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眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調整成本）。因為關稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構的調整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易
自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權平均關稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居東盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標
對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：
人們通常用一段時間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調整成本，也就是研究該時期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率較低，這是因為：
當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。
三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod
ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標及其對區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻率。
本文對1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實證研究結果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標。
就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機電音像設備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻率。
從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對擴大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻率。
很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證研究結果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調整成本低于原先一些國家的預計?？磥砟切馁Q(mào)易自由化會導致巨大的短期調整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應對那些院外活動團體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達到兩位數(shù)，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細，異質產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結構的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關稅低于5%，各國的貿(mào)易保護程度大大降低了。這促進了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟組織呈正向關系，即組建區(qū)域經(jīng)濟組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕驹跂|盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關稅減免的。
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首先，中國在專業(yè)服務領域中還未開放獸醫(yī)學服務、助產(chǎn)、護士、物理治療師、研究開發(fā)服務、租賃服務，在交通部門沒有開放郵政服務及視聽服務、電視通訊。保健醫(yī)療部門中把旅游導游排在開放之外。娛樂文化服務部門中除了體育娛樂，沒有允許移動多媒體服務、新聞提供服務、圖書館、博物館等其他文化服務。運輸服務部門沒有開放宇宙航空、管道運輸。
另外，韓國在整個部門限制自然人口的移動。專業(yè)服務領域中，沒有開放醫(yī)學牙科服務、助產(chǎn)、護士、物理護士服務，也沒有開放有關能量流通服務、建筑物清掃服務。在視聽服務中的電影、錄象放映服務和廣播電視服務部門，在國內(nèi)是比較敏感的部門，所以至今沒有允許。還有，保健、醫(yī)療部門沒有開放整個部。教育部門，沒有允許中小學教育及其他領域碩士論文。環(huán)境服務部門，沒有開放有關衛(wèi)生設施的服務。娛樂文化部門，把新聞提供、圖書館、博物館等其他文化服務、體育服務從開放對象中除外。運輸服務部門，把內(nèi)部水路運輸、宇宙航空服務從開放中除外。
在市場經(jīng)濟里，形成了以WTO為中心的，與多邊主義的接近，以及把自由貿(mào)易協(xié)定作為媒介的與區(qū)域主義的接近兩個方向。多哈回合談判陷入僵局表現(xiàn)出國家之間的利益對立還比較明顯。與此相反，有相同利益追求的國家之間的自由貿(mào)易協(xié)定則表現(xiàn)繁榮的現(xiàn)象。
服務的自由化意味著民營化與競爭的引進。據(jù)研究，服務與商品貿(mào)易不同，它不是通過區(qū)域協(xié)力引起貿(mào)易轉換，而是比多方協(xié)商期待更多的利益。就是說，類似的國家集團之間，在國內(nèi)管制方面，以自然發(fā)生的相互認定及調和的形態(tài)可能形成實際的協(xié)助。漢語圈、儒教和佛教相連的宗教性的紐帶及人的習慣、制度方面，跟其他文化圈相比韓中之間的區(qū)域協(xié)力，比泛世界性的接近更加給對服務自由化起幫助的作用。服務貿(mào)易的主要障礙是，讓外國服務供應者對市場接近的不允許、資格條件、承認、許可、對其他外國服務供應者限制服務供給等與國內(nèi)規(guī)制相關連的內(nèi)容。
首先，關于貿(mào)易轉移效果，投資的時候發(fā)生投資轉換效果。即，對兩國以外的商品實施差別性措施的時候，有可能發(fā)生相背于世界性的直接投資的流向的情況。比如，作為自由貿(mào)易國的出口碩士論文被區(qū)域內(nèi)的直接投資而取代的可能性。特定自由貿(mào)易協(xié)定是創(chuàng)造貿(mào)易的，還是轉換的，根據(jù)每個國家是情況而不同，最終的經(jīng)濟后果怎樣發(fā)生變化按照消費者、生產(chǎn)者、各個經(jīng)濟主題而不同。在同一的生產(chǎn)者中根據(jù)他是出口者，還是進口者，或者根據(jù)商品服務的競爭力的程度而受到的影響之方向或程度都不同。同時，如果評價自由貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟效果的時候，可能的話有必要分產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟主題而進行評價。在世界性的分配的效率性側面上，自由貿(mào)易協(xié)定作為根據(jù)WTO的自我間自由化的次選擇，即使有效，也是朝著盡可能擴大化貿(mào)易創(chuàng)造效果，極小化貿(mào)易轉換效果的方向努力的。
另一方面，極大化貿(mào)易創(chuàng)造效果，間接地極小化兩國以外國家的貿(mào)易轉換效果有一種方式，就是自由貿(mào)易協(xié)定方式—NaturalTradingPartner(NPT)方式，它有如下兩個定義。一，在自由貿(mào)易協(xié)定簽定之前，貿(mào)易量多的國家之間簽
定自由貿(mào)易協(xié)定，因為這樣減少不自然或隨意性碩士論文的貿(mào)易發(fā)生的可能性，因而區(qū)域內(nèi)國家的經(jīng)濟利有可能得到增加。這個方式給選定自由貿(mào)易協(xié)定的簽定國賦予唯一的標準，因此這樣的原因包括以下兩個方面的問題:第一，即使在A國的出口中所占的B國的比重大，但是B國不一定是相同的情況(非對稱性的問題);第二，因為貿(mào)易壁壘或其他區(qū)域合一的影響，在自由貿(mào)易協(xié)定簽定之前，貿(mào)易量本身有可能過大或過小地得到評價。
另一個方面，在地理上臨近的兩國，簽定自由貿(mào)易協(xié)定后，由于降低了運輸費用，以此提高經(jīng)濟福利。對這一方式，自由貿(mào)易協(xié)定所帶來的利益的大小和自由貿(mào)易協(xié)定的簽定國之間的地理性的臨近性的碩士論文沒有關系。相反，雖然在地理位置上有距離，但是與比較優(yōu)勢相互不同的國家簽定自由貿(mào)易協(xié)定國際提高經(jīng)濟的福利，如此的反對意見也不少。
一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義
所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個或兩個以上的國家（包括獨立關稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關規(guī)則，為實現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關稅和非關稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權保護、標準化等更多領域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關稅同盟（FTA＋對非締約國實行統(tǒng)一關稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。
FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。
關于FTA與WTO所倡導的全球貿(mào)易自由化之間的關系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認為是一種互補、互動關系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標提供多種選擇的機會；二是可以彌補WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機制的運作效率；四是對貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護主義可以形成牽制。
二、世界的FTA新潮流
按照WTO的統(tǒng)計，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請的FTA已經(jīng)達到了143個。WTO的144個成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個或多個FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結FTA的WTO成員，2001年底時，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺灣等少數(shù)幾個經(jīng)濟體，但是到了2002年底時，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個在NAFTA基礎上擴展成為覆蓋整個美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計劃已經(jīng)開始啟動，EU的東擴也在加緊進行。
東亞地區(qū)在建立FTA方面遠遠落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟大國沒有同任何經(jīng)濟體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時代經(jīng)濟合作伙伴關系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達4年的談判之后，終于在2002年10月達成關于建立雙邊FTA關系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會議期間達成共識的基礎上，于2002年11月簽署了關于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動也明顯加快。
在中日韓三國中，日本的FTA行動走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調整了對外經(jīng)濟政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關系的戰(zhàn)略轉變。主要目的在于順應世界潮流，通過對外經(jīng)濟制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟低迷，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調整，并在地區(qū)合作事務中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導下，短短幾年時間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個FTA（JSEPA），而且正在積極推進與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機構出面啟動了與臺灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護主義勢力的強大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領域的對象，優(yōu)先進行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務省經(jīng)濟局；日本外務省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。
韓國實際上是東亞地區(qū)最早倡議加強區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構想的國家之一，并在1998年與智利開始進行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實質進展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達成一致意見。許多人認為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對比較強烈，政府不得不對這些壓力有所顧慮。實際上對于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個兩難的選擇，一方面希望通過引導東亞地區(qū)制度性合作進程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術產(chǎn)業(yè)和中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化形勢的強大壓力，為了維持自身的長遠利益，韓國政府采取更加積極和實際的FTA政策將是一個必然的選擇。
東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機會。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關系問題進行磋商；同時鼓勵東盟成員分別與日本就雙邊FTA進行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，
已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預計這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。
三、我國的FTA實踐與國際經(jīng)驗比較
我國自從在2000年的“10＋1”會議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進雙邊FTA關系方面取得了初步成果，對促進東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動FTA程序達成共識，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項目和不同東盟成員的關稅減讓時間表達成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個關稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進行之中。
啟動中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領域的一個新的實踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟方面的又一個重大舉措。加強與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟發(fā)展和結構調整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗，自由貿(mào)易區(qū)對區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟增長的促進效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達成完全一致的難度同樣會明顯加大。相互之間在經(jīng)濟、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實踐經(jīng)驗和同時面對10個談判對象的條件下，如果要取得預期的成果，可能需要作出相當多的讓步。日本在與東盟建立FTA關系時采取了多邊與雙邊并進的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關系方面取得共識，將希望加強合作的領域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進雙邊FTA磋商鋪平了道路。實際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進程已經(jīng)明顯領先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。
