：區域創新系統政府廣西
21世紀是高新技術制勝的時代，高新技術產業已成為推動一國和地區經濟結構調整與經濟增長的主要力量。為了適應國內外日益高檔化、多樣化的消費需求，為了迎接全球化、信息化和知識化帶來的機遇和挑戰，大力推動技術創新，加快發展高新技術產業，乃是我國及廣西必然的戰略選擇。
一、廣西高新技術產業發展狀況
“十五”以來，廣西的高新技術產業發展速度不斷加快，其總產值年增長率為26左右，是廣西國民經濟增長最快的產業。廣西高新技術產業的總產值從1999年起呈逐年增加之勢，2004年底達到100億元以上，占廣西規模以上工業總產值的比重為7．47%，比上年增長了26．20%。而在高新技術產業銷售收入、利潤及利稅方面廣西這些年來也有較大幅度增長。同時，廣西高新技術企業的數量和企業從業人員年平均數在近年有較大的變化，至2004年底，廣西高新技術企業數為373家，比上年增加了197家，企業從業人員年平均數為4．40萬人，比上年增長13．69%。廣西的高新技術企業主要分布在合成材料及專用化學產品制造業、醫藥制造業、航空航天器制造業、電子及通訊設備制造業、醫療器械及儀器儀表制造業五大仔業。經過這些年來的發展，從事高新技術產業的企業規模不斷擴大，平均由2000年的0．41億元擴大到2004年的0．57億元，并逐步形成了一批年銷售收入達億元的高新技術龍頭企業，如生物制藥業中的桂林三金、桂林集琦、北生藥業、電子信息行業中的北海銀河等企業。
廣西這些年來高新技術產業相對自身而言有了一定的發展，然而在全國范圍之內其仍然是較為落后的，與國內發達地區比還有一定的差距。從表一來看，廣西科技經費支出額、地方財政科技撥款額和R&D經費支出額約為廣東省的10%、10%和5%，高新技術產品進出口額競僅相當于廣東的近千分之一。在創新相關資源及投入額度大致相當的情況下，廣西技術合同成交金額和科技成果數量僅為云南省的二分之一稍強。廣西在技術創新各項指標上均遠落后于臨近的東部省份廣東省，甚至一些關鍵指標也落后于云南省。總體來看，高新技術產業經濟總量較小，產業整體規模化程度低；科研投入嚴重不足，科技創新能力較弱，支撐高新技術產業持續發展的科技基礎比較薄弱；產業關聯度低，配套能力不強，影響整個產業的發展；高新技術產業發展的綜合環境尚待完善，政策法規的配套完善、政府的間接調控能力、高新技術成果的孵化能力、技術中介的服務功能、知識產權的保護、官產學研結合的能力均有待加強，高新技術成果產業化的中試問題需要采取有效措施解決；而且部分高技術企業的產權制度改革滯后，技術創新的動力不足。
對于一個區域高新技術產業的發展，區域創新是關鍵所在。應當高度重視創新環境和創新機制的作用，通過環境和機制來吸引、聚集、利用國內外科技資源，促使高新技術產業的發展。由于創新活動涉及的因素多，各因素之間的相互作用十分復雜，因此制定發展高新技術產業的對策應當從整個區域創新系統建設的角度著手，從增強區域持續創新能力的角度來思考。基于這個認識，文章認為制定廣西發展高新技術產業的對策體系的基本思路是：以實現高新技術產業跨越式發展與提升區域創新能力平臺為目的，通過整體布局、突出重點集中科技資源，著重發展高技術戰略產業；同時通過創新環境的建設和高技術企業的培育和扶持來分別解決宏觀層面和微觀層面的問題；通過改善資源要素供給、改善創新系統的內部結構、改善高新技術產業化過程、推進高新技術產業國際化和加強創新系統網絡建設來為高新技術產業發展創造條件和提供有力的支撐，多管齊下，有所側重、分步實施，通過創新系統的動態演化來提升整體創新能力。政府在構建創新系統過程中起到關鍵作用。
二、創新系統組織結構
張敦富等人(2000)認為從系統結構上看，區域創新系統建設包括創新機構、創新資源、中介服務系統、管理系統四個相互關聯的主要組成部分。周亞慶、張方華(2001)則認為，區域技術創新系統包括教育子系統、科技子系統、資金體系、政府子系統和文化子系統，Andersson和Karlsson(2OO2)提出了一種以集群為中心的創新系統結構，