其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關理論，由于貿(mào)易轉移效應的作用，如果與經(jīng)濟效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動的擴大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達國家的工業(yè)制成品更容易進入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢的作用，發(fā)展中成員具有較強競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結構升級。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達國家建立FTA的原因也同樣在于這一點。中國是一個發(fā)展中國家，經(jīng)濟發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動密集型產(chǎn)品領域具有較強的競爭力。與發(fā)達國家之間的自由貿(mào)易關系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，吸收合作伙伴的資本和技術要素，達到優(yōu)勢互補和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。
再次，選擇FTA對象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個國家制定對外經(jīng)濟合作戰(zhàn)略的基礎性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補性和追求經(jīng)濟利益等角度出發(fā)來選擇談判對象的。日本選擇新加坡作為第一個談判對象的主要原因在于可以回避對方農(nóng)產(chǎn)品可能對本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進入墨西哥市場時與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術優(yōu)勢獲取經(jīng)濟利益的同時，遏制中國的影響，在地區(qū)事務中掌握主導權。韓國選擇智利作為第一個談判對象，一是由于有意選擇一個較小經(jīng)濟體進行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會對韓國同類產(chǎn)品構成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進入這些世界主要市場以擴大對外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對于未來區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢和作用的足夠認識，沒有建立適應形勢發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應對體制。
四、FTA對中國經(jīng)濟的影響
FTA對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導致各成員經(jīng)濟增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動態(tài)效果。
靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應”和“貿(mào)易轉移效應”(最早提出這些觀點的是美國經(jīng)濟學家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關稅同盟對貿(mào)易的影響進行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對方數(shù)量和高關稅限制的本國低成本商品出口擴大，從而給區(qū)域內(nèi)進出口雙方帶來更多貿(mào)易機會和經(jīng)濟利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟體仍然保持了較高關稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時有發(fā)生。這些因素對相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結構升級。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動相關產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的
進口成本也會明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費和擴大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗所表明的那樣，貿(mào)易機會的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴大會成為推動經(jīng)濟增長的重要因素。
“貿(mào)易轉移效應”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠遠低于EU和NAFTA等主要FTA高達50～60％的水平。這也是各國對區(qū)域外經(jīng)濟依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟波動影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關系的增長有利于提高對外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。
動態(tài)效果主要包括“市場擴張效應”和“促進競爭效應”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎上進一步結合比較優(yōu)勢和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟發(fā)展的需要有針對性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進國內(nèi)競爭。這一點對于我國經(jīng)濟的可持續(xù)增長尤其重要。
對于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應、市場擴張效應和促進競爭效應會帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉移效應也有可能帶來負面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負面影響。
FTA對吸收直接投資也會產(chǎn)生積極作用。一是因為多數(shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動。二是從貿(mào)易與投資的關系來看，隨著貿(mào)易擴大效應的顯現(xiàn)，跨境投資活動也會增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進入整個區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟互補性將長期存在，尤其是我國的勞動力資源優(yōu)勢將為其他國家的資本和技術提供轉化為競爭力和現(xiàn)實利益的大量機會。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。
FTA對經(jīng)濟增長率的拉動效果是其經(jīng)濟影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟模型進行模擬的基礎上評估和比較FTA的經(jīng)濟效果。我國目前尚未形成對各種不同組合FTA效果進行模擬和比較的權威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟研究中心的模擬結果(參見（日本）日本經(jīng)濟研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對我國經(jīng)濟增長的綜合影響。
在該項研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟增長率會出現(xiàn)0.01個百分點的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動影響可能達到0.18個百分點，是四種情形中最高的；而中國的GDP會下降0.03個百分點，是四種組合中下降幅度最大的。在同時包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個百分點，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個百分點的下降。
根據(jù)上述模擬結果可以得到以下結論：一是如果中國不加入任何一個FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個FTA都會帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對中國GDP增長的拉動效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計僅僅是靜態(tài)分析的結果，并未把投資增長的動態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個可以預見的結果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術溢出和結構升級效應也將對我國的經(jīng)濟增長做出貢獻(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟增長》，人民出版社，2001年6月)。
從現(xiàn)實的選擇來看，由于FTA談判的復雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認識與比較不同組合FTA對我國經(jīng)濟影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標
根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實現(xiàn)我國經(jīng)濟持續(xù)增長的長期性目標，除了積極參與WTO主導下的經(jīng)濟全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應當適應世界經(jīng)濟格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強區(qū)域經(jīng)濟合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風險，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟長期發(fā)展的必然要求。
從FTA戰(zhàn)略與改革的關系來看?！敖⒏呋盍Α⒏娱_放的經(jīng)濟體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點，我國應當將逐步建立商品與要素自由流動、內(nèi)外經(jīng)濟相互融合的開放型市場體系作為對外經(jīng)濟體制改革的一個基本目標。從推動與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟融合和要素跨境自由流動，就完全有可能為達到開放型經(jīng)濟體制改革目標積累經(jīng)驗和創(chuàng)造條件。
在本世紀初的前20年中，適應我國開放型經(jīng)濟發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應當具有以下幾個階段性目標：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟關系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實踐中的最初成果；二是為了對中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動效果，可同時推進與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動；四是適時啟動我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對未來更大范圍的FTA進行國際合作研究和多邊磋商。
為了實現(xiàn)上述目標，現(xiàn)階段需要做好以下幾個方面的工作。
（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實施指導和協(xié)調體系
目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調參與區(qū)域經(jīng)濟一體化行動的有效機制。從一些國家的經(jīng)驗來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對國內(nèi)國際經(jīng)濟、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對外經(jīng)濟關系事務部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調十分重要。
（二）加強
對FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究
為了制定符合我國國情和形勢發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應組成由政府官員、學者和企業(yè)代表共同參與的研究隊伍，對經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢與特點、我國對外經(jīng)濟關系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對我國和地區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)生的影響進行系統(tǒng)分析的基礎上，提出我國參與WTO主導下的經(jīng)濟貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的總體戰(zhàn)略構想和步驟。在啟動各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應由專家進行可行性研究，為政府談判提供參考。
（三）充分發(fā)揮民間機構在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用
根據(jù)WTO的相關規(guī)則，正式啟動的FTA政府談判必須在10年內(nèi)完成。因此，為了避免中途受挫可能對相互關系造成不利影響，一些國家在政府出面進行研究和磋商之前，首先由相關各方的權威民間機構進行合作研究，并向各自政府提出政策建議。這樣既可以使政府決策留有回旋余地、同時又能夠有效利用民間機構的智力資源和研究成果。我國應當借鑒這些經(jīng)驗，鼓勵具有國際合作研究能力與經(jīng)驗的民間機構加強和各國相應機構之間的交流與合作研究，并經(jīng)常保持政府部門與這些機構之間的意見溝通。
第一節(jié)研究的背景及意義
20世紀50年代至90年代，全球貿(mào)易自由化共經(jīng)歷了三次浪潮。20世紀90年代末期，全球貿(mào)易自由化出現(xiàn)了加速發(fā)展的態(tài)勢，并表現(xiàn)出不同于前三次浪潮的新特點，出現(xiàn)了第四次貿(mào)易自由化浪潮。在這次浪潮中，最突出的就是出現(xiàn)了大量的自由貿(mào)易區(qū)(FTAS)。據(jù)wTO統(tǒng)計，截至2005年9月，正式向其通報的區(qū)域經(jīng)濟合作組織共334個，僅2005年前9個月就新增27個，而在這些區(qū)域經(jīng)濟合作組織中，大部分都是以自由貿(mào)易區(qū)(FTA)的形式開展合作的。①正是由于自由貿(mào)易區(qū)的空前發(fā)展，當前的國際經(jīng)濟關系形成了兩條軸線:一條是以WTO為代表的多邊主義;另一條是以地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)為代表的區(qū)域主義。東亞地區(qū)在建立自由貿(mào)易區(qū)方面遠遠落后于世界其他地區(qū)。不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟體沒有同任何經(jīng)濟體建立自由貿(mào)易區(qū)，就連早在1992年就開始啟動的東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)也僅僅限于根據(jù)“授權條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到21世紀初才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時代經(jīng)濟合作伙伴關系協(xié)定(JSEPA)”，成立了日本與新加坡之間的FTA。中國與東盟之間也于2002年n月簽署了關于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)的目標。此后，東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)迅速發(fā)展。日本積極推進與東盟、韓國之間的FTA建設，日本民間機構還啟動了與臺灣的雙邊FTA研究。韓國實際上是東亞地區(qū)最早倡議加強區(qū)域內(nèi)制度性合作，并提出FTA構想的國家之一，但目前，韓國在建立FTA方面的實質進展已經(jīng)落后于日本和中國，其與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)議于2006年8月才簽署。東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。一方面，東盟作為一個地區(qū)聯(lián)盟與一些國家就建立FTA問題進行研究和磋商;另一方面，東盟主要國家采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA。
其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關系問題進行磋商，同時鼓勵東盟成員分別與日本就雙邊FTA進行研究。目前，除新加坡與日本成立的JSEPA己經(jīng)正式生效之外，泰國與菲律賓正在與日本商討建立雙邊FTA。其中，日本一泰國自由貿(mào)易區(qū)有望于今年正式啟動。①中國在這一時期也積極參與其中，在主動提出與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)之后，還主動提出建立中日韓自由貿(mào)易區(qū)。