(參見圖一)為我們發展高新技術產業提供了良好借鑒，該模型雖是以集群為研究中心，但由其結構圖可以看出政府部門在構建創新系統的關鍵作用，創新過程必需的良好的國家和區域的制度安排需要有政府制定，而技術基礎設施、知識基礎設施等各種有形無形的基礎設施由于具有“公共品”的特性，需要由國家地區政府來主導完成，公共財政支持和完善的風險投資體制的形成則是政府所屬職能，至于良好的區域創新環境的構建更是與政府行為息息相關。
基于以上創新系統結構分析，結合波特的鉆石結構模型，初步建立了一個高新技術產業競爭力的邏輯模型。
(參見圖三)其中創新資源包括一個區域的自然稟賦、人力資源、知識資源、資本資源等要素，包括硬資源和軟資源。相關和支持性基礎設施除了包括我們一般意義上所說的交通、能源、電力通訊等以外還有科研院所、大專院校等創新機構，信息中心、培訓中心、咨詢公司、技術開發交流中心、技術市場等中介服務系統，以及相關產業基礎。需求條件指本國市場對該項產業所提品或服務的需求如何，內需市場借著它對規模經濟的影響力而提高了效率。同時，本國的預期需求可能催生產業的國家競爭力，而市場規模和成長模式則有強化競爭力的效果。區域創新網絡，又稱區域創新環境，是指在一定區域內發展高新技術產業所必須的社會信用環境、社會文化環境、制度環境、學習環境等，是區域各行為主體之間通過長期正式與非正式合作與交流形成的、以增強創新能力為目的的、相對穩定的聯系網絡。管理系統是指政府為了建立和管理區域創新系統的機構和機制，政府將創新各相關要素整合調配，在促進技術創新工作中有著特殊的地位與作用，在創新系統的建立和成長階段起著第一推動力的作用。只有在政府主導的管理系統有效調控下，創新系統才能有效運轉，達到最終提高產業競爭力的目標。
三、創新系統中政府行為必要性的理論分析
一方面，市場機制的缺陷需要強化政府政策安排對企業技術創新進行激勵和支持。市場在激勵企業技術創新方面具有自我組織、自我加強的作用，但也存在自身無法解決的缺陷，市場本身并不能保證造就一個最有利于創新的市場結構，也不能自我創造有利于創新的外部環境。市場配置資源的作用雖然高效，但卻帶有一定程度的隨機性和局域性。隨機性會使配置行為的目標追求發散，局域性則使創新活動中出現市場低效區和失效區，市場低效區需由市場行為和政府行為聯合發揮作用，市場失效區的資源配置則往往主要通過政府行為來完成。特別是基礎研究的保障、產業共性知識的提供、創新基礎設施的建設和完善，以及涉及國家安全和政治地位的創新行為等，往往由于較長的回報周期和較強的投資需求強度而為企業所不愿或無力介入，必須依賴政府來加以組織。事實上，即使在市場經濟發育較成熟的西方發達國家，也同樣存在大量市場低效或失靈的領域，需要政府發揮宏觀調控的作用。
另一方面，技術創新活動有一些獨特的運行規律。技術創新的產出是一個介于公共產品和完全排它性產品之間的產品，創新成果的一部分即產品的實物部分雖可屬于創新者，創新成果的另一部分產品即技術信息部分卻會產生知識溢出效應，具有公共產品的性質。此外，技術創新沒有歷史慣例可以遵循，各個階段與環節都包含著很大的不確定性和高風險性。而且技術創新的不確定性與創新類型高度相關，基礎研究和基礎發明的不確定性最高，投資最大，回報最慢，企業往往難以承擔或不愿意承擔。這兩方面特性極易產生創新活動中的囚徒困境，廠商只是等待知識技術外溢，而不是開發研究成為最優選擇，這就需要政府干預了。另外，區域創新系統中創新主體往往是大量中小企業構成的產業集群，中小企業與大企業相比具有一些競爭劣勢，這些需要政府一定的政策傾斜和寬松的外部創新環境。
四、創新系統中政府職能定位分析
在經濟學領域中，政府職能如何定位是長期以來爭論的焦點之一。在創新系統中，政府作為重要組成要素，既是區域創新活動規則的制定者，也是區域創新活動的直接參與者。從宏觀的角度上看政府扮演著雙重角色。在國家層次，政府主要是根據全國各地的發展水平，制定一些促進國家整體發展的政策和計劃以及針對各地的具體情況，制定各地的發展指導思想，從地方層次來講，在國家宏觀管制日漸放松的情況下，地方政府作為地方發展重要的直接指導組織者，一方面貫徹國家的宏觀政策，另一方面結合本地的實際情況指導調控，地方政府將會發揮越來越大的作用。政府應主要負責制訂宏觀的區域創新目標、戰略和方向，創新區域的各項制度，構建良好的區域創新環境，激勵、督促企業與大學、科研機構進行創新活動，在遵循市場經濟規律的前提下，政府設計并監督機制運行，發現和確立新型的、高效的機制規范區域創新系統中的各個行為主體，從宏觀上和總體上對個別創新主體的行為進行協調。
作為創新網絡中的一個重要結點，要特別重視政府在與其他創新主體的相互聯系中承擔具體的職能任務，對于企業，政府提出和建立針對證券市場等各種層次和各種功能的市場機制和操作規則，引導企業合作和有序競爭，按照法律或契約的規定，采用組織控制、財務監督、監督管制等規范企業行為，加強基礎設施和服務體系的建設，為企業的發展創造良好的環境。引導建立在政府、企業、大學和科研機構主體間起橋梁作用的中介服務機構，完善公共服務，以實現社會信息、智力資源共享，促進知識的傳播與應用，加速科研成果產業化，政府可以通過非官方的中間組織對企業進行間接管理。對于科研機構，政府制訂重大創新項目和課題，通過資金投入來引導智力資源之間的有機組合，共同進行研究和開發，共同完成創新，積極促進產學研相結合，推動科技成果的迅速產業化，并對大學及科研機構進行形式多樣和日益規范的資金支持。
政府要在構建創新系統中發揮應有的作用，必須首先滿足以下條件：政府的職能要從直接組織創新活動為主轉向以宏觀調控、創造條件和環境及提供服務為主，在目前我國的轉軌時期，要特別防止政府超越行政職能范圍盲目行使權力，以免產生政府職能過度的問題。要健全市場制度建設，消除計劃經濟體制遺留的不利于市場經濟發展的各種限制和壁壘，要建立起完善的區域創新的社會保障體系。
五、創新系統構建中的政府行為分析——以廣西為例
早在2003年廣西政府就制定了未來幾年廣西創新體系,建設的總體目標，2003~2005年為規劃起步階段，初步構筑起廣西創新體系的基本框架。2006~2010年為全面建設階段，到2010年基本形成布局合理、結構優化、機制靈活、具有持續創新能力的區域創新體系。2011～2020年為優化提升階段。2006年區科學技術大會強調到2020年建成較為完善的廣西創新體系。經過廣西各界人士不懈努力，目前廣西區域創新能力不斷提升，但在技術創新系統構建的道路上仍是任重道遠。
廣西政府在推動技術創新中存在一些突出的問題。首先，與創新相關的制度框架和有利于創新的政策體系不完善，政府對知識產權保護力度不夠，人才激勵機制不完善，許多時候不是缺乏人力資源，而是缺乏培養技術創新人才成長的機制和用人機制。技術研究與開發機構數量偏少，企業技術研究與開發能力偏弱，科研與企業相脫節。而且，技術創新的投入嚴重不足，R&D經費投入占GDP僅為0．36，發達國家均已達到2—3。此外，研究開發的國際化程度很低，對中小企業的技術創新重視不夠。這對高新技術產業發展有嚴重的不利影響。特別的，創新能力不足使廣西在與東盟對接的建設過程中力不從心，嚴重制約了廣西的跨越式發展步伐。
首先，廣西政府要制定和完善創新體系的建設規劃，合理確定科學技術發展的各階段具體目標，部署實現目標的具體措施，并向各創新主體提供有關政府經濟政策和市場狀況的信息，建立有利于知識生產、傳播、應用的政策傾斜體系，此外廣西政府應制定一些必要的地方性法規和其他規范性文件，以使創新活動規范進行。