日本對區(qū)域貿(mào)易合作態(tài)度的轉變以及中國積極參與東亞地區(qū)貿(mào)易自由化進程等一系列事實引起了學術界的關注。正是在當前東亞地區(qū)貿(mào)易自由化進程迅速推進的背景下，我們必須審視這一現(xiàn)象的深刻背景與動因，深入考察東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)運行的特點及其成效，從而更全面地認識地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)建設對東亞各經(jīng)濟體尤其是入世后的中國可能產(chǎn)生的影響，并提出相應的政策建議。當前，對于FTA的利弊分析，學術界尚存在爭議，這一爭議在南南型自由貿(mào)易區(qū)建設中尤其突出。東亞地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)如AFTA、CAFTA都是典型的南南型自由貿(mào)易區(qū)。因此，考察AFTA、CAFTA的實質進展有助于我們進一步認識FTA本身，并對這些爭議給出一些看法。與此同時，在全球多邊貿(mào)易自由化和區(qū)域貿(mào)易自由化雙重壓力下，為了維持自身的長遠利益，中國政府必須采取更加積極和切合實際的FTA戰(zhàn)略，以應對這一新的發(fā)展趨勢。因此，對東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展進行研究成為當前中國參與對外經(jīng)濟合作的重要課題，這對我國參與地區(qū)貿(mào)易自由化乃至全球多邊貿(mào)易自由化進程有著重要的借鑒意義。
內(nèi)容摘要
關鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟一體化，大中華自由貿(mào)易區(qū)，制度安排
近些年來，世界經(jīng)濟的一個發(fā)展趨勢是經(jīng)濟全球化同區(qū)域經(jīng)濟一體化的趨勢不斷增強，二者并行不悖。在歐洲，以歐盟為核心的大歐洲經(jīng)濟一體化將達到一個新境界，歐盟將變成擁有至少30個成員、占全球GDP40%、占全球貿(mào)易50％的最大經(jīng)濟體；在美洲，以北美自由貿(mào)易區(qū)為核心，將發(fā)展成為有至少15個國家參加的美洲自由貿(mào)易區(qū)；在非洲，以南部非洲經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟為基礎的一體化安排將會進一步實施；在南亞，南亞區(qū)域合作聯(lián)盟將會加快建立與實現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)方案；在東亞，日本、韓國都將更積極地參與簽署若干個自由貿(mào)易協(xié)議，建立自由貿(mào)易區(qū)。
作為政治大國和經(jīng)濟大國，無論是從全球戰(zhàn)略還是地區(qū)戰(zhàn)略的角度，中國都需要建立以自身為核心的區(qū)域經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略。香港、澳門、臺灣是中國的三個單獨關稅區(qū)，又是互為重要的貿(mào)易與投資伙伴。兩岸四方建立自由貿(mào)易區(qū)即“大中華自由貿(mào)易區(qū)”是兩岸四地經(jīng)濟繁榮與發(fā)展的需要，是順應歷史潮流的舉措，也是新世紀“一國兩制”的新發(fā)展。
一、區(qū)域經(jīng)濟合作對中國的意義
1、促進對外貿(mào)易的發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟合作意味著成員國內(nèi)部貿(mào)易壁壘的降低或取消，使得貿(mào)易環(huán)境相對于非成員國而言變得更為有利，有力推進了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。
2、獲取規(guī)模經(jīng)濟和競爭的福利效應。生產(chǎn)上的“規(guī)模經(jīng)濟”主要表現(xiàn)在工業(yè)產(chǎn)品雙向貿(mào)易的增長上。統(tǒng)一市場的建立為現(xiàn)代化工業(yè)擴大生產(chǎn)、享受規(guī)模經(jīng)濟提供了可能性。生產(chǎn)能力的充分運用，不僅可以增加產(chǎn)出，還可以降低成本和市場價格，使生產(chǎn)者和消費者同時受益，而且在統(tǒng)一大市場下，還可以避免各國企業(yè)規(guī)模的擴大可能產(chǎn)生的壟斷。另外，在本國市場有限需求的限制下，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展一方面會有“規(guī)模經(jīng)濟”，另一方面會使企業(yè)數(shù)目減少、競爭程度降低而失去部分經(jīng)濟效益。統(tǒng)一大市場的建立，不僅提高了部分企業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模，而且提高了整個市場的競爭程度，提高了整個統(tǒng)一市場的經(jīng)濟效益。
3、規(guī)避經(jīng)濟全球化帶來的風險。經(jīng)濟全球化是一個有利于全球福利增進的過程，因為經(jīng)濟全球化擴大了世界市場的規(guī)模，促進了國際分工和國際競爭，從而使得所有參與經(jīng)濟全球化的國家可以在更大范圍的國際分工與貿(mào)易中獲利。但是，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，經(jīng)濟全球化是一個自發(fā)的市場機制起作用的過程，不僅具有隨機性，而且其作用的結果往往是強者獲利、弱者受損。因此，經(jīng)濟全球化的發(fā)展進程中風險是很難規(guī)避的。而區(qū)域經(jīng)濟一體化則是一個國家起著主導作用的進程，在國家作用下，一體化的區(qū)域經(jīng)濟把全球市場內(nèi)部化為區(qū)域市場，有效地降低了在全球范圍內(nèi)配置資源的搜尋成本，也降低了交易成本和違約風險。
4、有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。區(qū)域一體化的國家，在國際事務中出于共同的利益，以共同的聲音和共同立場一致對外，增強了談判地位和綜合實力，有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。
5、加速企業(yè)的重新組合，提高競爭能力。由于區(qū)域經(jīng)濟一體化創(chuàng)造了相對自由的貿(mào)易環(huán)境，給區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供了重新組織和提高競爭能力的機會和客觀條件。因為勞動力和資本等生產(chǎn)要素可以在更廣泛的區(qū)域內(nèi)獲得，商品可以在更廣闊的市場低壁壘或無壁壘的銷售，有利于企業(yè)降低成本，擴大規(guī)模，改善組織結構，從而提高了企業(yè)的競爭能力。
一般來說，只有區(qū)域貿(mào)易成員間的貿(mào)易才能達到一個較高水平，區(qū)域一體化才會成為現(xiàn)實的需要。如歐盟經(jīng)過近50年的努力，其區(qū)域貿(mào)易占全部貿(mào)易的比重達到了60％以上，除此之外，北美自由貿(mào)易區(qū)成員域內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)超過45％，也就是說，在事實上，兩岸四地的貿(mào)易一體化已經(jīng)達到較高水平，我們需共同承認這種經(jīng)濟發(fā)展的客觀現(xiàn)實，順乎民意，尊重經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，并輔之以必要的制度安排，以促進兩岸四地共同的經(jīng)濟與貿(mào)易繁榮。
建立大中華自由貿(mào)易區(qū)，要從以下經(jīng)濟理論和法律據(jù)角度這兩方面分析，
二、區(qū)域經(jīng)濟一體化理論
20世紀80年代中期以來，全球范圍的區(qū)域經(jīng)濟一體化迅速發(fā)展。據(jù)WTO統(tǒng)計，迄今世界已簽訂120多個區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。截至2002年3月1日，正在實施的區(qū)域貿(mào)易一體化中，絕大多數(shù)是自由貿(mào)易協(xié)議，占所有區(qū)域貿(mào)易安排的72%，共有175個，關稅同盟22個，占9%，服務貿(mào)易協(xié)議及部分授權條款實施的區(qū)域貿(mào)易一體化共46個，占總區(qū)域貿(mào)易一體化的19%，其中除貨物外，還涉及服務貿(mào)易的有17個自由貿(mào)易協(xié)議和1個關稅同盟安排。目前，除中國的三個單獨關稅區(qū)香港、澳門、中國臺灣省尚未正式簽署區(qū)域貿(mào)易一體化之外，WTO的每個成員均至少參加了一個區(qū)域貿(mào)易一體化組織，多者則達30個以上，區(qū)域貿(mào)易一體化遍布各大洲和地區(qū)。
那么為什么要區(qū)域化？除了出于外交政策和國家安全方面的考慮外，其背后的驅動力主要出于各國經(jīng)濟上的考慮。
首先，一部分國家由于歷史淵源和地理上的便利以及文化上的相似性，往往在外貿(mào)政策上發(fā)出同樣的聲音，這些想法相似的國家可能會在開放貿(mào)易方面比大部分成員走的更遠，因此具有相似的稟賦和人均收入的國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易水平很高，這些國家傳統(tǒng)上傾向于形成區(qū)域一體化協(xié)議。與區(qū)域一體化協(xié)議有關的總的調整代價會比在多邊貿(mào)易談判的情況下小得多，因為這類國家的貿(mào)易主要是中間產(chǎn)品和品種相異的同類產(chǎn)品。大多數(shù)成功的區(qū)域一體化協(xié)議——歐盟、歐洲共同體以及北美自由貿(mào)易區(qū)，成員國之間無論是貨物貿(mào)易還是服務貿(mào)易，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易水平都很高。其次，區(qū)域一體化協(xié)議是一些國家增強其市場影響力或者規(guī)避GATT關于非歧視性要求的一種手段。實際上，如果區(qū)域一體化協(xié)議使不同經(jīng)濟體進行融合，并且在這一過程中不對非成員提高貿(mào)易壁壘的話，區(qū)域一體化協(xié)議將會給世界帶來好處。也就是說在利己的同時不損人。再次，尋求區(qū)域一體化協(xié)議的另一經(jīng)濟動機是將其作為一種鎖定貿(mào)易自由化或制度改革進程的機制。另外還有一個因素不能忽略，那就是為了保障市場準入。因為即便是在一體化水平最低的自由貿(mào)易區(qū)階段，成員國之間彼此消除了各種貿(mào)易限制。
三、WTO對區(qū)域經(jīng)濟一體化的定義及主要規(guī)定
WTO與GATT對區(qū)域經(jīng)濟一體化是持肯定態(tài)度的。關貿(mào)總協(xié)定認為區(qū)域經(jīng)濟一體化有利于促進區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化，并對世界經(jīng)濟一體化和全球貿(mào)易自由化是有好處的。WTO的“最惠國待遇（MFN）”原則，其主要目的是避免一成員片面實施貿(mào)易措施而導致不公平貿(mào)易的產(chǎn)生，另一方面是為了避免各國利用區(qū)域組織之名，造成區(qū)域組織與個別國家的對抗。但GATT第二十四條是WTO最惠國待遇原則的例外，它規(guī)范和肯定了區(qū)域貿(mào)易組織的存在。WTO總理事會于1996年2月成立了區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會（CommitteeonRegionalTradeAgreements，CRTA），賦與該委員會審理各國所提出有關區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的申請，并制訂一個可供依循的標準模式，評估區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對多邊體制所造成的影響?！?994年關貿(mào)總協(xié)定》第二十四條和《關于解釋<1994年關貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》及《服務貿(mào)易總協(xié)定》第5條對成立區(qū)域貿(mào)易組織（主要分為關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)兩種類型）的定義、目的、涵蓋范圍、過渡期、結果及審議等做了明確規(guī)定。
（1）定義。根據(jù)關貿(mào)總協(xié)定第二十四條“關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)”第8項規(guī)定：關稅同盟應理解為以一個單獨關稅領土代替兩個或兩個以上的關稅領土。區(qū)內(nèi)成員實質上取消關稅或其他貿(mào)易限制，實質上實施同一關稅或其他貿(mào)易規(guī)章。自由貿(mào)易區(qū)應理解為由兩個或兩個以上的關稅領土所組成的集團，對原產(chǎn)于這些組成領土的產(chǎn)品的貿(mào)易，已實質上取消關稅或其他貿(mào)易限制的集團。自由貿(mào)易區(qū)有兩個特點，一方面，在該集團內(nèi)成員相互之間取消關稅或其他貿(mào)易限制；另一方面，各個成員又各自獨立地保留自己的對外貿(mào)易政策，尤其是關稅政策，所以，有人把自由貿(mào)易區(qū)稱為半關稅同盟。關貿(mào)總協(xié)定第二十四條第4款說明了總協(xié)定對建立關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的態(tài)度：通過自愿簽訂協(xié)定發(fā)展各國之間經(jīng)濟的一體化，以擴大貿(mào)易的自由化是有好處的。締約各國（方）還認為，建立關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的目的，應為便利組成同盟或自由貿(mào)易區(qū)的各領土之間的貿(mào)易，但不得提高對其他締約方與這些領土之間進行的貿(mào)易壁壘。
（2）成立的目的。GATT第24條第4項規(guī)定：“關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的目的應是為便利成員領土之間的貿(mào)易，而非提高其他成員與此區(qū)域性組織之間的貿(mào)易壁壘”?！皡⒓臃綉谧畲笙薅葍?nèi)避免對其他WTO成員的貿(mào)易造成不利影響”。GATS亦規(guī)定：區(qū)域化服務貿(mào)易的目的，必須是為了促進成員國之間的貿(mào)易，而非在提高對外服務貿(mào)易的整體貿(mào)易障礙。
（3）涵蓋范圍。區(qū)域性貿(mào)易組織必須實質上涵蓋所有的貿(mào)易范圍（substantiallyallthetrade，SAT）。GATT第二十四條第8項第（A）款規(guī)定，不論為關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，其構成成員之間實質上取消關稅或其他貿(mào)易限制。本項規(guī)定的目的是避免發(fā)生“并非真正要在區(qū)域之內(nèi)實施自由貿(mào)易，而只欲就某些特定產(chǎn)品形成優(yōu)惠待遇，以排斥或限制其它國家產(chǎn)品進入其市場，從而形成區(qū)域壁壘現(xiàn)象（RegionalBlock）”。
（4）過渡期。不論是關稅同盟還是自由貿(mào)易區(qū)，若不是立即成立，而是經(jīng)過一段期間逐步完成，則應在合理期限內(nèi)完成。GATT第二十四條第5項第（C）款規(guī)定，簽訂任何“過渡性協(xié)議”（aninterimagreement，即最終將形成關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議），應將形成關稅同盟及自由貿(mào)易區(qū)的時間表及計劃包括在內(nèi)，其時間應不超過合理的長度?！蛾P于解釋<1994年關貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》規(guī)定，只有在例外情形下（exceptionalcases）下，“合理時間”才可超過十年；倘若過渡性協(xié)議締約國的WTO成員認為十年并不足夠時，則其應向貨物貿(mào)易理事會提出其需要較長期間的充分理由。
（5）協(xié)議結果。GATT第二十四條第5項第（A）款規(guī)定，關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)對非區(qū)內(nèi)成員的關稅或其它貿(mào)易限制在整體上不得高于未成立關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)前之關稅或其它貿(mào)易限制。
（6）審查程序。GATT第二十四條第7項規(guī)定，WTO會員欲簽署關稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)及過渡協(xié)議時，應立即通知貨物貿(mào)易理事會，并由貨物貿(mào)易理事會交由區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會進行審查，并提出報告，送交貨物貿(mào)易理事會采納。
（7）對受影響的區(qū)外成員的補償。GATT第二十四條第6項規(guī)定，在符合第二十四條第5項（A）款前提下，若成員方為成立關稅同盟而必須提高關稅，而此項提高并不符合GATT第二條（減讓表）規(guī)定的，則必須適用GATT第二十八的條所規(guī)定的“調整關稅時對受影響國家的補償”。《關于解釋<1994年關貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》第五項規(guī)定的補償形式為：調低其它關稅類別的關稅。如果不被接受，雙方應繼續(xù)談判；若在合理期間仍無法達成協(xié)議，關稅同盟有必要進行修改或撤回其減讓。
由此我們得知，相對于內(nèi)部成員來說，關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)對其他WTO成員實行貿(mào)易歧視。但關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)成員之間取消貿(mào)易壁壘畢竟是朝著完全的貿(mào)易自由化邁進。國際貿(mào)易理論基礎知識告訴我們，經(jīng)濟全球化及世貿(mào)組織所推行的貿(mào)易自由化最終會使世界范圍內(nèi)的資源得到最優(yōu)的配置，這也決定了世界經(jīng)濟發(fā)展的客觀趨勢是最終實現(xiàn)經(jīng)濟全球化。但人類幾千年以來就存在的政治、文化、宗教、民族等方面的差異性和資源稟賦的不同，經(jīng)濟發(fā)展水平的高低都不是旦夕之間就能消除的。區(qū)域經(jīng)濟一體化是經(jīng)濟全球化的一種表現(xiàn)形式和必經(jīng)的發(fā)展階段，是走向全球經(jīng)濟一體化的一個臺階。區(qū)域經(jīng)濟一體化的顯著特點是對內(nèi)自由對外保護。因此對于區(qū)域經(jīng)濟集團來說，自由貿(mào)易和保護貿(mào)易是一對既相互排斥又相互依存，既相互斗爭又相互促進的矛盾體。但應當注意的是區(qū)域經(jīng)濟一體化是在世貿(mào)組織的框架下發(fā)展起來的。世貿(mào)組織第24款允許區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作為一個特例存在，條件是它在促進區(qū)域內(nèi)貿(mào)易流動的同時不得提高對外部世界的壁壘，即區(qū)域貿(mào)易協(xié)定應該補充而不是威脅多邊貿(mào)易體系。也就是世貿(mào)組織允許在堅持非歧視原則的同時，允許區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的存在。世貿(mào)組織對貿(mào)易協(xié)定的認同為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的擴展提供了極大的制度空間。同時由于世貿(mào)組織無法滿足一部分國家在開放貿(mào)易方面的需求，從而導致一些國家致力于區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的建立和發(fā)展。因為他們在多邊談判中無法達成的協(xié)議卻在雙邊或諸邊談判中取得成功，許多貿(mào)易自由化措施都是首先在區(qū)域一體化內(nèi)部實現(xiàn)的?？梢哉f，區(qū)域經(jīng)濟一體化與經(jīng)濟全球化殊途同歸