第二，加強區域創新環境建設，包括社會信用環境、創新服務環境、創新文化環境等，政府要從多方面人手建立健全社會信用體系，建立一整套信用查詢和獎懲系統；建立完善創新服務體系，推進創新服務機構社會化和產業化進程，建立技術、知識與人才的流動機制，構造一條完善的區域創新價值鏈，加快技術成果轉讓、運用和擴散；要著重加強創新文化環境的建設，政府要倡導突破一些不利于創新的傳統文化束縛，倡導“硅谷文化”模式，歷來中關村被認為學習硅谷最為接近的地方就是有鼓勵冒險、敢于標新立異的文化痕跡，要在廣西境內樹立起勇于冒險、不斷進取的思維方式和創業精神，在創新各行為主體之間建立一種善待失敗和相互交流的合作文化和精神。
第三，建立完善創新激勵機制，特別是一整套投融資激勵機制。要加快企業產權制度改革，完善公司法人治理結構，建立企業自身激勵體系，宏觀上要加大增加政府研究開發投資，增加政府的R＆D投入，并通過優惠的財稅政策和金融政策加大支持企業創新活動，可對中小企業試行政府信譽擔保銀行貸款。
一、高新技術企業應用標準成本加強成本控制
標準成本是指以科學的方法預計正常工作效率下產品生產所應有的成本。通過標準成本分析,企業可以定期將實際成本與標準成本進行比較,以顯示成本差異,并按照例外管理原則,就重大差異項目分析差異原因并及時采取補救措施,以控制成本達到成本抑減目的。我們現場調查發現,有部分高新技術企業等用標準成本進行成本控制,有的是根據企業歷史成本并結合市場狀況制定的,有的是中外合資企業,外方本身就實行標準成本制度,有一套現成的標準和做法,只有少數高新技術小企業以理想標準成本為標準。大多數企業認為,高新技術企業實行標準成本制度正面臨各種新的挑戰,主要是“標準”難以準確設定。若執行中因不得已而頻繁地修訂“標準”,將會影響工作質量與效率。此外,高新技術企業面對國際競爭環境,所遇到或發生的差異因素較多,靜止地采用標準成本進行業績評估或獎懲可能不一定公平。
被調查的高新技術企業,建立標準成本制度的一般都能進行差異分析,大都定期召開成本分析會議,分析成本差異原因,控制不利差異,進行成本控制業績的考核。實施、維持標準成本系統的代價是較高的。不僅投入的每項勞動、材料都必須制定價格標準和數量標準,而且隨時間推移標準必須要修訂。快速的技術進步持續推動作用會導致標準很快過時。而工人們則寧可沿用舊的標準,不愿意進一步尋求成本的降低。管理人員調查成本差異所耗費時間的機會成本也是很高的。管理人員應只關注那些表明生產過程失控,需要管理人員采取措施的差異。調查那些由于偶然因素造成的暫時波動產生的差異可能只是浪費時間,管理人員通常只關注較大的差異。
高新技術企業調查暫時波動產生的差異也是有一定價值的。這種調查在一定程度上加強了對企業所處環境的了解,增長了管理者的專業知識。如果管理者能夠抓住飄忽不定的盈利機會,這種專業知識在行使決策權中發揮作用,便會增加公司價值。
NEC公司是日本一個大型多樣化電子企業,早在20世紀50年代就實行了標準成本制度。那時主要生產電話和交換機。到20世紀80年代,隨著科技的進步,該公司提供大量不同品種的電子產品。隨著生產技術的進步不斷修訂標準成本的代價是昂貴的,每一項標準成本的壽命都大大縮短。公司仍然將標準成本系統作為其成本控制工具,但已不再實行以產品為基礎的標準成本系統。
標準成本系統應根據企業價值最大化的目標將心設計。粗制濫造的標準成本系統用于業績評估可能造成許多負面影響。例如.盲目追求人工效率的有利差異,卻導致產品存貨的大量增加,產出的產品并未實現利潤最大化。
高新技術企業的最新發展對制造與標準成本產生了深遠的影響。對保持最低庫存或采用實時系統的企業來講,沒有,必要在計算直接材料差異時區分采購單位與使用單位。在這些單位里,一個時期的采購數量幾乎與當期使用數量相等。
高新技術企業由于自動化、柔性制造制度以及批量或單元制造等,也降低了直接人工差異的重要性。這些企業很少或不使用直接人工,也不太重視工資率差異與直接人工效率差異。
二、高新技術企業應用“成本企畫”思想加強成本控制
“成本企畫”又叫“目標成本計算”、“成本設計”,首先在日本企業中成功應用。其關鍵思想是,在產品設計階段,事先限定產品的制造成本和期間成本,從生產產品的上游,確定成本允許開支多少,把傳統成本控制的立足點從生產制造階段轉移到設計構思階段。
在新產品設計階段,企業設計人員首先獲得各種設計思想,經過篩選設計思想方案、技術評價、市場預測、作出設計投產決策。但這一決策必須建立在目標成本預測的基礎上,產品設計一定要與成本設計相結合,產品設計師要與成本設計師相結合成為真正的成本工程師。
“成本企畫”的實質是持續的成本降低模式。一些西方發達國家,高新技術企業通常先設計新產品,再計算新產品設計成本,然后估計新產品是否有市場,預測市場價格。如果成本過高,再反饋到設計,進行重新修改,以達到目標利潤,定期降低產品成本。
“成本企畫”控制的流程,是圍繞目標成本為中心的。從設計新產品的目標成本開始,到設計圖紙上實現降低成本目標為止,是控制流程的中心環節。在整個流程中,產品開發設計過程一般可分為四個階段:構想設計;基本設計;詳細設計:工序設計。而每一個設計階段都經過目標成本的設定分解達成再設定再分解……不斷往復循環的過程。而每一階段的每一次循環都是對降低成本的一次擠壓,多次循環擠壓,使最后工序設計成本降低額達到目標成本的要求為止。
“成本企畫”這一成本控制模式說明:成本不是單純的會計產物,既然在設計制造過程中發生,就應從管理工程學角度去把握控制成本。可以說,“成本企畫”是成本工程在新產品開發領域中的應用。
“成本企畫”從一開始就實施透徹的成本分析,避免后續制造過程大量無效作業的耗費,做到防患于未然。這種控制屬性是源流的控制性質。“成本企畫”又具有成本筑入的特征。所謂“成本筑入”,就是把材料、零部件、人工、制造費用匯集在一起裝配成完工產品,是圖紙上的有限筑入成本盡可能與實際成本相等,甚至低于實際成本。這種控制方法也就是“成本筑入”的管理方法。
“成本企畫”具有以下創新特點:
第一,市場導向性。“成本企畫”是以最具市場競爭力的市場價格入手設計最受顧客歡迎的產品,制定企業應實現的目標成本。
第二,源流性。鑒于產品成本的70%-80%在產品開發設計階段已決定,產品一旦投入生產,降低成本的潛力已不大。“成本企畫”提出了源流管理思想,將成本管理重心從生產階段轉移到設計、構思、開發、策劃階段,從源頭上控制成本。
第三,前饋性。“成本企畫”倡導的是一種前饋式成本管理,成本控制重點的前移使管理者更注重產品開發設計階段,做事前的周密全盤分析,其特征是通過對計劃的控制作預防性管理,即事先在圖紙上就制定過程進行了一次預演,由此得出信息及時調整策略來控制產品成本,實現成本的前饋式管理。可見,“成本企畫”已將可控制的成本從傳統真實的生產現場轉移到了設計圖紙等虛擬場所,重點從業務過程的下游轉移到了上游。
第四,超團體性。“成本企畫”為了能在產品整個生命周期中實行成本控制,要求成立一種包括總經理、工程師、產品項目經理、車間主任、班組長、營銷人員、財務經理及技術人員在內的跨部門超團體成本管理組織機構,并注重團體的合作協調。
第五,傳遞性。“成本企畫”降低成本的秘訣在于成本壓力的傳遞性,立足于市場制定的
目標成本,通過橫向分割進行細化,將成本壓力傳遞給各責任中心,各責任中心又將所分得的成本目標進一步縱向細化,將壓力傳遞給下級責任部門,直接將成本壓力部分傳遞給原材料或零部件供應商,從而實現了人人頭上有指標和壓力的全員參與的成本控制,使成本目標更易為員工接受和實現。
三、高新技術企業知識產權保護、產業化和成本控制
高新技術產業既應當重視無形資產的形成和投資,也應當加強無形資產的管理,特別要加強無形資產的成本控制。
在中國高新技術產業大發展的熱潮中,似乎有三個因素會拖企業發展的后腿。
第一,國內的知識產權觀念非常貧乏。雖說海外留學生是國外科技的主要力量,但是,幾乎所有的留學生從海外帶回來的項目都不是一兩個人在家里做得出的,這些留學生本人沒有這些技術的所有權,所有權在他們的工作單位。他們根本就沒有資格來國內與企業洽談項目,除非他們得到他們單位的許可,否則這些項目的引進如果不成功也就罷了,如果項目引進成功,到時很可能會有許多麻煩。