四、中國區(qū)域經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略構想
（一）模式選擇
區(qū)域一體化協(xié)議（RIAs）根據(jù)一體化程度可能會有幾種形式：在自由貿(mào)易區(qū)中（FTA）中，成員國之間消除了貿(mào)易限制，但各成員均對區(qū)外成員保持各自的關稅結構；關稅同盟是具有共同對外貿(mào)易政策的自由貿(mào)易區(qū)；共同市場是一種允許生產(chǎn)要素自由流動的關稅同盟；經(jīng)濟同盟則是一種成員在一定程度上統(tǒng)一了經(jīng)濟政策的共同市場；而貨幣同盟是采用統(tǒng)一貨幣的共同市場或經(jīng)濟同盟。就目前，在WTO協(xié)議中，GATT第24條規(guī)定了關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外，
關稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)都是在一定范圍內(nèi)對關稅事務進行合作的地區(qū)經(jīng)濟組織，兩者的區(qū)別在于關稅合作的范圍與程度有所不同。關稅同盟是一些彼此之間實行自由貿(mào)易的國家對世界其他國家或地區(qū)實行共同關稅壁壘的財政合作形式。在關稅同盟下，某一成員國對來自其他成員國的進口商品，減征或免征進口關稅，而對來自非成員國的進口商品按共同制定的統(tǒng)一對外稅率征收進口關稅。在自由貿(mào)易區(qū)下，各成員國相互減征或免征進口關稅，但對非成員國的商品則分別按各自規(guī)定的稅率征稅，各成員國沒有共同的外貿(mào)政策，各自按本國的具體情況決定本國對非成員國的貿(mào)易政策與關稅稅率。顯然，相比之下，關稅同盟成員國對整個組織所承擔的義務和所受的約束范圍比自由貿(mào)易區(qū)要大。
因此，就我國目前的經(jīng)濟發(fā)展水平來看，顯然建立自由貿(mào)易區(qū)比較切合實際，也更易行。應該采取有層次分步奏的方式，逐步過渡到高層次的一體化水平上。首先建立類似于內(nèi)地與香港澳門“更緊密經(jīng)貿(mào)關系安排”即CEPA（closerEconomicRelationsArrangement），使兩岸四地彼此之間消除貿(mào)易壁壘，之后隨著彼此間經(jīng)濟聯(lián)系的不斷增強和“一國兩制”不斷深化，四方的關系可以升級為關稅同盟，最終發(fā)展為完全的經(jīng)濟共同體（CompleteEconomicIntegration）。
（二）制度安排
兩岸四方的經(jīng)濟聯(lián)系、要素流動日益密切，但值得注意的是，這種日益深層次的經(jīng)濟融合并沒有產(chǎn)生兩岸四方間重大的協(xié)定和經(jīng)濟一體化的制度安排，而且兩岸之間的經(jīng)貿(mào)關系一直是在臺灣當局各種政策限制和阻力下實現(xiàn)的。
換言之，如無政治障礙，兩岸四方現(xiàn)實的經(jīng)濟一體化將會發(fā)展到更高層次。尤其是對內(nèi)地和臺灣來說，其一體化的特點在于它是繞過政治障礙“自然”形成的。其隱含的意義之一就是，當政治壁壘拆除工作邁出一小步，由于經(jīng)濟關聯(lián)的相互作用而引致的經(jīng)濟聯(lián)系和經(jīng)濟一體化的發(fā)展將邁出一大步。
從前文的分析中可得出，兩岸四方經(jīng)濟一體化是兩岸經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要，是受經(jīng)濟利益所驅動的不可阻擋的潮流。但是隨著兩岸經(jīng)濟一體化的深化發(fā)展，以及國際經(jīng)濟環(huán)境和格局的變動，兩岸四方自發(fā)形成的經(jīng)濟融合正在呼喚兩岸高層次的制度安排，以為其持續(xù)深化發(fā)展提供保障。另一方面，全球區(qū)域經(jīng)濟一體化的迅猛發(fā)展對兩岸四方都是挑戰(zhàn)和壓力，兩岸四方應意識到強化業(yè)已形成的利益共同體的緊迫性。因而，順應經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，推動兩岸四方經(jīng)濟一體化，制定適當?shù)闹贫劝才?，是兩岸四方最現(xiàn)實的選擇。
制度安排是四方經(jīng)濟向高層次多方位融合的關鍵。兩岸四方的經(jīng)濟聯(lián)系、要素流動日益密切，但其經(jīng)濟合作內(nèi)容主要是外向型的產(chǎn)業(yè)，其結構和布局特點是港澳臺地區(qū)的生產(chǎn)化解和資金、技術等要素通過不斷轉移的方式擴散到華南地區(qū)，在兩岸四地之間形成了一個世界上出口量最高的制造業(yè)加工基地。但由于缺乏政府間的正式安排和高層協(xié)調，其合作性不穩(wěn)定，難以全面發(fā)揮區(qū)域合作的競爭優(yōu)勢，影響到四地高層次運作和進一步的經(jīng)濟融合。如何進一步深化兩岸四地間已具雛形的產(chǎn)業(yè)互補和分工體系，使更多的經(jīng)濟資源納入到區(qū)域合作中來，加快區(qū)域間生產(chǎn)要素的流動，在更大范圍內(nèi)進行生產(chǎn)、服務、創(chuàng)新為一體的經(jīng)濟整合，制度安排成為其中的關鍵。
參考文獻：
1、伯納德?；艨寺~克爾。考斯泰基《世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟學》，法律出版社，1999.1。
2、黃東黎《國際貿(mào)易法經(jīng)濟理論法律案例》，法律出版社2003.8。
亞當·斯密最早提出“絕對優(yōu)勢”理論，認為國際貿(mào)易的基礎是各國之間生產(chǎn)技術的絕對差別，各國應集中生產(chǎn)并出口其具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品。后來，大衛(wèi)·李嘉圖提出“比較優(yōu)勢”貿(mào)易理論，認為國際貿(mào)易的基礎是各國生產(chǎn)技術的相對差別，每個國家應集中生產(chǎn)并出口具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口“比較劣勢”的產(chǎn)品，從而獲得“比較利益”。
衡量各國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢一般有兩種方法。其一是用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量，即產(chǎn)品A的相對勞動生產(chǎn)率等于產(chǎn)品A的人均產(chǎn)量與其他產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比，產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率越高，比較優(yōu)勢就越明顯；其二是用產(chǎn)品的相對成本來衡量，即產(chǎn)品A的相對生產(chǎn)成本等于產(chǎn)品A的單位生產(chǎn)成本與其他產(chǎn)品的單位成本之比，產(chǎn)品相對成本越低，比較優(yōu)勢就越明顯?！?〕
實際上，用以上兩種方法衡量各國貿(mào)易的比較優(yōu)勢是比較困難的。因此，在國際貿(mào)易理論中通常引入“顯示比較優(yōu)勢系數(shù)”（RCA，RevealedComparativeAdvantages）來衡量比較優(yōu)勢?！?〕該系數(shù)定義為：i國k產(chǎn)品貿(mào)易量占i國貿(mào)易總量比重與世界k產(chǎn)品貿(mào)易量占世界總貿(mào)易量比重之比。如果該系數(shù)大于1，視為i國k產(chǎn)品具有“比較優(yōu)勢”；若小于1，則視為具有“比較劣勢”。從動態(tài)觀點看，該系數(shù)上升，視為i國k產(chǎn)品具有動態(tài)“比較優(yōu)勢”；若該系數(shù)下降，則視為動態(tài)“比較優(yōu)勢”下降。
二.中國比較優(yōu)勢的變化（1980～1994年）
表1列出了中國農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品、資本密集產(chǎn)品、勞動密集產(chǎn)品、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品共四類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)的變化。計算樣本年分別為1975年，1980年，1985年，1990年和1994年。
表1中國不同資源密集產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢
系數(shù)變化（1975～1994年）
1975年1980年1985年1990年1994年
進口
農(nóng)業(yè)密集1.2232.0220.71951.2020.8639
資本密集1.3231.2151.4881.1411.170
勞動密集0.76170.90060.96361.0990.8996
礦產(chǎn)密集0.36330.13490.21330.35520.5710
出口
農(nóng)業(yè)密集2.2581.6651.4911.2671.023
資本密集0.31740.35920.25570.54870.5358
勞動密集2.4813.2923.3233.0193.561
礦產(chǎn)密集0.74730.87281.2510.77680.5459
資料來源：InternationalEconomicDatabank（IEDB），Austr-alianNationalUniversity；1975～1985年數(shù)據(jù)使用IEDB估計數(shù)計算；1990年和1994年數(shù)據(jù)根據(jù)中國統(tǒng)計局數(shù)據(jù)計算。
1.進口
農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，經(jīng)歷上升、下降、再上升、再下降的過程：1980年為2.022，1985年下降為0.7195，1990年又上升為1.202，1994年又下降為0.8639。資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，呈現(xiàn)上升、下降趨勢：1980年為1.215，1985年上升為1.488，1994年又下降為1.170。勞動密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，1980年為0.9006，1994年為0.8996。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)，1980年為0.1349，1994年上升為0.5710。上述系數(shù)表明，中國農(nóng)業(yè)資源、礦產(chǎn)資源、資本資源相對稀缺，不具有出口貿(mào)易比較優(yōu)勢，理應利用進口貿(mào)易比較優(yōu)勢。但從實際系數(shù)看，只有資本密集產(chǎn)品進口比較優(yōu)勢系數(shù)超過單位1，而農(nóng)業(yè)密集和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進口比較優(yōu)勢系數(shù)均小于單位1，反映這一時期中國的農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品仍實行“進口替代”戰(zhàn)略，采取“高度自給自足”模式，沒有充分發(fā)揮進口比較優(yōu)勢。
2.出口
農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)呈不斷下降趨勢，1980為1.665，1994年為1.023，但仍具有比較優(yōu)勢。安德森等人認為，一個國家越是缺乏耕地資源、經(jīng)濟增長越迅速，其農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢下降速度就越快?！?〕中國在糧食出口方面已不具有比較優(yōu)勢，但在非糧食農(nóng)產(chǎn)品（如水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、水果、蔬菜、煙草等）出口仍具比較優(yōu)勢，從而導致整個農(nóng)產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)在下降。勞動密集產(chǎn)品出口具有明顯的比較優(yōu)勢，其系數(shù)呈不斷上升趨勢，1980年為3.292，1994年為3.561。資本密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢，這一系數(shù)1980年為0.3592，1994年為0.5358。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢，這一系數(shù)1980年為0.8728，1985年上升為1.251，而后不斷下降，到1994年已降至為0.5459（見表1）。這表明，1980年以來，出口方面勞動密集型產(chǎn)品充分利用了比較優(yōu)勢，農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品也具有一定的比較優(yōu)勢，資本和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品已不具有出口比較優(yōu)勢。
3.資源密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢與我國資源稟賦狀況的關聯(lián)度
我國勞動力資源十分豐富，勞動力供給人口占世界總量的1／4以上；耕地面積和水資源二大農(nóng)業(yè)資源十分緊缺，均占世界總量的7％；煤炭資源和水電資源十分豐富，分別占世界總量的10.97％和13.22％，石油和天然氣資源十分貧乏，分別占世界總量的2.34％和1.20％；資本資源相對緊缺，國內(nèi)投資額占世界總量的3.4％；技術資源供給嚴重不足，以表現(xiàn)一國技術創(chuàng)新和技術發(fā)明能力的國際專利數(shù)而言，中國僅占世界總數(shù)比重的0.27％。各國的自然稟賦是很難改變的，但是通過國際貿(mào)易可以改變獲取資源稟賦的能力，同樣可以形成自己的相對優(yōu)勢。中國的基本國情決定了中國需要國際出口和進口市場，只有出口更多的勞動密集型產(chǎn)品，進口更多的資本密集、農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品，吸納更多的國際資本，引進更多的國際技術，才能獲得更多、更大的國際比較利益。
三.各類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢的國際比較
表2計算了1990年和1994年中國、美國、日本和澳大利亞四國農(nóng)業(yè)、勞動、資本、礦產(chǎn)資源密集產(chǎn)品貿(mào)易的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)；表3計算了1965至1994年期間日本、香港、南朝鮮、新加坡、臺灣、中國勞動密集型產(chǎn)品出口的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)。
表2中、美、日、澳四國顯示比較優(yōu)勢系數(shù)
1990
澳大利亞中國日本美國
進口
農(nóng)業(yè)密集0.54371.2021.6560.6146
資本密集1.1861.1410.54661.019
勞動密集0.94281.0990.78021.134
礦產(chǎn)密集0.49810.35522.1881.073
出口
農(nóng)業(yè)密集2.2431.2670.09591.222
資本密集0.22200.54871.5701.196
勞動密集0.15103.0190.50260.4753
礦產(chǎn)密集2.2580.77680.12890.4339
1994
澳大利亞中國日本美國
進口
農(nóng)業(yè)密集0.56180.86391.9500.5867
資本密集1.2371.1700.57581.050
勞動密集0.93500.89960.98361.122
礦產(chǎn)密集0.58050.57102.0270.9952
出口
農(nóng)業(yè)密集2.6971.0230.08621.094
資本密集0.39430.53581.4881.197
勞動密集0.19873.5610.51140.5402
礦產(chǎn)密集2.8370.54590.17940.3535
Note:RevealedComparativeAdvantage(RCA)isdefinedasacountry’ssectoralsharedividedbytheworldsectoralshare.
RCA[k][,i]=(T[k][,iw]/T[,m)/(T[k][,ww]/T[,ww])
subscriptirepresentsreportingcountryi
subscriptkrepresentscommodityk
subscriptwrepresentsworld
subscripttrepresentstotalofcommoditygroupofinterest
Trepresentstrade(eitherexportorimport)
Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.
表3東亞地區(qū)勞動密集型出口產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢系數(shù)變動
年份日本香港南朝鮮新加坡臺灣中國
19652.9827.1293.2070.75181.7112.475
19702.1416.7554.6630.71613.6692.502
19751.8546.9284.8530.83244.5692.481
19801.1766.6884.9580.92425.2403.292
19850.8205.2414.6980.61444.3133.323
19900.5063.7413.0600.61772.7563.019
19940.5113.3242.0380.44801.9483.561
Source:InternationalEconomicDatabank(IEDB),AustralianNationalUniversity.