第二,對人才和知識經濟的狂熱需求常常會導致盲目投資,以至良莠不分。比如,某個名牌大學投巨資為某個研究瘋牛病的歸國人員專門設立了研究所,而此君做事不久便傳出解決了瘋牛病成因,后來證實此兄的研究結果不是子虛烏有便是靠不住的狂想,貽笑國際。另一個例子則是國內對從國外帶回來的基因芯片技術的狂熱。基因芯片在國外已經產業化好多年了,其原理并不高深。基因芯片大部分基礎技術早已被專利保護起來了。剩下的可能只是具體的和特定的某些未知基因的芯片,而這些技術與基因芯片的基礎技術無關,只是某些中國人特有的具體基因性能的發掘和研究。國家花幾億元人民幣建立基因芯片研究基地,很可能會種瓜得豆,事與愿違。
第三,崇尚安于清貧或清高是中國文人植根了幾千年的傳統,從陶淵明到朱自清,不為五斗而折腰早已是衡量知識分子氣節的標準之一。而恰恰是這些知識分子,很可能是精英中的精英。試想一下,多為者良莠不分,能者又多不為,加上社會對人才和知識經濟的狂熱與盲目,其結果會是什么呢?小則資源被大量浪費,大則劣幣驅逐良幣,招了一大堆不新不高的技術,到時真的高新技術和頂尖人才找上門,卻沒有資源又沒有位置了——求仁而得非仁,事與愿違。
高新技術企業對生物科技和其他高新技術的投資,以求利作為投資目的是天經地義的事。但是,筆者認為企業千萬不要急功近利。如果有心投資生物科技和藥物科技,首先要避免的投資行為就是剛把錢投下去,就急于要回報,要從一項投資中盡早掙回錢來,再求高利潤。這種急功近利的做法不僅不可取,搞不好還會害了這些高新技術企業。筆者認為,如果要投資于高新技術領域,必須先了解該領域的技術和市場特征,在仔細評估短期、中期和長期回報的情況下,選擇投入某一行業。如果有能力并決定要投資生物科技,就要有長期投資的打算,千萬不要跟著別人一窩蜂盲目上馬。
據統計,在美國,一個藥物從研發起到投向市場,大約需要15年時間,總花銷大約有5億美元之巨。雖說現在組合化學興旺,能一次合成許多化合物,但真正有藥性的分子不多。而且,每5千個有效藥物分子中,大約只有5個可以做到人體試驗這一步;而這5個藥物分子中,最終也只有1個能推向市場。這么大一筆花銷和這么低的成功率,如果沒有一個大的藥物公司或財團在后面支持,很難想象誰能撐下去。所以,現代藥物研發的大趨勢是進行行業分工:由小公司作藥物早期研發工作,如果有成功的苗頭,小公司再和大公司聯合作進一步研發工作,如人體試驗等等。而常規的商業模式是由大公司出一筆錢,買斷小公司所研發的技術。美國當今許多中小藥物公司或生物科技公司都是以這種商業模式運作的。
當然,如果一個藥物研究成功,其市場銷售利潤也非常可觀。一個成功的藥物,年銷售額幾億美元甚至幾十億美元是常事。不管是生物科技還是傳統的藥物科技,一旦完成了產業化過程,產品的生產成本只占銷售價的很小一部分。所以說,藥物研發成本的高低,很大程度上決定了藥物的生產成本的大小。藥物研發的經費雖說高得讓人吃驚,但實際上只是日后生產成本的預支而已。如果投資者能從這個角度看生物科技和藥物科技的研發成本,那么投資人對藥物開發的前期投入和病人對各類藥物的高價位想必都會有一個全新的認識,會少許多抱怨和不平。
如果投資者決定了要投資生物科技和藥物科技,下一步要做的事就是確認該投資哪一領域的生物科技和藥物技術。一般都會選擇投資新藥。新藥上市成功后也許利潤很高,卻也有他們的內在缺陷:即藥物副作用在大規模行銷后很長時間才會顯現出來。如果發生這種事情,不但前期投資可能血本無歸,還要面對日后客戶的無休止的訴訟,讓許多藥物公司吃不消。生產胸部硅膠填充物的道康寧公司曾因此產品而獲得了豐厚的利潤,后也因謠言滿天。大量隆胸美人到處告狀,公司花了幾百億美元與所有隆胸人和解而破產。藥物公司先發后虧的例子不勝枚舉,許多都是與法律責任息息相關的。