1.進口
日本充分發(fā)揮了農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進口比較優(yōu)勢，其系數(shù)分別為1.950和2.027；美國充分利用了勞動密集產(chǎn)品進口比較優(yōu)勢，其系數(shù)分別為1.170和1.237。中國與其他國家相比，資本密集產(chǎn)品進口比較優(yōu)勢系數(shù)為1.170，低于澳大利亞水平；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進口比較優(yōu)勢系數(shù)為0.8639，遠低于日本水平；礦產(chǎn)密集進口比較優(yōu)勢系數(shù)為0.5710，遠低于日本水平。產(chǎn)生上述問題的原因是，中國在進口方面實行的“半保護”和“半開放”混合政策，大大限制了中國像日本那樣發(fā)揮進口緊缺資源方面的比較優(yōu)勢。
2.出口
中國勞動密集型產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)為3.561，遠高于與其他國家；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)為1.023，略低于美國的1.094，大大低于澳大利亞的2.697；資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)為0.5358，低于日本的1.488和美國的1.197，略高于澳大利亞的0.3943；礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)為0.5358，大大低于澳大利亞的2.837，略高于日本的0.1794、美國的0.3535?？偟恼f來，80年代以來實行市場化改革和對外開放兩大政策，使得中國在出口方面發(fā)揮了勞動密集產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，出口額年平均增長率高達17％，可以視為成功地利用“比較優(yōu)勢”戰(zhàn)略的國際范例。
3.未來中國仍將保持勞動密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)
與日本和“四小龍”相比，1994年中國勞動密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢系數(shù)為3.56，低于1980年香港為6.688、南朝鮮為4.958、臺灣為5.240的水平。這表明，中國勞動密集產(chǎn)品還具有很大的增長潛力。與日本和“四小龍”所不同的是，中國不會出現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)迅速上升和迅速下降的趨勢，這是因為日本和“四小龍”地域狹小，國內(nèi)市場規(guī)模有限，產(chǎn)業(yè)結構變動迅速，勞動密集型產(chǎn)品向資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)過渡較快，必然要將其勞動密集型產(chǎn)品向境外轉移。而中國則不需要跨國境轉移，僅是跨區(qū)域轉移，即從沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)擴散和轉移，從勞動力成本高的地區(qū)向勞動力成本低的地區(qū)擴散和轉移。這種東亞的“特例”，使得中國的勞動密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢系數(shù)將是一個緩慢攀升的過程，而不會像日本和“四小龍”那樣出現(xiàn)這一系數(shù)過早下降的趨勢。
四.中國走向21世紀發(fā)展戰(zhàn)略的選擇
從建國以來，中國發(fā)展戰(zhàn)略大體經(jīng)歷了3個階段：50年代的“趕超戰(zhàn)略”；60年代的“四化戰(zhàn)略”；80年代迄今的“翻番戰(zhàn)略”，或稱“轉型戰(zhàn)略”。
本文認為，中國走向21世紀的發(fā)展戰(zhàn)略應當選擇“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”與“貿(mào)易自由化戰(zhàn)略”。提出這一戰(zhàn)略的基本依據(jù)是中國基本國情以及在世界經(jīng)濟和國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢和比較劣勢。中國只有勞動力資源具有比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，而在農(nóng)業(yè)資源、石油天然氣資源、主要礦產(chǎn)資源、資本資源和技術專利資源處于明顯的比較劣勢和競爭劣勢。當中國進入21世紀時，由于總人口規(guī)模將由12億人增長到2020年的15億以上，GDP總量將增長10倍，貿(mào)易總量將增長10多倍，因此人口增長與資源消耗、經(jīng)濟增長與資源供給的矛盾將十分尖銳，中國不可能再像80年代那樣完全依賴國內(nèi)資源來支撐巨大經(jīng)濟規(guī)模并實現(xiàn)持續(xù)高速增長，特別是食物需求和資源消耗需求。這就決定中國必須立足國內(nèi)，面向世界，在更大范圍內(nèi)獲取更多的國際資源、國際資本、國際市場和國際技術，從而實現(xiàn)中國國家發(fā)展目標。
比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的內(nèi)容是：基于中國各類重要資源在國際經(jīng)濟與國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢和劣勢，選擇最大限度的發(fā)揮和利用中國的勞動力資源優(yōu)勢，積極促進勞動密集型產(chǎn)品出口增長，適度進口中國長期相對緊缺的農(nóng)業(yè)資源密集型產(chǎn)品（如糧食）、能源密集型產(chǎn)品（如石油、天然氣）、礦產(chǎn)密集型產(chǎn)品（如鐵礦砂），積極引進先進國外實用技術，大量吸收國際資本，進一步開放國內(nèi)市場，主動參與世界經(jīng)濟一體化過程。上述戰(zhàn)略的目標是：在下世紀初期（2020年）成為世界上最大的經(jīng)濟實體和貿(mào)易大國。這一戰(zhàn)略包括如下要點：
1.有效地開發(fā)和進口農(nóng)業(yè)、能源、礦產(chǎn)資源
1994年日本和美國總人口數(shù)占世界總人口比重分別為2.2％和4.7％；日本農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進口量占世界總量的12.64％，成為第一大農(nóng)產(chǎn)品進口國，美國為9.59％；美國礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進口占世界總量的16.27％，成為世界第一大礦產(chǎn)品進口國，日本為13.13％；而中國農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品占世界總量的2.38％，礦產(chǎn)密集產(chǎn)品僅占世界總量的1.57％。中國從國際市場獲得農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)資源的比重大大低于美國和日本，也遠低于中國占世界總人口的比重。目前中國在進口糧食、石油制品、天然氣、化工原料、有色金屬礦等產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)均未達到單位1，未充分利用這些長期緊缺資源的進口比較優(yōu)勢（見表4）。從長遠的國家利益來看，在這些緊缺資源產(chǎn)品上保持全面自給自足的成本是巨大的，無疑放棄了國際貿(mào)易所帶的互利互惠。中國大量進口農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品是十分有利的，應當由目前“高度自給自足”型向“基本自給、適度進口、積極進口”型轉變。例如糧食凈進口率目前不足2％，短期指標應提高到5％，中期目標提高到10％，長期目標提高到10％以上。〔4〕世界銀行也認為，如果中國努力實現(xiàn)糧食自給自足，從長遠看，既代價高昂又不能持久，而應突出中國所具有的相對優(yōu)勢，利用較自由的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易作為經(jīng)濟手段，促進高效益的國內(nèi)生產(chǎn)。世行預測2020年中國糧食進口量約達到3,000～9,000萬噸，凈進口率為5～13％，僅相當于那時中國出口總額的1～2％；〔5〕石油凈進口率由以前的4.5％，逐步提高到長期的40％以上?！?〕世界銀行建議，中國應實行能源消費結構多樣化戰(zhàn)略，適當進口石油和天然氣，減少煤炭消費占能源消費總量的比重。〔7〕同時應積極鼓勵國內(nèi)廠商到海外投資農(nóng)業(yè)（主要是糧食）基地、能源基地和礦產(chǎn)品基地。
2.有效地生產(chǎn)和出口豐裕資源密集產(chǎn)品，“以資源換資源”
中國農(nóng)業(yè)資源十分多樣，有耕地面積9,497萬公頃，宜農(nóng)荒地3,535萬公頃，宜林荒山荒地6,303萬公頃，可利用草地31,333萬公頃。此外，還有大面積的灘涂、淺海灘，亞熱帶地區(qū)達48萬平方公里。因此，應當形成多樣化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)格局與貿(mào)易格局。中國在糧食生產(chǎn)方面不具有比較優(yōu)勢，但在生產(chǎn)非糧食的農(nóng)產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢。例如1994年水果和蔬菜出口額達29.4億美元，顯示比較優(yōu)勢系數(shù)為1.609；水產(chǎn)品出口額達23.2億美元，顯示比較優(yōu)勢系數(shù)為1.763（見表4）。就中國的利益而言，出口更多的勞動密集產(chǎn)品如水果、蔬菜、水產(chǎn)品，進口較多的耕地密集產(chǎn)品如糧食是十分有利的。
中國又是一個多樣化的能源和礦產(chǎn)資源國家，在出口原煤方面具有競爭優(yōu)勢。1994年煤炭及制品出口額為10.5億美元，顯示比較優(yōu)勢系數(shù)為1.941，占世界出口市場的5.754％，煤炭出口量2,430萬噸，僅占全國煤炭生產(chǎn)總量的2％，有相當大的出口增長潛力。鉛、鋅和錫三大有色金屬出口具有明顯的競爭優(yōu)勢，分別占世界出口市場的9.967％，6.993％和15.58％；水泥出口具有競爭優(yōu)勢，占世界市場的5.081％（見表4），水泥出口量為452萬噸，僅占全國水泥生產(chǎn)總量的1.1％，也有很大的出口增長潛力。這表明中國有條件出口豐裕資源換取緊缺資源，以出口增長促進進口增長，以便緩解人口與資源的矛盾、經(jīng)濟增長與資源供給的矛盾。
表4中國主要產(chǎn)品進出口占世界市場份額及顯示比較優(yōu)勢系數(shù)
進口
年份占本國貿(mào)易占世界總顯示比較總值
總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢系數(shù)1000美元
農(nóng)產(chǎn)品
03水產(chǎn)品19900.19190.27480.1773102378
19940.50021.2030.4373578310
041小麥19904.04214.459.3272156528
19940.83087.2632.640960577
042水稻19900.02170.28570.184411594
19940.12232.3240.8448141488
044玉米19900.08910.45840.295847577
19940.00010.00190.0006179.0
045其它19900.00020.00710.0046122.0
谷物19940.00000.00650.0023104.0
05水果19900.15580.14420.093083137
和蔬菜19940.08920.15410.0560103212
06蔗糖19900.73012.9301.891389475
19940.38593.1261.136446160
074茶19900.01320.25510.16467091
19940.00160.08420.03061941
099食品19900.06970.48910.315737219
19940.05850.52530.190267709
112酒19900.01590.04350.02808532
19940.00900.04310.015610431
12煙草19900.24370.96770.6246130013
19940.02790.16890.061332343
22油料19900.03880.17900.115620725
19940.05390.46460.168862375
礦產(chǎn)品
28金屬19901.4061.8001.162750050
礦物19941.6364.7781.7361891629
32煤、焦19900.13900.31750.204974165
碳、煤球19940.03020.16180.058834934
331原油19900.79440.20430.1319423806
19941.3600.90380.32851573387
332石油19901.1750.63400.4092627015
產(chǎn)品19941.7842.3370.84952063082
341天燃19900.05090.08510.054927191
氣及制品19940.25620.82230.2988296305
351電力19900.21932.6571.715117020
19940.09302.2570.8203107572
51化學19902.8981.4160.91461546258
制品19942.2011.9820.7207254157
56化肥19904.87920.0512.942603133
19941.66513.714.9851925516
58塑料19902.8392.1181.3671514968
制品19944.6886.2172.2595421118
63木材及19901.0572.7451.772564197
制品19940.88003.6051.3101017410
64紙制品19901.3961.1090.7161744784
19941.7092.6100.94891976309
65紡織品19909.8914.9533.1975276498
紗、織物等19948.0637.1102.5849323051
66非金19900.84940.57400.3705453151
屬礦19940.92201.1580.42121066051
661水泥等19900.07140.45790.295538112
建筑材料19940.12091.5180.5517139837
67鋼鐵19905.3462.5491.6452852035
19948.2477.8272.8449534909
681銀鉑19900.03740.23220.149819956
等19940.01420.21760.079116449
682銅19900.45421.0000.6459242297
19940.76953.5221.280889655
683鎳19900.01400.16830.10867511
19940.02270.70140.254926293
684鋁19900.52800.94050.6071281685
19940.50891.7150.6236588395
685鉛19900.00460.17190.11092470
19940.00620.62480.22707225
686鋅19900.01290.16240.10486896
19940.06942.1720.789680272
687錫19900.00460.18520.11952463
19940.02532.3680.860829298
商品總量1990100.01.5491.00053345133
1994100.02.7511.00011561362
出口
占本國貿(mào)易占世界總顯示比較總值
總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢系數(shù)1000美元
農(nóng)產(chǎn)品
03水產(chǎn)品2.2064.0992.1731369785
1.9165.2261.7632319422
041小麥0.00080.00360.0019558.0
0.00830.07440.025110055
042水稻0.13552.2621.19984135
0.42528.4662.856514608
044玉米0.64994.2272.241403561
0.780310.863.655944270
045其它0.08973.6611.94155717
谷物0.05204.2941.44862997
05水果2.8333.5301.8711759522
和蔬菜2.4264.7691.6092936125
06蔗糖0.51132.7151.439317514
0.36193.0471.028437928
074茶0.664615.738.340412710
0.243213.254.472294359
099食品0.13221.1250.596582096
0.13451.2720.4292162811
112酒0.08690.28300.150053966
0.09380.48390.1632113600
12煙草0.27451.0380.5508170460
0.56723.3841.141686359
22油料0.99655.9863.174618769
0.55035.5001.855666016
礦產(chǎn)品
28金屬0.28220.53050.2813175241
礦物0.09680.37100.1251117142
32煤、焦1.2153.8422.037754985
碳、煤球0.87105.7541.9411053989
331原油5.4781.7780.94273401861
1.6531.1550.38972000305
332石油1.5961.1320.6006991554
產(chǎn)品0.64630.95830.3233782144
341天燃0.00420.00920.00492610
氣及制品0.00240.00920.00313024
351電力0.01230.14110.07487673
0.17793.3431.128215383
51化學2.7631.7330.91921715726
制品2.4402.4420.82402952689
56化肥0.04070.20370.108025318
0.05360.50520.170464911
58塑料0.44670.41350.2192277391
制品0.40090.58480.1973485179
63木材及0.47791.5550.8248296739
制品0.65060.8960.9772787336
64紙制品0.47310.46150.2447293814
0.50520.84150.2839611406
65紡織品11.596.9263.6727201610
紗、織物等9.6939.2623.12411730312
66非金2.1191.8400.97571316206
屬礦2.0852.8090.94772523169
661水泥等0.60525.0812.694375838
建筑材料0.44075.8331.968533321
67鋼鐵2.0651.1930.63291282475
1.5431.5730.53071867129
681銀鉑0.03780.27570.146123510
等0.01310.25740.086815972
682銅0.20230.52390.2778125620
0.18060.87550.2953218541
683鎳0.00470.08010.04242975
0.09583.3831.141116006
684鋁0.23280.49560.2627114605
0.20000.72400.2442242108
685鉛0.05142.4731.31131925
0.08999.9673.362108818
685鋅0.04970.78780.417730896
0.20756.9932.359251139
686錫0.13865.6362.98886113
0.171116.585.594207147
商品總量100.01.8861.00062091411
100.02.9641.000121006321
Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.
3.有效地引進國外技術和利用國外資金
從總體上來看，中國的科學技術水平還大大落后于發(fā)達國家，技術創(chuàng)新和技術發(fā)明能力不強，國際專利申請批準數(shù)僅占世界總數(shù)的0.27％。這些決定了中國創(chuàng)新技術在較長時期內(nèi)應主要來源于國外，即利用“后發(fā)優(yōu)勢”，走“引進、消化、吸收和創(chuàng)新”之路。“用市場換技術”將是中國的長期策略，但是農(nóng)業(yè)技術、高新技術和軍事技術仍應“以我為主、引進為輔”。
中國的資本量僅占世界總量的3.4％，吸引外商投資是其補充國內(nèi)投資的重要來源。盡管中國已是居美國之后吸引外商直接投資的世界第二大國，但人均額仍比較低，尤其是中西部地區(qū)，如上海與青海人均實際外商直接投資額相差600倍。為此，今后要積極采取有效措施，促進外商投資于農(nóng)業(yè)、能源、交通、鐵路、通訊、大中型水電站和大中城市公共設施，投資于中西部地區(qū)、貧困地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)。總之，“用市場換資金”也是中國的一項長期發(fā)展戰(zhàn)略。
4.大力開發(fā)勞動力資源，積極促進勞動密集型產(chǎn)品出口增長
由于中國在發(fā)展中大國（包括印度、巴基斯坦、印度尼西亞等）中率先進入發(fā)達國家勞動密集型產(chǎn)品市場，且所占份額迅速上升，目前已經(jīng)成為世界最大的勞動密集型產(chǎn)品出口國，其比重1994年占世界總數(shù)的10.55％，大大高于美國（6.30％），日本（4.95％）的水平。由于中國是在利用不足世界4％的資本資源來解決占世界1／4的勞動力就業(yè)問題，這對任何一屆政府都是極其嚴峻的挑戰(zhàn)，決定了中國必須大力開發(fā)人力資源，不斷提高勞動者素質，促進勞動要素有序的流動，積極發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)?！耙詣趧訐Q資源、以出口促進口”是中國長期發(fā)展的重要策略之一。
需要指出的是，中國的勞動密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢，但并不一定具有國際競爭優(yōu)勢。后者是指在國際市場上具有壟斷優(yōu)勢的資源和產(chǎn)品。〔8〕因此應當有選擇地發(fā)展技術密集和資本密集產(chǎn)業(yè)，一方面通過產(chǎn)業(yè)政策和資產(chǎn)重組，形成若干個大型國有獨資或國有控股合資企業(yè)集團，達到專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟，以較低的成本進入國際市場；另一方面吸引西方跨國公司來華建立生產(chǎn)基地和加工基地，使其技術與中國廉價的勞動力相結合，構成提高中國國際競爭力的基礎，不斷提高技術密集型產(chǎn)品占出口總額的比重，在持續(xù)高速出口增長過程中，不斷推進出口結構的升級和高附加值化。
5.貿(mào)易自由化是發(fā)揮中國比較優(yōu)勢的重要前提
“比較優(yōu)勢”和“貿(mào)易自由化”兩者是相輔相成、互為條件、互為促進的過程，也是一個不斷發(fā)展和不斷積累的過程。所謂“貿(mào)易自由化”就是放棄傳統(tǒng)的“內(nèi)向型”的“進口替代”戰(zhàn)略，大幅度降低名義關稅稅率，取消各種非關稅貿(mào)易壁壘，根據(jù)中國經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，逐步開放國內(nèi)各類市場，取消對國外廠商進入中國市場的人為限制，打破少數(shù)國有企業(yè)對石油、化工、電訊、造船等獨家壟斷或寡頭壟斷的格局，開展公平、公正的競爭，對國內(nèi)外廠商實行條件相同的非岐視的“國民待遇”等。實行貿(mào)易自由化的目的，一是主動參與世界經(jīng)濟一體化的過程；二是將國際競爭機制引入國內(nèi)市場機制的資源配置，從而最大限度地發(fā)揮中國各類資源的進口與出口的比較優(yōu)勢。
加快貿(mào)易自由化進程符合中國國家利益，但不一定符合部門利益。美國經(jīng)濟學家斯蒂格利茨〔9〕曾談道，為什么幾乎所有的國家都實行貿(mào)易保護政策？答案很簡單，盡管國家作為一個整體從貿(mào)易中得到好處，例如消費者以較低價格來購買物品，但是這個國家內(nèi)的某些利益集團受到損害，許多國內(nèi)生產(chǎn)者面臨國外產(chǎn)品的競爭，工作機會減少。受損者除非得到補償，否則他們一定會反對自由貿(mào)易。加速貿(mào)易自由化已成為世界之潮流，東盟國家2003年實現(xiàn)“零關稅”自由貿(mào)易區(qū)，這本身已對中國構成外部挑戰(zhàn)，因此加速中國貿(mào)易自由化過程是對這一挑戰(zhàn)的最佳響應。
致謝：本文計算得到了澳大利亞國立大學日本研究中心盧衛(wèi)國博士和許心鵬博士的幫助，文中許多觀點曾與北京大學林毅夫教授、澳大利亞國立大學經(jīng)濟系黃益平博士、宋立剛博士討論，獲益匪淺。
本項研究獲國家自然科學基金“國家杰出青年科學基金”資助。
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[6]胡鞍鋼：“中國21世紀石油戰(zhàn)略的基本選擇”，《了望》周刊1997年第9期，第14頁至第16頁。
[7]世界銀行：《藍天碧水：中國二十一世紀的環(huán)境》，世界銀行報告號：16481—中國，1997年6月。
本文首先回顧了世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化進程，總結了世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的三種趨勢；在此基礎上，通過對WTO貿(mào)易規(guī)則框架下主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國農(nóng)業(yè)政策改革的比較分析，認為目前農(nóng)業(yè)保護仍然廣泛存在，進而闡述了阻礙世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化進程的WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)調機制的局限性,并提出了相關的完善措施；最后，就中國農(nóng)業(yè)如何應對世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化提出了三項政策建議。
關鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化；農(nóng)業(yè)政策；改革WTO；協(xié)調機制；政策建議
一、導論
（一）選題意義
農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)是人類生存發(fā)展的基礎，在各國經(jīng)濟中占有十分重要的地位，涉及到人民生活、社會安定、經(jīng)濟發(fā)展等一系列問題，因而農(nóng)業(yè)歷來是各國政府保護的重點。農(nóng)業(yè)保護嚴重扭曲了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，使各國都深受其害，于是取消貿(mào)易保護、實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化成為大多數(shù)國家的共識。經(jīng)過艱苦談判，烏拉圭回合談判最終達成《農(nóng)業(yè)協(xié)議》，奠定了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的基礎。從《農(nóng)業(yè)協(xié)議》開始實施至今，各國遵照《農(nóng)業(yè)協(xié)議》履行承諾，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的進程不斷得到推進。但同時，WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)調機制又存在一定的局限性，還需要在談判中加以完善。中國是一個擁有超過9億農(nóng)業(yè)人口的農(nóng)業(yè)大國，作為一個經(jīng)濟全球化的積極參與者，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化過程中將同時面臨來自內(nèi)部與外部的雙重壓力。為此，深入研究世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化及WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)調機制，積極參與國際規(guī)則的制定，遵照國際協(xié)議調整國內(nèi)農(nóng)業(yè)政策，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，增強農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力，對于中國全面促進農(nóng)業(yè)發(fā)展，維護國內(nèi)農(nóng)業(yè)安全以取得長治久安、持續(xù)發(fā)展的牢固基礎，具有重要的意義。
（二）文獻綜述
許多學者對中國農(nóng)業(yè)及世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的課題進行了研究與探索。如特麗?西庫勒（TerrySicular）（1989）結合當時中國農(nóng)業(yè)的衰退趨勢，對中國農(nóng)業(yè)的可持續(xù)增長進行了探索，提出非農(nóng)業(yè)政策可以加強或破壞農(nóng)業(yè)計劃，建議中國建立考慮全面和注重協(xié)調的有效農(nóng)業(yè)政策，并把農(nóng)業(yè)放在與其他產(chǎn)業(yè)平等的地位上；曹蘇峰（1998）以翔實的數(shù)據(jù)深入分析了世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展速度、價格變化、貿(mào)易流向分布以及商品結構變化；田維明等（1999）通過GTAP模型進行政策模擬，分析了在新的國際經(jīng)濟環(huán)境下我國不同的政策選擇對國民經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)部門可能產(chǎn)生的影響，認為擴大貿(mào)易開放程度有利于提高我國經(jīng)濟的總體效率和國民福利水平；羅余才（1999）對我國農(nóng)產(chǎn)品進出口的總量與產(chǎn)品結構變化進行了實證分析；張漢林（2003）則在介紹世貿(mào)組織爭端解決機制的基礎上對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領域的爭端情況進行了總體闡述，重點分析了世貿(mào)組織成立以來受理的一些農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭端案例。
綜上所述，雖然許多學者從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)地位、農(nóng)業(yè)政策選擇、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結構及農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭端等不同角度、不同層面對中國農(nóng)業(yè)及世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的問題進行了分析和論述，但是從總體上來看，這些研究中缺少以農(nóng)業(yè)政策變化及現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)調機制為基礎的論述。本文試圖以比較不同國家農(nóng)業(yè)政策的改革、分析現(xiàn)有WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)調機制為基礎進行論述。
（三）結構安排
論文的第二部分回顧了世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的歷程，并總結出世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的三種趨勢。論文的第三部分比較分析了世界主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國農(nóng)業(yè)政策的改革，認為盡管在《農(nóng)業(yè)協(xié)議》的約束下，這些國家的農(nóng)業(yè)政策仍然存在相當程度的農(nóng)業(yè)保護傾向。在此基礎上，論文的第四部分闡述了使農(nóng)業(yè)保護主義得以生存、阻礙世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化進程的現(xiàn)有WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)調機制所存在的局限性及對其進行完善的措施。論文的第五部分總結全文，并對中國農(nóng)業(yè)如何應對世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化提出了政策建議。
（四）主要觀點及創(chuàng)新之處
《服務貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判取得的重要成果之一，也是WTO協(xié)議的核心內(nèi)容之一。將服務貿(mào)易納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，體現(xiàn)了它在國際經(jīng)濟中規(guī)模巨大和日益重要的商業(yè)意義。由于大部分服務貿(mào)易與國內(nèi)經(jīng)濟緊密相聯(lián)，因此GATS將對WTO成員的國內(nèi)法律與法規(guī)產(chǎn)生重大影響。
自20世紀90年代以來，中國的服務貿(mào)易增長迅速，其出口額與進口額到2000年已經(jīng)分別居世界的第12位和第10位，占世界服務貿(mào)易總出口額與進口額的2.1%和2.5%，占中國總出口額與進口額（貨物與服務）的比重為10.8%和13.8%（見表1）。因此，對服務貿(mào)易的承諾與減讓成為中國加入WTO議定書中必不可少的組成部分，議定書及其附件9《服務貿(mào)易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國豁免清單》體現(xiàn)了中國政府對GATS基本規(guī)則的認同，以及對服務業(yè)實施最惠國待遇、市場準入和國民待遇的具體承諾。本文將根據(jù)議定書的內(nèi)容就中國服務貿(mào)易自由化進行定量評估，并對其所產(chǎn)生的經(jīng)濟影響進行分析。
表1中國服務貿(mào)易的發(fā)展：統(tǒng)計概況
198519901995199819992000
出口
服務貿(mào)易出口總額（10億美元）2.935.7518.4323.8826.1730.15
服務貿(mào)易出口占世界服務貿(mào)易出口0.770.731.551.791.932.10
總額的比重(%)
服務貿(mào)易出口占出口總額的比重(%)9.688.4811.0211.5111.8210.79
進口
服務貿(mào)易進口總額（10億美元）2.264.1124.6426.4730.9735.86
服務貿(mào)易進口占世界服務貿(mào)易進口0.560.502.061.992.292.50
總額的比重(%)
服務貿(mào)易進口占進口總額的比重(%)5.057.1515.7215.8715.7413.74
服務貿(mào)易差額（10億美元）0.671.64-6.21-2.59-4.8-5.71
資料來源：根據(jù)WTO(2001)計算。
二、GATS規(guī)則、服務貿(mào)易減讓表與中國入世議定書
從原則上講，設計和起草GATS的最初意圖是將業(yè)已存在的管理貨物貿(mào)易的《關稅及貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)復制到服務貿(mào)易領域，但是由于服務貿(mào)易的特點以及談判中復雜的政治經(jīng)濟利益沖突，GATS在它的29個條款和8個附件中還是包括了許多新內(nèi)容與新紀律。其主要內(nèi)容包括：(1)一套適用于影響所有服務貿(mào)易措施的一般概念、原則和規(guī)則；(2)列在成員方減讓表中的具體承諾；(3)就服務貿(mào)易逐步自由化定期舉行談判的諒解；(4)考慮到部門專業(yè)性的文件附件和附錄。GATS還特別指出發(fā)展中國家成員仍然需要根據(jù)國內(nèi)政策目標對服務提供進行必要的管理。
中國入世議定書中的《服務貿(mào)易減讓表》和《最惠國豁免清單》，是遵照WTO的樣板格式達成的。作為GATS的最基本原則——非歧視原則之一的最惠國待遇與GATT不完全一樣，它允許成員方通過負清單方式在GATS生效時提出一次性豁免，并逐步通過談判加以消除，這反映了一些自由化程度較高的成員不愿意讓那些限制較嚴的成員在不做出互惠減讓的情況下搭便車。金融、電信、視聽、運輸?shù)仍潜粡V為引用的最惠國待遇例外。不過中國的第2條豁免清單卻比較簡單，只涉及海運、國際運輸、貨物與旅客三個運輸部門，這些部門尚未在WTO內(nèi)達成相關的協(xié)議。下面重點分析中國的服務貿(mào)易減讓表，包括形式、內(nèi)容、數(shù)據(jù)與評估方法。
服務貿(mào)易在交易方式與壁壘形式上的特點，使得它的減讓表與貨物貿(mào)易減讓表存在很大區(qū)別。
首先是關于服務部門與活動的分類。GATS減讓表的部門分類以《聯(lián)合國中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)》(CPC)為基礎，共包括烏拉圭回合談判的12大類約160個具體服務活動（注：具體分類表參見WTO(2000)。）由于需要與WTO其他成員的減讓表進行國際比較，本文將根據(jù)WTO秘書處(2000)的研究分析中國11個大類（排除“其他未包括的服務”）的149種具體活動的承諾情況，這其中對中國個別具體服務活動的分類進行了調整（注：與160種具體服務活動相比，排除了航空客運服務（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒有CPC對應分類號的其他服務活動。針對中國的減讓表中做出承諾但沒有對應分類號的具體部門進行了調整，將“維修服務”、“辦公機械和設備（包括計算機）維修服務”歸入“設備維修及保養(yǎng)服務(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務”、“移動語音和數(shù)據(jù)服務”歸入“語音電話服務”(CPC7521)，“計算機訂座系統(tǒng)服務”歸入“航空運輸支持服務”(CPC746)，“筆譯和口譯服務”等歸入所在大類的“其他服務”，“非銀行金融機構從事汽車消費信貸”和“租賃服務”因無法歸類而略去。）
其次，對于每一個服務部門或活動都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。絕大多數(shù)服務的生產(chǎn)與消費是同時進行的，通常不像商品那樣可以儲存，所以經(jīng)濟學在傳統(tǒng)上將服務視為“非貿(mào)易品”。為此，GATS提出了適用于所有服務貿(mào)易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務產(chǎn)品本身跨越國境，如設計圖紙）；(2)境外消費（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國服務提供者以法人開業(yè)權和相應的待遇以允許其在境內(nèi)經(jīng)營，如金融和電信）；(4)自然人流動（外國公民直接進入境內(nèi)提供服務，如法律咨詢）。其中，商業(yè)存在對服務貿(mào)易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動則涉及入境和居留等許多非常敏感的問題。
再次，減讓表中的承諾內(nèi)容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對市場準入（第16條）、國民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。與其他成員相似，在中國的減讓表中只針對個別服務活動作了附加承諾，因此在下文的分析中對其忽略不計。國民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過正清單方式列入減讓表，即只針對做出具體市場準入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門實施，并同時允許存在限定和例外。這反映出對取消國內(nèi)服務提供者從本國管理中享有的優(yōu)勢依然持較保守的態(tài)度，及要求對服務業(yè)外國競爭進行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對外國服務和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇，但也不妨礙在實踐中給予更優(yōu)惠的待遇。
最后是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務部門和活動，而后者則針對具體分類的部門或活動，因此對減讓表的分析必須將兩種承諾結合考慮，這一點十分重要。在中國的入世議定書中，對服務貿(mào)易的承諾方式包括“沒有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種?！皼]有限制”是指對以某種方式提供服務的外國服務提供者不采取任何市場準入或國民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，
如果對于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門承諾中沒有限制，后者也被視為受到限制。“不作承諾”和未列入減讓表說明不承擔任何義務，保留充分的政策自由權是另外一個極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細列明對市場準入和國民待遇進行限制的具體內(nèi)容及措施，其性質是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內(nèi)容外，不作承諾”?？梢姡皼]有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類似于GATT減讓表中的“約束關稅”。
對承諾方式還需要做的一點說明是應該在分析中考慮承諾的深度，這包括兩方面的問題：一是在約束承諾中應該區(qū)分“沒有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門或活動比例最能代表服務貿(mào)易自由化的水平。因此本文在度量自由化的程度時采用了“簡均”和“加權平均”兩種方法(HoekmanandKostecki,1995)。前者將所有約束承諾設為1，其他為0；而后者考慮到限制的程度，將“沒有限制”設為1，有保留的承諾設為0.5，其他仍為0。二是在有保留的承諾中，按照GATS的規(guī)定成員可以維持“在原則上被禁止使用”的6種市場準入限制，包括：(1)限制服務提供者的數(shù)量；(2)限制交易或資產(chǎn)總額；(3)限制服務總產(chǎn)出的數(shù)量；(4)限制雇傭的自然人數(shù)量；(5)限制服務提供者的法律實體形式；(6)限制外國資本參股的最高比例或投資數(shù)額。但這些措施對服務經(jīng)營的限制效果和程度顯然是不同的，比如投資審批就比股權要求弱。對于這個問題，由于限制措施本身具有定性而非定量的特點很難解決，這在一定程度上制約了對中國減讓表量化分析的效力。但我們可以通過對市場準入限制措施的保留和使用情況進行替代研究。
三、對中國服務貿(mào)易減讓表的評估與分析
（一）總體減讓概況及跨國比較
首先，考察中國在入世議定書中具體服務活動的承諾范圍。如表2所示，在149個服務分部門中，中國對82個部門做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽、郵政、基礎電信、運輸服務等46個敏感部門（排除的原因在于對這些服務活動的承諾有待于在以后的WTO談判中修改或撤消（注：WTO部分成員于1997年達成了關于基礎電訊和金融服務的協(xié)議，但為了與WTO的相關研究實現(xiàn)口徑上的一致性，在這里仍然將這兩個部門剔除。）），中國的承諾比例上升為63%。與WT025個發(fā)達經(jīng)濟體、77個發(fā)展中經(jīng)濟體和4個轉軌經(jīng)濟體（注：關于106個經(jīng)濟體的具體名單和分類參見世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。）相比，從總體水平上看，中國對服務業(yè)的具體承諾與轉型國家相似，明顯高于發(fā)展中國家，而較低于發(fā)達國家。在WTO統(tǒng)計的GATS談判參加方所承諾的具體服務活動的數(shù)量中，中國居第二檔次（81-100個），是做出部門減讓最多的發(fā)展中國家（世界貿(mào)易組織秘書處，2000）。
其次，從市場準入和國民待遇的承諾部門范圍（結合考慮提供方式），可以更加深入地看出中國服務貿(mào)易的開放程度。表3中的“平均數(shù)”和“平均覆蓋比例”，是按照前述的“簡均”和“加權平均”方法計算的，它們分別報告了在考慮和不考慮限制程度的情況下，中國與其他WTO成員（包括按照收人標準劃分的高收入國家、其他所有國家和大發(fā)展中國家（注：分類標準與具體情況參見Hoekman和Kostecki(1995)。））對596項具體活動（149個部門×4種提供方式）的承諾比例。就市場準入而言，中國對約一半的服務活動做出具體承諾，略低于高收入國家，大大高于發(fā)展中大國和其他國家。但如果考慮約束承諾的深度，中國的部門覆蓋比率將大為降低（為35.2%），與高收入國家的差距也拉大了，其根本原因在于與其他發(fā)展中國家一樣，中國沒有限制的部門比例較低(18.6%)，這嚴重影響了服務貿(mào)易自由化的真實程度與水平。國民待遇的情況十分相似，但其承諾的開放度明顯高于市場準入，有近1/3的服務活動完全不受任何歧視性措施影響。
表2中國與不同類型WTO成員對具體服務活動的承諾概況
對149種具體服務活動的對149種具體服務活動除視聽、郵政、速
承諾百分比遞、基礎電信、運輸服務外的承諾百分比
中國5563
發(fā)達經(jīng)濟體6482
轉型經(jīng)濟體5266
發(fā)展中經(jīng)濟體1619
資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。
表3中國與不同類型WTO成員對服務活動具體承諾的部門覆蓋比率%
中國高收入其他所發(fā)展中
國家有國家大國
市場準入
平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.753.315.129.6
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）35.240.69.417.1
沒有限制的部門占總數(shù)的比例18.630.56.710.9
國民待遇
平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.553.315.129.9
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）41.942.410.218.5
沒有限制的部門占總數(shù)的比例32.435.38.514.6
資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自Hoekman和Kostecki(1995）。
（二）總體減讓的詳細情況及跨國比較
表4比較了中國與不同類型WTO成員，按服務提供方式劃分的對市場準入和國民待遇的具體限制方式情況，它揭示了表2和表3的深入內(nèi)容。在市場準入方面，從服務提供方式上看，中國對自然人流動和商業(yè)存在的限制最為嚴厲，有一半多的部門受到約束限制，另外一些部門不作承諾。特別是在對服務貿(mào)易具有深遠影響的商業(yè)存在的承諾方面，比其他成員（包括發(fā)展中國家）有明顯的差距。這體現(xiàn)在“沒有限制”的部門（僅占1%）比例遠低于后者，而“不作承諾”（包括未列入減讓表，占46%）的比例卻大大高于后者。相比而言，對跨境交付與境外消費的限制卻較為寬松（特別是對境外消費沒有限制的比例高達52%），不過這兩種方式“不作承諾”的比例也依然很高（57%和45%）。這其中的部分原因在于對某些具體服務活動，兩種方式在技術上不可能實現(xiàn)（如建筑工程的跨境交付）。最后，中國在跨境交付上的承諾特點與發(fā)展中國家十分相仿，對其中57%的部門“不作承諾”，而發(fā)達國家的比例只有25%，這主要是因為跨境支付經(jīng)常被視為是商業(yè)存在的替代方式，不作承諾可以更多地吸引外資流入。
表4中國與不同類型WTO成員對市場
準入和國民待遇的限制情況
（做出承諾的服務活動占全部服務活動的百分比）
跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
市場準入
中國212157523451524605545
發(fā)達經(jīng)濟體651125871223960101000
轉型經(jīng)濟體5211377911103761120991
發(fā)展中經(jīng)濟體441046702282075558114
國民待遇
中國441545504530205005545
發(fā)達經(jīng)濟體705259532097317831
轉型經(jīng)濟體7032793340881251481
發(fā)展中經(jīng)濟體523456613328639453421
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。
在國民待遇方面的具體承諾呈現(xiàn)出與市場準入相似的結構，但體現(xiàn)出兩個明顯的差別：一是對國民待遇限制的頻度從總體上說比市場準入要小，特別是在商業(yè)存在方式上甚至好于發(fā)達經(jīng)濟體（30%對0%），反映了中國政府消除差別待遇和引入外部競爭的決心；二是在自然人流動方式的承諾上與其他國家（特別是發(fā)展中經(jīng)濟體）存在較大的差距，沒有限制的部門比例為零，體現(xiàn)出中國政府對此十分審慎的態(tài)度。
（三）分部門承諾的情況
首先按照前述的方法計算了中國11個大類服務部門市場準入和國民待遇的具體承諾情況，列于表5。從表5不難看出，中國對健康社會服務以及娛樂、文化和體育服務兩大類部門未做任何承諾，這是承諾在部門覆蓋率上的主要差距。不過其他國家在這些部門的承諾也相當?shù)停ㄊ澜缳Q(mào)易組織秘書處，2000）。在市場準入方面，對建筑、分銷、教育和環(huán)境服務中的所有分部門都做出了承諾，結合提供方式考察，它們的簡均承諾比例為75-90%。在敏感部門中，中國對通訊、金融（包括銀行和保險）服務做出了較大的減讓，部門和方式承諾比例都超過了2/3，而對運輸服務的承諾較低，只有約1/4。余下的兩個部門——商務和旅游只承諾了其中一半服務活動的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門的減讓水平都有較大幅度的降低，因為從表5中可以反映出“沒有限制”的部門比例最高也只有35%。其中敏感部門受到的影響最為顯著，三個部門完全自由化的比例沒有超過1/5。國民待遇分部門和方式的總體承諾結構與市場準入則非常相近。
表6和表7報告了按照4種提供方式和3種承諾方式細分的中國服務業(yè)分部門的市場準入與國民待遇的具體承諾情況。在市場準入方面，所有做出承諾的部門都在商業(yè)存在和自然人流動方式上受到嚴格的限制及管理，沒有限制的情況幾乎不存在，建筑、分銷、教育和環(huán)境四個開放程度最高的部門也完全受到有保留的限制。境外消費的承諾最高，已經(jīng)做出承諾的部門除了金融、運輸?shù)让舾胁块T外幾乎不受任何限制?？缇辰桓兜募s束情況比境外消費差一些，集中體現(xiàn)在三個敏感部門與商務、分銷服務上，這反映出中國服務貿(mào)易自由化的重點在于吸引外國直接投資。在國民待遇方面，對自然人流動的限制依然相當嚴格，但在商業(yè)存在方式上比市場準入要緩和許多，包括敏感的7個部門實現(xiàn)了不同程度的非歧視待遇。境外消費和跨境支付的承諾情況也略高于市場準入下的相應比例。
表5中國對服務業(yè)分部門的具體承諾情況%
市場準入國民待遇
平均數(shù)平均覆蓋沒有限制平均數(shù)平均覆蓋沒有限制
比率的部門占比率的部門占
總數(shù)的比例總數(shù)的比例
商務50.036.422.850.041.822.8
通訊66.743.219.866.757.319.8
建筑75.050.025.075.050.025.0
分銷90.062.535.090.070.035.0
教育75.050.025.050.037.525.0
環(huán)境75.050.025.0100.087.525.0
金融76.546.316.276.559.616.2
健康0.00.00.00.00.00.0
旅游50.037.525.050.040.625.0
娛樂0.00.00.00.00.00.0
運輸25.818.511.325.820.611.3
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。
表6中國對服務業(yè)具體部門市場準入的限制情況（在每類中所占的百分比）
跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務391150
482504465005050
通訊135433670330673306733
建筑00100100000100001000
分銷402040100000100001000
教育00100100000100001000
環(huán)境00100100000100001000
金融1265245324240762407624
健康00100001000010000100
旅游50050500500505005050
娛樂00100001000010000100
運輸16677290710237702971
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。
表7中國對服務業(yè)具體部門國民待遇的限制情況（在每類中所占的百分比）
跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務500505005035155005050
通訊67033670335883306733
建筑00100100000100001000
分銷402040100006040001000
教育00100100000010001000
環(huán)境10000100001000001000
金融760247602418592407624
健康00100001000010000100
旅游500505005025255005050
娛樂00100001000010000100
運輸193772907113107702971
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。
表8中國對服務貿(mào)易市場準入限制的措施
限制類型具體措施清單
對服務提供者數(shù)量的限制(1)資格認證；(2)地域限制；(3)規(guī)定服
務提供者的最高數(shù)量；(4)發(fā)放經(jīng)營許可
證（審慎標準）或審批；(5)經(jīng)營業(yè)績（
如盈利）要求；(6)經(jīng)營需求測試；(7)
經(jīng)營期限限制。
對服務交易或資產(chǎn)總額的限制(1)注冊資本不少于X萬美元；(2)總資產(chǎn)
應超過X億美元；(3)每成立一分支機構
需增加注冊資本X萬美元。
對服務業(yè)務總數(shù)或產(chǎn)出總量的限制(1)限定業(yè)務范圍。
對特定服務部門或服務提供者雇傭(1)對從業(yè)人員的專業(yè)資格認證和執(zhí)業(yè)資
的限制歷限制；(2)合資企業(yè)的董事會主席或總
經(jīng)理由中方任命。
對采取的特定類型的法人實體形式(1)僅限于合資企業(yè)形式（允許外資擁有
的限制多數(shù)股權）；(2)要求與中方專業(yè)機構進
行合作；(3)只能以代表處的形式提供服
務；(4)不能建立分支機構。
對外國資本參與比例或投資總額的(1)不允許建立外商獨資企業(yè)；(2)在合
限制資企業(yè)中，外資比例不得超過X%。
過渡期限制中國加入X年后，取消X限制，或允許X。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9整理，分類時參考了WTO(2000)的示范清單。
（四）市場準入限制措施的保留和使用情況
GATS在原則上禁止使用前文所述的6種對市場準入限制，但只要被列入減讓表，成員方就可以維持這6種措施當中的一種或幾種。分析限制措施在部門中的使用頻數(shù)分布具有重要意義，它不但可以報告服務貿(mào)易受保護的水平與結構，而且能夠有利于鑒別不同限制手段的差別程度。表8列出了在中國的減讓表中根據(jù)6種限制類型分類和總結的具體措施清單，并增加了“過渡期限制”這種中國特有的承諾措施。此外，根據(jù)需要將“對服務部門或服務提供者雇傭人數(shù)的限制”擴大到“對雇傭的限制”。對做出約束承諾的82個分部門和具體活動的限制形式情況列于表9。
表9中國對服務業(yè)部門承諾下關于市場準入的限制情況（具體活動的個數(shù)）
對服務對服務對服務對特定對采取對外國過渡期
提供者交易或業(yè)務總服務部的特定資本參限制
數(shù)量的資產(chǎn)總數(shù)或產(chǎn)門或服類型的與比例
限制額的限出總量務提供法律實或投資
制的限制者雇傭體形總額的
人數(shù)的式的限限制
限制制
商務(23)311319310
通訊(16)13000161514
建筑(5)0050505
分銷(5)3030335
教育(5)0000500
環(huán)境(4)0000400
金融(13)101110011511
旅游(2)1110212
運輸(6)3202574
總計3315205703451
說明：部門后括號內(nèi)的數(shù)字為做出約束承諾的分部門或具體服務活動的個數(shù)。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。
從總體情況看，在保留的限制措施中，對法律實體形式的限制最為普遍（70個部門），其中以建立合資企業(yè)或中外合作的要求為主，反映了對國家經(jīng)濟安全的關注和轉讓技術等其他戰(zhàn)略考慮；其次是過渡期限制（51個），它為服務業(yè)進行結構調整提供了時間上的保障；再接下來是股權比例和投資總額限制（34個）與服務提供者數(shù)量限制（33個），前者強化了對經(jīng)濟安全和國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護，后者反映了中央政府在服務業(yè)開放上的基本構想，即采取循序漸進的方式，實現(xiàn)有秩序的市場競爭；對雇傭限制的引用最少（5個）。從分部門的限制情況看，有的部門集中受到一種或少數(shù)幾種措施的限制，如商務（法律實體形式限制和過渡期限制）、教育和環(huán)境（法律實體形式限制）、建筑（產(chǎn)出總量限制、法律實體形式限制和過渡期限制），有的則受到多種措施的交叉限制，如通訊、分銷、金融、旅游、運輸部門，特別是三個敏感部門受到限制的頻數(shù)比率很高。從限制措施的大類部門（共9個）分布情況看，所有的部門均受到法律實體形式限制，其次是過渡期限制（7個），再次是服務提供者數(shù)量限制和對外資參股的最高比例或投資數(shù)額的限制（6個）。最后說明的一點是，從措施的具體內(nèi)容上看，本文認為除了雇傭限制和過渡期限制外，其他限制措施對外國服務提供者經(jīng)營的約束力均是較嚴格的。
四、中國服務貿(mào)易談判與承諾的政治經(jīng)濟學：“討價還價”模型的估計
“部門對等互惠”是服務貿(mào)易談判的基本準則，區(qū)別于貨物貿(mào)易談判的“全面互惠”原則，這種特點是由GATS所隱含的政治經(jīng)濟學所決定的。由于服務貿(mào)易與服務產(chǎn)出的比率一般都很低，而且服務業(yè)的生存在相當程度上取決于國內(nèi)政府的管理規(guī)章和制度，因此在GATS談判時一國進口競爭部門的政治力量要遠遠大于出口導向部門。許多國家的管理部門為了維護既得利益（因為有相當數(shù)量的公共服務部門是國營和政府壟斷的）也不傾向于實現(xiàn)真正的貿(mào)易自由化，這造就了GATS松散而脆弱的結構(HoekmanandKostecki,1995)。由于不能進行“議題掛鉤”和“跨部門互惠”，服務貿(mào)易談判采用了在GATT/WTO成員間“可比較”和“有效”的約束性具體承諾義務的方法。上述背景和特征，使得在考察中國入世進行服務貿(mào)易減讓表的談判時適用于貿(mào)易政治經(jīng)濟學理論中的“討價還價”模型(Helleiner,1977)，即依據(jù)“互惠主義”和“公平貿(mào)易”準則在國家間進行貿(mào)易壁壘的對等減讓。
我們的基本假定是：當有越多的WTO成員就某一個服務部門做出減讓承諾時，中國就越有可能就該部門做出約束承諾；同時中國在入世時始終強調自身所具有的發(fā)展中國家的特點，因此在服務貿(mào)易自由化承諾時應依照發(fā)展中國家的需要保留對部分敏感部門的管轄權，從而區(qū)別于發(fā)達國家的承諾結構。為此，選擇中國對服務活動的具體承諾情況（承諾＝1；不承諾=0）作為因變量，將每個服務部門中做出承諾的國家占總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)達國家占發(fā)達國家總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)展中國家占發(fā)展中國家總數(shù)的比例作為自變量來檢驗“討價還價”模型。樣本總數(shù)包括分析的所有149個服務活動，自變量的數(shù)據(jù)根據(jù)世界貿(mào)易組織秘書處（2000，表3.2.9）計算，利用Probit模型估計的結果列于表10。在回歸方程(1)和(2)中做出承諾的國家比例的系數(shù)為正且具有顯著性，與模型的假定相吻合。方程(1)中做出承諾的發(fā)達國家比例的系數(shù)為負，表明前述的中國與這些國家之間在服務貿(mào)易減讓上的差別，但其值不具有顯著性。方程(2)用做出承諾的發(fā)展中國家的比例替換了前者，其回歸系數(shù)變?yōu)檎?，符合模型的假定判斷，但其顯著性仍不強。方程(3)利用后兩個自變量進行檢驗，結果均為正且具有顯著性，體現(xiàn)了“部門對等互惠”的談判準則，同時還注意到做出承諾的發(fā)展中國家的比例明顯高于發(fā)達國家，從而證明了中國在服務貿(mào)易減讓的談判中，成功地利用了討價還價維護自己作為發(fā)展中國家成員的利益。
表10中國服務貿(mào)易承諾減讓的“討價還價模型”估計（Probit模型）
因變量：中國對服務活動的具體承諾情況（承諾=1；不承諾=0）
樣本總數(shù)：149個
方程(1)方程(2)方程(3)
常數(shù)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)
做出承諾的國家占總數(shù)的比例5.01(3.50***)3.07(2.41**)
做出承諾的發(fā)達國家占發(fā)達國
家總數(shù)的比例-0.48(-0.88)0.75(2.41**)
做出承諾的發(fā)展中國家占發(fā)展
中國家總數(shù)的比例1.47(0.88)3.78(3.50***)
說明：***為1%顯著性水平，**為5%顯著性水平。
五、結論
中國在入世協(xié)議書中對服務貿(mào)易做出了高于發(fā)展中國家水平的具體承諾和減讓，超越“維持現(xiàn)狀”的貿(mào)易自由化使服務業(yè)的開放程度有了明顯的提高，同時也維護了自己作為發(fā)展中國家成員身分的權益。但是由于GATS本身在結構上的缺點（如菜單式的減讓方式和保留相當多的非歧視例外）以及服務業(yè)在經(jīng)濟安全、競爭力和就業(yè)上的敏感性，中國的服務貿(mào)易壁壘仍然較高。這主要體現(xiàn)在：對商業(yè)存在和自然人流動的嚴格限制是市場準入的核心壁壘；補貼提供僅限于本國企業(yè)和資格要求是主要的國民待遇限制；承諾的廣度和深度依然有限，特別是“沒有限制”的部門所占比例較低；所保留的對市場準入限制措施的商業(yè)約束性較嚴厲。因此減讓表的達成與實施將只是中國服務貿(mào)易自由化的一小步。盡管如此，它的示范效應仍是巨大的，增強了最初改革的可信度和可預見性，部分割裂了本國土生土長的管理體制與經(jīng)營低效的利益集團
之間的關系，這無疑將有利于中國服務業(yè)產(chǎn)出水平與質量的提高、吸引外資環(huán)境的優(yōu)化和國際競爭力的改善。
【參考文獻】
1世界貿(mào)易組織秘書處(2000)：《烏拉圭回合協(xié)議導讀》（中譯本），法律出版社。
2中華人民共和國和世界貿(mào)易組織(2000)：《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》（中英文對照），法律出版社。
3Helleiner,G.K.(1977):"ThePoliticalEconomyofCanada''''sT-ariffStructure:AnAlternativeModel."CanadianJournalofEco-nomics4:pp.318-326.
4HoekmanandKostecki(1995):ThePoliticalEconomyoftheW-orldTradingSystem-FromGATTtoWTO.OxfordUniversityPress.
